薄思怡　吳崇

摘 要：制造業(yè)振興戰(zhàn)略是2008年金融危機背景下發(fā)達(dá)國家的新舉措，其實施10多年來對中國高端制造業(yè)產(chǎn)生持續(xù)性影響。本文介紹了發(fā)達(dá)國家實施制造業(yè)振興戰(zhàn)略的制度背景，并從“抑制論”和“機遇論”視角分析了該戰(zhàn)略實施背景下中國高端制造業(yè)創(chuàng)新國際化面臨的挑戰(zhàn)和機遇。由此，本文強調(diào)，在發(fā)達(dá)國家制造業(yè)振興戰(zhàn)略延續(xù)及發(fā)酵過程中，中國高端制造企業(yè)要重視內(nèi)部治理與能力變革、東道國區(qū)位優(yōu)勢開發(fā)的重要性，以期不斷完善中國高端制造業(yè)創(chuàng)新實踐中的戰(zhàn)略選擇和政策設(shè)計。

關(guān)鍵詞：發(fā)達(dá)國家;制造業(yè)振興戰(zhàn)略;高端制造業(yè);創(chuàng)新國際化

2008年金融危機之后，美、英、德、法、日等發(fā)達(dá)國家開始實施制造業(yè)振興戰(zhàn)略，先后發(fā)布了《重振制造業(yè)戰(zhàn)略》《工業(yè)振興計劃》《美國制造業(yè)促進(jìn)法案》和《日本制造業(yè)競爭策略》等一系列政策法案，重新關(guān)注實體經(jīng)濟的發(fā)展，將促進(jìn)制造業(yè)振興發(fā)展提高到了國家戰(zhàn)略層面。制造業(yè)振興戰(zhàn)略設(shè)計及實施的十多年來，一方面，發(fā)達(dá)國家在大力支持本土制造企業(yè)有序回歸的同時，進(jìn)一步積極吸引外國企業(yè)的外來直接投資（FDI），加大了產(chǎn)業(yè)重組的力度。以美國為例，2000-2005年美國制造業(yè)FDI增長較為緩慢，平均增長率低于5.40%。制造業(yè)振興戰(zhàn)略實施后，2009年美國制造業(yè)吸引FDI的規(guī)?？焖贁U大，達(dá)到6982.4億美元，相較于2008年增長了7.36%，隨后持續(xù)擴張引資規(guī)模，于2013年曾經(jīng)達(dá)到9427.0億美元的高峰。另一方面，中國對西方發(fā)達(dá)國家的對外直接投資（簡稱OFDI）不但沒有受到抑制，而是一度空前迅猛發(fā)展。2008年中國OFDI流量猛增至559.1億美元，較上年增長了1.1倍，其中，中國非金融類OFDI流量增至418.6億美元，較上年增長了68.52%。而且，中國對美國OFDI呈井噴式增長，由2009年的9.08億美元攀升至2016年的169.8億美元;中國對歐洲OFDI由2009年的33.5億美元攀升至2017年的184.6億美元;中國對日本OFDI由2009年的0.84億美元攀升至2018年的4.68億美元。圖1中展現(xiàn)的中國對主要發(fā)達(dá)國家非金融類OFDI的增長趨勢，一定程度上意味著，發(fā)達(dá)國家實施制造業(yè)振興戰(zhàn)略后，為了提升自身的研發(fā)及創(chuàng)新能力，中國制造業(yè)尤其是作為“走出去”重要力量的高端制造業(yè)，依托巨大的國內(nèi)市場，在市場導(dǎo)向型OFDI的同時，資源導(dǎo)向型和技術(shù)導(dǎo)向型OFDI增幅加大，其投資正由亞洲、非洲地區(qū)逐步轉(zhuǎn)向發(fā)達(dá)經(jīng)濟體以獲取戰(zhàn)略性資源，力爭在動蕩多變的國際環(huán)境中尋找積極的創(chuàng)新發(fā)展動力。

一、發(fā)達(dá)國家制造業(yè)振興戰(zhàn)略的制度背景

2008年國際社會爆發(fā)了嚴(yán)重的金融危機，發(fā)達(dá)國家重新關(guān)注實體經(jīng)濟的發(fā)展，將重振制造業(yè)上升至國家重要的戰(zhàn)略使命。該戰(zhàn)略從本質(zhì)上講，是發(fā)達(dá)國家希望在后危機時期，通過轉(zhuǎn)移經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重心，逐步把其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為先進(jìn)制造業(yè)為主體的格局?；谠撜J(rèn)識的一致性響應(yīng)，發(fā)達(dá)國家們紛紛提出制造業(yè)振興戰(zhàn)略，希望通過制造業(yè)回歸、制造業(yè)競爭力提升來重新獲得經(jīng)濟繁榮和就業(yè)增長的持續(xù)動力。例如：2009年美國政府通過了《2009年經(jīng)濟復(fù)蘇與再投資法案》，旨在降低本土制造企業(yè)的生產(chǎn)成本，提升美國制造業(yè)產(chǎn)品的國際競爭力，以創(chuàng)造更多的就業(yè)機會。2009年，英國推出了《重振制造業(yè)戰(zhàn)略》，擬通過科技創(chuàng)新和低碳技術(shù)實現(xiàn)傳統(tǒng)工業(yè)的升級改造，并聯(lián)合相關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會和主要制造企業(yè)制定了詳細(xì)的行動計劃。與此同時，德國、法國和日本的促進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展政策也紛紛出臺，其主要政策具體詳見表1。實施制造業(yè)振興戰(zhàn)略的發(fā)達(dá)國家主要涉及西方七國集團中的美國、英國、德國、法國和日本5個國家，這是因為其中的加拿大和意大利的制造業(yè)影響力有限，而且這兩個國家的制造業(yè)振興戰(zhàn)略設(shè)計及實施并不顯著。可以預(yù)期，發(fā)達(dá)國家制造業(yè)振興戰(zhàn)略不斷延續(xù)及發(fā)酵，對世界經(jīng)濟格局產(chǎn)生重要沖擊及持續(xù)影響，中國作為一個“走出去”規(guī)模和速度不斷增加的制造業(yè)大國，該沖擊及影響必將對今后中國制造業(yè)尤其是開發(fā)先進(jìn)技術(shù)的高端制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展帶來挑戰(zhàn)和機遇，這也是當(dāng)前研究中需要跟蹤的時代命題和探索領(lǐng)域。

二、發(fā)達(dá)國家制造業(yè)振興戰(zhàn)略對中國高端制造業(yè)創(chuàng)新的影響

有關(guān)發(fā)達(dá)國家制造業(yè)振興戰(zhàn)略對中國高端制造業(yè)創(chuàng)新影響的政策效果存在爭議，本文從“抑制論”和“機遇論”兩個對立視角分別進(jìn)行討論，以期為中國高端制造業(yè)應(yīng)對全球競爭、提升創(chuàng)新國際化成效、加速國際化擴張尋找落腳點和突破口。

（一）抑制論視角

本文以全球產(chǎn)業(yè)價值鏈為切入點，針對國際市場競爭背景下中國高端制造業(yè)的優(yōu)勢和劣勢進(jìn)行了全方位分析。考慮到美國在專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的比較優(yōu)勢，美國制造業(yè)振興戰(zhàn)略及政策實施會在一定程度上對中國高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成阻礙。當(dāng)其他發(fā)達(dá)國家加入到這個隊伍中來，在擴大制造業(yè)振興戰(zhàn)略實施規(guī)模的同時，與中國在核心技術(shù)、創(chuàng)新體系和研發(fā)能力等方面的競爭也日益突出，促發(fā)其憑借知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)專利等的先發(fā)優(yōu)勢切斷中國獲取新技術(shù)的途徑，這加大了中國高端制造業(yè)尤其是技術(shù)密集型行業(yè)吸引外資實現(xiàn)技術(shù)升級的難度。進(jìn)一步，發(fā)達(dá)國家意圖通過創(chuàng)新來全面發(fā)展高端制造業(yè)，努力推動制造業(yè)回流，引領(lǐng)新一輪產(chǎn)業(yè)革命和技術(shù)革命，而中國高端制造業(yè)的未來發(fā)展路徑與它們重點發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)有著較大的重疊，這進(jìn)一步加劇了中國與發(fā)達(dá)國家的競爭態(tài)勢。此外，對高端制造業(yè)而言，掌握核心要素諸如品牌、設(shè)計、研發(fā)、營銷等是最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，而這些勢必是發(fā)達(dá)國家爭相搶占的重心，這對于中國高端制造業(yè)創(chuàng)新國際化、完善制造業(yè)環(huán)節(jié)、進(jìn)而實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是不利的。同時，隨著部分制造業(yè)回歸發(fā)達(dá)國家本土或向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移，發(fā)達(dá)國家對中國這類新興經(jīng)濟體的技術(shù)封鎖趨于強化，甚至?xí)試野踩图夹g(shù)剽竊為由，加大對中國高端制造業(yè)尤其是較強政治關(guān)系企業(yè)并購其先進(jìn)制造領(lǐng)域的限制，中國高端制造業(yè)創(chuàng)新資源和新技術(shù)獲取的障礙增加。

此外，中國高端制造業(yè)跨國經(jīng)營中商業(yè)倫理與合規(guī)管理的堅守，也是企業(yè)國際化實踐中的創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)產(chǎn)生的前提。一方面，從企業(yè)創(chuàng)新動力抑制的視角，中國企業(yè)一般傾向于通過與政府建立合作關(guān)系來幫助其獲取關(guān)鍵資源，并逐漸養(yǎng)成一整套政府資源依賴的管理和經(jīng)營模式。然而，一方面，當(dāng)該類企業(yè)進(jìn)入市場機制主導(dǎo)和法制環(huán)境透明的發(fā)達(dá)國家市場，創(chuàng)新投入和獨立生存能力的不足就會一定程度上抑制它們的創(chuàng)新國際化成效。更有一些習(xí)慣于謀求政治關(guān)聯(lián)或商業(yè)賄賂便利的中國企業(yè)，有強烈的動機通過非正式支付等方式尋租以獲得政府庇護和商業(yè)資源。這阻礙了其將更多的資金和資源運用到提升企業(yè)創(chuàng)新能力的研發(fā)投入之中，影響它們把握發(fā)達(dá)國家制造業(yè)振興戰(zhàn)略實施中的創(chuàng)新機遇。另一方面，從制度環(huán)境沖突的視角，一些企業(yè)已經(jīng)適應(yīng)了政府力量處于支配地位的常態(tài)和較不透明的制度環(huán)境，當(dāng)為了追求戰(zhàn)略性資源而進(jìn)入那些在腐敗監(jiān)控和違規(guī)懲罰力度較高的發(fā)達(dá)國家，它們則無法使用在母國慣常使用的非市場規(guī)則與行為模式來謀求創(chuàng)新資源，這對其創(chuàng)新活動產(chǎn)生較大的抑制作用。

（二）機遇論視角

發(fā)達(dá)國家制造業(yè)振興戰(zhàn)略對中國高端制造業(yè)發(fā)展提出了一些挑戰(zhàn)，但是在挑戰(zhàn)中也應(yīng)該看到其帶來的發(fā)展機遇。現(xiàn)如今，中國高端制造業(yè)的發(fā)展一度依靠對外貿(mào)易，在技術(shù)方面過度依賴于國外技術(shù)引進(jìn)。因此，發(fā)達(dá)國家制造業(yè)振興戰(zhàn)略將形成對中國高端制造業(yè)創(chuàng)新提升和轉(zhuǎn)型升級的倒逼機制，尤其體現(xiàn)在技術(shù)密集型行業(yè)，那么，為了擺脫發(fā)達(dá)國家技術(shù)封鎖，中國高端制造業(yè)可以加大逆向投資力度，謀取自主創(chuàng)新能力的持續(xù)培育和突破發(fā)展。此外，發(fā)達(dá)國家制造業(yè)空心化傾向明顯，以美國為例，美國制造業(yè)增加值占GDP比重曾經(jīng)從1957年的27%下降到2009年的11%，制造業(yè)僅最近十年的就業(yè)水平就下降了約三分之一。為了應(yīng)對制造業(yè)空心化挑戰(zhàn)，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和就業(yè)需求壓力的背景下，發(fā)達(dá)國家不僅促使本國制造企業(yè)有序回歸，同時也努力吸引外國企業(yè)對其進(jìn)行投資，以彌補制造業(yè)振興上的資金缺口，這為中國企業(yè)通過逆向投資到發(fā)達(dá)國家、參與其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和獲取創(chuàng)新資源提供了難得的機遇。

此外，經(jīng)濟體制度環(huán)境在很大程度上會影響發(fā)達(dá)國家制造業(yè)振興戰(zhàn)略沖擊的效果。從正式制度視角來看，政府代理人依法尤其是執(zhí)法的法治發(fā)展水平越高，創(chuàng)新者權(quán)利受到保護并對侵權(quán)者進(jìn)行懲罰的力度越大，從而激勵企業(yè)更多地從事創(chuàng)新活動，有利于中國高端制造業(yè)創(chuàng)新資源的整合和獲取，有助于提升其R&D過程轉(zhuǎn)化為專利成果的效率。

最后，從產(chǎn)業(yè)互補性視角分析，當(dāng)前中國和發(fā)達(dá)國家在高端制造業(yè)發(fā)展中存在一定程度上的錯位性和契合度，金融危機后發(fā)達(dá)國家“內(nèi)包業(yè)”的崛起也為中國高端制造業(yè)對發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)鏈投資和行業(yè)內(nèi)兼并提供了可能性。而且，基于上述合作情境，發(fā)達(dá)國家在發(fā)展“內(nèi)包業(yè)”和吸引投資時會為外國投資企業(yè)提供相應(yīng)的優(yōu)惠政策。因此，中國高端制造業(yè)可以通過對發(fā)達(dá)國家投資以獲取短缺的業(yè)務(wù)、技術(shù)和品牌資源，這有利于提升中國高端制造業(yè)在全球分工價值鏈中的地位和自主創(chuàng)新能力。

三、中國高端制造業(yè)應(yīng)對發(fā)達(dá)國家制造業(yè)振興戰(zhàn)略的啟發(fā)建議

發(fā)達(dá)國家制造業(yè)振興戰(zhàn)略的不斷延續(xù)及發(fā)酵，不僅對包括中國在內(nèi)的新興市場經(jīng)濟體帶來挑戰(zhàn)和機遇，而且對世界經(jīng)濟格局造成持久而深遠(yuǎn)的影響。因此，探討發(fā)達(dá)國家制造業(yè)振興戰(zhàn)略對中國高端制造業(yè)創(chuàng)新國際化帶來的挑戰(zhàn)與機遇，對中國實現(xiàn)從“制造業(yè)大國”到“制造業(yè)強國”的歷史性跨越有著非常重要的意義。結(jié)合上述分析，對制造業(yè)振興戰(zhàn)略不斷延續(xù)及發(fā)酵背景下的中國高端制造業(yè)創(chuàng)新國際化有以下啟發(fā)。

（一） 積極開發(fā)投資區(qū)位技術(shù)勢差下的逆向溢出效應(yīng)

在發(fā)達(dá)國家制造業(yè)振興戰(zhàn)略影響下，中國高端制造業(yè)可加大對發(fā)達(dá)國家區(qū)位條件和招商引資政策的信息收集和調(diào)研力度，加強逆向投資的區(qū)位優(yōu)化，并結(jié)合企業(yè)自身發(fā)展情況和戰(zhàn)略規(guī)劃，選擇適應(yīng)企業(yè)生存和發(fā)展的投資區(qū)位。轉(zhuǎn)技術(shù)差距壓力為技術(shù)追趕的動力，主動地把握發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及招商引資中的機遇，加強企業(yè)自身的學(xué)習(xí)和模仿能力，同時通過進(jìn)入發(fā)達(dá)國家的高端制造業(yè)和高附加值環(huán)節(jié)，如加強對電子器件與元件、通信設(shè)備、醫(yī)藥制造等技術(shù)密集型行業(yè)的逆向投資，通過“跟跑”和“并跑”過程以獲取短缺的業(yè)務(wù)、技術(shù)和品牌資源，從而提升中國高端制造業(yè)在全球價值鏈分工中的地位，并促進(jìn)技術(shù)逆向傳遞后母公司創(chuàng)新能力的突破和提升。

（二）努力應(yīng)對合規(guī)經(jīng)營壓力和身份識別干擾的抑制效應(yīng)

一方面，中國高端制造業(yè)需要理性地認(rèn)知，合規(guī)經(jīng)營的堅守是創(chuàng)新國際化促進(jìn)效應(yīng)產(chǎn)生的前提。因此，中國高端制造業(yè)應(yīng)當(dāng)從經(jīng)營理念和內(nèi)部管控上主動地根除或化解商業(yè)尋租的意圖及行為，尤其是在腐敗查處和違規(guī)懲罰力度較高的發(fā)達(dá)國家，極力消除因違規(guī)影響或懲處而產(chǎn)生的創(chuàng)新障礙。另一方面，中國高端制造業(yè)需要借助“去政府依賴”的資源和能力變革，利用國企混改重組、高管身份“去政治化”等變革，防范或消除發(fā)達(dá)國家中的身份識別等障礙，進(jìn)而通過提升國際市場中的“合法性”來促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新效率。

（三）加強開發(fā)發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新環(huán)境和資源的“因勢利導(dǎo)”力度

中國高端制造業(yè)需充分利用發(fā)達(dá)國家內(nèi)良好創(chuàng)新環(huán)境的支撐，借助該環(huán)境的比較優(yōu)勢吸收和制造業(yè)振興戰(zhàn)略實施過程中的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，整合“漏出”的技術(shù)資源。此外，還需憑借該投資區(qū)位內(nèi)較高制度環(huán)境質(zhì)量帶來的對創(chuàng)新成果的法制保障，強化企業(yè)創(chuàng)新成果產(chǎn)出和創(chuàng)新績效提升效果。

（四） 積極把握發(fā)達(dá)國家制造業(yè)空心化中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的機遇

一方面，在發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)空心化背景下，中國高端制造業(yè)需要利用當(dāng)?shù)卣呓枇ν馍掏顿Y促成其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型的迫切需要，及時調(diào)整及匹配與東道國產(chǎn)業(yè)政策拉動效應(yīng)相適應(yīng)的投資進(jìn)入模式選擇，以促進(jìn)它們順利地嵌入當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈及整合創(chuàng)新資源;另一方面，在東道國尤其發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)空心化壓力背景下，考慮到中國和其他國家在高端制造業(yè)中存在一定程度的錯位性和契合度，中國企業(yè)可以建立研發(fā)機構(gòu)或主動承接當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)的業(yè)務(wù)外包，積極地參與東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與轉(zhuǎn)型，以促進(jìn)其創(chuàng)新資源整合和先進(jìn)技術(shù)獲取的效率。

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[基金項目]本文系教育部人文社科規(guī)劃基金“GIN視角下中國企業(yè)海外子公司組織模式設(shè)計與對策研究”（19YJA630085）;江蘇省社科基金面上項目“GIN視角下江蘇省制造業(yè)研發(fā)國際化的微觀層次研究”（18GLB025）;江蘇省研究生科研與實踐創(chuàng)新計劃項目“逆向投資發(fā)達(dá)國家背景下中國制造企業(yè)的公司治理優(yōu)化研究”（KYCX21_1042）。

[作者簡介]薄思怡（1996—），女，南京信息工程大學(xué)商學(xué)院碩士研究生;研究方向：對外直接投資、企業(yè)國際化創(chuàng)新。吳崇（1970—），男，博士，南京信息工程大學(xué)商學(xué)院教授;研究方向：對外直接投資、企業(yè)國際化創(chuàng)新。