劉 戈

廣東第二師范學(xué)院 外文學(xué)院，廣東 廣州 510303

美國語言學(xué)家喬姆斯基(Chomsky)于1965年提出了語言能力與語言表現(xiàn)的概念，號召從心智的角度來研究語言能力[1]4，由此拉開了學(xué)者們探索人類語言發(fā)展的內(nèi)部機制和外部因素的序幕。喬姆斯基(Chomsky)認(rèn)為，語言是基于大腦認(rèn)知加工的結(jié)果，人類具有憑借內(nèi)化于頭腦中的語法結(jié)構(gòu)系統(tǒng)來自然習(xí)得某種語言的能力,并且語言能力是天生的，主要與人類大腦中的普遍語法和專門處理語言的官能有關(guān)[2]33。這種語言能力天賦論的觀點遭到了很多學(xué)者的批駁，其中一個就是從社會文化角度和交際功能來看待語言的社會學(xué)家海姆斯(Hymes)。海姆斯(Hymes)認(rèn)為，語言是基于社會文化因素和人際交往的產(chǎn)物[3]277。因此，人在一定的社會文化環(huán)境中，具有準(zhǔn)確和恰當(dāng)?shù)厥褂谜Z言來交際的能力同樣重要。這種交際能力帶有明顯的社會性，是一種使用語言的技能，與文化、語境和使用語言的人密不可分。

喬姆斯基(Chomsky)提出的語言能力是一種抽象化和絕對化的靜態(tài)精神世界。海姆斯(Hymes)提出的交際能力則更多體現(xiàn)研究者對語言使用過程中各種動態(tài)技能的關(guān)注。由于語言觀不同，研究內(nèi)容有別，語言能力與交際能力這兩大概念在語言學(xué)和語言教學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展中所起的作用也不同。因此，本研究從語言能力與交際能力的概念內(nèi)涵入手，探討學(xué)者的研究內(nèi)容，并分析語言能力和交際能力在語言學(xué)習(xí)中的應(yīng)用。

一、語言能力與交際能力的概念內(nèi)涵

(一) 語言能力：內(nèi)在于個體的生物系統(tǒng)

喬姆斯基(Chomsky)在把語言當(dāng)成一個生物學(xué)研究對象的基礎(chǔ)上指出，語言能力是語言聽說雙方的母語知識，主要包括兩類系統(tǒng)：語法規(guī)則和語言官能。語法規(guī)則由普遍語法和I語言組成[1]4。它們分別是語言官能的初始和穩(wěn)定狀態(tài)，是一種理想化的語言系統(tǒng)[2]33。這種語言系統(tǒng)內(nèi)化于某種語言母語者(單語者)頭腦中，能讓學(xué)習(xí)者在沒有明確指導(dǎo)和大量語言輸入的情況下習(xí)得和掌握母語，為使用該語言的聽說雙方所共有。某種語言的I語言就是該語言的生成語法[4]226，是一個能夠用有限的方式生成無限合法句子來專門描寫語言能力的語法。與描寫語言使用的語法不同，生成語法是人類與生俱來的一種隱性生物屬性，是一種抽象、不易觀察的精神或心智狀態(tài)。

語言能力還包括語言官能。語言官能是人腦內(nèi)部一個專門處理語言的系統(tǒng)，獨立于其他的認(rèn)知系統(tǒng)。豪澤(Hauser)等將語言官能分為廣義語言官能和狹義語言官能[5]1569。廣義語言官能包括人類和動物共有的概念意向系統(tǒng)和感覺運動系統(tǒng)。狹義語言官能指的是人類所獨有的語言運算系統(tǒng)，是一種由特定基因決定的生物學(xué)實體，其核心是遞歸合并運算系統(tǒng)。這種人類所特有的語言機制構(gòu)件處于狹義句法及其接口的映射層面。通過運算，狹義語言官能生成狹義句法并將其映射到接口上。玻維克(Berwick)等希望通過狹義語言官能來定位普遍語法，以便進行生物語言學(xué)方面的研究[6]。

這種由語法規(guī)則和語言官能共同形成的語言能力是人類與生俱來的生物屬性，在個體之間并不存在高低好壞的差異和是否有意義的可比性[7]155。為此，喬姆斯基(Chomsky)舉例說明語言能力的不可比性：有的人眼力比其他人的眼力好，這可能是因為他們練習(xí)過如何更好地使用眼睛，而不是他們的視覺系統(tǒng)天生就有異于常人[8]234。同樣的道理，有的人因為從事一些創(chuàng)造性的活動或長期生活在文化豐富的社會環(huán)境中而提高了語言理解能力。這并不意味著他們的語言能力天生比其他人好[8]234。由此可見，當(dāng)喬姆斯基(Chomsky)提出語言能力的概念時認(rèn)為，語言能力是一個絕對的概念[7]155。

同時，喬姆斯基(Chomsky)提出的語言能力還反映出語言是為思維服務(wù)的語言觀[8]239。洪堡特指出，語言是構(gòu)成思想的官能[9]。喬姆斯基(Chomsky)也持有類似的觀點，認(rèn)為語言的功能是一個自由表述思想的體系[8]239。語言雖然客觀上服務(wù)于交際，但不是為交際而設(shè)計的。交際只是內(nèi)在思維語的外化形式，是居于語言結(jié)構(gòu)核心部分的內(nèi)在程序和語義解釋的補充[4]225，是語言的次要功能和擴展適應(yīng)的結(jié)果[10]3。雖然交際外化造成語言的復(fù)雜性和柔韌性，但語言在語法結(jié)構(gòu)上還是具有同一性。這體現(xiàn)出人類語言的一致性。所有外在的語言和行為只是內(nèi)在語法知識存在的一種證據(jù)，并不是知識存在的一個標(biāo)準(zhǔn)[8]239。語言能力不是社會文化活動的結(jié)果，而是生物進化和發(fā)展的產(chǎn)物。相對于語言能力，交際是第二位的。同時，進化不是發(fā)生在具體的語言上，而是發(fā)生在語言能力上[4]227。因此，找出人類語言結(jié)構(gòu)體系的普遍性，進而揭示其對具有生物屬性的語言能力在進化方面的重要作用是喬姆斯基(Chomsky)的一個主要研究目的。

(二)交際能力：外在于社會的語言使用行為

喬姆斯基(Chomsky)提出語言能力時，關(guān)注的是語法結(jié)構(gòu)在大腦中的生物屬性，并把語音、語義、語用和語篇等語言在實際使用時的一些重要因素排除在外。這種忽視語言行為的絕對化觀點遭到很多學(xué)者的批駁，其中一個就是從社會文化角度和交際功能來看待語言的社會學(xué)家海姆斯(Hymes)。

基于語言是社會文化因素和人際交往產(chǎn)物的語言觀，海姆斯(Hymes)指出，語言能力的概念過于狹窄，因為它只考慮語言的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，忽視語言在使用過程中所攜帶的社會文化因素和交際屬性，并認(rèn)為，人在一定的社會文化環(huán)境中具有準(zhǔn)確和恰當(dāng)?shù)厥褂谜Z言來交際的能力同樣重要[3]271。如果沒有語言的使用，語法規(guī)則將毫無意義[3]278。跟語法結(jié)構(gòu)一樣，語言使用也是一個系統(tǒng)，同樣可以用規(guī)則來描述。因此，語言的使用是海姆斯(Hymes)提出的關(guān)于交際能力的一個核心理念。由于語言是在一定的社會文化環(huán)境中使用并受其制約的，所以描述語言使用的規(guī)則也應(yīng)體現(xiàn)一定的社會文化規(guī)范。不同的社會文化規(guī)范會造成個體在使用語言進行交際的過程中產(chǎn)生差異。因此，承認(rèn)和接受個體差異意味著交際能力具有可比性，這一點與語言能力的不可比性是截然不同的。同時，語言的使用也是一種能力，是人們在參與各種社會活動中培養(yǎng)和發(fā)展而來的。與隱性的具有生物屬性的語言能力不同，帶有社會屬性的交際能力是顯性、可觀察和可測量的。因此，經(jīng)過一些語言學(xué)家如卡納萊(Canale)等、塞爾斯穆爾西亞(Celce-Murcia)，以及語言測試學(xué)家如巴克曼(Bachman)分別從教學(xué)和測試的角度對交際能力的概念和內(nèi)容進行不斷補充和修正后，建立了交際能力運作模型和交際語言能力框架[11]27，[12]45，[13]85。

海姆斯(Hymes)提出了交際能力理論的四個參數(shù)：可能性、可行性、合適性和可做性[3]284-286?？赡苄灾刚Z言系統(tǒng)里的因素，如語法、文化和交際等[3]285。可行性指非語言方面的心理因素，如記憶限制、知覺等[3]285。合適性指語境方面的因素，包括語言和文化的融合[3]285-286?？勺鲂灾冈诳赡?、可行和合適的情況下是否可做[3]286。如果一個人具備了交際能力，他就應(yīng)該知道何時說、在何種場合說、對誰說和如何說[3]277。

海姆斯(Hymes)的重要貢獻在于把語言的社會性納入能力的范圍。這使得交際能力既包括屬于個體的具有生物基礎(chǔ)的語法能力，也包括屬于社會的具有社會屬性的社會語言能力。它既有以狀態(tài)為特征的語言形式，也有以過程為基礎(chǔ)的語言功能。如果說喬姆斯基(Chomsky)提出的語言能力是一個內(nèi)在于個體的生物屬性，那么交際能力就是一個外在于個體的社會學(xué)概念。交際能力既承認(rèn)語言先天的生物屬性，又強調(diào)語言在使用過程中的社會屬性和個體差異。

二、語言能力和交際能力的主要研究內(nèi)容

語言能力的主要研究內(nèi)容是探索語言官能運算和處理語法結(jié)構(gòu)的方式。語言官能包括廣義語言官能和狹義語言官能[5]1569。前者包括概念意向系統(tǒng)、感覺運動系統(tǒng)和遞歸合并運算系統(tǒng)，后者只包括遞歸合并運算系統(tǒng)[5]1569。

概念意向系統(tǒng)指語言結(jié)構(gòu)表達(dá)式的思維內(nèi)化，包括推理、理解、制定計劃、組織活動以及其他可以被稱之為思維的成分[10]2。感覺運動系統(tǒng)指語言結(jié)構(gòu)表達(dá)式的外化，包括輸入和輸出系統(tǒng)[10]2。遞歸合并運算系統(tǒng)是人類獨有的。詞庫(類詞概念)經(jīng)過遞歸性合并(內(nèi)合并和外合并)操作后，生成I句法(即狹義句法)。I句法隨后通過語言官能映射到I語言上變成生成語法。生成語法再分別通過廣義語言官能的兩個接口(通過感覺運動接口實現(xiàn)語音表達(dá)，通過概念意向接口實現(xiàn)語義解讀)變成外部語言，即交際語言。語言的內(nèi)部操作和外部系統(tǒng)見圖1。

圖1 語言的內(nèi)部操作和外部系統(tǒng)

狹義語言官能是一個以抽象的運算機制為核心的操作過程。這個機制位于語言內(nèi)部的中心區(qū)域，為人類特有。語言的外化主要通過廣義語言官能來實現(xiàn)。由于跟外部環(huán)境相互作用，外化后的內(nèi)部語言變成具有多樣性和復(fù)雜性的外部交際語言。如何在特定的社會文化環(huán)境中準(zhǔn)確和恰當(dāng)?shù)厥褂猛獠拷浑H語言正是海姆斯(Hymes)的交際能力所關(guān)注的重點。

交際能力在不同的時期有著不盡相同的組成部分(見圖2)。自從交際能力在1972年被提出來后,它迅速地走進了語言教學(xué)和語言測試領(lǐng)域并成為研究的熱點。交際能力的研究內(nèi)容包含兩個方面。第一方面聚焦于探討交際能力的各種參數(shù)和組成部分。在海姆斯(Hymes)提出了交際能力包括語言能力和社會語言能力后,卡納萊(Canale)等提出了交際能力的四個組成部分：語法能力、社會語言能力、話語能力和策略能力[12]27,[14]。在這四個部分的基礎(chǔ)上,塞爾斯穆爾西亞(Celce-Murcia)等把行動能力納入了社會語言能力的范圍[15]10。塞爾斯穆爾西亞(Celce-Murcia)于2008年將行動能力改成人際互動能力后,將慣用語能力增加到語言能力的范圍內(nèi)[12]45。

圖2 交際能力組成部分的研究發(fā)展

第二方面主要研究交際能力組成部分之間的互動關(guān)系并由此建立了交際能力運作模型[12]45和交際語言能力框架[13]85(見圖4)。在這些模型和框架中，研究者們探討了在語言使用的過程中，交際能力組成部分之間的互動關(guān)系[12]45以及這些要素與交際語境的相互作用[13]84-85。塞爾斯穆爾西亞(Celce-Murcia)建立的交際能力運作模型[12]45見圖3。

圖3 交際能力運作模型

圖4 交際語言能力框架

從圖3可以看出，塞爾斯穆爾西亞(Celce-Murcia)的模型以話語能力為中心，分別與位于四周的語言能力、社會文化能力、慣用語能力和人際互動能力相互作用。位于外圍的策略能力包括語言學(xué)習(xí)策略和交際策略。策略能力的一個重要作用是彌補交際方在語法能力、社會語言能力和話語能力方面的不足。已有研究表明，如果交際方在語法能力方面存在一些缺陷，使用交際策略就能在一定程度上彌補這些缺陷，從而達(dá)到維持交際活動的目的[16]。

巴克曼(Bachman)建立了交際語言能力框架[13]85(見圖4)。他認(rèn)為，交際語言能力不僅包括語言知識和語言能力，還包括在情景化的語言使用過程中，操控和實施語言知識和語言能力的技能[13]84。因此，有三大要素包括在他建立的框架中：策略能力、心理生理機制和語言能力。策略能力不僅包括卡納萊(Canale)等提到的彌補語法能力或社會語言能力缺陷的功能[11]27，還包括在估測、計劃和執(zhí)行三個階段所發(fā)揮的作用。心理生理機制主要指在執(zhí)行階段(如：聽和看兩種模式、輸入和輸出兩種渠道)協(xié)調(diào)心理和生理機能來參與語言使用的過程。這個框架中的語言能力跟喬姆斯基(Chomsky)提出的具有生物屬性的語言能力不同，這里的語言能力是指使用語言來交際和溝通的能力，主要包括組織能力和語用能力。

三、語言能力與交際能力在語言學(xué)習(xí)中的應(yīng)用

(一)語言能力：從語言的角度來學(xué)習(xí)語言

從語言的內(nèi)部機制和影響語言學(xué)習(xí)的內(nèi)部因素出發(fā)，語言能力在語言學(xué)習(xí)領(lǐng)域的應(yīng)用主要體現(xiàn)在對普遍語法在一語和二語習(xí)得中的可及性進行探討。在探討過程中形成了三大假說：直接可及說、間接可及說和不可及說。前兩個觀點都認(rèn)為普遍語法是有助于一語和二語學(xué)習(xí)的。但目前語言能力在語言學(xué)習(xí)方面的作用遇到了一些挑戰(zhàn)：第一，如果人類都具有相同的語言能力，即普遍語法和深層運算程序都是一樣的，那么學(xué)習(xí)者在同一類型的句法產(chǎn)出中所犯的錯誤類型應(yīng)該是相似的。兒童能正確產(chǎn)出疑問詞+助動詞的一些特殊疑問句[17]9, 但在產(chǎn)出另一些特殊疑問句時就會出現(xiàn)助動詞沒有前移的錯誤。如果這個錯誤是在語言運用時產(chǎn)生的，即一些非語言能力的因素，如工作記憶、注意力及其他認(rèn)知機制所導(dǎo)致的非系統(tǒng)性錯誤，那么就需要通過研究來檢驗或證明語言使用是否有可能會掩蔽語言能力以及如何掩蔽語言能力。如果這個錯誤是因為缺乏語言知識而出現(xiàn)的系統(tǒng)性錯誤，那么普遍語法的存在性就會從根本上被質(zhì)疑。第二，普遍語法是如何與習(xí)得機制共同促進I語言的生成和發(fā)展也是目前研究者關(guān)注的熱點問題。這里涉及普遍語法應(yīng)用于語言學(xué)習(xí)的核心問題——連接，即學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)語言時與普遍語法規(guī)則體系進行連接的方式[18]，以及語言習(xí)得機制在連接過程中的作用。喬姆斯基(Chomsky)在提出原則和參數(shù)理論時指出，語言習(xí)得就是根據(jù)后天經(jīng)驗來設(shè)定普遍語法的參數(shù)[19]。如果這個觀點是正確的，那么學(xué)習(xí)者什么時候開始普遍語法的參數(shù)設(shè)定？在設(shè)定的過程中，哪個部分來自經(jīng)驗(如學(xué)習(xí)策略和認(rèn)知因素)或外部環(huán)境(如語言學(xué)習(xí)發(fā)生的地點)？哪個部分源于生物屬性(如普遍語法和語言官能)？對這些問題的深入研究將有助于學(xué)習(xí)者從語言的內(nèi)在機制和生物屬性方面把握語言學(xué)習(xí)的最佳時機，從而提高學(xué)習(xí)效率和效果。

(二)交際能力：從交際的角度來學(xué)習(xí)語言

交際能力強調(diào)語言的社會性和交際功能，把語言的實際運用作為學(xué)習(xí)的最終目的。交際既是學(xué)習(xí)者使用語言的方式，也是他們學(xué)習(xí)語言的目的。因此，語言學(xué)習(xí)是在動態(tài)的交際活動中發(fā)展交際能力的過程。這樣的理念在外語教學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了巨大影響，交際教學(xué)法(以下簡稱“交際法”) 應(yīng)運而生。

交際法借助有效的交際教學(xué)手段，完成交際教材提出的任務(wù)，實現(xiàn)交際大綱所規(guī)定的目標(biāo)[20]。交際法倡導(dǎo)課堂上的一切教學(xué)活動要以交際為中心，達(dá)到學(xué)習(xí)者在交際中發(fā)展交際能力的目的。在語言學(xué)習(xí)過程中，學(xué)習(xí)者僅僅依靠抽象的語言能力來發(fā)展語法知識是不夠的，還應(yīng)該考慮交際方、語境和社會文化環(huán)境等因素。學(xué)習(xí)者在交際時使用的語言不僅要符合語法規(guī)則，還要符合交際時的語境和社會文化規(guī)范。因此，教師在教學(xué)中要創(chuàng)設(shè)一些與目的語的社會文化因素相關(guān)的真實交際情景。在相關(guān)的情景中，學(xué)習(xí)者通過交際活動來掌握使用語言的社會規(guī)則，發(fā)展“何時說、在何種場合說、對誰說和如何說”的社會語言能力。同時，交際法在教學(xué)中注重語言功能和意義，對學(xué)習(xí)者在口頭交際時出現(xiàn)的一些不影響交際的錯誤采取了一定寬容態(tài)度。它倡導(dǎo)以學(xué)習(xí)者為中心，強調(diào)人際互動對學(xué)習(xí)的影響。小組活動、合作學(xué)習(xí)和角色扮演等都是典型的交際課堂活動。

交際法是源自英語為母語國家的語言教學(xué)法。當(dāng)它被運用到一些非英語為母語的國家時就會產(chǎn)生一些語境方面的問題[21]。其主要表現(xiàn)是非英語為母語的國家難以給學(xué)習(xí)者提供一個真實的語言使用環(huán)境，由此導(dǎo)致了學(xué)習(xí)者的語言輸入和輸出在數(shù)量和質(zhì)量方面的一些問題。同時，如何兼顧語言的流利性和準(zhǔn)確性是交際法在使用中遇到的另一個大挑戰(zhàn)。大量使用交際法進行教學(xué)有可能降低學(xué)習(xí)者的語法分析能力。因此，在非英語環(huán)境中使用交際法要結(jié)合實際的教情和學(xué)情，與其他的語言教學(xué)法結(jié)合起來進行教學(xué)是解決以上兩個問題的有效辦法。

結(jié) 語

語言能力是人類與生俱來的能力，其核心是語法規(guī)則和語言官能。它強調(diào)語言的生物基礎(chǔ)，從人腦內(nèi)部來探討心智、大腦和語言關(guān)系。因此，對語言能力進行研究的一個重要內(nèi)容是探索語言官能，尤其狹義的語言官能如何運算和處理語法結(jié)構(gòu)。語言能力在語言學(xué)習(xí)方面的應(yīng)用主要體現(xiàn)在對普遍語法在一語和二語習(xí)得中的可及性進行探討并形成了三種觀點：直接可及說、間接可及說和不可及說。在學(xué)習(xí)語言時，學(xué)習(xí)者與普遍語法的規(guī)則體系進行連接的問題仍需要更多的研究。

交際能力是人們在一定環(huán)境中使用語言的社會性產(chǎn)物。它從社會、語境和使用語言的人等外部因素來關(guān)注語言的使用。交際能力的研究內(nèi)容包含對交際能力組成部分的探討以及建立交際能力運作模型和交際語言框架的兩個方面。交際能力對語言教學(xué)的影響主要體現(xiàn)在其理念為交際教學(xué)法的形成和發(fā)展提供了理論基礎(chǔ)。交際教學(xué)法在不同語境中遇到的問題以及如何兼顧語言的流利性和準(zhǔn)確性是交際教學(xué)法在使用中遇到的兩大挑戰(zhàn)。語言學(xué)習(xí)者需要從語言和交際兩個角度來學(xué)習(xí)語言。

總體來說，語言能力是人類天生就具有的生物屬性；交際能力則是人類在一定的社會文化環(huán)境中通過人際交往發(fā)展而獲得的社會屬性。前者是后者的生物基礎(chǔ)，后者是前者存在的體現(xiàn)。