王 彬，甘小軍，陳 江，鄭麗花

（海南師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院/法學(xué)院，海南 海口571158）

自工業(yè)革命以來(lái)，層出不窮的科技創(chuàng)新推動(dòng)了各國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素。長(zhǎng)期以來(lái)，由于我國(guó)各地區(qū)多采取粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，導(dǎo)致了自然資源過(guò)度開(kāi)發(fā)、資源大量消耗等一系列問(wèn)題的惡化，由此引發(fā)了各種資源危機(jī)和環(huán)保問(wèn)題。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的高消耗、高污染和低效益傾向，嚴(yán)重影響了我國(guó)各地方經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展，因此大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、綠色科技成為當(dāng)前我國(guó)追求經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。為促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)全面升級(jí)，黨的十八大報(bào)告指出：“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須要將科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。”國(guó)家“十三五”規(guī)劃也提出了：“發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，強(qiáng)化原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，著力增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供持久動(dòng)力?！苯陙?lái)，我國(guó)R＆D投入逐年加大，2020年，我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R＆D）經(jīng)費(fèi)投入總量為24 393.11億元，比上年增長(zhǎng)10.16%，占GDP比重為2.40%（R＆D投入強(qiáng)度）。(1)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局社會(huì)科技和文化產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)司、科學(xué)技術(shù)部戰(zhàn)略規(guī)劃司編：《2021 中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2021年。從資金來(lái)源來(lái)看，我國(guó)R＆D投入以財(cái)政R＆D投入和企業(yè)R＆D投入為主，這兩種R＆D投入是目前我國(guó)各地方開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)的基本保障和重要物質(zhì)基礎(chǔ)，其對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)有著積極的推動(dòng)作用。為深入研究R＆D投入對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響程度或有效性，本文以海南財(cái)政R＆D投入、企業(yè)R＆D 投入為研究對(duì)象，分別測(cè)算財(cái)政R＆D 投入、企業(yè)R＆D 投入對(duì)海南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響并進(jìn)行比較分析，從而為地方政府重視R＆D投入和企業(yè)創(chuàng)新主體地位，不斷加大和推動(dòng)財(cái)政R＆D投入、企業(yè)R＆D投入提供可靠的實(shí)證依據(jù)和具體的優(yōu)化對(duì)策。

一、相關(guān)文獻(xiàn)簡(jiǎn)述

對(duì)于科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在什么樣的關(guān)系，或者R＆D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否真的有促進(jìn)作用，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)展了廣泛而深入的探索研究并形成了一系列重要理論或觀點(diǎn)：保羅·羅默（Romer，1990）提出技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生增長(zhǎng)模型，該模型把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)建立在內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步上，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心因素。(2)Romer，P.M.，Endogenous Technological Change，Journal of Political Economy，1990，98，pp.71-102.阿吉翁與霍伊特（Aghion＆Howitt，1992）提出模仿與創(chuàng)造性消化內(nèi)生增長(zhǎng)模型，該模型深入分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)造性破壞作用，產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的熊彼特效應(yīng)，與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有關(guān)的政策和技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的影響等問(wèn)題。(3)Aghion，P.，and Howitt，P.，A Model of Growth through Creative Destruction，Econometrica，1992，60（2），pp.323-351.巴羅（Barro，1990）則從政府科技經(jīng)費(fèi)支出的角度出發(fā)，認(rèn)為積極的政府干預(yù)將有益于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，即是說(shuō)政府的生產(chǎn)性支出活動(dòng)對(duì)私人廠商（比如高科技廠商）來(lái)說(shuō)具有外部性，政府確立的稅率、科技經(jīng)費(fèi)投入、制度等因素可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，因此政府也是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種決定性力量。(4)Barro，Robert J.，Inequality and Growth in a Panel of Countries，Journal of EconomicGrowth，2000，5，pp.5-32.塞繆爾森（Samuelson，1998）提出人力資源、自然資源、資本積累和科學(xué)技術(shù)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的四個(gè)基本因素。(5)Samuelson，P.A，Economics，McGraw Hill Companies，1998，pp.417-421.熊彼特以微觀視角提出實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制，認(rèn)為廠商為追求壟斷利潤(rùn)，通過(guò)增加R＆D支出，提高知識(shí)存量，從而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品（新方法）的實(shí)現(xiàn)，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(6)嚴(yán)成樑、龔六堂：《熊彼特增長(zhǎng)理論：一個(gè)文獻(xiàn)綜述》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》2009年第3期。在國(guó)內(nèi)學(xué)者研究中，潘士遠(yuǎn)和史晉川（2001）認(rèn)為在分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的外部效應(yīng)時(shí)要先考慮知識(shí)外溢效應(yīng)的兩個(gè)前提，即知識(shí)的異質(zhì)程度和知識(shí)吸收能力。當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài)時(shí)，知識(shí)的異質(zhì)程度越高或者知識(shí)吸收能力越強(qiáng)，將越有助于加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。(7)潘士遠(yuǎn)、史晉川：《內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論：一個(gè)文獻(xiàn)綜述》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》2002年第4期。楊鈞、苑小豐（2014）利用2000—2008年期間全國(guó)及各省市區(qū)的R＆D投入數(shù)據(jù)，證明了中國(guó)及各地區(qū)的R＆D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系，在影響程度上還存在著顯著的區(qū)域性差異，并認(rèn)為東部地區(qū)的R＆D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的貢獻(xiàn)最大，而中部地區(qū)次之，西部地區(qū)則最小。(8)楊鈞、苑小豐：《中國(guó)R＆D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量問(wèn)題實(shí)證研究》，《宏觀質(zhì)量研究》2014年第2期。孫鳳娥、江永宏（2017）運(yùn)用擴(kuò)展的索洛模型及隱性變量法對(duì)中國(guó)在1952—2014年期間的R＆D資本進(jìn)行研究測(cè)算，深入分析了R＆D資本投入的真實(shí)全要素生產(chǎn)率水平，以此為基礎(chǔ)進(jìn)一步測(cè)算R＆D資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際貢獻(xiàn)，并由此得出R＆D資本投入有效促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)可達(dá)21.95%的結(jié)論。(9)孫鳳娥、江永宏：《中國(guó)研發(fā)資本測(cè)算及其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)》，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》2017年第2期。

綜上可知，國(guó)內(nèi)外學(xué)者通過(guò)研究R＆D 投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的因果關(guān)系及影響程度，基本上都得出了R＆D投入是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素的結(jié)論。同時(shí)，部分研究者還利用案例分析、計(jì)量研究等方法進(jìn)一步分析R＆D 投入對(duì)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。然而，關(guān)于財(cái)政R＆D 投入、企業(yè)R＆D 投入對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的具體影響程度或有效性的研究還很少，因此有必要對(duì)其開(kāi)展深入研究和實(shí)證分析。

二、海南省R＆D投入現(xiàn)狀

近年來(lái)，隨著我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入落實(shí)，R＆D投入總量逐年加大，根據(jù)歷年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)R＆D投入強(qiáng)度年均增幅達(dá)4%左右。我國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度的不斷提高，投入結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，不僅有力推動(dòng)了我國(guó)科技創(chuàng)新的快速發(fā)展，也更好地夯實(shí)了我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的基礎(chǔ)。為深入研究和分析地方R＆D投入情況及R＆D投入對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響，本文以海南省為例，對(duì)海南省R＆D總投入、財(cái)政R＆D投入與企業(yè)R＆D投入等進(jìn)行量化研究和比較分析。

2009-2020年期間，海南R＆D投入強(qiáng)度從0.35上升到0.66，增幅88.57%，年平均增長(zhǎng)8.05%，增長(zhǎng)速度高于全國(guó)數(shù)據(jù)。然而，與全國(guó)R＆D投入水平相比，海南R＆D投入強(qiáng)度遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平，比如2020年海南R＆D投入強(qiáng)度僅為全國(guó)平均水平的27.50%，海南R＆D投入嚴(yán)重偏低。因此，不斷加大財(cái)政R＆D投入、企業(yè)R＆D投入已成為當(dāng)前海南全社會(huì)的共識(shí)，是當(dāng)前海南加快科技創(chuàng)新的重要舉措之一（詳見(jiàn)表1）。

表1 2009-2020年全國(guó)及海南R＆D投入強(qiáng)度情況%

從資金來(lái)源來(lái)看，2009-2020 年期間，海南省R＆D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出從6.07 億元增長(zhǎng)到36.63 億元，增幅503.46%，年均增速45.77%，其中政府資金從3.15 億增加到21.22 億，年均增長(zhǎng)52.15%，企業(yè)資金從2.21億增加到14.25億，年均增長(zhǎng)49.53%。同時(shí)，為迅速提升全社會(huì)科技創(chuàng)新能力，近年來(lái)海南省政府以“大項(xiàng)目帶動(dòng)”發(fā)展模式對(duì)一些科研工程（項(xiàng)目）進(jìn)行重點(diǎn)投資，財(cái)政R＆D投入量急劇增加。例如，2020年政府資金占R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比例達(dá)到57.94%，企業(yè)資金降到38.92%，財(cái)政R＆D投入已成為海南R＆D投入的主要來(lái)源（詳見(jiàn)表2）。

表2 2009-2020年海南省R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出情況億元

三、R＆D投入對(duì)海南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的實(shí)證研究

（一）變量與數(shù)據(jù)來(lái)源

為深入研究海南R＆D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系和影響程度，本研究特選取2009-2020年期間海南省國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、財(cái)政R＆D投入、企業(yè)R＆D投入三個(gè)指標(biāo)，每個(gè)指標(biāo)共12個(gè)樣本點(diǎn)。本研究用海南省GDP反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，用變量y表示；用R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的政府資金與企業(yè)資金分別反映財(cái)政R＆D投入與企業(yè)R＆D投入，用變量x1和x2表示，樣本數(shù)據(jù)取2009-2020年的年度數(shù)據(jù)，共12個(gè)樣本點(diǎn)，并取上述變量的自然對(duì)數(shù)，相關(guān)數(shù)據(jù)詳見(jiàn)表3。

根據(jù)表3的lny、lnx1、lnx2數(shù)據(jù)的變化趨勢(shì)，可以清楚地發(fā)現(xiàn)這三個(gè)變量都有不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)，并且變動(dòng)

表3 變量數(shù)據(jù)列表億元

的方向與步調(diào)較為一致，這說(shuō)明三者之間可能存在著較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系。

（二）實(shí)證研究過(guò)程

在采用傳統(tǒng)的回歸分析方法時(shí)，其所用的時(shí)間序列必須是平穩(wěn)的，不然會(huì)出現(xiàn)“偽回歸”問(wèn)題。(10)馬薇、王鍵：《計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型偽回歸表現(xiàn)形式及其易生經(jīng)濟(jì)變量研究》，《現(xiàn)代財(cái)經(jīng)》2005年第6期。由于一般的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)都具有趨勢(shì)性特征，屬于非平穩(wěn)序列，因此本研究采用協(xié)整理論（分析）來(lái)處理非平穩(wěn)數(shù)據(jù)。協(xié)整理論提供了一種處理非平穩(wěn)數(shù)據(jù)的方法，其分析過(guò)程一般分為時(shí)間變量序列及其一階差分序列的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)、檢驗(yàn)變量間協(xié)整關(guān)系、建立協(xié)整變量與均衡之間的誤差修正方程、檢驗(yàn)具有協(xié)整關(guān)系的時(shí)間變量序列的因果關(guān)系等四個(gè)過(guò)程。

1. 變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)。進(jìn)行協(xié)整分析之前，必須先檢驗(yàn)變量是否是平穩(wěn)的。通過(guò)采用Dickey-Fuller 的ADF檢驗(yàn)方法，對(duì)lny、Lnx1、Lnx2及變量一階差分dlny、dLnx1、dLnx2進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，由表4可知，變量lny、Lnx1、Lnx2均為非平穩(wěn)序列，其變量一階差分dlny、dLnx1、dLnx2均為平穩(wěn)序列。

表4 變量序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

2. 協(xié)整檢驗(yàn)。根據(jù)Engle和Granger對(duì)協(xié)整的定義，對(duì)于多變量模型，如果變量間單整階數(shù)相同，將變量進(jìn)行回歸，如果變量間的線型關(guān)系明顯，且回歸殘差序列為平穩(wěn)序列，則變量間存在協(xié)整關(guān)系，(11)趙松山、白雪梅：《對(duì)協(xié)整的檢驗(yàn)及協(xié)整系統(tǒng)的估計(jì)研究》，《煙臺(tái)大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)與工程版）》2002年第4期。以lny為因變量，Lnx1、Lnx2為自變量進(jìn)行回歸，結(jié)果見(jiàn)下頁(yè)表5。

用u命名回歸后的殘差序列，其平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)下頁(yè)表6。

表6的ADF檢驗(yàn)結(jié)果表明，在10%臨界值水平下，殘差為平穩(wěn)序列，說(shuō)明lny、Lnx1、Lnx2存在協(xié)整關(guān)系，經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化后的協(xié)整向量（lny，c，Lnx1，Lnx2）為（1，6.806 375，0.322 876，0.337 219），從上式可以看出在樣本期內(nèi)財(cái)政R＆D 投入與企業(yè)R＆D 投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性分別是0.322 876 和0.337 219，說(shuō)明無(wú)論是財(cái)政R＆D 投入還是企業(yè)R＆D 投入，都對(duì)海南省GDP 增長(zhǎng)有著顯著的促進(jìn)作用，其中財(cái)政R＆D 投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用還略低于企業(yè)R＆D投入。

表5 協(xié)整向量估計(jì)

表6 殘差序列單位根檢驗(yàn)

3. 誤差修正模型。誤差修正模型既可以反應(yīng)變量間的短期影響，還可以反映變量間長(zhǎng)期趨勢(shì)及短期向長(zhǎng)期的修正變化過(guò)程，隨著R＆D投入變化的短期波動(dòng)，設(shè)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與R＆D投入之間向長(zhǎng)期均衡調(diào)整的誤差修正模型為：dlny=c（1）+c（2）dlnx1+c（3）dlnx2+c（4）u（-1）

回歸結(jié)果如表7所示：

表7 誤差修正模型

根據(jù)回歸結(jié)果可知，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與R＆D投入之間向長(zhǎng)期均衡調(diào)整的誤差修正模型為：

dlny=0.042 438+0.197 612*dlnx1+0.226 644*dlnx2-0.841 564*U（-1）

上述分析結(jié)果表明：財(cái)政R＆D投入、企業(yè)R＆D投入和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系，這種關(guān)系偏離均衡點(diǎn)時(shí)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)將以這種偏離（誤差）的-0.841 564倍的強(qiáng)度在下一期朝著均衡點(diǎn)調(diào)整。

4.Granger因果檢驗(yàn)。上述的協(xié)整檢驗(yàn)表明了海南GDP與財(cái)政R＆D投入、企業(yè)R＆D投入存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，但是否構(gòu)成因果關(guān)系有待進(jìn)一步檢驗(yàn)，而Granger Causality因果關(guān)系檢驗(yàn)法可以解決這一問(wèn)題，其基本思想是如果變量X的變化引起變量Y的變化，則變量X有助于預(yù)測(cè)變量Y，即在變量Y關(guān)于變量X過(guò)去值的回歸中，增加X(jué)的過(guò)去值作為獨(dú)立變量會(huì)顯著地增加回歸模型的方差解釋能力。(12)劉鳳朝、潘雄鋒：《中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究》，《科學(xué)學(xué)研究》2006年第1期。因此，財(cái)政R＆D投入、企業(yè)R＆D投入與GDP之間Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果分別如表8-9所示。

表8 Lnx1與GDP變量的Granger因果檢驗(yàn)

表9 Lnx2與GDP變量的Granger因果檢驗(yàn)

Granger 因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果表明：在滯后期為1 時(shí)，財(cái)政R＆D 投入與企業(yè)R＆D 投入不是GDP 變量的Granger原因的P值分別是0.006 8和0.043 1，遠(yuǎn)小于10%的顯著性水平，因此，拒絕原假設(shè)，說(shuō)明財(cái)政R＆D投入與企業(yè)R＆D投入都是GDP增長(zhǎng)的Granger原因。

5. 實(shí)證研究結(jié)果總結(jié)。上述實(shí)證分析結(jié)果可知，從協(xié)整方程來(lái)看，海南省財(cái)政R＆D投入與企業(yè)R＆D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性分別是0.322 876和0.337 219，財(cái)政R＆D投入、企業(yè)R＆D投入和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系；從因果關(guān)系檢驗(yàn)來(lái)看，海南省財(cái)政R＆D 投入、企業(yè)R＆D 投入都是GDP 增長(zhǎng)的Granger 原因。所以，我們可以得出以下結(jié)論：（1）自2009年以來(lái)，海南省財(cái)政R＆D投入、企業(yè)R＆D投入與GDP之間存在著長(zhǎng)期均衡關(guān)系，兩者對(duì)海南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著明顯的正向影響或促進(jìn)作用，政府和企業(yè)都應(yīng)繼續(xù)加大R＆D經(jīng)費(fèi)投入；（2）比較而言，海南省財(cái)政R＆D 投入產(chǎn)出效果較好，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用優(yōu)于企業(yè)R＆D 投入；（3）自2016年起，海南省財(cái)政R＆D投入總量開(kāi)始超過(guò)企業(yè)R＆D投入，并且兩者的差距相當(dāng)大，因此在可預(yù)見(jiàn)的一定時(shí)期內(nèi)海南省財(cái)政R＆D投入將成為全省R＆D投入的主要來(lái)源，企業(yè)科技創(chuàng)新和R＆D投入的主體地位將受到一定影響。

四、海南省R＆D投入存在問(wèn)題及分析

由上述研究可知，目前海南省R＆D投入主要有以下問(wèn)題：

1. 過(guò)去一段時(shí)期內(nèi)由于海南科技創(chuàng)新意識(shí)不足，產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)畸形，產(chǎn)業(yè)發(fā)展以低端制造業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)為主，以致海南省R＆D投入總量、財(cái)政R＆D投入和企業(yè)R＆D投入長(zhǎng)期嚴(yán)重偏低，海南省R＆D投入強(qiáng)度長(zhǎng)期低于全國(guó)平均水平的1/3。

2. 海南省第二產(chǎn)業(yè)或高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)起步較晚、規(guī)模小，作為企業(yè)R＆D 投入主力軍的規(guī)模以上企業(yè)或高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)量、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額、R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出都不甚理想，在全國(guó)排名中基本是倒數(shù)，這不僅嚴(yán)重影響海南經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)及真正破除“房地產(chǎn)依賴癥”，而且也不利于全面加快推進(jìn)自貿(mào)港建設(shè)。

從規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況來(lái)看，2020年海南省有R＆D活動(dòng)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)為88家，占全國(guó)比例為0.000 6%，在全國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)中排名29位，僅高于青海和西藏；海南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出11.70億元，占全國(guó)比例約為0.000 8%，在全國(guó)排名中僅高于青海與西藏。詳見(jiàn)表10。

表10 2020年全國(guó)各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)基本情況個(gè)，億元

從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)情況來(lái)看，2020年，海南省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)為63家，占全國(guó)比例為0.002%，在全國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)中排名28位，僅高于寧夏、青海與西藏；海南省高新技術(shù)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入為243億，占全國(guó)比例約為0.001%，在全國(guó)排名中僅高于寧夏、新疆、青海與西藏。詳見(jiàn)表11。

表11 2020年全國(guó)各地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況個(gè)，億元

3. 由于海南工業(yè)企業(yè)或高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量少、規(guī)模小，企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)偏弱，科技水平偏低，由此導(dǎo)致企業(yè)R＆D投入對(duì)海南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用弱于財(cái)政R＆D投入。與此同時(shí)，當(dāng)海南省開(kāi)始對(duì)一些重點(diǎn)科研工程（項(xiàng)目）加大財(cái)政R＆D投入時(shí)，財(cái)政R＆D投入量就很容易地超過(guò)了企業(yè)R＆D投入，成為了全省R＆D投入的主要來(lái)源，這不利于發(fā)揮市場(chǎng)配置科技資源的決定性作用，也不利于強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。

五、優(yōu)化海南省R＆D投入政策或措施的對(duì)策研究

現(xiàn)代企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)是科技創(chuàng)新活動(dòng)的主力軍，其創(chuàng)新活動(dòng)的普及和活躍程度的提高，對(duì)促進(jìn)一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會(huì)創(chuàng)新實(shí)力的提升具有舉足輕重的作用。然而，海南R＆D 投入嚴(yán)重不足和R＆D投入結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，已嚴(yán)重影響了海南企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、新產(chǎn)品研發(fā)和長(zhǎng)期生存能力。要切實(shí)解決當(dāng)前海南R＆D投入問(wèn)題，政府應(yīng)牢固樹(shù)立“創(chuàng)新強(qiáng)省”導(dǎo)向，積極發(fā)揮財(cái)政R＆D投入的基礎(chǔ)支撐和引領(lǐng)作用；制定和完善相關(guān)科技創(chuàng)新政策或措施，不斷提升全社會(huì)R＆D投入強(qiáng)度；引導(dǎo)支持企業(yè)加大R＆D投入，充分發(fā)揮企業(yè)R＆D 投入主體作用；引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)設(shè)立科研機(jī)構(gòu)，積極推動(dòng)企業(yè)、科研院所、高校組建科技創(chuàng)新聯(lián)盟。

（一）牢固樹(shù)立“創(chuàng)新強(qiáng)省”導(dǎo)向，發(fā)揮財(cái)政R＆D投入的基礎(chǔ)支撐和引領(lǐng)作用

建設(shè)高水平的中國(guó)特色自由貿(mào)易港是海南進(jìn)一步深化改革開(kāi)放的大機(jī)遇，是牽引帶動(dòng)海南改革發(fā)展各項(xiàng)工作的“綱”。創(chuàng)新是海南實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，是加快建設(shè)海南自由貿(mào)易港的關(guān)鍵所在。因此，必須深化全社會(huì)對(duì)新形勢(shì)下“創(chuàng)新強(qiáng)省”重大問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的“雙輪驅(qū)動(dòng)”，不斷加大財(cái)政R＆D投入并積極發(fā)揮其基礎(chǔ)支撐和引領(lǐng)作用，全面推進(jìn)海南的“一省兩城三高地”建設(shè)。一般來(lái)說(shuō)，財(cái)政R＆D投入主要集中在基礎(chǔ)科學(xué)、公共健康、社會(huì)管理和國(guó)防研究等社會(huì)基礎(chǔ)領(lǐng)域，這些領(lǐng)域提供的基本公共產(chǎn)品并不具備典型的競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，一般是無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)讓企業(yè)提供，但是這些公共產(chǎn)品又具有明顯的外部經(jīng)濟(jì)性，其產(chǎn)生的知識(shí)、技術(shù)或信息的社會(huì)效益大于投入成本，外溢作用或“杠桿效應(yīng)”十分明顯，政府有必要對(duì)這些公共產(chǎn)品進(jìn)行加大投入。(13)米展、鄭垂勇：《財(cái)政研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響研究——以江蘇財(cái)政研發(fā)投入為例》，《科學(xué)管理研究》2018年第4期。特別是在科技創(chuàng)新落后地區(qū)，企業(yè)、高校和科研院所的研發(fā)基礎(chǔ)、技術(shù)條件或創(chuàng)新能力都比較薄弱，政府通過(guò)對(duì)一些重大科研工程（項(xiàng)目）進(jìn)行有針對(duì)性地支持或大力投資將會(huì)起到很好的振興作用，能夠有效地營(yíng)造出鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的良好氛圍和外部環(huán)境，為企業(yè)提高R＆D活動(dòng)收益率、增加R＆D投入創(chuàng)造更有利條件。除此之外，從實(shí)現(xiàn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的角度來(lái)看，政府率先加大財(cái)政R＆D投入有利于發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，加快推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)與優(yōu)化，突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸，“以點(diǎn)帶面”推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，政府應(yīng)建立及完善長(zhǎng)期、穩(wěn)定的財(cái)政R＆D 投入增長(zhǎng)機(jī)制，大力扶持一些具有強(qiáng)外部性的基礎(chǔ)研究或科研活動(dòng)，讓社會(huì)和企業(yè)能夠享受知識(shí)、技術(shù)外溢帶來(lái)的正的外部性。

（二）制定和完善科技創(chuàng)新政策或措施，不斷提升全社會(huì)R＆D投入強(qiáng)度

政府要通過(guò)制定和完善相關(guān)科技創(chuàng)新政策或措施，積極發(fā)揮政府財(cái)政資金的杠桿作用，利用發(fā)放研發(fā)支出補(bǔ)助金、研發(fā)經(jīng)費(fèi)配套、提供銀行貸款、減免稅、劃撥土地等經(jīng)濟(jì)調(diào)控手段，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域或重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的科技型企業(yè)進(jìn)行有針對(duì)性的資金傾斜。不斷強(qiáng)化財(cái)政R＆D投入的引導(dǎo)作用，通過(guò)優(yōu)化財(cái)政R＆D投入結(jié)構(gòu)，有效整合及帶動(dòng)社會(huì)資金對(duì)一些重大科技項(xiàng)目或研發(fā)能力較強(qiáng)的科技型企業(yè)的資助，減少“撒胡椒面式”扶持。政府設(shè)立或鼓勵(lì)社會(huì)搭建各級(jí)各類產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金、科研專項(xiàng)資金、科研眾籌平臺(tái)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融資信息平臺(tái)等機(jī)構(gòu)，幫助企業(yè)拓寬R＆D經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道。政府強(qiáng)化并完善事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助、共享服務(wù)后補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助等措施，對(duì)企業(yè)獨(dú)立或者合作開(kāi)展的科研類項(xiàng)目，在項(xiàng)目評(píng)審和立項(xiàng)時(shí)可給予全部或部分財(cái)政后補(bǔ)助支持。

（三）引導(dǎo)支持企業(yè)加大R＆D投入，發(fā)揮企業(yè)R＆D投入主體作用

從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)應(yīng)該是也必須是科技創(chuàng)新主體、R＆D投入主體和直接受益者，政府沒(méi)必要取代企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體。要實(shí)現(xiàn)地區(qū)R＆D投入保持長(zhǎng)期有效增長(zhǎng)，大力發(fā)展資本市場(chǎng)用市場(chǎng)引導(dǎo)科技創(chuàng)新，突出發(fā)揮企業(yè)主體作用是必由之路，因此，財(cái)政R＆D投入占全社會(huì)R＆D投入的比重過(guò)高現(xiàn)象不僅不應(yīng)成為一種常態(tài)，而且還要盡量避免對(duì)企業(yè)R＆D投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，即財(cái)政R＆D投入的增加導(dǎo)致企業(yè)減少或摒棄原先自籌R＆D 資金行為。針對(duì)當(dāng)前海南企業(yè)的自主創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，研發(fā)基礎(chǔ)措施薄弱，缺乏足夠科技人才，R＆D投入風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高，R＆D投入產(chǎn)出效益較低等問(wèn)題，政府要通過(guò)堅(jiān)決貫徹落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于營(yíng)造企業(yè)家健康成長(zhǎng)環(huán)境弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2017〕25 號(hào)）文件精神，加大培育和弘揚(yáng)企業(yè)家精神，營(yíng)造鼓勵(lì)自主創(chuàng)新、人人創(chuàng)新、寬容失敗的良好社會(huì)文化氛圍，對(duì)企業(yè)家尤其是國(guó)有企業(yè)家在合法經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的失誤（失?。┙o予更多的理解、寬容、引導(dǎo)和救助。政府要建立完善公平開(kāi)放透明的市場(chǎng)規(guī)則，切實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，嚴(yán)厲打擊擾亂市場(chǎng)秩序且侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法行為，加大對(duì)舉報(bào)侵權(quán)的個(gè)人和集體行為的獎(jiǎng)勵(lì)，為創(chuàng)業(yè)者或自主創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平、公開(kāi)、公正的外部環(huán)境。政府與大型商業(yè)銀行合作共同設(shè)立科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金和科技擔(dān)保基金，為國(guó)家認(rèn)定有效期內(nèi)的科技型中小企業(yè)的科技研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化貸款提供擔(dān)保并按一定比例補(bǔ)償銀行貸款所發(fā)生的不良本金損失，有效提升科技型企業(yè)抗創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)能力。支持和鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司為科技型中小企業(yè)量身定制“研發(fā)保險(xiǎn)”，即參保企業(yè)一旦研發(fā)失敗，可獲得與保險(xiǎn)公司約定的保險(xiǎn)理賠，這種保險(xiǎn)能在一定程度上降低或分?jǐn)偲髽I(yè)的科研風(fēng)險(xiǎn)，讓企業(yè)敢于冒險(xiǎn)、勇于創(chuàng)新。以各類科技園區(qū)為平臺(tái)，通過(guò)財(cái)政R＆D基金重點(diǎn)引進(jìn)和培育一批瞪羚企業(yè)或獨(dú)角獸企業(yè)，不斷壯大高新技術(shù)企業(yè)群，使其產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)與規(guī)模效應(yīng)，不斷提升企業(yè)投資研發(fā)活動(dòng)的回報(bào)率。為引導(dǎo)和鼓勵(lì)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)提高研發(fā)費(fèi)用比例，加大R＆D 投入，可給予研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除、固定資產(chǎn)加速折舊、企業(yè)所得稅減免、股權(quán)激勵(lì)、分紅、技術(shù)購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓等稅收優(yōu)惠和“一對(duì)一”稅務(wù)服務(wù)，或通過(guò)設(shè)立“申報(bào)-考核制度”，把企業(yè)尤其是規(guī)模以上國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度列為核心考核指標(biāo)，對(duì)考核獲得優(yōu)秀的申報(bào)企業(yè)優(yōu)先給予相關(guān)財(cái)政專項(xiàng)資金補(bǔ)助、政府采購(gòu)、政府科技項(xiàng)目立項(xiàng)、個(gè)人及單位榮譽(yù)稱號(hào)獎(jiǎng)項(xiàng)等激勵(lì)。

（四）引導(dǎo)支持企業(yè)設(shè)立科研機(jī)構(gòu)，推動(dòng)企業(yè)、科研院所、高校組建科技創(chuàng)新聯(lián)盟

對(duì)于科技創(chuàng)新落后地區(qū)的企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量不多、規(guī)模不大、實(shí)力不強(qiáng)等問(wèn)題，政府應(yīng)引導(dǎo)支持企業(yè)設(shè)立“四有”研發(fā)機(jī)構(gòu)（有固定場(chǎng)所、技術(shù)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、科研設(shè)備）是解決問(wèn)題的長(zhǎng)遠(yuǎn)之策及根本之道。因此，政府要以大中型工業(yè)企業(yè)為主體，利用財(cái)政R＆D 基金推動(dòng)企業(yè)與高校、科研院所的“產(chǎn)學(xué)研用”深度合作。政府要通過(guò)制定各種優(yōu)惠財(cái)稅政策，鼓勵(lì)大中型企業(yè)積極整合集聚創(chuàng)新資源，創(chuàng)建國(guó)家及省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心、企業(yè)研發(fā)中心等機(jī)構(gòu)。以分類指導(dǎo)為原則，支持有實(shí)力的本地大企業(yè)“走出國(guó)門”，運(yùn)用收購(gòu)、并購(gòu)或直接投資、入股等方式建立海外研發(fā)中心，吸收、消化或移植海外人才智慧、前沿科技和先進(jìn)技術(shù)，引領(lǐng)或帶動(dòng)本地區(qū)科技發(fā)展；鼓勵(lì)大中型企業(yè)之間通過(guò)組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟來(lái)共同建設(shè)研發(fā)中心，把研發(fā)中心“做大做強(qiáng)”，迅速提升研發(fā)實(shí)力；鼓勵(lì)研發(fā)實(shí)力較弱的中小企業(yè)立足實(shí)際，與科研院所、高校合作共建研發(fā)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展以市場(chǎng)為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、以科技成果轉(zhuǎn)化為核心的“產(chǎn)學(xué)研用”合作。鼓勵(lì)和推動(dòng)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，加快科技成果轉(zhuǎn)化，不斷提高企業(yè)科技創(chuàng)新質(zhì)量?！翱萍紡?qiáng)企，人才為本”，政府要制定并完善各級(jí)各類科技創(chuàng)新人才的引進(jìn)、培育和激勵(lì)等人才工作細(xì)則，支持和鼓勵(lì)企業(yè)、科研院所、高校等機(jī)構(gòu)加快吸引和匯聚海外科技人才、國(guó)內(nèi)外高層次人才、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才及團(tuán)隊(duì)，著力培養(yǎng)本地科技人才，為企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)奠定堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)和智力支撐。