蔡勃偉，邢祖哥，周 進(jìn)，黃耿志,3

［1. 中山大學(xué)地理科學(xué)與規(guī)劃學(xué)院，廣州 510275；2. 廣東省科學(xué)院廣州地理研究所，廣州 510070；3. 南方海洋科學(xué)與工程廣東省實驗室（珠海），廣東珠海 519082］

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，學(xué)術(shù)界逐漸從關(guān)注全球生產(chǎn)格局和空間組織等轉(zhuǎn)向?qū)θ蚧闹匾獏⑴c主體——勞動者的關(guān)注。由英國曼徹斯特大學(xué)Stephanie Barrientos和美國杜克大學(xué)Gary Gereffi主導(dǎo)的重大跨國合作研究項目“Capturing the Gains”是對這一轉(zhuǎn)向的響應(yīng)（黃耿志等，2021a）。該項目旨在探明經(jīng)濟(jì)全球化下勞動者的就業(yè)和福利現(xiàn)狀，并探究如何促進(jìn)社會升級。不同于經(jīng)濟(jì)升級重點關(guān)注如何實現(xiàn)更高附加值和獲取更多利潤，社會升級主要聚焦于提高勞動者就業(yè)質(zhì)量并改善其作為社會參與者的權(quán)利（Milberg et al., 2011）。而如何實現(xiàn)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和競爭力提升的經(jīng)濟(jì)升級與勞動者就業(yè)質(zhì)量和條件改善的社會升級相結(jié)合，乃是這一項目和研究領(lǐng)域需要深入分析的重點問題。這與目前中國政府提出的在高質(zhì)量發(fā)展中促進(jìn)共同富裕的戰(zhàn)略不謀而合。國務(wù)院出臺了《關(guān)于構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的意見》等一系列相關(guān)政策法規(guī)，十九屆五中全會也首次提出全體人民共同富裕要取得更為明顯的實質(zhì)性進(jìn)展的要求，這表明當(dāng)前如何實現(xiàn)“效率”到“公平”的轉(zhuǎn)向已成為國家的重大戰(zhàn)略方向。改革開放以來，中國通過實行高速增長的發(fā)展戰(zhàn)略，大力推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級和培育發(fā)展新動能，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的騰飛。根據(jù)中國勞動統(tǒng)計年鑒，中國就業(yè)人數(shù)由1996 年的68 950 萬人增長至2019 年的77 471 萬人；與之相對的是，集體勞動人事爭議案件受理量由48 121件增長至1 069 638件，增長速度是就業(yè)人數(shù)的19.78 倍（李慧民，1997；夏萍，2020），這反映當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，作為經(jīng)濟(jì)參與主要力量的勞動者在社會發(fā)展中的收入分配、權(quán)益保障、就業(yè)質(zhì)量等方面仍存在較大問題。因此，明確社會升級與經(jīng)濟(jì)升級現(xiàn)狀之間的差距及其影響因素，不僅是對社會升級研究領(lǐng)域關(guān)鍵問題的回應(yīng)，也是為探索構(gòu)建“公平優(yōu)先，兼顧效率”發(fā)展模式的基礎(chǔ)性制度提供理論依據(jù)。

有關(guān)經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的研究最早在西方展開，學(xué)者針對兩者之間的關(guān)系從多個角度展開討論。長久以來，經(jīng)濟(jì)升級被默認(rèn)為社會升級的前提條件，即經(jīng)濟(jì)升級產(chǎn)生必然帶動社會升級。然而，經(jīng)濟(jì)升級與社會升級之間存在復(fù)雜關(guān)系（Lee et al.,2015）。如Milberg等（2013）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的產(chǎn)生都內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)增長，但是關(guān)于兩者的關(guān)系并沒有得出較為明確的結(jié)論；Reinecke 等（2019）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)升級與社會升級之間存在對立型、截斷型和統(tǒng)一升級型3種關(guān)系，并發(fā)現(xiàn)外資有利于推動經(jīng)濟(jì)升級和社會升級；Ahmed等（2014）從能動性的視角切入，通過對孟加拉國的服裝產(chǎn)業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)工人會通過一系列方式如跳槽等向企業(yè)主施壓，主動調(diào)節(jié)工作環(huán)境并爭取權(quán)益，推動經(jīng)濟(jì)升級向社會升級轉(zhuǎn)化；Lee 等（2015）進(jìn)一步指出處于價值鏈不同位置企業(yè)的勞動者會面臨不同的社會升級機(jī)會，價值鏈較高端企業(yè)的高技能勞動者由經(jīng)濟(jì)升級轉(zhuǎn)化為社會升級的可能性更大。

國內(nèi)對經(jīng)濟(jì)與社會升級的研究方興未艾，少量研究如趙曉霞（2013）從制度的角度評估了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、政治經(jīng)濟(jì)變遷與社會升級之間的關(guān)系；Wang等（2020）認(rèn)為在珠三角地區(qū)農(nóng)民工群體中，經(jīng)濟(jì)升級中的再工業(yè)化和第三產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程對社會升級存在擠出效應(yīng)；黃耿志等初步梳理了國外關(guān)于社會升級的相關(guān)研究（黃耿志等，2021a），并以中國為例在宏觀層面探明了社會升級的區(qū)域差異（黃耿志等，2021b）、影響因素和發(fā)生路徑（周進(jìn)等，2021）?？傮w而言，現(xiàn)有研究對企業(yè)微觀層面和國家宏觀層面社會升級的測度和影響因素開展了較多研究，對經(jīng)濟(jì)全球化、經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的關(guān)系開展了初步探究，但仍存在幾點不足：1）研究視角上，大都集中于探討經(jīng)濟(jì)升級與社會升級的邏輯先后關(guān)系，忽略了兩者可能在發(fā)展后期作為并行存在的2 種過程，在一個國家或區(qū)域同時產(chǎn)生影響。2）研究內(nèi)容上，側(cè)重于探討經(jīng)濟(jì)升級或社會升級的衡量指標(biāo)或影響因素，對于如何促進(jìn)兩者的同步發(fā)展，哪些因素有助于兩者耦合協(xié)調(diào)等問題尚無定論。3）研究尺度上，集中于從國家或行業(yè)尺度等宏觀或微觀尺度進(jìn)行分析，對于具有特定發(fā)展背景的中觀尺度城市區(qū)域的關(guān)注相對欠缺。

珠三角作為中國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)地區(qū)之一，也是勞動者大規(guī)模集聚的地區(qū)之一。長期以來，該地區(qū)依靠地理位置和轉(zhuǎn)型升級積累了一定的經(jīng)濟(jì)成果，但也面臨區(qū)域內(nèi)貧富差距過大、勞資糾紛等社會降級問題。因此，本文以珠三角城市為例，探討經(jīng)濟(jì)升級與社會升級之間的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系，并運用計量模型分析其影響因素。這將有利于探究區(qū)域貧富差距較大的典型地區(qū)經(jīng)濟(jì)升級與社會升級的同步進(jìn)程，以及進(jìn)一步理解兩者的時空動態(tài)關(guān)系。同時，可為實現(xiàn)縮小區(qū)域發(fā)展差距，擴(kuò)大中等收入群體，實現(xiàn)將升級成果由少數(shù)企業(yè)所有者占有擴(kuò)大至多數(shù)勞動者享有的轉(zhuǎn)變等目標(biāo)提供政策參考。

1 指標(biāo)體系、研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 指標(biāo)體系

遵循系統(tǒng)性、可比性、層次性、動態(tài)性、可操作性等原則，參考已有研究（Barrientos et al.,2016；陳海波等，2017；曹芳芳等，2020），建立經(jīng)濟(jì)升級和社會升級評價指標(biāo)體系，用以比較珠三角城市的升級現(xiàn)狀。

1.1.1 經(jīng)濟(jì)升級 選取反映經(jīng)濟(jì)升級4個維度的變量：1）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，反映地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向第二和第三產(chǎn)業(yè)高效演進(jìn)、產(chǎn)業(yè)升級的過程，分為變動方向、變動速率和產(chǎn)業(yè)升級3個二級指標(biāo)。2）經(jīng)濟(jì)效率，反映地區(qū)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的提高過程，以勞動生產(chǎn)率作為代理變量衡量。3）經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新，反映地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的能力和提升高附加值產(chǎn)品比例的過程，分為研發(fā)產(chǎn)出、研發(fā)投入和產(chǎn)品創(chuàng)新3個二級指標(biāo)。4）經(jīng)濟(jì)增長，反映地區(qū)的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，以GDP 增長率以及人均GDP 增長率作為代理變量衡量（表1）。

表1 經(jīng)濟(jì)升級指標(biāo)體系Table 1 Economic upgrading index system

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)用于衡量某一產(chǎn)業(yè)或者經(jīng)濟(jì)部門的結(jié)構(gòu)增長相對于整個經(jīng)濟(jì)體系增長趨勢的超前程度，以反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化方向（高燕，2006），公式為：

式中：Ei表示第i產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)超前系數(shù)；ai表示第i部門報告期所占比例與基期所占比例之比；Rt表示同期經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的平均增長率，以GDP增長率表示。Ei＞1表示第i產(chǎn)業(yè)超前發(fā)展，其產(chǎn)業(yè)比例有上升傾向；Ei＜1表示第i產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對滯后，產(chǎn)業(yè)比例有下降傾向。

Moore指數(shù)可以反映就業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級演變程度（王慶豐等，2010）。計算公式為：

1.1.2 社會升級 選取反映社會升級4個維度的變量：1）勞動就業(yè)，反映勞動者就業(yè)機(jī)會增長和工資報酬增長的過程，分為就業(yè)率和有酬工作2個二級指標(biāo)。2）社會保障，反映勞動者的勞動環(huán)境改善、社會保障完善的過程，分為勞動環(huán)境、醫(yī)療保障和養(yǎng)老保障3個二級指標(biāo)。3）基本權(quán)利，反映勞動者獲得公共服務(wù)、參與集體工會組織等基本權(quán)利的能力，分為教育權(quán)利和工會參與2 個二級變量。4）社會對話，反映勞動者與公共管理部門協(xié)商溝通、解決利益沖突的能力（表2）。

表2 社會升級指標(biāo)體系Table 2 Social upgrading index system

1.2 研究方法

1.2.1 熵值法 熵的概念最早源于物理學(xué)中的熱力學(xué)，反映一個系統(tǒng)的無序程度，相比于主成分分析法、層次分析法等評分方法，熵值法能較好地反映指標(biāo)信息效應(yīng)價值并降低評價的主觀不確定性。首先，選用極差法對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，公式為（陳明星等，2009）：

最后，加總求和得出各系統(tǒng)的綜合指數(shù)：

式中：U1為經(jīng)濟(jì)升級系統(tǒng)；U2為社會升級系統(tǒng)；n為各系統(tǒng)指標(biāo)個數(shù)。

1.2.2 耦合協(xié)調(diào)模型 運用耦合協(xié)調(diào)模型分析經(jīng)濟(jì)升級與社會升級之間的關(guān)系。耦合協(xié)調(diào)模型常用于測度不同系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展程度，被廣泛應(yīng)用于城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境等系統(tǒng)（劉耀彬等，2005；馬麗等，2012；張勇等，2013）。耦合度反映2個系統(tǒng)之間同步程度的高低，而耦合協(xié)調(diào)度將2個系統(tǒng)自身的發(fā)展水平和2個系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)程度同時納入考慮，即耦合協(xié)調(diào)度反映2個系統(tǒng)的同步程度及其發(fā)展水平的整體狀況。

耦合協(xié)調(diào)度模型有多種計算公式，而一些表達(dá)式缺少嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难堇[推算。姜磊等（2017）通過不等式的推導(dǎo)發(fā)現(xiàn)以往的耦合度模型的取值范圍大都為[0,0.5]，根據(jù)耦合協(xié)調(diào)度的劃分原則看，分析結(jié)果往往不協(xié)調(diào)，因此進(jìn)一步將其改進(jìn)至取值符合[0,1]。王淑佳等（2021）發(fā)現(xiàn)姜磊的公式仍存在普遍偏大（即靠近1）的效度問題，因此提出2種解決方式：1）通過重新劃分耦合協(xié)調(diào)的標(biāo)準(zhǔn)來適應(yīng)公式取值的偏大，但其效度仍有一定問題；2）重新改進(jìn)耦合協(xié)調(diào)度模型，使其取值能夠比較均勻地分布，該方式在測量效度上有一定的優(yōu)越性。因此，本文采用改進(jìn)的二元系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度模型。公式為（假定U2＞U1）：

式中：C為耦合度；T為發(fā)展度；D為耦合協(xié)調(diào)度；α和β為特定權(quán)重。根據(jù)已有研究（王少劍 等，2015），權(quán)重α和β的相對大小值對耦合協(xié)調(diào)度的總體趨勢不會產(chǎn)生影響，又由于兩者在系統(tǒng)中的地位平等，本文均選取0.5。采用已有研究的耦合度（王少劍等，2019）和耦合協(xié)調(diào)度（牟玲玲等，2022）等級分類標(biāo)準(zhǔn)。

1.3 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于《廣東省統(tǒng)計年鑒》（卜新民，2007―2020），《中國城市統(tǒng)計年鑒》（陳小龍，2007―2020），《廣東社會統(tǒng)計年鑒》（楊新洪，2015―2020），《廣東工業(yè)統(tǒng)計年鑒》（幸曉維，2007―2019），《廣東科技年鑒》（張展生，2007―2020）及整理自知網(wǎng)中國經(jīng)濟(jì)社會大數(shù)據(jù)研究平臺①數(shù)據(jù)來源：知網(wǎng)數(shù)據(jù)平臺.https://data.cnki.net/HomeNew/index。的珠三角9個地級市各市的年鑒數(shù)據(jù)，其中，各地級市專利數(shù)據(jù)來源于中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺（CNRDS）②數(shù)據(jù)來源：CNRDS平臺.https://www.cnrds.com/Home/Login。。勞動爭議案件數(shù)的數(shù)據(jù)源于裁判文書網(wǎng)③數(shù)據(jù)來源：裁判文書網(wǎng).https://wenshu.court.gov.cn/。，其中有部分年份數(shù)據(jù)缺失，采用鄰近內(nèi)插法和趨勢外推法補充。

2 結(jié)果分析

2.1 耦合度

由熵值法計算得到珠三角9市2006―2019年經(jīng)濟(jì)升級和社會升級指數(shù)的均值（圖1），可發(fā)現(xiàn)珠三角9市經(jīng)濟(jì)升級除在2008和2014年略有下降外，總體呈現(xiàn)上升趨勢，于2019 年達(dá)到最高點，均值由0.24升至0.45；社會升級狀況與經(jīng)濟(jì)升級狀況較為類似，同樣在2008 和2014 年出現(xiàn)下降或上升變緩現(xiàn)象，均值由2006 年的0.29 升至2019 年的0.50，但社會升級均值的最高點出現(xiàn)在2017年。這印證了已有研究結(jié)論（Ahmed et al.,2014），社會升級的發(fā)生常伴隨經(jīng)濟(jì)升級，反映珠三角城市中經(jīng)濟(jì)升級與社會升級發(fā)展階段可能不同步的現(xiàn)實，也提示除經(jīng)濟(jì)升級外，社會升級的實現(xiàn)需要綜合考慮更多方面的因素。

圖1 珠三角經(jīng)濟(jì)升級和社會升級指數(shù)年均值變化Fig.1 Annual mean change of economic upgrading and social upgrading index in the Pearl River Delta

珠三角9個地級市經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的耦合度波動較為平穩(wěn)，大部分城市兩大系統(tǒng)耦合度均位于磨合階段（0.5～0.8）及以上，其中廣州、深圳、中山、珠海處于高水平耦合階段（0.8～1.0）的區(qū)間內(nèi)（圖2），表明2006年后珠三角9市的經(jīng)濟(jì)升級和社會升級系統(tǒng)的整體發(fā)展較為同步，而肇慶市經(jīng)濟(jì)與社會升級同步程度較低與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較弱相關(guān)。此外，由耦合度均值變化發(fā)現(xiàn)，2006―2019年珠三角9市2個系統(tǒng)的耦合度呈現(xiàn)“U”型演變的態(tài)勢，其中2006―2014年總體上呈現(xiàn)由高水平耦合降至磨合，耦合度由0.90 降至0.73；2015―2019 年耦合度逐漸恢復(fù)至高水平耦合階段，達(dá)到0.86，這表明珠三角城市經(jīng)濟(jì)升級和社會升級發(fā)展步調(diào)的同步程度經(jīng)歷了高―低―高的變化過程。

圖2 2006—2019年珠三角9市耦合度變化Fig.2 Change of coupling degree of 9 cities in the Pearl River Delta from 2006 to 2019

結(jié)合圖1 可以發(fā)現(xiàn)，珠三角耦合度在2006―2014年出現(xiàn)下降，其原因是經(jīng)濟(jì)升級系統(tǒng)均值增速放緩，而社會升級系統(tǒng)依舊保持穩(wěn)步上升，兩者同步程度降低，因而耦合程度降低。這一變動可以從兩方面解釋：一方面，由于2000年以來珠三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和2007年美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)的影響，以外向勞動密集型制造業(yè)為主的珠三角地區(qū)面臨人口紅利枯竭、勞動力成本上升、產(chǎn)品出口受限和經(jīng)濟(jì)全球化程度下降等問題（周春山等，2015；2019），導(dǎo)致珠三角地區(qū)GDP增速下滑，經(jīng)濟(jì)升級系統(tǒng)增長放緩。另一方面，為應(yīng)對金融危機(jī)帶來的負(fù)面影響，維護(hù)社會正常有序運行，2008年中央決定實施“一攬子”經(jīng)濟(jì)刺激計劃，大量資金被投入到民生保障中，如提高企業(yè)失業(yè)人員養(yǎng)老和失業(yè)保險金，提高城鄉(xiāng)低保和農(nóng)村五保水平，實行更積極的就業(yè)政策解決高校畢業(yè)生和農(nóng)民工就業(yè)等，直接有效地帶動了社會升級。此外，2008年國家頒布《中華人民共和國勞動合同法》，勞工權(quán)益得到更加明確的法律保護(hù)，勞動環(huán)境得到改善，在制度層面加強了對勞動者的權(quán)益保護(hù)，因此社會升級綜合指數(shù)穩(wěn)步提升。同時，隨著金融危機(jī)后中國著重擴(kuò)大內(nèi)需，加大力度促進(jìn)就業(yè)增長，不斷推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與多樣化，大量發(fā)展高技術(shù)、高附加值產(chǎn)業(yè)，金融危機(jī)對中國的影響不斷弱化，經(jīng)濟(jì)升級系統(tǒng)上升速度加快（杜志威等，2019），2 個系統(tǒng)的耦合水平因此保持回升趨勢。

2.2 耦合協(xié)調(diào)度

從珠三角各地級市的兩系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度計算結(jié)果（圖3）可知，2006―2019 年珠三角9 市除肇慶外，2 個系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度總體均呈現(xiàn)上升趨勢，其中2008 年除深圳耦合協(xié)調(diào)度受金融危機(jī)影響較小外，其他地市均出現(xiàn)不同程度的下降，此后珠三角9 市的耦合協(xié)調(diào)度總體上呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢。2006年，珠三角9市中廣州、深圳、珠海、佛山處于勉強協(xié)調(diào)發(fā)展階段，其余地市處于輕度失調(diào)衰退階段。至2019年，廣州和深圳已達(dá)到中級協(xié)調(diào)發(fā)展階段，珠海、惠州、東莞、中山和江門達(dá)到初級協(xié)調(diào)發(fā)展階段，佛山仍處于勉強協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，而肇慶則依然面臨輕度失調(diào)衰退問題（圖4）?？傮w而言，珠三角城市的經(jīng)濟(jì)升級和社會升級發(fā)展水平逐步提高并趨于一致，二者間逐漸協(xié)同發(fā)展。

圖3 2006—2019年珠三角9市耦合協(xié)調(diào)度變化Fig.3 Change of coupling coordination degree of 9 cities in the Pearl River Delta from 2006 to 2019

圖4 耦合協(xié)調(diào)度階段評價Fig.4 Stage evaluation of coupling coordination degree

耦合協(xié)調(diào)度階段的變化速度反映珠三角經(jīng)濟(jì)升級與社會升級的整體協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r。廣州和深圳作為珠三角經(jīng)濟(jì)實力最強、社會發(fā)展水平最好、城市級別最高的城市，在2008年金融危機(jī)以來迅速轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、培育發(fā)展新動能，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會治理同步進(jìn)行，先后由勉強協(xié)調(diào)發(fā)展過渡到初級協(xié)調(diào)發(fā)展再到中級協(xié)調(diào)發(fā)展階段。珠海、惠州、東莞、中山和江門等區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)實力相對突出的城市亦發(fā)揮自身政府效用，響應(yīng)珠三角新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，由輕度失調(diào)衰退提升至初級協(xié)調(diào)階段。佛山市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，盡管耦合協(xié)調(diào)度在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)受挫后呈現(xiàn)上升趨勢，但是由于產(chǎn)業(yè)集中于勞動力密集型的制造業(yè)如陶瓷、紡織、塑料制品等，加之企業(yè)對其中的勞動者權(quán)益保障重視程度不足，耦合協(xié)調(diào)度尚未突破勉強協(xié)調(diào)階段。肇慶市受限于自身自然資源條件和地理位置等原因，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會發(fā)展速度較緩，經(jīng)濟(jì)升級與社會升級系統(tǒng)耦合度較低，絕大部分時間處在輕度失調(diào)衰退階段。這反映珠三角城市整體經(jīng)濟(jì)和社會系統(tǒng)之間發(fā)展不協(xié)調(diào)的問題，從經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的現(xiàn)狀對比看，經(jīng)濟(jì)升級要滯后于社會升級，說明當(dāng)前該區(qū)域社會升級的實現(xiàn)依靠政策強制和財政轉(zhuǎn)移支付的可能性較大，而加強落后城市的“造血”功能，實現(xiàn)社會升級的自我供給，不僅是該區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的挑戰(zhàn)之一，同時也是緩和區(qū)域發(fā)展不平衡的重要途徑。

3 影響因素分析

3.1 變量與模型

為探究珠三角經(jīng)濟(jì)升級與社會升級耦合協(xié)調(diào)度的驅(qū)動因素，從人力資本、外商投資、消費需求、環(huán)境污染和政府治理5 個維度解釋2 個系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度（D）的影響因素（表3）。

表3 變量描述性統(tǒng)計Table 3 Variable descriptive statistics

1）人力資本（XHCAP）。學(xué)者廣泛認(rèn)可人力資本的提升對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與升級的正向作用，如亞當(dāng)·斯密（1972）在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中最早指出，人力資本是個人與社會財產(chǎn)的重要組成部分，人力資本提升有利于提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率。羅默（Romer,1990）進(jìn)一步將知識作為內(nèi)生變量引入經(jīng)濟(jì)增長模型中，認(rèn)為知識積累與資本積累正相關(guān)，具有“溢出效應(yīng)”，且對于整個社會而言是規(guī)模遞增的。而對于勞動者而言，Santos（2011）認(rèn)為人力資本的提升會促使勞動者在工作環(huán)境和福利待遇上產(chǎn)生更多的需求，而企業(yè)為引入該類型人才會滿足其需求。Boikos等（2013）運用非參數(shù)估計的方法探索人力資本對勞動者就業(yè)質(zhì)量的影響，發(fā)現(xiàn)人力資本的提升可以提高當(dāng)?shù)貏趧诱呔蜆I(yè)質(zhì)量。許濤（2016）從社會關(guān)系的視角出發(fā)，發(fā)現(xiàn)人力資本提升有利于勞動者改善勞動關(guān)系，促進(jìn)勞動關(guān)系規(guī)范化，因而有利于社會升級。本文預(yù)期人力資本對經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的耦合協(xié)調(diào)具有正向影響。采用普通高校在校生人數(shù)對數(shù)作為城市人力資本的衡量指標(biāo)。

2）外商投資（XFDI）。以往研究大都認(rèn)為隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，外資進(jìn)入本地市場能夠產(chǎn)生技術(shù)外溢等正向效應(yīng)，推動產(chǎn)業(yè)升級；如有學(xué)者認(rèn)為由于外資企業(yè)會通過CSR（企業(yè)社會責(zé)任）機(jī)制促使本地供應(yīng)商重視勞動環(huán)境和權(quán)利，促進(jìn)社會升級（Perry et al.,2015;Rossi,2015）；但也有學(xué)者通過實證研究發(fā)現(xiàn)外資的部分行為會導(dǎo)致勞工工薪、就業(yè)權(quán)益受侵害，不利于社會升級（邵敏等，2013）。Zhao（1998）發(fā)現(xiàn)外資的進(jìn)入會引發(fā)2種效應(yīng)，其一為合謀效應(yīng)，即外資可以通過與東道國合謀削弱工人力量，削弱勞工權(quán)力；其二為競爭效應(yīng)，即外資企業(yè)會和內(nèi)資企業(yè)競爭勞工，提高勞工的談判權(quán)力，進(jìn)而提升勞工權(quán)益。本文預(yù)期經(jīng)濟(jì)全球化對經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的耦合協(xié)調(diào)可能產(chǎn)生正向影響。采用地區(qū)實際利用外資額與GDP的比值作為經(jīng)濟(jì)全球化的衡量指標(biāo)。

3）消費需求（XSALE）。消費需求的提升對經(jīng)濟(jì)升級和社會升級均存在重要影響。一方面，邁克爾·波特（2002）在《國家競爭優(yōu)勢》中指出，本國消費者嚴(yán)苛的需求可以促使該國企業(yè)不斷提高產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新水平以適應(yīng)競爭，從而形成國家競爭優(yōu)勢；謝呈陽等（2021）指出本地消費升級和市場規(guī)模擴(kuò)張有利于推動本地制造業(yè)價值鏈攀升；鄭江淮等（2020）發(fā)現(xiàn)本土市場需求規(guī)模擴(kuò)大有利于放大中間品創(chuàng)新，對企業(yè)全球價值鏈攀升起促進(jìn)作用；錢學(xué)鋒等（2021）運用一般均衡模型亦發(fā)現(xiàn)多層次的市場需求會促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。另一方面，消費需求活躍意味著企業(yè)需要更多高素質(zhì)勞動力來擴(kuò)大再生產(chǎn)以滿足需求，有利于勞動者提高與企業(yè)的商談議價能力（謝申祥等，2019）。而當(dāng)消費低迷時，企業(yè)由于資金周轉(zhuǎn)不暢，可能會拖欠勞動力工資甚至以各種理由解雇部分員工（Brock et al., 2006），不利于社會升級。本文預(yù)期消費需求會正向影響經(jīng)濟(jì)升級與社會升級的耦合協(xié)調(diào)度。采用人均社會銷售品零售總額對數(shù)作為社會消費需求的衡量指標(biāo)。

4）環(huán)境污染（XPOL）。環(huán)境因素對社會升級有顯著影響但卻常常被忽視（Khattak et al., 2021）。環(huán)境規(guī)制既會倒逼企業(yè)技術(shù)升級推動經(jīng)濟(jì)升級，也會產(chǎn)生技能溢價影響收入分配從而影響社會升級（秦明等，2019）。一方面，環(huán)境污染會危害勞動者身體健康（徐鴻翔等，2017），縮短勞動時間（朱志勝，2015），降低勞動力效用水平，加大勞動力退出市場的概率（蔡蕓等，2018），從而降低經(jīng)濟(jì)升級與社會升級的可能性；另一方面，在環(huán)境整治升級過程中，企業(yè)會創(chuàng)造更為良好的工作環(huán)境以提高勞動效率，使勞動者更為滿意（De Marchi et al.,2013），有利于促進(jìn)社會升級。本文預(yù)期環(huán)境污染會對經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的耦合協(xié)調(diào)度產(chǎn)生負(fù)向影響。采用工業(yè)二氧化硫產(chǎn)生量對數(shù)作為環(huán)境污染的衡量指標(biāo)。

5）政府治理（XGOV）。在中國地方分權(quán)的背景下，地方政府官員在政治晉升的激勵下會努力推動地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會過程中發(fā)揮重要調(diào)控作用（徐現(xiàn)祥等，2010；曾明等，2012）。政府的合理調(diào)控一方面有利于引進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提高區(qū)域產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率和推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)升級；而政府出臺的保護(hù)政策亦能為勞動者創(chuàng)造良好工作環(huán)境，有利于社會升級。另一方面，政府對市場和企業(yè)的監(jiān)管力度和干涉程度過強或過弱都可能導(dǎo)致社會失衡（Pal et al., 2016; Roychowdhury,2019），不利于經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的耦合協(xié)調(diào)。本文預(yù)期政府治理對經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的耦合協(xié)調(diào)度具有正向或負(fù)向影響。政府治理通常可以通過財政支出反映，因此采用人均地方財政支出與人均GDP的比值作為政府治理的衡量指標(biāo)。

上述5 個變量的衡量指標(biāo)及平均值、最大值、最小值和標(biāo)準(zhǔn)差的情況見表3。

選用可行廣義最小二乘法（FGLS）作為面板數(shù)據(jù)回歸模型的估計方法。普通最小二乘法（OLS）缺乏對組間異方差和同期相關(guān)等問題的考量，可能會導(dǎo)致估計失效?？尚袕V義最小二乘法可以在保留普通最小二乘法估計參數(shù)的同時將殘差項代入對角矩陣，對其標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)行修正，提高模型估計效率與穩(wěn)健性（高鐵梅，2020）。構(gòu)建回歸模型如下：

式中：i代表城市，t代表年份；Dit代表各市的耦合協(xié)調(diào)度，Xit代表一系列的解釋變量，βi代表回歸系數(shù)，ai表示地區(qū)固定效應(yīng)，C 為常數(shù)項，εit為隨機(jī)擾動項。

3.2 單位根與協(xié)整檢驗

利用面板數(shù)據(jù)使用回歸模型之前，要對相關(guān)的變量進(jìn)行單位根檢驗，確保數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，避免產(chǎn)生偽回歸等現(xiàn)象。為保證檢驗嚴(yán)謹(jǐn)可靠，同時使用ADF （Augmented Dickey-Fuller） 檢 驗 和LLC（Levin-Lin-Chu）檢驗（表4）。結(jié)果顯示，一階差分后所有變量均在1%的水平下拒絕有單位根的原假設(shè)，可認(rèn)為所有變量保持同階單整。

表4 單位根檢驗Table 4 Unit root test

單位根檢驗后，為保證變量間存在長期穩(wěn)定關(guān)系，進(jìn)一步運用Pedroni和Kao檢驗判斷面板數(shù)據(jù)之間的協(xié)整關(guān)系（表5）。結(jié)果顯示，各個變量在Kao檢驗中ADF統(tǒng)計量在1%的置信水平下拒絕原假設(shè)，在Pedroni檢驗中Panel PP-Statistic、Panel ADF-Statistic、Group PP-Statistic和Group ADF-Statistic統(tǒng)計量均在1%的顯著性水平下拒絕原假設(shè)，表明變量之間存在協(xié)整關(guān)系。

表5 面板協(xié)整檢驗Table 5 Panel cointegration test

3.3 回歸結(jié)果

在分析模型前，應(yīng)進(jìn)行F檢驗和Hausman檢驗以選取最佳的模型。F檢驗結(jié)果表明應(yīng)拒絕混合效應(yīng)模型，同時Hausman檢驗的統(tǒng)計量為11.288 1，P值為0.046，表明應(yīng)拒絕隨機(jī)效應(yīng)模型，因此選擇建立固定效應(yīng)模型。為便于對比，同時報告OLS估計的混合效應(yīng)、個體效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)，以及FGLS估計的個體固定效應(yīng)下回歸結(jié)果，在后續(xù)分析中以模型4為依據(jù)（表6）。

表6 面板回歸模型結(jié)果Table 6 Results of the Panel regression model

人力資本在1%的置信水平下對耦合協(xié)調(diào)度具有正向影響，即城市人力資本的提升有利于提高經(jīng)濟(jì)升級與社會升級的耦合協(xié)調(diào)水平，與理論預(yù)期相符。近年來隨著珠三角地區(qū)人口素質(zhì)的不斷提升以及教育基礎(chǔ)設(shè)施的投入，珠三角地區(qū)人力資本水平得到長足的積累，企業(yè)得以加快轉(zhuǎn)型研發(fā)創(chuàng)新型產(chǎn)品，帶動珠三角地區(qū)“騰籠換鳥”，促進(jìn)城市新舊發(fā)展動能轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟(jì)效率提升；而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對于知識的需求又進(jìn)一步促使企業(yè)完善崗位社會保障和福利待遇以吸引人才，從而帶動經(jīng)濟(jì)升級和社會升級。

消費需求對耦合協(xié)調(diào)度的影響在1%的置信水平下顯著為正，表明消費需求的增加有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)升級與社會升級的耦合協(xié)調(diào)，與理論預(yù)期相符。珠三角是中國消費活躍度最高的幾個城市群之一，龐大的消費市場促進(jìn)各類企業(yè)進(jìn)駐珠三角地區(qū)，并通過彼此間相互競爭而帶動產(chǎn)業(yè)升級創(chuàng)新；而活躍的市場經(jīng)濟(jì)同樣促進(jìn)珠三角地區(qū)不斷改革完善市場經(jīng)濟(jì)體制和相關(guān)法律法規(guī)以改善消費環(huán)境，如引導(dǎo)企業(yè)生產(chǎn)高品質(zhì)商品，提供高質(zhì)量服務(wù)，加強企業(yè)信用體系建設(shè)和健全勞動者權(quán)益保護(hù)機(jī)制，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的耦合協(xié)調(diào)。

外商投資對珠三角耦合協(xié)調(diào)度的影響在5%的水平下顯著為正，表明當(dāng)前階段外商投資正向促進(jìn)珠三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)升級與社會升級的耦合協(xié)調(diào)，外資進(jìn)入在珠三角經(jīng)濟(jì)和就業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變中扮演重要角色（薛鳳旋等，1997），對珠三角產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級、產(chǎn)品質(zhì)量提升具有顯著帶動作用，直接促進(jìn)珠三角的經(jīng)濟(jì)升級（吳昊等，2016；李偉等，2019）。珠三角地區(qū)廣泛涌入的外資企業(yè)通過提供有競爭力的工資待遇和社會保障影響勞動力供求，從而提高內(nèi)資企業(yè)的工資水平（許和連等，2009）；同時珠三角地區(qū)外資企業(yè)與工人的勞資沖突促進(jìn)區(qū)域社會體制改革的加速和工資集體協(xié)商制度的形成（馮祥武，2012），助推社會升級。

環(huán)境污染對耦合協(xié)調(diào)度的影響在1%的置信水平下顯著為負(fù)，表明環(huán)境污染不利于經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展，與理論預(yù)期相符。隨著珠三角對環(huán)境污染的規(guī)制力度加強，珠三角企業(yè)轉(zhuǎn)型升級速度加快，大量落后污染企業(yè)被淘汰或轉(zhuǎn)移出珠三角地區(qū)，此過程一方面推動企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級和質(zhì)量效益提升，另一方面企業(yè)在推動技術(shù)創(chuàng)新的同時為吸引人才而提供更好的社會保障和福利待遇，從而促進(jìn)珠三角的經(jīng)濟(jì)和社會升級。

政府治理對耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)的影響在1%的置信水平下顯著為正，即當(dāng)前珠三角政府的治理模式有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的耦合協(xié)調(diào)。珠三角地區(qū)政府治理主要從兩方面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的耦合協(xié)調(diào)：一方面，政府通過不斷完善監(jiān)管體制，加大改革創(chuàng)新和市場調(diào)控力度，增強新興產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境、社會服務(wù)和營商環(huán)境建設(shè)，如廣東省委2008年提出“雙轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略”，將珠三角勞動密集型產(chǎn)業(yè)向東西兩翼和粵北山區(qū)轉(zhuǎn)移，而當(dāng)?shù)貏趧恿ο虻诙谌a(chǎn)業(yè)或發(fā)達(dá)珠三角地區(qū)轉(zhuǎn)移，促成珠三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素的進(jìn)一步集聚，對經(jīng)濟(jì)升級產(chǎn)生正向影響；另一方面，珠三角地方政府通過頒布各項法規(guī)和政策增加福利性財政支出，完善就業(yè)、醫(yī)療、教育保障，帶動就業(yè)增長、勞動環(huán)境改善，對社會升級起促進(jìn)作用。

4 結(jié)論與討論

基于珠三角9 個地級市的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展數(shù)據(jù)，采用熵值法、改進(jìn)耦合協(xié)調(diào)度模型、廣義最小二乘估計等方法，構(gòu)建珠三角地區(qū)2006―2019年的經(jīng)濟(jì)升級和社會升級指數(shù)，測算了2 個系統(tǒng)的耦合度、耦合協(xié)調(diào)度及對應(yīng)的發(fā)展階段，并分析了影響2個系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度的因素。得到的主要結(jié)論為：1）2006―2019年珠三角城市經(jīng)濟(jì)升級總體呈現(xiàn)上升的趨勢，于2019年達(dá)到最高值；社會升級過程同樣呈現(xiàn)波動上升的趨勢，但在2017年后略有降低。在時間節(jié)點上，全球金融危機(jī)和珠三角的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型對2 個系統(tǒng)的升級過程具有重要影響。2）2006―2019年珠三角各地級市耦合度大多位于磨合階段與高水平耦合階段，經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的整體發(fā)展較為同步；2個系統(tǒng)的整體耦合度呈現(xiàn)“U”型演變的態(tài)勢，由高水平耦合階段降至磨合階段再恢復(fù)至高水平耦合階段，表現(xiàn)同步程度的先降后升過程，也側(cè)面反映出珠三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程。3）2006―2019 年珠三角9 市2 個系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度總體呈現(xiàn)上升趨勢，經(jīng)濟(jì)升級系統(tǒng)和社會升級系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)性逐漸增強，其中廣州和深圳已達(dá)到中級協(xié)調(diào)發(fā)展階段，珠海、惠州、東莞、中山和江門達(dá)到初級協(xié)調(diào)發(fā)展階段，佛山處于勉強協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，肇慶面臨輕度失調(diào)衰退問題。2 個系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度空間分異與各城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度以及內(nèi)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)聯(lián)。4）人力資本、消費需求、外商投資和政府治理對珠三角經(jīng)濟(jì)升級和社會升級的耦合協(xié)調(diào)度有正向影響，而環(huán)境污染則負(fù)向影響了2個系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度。實證結(jié)果都符合理論預(yù)期，且從側(cè)面印證了以往研究結(jié)論。

現(xiàn)有觀點強調(diào)經(jīng)濟(jì)升級可以帶動社會升級（Rossi,2013;Khattak et al.,2017），將社會升級視為經(jīng)濟(jì)升級的可能產(chǎn)物，本文進(jìn)一步補充了現(xiàn)有文獻(xiàn)，將經(jīng)濟(jì)升級和社會升級納入?yún)^(qū)域發(fā)展的統(tǒng)一框架中，提出了經(jīng)濟(jì)升級與社會升級的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系，并以珠三角地區(qū)為例分析兩者間的耦合協(xié)調(diào)程度及影響因素。對于轉(zhuǎn)型中的發(fā)展中國家而言，經(jīng)濟(jì)升級與社會升級均為國家和區(qū)域不可或缺的發(fā)展力量，本文進(jìn)一步回應(yīng)了如何促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)升級和社會升級耦合協(xié)調(diào)的問題。對于區(qū)域政府而言，應(yīng)當(dāng)注重對于人力資本的投資，高質(zhì)量建設(shè)教育基礎(chǔ)設(shè)施，并注重區(qū)域市場營商環(huán)境和投資環(huán)境的建設(shè)，努力擴(kuò)大區(qū)域市場規(guī)模和市場活躍度，吸引外資企業(yè)參與區(qū)域發(fā)展，與內(nèi)資企業(yè)形成良性競合關(guān)系。同時，應(yīng)注重政府治理體系和治理能力建設(shè)，保障勞動者基本勞動權(quán)利，構(gòu)建和諧勞動環(huán)境。另外，考慮到環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)升級和社會升級存在的負(fù)面影響，應(yīng)當(dāng)加快完善高污染高能耗企業(yè)的退出淘汰機(jī)制，發(fā)展清潔能源，鼓勵企業(yè)研發(fā)環(huán)境效益高的產(chǎn)品。

社會升級為探尋高質(zhì)量發(fā)展和共同富裕路徑提供了研究視角。未來有2 個問題值得進(jìn)一步探討。其一，探明經(jīng)濟(jì)升級與社會升級的耦合關(guān)系規(guī)律，尤其關(guān)注耦合度變化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段之間的關(guān)系，如是否經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，兩者耦合協(xié)調(diào)度越高？這需要對處于不同發(fā)展階段的多個區(qū)域開展研究。其二，探明影響經(jīng)濟(jì)升級和社會升級高度耦合協(xié)調(diào)的關(guān)鍵因素，尤其需要識別在特定發(fā)展階段下可調(diào)控的制度和政策因素，這需要對處于不同發(fā)展階段且實施了不同的經(jīng)濟(jì)和勞動政策的區(qū)域開展研究，并基于產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)層面的研究，闡明高度耦合協(xié)調(diào)實現(xiàn)的微觀過程和機(jī)制。