鄭東瑞

（空軍工程大學(xué) 軍政基礎(chǔ)系，西安 710031）

市場環(huán)境的穩(wěn)定性、公正性會(huì)在極大程度上影響到行業(yè)、企業(yè)的發(fā)展，一旦出現(xiàn)壟斷行為，將會(huì)減弱市場的自我調(diào)節(jié)能力，消費(fèi)者、社會(huì)的整體福利也會(huì)受到影響。因此，各國依靠《反壟斷法》等法規(guī)制度大力規(guī)制壟斷行為，促使市場的良性競爭秩序得到維護(hù)。其中，排他性交易是市場主體實(shí)施壟斷行為的重要表現(xiàn)。進(jìn)入新時(shí)期后，我國互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)得到高速發(fā)展，排他性交易行為也大量出現(xiàn)。與傳統(tǒng)市場相比，互聯(lián)網(wǎng)市場的雙邊性特征明顯，在排他性交易方面的違法性認(rèn)定、法律適用等方面存在著較大的差異。因此，需進(jìn)一步深化研究工作，加大監(jiān)管力度。

一、排他性交易的競爭效應(yīng)

現(xiàn)階段在《反壟斷法》中并沒有統(tǒng)一明確排他性交易的概念，通常情況下，排他性交易是指產(chǎn)業(yè)中上游企業(yè)利用排他性契約縱向約束下游企業(yè)。排他性交易具有積極和消極雙重效應(yīng)，需綜合進(jìn)行分析。

（一）積極效應(yīng)

首先，排他性交易會(huì)在很大程度上影響到品牌競爭，市場主體通過實(shí)施排他性交易行為，將會(huì)促使交易相對(duì)人更重視發(fā)展產(chǎn)品多樣性、產(chǎn)品廣告等，這樣將會(huì)提升競爭者之間的品牌競爭，對(duì)市場競爭的良性發(fā)展產(chǎn)生促進(jìn)作用。其次，市場主體為提高產(chǎn)品的銷售量，往往會(huì)在廣告宣傳方面投入較多的資金。若有價(jià)格更低的可替代產(chǎn)品出現(xiàn)，后者將會(huì)免費(fèi)享受這些廣告。而通過實(shí)施排他性交易行為，則能夠有效減少此類現(xiàn)象。同時(shí)，下游市場主體為擴(kuò)大自身利益，將會(huì)在產(chǎn)品銷售方面投入更多的精力。最后，市場主體在新產(chǎn)品研發(fā)當(dāng)中需投入較高的成本，通過排他性交易行為的實(shí)施，能夠增強(qiáng)市場主體的產(chǎn)品研發(fā)動(dòng)力。

（二）消極效應(yīng)

排他性交易會(huì)明顯抑制市場競爭，對(duì)市場環(huán)境造成不良影響，因此，需利用《反壟斷法》規(guī)制排他性交易行為。首先，排他性交易會(huì)嚴(yán)重削弱品牌內(nèi)競爭，由于產(chǎn)業(yè)渠道遭到限制，市場將會(huì)排斥競爭對(duì)手，導(dǎo)致同一品牌的競爭遭到削弱。其次，排他性交易行為由產(chǎn)業(yè)鏈的上游企業(yè)實(shí)施，而上游企業(yè)處于支配地位，這樣下游經(jīng)銷商的自由空間將會(huì)遭到擠壓，潛在競爭對(duì)手的銷售渠道遭到限制，進(jìn)而大幅度提高競爭者的競爭成本。最后，產(chǎn)業(yè)鏈下游企業(yè)在相關(guān)協(xié)議的限制下，只能夠推廣特定產(chǎn)品，導(dǎo)致消費(fèi)者難以對(duì)產(chǎn)品信息進(jìn)行全面獲取，這樣會(huì)對(duì)產(chǎn)品良性競爭造成不利影響，分配效率遭到嚴(yán)重降低。

二、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)排他性交易《反壟斷法》規(guī)制的必要性

相較于傳統(tǒng)行業(yè)，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的雙邊屬性明顯，交易群體的流動(dòng)性較強(qiáng)。近些年來，很多互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)出現(xiàn)了類型多樣的排他性交易行為，如獨(dú)家交易、二選一等，嚴(yán)重破壞了新業(yè)態(tài)、新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，損害到消費(fèi)者的實(shí)際利益?！斗磯艛喾ā烦袚?dān)著調(diào)整市場主體競爭關(guān)系的重要職責(zé)，需規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等新行業(yè)的壟斷行為。首先，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)雖然屬于新業(yè)態(tài)的范疇，但其在發(fā)展過程中依然要遵循相關(guān)的法律法規(guī)。近些年來，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)間的競爭激烈性顯著增強(qiáng)，存在著顯著的鎖定效應(yīng)，這樣部分處于支配地位的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)就容易通過排他性交易對(duì)其他互聯(lián)網(wǎng)市場主體進(jìn)行限制。若放任這些壟斷行為，互聯(lián)網(wǎng)市場的整體競爭秩序?qū)?huì)遭到破壞，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的健康良性發(fā)展造成阻礙作用。其次，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)排他性交易的實(shí)施手法類似于傳統(tǒng)市場，《反壟斷法》能夠規(guī)制傳統(tǒng)市場，也必然能夠規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)市場。同時(shí)，民法、商法等在規(guī)制排他性交易行為方面有局限性存在，只有《反壟斷法》可以對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的競爭行為進(jìn)行全面規(guī)制。最后，排他性交易行為會(huì)在較大程度上損害到互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的競爭秩序，也會(huì)威脅到消費(fèi)者的福利。《反壟斷法》在規(guī)制傳統(tǒng)市場壟斷行為中積累了十分豐富的經(jīng)驗(yàn)，能夠促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷規(guī)制工作的順利開展。

三、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)排他性交易規(guī)制面臨的困境

（一）法律困境

2008年8月1日之前，我國主要依據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》等法律規(guī)制排他性交易行為。8月1日正式實(shí)施《反壟斷法》，在第14條與第17條中對(duì)縱向壟斷協(xié)議行為、濫用市場支配地位行為等進(jìn)行了規(guī)定。但在法律條文中并沒有對(duì)排他性交易進(jìn)行明確規(guī)定，司法人員往往依據(jù)《反壟斷法》第14條的規(guī)定來管轄排他性交易行為。由于法律制度從原則性層面認(rèn)定排他性交易，導(dǎo)致在執(zhí)法過程中會(huì)有差異化結(jié)果產(chǎn)生。同時(shí)，《反壟斷法》針對(duì)排他性交易行為所設(shè)置的法律責(zé)任并不完善，其他相關(guān)法律也并沒有明確互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)排他性交易行為的責(zé)任。

（二）技術(shù)困境

首先，市場支配定位的認(rèn)定。在對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的排他性交易行為違法性進(jìn)行判斷之前，需先對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的市場支配地位進(jìn)行認(rèn)定。在傳統(tǒng)市場的認(rèn)定過程中，主要將企業(yè)的市場份額、財(cái)力技術(shù)條件以及對(duì)銷售市場、采購市場的控制能力納入考慮范圍，同時(shí)分析其他企業(yè)的依賴性、其他企業(yè)進(jìn)入市場的難度等，通過綜合分析，客觀認(rèn)定市場支配地位。而互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)與傳統(tǒng)市場存在著較大的差異，難以繼續(xù)應(yīng)用這些認(rèn)定思路。針對(duì)這種情況，市場監(jiān)督管理總局專門出臺(tái)了相關(guān)規(guī)定，特別明確了互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)認(rèn)定市場支配地位的實(shí)施思路與需要考慮的因素，對(duì)執(zhí)法實(shí)踐工作提供了良好的指導(dǎo)。但需注意的是，這些規(guī)定具有較強(qiáng)的原則性，難以對(duì)市場支配定位的認(rèn)定難題全面解決。其次，相關(guān)市場的界定。通過梳理《反壟斷法》中的條例可以得知，相關(guān)市場的界定是認(rèn)定市場支配地位的前置作業(yè)。而在對(duì)數(shù)據(jù)平臺(tái)市場進(jìn)行界定時(shí)，面臨著收費(fèi)市場、免費(fèi)市場的界定難題。就現(xiàn)階段而言，國內(nèi)外普遍認(rèn)為需對(duì)收費(fèi)一邊的市場進(jìn)行界定，但免費(fèi)一邊市場的客戶、數(shù)據(jù)等也存在著經(jīng)濟(jì)價(jià)值，不能夠忽視。同時(shí)，傳統(tǒng)行業(yè)在相關(guān)市場界定時(shí)主要利用壟斷者測試方法，與數(shù)據(jù)平臺(tái)市場并不適應(yīng)。再次，違法性的認(rèn)定。在認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的排他性交易行為時(shí)，不能夠?qū)鹘y(tǒng)市場的標(biāo)準(zhǔn)照搬過來，但也要?jiǎng)?chuàng)新性應(yīng)用傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)。借助于經(jīng)濟(jì)分析方法的應(yīng)用，客觀評(píng)定互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)排他性交易行為所造成的不良后果。目前，法律法規(guī)中的評(píng)價(jià)機(jī)制并不明確，這樣將會(huì)對(duì)《反壟斷法》的執(zhí)法、司法工作產(chǎn)生影響。最后，缺乏明確的規(guī)制原則。在傳統(tǒng)市場環(huán)境中，一般按照獨(dú)家交易的濫用行為來規(guī)制排他性交易。而互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的排他性交易類型眾多，規(guī)定、處理程序并不明確。此外，經(jīng)濟(jì)分析方法能夠分析排他性交易行為所造成的競爭效應(yīng)，但權(quán)威指引并未出臺(tái)。

四、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)排他性交易的《反壟斷法》規(guī)制的完善策略

在排他性交易的規(guī)制案件中，《反壟斷法》發(fā)揮著十分重要的作用。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)相比，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)存在著較大的差異。雖然現(xiàn)行《反壟斷法》能夠在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)排他性交易的規(guī)制中適用，但面臨著諸多的難題和挑戰(zhàn)。因此，要對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)排他性交易的反壟斷規(guī)制進(jìn)一步完善，以便高效維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的競爭秩序。

（一）選擇違法確認(rèn)原則

排他性交易對(duì)市場競爭具有雙重影響，在對(duì)排他性交易實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，需將合理原則充分貫徹下去。目前，美國已經(jīng)將合理原則的適用標(biāo)準(zhǔn)制定出來，雖然此原則在具體實(shí)踐中并沒有得到深度落實(shí)，但能夠?yàn)槲覈姆磯艛鄬?shí)踐提供良好的參考。司法機(jī)關(guān)、執(zhí)法機(jī)關(guān)在處理互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)排他性交易行為時(shí)，可積極借鑒歐美國家的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)等，促使我國《反壟斷法》的規(guī)則制度得到逐步完善。在利樂案、3Q大戰(zhàn)案件中，國家工商總局、最高法院等已經(jīng)在排他性交易判定中應(yīng)用了合理原則，但為指導(dǎo)后續(xù)執(zhí)法、司法工作的順利推進(jìn)，需對(duì)案件評(píng)估程序進(jìn)一步完善。

（二）回避相關(guān)市場界定

由于互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)與傳統(tǒng)行業(yè)存在著較大差異，導(dǎo)致《反壟斷法》的實(shí)施難度顯著增大，而非常關(guān)鍵的難題在于界定互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的相關(guān)市場。就現(xiàn)階段而言，主要利用替代性界定、定量性界定兩種形式來界定相關(guān)市場。以360和騰訊的案件為例，廣東高院在審理過程中將這兩種方法同時(shí)利用起來。由于這些方法主要在傳統(tǒng)市場中應(yīng)用，難以高效適用于互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)。因此，最高院在審理時(shí)將SSNDQ界定方法運(yùn)用過來。本種方法面臨著數(shù)據(jù)獲取的難題，與互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)相關(guān)市場界定的適用完美性依然需要探索。其中，創(chuàng)新性、技術(shù)性是互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的重要特征，在界定相關(guān)市場時(shí)，需對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的技術(shù)市場、創(chuàng)新市場等進(jìn)行界定。但目前在這一環(huán)節(jié)并無統(tǒng)一的方法。如美國在界定時(shí)主要選用經(jīng)濟(jì)分析測算法，有時(shí)并不適用于互聯(lián)網(wǎng)市場。歐盟則細(xì)分處理被界定的商品與服務(wù)，但這樣市場范圍可能會(huì)遭到縮小。面對(duì)這種情況，筆者建議將“不公平的交易方法”導(dǎo)入進(jìn)來，以濫用相對(duì)優(yōu)勢地位行為來處理互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的壟斷行為，這樣相關(guān)市場的界定環(huán)節(jié)可以得到省去。由于《反壟斷法》具有更加廣泛的適用主體范圍，因此，可將這一建議納入《反壟斷法》當(dāng)中，或?qū)Α斗磯艛喾ā返牡?8條進(jìn)行解釋。

（三）綜合認(rèn)定市場支配地位

在處理傳統(tǒng)市場的排他性交易行為時(shí)，主要利用此企業(yè)所占的市場份額來認(rèn)定市場支配地位。由于創(chuàng)新性、動(dòng)態(tài)性是互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的重要特征，導(dǎo)致這一方法并不完全適用。大部分互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)主要依靠創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品，且實(shí)施免費(fèi)經(jīng)營策略方才逐步壯大。在認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的支配地位時(shí)，需將平臺(tái)的創(chuàng)新能力充分納入考慮范圍。同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)市場的動(dòng)態(tài)性較強(qiáng)，變換壟斷地位的時(shí)間較短，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)所占領(lǐng)的市場份額很容易被其他企業(yè)所爭奪。因此，在認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的市場支配地位時(shí)，不能夠完全照搬傳統(tǒng)行業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與方式。在具體實(shí)踐中，既要對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的市場份額進(jìn)行審視，又要將技術(shù)、創(chuàng)新、進(jìn)入障礙等因素充分納入考慮范圍，增強(qiáng)認(rèn)定的科學(xué)性。

（四）確定排他性交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)排他性交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)并不明確，導(dǎo)致難以充分適用《反壟斷法》，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)競爭的良性發(fā)展也造成了不利影響?；ヂ?lián)網(wǎng)市場與傳統(tǒng)市場存在諸多不同，隨之影響到排他性交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。因此，要對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)排他性交易認(rèn)定的適用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行明確。首先，從適用要件方面來講，需對(duì)排他性交易行為的主體要件、行為要件、結(jié)果要件等進(jìn)行明確。主體要件指的是實(shí)施主體的市場地位，行為要件指的是雙方所達(dá)成的不同類型的協(xié)議，結(jié)果要件指的是造成的影響，或?qū)π袠I(yè)市場進(jìn)行壟斷，或損害消費(fèi)者權(quán)益等。其次，從競爭效應(yīng)方面來講，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)排他性交易的特殊性較強(qiáng)，需對(duì)行為實(shí)施的消極影響進(jìn)行明確?？傊?，為更好地管制互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的排他性交易行為，需將切實(shí)可行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)制定出來，這樣既可以對(duì)實(shí)施排他性交易的行為主體進(jìn)行限制，又能夠及時(shí)救濟(jì)受到危害的其他主體。

（五）完善合理抗辯制度

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)排他性交易行為的實(shí)施，一方面會(huì)損害到市場公平競爭秩序，另一方面又能夠促進(jìn)市場競爭的良性發(fā)展，兼具積極和消極兩種影響。因此，在對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)排他性交易行為進(jìn)行認(rèn)定時(shí)，需將此主體實(shí)施行為的正當(dāng)性納入考慮范圍。與傳統(tǒng)市場相比，互聯(lián)網(wǎng)市場具有更高的集中度，如果有排他性交易行為出現(xiàn)，將會(huì)在很大程度上擾亂互聯(lián)網(wǎng)市場競爭秩序。而通過反壟斷工作的開展，不僅經(jīng)濟(jì)效率可以得到提高，還能夠優(yōu)化配置市場資源。而互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的排他性交易行為直接影響到市場競爭秩序、經(jīng)濟(jì)效益和消費(fèi)者的權(quán)益。因此，在案件處理過程中，需向互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)提供舉證的機(jī)會(huì)，如果有證據(jù)表明排他性交易能夠?qū)?chuàng)新發(fā)展、經(jīng)濟(jì)效率提升等產(chǎn)生促進(jìn)作用，則可對(duì)反壟斷處罰進(jìn)行減輕或免除。在舉證過程中，需將對(duì)消費(fèi)者的影響作為重點(diǎn)?！斗磯艛喾ā返闹贫ㄅc實(shí)施，核心價(jià)值就在于保護(hù)消費(fèi)者的福利。只有保持公平的市場競爭秩序，方可以保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。

綜上所述，排他性交易會(huì)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)市場的良性發(fā)展，造成不利的影響。因此，需利用《反壟斷法》等法律規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的排他性交易行為。但由于互聯(lián)網(wǎng)市場存在著一定的特殊性，在實(shí)踐過程中，既要將傳統(tǒng)認(rèn)定程序應(yīng)用過來，又要將互聯(lián)網(wǎng)市場的特性納入考慮范圍，靈活適用法律制度，充分發(fā)揮《反壟斷法》的規(guī)制作用。