蔡宏波，童 順

北京師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，北京 100875

“十四五”時(shí)期，中國(guó)將進(jìn)入新發(fā)展階段，在新發(fā)展理念引領(lǐng)下構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。構(gòu)建新發(fā)展格局，需要形成以需求牽引供給、供給創(chuàng)造需求的國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng)。依托我國(guó)超大市場(chǎng)的規(guī)模效應(yīng)，以擴(kuò)大內(nèi)需作為戰(zhàn)略基點(diǎn)，利用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、高質(zhì)量供給引領(lǐng)并創(chuàng)造新的需求。然而，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割阻礙了商品要素流通與消費(fèi)潛能釋放，成為阻礙國(guó)民經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)的主要堵點(diǎn)。因此，實(shí)施“雙循環(huán)”，特別是國(guó)際循環(huán)有效促進(jìn)國(guó)內(nèi)循環(huán)，關(guān)鍵在于打破國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割，通過擴(kuò)大高水平對(duì)外開放推動(dòng)形成強(qiáng)大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，這也有利于實(shí)現(xiàn)和保障內(nèi)外經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)。

一、對(duì)外開放影響國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng)形成的理論邏輯

毫無疑問，持續(xù)40多年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)離不開改革與開放這兩大驅(qū)動(dòng)力量：以改革促進(jìn)開放，以開放倒逼改革，一直貫穿這一過程。中國(guó)加入世界貿(mào)易組織20多年來，始終堅(jiān)持對(duì)外開放基本國(guó)策，主動(dòng)融入和積極引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)全球化，開放漸漸成為國(guó)內(nèi)要素供給與國(guó)外市場(chǎng)需求的聯(lián)通媒介，后者的規(guī)模效應(yīng)引致前者的生產(chǎn)流通，不僅助力于促進(jìn)國(guó)內(nèi)商品市場(chǎng)的整合，而且培育了具備強(qiáng)大消費(fèi)潛能的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與相當(dāng)規(guī)模的中高等收入群體。在充分享受中國(guó)經(jīng)濟(jì)的開放紅利后，近些年來，外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境和條件卻在不斷復(fù)雜與惡化。自2008年全球金融危機(jī)以來，全球經(jīng)濟(jì)陷入低迷。2016年英國(guó)全民公投決定“脫歐”，使歐洲經(jīng)濟(jì)整體增長(zhǎng)面臨更多阻礙與不確定性。2018年，美國(guó)主動(dòng)挑起中美貿(mào)易戰(zhàn)，“美國(guó)優(yōu)先”的政策主張顛覆了包括推動(dòng)貿(mào)易自由化的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則在內(nèi)的諸多政策安排。特別是，席卷全球的新冠肺炎疫情余波未平，仍在或多或少地影響著世界經(jīng)濟(jì)與中國(guó)。當(dāng)前“雙循環(huán)”背景下，以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，對(duì)外開放能否繼續(xù)促進(jìn)以及如何促進(jìn)基于強(qiáng)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的消費(fèi)潛能釋放，從而加快形成兩個(gè)循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局、推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展值得我們深入思考。

對(duì)于“加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”，國(guó)內(nèi)有的學(xué)者認(rèn)為，“雙循環(huán)”是“開放倒逼改革”機(jī)制的政策延續(xù)(1)參見：《劉勝軍：“雙循環(huán)”大勢(shì)所趨，企業(yè)該如何破局？》，2021年4月19日，https://www.163.com/dy/article/G7V11OF70511DG18.html，2022年4月23日。，是為應(yīng)對(duì)日趨惡化的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境所作出的被動(dòng)選擇。而本文則認(rèn)為，這是我國(guó)進(jìn)入新發(fā)展階段改革和開放相互促進(jìn)的主動(dòng)選擇。原因在于，經(jīng)過40多年的積累與沉淀，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部條件已經(jīng)發(fā)生了根本性的變化。一方面，我們不僅在制造業(yè)規(guī)模、貨物貿(mào)易量、商品消費(fèi)額、外資流入和外匯儲(chǔ)備等方面位居世界前列，并且成為全球唯一擁有全產(chǎn)業(yè)鏈的國(guó)家。另一方面，依據(jù)世界銀行2019年的標(biāo)準(zhǔn)，早在2010年中國(guó)人均GDP就已達(dá)到4260美元，躋身于中高收入國(guó)家行列。2021年，這一數(shù)字更是突破了1.25萬美元，正逐年接近高收入國(guó)家人均水平的下限(2)參見：《國(guó)家統(tǒng)計(jì)局局長(zhǎng)就2021年國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況答記者問》，2022年1月17日，http://www.stats.gov.cn/tjsj/sjjd/202201/t20220117_1826479.html，2022年1月24日。。這些變化意味著，進(jìn)入新發(fā)展階段，中國(guó)已經(jīng)具備啟動(dòng)和暢通國(guó)內(nèi)大循環(huán)的客觀條件。因此，本文更愿意將“雙循環(huán)”理解為適應(yīng)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征和目標(biāo)的主動(dòng)調(diào)整，其現(xiàn)實(shí)邏輯與依據(jù)體現(xiàn)在兩點(diǎn)：其一，根據(jù)當(dāng)前的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境判斷，短期內(nèi)再過度依賴外部循環(huán)將面臨較大的發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)；其二，中國(guó)可以利用已培育出的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，推動(dòng)整合統(tǒng)一、釋放消費(fèi)潛能以及優(yōu)化要素配置。不過，真正實(shí)施“雙循環(huán)”且以國(guó)際循環(huán)有效促進(jìn)國(guó)內(nèi)循環(huán)還要像《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見》中所強(qiáng)調(diào)的，“打破地方保護(hù)和市場(chǎng)分割，打通制約經(jīng)濟(jì)循環(huán)的關(guān)鍵堵點(diǎn)，促進(jìn)商品要素資源在更大范圍內(nèi)暢通流動(dòng)，加快建設(shè)高效規(guī)范、公平競(jìng)爭(zhēng)、充分開放的全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)”(3)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見》，《人民日?qǐng)?bào)》，2022年4月11日，第1版。。因此，本文認(rèn)為，敢于直面當(dāng)前我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割、統(tǒng)一市場(chǎng)尚未形成的不利局面，考察對(duì)外開放在不同發(fā)展階段以及不同地區(qū)對(duì)國(guó)內(nèi)商品市場(chǎng)整合的影響，可能有助于發(fā)現(xiàn)國(guó)際循環(huán)促進(jìn)國(guó)內(nèi)循環(huán)、國(guó)際國(guó)內(nèi)雙循環(huán)互促的可行路徑。

開放意味著競(jìng)爭(zhēng)。擴(kuò)大高水平對(duì)外開放將迫使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)加快暴露于全球先進(jìn)生產(chǎn)力的沖擊之下，來自國(guó)外的高生產(chǎn)率企業(yè)將通過出口產(chǎn)品占據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額，擠壓國(guó)內(nèi)低生產(chǎn)率企業(yè)的生產(chǎn)空間。唯有生產(chǎn)率較高的企業(yè)才有可能走出國(guó)門，拓展海外市場(chǎng)，憑借規(guī)模效應(yīng)降低生產(chǎn)平均成本和實(shí)現(xiàn)豐厚經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)(4)M.J.Melitz and G.I.P.Ottaviano，“Market Size，Trade，and Productivity”，Review of Economic Studies，2008，75(1)，pp.295-316.。一方面，這將倒逼國(guó)內(nèi)企業(yè)積極通過學(xué)習(xí)效應(yīng)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)迭代；另一方面，市場(chǎng)化機(jī)制下的優(yōu)勝劣汰在激勵(lì)高生產(chǎn)率的企業(yè)擴(kuò)大市場(chǎng)份額的同時(shí)，助力于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的整合統(tǒng)一。

改革開放以來，中國(guó)堅(jiān)持開放合作，積極融入全球化的歷史大潮流。近些年來，通過自貿(mào)區(qū)、“一帶一路”倡議等加快構(gòu)建高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制，形成國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。顯然，進(jìn)一步開放超大規(guī)模市場(chǎng)，不僅有利于更好地挖掘和發(fā)揮地區(qū)進(jìn)出口的比較優(yōu)勢(shì)，而且將有利于當(dāng)?shù)胤趸哂邪l(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，提升制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)水平。培育發(fā)展當(dāng)?shù)仄髽I(yè)有利于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、要素流動(dòng)，也有利于打通生產(chǎn)、分配、流通、消費(fèi)各環(huán)節(jié)，暢通國(guó)內(nèi)大循環(huán)。

二、對(duì)外開放與國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng)的形成：實(shí)證策略

最早將對(duì)外開放與市場(chǎng)分割聯(lián)系起來的相關(guān)研究可以追溯到Poncet(5)S.Poncet，“Measuring Chinese Domestic and International Integration”，China Economic Review，2003，14(1)，pp.1-21.和Li等(6)J.Li,L.D.Qiu and Q.Sun，“Interregional Protection:Implications of Fiscal Decentralization and Trade Liberalization”，China Economic Review，2003，14(3)，pp.227-245.。前者采用貿(mào)易邊界效應(yīng)的方法發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易的規(guī)模擴(kuò)張?jiān)谀撤N程度上“擠出”了國(guó)內(nèi)貿(mào)易的份額，這將不利于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的整合；后者將財(cái)政分權(quán)與貿(mào)易壁壘納入理論模型后，研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化將刺激和增加國(guó)內(nèi)貿(mào)易保護(hù)的成本，反而有利于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的統(tǒng)一。范愛軍等分別考察了進(jìn)口和出口對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)整合的不同作用，得出更細(xì)致的結(jié)論：進(jìn)口將阻礙國(guó)內(nèi)市場(chǎng)整合，而出口有利于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)整合(7)范愛軍、李真、劉小勇：《國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割及其影響因素的實(shí)證分析——以我國(guó)商品市場(chǎng)為例》,《南開經(jīng)濟(jì)研究》，2007年第5期。。然而，上述研究均沒有解決對(duì)外開放與市場(chǎng)分割之間的內(nèi)生性問題，其估計(jì)結(jié)果的可靠性難以保證。

而有關(guān)內(nèi)生性問題的探討，主要來源于對(duì)外開放與市場(chǎng)分割之間的相互影響。朱希偉等將市場(chǎng)分割引入Melitz模型，論證了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割是促使不同生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)都進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)的重要原因：受國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割的影響，既然企業(yè)無法在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，只能被迫走向出口(8)朱希偉、金祥榮、羅德明：《國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割與中國(guó)的出口貿(mào)易擴(kuò)張》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2005年第12期。。后續(xù)的研究為上述結(jié)論補(bǔ)充了企業(yè)層面的微觀基礎(chǔ)，張杰等利用企業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證證明了省際間市場(chǎng)分割確實(shí)激勵(lì)了省內(nèi)的企業(yè)出口行為(9)張杰、張培麗、黃泰巖：《市場(chǎng)分割推動(dòng)了中國(guó)企業(yè)出口嗎？》,《經(jīng)濟(jì)研究》，2010年第8期。。

處理內(nèi)生性問題的關(guān)鍵就是尋找一個(gè)或多個(gè)與對(duì)外開放關(guān)系密切卻又獨(dú)立于市場(chǎng)分割的變量作為工具變量。陳敏等參照黃玖立和李坤望的做法設(shè)計(jì)了兩個(gè)工具變量：1978年對(duì)外開放度與匯率的交互項(xiàng)和各省省會(huì)到香港或上海最近距離與匯率的交互項(xiàng)(10)陳敏、桂琦寒、陸銘、陳釗：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)如何持續(xù)發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)?——經(jīng)濟(jì)開放與國(guó)內(nèi)商品市場(chǎng)分割的實(shí)證研究》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)》，2008年第1期；黃玖立、李坤望：《對(duì)外貿(mào)易、地方保護(hù)和中國(guó)的產(chǎn)業(yè)布局》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)》，2006年第2期。。通過建立1985—2001年的全國(guó)省際面板數(shù)據(jù)模型，他們認(rèn)為，對(duì)外開放與市場(chǎng)分割之間呈現(xiàn)倒“U”型的非線性關(guān)系。呂越等將省份層面的平均海拔作為工具變量估計(jì)市場(chǎng)分割程度。平均海拔與省際間貿(mào)易的流通成本正向相關(guān)，間接反映了省際間的市場(chǎng)分割程度，而且沒有證據(jù)能夠直接表明地區(qū)差異是由地理因素本身決定(11)呂越、盛斌、呂云龍：《中國(guó)的市場(chǎng)分割會(huì)導(dǎo)致企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率下降嗎》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2018年第5期。。

綜上所述，大多數(shù)研究者基本認(rèn)可對(duì)外開放會(huì)顯著作用于市場(chǎng)分割。部分學(xué)者的研究結(jié)論更是直白，堅(jiān)持對(duì)外開放將有利于促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)整合。但是，以往的研究成果仍存在以下不足。其一，未能對(duì)區(qū)域間的異質(zhì)性作出充分探討。其二，忽視了中國(guó)對(duì)外開放進(jìn)程對(duì)探討開放之于市場(chǎng)分割作用的重要性。有學(xué)者指出，加入WTO之前，中國(guó)的對(duì)外開放只能被看作是應(yīng)對(duì)財(cái)政債務(wù)危機(jī)、彌補(bǔ)資金不足、掙取少量外匯的手段(12)余思勤、孫司琦：《貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的互動(dòng)效應(yīng)——基于中國(guó)與“海上絲綢之路”沿線國(guó)家的實(shí)證研究》，《河南師范大學(xué)學(xué)報(bào) (哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》,2020年第1期。。因此，從經(jīng)濟(jì)含義上看，早期的對(duì)外開放在規(guī)模和形式上都不足以引起整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化。還未“開放”何來“分割”？本文將國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割程度放入對(duì)外開放的歷史進(jìn)程中探討，然后考察重大對(duì)外開放政策是如何作用于地區(qū)間市場(chǎng)分割的，以期在以往的文獻(xiàn)之上作出邊際貢獻(xiàn)。

(一)市場(chǎng)分割指數(shù)的測(cè)算

本文利用商品相對(duì)價(jià)格的方差來衡量區(qū)域間的市場(chǎng)分割程度，若兩地市場(chǎng)的商品相對(duì)價(jià)格方差變小，則意味著無套利區(qū)間的波動(dòng)幅度變小，反映出兩地的市場(chǎng)分割程度有所降低(13)D.C.Parsley and S.Wei，“Convergence to the Law of One Price without Trade Barriers or Currency Fluctuations”，The Quarterly Journal of Economics，1996，111(4)，pp.1211-1236；D.C.Parsley and S.Wei，“Explaining the Border Effect:The Role of Exchange Rate Variability，Shipping Costs，and Geography”，Journal of International Economics，2001，55(1)，pp.87-105.。由于數(shù)據(jù)缺失的原因，早期的同類文獻(xiàn)剔除了重慶、西藏和海南后，共有61對(duì)鄰省關(guān)系，據(jù)此測(cè)算價(jià)格方差(14)桂琦寒、陳敏、陸銘、陳釗：《中國(guó)國(guó)內(nèi)商品市場(chǎng)趨于分割還是整合：基于相對(duì)價(jià)格法的分析》,《世界經(jīng)濟(jì)》，2006年第2期。。后續(xù)的研究未采用鄰省關(guān)系，而是計(jì)算了全國(guó)378對(duì)省份組合，全面反映國(guó)內(nèi)整體的市場(chǎng)分割程度(15)盛斌、毛其淋：《貿(mào)易開放、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)一體化與中國(guó)省際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：1985～2008年》，《世界經(jīng)濟(jì)》，2011年第11期。。

在數(shù)據(jù)選取與處理方面，本文不僅延續(xù)和更新了國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)的做法，同時(shí)兼顧了國(guó)外最新文獻(xiàn)的思路。第一，將商品種類拓展到了22類，涵蓋糧食、油脂、肉禽、蛋、水產(chǎn)品、菜、果、飲料煙酒、服裝鞋帽、紡織品、家電及音像、文化辦公、日用品、體育娛樂、交通通信、家具、化妝品、金銀珠寶、中西藥品、書報(bào)雜志、燃料，還有建材，時(shí)期為2001—2019年。第二，研究樣本覆蓋了中國(guó)大陸所有省份。第三，不僅考慮了由于商品異質(zhì)性所導(dǎo)致的不可加效應(yīng)——這可能會(huì)高估實(shí)際的市場(chǎng)分割程度，同時(shí)還考慮了來自于外生沖擊而非市場(chǎng)因素所產(chǎn)生的特殊的商品價(jià)格波動(dòng)，如某年某地區(qū)發(fā)生干旱或洪澇等自然災(zāi)害，也會(huì)影響當(dāng)?shù)丶Z食的商品價(jià)格，進(jìn)而影響市場(chǎng)分割價(jià)格指數(shù)的測(cè)算。本文所采用的具體處理方法是，給定年份t和465對(duì)省份組合，對(duì)22種商品k求均值，再用上述已經(jīng)剔除了商品異質(zhì)性的相對(duì)價(jià)格方差減去該均值。

進(jìn)一步參考國(guó)外文獻(xiàn)的做法，Donldson在估算印度國(guó)內(nèi)貿(mào)易成本時(shí)，收集同一產(chǎn)地食鹽在不同地區(qū)的零售價(jià)格，由此消除商品間因種類不一而造成的異質(zhì)性，有利于得到更準(zhǔn)確的印度國(guó)內(nèi)貿(mào)易成本，反應(yīng)市場(chǎng)分割的實(shí)際情況(16)D.Donaldson，“Railroads of the Raj:Estimating the Impact of Transportation Infrastructure”，American Economic Review，2018，108(4-5)，pp.899-934.。因此，本文也選用異質(zhì)性較小，同時(shí)被廣泛消費(fèi)的7種農(nóng)產(chǎn)品，分別是糧食、油脂、肉禽、蛋、水產(chǎn)品、菜、果，構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù)。該指數(shù)在理論層面上，對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割的估計(jì)更為準(zhǔn)確。

經(jīng)過上述處理，本文對(duì)相對(duì)價(jià)格求方差，最終計(jì)算出9240(=18×30×22)個(gè)給定某年t、某省份對(duì)其余30個(gè)省份、22種商品的國(guó)內(nèi)商品市場(chǎng)分割指數(shù)，以及異質(zhì)性較小的、7種商品構(gòu)成的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù)，兩者都得到了一致的發(fā)現(xiàn)：2002年以來我國(guó)國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)分割程度整體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，即國(guó)內(nèi)商品市場(chǎng)趨于統(tǒng)一，這與以往文獻(xiàn)的估算結(jié)果基本一致。

(二)模型設(shè)定、變量選擇和數(shù)據(jù)來源

Segm=β0+β1open+β2open2+β3tran+β4gove+β5unem+β6mark+uit+εit

市場(chǎng)分割(Market Segmentation)。依據(jù)前文所測(cè)算的市場(chǎng)分割指數(shù)與農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù)構(gòu)建被解釋變量。本文將市場(chǎng)分割指數(shù)(農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù))作為一個(gè)代理變量，用于反映國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割的情況和趨勢(shì)。

對(duì)外開放程度(Open)。本文選取外貿(mào)依存度及其平方項(xiàng)作為衡量對(duì)外開放程度的解釋變量。外貿(mào)依存度是由進(jìn)口依存度與出口依存度之和構(gòu)成。

財(cái)政支出占比(Government Control)?？刂谱兞窟x取地方財(cái)政支出占該地區(qū)GDP的比重，以衡量地方政府部門對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響程度。地方政府控制力較高可能加劇國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割程度(17)陸銘、陳釗：《分割市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——為什么經(jīng)濟(jì)開放可能加劇地方保護(hù)》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2009年第3期。。

貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量(Transportation)?？刂谱兞窟x取鐵路的貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量，旨在控制每個(gè)地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施的便利性。交通便利有利于促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的整合。

失業(yè)率(Unemployment)。失業(yè)率較高的地區(qū)有動(dòng)機(jī)保護(hù)本地的企業(yè)以及商品，從而改善當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)狀況，阻礙地區(qū)之間商品的充分流通，因此選取失業(yè)率作為控制變量。

市場(chǎng)化程度(Marketization)。由于地區(qū)間的內(nèi)在差異會(huì)使得各地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程有所不同，也會(huì)對(duì)市場(chǎng)分割程度產(chǎn)生一定影響，因此選取市場(chǎng)化程度作為控制變量。

市場(chǎng)分割指數(shù)以及農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù)分別是由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局所公布的22個(gè)不同種類商品以及7個(gè)種類的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)測(cè)算所得。財(cái)政支出占比、貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量以及失業(yè)率數(shù)據(jù)均來自于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。市場(chǎng)化指數(shù)則源于《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告(2018)》(18)參見王小魯、樊綱、胡李鵬：《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告(2018)》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2019年。。

三、對(duì)外開放影響國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng)形成的實(shí)證分析結(jié)果

(一)基準(zhǔn)回歸

表1匯報(bào)了2002—2019年基于全省份數(shù)據(jù)的基準(zhǔn)回歸和雙向固定效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果。其中(1)列與(4)列是基準(zhǔn)回歸的結(jié)果，(2)列與(5)列是控制省份與年份后的雙向固定效應(yīng)結(jié)果。(1)列和(2)列都是以22種商品構(gòu)建的市場(chǎng)分割指數(shù)作為被解釋變量，(4)列和(5)列使用7種農(nóng)產(chǎn)品構(gòu)建的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù)，但本文認(rèn)為該方法計(jì)算的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù)具有更小的異質(zhì)性，對(duì)于估計(jì)結(jié)果更為準(zhǔn)確。在基準(zhǔn)回歸中，外貿(mào)依存度對(duì)市場(chǎng)分割指數(shù)或農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù)并未呈現(xiàn)出顯著的結(jié)果，但其平方項(xiàng)的系數(shù)為正且結(jié)果顯著。這意味著，對(duì)外開放的確會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割產(chǎn)生影響，只是其影響效果呈正“U”型：國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割的程度先降后升。

表1 基準(zhǔn)回歸、雙向固定效應(yīng)以及工具變量的估計(jì)結(jié)果

(2)列與(5)列在控制地區(qū)、時(shí)間的雙向固定效應(yīng)后結(jié)果更為顯著：市場(chǎng)分割指數(shù)與農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù)的結(jié)果指向一致——外貿(mào)依存度的增加會(huì)使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割程度呈現(xiàn)正“U”型，即先降后升。同時(shí)，貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量越大則越有利于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的統(tǒng)一，市場(chǎng)化程度較高也有利于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的統(tǒng)一。其背后的經(jīng)濟(jì)意義是，鐵路貨運(yùn)量較大往往代表著交通便利，有利于商品的流通與集散，從而減小國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割程度。

內(nèi)生性是市場(chǎng)分割相關(guān)研究以及本文需要著重解決的一個(gè)重要問題。參考以往的研究成果，此處常見的工具變量通常為人民幣匯率與距離港口的最近地理距離的交互項(xiàng)。而本文借鑒引力模型的設(shè)計(jì)，將地理距離放在分母項(xiàng)，即人民幣匯率與距離港口的最近地理距離平方的比值作為工具變量。該工具變量通過Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)并非為弱工具變量。人民幣匯率與距離港口的地理距離均由外生給定且與其他控制變量之間并不存在內(nèi)生性，人民幣匯率又能與外貿(mào)依存度高度相關(guān)，同時(shí)滿足相關(guān)性與排他性，因此是一個(gè)較好的工具變量。本文將該工具變量替代解釋變量代入方程，回歸的估計(jì)結(jié)果匯總于(3)列和(6)列。

工具變量的回歸結(jié)果相對(duì)基準(zhǔn)回歸而言更為清晰和顯著。市場(chǎng)分割指數(shù)與農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù)都在工具變量及其平方項(xiàng)上顯著，且系數(shù)明顯放大，較好解決了內(nèi)生性問題，能夠識(shí)別其非線性趨勢(shì)。其背后的經(jīng)濟(jì)含義為，外貿(mào)依存度對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割程度的影響先下降后上升。此外，失業(yè)率呈現(xiàn)顯著正相關(guān)，這意味著，失業(yè)率較高的地區(qū)，可能更傾向于保護(hù)本地的生產(chǎn)要素，從而加劇了市場(chǎng)分割。工具變量的結(jié)論與基準(zhǔn)回歸的結(jié)論基本一致，兩者都是在2002—2019年全時(shí)段以及31個(gè)省份上進(jìn)行的回歸估計(jì)，本文后續(xù)通過異質(zhì)性分析將時(shí)間與地區(qū)劃分得更為細(xì)致，再進(jìn)一步檢驗(yàn)結(jié)論是否穩(wěn)健。

(二)拓展分析

回顧我國(guó)改革開放的歷史進(jìn)程，我國(guó)的對(duì)外開放至少存在以下兩大重要特征:

從“區(qū)域試點(diǎn)”到“全國(guó)推廣”。1978年黨的十一屆三中全會(huì)明確提出要把黨和國(guó)家的工作中心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，并做出實(shí)行改革開放的偉大決策。1980年黨中央決定在深圳、珠海、汕頭和廈門試辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)，1984年逐步開放大連、天津等14個(gè)沿海港口城市。90年代初，開放區(qū)域開始由沿海向內(nèi)陸腹地拓展，2001年加入世界貿(mào)易組織，對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)新階段。2013年，“一帶一路”倡議啟動(dòng)和上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式落地，至2020年第6批自貿(mào)區(qū)設(shè)立，目前我國(guó)已初步完成了在沿海和內(nèi)陸地區(qū)的21個(gè)自貿(mào)區(qū)布局。

從“被動(dòng)”到“主動(dòng)”的開放。董筱丹等(19)董筱丹、薛翠、溫鐵軍：《改革以來中國(guó)對(duì)外開放歷程的演變及其內(nèi)在邏輯》,《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》，2012年第2期。梳理了自改革開放以來我國(guó)對(duì)外開放的發(fā)展歷史，認(rèn)為在2002年之前，我國(guó)對(duì)外開放的本質(zhì)是屬于在資本短缺的壓力之下，為了引入外部資本而展開的被動(dòng)應(yīng)對(duì)政策。加入世貿(mào)組織之后則是由于國(guó)內(nèi)需求不足和產(chǎn)業(yè)資本過剩之后，主動(dòng)尋求國(guó)內(nèi)產(chǎn)能過剩壓力向國(guó)際市場(chǎng)釋放。

根據(jù)上述對(duì)外開放的重要事實(shí)，本文發(fā)現(xiàn)，直到1993年，內(nèi)陸地區(qū)的對(duì)外開放僅限于省會(huì)城市，即便是上海浦東的開發(fā)和開放也是從1990年開始。因此，將早期的全范圍地區(qū)納入實(shí)證樣本實(shí)際上是無效的。如果從對(duì)外開放的作用看，加入WTO之前的對(duì)外開放只能看作是應(yīng)對(duì)債務(wù)危機(jī)、彌補(bǔ)資金不足、掙取少量外匯的手段，而不應(yīng)將其放大到會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大影響的程度。如此，考察對(duì)外開放與市場(chǎng)分割關(guān)系的合適時(shí)期應(yīng)該從加入WTO之后開始，尤其是從貿(mào)易替代的視角來分析，即2001年開始。

因此，本文旨在重點(diǎn)把握貿(mào)易政策重大調(diào)整的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和地區(qū)間異質(zhì)性，如2001年加入世界貿(mào)易組織，2013年啟動(dòng)“一帶一路“倡議。而2008年的全球金融危機(jī)則是重大外生負(fù)向沖擊，使全球化的進(jìn)程遭遇逆流，也對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)造成一定影響。因此，三大重要事件將全樣本的觀測(cè)時(shí)間段劃分為2002—2007年、2008—2013年、2014—2019年。在地區(qū)方面，著重考察對(duì)外開放程度較高的沿海省份與非沿海省份，“一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)與非“一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)，市場(chǎng)分割的程度是否存在顯著差異。

(三)沿海地區(qū)

接下來，本文將通過劃分樣本地區(qū)范圍以及不同時(shí)間段再次進(jìn)行回歸，進(jìn)一步檢驗(yàn)前文結(jié)果的穩(wěn)健性，以及討論在不同地區(qū)和時(shí)間范圍內(nèi)，外貿(mào)依存度與市場(chǎng)分割的關(guān)系。在此，將外貿(mào)依存度拆分為進(jìn)口依存度與出口依存度，這樣計(jì)算的原因在于，盡管進(jìn)口與出口都屬于對(duì)外貿(mào)易的范疇，但其作用方向以及內(nèi)涵不一致：進(jìn)口是吸引外部資源流入國(guó)內(nèi)以滿足國(guó)內(nèi)的消費(fèi)需求，而出口是國(guó)內(nèi)資源輸出國(guó)外以融入全球價(jià)值鏈。兩類流動(dòng)方向不同的變量對(duì)市場(chǎng)分割的影響也不一致。

表2與表3分別基于市場(chǎng)分割指數(shù)與農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù)計(jì)算得到，兩者的結(jié)論基本一致。在全球化進(jìn)程的背景之下，受中國(guó)加入世界貿(mào)易組織以及“一帶一路“倡議的影響，對(duì)外開放對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割產(chǎn)生較為顯著的效應(yīng)。但在2008年全球金融危機(jī)作為一種負(fù)向沖擊時(shí)，對(duì)外開放與市場(chǎng)分割之間并不存在顯著的關(guān)系。從地區(qū)的角度來看，無論處于哪一時(shí)間段，具備優(yōu)越地理?xiàng)l件、對(duì)外開放程度更高的沿海地區(qū)都比非沿海地區(qū)在對(duì)外開放與市場(chǎng)分割之間的聯(lián)系上更為敏感，即解釋變量的系數(shù)更大。這可能意味著，沿海地區(qū)能夠憑借自然地理?xiàng)l件以更小的貿(mào)易成本從事國(guó)際貿(mào)易，進(jìn)而促成了更大規(guī)模的對(duì)外開放、更高水平的外貿(mào)依存度。因此，從另一個(gè)角度來說，沿海地區(qū)就相對(duì)更少地參與到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的商品流通與內(nèi)部循環(huán)之中，即出現(xiàn)了“擠出效應(yīng)”(20)S.Poncet，“A Fragmented China:Measure and Determinants of Chinese Domestic Market Disintegration”，Review of International Economics，2005，13(3)，pp.409-430.。非沿海地區(qū)在對(duì)外開放上的規(guī)模更小，更多部分的商品或生產(chǎn)要素參與到了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的流通中，反而有利于國(guó)內(nèi)商品市場(chǎng)的統(tǒng)一。

表2 對(duì)于沿海地區(qū)的市場(chǎng)分割程度

表3 對(duì)于沿海地區(qū)的市場(chǎng)分割程度(農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù))

通過拆分外貿(mào)依存度為進(jìn)口依存度和出口依存度可得，現(xiàn)階段進(jìn)口對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割的影響為正“U”型，而出口對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割的影響為倒“U”型，如圖1和圖2所示。原因在于，當(dāng)外貿(mào)依存度較低時(shí)，進(jìn)口作為國(guó)內(nèi)商品的一種補(bǔ)充，適當(dāng)擴(kuò)大進(jìn)口規(guī)模將有利于激發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)活力以及滿足消費(fèi)者的需求。而隨著中國(guó)2001年加入世界貿(mào)易組織，外貿(mào)依存度迅速攀升，于2006年前后達(dá)到頂峰，此時(shí)國(guó)內(nèi)商品市場(chǎng)相較過去已經(jīng)取得一定進(jìn)展，生產(chǎn)要素與商品更為健全，再進(jìn)一步擴(kuò)大進(jìn)口規(guī)模吸引外部商品流入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，其替代效應(yīng)會(huì)阻礙國(guó)內(nèi)商品的消費(fèi)與流通，進(jìn)而加劇了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割。這一替代效應(yīng)在進(jìn)口成本較低的沿海地區(qū)體現(xiàn)得尤為顯著，因此應(yīng)該將重點(diǎn)由進(jìn)口規(guī)模轉(zhuǎn)向進(jìn)口結(jié)構(gòu)，更注重吸引海外優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)要素流入，同時(shí)面對(duì)外部復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，將要素需求轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素的充分流通。同理，2001年加入世界貿(mào)易組織，有利于商品“走出國(guó)門”占據(jù)海外市場(chǎng)，融入全球價(jià)值鏈，憑借規(guī)模效應(yīng)為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增添一股強(qiáng)勁動(dòng)力。然而，近年來在外部環(huán)境不確定性的沖擊下外貿(mào)依存度“斷崖式”下跌，過度依賴出口的企業(yè)及其行業(yè)承受了較大打擊。但這并不意味著就要縮小出口規(guī)模，正如習(xí)近平總書記2020年在金磚國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人第十二次會(huì)晤上的講話中指出的：“中國(guó)開放的大門不會(huì)關(guān)閉，只會(huì)越開越大?！?21)習(xí)近平：《守望相助共克疫情 攜手同心推進(jìn)合作——在金磚國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人第十二次會(huì)晤上的講話》，《人民日?qǐng)?bào)》，2020年11月18日，第2版。本文認(rèn)為，依然應(yīng)該重視出口，只不過在擴(kuò)大出口規(guī)模的同時(shí)，要注重培育核心技術(shù)，提高生產(chǎn)能力和生產(chǎn)率，盡可能把握機(jī)會(huì)向價(jià)值鏈上游轉(zhuǎn)移。

圖1 沿海地區(qū)進(jìn)口依存度

(四)“一帶一路”地區(qū)

表4將時(shí)間段劃分為2002—2013年“一帶一路”倡議啟動(dòng)以前和2014—2019年“一帶一路”倡議啟動(dòng)之后，考察所屬“一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)與非“一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)的市場(chǎng)分割程度怎樣受到對(duì)外開放的不同影響。觀察表4可以發(fā)現(xiàn)，在“一帶一路”倡議啟動(dòng)之前，對(duì)外開放對(duì)市場(chǎng)分割的影響在地區(qū)之間沒有體現(xiàn)較大的差距，但在“一帶一路”倡議啟動(dòng)之后，“一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)中，對(duì)外開放對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割呈現(xiàn)更為顯著的影響。考察進(jìn)口依存度和出口依存度在一次項(xiàng)和平方項(xiàng)上的系數(shù)以及符號(hào)可知：進(jìn)口對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割的影響為正“U”型，而出口對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割的影響為倒“U”型，如圖3與圖4所示。但是，兩者的拐點(diǎn)都處于外貿(mào)依存度的正半軸，這意味著，優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)、擴(kuò)大出口規(guī)模，將有利于降低國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割，即進(jìn)一步擴(kuò)大出口的同時(shí)，不應(yīng)再盲目追求進(jìn)口規(guī)模，而應(yīng)轉(zhuǎn)向進(jìn)口的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量。但是，這并不意味著在總體上出現(xiàn)凈出口的規(guī)模上升，因?yàn)楸M管進(jìn)口與出口的二次項(xiàng)方向相反，但拐點(diǎn)并不一致，因此不能通過簡(jiǎn)單的加總得出擴(kuò)大凈出口的結(jié)論。本文強(qiáng)調(diào)，重視培育本土核心技術(shù)，聚焦出口的質(zhì)量，突破“卡脖子”領(lǐng)域，邁向更高水平、更高質(zhì)量的對(duì)外開放(22)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù)的實(shí)證結(jié)果與表4中的市場(chǎng)分割程度的實(shí)證結(jié)果基本一致，能夠得到一致結(jié)論。因此，受限于篇幅，未報(bào)告農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù)的實(shí)證結(jié)果。。

表4 對(duì)于“一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)的市場(chǎng)分割程度

圖3 “一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)進(jìn)口依存度

圖4 “一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)出口依存度

四、結(jié)論與政策建議

本文利用修正的相對(duì)價(jià)格方差法，基于22種商品估算我國(guó)國(guó)內(nèi)商品市場(chǎng)的分割程度，并借鑒Donaldson的做法，同時(shí)構(gòu)建了由7種農(nóng)產(chǎn)品組成的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)分割指數(shù)，將其作為代理變量反映國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割程度，重點(diǎn)探討對(duì)外開放對(duì)降低國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割程度的作用。通過梳理我國(guó)對(duì)外開放進(jìn)程中的重大時(shí)間節(jié)點(diǎn)和事件，本文細(xì)分了研究的區(qū)域樣本和時(shí)期樣本，分別考察2002—2007年(加入世界貿(mào)易組織)、2008—2013年(全球金融危機(jī)沖擊)以及2014—2019年(“一帶一路”倡議實(shí)施)，于同一時(shí)期內(nèi)，重點(diǎn)關(guān)注沿海地區(qū)與非沿海地區(qū)對(duì)外開放對(duì)市場(chǎng)分割程度的影響大小與方向，以及“一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)與非“一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)的效果差異。在此基礎(chǔ)上，逐步采用普通OLS估計(jì)、雙向固定效應(yīng)、工具變量法等估計(jì)方法，對(duì)模型進(jìn)行回歸和穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國(guó)對(duì)外開放對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割具有顯著的影響，其中，進(jìn)口對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割的影響為正“U”型，而出口對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割的影響為倒“U”型。這一觀點(diǎn)較以往的研究結(jié)論明顯不同，也為以國(guó)內(nèi)大循環(huán)吸引全球資源要素、充分利用國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)兩種資源提供實(shí)證方面的支撐。本文對(duì)此進(jìn)一步給出具有針對(duì)性的三點(diǎn)政策建議。

第一，關(guān)注焦點(diǎn)由進(jìn)口規(guī)模轉(zhuǎn)向進(jìn)口結(jié)構(gòu)。經(jīng)過改革開放40多年的發(fā)展，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)率有了顯著進(jìn)步，在許多領(lǐng)域并不需要過度依賴進(jìn)口。與此同時(shí)，在對(duì)外開放的進(jìn)程中國(guó)內(nèi)已培育了相當(dāng)規(guī)模、具備消費(fèi)潛力的強(qiáng)大市場(chǎng)。進(jìn)一步整合國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，打破市場(chǎng)分割，憑借超大規(guī)模的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)吸引生產(chǎn)要素，更有利于淘汰冗余的低端供給，達(dá)到調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期目標(biāo)。

第二，擴(kuò)大出口規(guī)模與培育核心技術(shù)并重。堅(jiān)持?jǐn)U大出口的同時(shí)，鼓勵(lì)與扶持國(guó)內(nèi)企業(yè)在關(guān)鍵領(lǐng)域、“卡脖子”的環(huán)節(jié)下大功夫，集合優(yōu)勢(shì)要素，盡早取得突破，培育本土企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。而后，憑借關(guān)鍵技術(shù)與核心競(jìng)爭(zhēng)力，盡可能融入全球價(jià)值鏈并通過自主創(chuàng)新延伸至全球價(jià)值鏈上游。

第三，注重地區(qū)之間的差異性。沿海地區(qū)與“一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)普遍具有較為優(yōu)越的自然地理?xiàng)l件，開展對(duì)外貿(mào)易將會(huì)擁有更低廉的貿(mào)易成本，從而在國(guó)際市場(chǎng)上贏得一定競(jìng)爭(zhēng)力。與之對(duì)應(yīng)的，非沿海地區(qū)或非“一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)并沒有此項(xiàng)優(yōu)勢(shì)，因此在對(duì)外開放的進(jìn)程中稍稍落后，轉(zhuǎn)向重視內(nèi)部循環(huán)反而具有更小的市場(chǎng)分割。通過進(jìn)口與出口的方向調(diào)整，打破市場(chǎng)分割、暢通內(nèi)部循環(huán)，既能使沿海地區(qū)與“一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)獲得穩(wěn)定可靠的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，同時(shí)也能使非沿海地區(qū)或非“一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)通過國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的規(guī)模效應(yīng)進(jìn)一步融入全球價(jià)值鏈。