□ 朱宸鋒

一、研究背景

在競(jìng)爭(zhēng)激烈的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，外部環(huán)境高度不確定性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新形成挑戰(zhàn)，僅僅依靠封閉式創(chuàng)新已經(jīng)不能迎合快速變化的市場(chǎng)需求和顧客偏好，企業(yè)創(chuàng)新越來(lái)越需要從“封閉”走向“開放”，關(guān)注企業(yè)外部環(huán)境，整合各種來(lái)源的資源[1]。自2003年Chesbrough[2]提出開放式創(chuàng)新的概念以來(lái)，該主題作為創(chuàng)新理論的新發(fā)展，逐漸得到企業(yè)家和國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注和重視。開放式創(chuàng)新與封閉式創(chuàng)新最大的不同在于，開放式創(chuàng)新中創(chuàng)新的來(lái)源更加多樣、分散和開放。開放式創(chuàng)新，不再?gòu)?qiáng)調(diào)對(duì)創(chuàng)新資源的所有和控制，而是通過(guò)跨越組織邊界的創(chuàng)新資源交換、流動(dòng)，幫助企業(yè)獲取超額利潤(rùn)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[3]。中小企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)增長(zhǎng)的重要引擎[4]，其重要性不容忽視。中小企業(yè)由于受到自身資源和技術(shù)能力的限制，更應(yīng)該采取開放式創(chuàng)新，以充分利用外部資源來(lái)彌補(bǔ)自身內(nèi)部的不足。但是，相較于大型企業(yè)，中小企業(yè)實(shí)施開放式創(chuàng)新的難度更大。一方面，中小企業(yè)由于社會(huì)資本的欠缺，獲得創(chuàng)新源的難度更大；另一方面，中小企業(yè)在內(nèi)部能力等方面存在不足，使得其不能很好地吸收利用外部知識(shí)。因此，有必要討論推動(dòng)中小企業(yè)有效實(shí)施開放式創(chuàng)新的對(duì)策措施。

二、開放式創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)績(jī)效的影響及作用機(jī)理

1.開放式創(chuàng)新的概念及內(nèi)涵

開放式創(chuàng)新是一種新的創(chuàng)新范式。當(dāng)企業(yè)著眼于發(fā)展新技術(shù)時(shí)，可以并應(yīng)當(dāng)利用內(nèi)部和外部的所有有價(jià)值的創(chuàng)意，積極使用內(nèi)部、外部2條市場(chǎng)通道來(lái)進(jìn)行創(chuàng)新[2]。目前，被學(xué)者們廣泛接受的開放式創(chuàng)新的定義是企業(yè)通過(guò)有目的的知識(shí)流入和知識(shí)流出來(lái)促進(jìn)企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新的外部商業(yè)化進(jìn)程[5]。根據(jù)知識(shí)流向的不同，可以將開放式創(chuàng)新劃分為內(nèi)向型和外向型2個(gè)維度[2]。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新是企業(yè)將外部有價(jià)值的知識(shí)、技術(shù)、創(chuàng)意等資源整合到企業(yè)內(nèi)部，以補(bǔ)充企業(yè)自身知識(shí)庫(kù)的一種由外及內(nèi)的過(guò)程。外向型開放式創(chuàng)新則是企業(yè)將內(nèi)部的知識(shí)通過(guò)各種方式（授權(quán)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、開源合作等）傳輸?shù)狡髽I(yè)外部進(jìn)行商業(yè)化的一種由內(nèi)及外的過(guò)程。由此可見(jiàn)，內(nèi)向型和外向型開放式創(chuàng)新在本質(zhì)上是不同的，但又是存在聯(lián)系的，并不是完全獨(dú)立的[6]。

在激烈、動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)環(huán)境中，企業(yè)通過(guò)開放式創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)企業(yè)績(jī)效的提升產(chǎn)生積極影響。首先，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新使企業(yè)跨越組織邊界，突破傳統(tǒng)時(shí)間、空間的限制，在更廣的范圍內(nèi)搜索、獲取與企業(yè)發(fā)展相匹配的關(guān)鍵資源，進(jìn)而節(jié)省企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的時(shí)間，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，縮短新產(chǎn)品的上市時(shí)間，幫助企業(yè)獲得顯著的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[7]。其次，企業(yè)可以通過(guò)外向型開放式創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施，獲得一定的經(jīng)濟(jì)收益（例如，許可費(fèi)等）。此外，企業(yè)作為外部主體的知識(shí)源，對(duì)知識(shí)的輸出會(huì)提高企業(yè)的外在形象，提高企業(yè)聲譽(yù)，進(jìn)而提升間接收益。

2.開放式創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)的影響

相對(duì)于大型企業(yè)，中小型企業(yè)面臨著更為嚴(yán)格的資源約束，這個(gè)短板促使其實(shí)施超越組織界限的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新活動(dòng)，積極地向外尋求所需的知識(shí)與技術(shù)，進(jìn)而從中獲益。因此，中小企業(yè)往往更加依賴于外部信息和研究合作來(lái)保持競(jìng)爭(zhēng)力。針對(duì)中小企業(yè)因受限于外部市場(chǎng)和內(nèi)部資金而難以將技術(shù)成果商業(yè)化的問(wèn)題，外向型開放式創(chuàng)新為中小企業(yè)提供了解決方案。此外，中小企業(yè)在應(yīng)對(duì)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境和需求時(shí)，靈活性和靈敏性都要優(yōu)于大型企業(yè)。因此，中小企業(yè)可以通過(guò)開放式創(chuàng)新活動(dòng)，在更短的時(shí)間內(nèi)以更低的成本獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[8]。陳衍泰等[9]通過(guò)對(duì)江浙滬閩4地241家中小高新技術(shù)企業(yè)的分析，證明了外部資源獲取會(huì)正向促進(jìn)中小企業(yè)績(jī)效。崔海云等[10]證明了企業(yè)可以在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的基礎(chǔ)上，通過(guò)廣泛開展外向型開放式創(chuàng)新，加速企業(yè)內(nèi)部冗余創(chuàng)新成果的商業(yè)化進(jìn)程，進(jìn)而最大化創(chuàng)新回報(bào)，提高企業(yè)的市場(chǎng)影響力和績(jī)效水平。

3.開放式創(chuàng)新影響中小企業(yè)績(jī)效的作用機(jī)理

開放式創(chuàng)新影響中小企業(yè)績(jī)效主要依賴動(dòng)態(tài)能力理論。Teece等[11]首次提出了動(dòng)態(tài)能力理論，認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)整合、構(gòu)建和重新配置內(nèi)外部資源進(jìn)而應(yīng)對(duì)快速變化的市場(chǎng)環(huán)境的能力。動(dòng)態(tài)能力不是一個(gè)簡(jiǎn)單的過(guò)程，而是內(nèi)嵌于組織的運(yùn)行過(guò)程中。同時(shí)，Teece等[11]還提出了動(dòng)態(tài)能力的3個(gè)構(gòu)成要素，即適應(yīng)能力、吸收能力和創(chuàng)新能力。動(dòng)態(tài)能力理論作為傳統(tǒng)資源基礎(chǔ)觀的補(bǔ)充和發(fā)展，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)資源基礎(chǔ)觀對(duì)企業(yè)外部環(huán)境關(guān)注不足的缺陷，更適用于當(dāng)前迅速變化的市場(chǎng)環(huán)境，為實(shí)證研究注入了新的活力。因此，動(dòng)態(tài)能力理論越來(lái)越多地被應(yīng)用于技術(shù)和創(chuàng)新管理領(lǐng)域，尤其是開放式創(chuàng)新。例如，West和Bogers[12]通過(guò)對(duì)前人文獻(xiàn)的整理提出了一個(gè)幫助企業(yè)利用外部創(chuàng)新資源的四階段模型：第一階段，企業(yè)獲取外部資源；第二階段，進(jìn)一步整合外部資源；第三階段，實(shí)現(xiàn)外部創(chuàng)新商業(yè)化；第四階段，與企業(yè)的合作者進(jìn)行互動(dòng)。研究指出，企業(yè)要想充分、有效地利用外部創(chuàng)新資源，需要合適的組織文化和內(nèi)部能力作為支撐，并強(qiáng)調(diào)了企業(yè)利益相關(guān)者的重要性，即企業(yè)可以通過(guò)與利益相關(guān)者（供應(yīng)商、消費(fèi)者、研究機(jī)構(gòu)等）建立良好的關(guān)系來(lái)提高企業(yè)協(xié)調(diào)和配置企業(yè)資源的能力。

開放式創(chuàng)新的本質(zhì)是對(duì)社會(huì)資源的重新整合和有效利用，這使得企業(yè)有機(jī)會(huì)通過(guò)社會(huì)交換獲得發(fā)展所需的資源。相比之下，企業(yè)傳統(tǒng)的內(nèi)部研發(fā)模式會(huì)消耗更多的自然資源，換言之，開放式創(chuàng)新大大提高了中小企業(yè)運(yùn)行過(guò)程中的環(huán)保屬性，對(duì)中小企業(yè)可持續(xù)導(dǎo)向的形成起著至關(guān)重要的作用[13]。一方面，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的早期探索可以幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必要性，同時(shí)，也為外部利益相關(guān)者對(duì)中小企業(yè)實(shí)施可持續(xù)發(fā)展的提供研究視角；另一方面，開放式創(chuàng)新為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展中的問(wèn)題提供了解決辦法，尤其是外向型開放式創(chuàng)新，因?yàn)槠淠芗涌旎诳沙掷m(xù)發(fā)展觀念創(chuàng)新的商業(yè)化進(jìn)程。

為了將可持續(xù)導(dǎo)向成功地融合到企業(yè)的核心商業(yè)模式，企業(yè)需要一種內(nèi)部能力來(lái)處理可持續(xù)性的問(wèn)題，進(jìn)而促進(jìn)績(jī)效產(chǎn)出。Leonidou等[14]證明與環(huán)境活動(dòng)相關(guān)的組織能力在可持續(xù)導(dǎo)向和企業(yè)績(jī)效間起著重要的作用?？沙掷m(xù)導(dǎo)向促使企業(yè)走低消耗、低排放、高效率、高技術(shù)含量的發(fā)展之路，在這個(gè)過(guò)程中，創(chuàng)新能力能幫助企業(yè)獲取、整合資源，并且最大化地利用資源，降低企業(yè)成本。創(chuàng)新能力是中小企業(yè)可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，是創(chuàng)新過(guò)程中最客觀的體現(xiàn)，代表其能否利用現(xiàn)有資源獲取新產(chǎn)品和新技術(shù)的能力[15]。而開放式創(chuàng)新能夠通過(guò)對(duì)資源進(jìn)行合理利用，提升中小企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的環(huán)保屬性，促進(jìn)可持續(xù)導(dǎo)向的形成；進(jìn)而及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取利益相關(guān)者外部資源以補(bǔ)充內(nèi)部知識(shí)庫(kù)，提升中小企業(yè)的創(chuàng)新能力。而創(chuàng)新能力作為中小企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有力工具，對(duì)企業(yè)績(jī)效會(huì)產(chǎn)生積極影響。綜上，開放式創(chuàng)新通過(guò)可持續(xù)導(dǎo)向和創(chuàng)新能力來(lái)影響中小企業(yè)績(jī)效。

三、中小企業(yè)運(yùn)用開放式創(chuàng)新提升企業(yè)績(jī)效的對(duì)策

第一，開放式創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)績(jī)效的影響不言而喻，但是要注意合理選擇不同類型的開放式創(chuàng)新。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新不僅能直接提高企業(yè)績(jī)效，而且能通過(guò)可持續(xù)導(dǎo)向和創(chuàng)新能力的中介作用間接提高企業(yè)績(jī)效。但值得注意的是，外向型開放式創(chuàng)新可能對(duì)企業(yè)績(jī)效造成負(fù)面影響。鑒于此，中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地評(píng)估其目前開放式創(chuàng)新的有效性，進(jìn)而及時(shí)處理可能出現(xiàn)的一些負(fù)面影響?？偟膩?lái)說(shuō)，成功的開放式創(chuàng)新需要企業(yè)發(fā)展組織文化、提升組織能力，只有這樣企業(yè)才能實(shí)施有效的開放式創(chuàng)新，進(jìn)而達(dá)到提高企業(yè)績(jī)效的目的。

第二，對(duì)許多企業(yè)來(lái)說(shuō)，將可持續(xù)發(fā)展與創(chuàng)新活動(dòng)結(jié)合起來(lái)是一項(xiàng)具有挑戰(zhàn)性的管理任務(wù)。在將開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為企業(yè)績(jī)效的過(guò)程中，企業(yè)與利益相關(guān)者的合作起到了重要作用，因此要積極樹立可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極地與利益相關(guān)者開展合作，樹立良好的公共形象，注重管理與利益相關(guān)者之間的關(guān)系，以確保合作的順利進(jìn)行，保證企業(yè)及時(shí)獲取所需的外部資源。

第三，可持續(xù)導(dǎo)向和創(chuàng)新能力應(yīng)該被視為重要的戰(zhàn)略資產(chǎn)。為了有效地實(shí)施開放式創(chuàng)新，可持續(xù)導(dǎo)向與創(chuàng)新能力必不可少。一方面，企業(yè)需要積極樹立可持續(xù)發(fā)展導(dǎo)向，推動(dòng)企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中積極考慮員工、客戶、政府、環(huán)境等利益相關(guān)者的綜合利益；另一方面，應(yīng)該積極加大研發(fā)投入、引進(jìn)研發(fā)人員，提升自身創(chuàng)新能力。只有這樣，中小企業(yè)實(shí)施開放式創(chuàng)新才會(huì)更為有效，才能為企業(yè)創(chuàng)造卓越的績(jī)效。

綜上，開放式創(chuàng)新對(duì)于中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展意義重大。鑒于中小企業(yè)的特殊性，在選擇開放式創(chuàng)新發(fā)展時(shí)，中小企業(yè)要重視自身不足，積極地實(shí)施開放式創(chuàng)新，推動(dòng)企業(yè)走可持續(xù)發(fā)展之路。