何金洋
(廈門(mén)大學(xué),福建 廈門(mén) 361005)
正如美國(guó)學(xué)者達(dá)馬斯卡所言,站在20 世紀(jì)末思考證據(jù)法的未來(lái),很大程度上就是要探討正在演進(jìn)的事實(shí)認(rèn)定科學(xué)化的問(wèn)題[1]。隨著科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步,司法鑒定在刑事訴訟中被大量使用,并發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。尤其是在侵犯商業(yè)秘密刑事案件中,司法機(jī)關(guān)對(duì)司法鑒定的依賴已經(jīng)非常明顯和普遍,以至于在一個(gè)特定的案件中如果沒(méi)有司法鑒定就會(huì)被引起注意。實(shí)踐中,被侵犯的商業(yè)秘密主要以技術(shù)信息為主,而技術(shù)信息“非公知性”和“同一性”的認(rèn)定對(duì)專業(yè)知識(shí)要求非常高,如果沒(méi)有專業(yè)知識(shí)僅有法律知識(shí)是不可能完成的。特別在《中華人民共和國(guó)刑法修正案(十一)》新增了“為境外竊取、刺探、收買(mǎi)、非法提供商業(yè)秘密罪”的背景下,這種知識(shí)上的不足與匱乏將更加凸顯,對(duì)鑒定意見(jiàn)的依賴也進(jìn)一步增加。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)間諜企圖竊取掠奪的商業(yè)秘密往往是一國(guó)先進(jìn)領(lǐng)域中的尖端技術(shù)、重點(diǎn)領(lǐng)域中的核心技術(shù)以及傳統(tǒng)領(lǐng)域中的新技術(shù),這些高新尖技術(shù)顯然不是法律職業(yè)者所能輕易理解和掌握的。在缺乏科學(xué)技術(shù)及相關(guān)的專業(yè)知識(shí)時(shí),司法機(jī)關(guān)就無(wú)法對(duì)比被害人主張的商業(yè)秘密與所屬領(lǐng)域已為公眾所知悉的信息的異同,也無(wú)法判斷被訴侵權(quán)的技術(shù)信息與商業(yè)秘密是否相同或?qū)嵸|(zhì)相同,而這些內(nèi)容恰恰是證明侵犯罪成立的關(guān)鍵要素。于是,司法鑒定成為偵查機(jī)關(guān)收集證據(jù)、審判機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)的重要工具。誠(chéng)然,司法鑒定對(duì)填補(bǔ)司法機(jī)關(guān)的專業(yè)知識(shí)起了很大的作用,為成功打擊侵犯商業(yè)秘密犯罪、保護(hù)知識(shí)創(chuàng)新、維護(hù)國(guó)家安全做出了貢獻(xiàn),但這些“貢獻(xiàn)”的背后同樣暗藏著“風(fēng)險(xiǎn)”。因?yàn)殍b定結(jié)果常常具有左右判決的影響力[2]。可司法鑒定意見(jiàn)并不總是正確的,它既可能因鑒定人的故意或過(guò)失發(fā)生錯(cuò)誤,也可能因鑒定所依據(jù)的技術(shù)手段本身存在局限導(dǎo)致錯(cuò)誤。因而,在某些案件中,一旦鑒定這一環(huán)節(jié)出現(xiàn)錯(cuò)誤,就會(huì)產(chǎn)生“多米諾骨牌效應(yīng)”,最終導(dǎo)致刑事錯(cuò)案的發(fā)生。
2021 年10 月,國(guó)務(wù)院印發(fā)了《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》,將“商業(yè)秘密保護(hù)工程”列為未來(lái)五年國(guó)家重點(diǎn)關(guān)注、重點(diǎn)建設(shè)和重點(diǎn)發(fā)展的重點(diǎn)項(xiàng)目,將“加強(qiáng)商業(yè)秘密司法鑒定能力建設(shè),提升司法鑒定水平”列為“商業(yè)秘密保護(hù)工程”的重大任務(wù)之一。這反映了國(guó)家層面對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)的重視,也從側(cè)面暴露出我國(guó)當(dāng)前商業(yè)秘密司法鑒定領(lǐng)域仍存在諸多不足。確保將科學(xué)知識(shí)和專家證言應(yīng)用于刑事訴訟中起到推動(dòng)刑事司法的作用,而不是阻礙它,對(duì)于所有參與司法實(shí)踐的人——包括許許多多的政策制定者、法庭科學(xué)家、刑法司法的專業(yè)人士諸如法官和律師而言,既是共同的挑戰(zhàn)也是共同的目標(biāo)[3]。致力于這一目標(biāo),本文將對(duì)侵犯商業(yè)秘密罪的刑事裁判文書(shū)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和整理,獲取有關(guān)司法鑒定在侵犯商業(yè)秘密刑事案件中的應(yīng)用情況,研究和探討司法鑒定在應(yīng)用中存在的問(wèn)題,從而提出完善的建議和對(duì)策,推動(dòng)司法鑒定更好地為精準(zhǔn)打擊侵犯商業(yè)秘密犯罪、維護(hù)司法公正和權(quán)威“賦能”。
為了全面了解司法鑒定在侵犯商業(yè)秘密刑事案件中的應(yīng)用情況,本文在聚法案例網(wǎng)頁(yè)中以“侵犯商業(yè)秘密罪”為案由,文書(shū)性質(zhì)選擇“判決書(shū)”,時(shí)間截至2021 年10 月1 日,檢索出146 份裁判文書(shū),篩選無(wú)關(guān)、重復(fù)以及不宜公開(kāi)的文書(shū)之后,最終得到87 份裁判文書(shū),故本文以這87 份裁判文書(shū)為研究基礎(chǔ)。
在87 份裁判文書(shū)中,涉及技術(shù)信息的有75份,涉及經(jīng)營(yíng)信息的有10 份,兩種類型均涉及的有兩份。除了兩份裁判文書(shū)未說(shuō)明司法機(jī)關(guān)是否運(yùn)用了司法鑒定外,72 份裁判文書(shū)顯示司法機(jī)關(guān)在商業(yè)秘密認(rèn)定時(shí)運(yùn)用了司法鑒定,占比約為84.7%;13 份裁判文書(shū)顯示司法機(jī)關(guān)對(duì)商業(yè)秘密的認(rèn)定未采用司法鑒定,占比約為15.3%。在這13 份未進(jìn)行司法鑒定的裁判文書(shū)中,案涉信息為經(jīng)營(yíng)信息的有10 份,涉及技術(shù)信息的有3 份。此外,除了4 份裁判文書(shū)對(duì)商業(yè)秘密的“三性”均做出鑒定外,其余68 份裁判文書(shū)鑒定的內(nèi)容都是“非公知性”和“同一性”。從上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),大體可以看出以下幾點(diǎn)。
第一,從整體來(lái)看,在侵犯商業(yè)秘密刑事案件中,絕大多數(shù)司法機(jī)關(guān)都運(yùn)用了司法鑒定,這個(gè)比例達(dá)到了85%。
第二,實(shí)踐中,商業(yè)秘密司法鑒定主要包括兩大類,即“非公知性鑒定”和“同一性鑒定”。
第三,當(dāng)案涉信息為經(jīng)營(yíng)信息時(shí),司法機(jī)關(guān)對(duì)商業(yè)秘密的認(rèn)定一般不需要借助司法鑒定;當(dāng)案涉信息為技術(shù)信息時(shí),司法機(jī)關(guān)往往依賴司法鑒定對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行認(rèn)定,司法鑒定的應(yīng)用率高達(dá)96%。不過(guò),這也從側(cè)面說(shuō)明,即使是涉及技術(shù)信息的侵犯商業(yè)秘密案件,司法鑒定的應(yīng)用率也并非100%,仍然存在少數(shù)案件中司法機(jī)關(guān)未借助司法鑒定,就完成了案涉技術(shù)信息“非公知性”和“同一性”的認(rèn)定。
根據(jù)統(tǒng)計(jì),在對(duì)商業(yè)秘密予以鑒定的72 份裁判文書(shū)中,有70 份裁判文書(shū)顯示法官采信了鑒定意見(jiàn),鑒定意見(jiàn)的采信率高達(dá)97.2%。采信的理由無(wú)外乎“參與鑒定的鑒定機(jī)構(gòu)及鑒定人員具有鑒定資質(zhì)”“鑒定程序合法”“做出的鑒定意見(jiàn)客觀、中立、科學(xué)”“鑒定人亦出庭對(duì)鑒定過(guò)程及認(rèn)定過(guò)程做出了說(shuō)明”“被告人及其辯護(hù)人未能提出相應(yīng)證據(jù)予以否定”等,鮮有具體的說(shuō)理與闡釋,也很難發(fā)現(xiàn)法官“自由心證”的跡象。在未采信鑒定意見(jiàn)的兩份裁判文書(shū)中,法官不予采信的理由分別為:1.公訴機(jī)關(guān)提交的鑒定報(bào)告書(shū)上既無(wú)鑒定專家的簽名,亦無(wú)其他有專家簽名的相關(guān)文件予以確定,不符合鑒定結(jié)論的法律形式要件,故不予采信①?gòu)V東省深圳市南山區(qū)人民法院(2004)深南法刑初字第439 號(hào)刑事判決書(shū)。。2.被告方提供的《鑒定意見(jiàn)書(shū)》使公訴機(jī)關(guān)提供的《司法鑒定書(shū)》產(chǎn)生“合理懷疑”,而公訴機(jī)關(guān)并未出示其他證據(jù)排除《鑒定意見(jiàn)書(shū)》提出的“合理懷疑”,鑒定人在出庭接受詢問(wèn)的過(guò)程中明確表示不進(jìn)行相關(guān)判斷,故不予采納②天津市濱海新區(qū)人民法院(2014)濱漢刑初字第66 號(hào)刑事判決書(shū)。。其中的一份裁判文書(shū),法院是從實(shí)質(zhì)層面對(duì)鑒定意見(jiàn)的結(jié)論是否合理進(jìn)行審查,這在實(shí)踐中非常可貴,更為可貴的是,法官能夠認(rèn)真聽(tīng)取被告方提供的鑒定意見(jiàn)。另外,從這個(gè)案例中,我們還可以發(fā)現(xiàn)被告方提供的鑒定意見(jiàn)在一定程度上也可以幫助法院發(fā)現(xiàn)公訴方提供的鑒定意見(jiàn)中的錯(cuò)誤。
經(jīng)查閱,72 份裁判文書(shū)中有32 份被告方對(duì)鑒定意見(jiàn)提出異議,占比約為44.4%。異議的理由主要分為6 種:檢材取證不合法(5);鑒定依據(jù)不充分(2);鑒定方法錯(cuò)誤(10);鑒定程序違法(21);鑒定人不具備法定資質(zhì)或違反回避規(guī)定(10);鑒定結(jié)論不準(zhǔn)確(8)。其中,鑒定程序違法是被告方針對(duì)鑒定意見(jiàn)提出異議的主要理由。通過(guò)進(jìn)一步分析,被告方提出的鑒定程序違法主要有以下幾個(gè)方面:1.鑒定意見(jiàn)是由被害單位自行委托的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定,不符合法定程序③廣東省佛山市人民法院(2018)粵0607 刑初7 號(hào)刑事判決書(shū);廣東省深圳市寶安區(qū)人民法院(2017)粵0306 刑初6930 號(hào)刑事判決書(shū)。。2.偵查機(jī)關(guān)在立案?jìng)刹榍熬臀兴痉C(jī)關(guān)鑒定,程序違法④浙江省臨安市臨安區(qū)人民法院(2015)杭臨刑初字第255 號(hào)刑事判決書(shū)。。3.偵查機(jī)關(guān)委托的鑒定機(jī)構(gòu)與被害單位先行委托鑒定的為同一家,鑒定人員違反回避原則⑤河北省元氏縣人民法院(2019)冀0132 刑初211 號(hào)刑事判決書(shū)。。4.偵查機(jī)關(guān)未將鑒定意見(jiàn)告知被告人⑥河北省元氏縣人民法院(2019)冀0132 刑初211 號(hào)刑事判決書(shū)。。5.偵查機(jī)關(guān)未將鑒定材料送給被告人質(zhì)證,屬于程序違法,不能作為定案依據(jù)⑦貴州省遵義市中級(jí)人民法院(2017)黔03 刑初115 號(hào)刑事判決書(shū)。。6.鑒定機(jī)構(gòu)未用公安機(jī)關(guān)的抽樣進(jìn)行鑒定⑧江西省湖口縣人民法院(2016)贛0429 刑初36 號(hào)刑事判決書(shū);湖北省宜昌市中級(jí)人民法院2019(鄂)05 知刑初2 號(hào)刑事判決書(shū)。。另外,通過(guò)閱讀裁判文書(shū)還可以發(fā)現(xiàn),被告方更“擅于”對(duì)鑒定意見(jiàn)的形式合法性提出異議,如鑒定程序、鑒定人資格、文書(shū)規(guī)范等方面,并附上充分的說(shuō)理和證明,而一旦涉及對(duì)鑒定意見(jiàn)的實(shí)質(zhì)合理性提出異議,被告人及其辯護(hù)人的說(shuō)理就顯得不那么充分,有的甚至就是簡(jiǎn)單提出“鑒定方法不規(guī)范”“鑒定依據(jù)不充分”“鑒定結(jié)論不準(zhǔn)確”的意見(jiàn),并未提供任何理由和證據(jù),這也難免使得法官以“沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù),駁回辯護(hù)意見(jiàn)”。
雖然刑事訴訟法規(guī)定了當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人對(duì)鑒定意見(jiàn)有異議或不認(rèn)同時(shí),可以向有關(guān)機(jī)關(guān)申請(qǐng)重新鑒定或補(bǔ)充鑒定,但現(xiàn)狀是這些措施并未得到有效的運(yùn)用。經(jīng)統(tǒng)計(jì),對(duì)鑒定意見(jiàn)存有異議的32 份裁判文書(shū)均未啟動(dòng)重新鑒定程序,補(bǔ)充鑒定的也僅有2 例。如果將法律賦予當(dāng)事人申請(qǐng)重新鑒定或補(bǔ)充鑒定的權(quán)利比作“公力救濟(jì)”,但當(dāng)事人更愿意選擇自行委托鑒定機(jī)構(gòu)的“私力救濟(jì)”方式。因?yàn)橛? 份裁判文書(shū)顯示被告方自行委托鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)涉案信息進(jìn)行了鑒定,并利用“私鑒定”意見(jiàn)對(duì)公訴機(jī)關(guān)提供的鑒定意見(jiàn)提出質(zhì)疑,而這兩份鑒定意見(jiàn)在結(jié)論上往往是相互沖突的。例如,在黃某等侵犯商業(yè)秘密案中,被告方委托了廣東省專利信息中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法鑒定所對(duì)涉案源代碼的“秘密性”做出鑒定①?gòu)V東省深圳市中級(jí)人民法院(2013)深中法知刑終字第35 號(hào)刑事判決書(shū)。;再如,在張某某侵犯商業(yè)秘密罪、破壞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)罪一案中,被告方向法庭提交了山東知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法鑒定中心出具的司法鑒定意見(jiàn)書(shū),欲證明公訴機(jī)關(guān)提供的鑒定意見(jiàn)的結(jié)論已被該鑒定意見(jiàn)否定②浙江省杭州市臨安區(qū)人民法院(2015)杭臨刑初字第255 號(hào)刑事判決書(shū)。。
考慮到鑒定人出庭的前提條件是控方或辯方對(duì)鑒定意見(jiàn)有異議,因而選取對(duì)鑒定意見(jiàn)存有異議的裁判文書(shū)作為考察鑒定人出庭情況的樣本。經(jīng)查閱,在對(duì)鑒定意見(jiàn)存有異議的32 份裁判文書(shū)中,鑒定人出庭的文書(shū)有11 份,占比約為34.4%,換言之,鑒定人的出庭率大約為1/3。而有專門(mén)知識(shí)的人出庭的案件數(shù)量比鑒定人出庭的案件數(shù)量更少,僅有兩份裁判文書(shū)顯示有專門(mén)知識(shí)的人出庭發(fā)表意見(jiàn),占比約為6.3%。但通過(guò)閱讀裁判文書(shū)會(huì)發(fā)現(xiàn),有專門(mén)知識(shí)的人出庭對(duì)提高鑒定意見(jiàn)質(zhì)證的效果作用較為明顯。譬如,在吳某侵犯商業(yè)秘密罪一案③上海市浦東新區(qū)人民法院(2012)浦刑(知)初字第42 號(hào)刑事判決書(shū)。中,公訴方在開(kāi)庭前事先制定好鑒定人、專家證人的盤(pán)問(wèn)方案,法庭上有力辯駁辯方專家的觀點(diǎn),法官對(duì)鑒定意見(jiàn)的采信也進(jìn)行了詳細(xì)的闡釋和說(shuō)明,并一一回應(yīng)了辯方提出的觀點(diǎn)。由此可見(jiàn),有專門(mén)知識(shí)的人出庭,會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的激勵(lì)作用,使公訴方和法院盡可能認(rèn)真地審查鑒定意見(jiàn),努力形成自己的意見(jiàn),并提供令人信服的理由。
司法鑒定是指在訴訟活動(dòng)中,鑒定人運(yùn)用科學(xué)技術(shù)或者專門(mén)知識(shí)對(duì)訴訟涉及的專門(mén)性問(wèn)題進(jìn)行鑒別和判斷并提供鑒定意見(jiàn)的活動(dòng)。該活動(dòng)只是一項(xiàng)事實(shí)之通知、經(jīng)驗(yàn)法則或是一項(xiàng)結(jié)論,并不涉及法定的評(píng)價(jià)[4]。具體到商業(yè)秘密的司法鑒定中,所涉及的事實(shí)問(wèn)題應(yīng)為商業(yè)秘密的“非公知性”認(rèn)定和“同一性”認(rèn)定,而案涉信息是否屬于商業(yè)秘密以及被告人行為是否構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密則屬于法律問(wèn)題,應(yīng)由事實(shí)審理者即法官予以認(rèn)定。但在司法實(shí)踐中,常常出現(xiàn)鑒定人“侵犯”法官司法權(quán),“越權(quán)”涉足法律問(wèn)題的狀況[5]。譬如,在冷某某侵犯商業(yè)秘密罪一案中,湖南省科學(xué)技術(shù)咨詢中心經(jīng)鑒定認(rèn)為“凱清公司提供的‘PE 固定床生物膜分散組合式污水處理系統(tǒng)物料配方(配料清單)’及‘PE 固定床組合式污水處理設(shè)備生產(chǎn)、安裝工藝流程圖紙’(《安化縣田莊鄉(xiāng)異地扶貧安置點(diǎn)60T/d 污水處理工程》)等技術(shù)資料不為公眾所知悉,具有實(shí)用性,能為企業(yè)帶來(lái)較大的經(jīng)濟(jì)效益,采取了保密措施,屬于商業(yè)秘密”④湖南省益陽(yáng)市資陽(yáng)區(qū)人民法院(2019)湘0902 刑初335 號(hào)刑事判決書(shū)。。再如,在彭某侵犯商業(yè)秘密一審刑事判決書(shū)中,廣東省專利信息中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法鑒定所出具的鑒定意見(jiàn)指出:上述技術(shù)信息是沃某公司反復(fù)試驗(yàn)研究的技術(shù)成果,可指導(dǎo)產(chǎn)品生產(chǎn),在公知渠道及其銷售產(chǎn)品中均很難獲取,具有“不為公眾所知悉”的性質(zhì);具有價(jià)值性和實(shí)用性;權(quán)利人對(duì)此采取了相應(yīng)的保密措施,屬于商業(yè)秘密中的技術(shù)秘密⑤貴州省貴陽(yáng)市中級(jí)人民法院(2016)黔01 刑初105 號(hào)刑事判決書(shū)。。顯然,上述鑒定意見(jiàn)均已明顯超出鑒定范圍。但令人匪夷所思的是,案涉的被告方均未對(duì)此提出任何異議,法官也沒(méi)有因鑒定意見(jiàn)超出鑒定范圍而排除適用該鑒定意見(jiàn),似乎鑒定意見(jiàn)涉足法律問(wèn)題已經(jīng)是司空見(jiàn)慣的現(xiàn)象,無(wú)論是公訴方還是被告方,抑或是中立的裁判者,均欣然接受了這種既不合理又不合法的現(xiàn)象。
在我國(guó)刑事訴訟中,只有公檢法機(jī)關(guān)有權(quán)啟動(dòng)司法鑒定程序,當(dāng)事人只有申請(qǐng)補(bǔ)充鑒定、重新鑒定的權(quán)利,這顯然區(qū)別于民事訴訟“依申請(qǐng)為主,依職權(quán)啟動(dòng)為輔”的啟動(dòng)模式。不過(guò),在司法實(shí)踐中,當(dāng)事人往往會(huì)自行委托鑒定機(jī)構(gòu)就“專門(mén)性”問(wèn)題予以判斷并出具專業(yè)意見(jiàn),學(xué)理上稱之為“私鑒定”意見(jiàn)。具體包括兩種情形:一是被害方就“專門(mén)性”問(wèn)題自行委托有關(guān)機(jī)構(gòu)或人員出具專業(yè)意見(jiàn);二是被告方就“專門(mén)性”問(wèn)題自行委托有關(guān)機(jī)構(gòu)或人員出具專業(yè)意見(jiàn)。我國(guó)刑事訴訟法及相關(guān)司法解釋并未對(duì)“私鑒定”意見(jiàn)的性質(zhì)作出任何規(guī)定,學(xué)界也未對(duì)此予以足夠重視,尚未形成具有代表性的觀點(diǎn)。不過(guò),通過(guò)對(duì)裁判文書(shū)進(jìn)行整理及分析,筆者發(fā)現(xiàn),對(duì)被害方提供的“私鑒定”意見(jiàn),法官通常是予以采信的,采信的理由一般為鑒定機(jī)構(gòu)作為具有鑒定資質(zhì)的獨(dú)立第三方,依據(jù)委托方提供的原始材料展開(kāi)鑒定,做出鑒定意見(jiàn)所依據(jù)的材料真實(shí)、有效,鑒定程序合法,因此應(yīng)當(dāng)采納作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)①?gòu)V東省深圳市寶安區(qū)人民法院(2017)粵0306 刑初第6930 號(hào)刑事判決書(shū);廣東省佛山市三水區(qū)人民法院(2018)粵0607 刑初第7號(hào)刑事判決書(shū)。。即法官認(rèn)為,被害方提供的“私鑒定”意見(jiàn)回答證據(jù)問(wèn)題的能力與公檢法機(jī)關(guān)提供的鑒定意見(jiàn)相同。但是,對(duì)于被告方提供的“私鑒定”意見(jiàn),法官在司法實(shí)踐中普遍傾向于不予采信,不過(guò)不予采信的理由各有不同。筆者將具有代表性的裁判觀點(diǎn)歸納如下:1.“私鑒定”意見(jiàn)系辯方在未依法申請(qǐng)法院進(jìn)行重新鑒定的前提下單方委托,不產(chǎn)生司法鑒定的法律效力,故不對(duì)該意見(jiàn)做實(shí)體審查②廣東省深圳市寶安區(qū)人民法院(2017)粵0306 刑初第6930 號(hào)刑事判決書(shū);廣東省佛山市三水區(qū)人民法院(2018)粵0607 刑初第7號(hào)刑事判決書(shū)。。2.“私鑒定”意見(jiàn)證明力不足,即法官以做出“私鑒定”意見(jiàn)的鑒定機(jī)構(gòu)或鑒定人員缺乏資質(zhì)、鑒定程序不合法、鑒定依據(jù)不客觀、與其他證據(jù)存在矛盾等為由,認(rèn)為“私鑒定”意見(jiàn)證明力不足③上海市浦東新區(qū)人民法院(2012)浦刑(知)初字第42 號(hào)刑事判決書(shū)。。問(wèn)題在于:如果認(rèn)為“私鑒定”意見(jiàn)系當(dāng)事人自行委托機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定,喪失形式上的中立性和客觀性,那么法官又為何對(duì)被告方和被害方委托的“私鑒定”意見(jiàn)采取截然不同的態(tài)度,這無(wú)疑顯失公平。此外,“私鑒定”意見(jiàn)的法律性質(zhì)到底是什么?法官的觀點(diǎn)莫衷一是,是刑事證據(jù)還是非刑事證據(jù)。如果不是刑事證據(jù),自然也就無(wú)法作為定案依據(jù)。如果是刑事證據(jù),是屬于鑒定意見(jiàn),還是證人證言,抑或是被告方辯解等。這些存有爭(zhēng)議的問(wèn)題亟須予以明確。
鑒定意見(jiàn)作為法定證據(jù)的一種,除了應(yīng)當(dāng)接受法庭審查外,還需要經(jīng)過(guò)當(dāng)事人質(zhì)證,這既是正當(dāng)法律程序的必然要求,也是通過(guò)正當(dāng)程序保障其科學(xué)性的應(yīng)有之義。司法鑒定人不出庭作證,當(dāng)事人就無(wú)法對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行有效的質(zhì)證,法庭也只能對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行有限的書(shū)面審查,這難免會(huì)導(dǎo)致一些存在瑕疵或錯(cuò)誤的鑒定意見(jiàn)登堂入室,成為定案的根據(jù),最終導(dǎo)致冤假錯(cuò)案的發(fā)生。在侵犯商業(yè)秘密刑事案件的審理中,鑒定人出庭作證的比例并不高。即使在鑒定人出庭的案件中,也很難說(shuō)真正實(shí)現(xiàn)了有效的質(zhì)證。因?yàn)榍兄需b定意見(jiàn)的實(shí)質(zhì)及核心內(nèi)容,顯然是不具有專門(mén)知識(shí)的“外行人”所不能勝任的,而應(yīng)該需要有專門(mén)知識(shí)的人輔助質(zhì)證。雖然在侵犯商業(yè)秘密刑事案件中,被告方大多具有相關(guān)領(lǐng)域的專門(mén)知識(shí),但從實(shí)證研究的結(jié)果來(lái)看,被告方所提出的異議大部分仍停留在程序方面,并未切中鑒定意見(jiàn)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。為了提高質(zhì)證的實(shí)效,《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》賦予了抗辯雙方申請(qǐng)“有專門(mén)知識(shí)的人”出庭對(duì)鑒定意見(jiàn)提出意見(jiàn)的權(quán)利,但它并無(wú)法徹底解決問(wèn)題,因?yàn)樽罱K的決定權(quán)掌握在法官手里。特別是存在技術(shù)爭(zhēng)議的情況下,法官可能存在明顯的利益傾向,如選擇合作程度高的鑒定人;如果可能的話,不允許其他專家就同一主題發(fā)言。因?yàn)榉ü俸茈y評(píng)估辯方聘請(qǐng)的專家在程序問(wèn)題上的合作程度以及最終的結(jié)果。這對(duì)法官來(lái)說(shuō),特別令人不快,尤其是當(dāng)他沒(méi)有什么可以反駁專家的陳述時(shí)[6]。于是,法官便會(huì)拒絕由另一名專家來(lái)審查鑒定意見(jiàn)。從這一點(diǎn)來(lái)看,鑒定人出庭作證難、質(zhì)證效果不佳,應(yīng)當(dāng)與法官不受限制的自由裁量權(quán)有著密切的關(guān)系。
在《中華人民共和國(guó)刑事訴訟》中,鑒定的啟動(dòng)權(quán)在偵查、起訴、審判階段分別為公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院所負(fù)責(zé)。當(dāng)事人不僅沒(méi)有鑒定程序的啟動(dòng)權(quán),甚至連初次鑒定的申請(qǐng)權(quán)都沒(méi)有①僅在精神疾病司法鑒定中,《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》(2019)第二百二十一條第三款規(guī)定:“犯罪嫌疑人的辯護(hù)人或者近親屬以犯罪嫌疑人有患精神病可能而申請(qǐng)對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行鑒定的,鑒定費(fèi)用由申請(qǐng)方承擔(dān)?!保瑑H有對(duì)偵查機(jī)關(guān)用作證據(jù)的鑒定意見(jiàn)的知悉權(quán),以及在不服該意見(jiàn)時(shí)提出補(bǔ)充鑒定或重新鑒定的申請(qǐng)權(quán),但最終是否能夠成功進(jìn)行補(bǔ)充鑒定或重新鑒定則完全由職權(quán)機(jī)關(guān)自行決定[7]。如果職權(quán)機(jī)關(guān)駁回了當(dāng)事人的申請(qǐng),法律法規(guī)和相關(guān)司法解釋也并未向當(dāng)事人提供任何實(shí)際的救濟(jì)途徑和手段,當(dāng)訴訟程序無(wú)法滿足當(dāng)事人正當(dāng)訴求時(shí),就會(huì)促使其在程序之外尋求非程序性的救濟(jì)渠道,利用自行委托的有利于自己的鑒定意見(jiàn)來(lái)對(duì)抗職權(quán)機(jī)關(guān),實(shí)踐中出現(xiàn)的“私鑒定”意見(jiàn)就是典型的例證[8]。司法鑒定程序中當(dāng)事人權(quán)利缺失還體現(xiàn)在鑒定人出庭制度和專家輔助人制度中。《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》賦予了當(dāng)事人申請(qǐng)鑒定人和有專門(mén)知識(shí)的人出庭的權(quán)利,但并沒(méi)有對(duì)法庭不同意其申請(qǐng)的決定規(guī)定相應(yīng)的救濟(jì)程序,而“沒(méi)有救濟(jì)的權(quán)利往往是徒有虛名的”,因?yàn)椤拔业臋?quán)利,并非我做主”。
在侵犯商業(yè)秘密刑事案件的司法實(shí)踐中,法官對(duì)鑒定意見(jiàn)根本不予審查,或即使存在審查也只是流于形式,僅僅針對(duì)鑒定人資格和鑒定意見(jiàn)的形式合法性進(jìn)行審查,而對(duì)鑒定意見(jiàn)的核心內(nèi)容,即鑒定意見(jiàn)及其推理過(guò)程的科學(xué)性、可靠性未進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查[9]。譬如,判決書(shū)中對(duì)鑒定意見(jiàn)的采信往往是這樣記載的:鑒定意見(jiàn)系公安機(jī)關(guān)依照法定程序委托具有鑒定資質(zhì)的機(jī)構(gòu)做出的,上述鑒定意見(jiàn)內(nèi)容客觀、科學(xué),應(yīng)予采信;鑒定意見(jiàn)是由偵查機(jī)關(guān)依法委托具有鑒定資質(zhì)的司法鑒定所鑒定的,參與鑒定人員均具有鑒定資質(zhì),鑒定程序合法,做出的鑒定結(jié)構(gòu)合乎規(guī)定;在案技術(shù)鑒定報(bào)告書(shū)表明,涉案技術(shù)信息為非公知技術(shù)信息,該鑒定意見(jiàn)主體適格、程序合法、結(jié)論明確,辯護(hù)人所提交的材料不能否定其證據(jù)效力,應(yīng)予采信;本案中的三次鑒定,委托程序合法,鑒定內(nèi)容客觀真實(shí),且鑒定人亦出庭作證,且辯護(hù)人無(wú)相關(guān)證據(jù)證明其違法,故對(duì)該鑒定意見(jiàn),依法予以采納②湖北省宜昌市中級(jí)人民法院(2019)鄂05 知刑初2 號(hào)刑事判決書(shū);浙江省杭州市臨安區(qū)人民法院(2015)杭臨刑初字第255 號(hào)刑事判決書(shū);貴州省遵義市中級(jí)人民法院(2017)黔03 刑初115 號(hào)刑事判決書(shū);河南省信陽(yáng)市浉河區(qū)人民法院(2019)豫1502 刑初250 號(hào)刑事判決書(shū)。?!爸黧w適格、程序合法、結(jié)論正確”似乎已經(jīng)成為侵犯商業(yè)秘密刑事案件中法官采信鑒定意見(jiàn)的“模板”。但問(wèn)題是,法官得出這些結(jié)論的事實(shí)和理由是什么?或許是出于便利,便不加批判地“悅納”鑒定意見(jiàn),或許是因?yàn)閷iT(mén)知識(shí)的欠缺,不得不“遵循”鑒定意見(jiàn),但無(wú)論哪一種原因,最終均會(huì)導(dǎo)致“責(zé)任發(fā)生不幸的轉(zhuǎn)移”“事實(shí)上的裁決者與法律上的裁決者之間出現(xiàn)不幸的分道揚(yáng)鑣”“最終的決定直接取決于專家個(gè)人”“法官淪為鑒定人的仆人”。這不僅帶來(lái)了一個(gè)難以合法化的隨機(jī)因素(法官的裁決權(quán)交給沒(méi)有政治合法性的外人),還創(chuàng)造了操縱專家選擇的可能性(專家的選擇將更多地以結(jié)果而不是質(zhì)量為導(dǎo)向)[6]894。
1.走出權(quán)威性的認(rèn)識(shí)誤區(qū)
由于缺乏對(duì)鑒定本質(zhì)的認(rèn)識(shí),許多人認(rèn)為,鑒定是由具有專門(mén)知識(shí)的專家出具的結(jié)論,具有科學(xué)性和權(quán)威性,無(wú)須經(jīng)過(guò)審查和質(zhì)證[10]。事實(shí)上,“所有的證據(jù)都存在因出具人主觀過(guò)錯(cuò)而產(chǎn)生錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn),科學(xué)證據(jù)也不例外”[11]。更何況,也存在偽科學(xué),科學(xué)假設(shè)和經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的理論總是有被其他發(fā)現(xiàn)推翻或修改的余地。近些年來(lái)的研究也讓我們清楚地認(rèn)識(shí)到,科學(xué)證據(jù)在質(zhì)量方面是存在缺陷的[12]。美國(guó)一項(xiàng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室能力驗(yàn)證的測(cè)試結(jié)果顯示,71%的受測(cè)犯罪實(shí)驗(yàn)室在血液測(cè)試中提供了不可接受的結(jié)果,51.4%的實(shí)驗(yàn)室在匹配油漆樣本時(shí)出現(xiàn)錯(cuò)誤,35.5%的實(shí)驗(yàn)室在土壤檢查中出現(xiàn)錯(cuò)誤,28.2%在槍支鑒定方面出現(xiàn)錯(cuò)誤。同樣,對(duì)五項(xiàng)筆跡對(duì)比能力測(cè)試的審查表明,筆跡鑒定人最多只有57%的時(shí)間是正確的,43%的時(shí)間是錯(cuò)誤的[12]795。這樣的結(jié)果是令人震驚的,甚至完全顛覆了人們以往對(duì)科學(xué)證據(jù)可靠性的認(rèn)知。盡管存在這些問(wèn)題,科學(xué)證據(jù)相比其他類型的證據(jù)仍然具有許多優(yōu)勢(shì)。并且,伴隨著科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步,“科學(xué)將作為優(yōu)勢(shì)資源繼續(xù)發(fā)展,精密復(fù)雜的科學(xué)方法和技術(shù)將越來(lái)越多地應(yīng)用到社會(huì)生活的不同領(lǐng)域”[1]205,包括司法領(lǐng)域??梢哉f(shuō),刑事訴訟中對(duì)鑒定的應(yīng)用是現(xiàn)代生活發(fā)展所帶來(lái)的不可抗拒的事實(shí),任何國(guó)家都無(wú)法拒絕[3]234。有鑒于此,必須聲明的是,我們揭露和承認(rèn)科學(xué)證據(jù)的“缺點(diǎn)”,并非為指摘科學(xué)證據(jù)的“不可靠性”,也不認(rèn)為司法機(jī)關(guān)在事實(shí)認(rèn)定時(shí)應(yīng)當(dāng)放棄對(duì)科學(xué)證據(jù)的使用,而是旨在幫助司法機(jī)關(guān)走出科學(xué)證據(jù)(司法鑒定)權(quán)威性認(rèn)識(shí)誤區(qū),正確認(rèn)識(shí)鑒定意見(jiàn)的證據(jù)性質(zhì),摒棄從前不審查或只進(jìn)行形式審查的做法,以嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審查其證據(jù)能力。
2.正視不可克服的知識(shí)缺陷
法官對(duì)“專門(mén)性”問(wèn)題的知識(shí)缺陷可以分為兩種情況:一是“可克服的知識(shí)缺陷”;二是“不可克服的知識(shí)缺陷”?!翱煽朔闹R(shí)缺陷”是指法官雖然無(wú)法通過(guò)自己的努力(如閱讀相關(guān)文獻(xiàn))獲得解決案件所需的專業(yè)知識(shí)。但是,鑒定意見(jiàn)使他能夠看出相關(guān)的聯(lián)系,從而就有關(guān)的技術(shù)問(wèn)題做出自己的判斷。對(duì)于“可克服的知識(shí)缺陷”,如果法官為了方便或者推卸責(zé)任,不加批判地接受鑒定意見(jiàn)并“遵循”它,完全是“態(tài)度”問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)受到“譴責(zé)”。而“不可克服的知識(shí)缺陷”是指在某些情況下,相關(guān)的技術(shù)問(wèn)題如此復(fù)雜,以至于法官作為一個(gè)(盡管受過(guò)教育)外行人,即使盡了最大的努力,也不能詳細(xì)了解專家是如何獲得結(jié)果的,以及這種結(jié)果在多大程度上是正確的。這種知識(shí)缺陷的不可逾越性具有深遠(yuǎn)的后果,即法官不能再基于自由心證作出有根據(jù)的判決[6]882-890。相反,他必須屈服于專家的權(quán)威,喪失自己的決定權(quán)。換言之,如果聽(tīng)取專家意見(jiàn)的事項(xiàng)變得如此困難,以至于沒(méi)有受過(guò)專門(mén)培訓(xùn)的人沒(méi)有機(jī)會(huì)了解這些事項(xiàng)時(shí),就不能指責(zé)法院失敗。在這種情況下,批評(píng)只能針對(duì)法律,因?yàn)榉珊鲆暳诉@種不可克服的知識(shí)缺陷。應(yīng)當(dāng)說(shuō),“一個(gè)能夠在所有科學(xué)領(lǐng)域中自行地行動(dòng)的普世學(xué)者至少在200 年前就已經(jīng)不存在了,而普通的刑事法官也從來(lái)沒(méi)有達(dá)到過(guò)這樣的理想”[6]892,未來(lái)也更加不可能實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。我們必須承認(rèn)客觀上存在法官難以克服的知識(shí)缺陷,也必須進(jìn)一步思考,面對(duì)這種不可克服、不可逾越的知識(shí)缺陷,我們的法官應(yīng)當(dāng)做些什么?我們的制度能夠做些什么?對(duì)法官而言,一方面,他必須盡最大努力去了解鑒定意見(jiàn),鑒定人也必須在這方面給予他堅(jiān)定的支持,即法官與鑒定人之間必須進(jìn)行“對(duì)話”。另一方面,“兼聽(tīng)則明,偏信則暗”,如果法官無(wú)法根據(jù)鑒定意見(jiàn)形成自己的判斷,則在被告方申請(qǐng)“有專門(mén)知識(shí)的人”出庭時(shí),必須聽(tīng)取被告方選定的另一名專家的意見(jiàn)。但這些措施也只能令法官不那么早地“屈服”于專家,并不能從根本上解決問(wèn)題。如果想要徹底解決“決策權(quán)的轉(zhuǎn)移”,就離不開(kāi)決策法官本身更多的專業(yè)知識(shí)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),要“健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判組織,優(yōu)化審判機(jī)構(gòu)布局,完善上訴審理機(jī)制,深入推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、刑事、行政案件‘三合一’審判機(jī)制改革,構(gòu)建案件審理專門(mén)化、管轄集中化和程序集約化的審判體系。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法官的專業(yè)化培養(yǎng)和職業(yè)化選拔,加強(qiáng)技術(shù)調(diào)查官隊(duì)伍建設(shè),確保案件審判質(zhì)效”①中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要(2021—2035 年)》。。專門(mén)的法院、專門(mén)的分庭、專業(yè)化的培養(yǎng)和職業(yè)化的選拔,可以確保審理的法官具有更高的專業(yè)資格、專業(yè)知識(shí)和專門(mén)經(jīng)驗(yàn),技術(shù)調(diào)查官的引入則可以進(jìn)一步彌補(bǔ)法官專業(yè)知識(shí)的不足,多項(xiàng)舉措共同作用,便能“從根本上解決鑒定人壟斷事實(shí)所產(chǎn)生的程序不正義風(fēng)險(xiǎn)[11]126。
1.規(guī)范公權(quán)力機(jī)關(guān)對(duì)司法鑒定的啟動(dòng)
在侵犯商業(yè)秘密刑事案件中,尤其是針對(duì)技術(shù)信息,辦案機(jī)關(guān)對(duì)司法鑒定的依賴已經(jīng)非常明顯和普遍,以至于在一個(gè)特定的案件中沒(méi)有司法鑒定是值得注意的。誠(chéng)然,辦案機(jī)關(guān)應(yīng)盡可能可靠地調(diào)查真相。為此目的,辦案機(jī)關(guān)原則上必須利用一切可能有助于其發(fā)現(xiàn)真相、理解事實(shí)的知識(shí),包括委托專家進(jìn)行鑒定。問(wèn)題是,已做的這些鑒定是否都有必要?未做的鑒定是否又真的不需要?換言之,以什么為標(biāo)準(zhǔn)判斷司法鑒定的啟動(dòng)是必要或不必要?是正當(dāng)抑或不正當(dāng)?這是值得討論的重要問(wèn)題。眾所周知,在我國(guó)刑事訴訟程序中,公檢法機(jī)關(guān)擁有司法鑒定的啟動(dòng)權(quán),但缺乏相應(yīng)的啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn),公檢法機(jī)關(guān)對(duì)此享有完全的自主權(quán)。但是,這種做法容易滋生“該鑒不鑒”“不該鑒而鑒”等弊端。并且,在侵犯商業(yè)秘密刑事案件中,每多一道程序,每多一個(gè)人知悉,商業(yè)秘密在訴訟程序中再次泄露或進(jìn)一步泄露的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)大大提高。而對(duì)于商業(yè)秘密權(quán)利人來(lái)說(shuō),在只有一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知道其秘密的情況下生存,可能比將其暴露在所有其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手面前而使秘密消失,或者向被告方提供比其已經(jīng)獲得的更多的信息要有利[13]。因而,出于本能地趨利避害的考慮,一些受害者就會(huì)放棄對(duì)侵犯商業(yè)秘密者的控告②根據(jù)歐盟委員會(huì)的一項(xiàng)研究表明,45%的受訪者放棄了對(duì)商業(yè)秘密的索賠,相當(dāng)多的公司報(bào)告的原因似乎至少部分與對(duì)訴訟安全的擔(dān)憂有關(guān)。參見(jiàn)See Mark F.Schultz &Douglas C.Lippoldt,Litigating Trade Secrets: An International Comparative Assessment of Civil and Criminal Trade Secret Enforcement,2018,p.21.。當(dāng)越來(lái)越多的受害企業(yè)因擔(dān)心訴訟安全放棄尋求法律救濟(jì)時(shí),侵犯商業(yè)秘密的犯罪只會(huì)走上越來(lái)越猖獗的道路,而這顯然與保護(hù)商業(yè)秘密、保護(hù)知識(shí)創(chuàng)新、維護(hù)國(guó)家安全的目標(biāo)相背離。因此,有必要規(guī)范和控制公權(quán)力機(jī)關(guān)對(duì)司法鑒定的啟動(dòng),制定相應(yīng)的啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn),從而把司法鑒定控制在必要、可行的范圍之內(nèi)。
最高人民法院于2020 年出臺(tái)了《關(guān)于人民法院民事訴訟中委托鑒定審查工作若干問(wèn)題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“委托鑒定審查工作規(guī)定”),雖然該規(guī)定本身屬于民事訴訟,卻具有超越特定法領(lǐng)域的一般重要性意義,因?yàn)樗鼮樾淌略V訟司法鑒定啟動(dòng)程序的制度性控制同樣提供了參考與借鑒。不過(guò),委托鑒定審查工作規(guī)定是通過(guò)列舉的方式規(guī)定了9 種不予委托鑒定的情形,這種方式雖然滿足了明確性的要求,但會(huì)導(dǎo)致規(guī)定缺乏靈活性,難以適應(yīng)不斷發(fā)展變化的社會(huì)現(xiàn)實(shí),因而在制定刑事訴訟委托鑒定審查規(guī)定時(shí),應(yīng)避免采用這種列舉式,而盡量采用類型化的描述,從具體的情狀中抽象出適用的一般性規(guī)則[14]。結(jié)合該委托鑒定審查工作規(guī)定和其他國(guó)家的立法司法實(shí)踐,筆者認(rèn)為,委托鑒定的事項(xiàng)應(yīng)滿足以下要求:第一,委托鑒定的事項(xiàng)僅限于“專門(mén)性”問(wèn)題,獲取法律意見(jiàn)是不被允許的,否則就是對(duì)主題的“越軌”行為[15]。第二,委托鑒定的事項(xiàng)需與待證事實(shí)具有“相關(guān)性”。如果缺乏關(guān)聯(lián)性,無(wú)益于事實(shí)的澄清,當(dāng)然是要排除鑒定的。否則,無(wú)疑是在與待證事實(shí)舉證無(wú)關(guān)的地方浪費(fèi)時(shí)間和金錢(qián),只會(huì)使委托方心理混亂,增加法官預(yù)判。第三,委托鑒定的事項(xiàng)需具有“可行性”。何謂“可行性”這一問(wèn)題,包括三個(gè)方面的具體內(nèi)容:其一,從事該鑒定技術(shù)的人員有能力回答證明問(wèn)題;其二,鑒定使用的原理、技術(shù)或方法是科學(xué)、可靠、經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的;其三,案件中的鑒定材料具備足夠的鑒定條件。第四,委托鑒定的事項(xiàng)具有“必要性”。只有在鑒定事項(xiàng)超出了辦案機(jī)關(guān)的知識(shí)范疇時(shí),鑒定才是必要的。換言之,“公權(quán)力機(jī)關(guān)不得使用專家的意見(jiàn)來(lái)回答他并不聲稱具有任何專業(yè)知識(shí)的問(wèn)題”[15]982。只有上述四項(xiàng)要求均滿足時(shí),才能啟動(dòng)司法鑒定程序。當(dāng)然,最好的方式就是將上述要求和標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)立法規(guī)范化、制度化,這樣,公權(quán)力機(jī)關(guān)啟動(dòng)司法鑒定就有了規(guī)范性依據(jù),上級(jí)機(jī)關(guān)及當(dāng)事人也能對(duì)公權(quán)力機(jī)關(guān)啟動(dòng)司法鑒定進(jìn)行規(guī)范性評(píng)估。
2.賦予當(dāng)事人充分的鑒定參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)
谷口安平教授在論述程序正義的內(nèi)容時(shí)指出,“與程序的結(jié)果有利害關(guān)系或者可能因該結(jié)果而蒙受不利影響的人,都有權(quán)參加該程序并得到提出有利于自己的主張和證據(jù)以及反駁對(duì)方提出之主張和證據(jù)的機(jī)會(huì)。這就是‘正當(dāng)程序’原則最基本的內(nèi)容或要求,也是滿足程序正義的最重要條件”[2]11。不幸的是,現(xiàn)實(shí)并不總是與理想相一致,甚至是恰恰相反。在我國(guó)侵犯商業(yè)秘密刑事案件的司法實(shí)踐中,鑒定的結(jié)果常常具有左右判決的影響,但受鑒定意見(jiàn)影響的利害人并沒(méi)有太多參與鑒定的權(quán)利和機(jī)會(huì),他們既沒(méi)有司法鑒定啟動(dòng)的申請(qǐng)權(quán),也沒(méi)有申請(qǐng)補(bǔ)充鑒定、重新鑒定、鑒定人出庭等被拒后的救濟(jì)權(quán),既不能參與鑒定人的選擇,也不能參與鑒定檢材的收集與取證??傊?,與鑒定有關(guān)的程序,他們的參與度和參與感均非常低。當(dāng)然,最令人費(fèi)解的是,與刑事訴訟相比,民事訴訟程序中的當(dāng)事人反而享有更多的鑒定參與權(quán)①在民事訴訟中,當(dāng)事人可以申請(qǐng)鑒定、可以協(xié)商選擇鑒定人,可以在鑒定前對(duì)鑒定方法和鑒定技術(shù)提出意見(jiàn),還可以在鑒定前對(duì)鑒定材料進(jìn)行質(zhì)證。。因?yàn)橥ǔS^念下,關(guān)涉生命、自由、財(cái)產(chǎn)的刑事訴訟應(yīng)當(dāng)比僅關(guān)涉財(cái)產(chǎn)的民事訴訟給予當(dāng)事人更多的權(quán)利自由和程序保障,以防止公權(quán)力對(duì)公民權(quán)利的不當(dāng)侵害。那么為何會(huì)出現(xiàn)這種“倒掛”現(xiàn)象?如果不是民事訴訟給予的“太多”,那就是刑事訴訟給予的“不夠”,顯然原因在于后者。實(shí)際上,給予當(dāng)事人更多的鑒定參與權(quán)和救濟(jì)權(quán),既可以維護(hù)程序正義,尊重和保障人權(quán),也有利于提高司法鑒定的質(zhì)量和公信力,減少爭(zhēng)議。因?yàn)槿绻桓娣揭呀?jīng)被給予了充分的機(jī)會(huì)參與到鑒定程序中、表達(dá)自己的觀點(diǎn)、提出自己的證據(jù),又向?qū)Ψ椒瘩g和辯論,那么對(duì)結(jié)果的不滿也就失去了客觀的依據(jù)而只能接受,爭(zhēng)議也就隨之被最小化了[2]85。
綜上所述,筆者認(rèn)為,在刑事訴訟中應(yīng)當(dāng)賦予當(dāng)事人更多的鑒定參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)。一是賦予當(dāng)事人提出司法鑒定的初次申請(qǐng)權(quán),同時(shí)規(guī)定公權(quán)力機(jī)關(guān)在作出不予司法鑒定的決定后,應(yīng)當(dāng)向鑒定申請(qǐng)人出具附理由的書(shū)面裁定。決定附以理由也是實(shí)現(xiàn)程序正義的一個(gè)重要因素[2]17,在德國(guó),如果法院在沒(méi)有解釋專家意見(jiàn)可有可無(wú)的情況下,無(wú)視當(dāng)事人的證據(jù)要求,會(huì)被視為一個(gè)實(shí)質(zhì)性的程序錯(cuò)誤[15]978。二是賦予當(dāng)事人更多地參與鑒定人選擇的權(quán)利。在侵犯商業(yè)秘密刑事案件中,絕大多數(shù)被告方都與原告方認(rèn)識(shí),要么是雇員,要么是前雇員,要么是商業(yè)伙伴,這個(gè)比例超過(guò)85%[13]10。這就意味著,在大多數(shù)案件中,無(wú)論是被告方還是被害方均對(duì)相關(guān)的專業(yè)領(lǐng)域有深入的了解,對(duì)誰(shuí)更適合做鑒定人也更具有判斷力。如果能讓當(dāng)事人參與到鑒定人的選擇中,既可以彌補(bǔ)辦案機(jī)關(guān)知識(shí)上的不足,挑選到更專業(yè)、更適格的鑒定人,也有助于減少后續(xù)關(guān)于專家資格和中立性的爭(zhēng)議。因此,如果是依申請(qǐng)啟動(dòng)的司法鑒定,則由被告方和被害方協(xié)商確定鑒定人,協(xié)商不成的則由辦案機(jī)關(guān)依法指定。如果是依職權(quán)啟動(dòng)鑒定,辦案機(jī)關(guān)應(yīng)在任命前,就鑒定人的身份征求當(dāng)事人的意見(jiàn)。如果被告方和被害方都提出要求某位專家作為鑒定人,則辦案機(jī)關(guān)必須受此要求的約束。三是賦予當(dāng)事人申請(qǐng)被拒絕后尋求救濟(jì)的權(quán)利,建立相應(yīng)的救濟(jì)制度,如向上級(jí)機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議等。雖然從司法和經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)看,由此產(chǎn)生的額外程序負(fù)擔(dān)似乎是令人不快的,但是從正義的角度來(lái)看,它是必不可少的。
3.加強(qiáng)司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)
標(biāo)準(zhǔn)為評(píng)定工作表現(xiàn)、可靠性及有效性提供了基礎(chǔ)。遵守標(biāo)準(zhǔn)有助于減少結(jié)論的偏見(jiàn)性,提高結(jié)論的一致性,并增強(qiáng)結(jié)論的有效性和可靠性。目前,就商業(yè)秘密司法鑒定而言,既沒(méi)有可參照的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),也沒(méi)有可遵循的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),唯一能夠參考的就是“專業(yè)領(lǐng)域多數(shù)專家認(rèn)可的技術(shù)方法”。由于制度設(shè)置上的抽象和模糊,這一方法在實(shí)踐運(yùn)行中存在諸多弊端。一方面,“專業(yè)領(lǐng)域多數(shù)專家認(rèn)可的技術(shù)方法”在實(shí)踐中極易演變成為“鑒定人自己認(rèn)可的技術(shù)方法”,因?yàn)槭欠駷槎鄶?shù)專家認(rèn)可的技術(shù)方法,是需要通過(guò)與其他鑒定機(jī)構(gòu)及鑒定人相互交流、溝通才能獲知。但現(xiàn)實(shí)是這種交流學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)并不常見(jiàn),即使存在這種機(jī)會(huì),在沒(méi)有強(qiáng)制要求的情況下,鑒定人也不愿在這一方面耗費(fèi)過(guò)多的時(shí)間和精力。另一方面,公權(quán)力機(jī)關(guān)和當(dāng)事人也難以對(duì)“專業(yè)領(lǐng)域多數(shù)專家認(rèn)可的技術(shù)方法”進(jìn)行有效、充分的監(jiān)督和審查,而鑒定意見(jiàn)能夠作為證據(jù)使用的前提就是鑒定所采用的方法是被允許的。正是出于這一原因,《廣東省司法鑒定管理?xiàng)l例(征求意見(jiàn)稿)》規(guī)定,鑒定人在鑒定時(shí)選用“專業(yè)領(lǐng)域多數(shù)專家認(rèn)可的技術(shù)方法”,必須書(shū)面告知相關(guān)原理、風(fēng)險(xiǎn)等情況,并征得委托人的書(shū)面同意。反過(guò)來(lái)說(shuō),如果“專家領(lǐng)域多數(shù)專家認(rèn)可的技術(shù)方法”在實(shí)際運(yùn)用中不存在抽象模糊、難以審查的弊端,那么《廣東省司法鑒定管理?xiàng)l例(征求意見(jiàn)稿)》就根本沒(méi)有必要專門(mén)針對(duì)這一方法的運(yùn)用做特殊規(guī)定。因此,加強(qiáng)司法鑒定的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是司法鑒定制度改革和完善的一個(gè)重要方面,有必要從頂層設(shè)計(jì)上建立全國(guó)司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì),并依托行業(yè)優(yōu)質(zhì)資源和研究力量,加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)制定,同時(shí)成立全國(guó)司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督委員會(huì),監(jiān)督鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)鑒定標(biāo)準(zhǔn)的貫徹和實(shí)施,并定期對(duì)鑒定標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和合理性進(jìn)行審查,及時(shí)向鑒定標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)提出“立、改、廢”的建議。
1.保證取證過(guò)程合法公正
鑒定材料是保證鑒定意見(jiàn)可靠的首要要素和核心要素。鑒定材料必須由合法主體根據(jù)法定程序收集和提供,未經(jīng)合法程序收集的鑒定材料,不能作為鑒定人的鑒定基礎(chǔ)。因此,偵查機(jī)關(guān)在收集過(guò)程中要嚴(yán)格遵循法律規(guī)定的方法和程序,并依法保存,保證鑒定材料的客觀性、準(zhǔn)確性和完整性,從而避免被告方對(duì)鑒定材料真實(shí)性的異議,也避免因取證違反法定程序而導(dǎo)致鑒定意見(jiàn)被排除適用,進(jìn)而引發(fā)重新鑒定等一系列問(wèn)題。具體而言:第一,針對(duì)一些新型、復(fù)雜、高技術(shù)的商業(yè)秘密案件,應(yīng)安排受過(guò)專門(mén)訓(xùn)練、具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員負(fù)責(zé)收集證據(jù),以確保所有相關(guān)的證據(jù)都被收集起來(lái),并防止證據(jù)被污染。值得探討的是,被害方是否可以參與到取證活動(dòng)中?筆者認(rèn)為,至少在侵犯商業(yè)秘密刑事案件中,被害方的參與是特別重要的,原因有二:一是商業(yè)秘密的性質(zhì)決定了商業(yè)秘密權(quán)利人比任何第三方更有能力識(shí)別其商業(yè)秘密以及表明犯罪嫌疑人違法行為的證據(jù);二是實(shí)踐中大部分的商業(yè)秘密是技術(shù)性的,需要專業(yè)知識(shí)來(lái)識(shí)別,而被害方顯然比偵查機(jī)關(guān)擁有更多的專業(yè)知識(shí)。第二,收集證據(jù)的地點(diǎn)、日期、人員、收集的方法都應(yīng)記錄,必要的時(shí)候應(yīng)當(dāng)采用錄音錄像的方式,并由犯罪嫌疑人或見(jiàn)證人簽字確認(rèn),從而消除法庭對(duì)其證物來(lái)源的爭(zhēng)議。第三,取證后的保管也很重要,偵查機(jī)關(guān)必須保持證物最初封存的狀態(tài),直至移交鑒定機(jī)構(gòu)。因此,在犯罪現(xiàn)場(chǎng)封存的證物袋應(yīng)由證物收集保管負(fù)責(zé)人統(tǒng)一保管。
2.確保鑒定人員專業(yè)中立
無(wú)論是何種司法鑒定,鑒定機(jī)構(gòu)及鑒定人的選擇都是極其重要的。因?yàn)殍b定機(jī)構(gòu)及鑒定人的資質(zhì)、能力和中立性,是影響鑒定意見(jiàn)科學(xué)性、公正性以及可信度的重要因素。因而,在司法鑒定的初始階段,任何確定正確方向的投資與努力都是值得的[16],而鑒定機(jī)構(gòu)及鑒定人的正確選擇就是其中一項(xiàng)必要的努力。在具體案件中,對(duì)承擔(dān)鑒定委托任務(wù)的鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人來(lái)說(shuō),需要滿足兩個(gè)條件:一是形式條件,包括鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人是否具備鑒定資質(zhì),符合其執(zhí)業(yè)范圍;二是實(shí)質(zhì)條件,即使是具有鑒定資質(zhì)的人,如果不是在實(shí)際案件中具備必要的專業(yè)知識(shí)和適合對(duì)其做出專業(yè)判斷的,那么鑒定也會(huì)變得毫無(wú)意義,甚至?xí)绊懯聦?shí)的澄清。因而,為了保證鑒定意見(jiàn)的質(zhì)量,還必須要求鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人的客觀鑒定能力與委托案件的技術(shù)、能力要求相匹配[17]。但是,將這些標(biāo)準(zhǔn)付諸實(shí)踐比較困難。一方面,在商業(yè)秘密司法鑒定中,鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人的資質(zhì)審查并不是一件一目了然的事?!端痉ú哭k公廳關(guān)于開(kāi)展司法鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人清理整頓工作的通知》第四條第六項(xiàng)規(guī)定,對(duì)明確屬于從事“四類外”鑒定業(yè)務(wù)的鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人,依法堅(jiān)決注銷登記,而現(xiàn)有的“四大類”鑒定,是指法醫(yī)類、物證類、聲像資料類以及環(huán)境損害類,知識(shí)產(chǎn)權(quán)類鑒定并不在內(nèi)。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)鑒定機(jī)構(gòu)原有的司法鑒定許可證已經(jīng)注銷,鑒定人的司法鑒定執(zhí)業(yè)證也取消了。當(dāng)前,知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法鑒定機(jī)構(gòu)主要是以公司形式登記注冊(cè)的有限責(zé)任公司。企業(yè)工商登記的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,是否屬于法定資質(zhì)?這是目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法鑒定亟須解決的問(wèn)題①曾德國(guó):《過(guò)渡時(shí)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)鑒定機(jī)構(gòu)的選擇》,載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法鑒定》微信公眾號(hào),訪問(wèn)時(shí)間:2021 年9 月20 日。。另一方面,在進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查時(shí),辦案機(jī)關(guān)可能面臨兩個(gè)問(wèn)題:一是沒(méi)有供辦案機(jī)關(guān)判斷的足夠信息,當(dāng)前鑒定人的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、業(yè)內(nèi)評(píng)價(jià)機(jī)制并不健全;二是辦案機(jī)關(guān)缺乏對(duì)鑒定人員專業(yè)能力判斷的必要知識(shí)。那么,如何應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)呢?
第一,對(duì)于辦案機(jī)關(guān)而言,在選擇鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人時(shí),可以避開(kāi)法定資質(zhì)判斷這一難題。以下三個(gè)路徑可供選擇:一是從人民法院對(duì)外委托專業(yè)機(jī)構(gòu)專業(yè)人員信息平臺(tái)中選擇,該平臺(tái)是由最高人民法院組織搭建的,也是目前選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)鑒定機(jī)構(gòu)最具公信力的信息平臺(tái)。二是可以參考知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)協(xié)會(huì)的建議,選擇“中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)鑒定專業(yè)委員會(huì)推薦名單”中的鑒定機(jī)構(gòu)及鑒定人,其中有16 家機(jī)構(gòu)及267 位鑒定人。三是選擇侵犯商業(yè)秘密刑事案件中出現(xiàn)頻次較高且被法院認(rèn)可的鑒定機(jī)構(gòu)及鑒定人。如上所述,偵查機(jī)關(guān)在選擇鑒定人時(shí)要加強(qiáng)當(dāng)事人和律師的參與,充分利用他們的專業(yè)優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)。在侵犯商業(yè)秘密刑事案件中,當(dāng)事人和律師在選擇專家方面的能力是存在的,只是在過(guò)往的司法實(shí)踐中一直遭到忽視,未來(lái)應(yīng)當(dāng)在鑒定機(jī)構(gòu)及鑒定人的選擇方面,多多聽(tīng)取當(dāng)事人和律師的意見(jiàn)。同時(shí),司法行政部門(mén)應(yīng)履行好職責(zé),加強(qiáng)與公檢法機(jī)關(guān)以及行業(yè)協(xié)會(huì)的信息互聯(lián)互通,收集有關(guān)鑒定人的執(zhí)業(yè)情況、參加培訓(xùn)情況、專業(yè)能力情況、出庭作證情況、誠(chéng)信記錄等詳細(xì)信息,充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)的引擎作用,形成有關(guān)鑒定人的專業(yè)評(píng)價(jià),為公檢法機(jī)關(guān)選擇適格的鑒定人提供全面、準(zhǔn)確、智能化的信息支持。
第二,為了確保鑒定人的中立性,當(dāng)鑒定人執(zhí)行鑒定工作時(shí)存在無(wú)法保持中立性之虞慮時(shí),應(yīng)當(dāng)予以回避。《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》允許當(dāng)事人在符合條件的情況下要求鑒定人回避。實(shí)踐中,偵查機(jī)關(guān)應(yīng)將選定的鑒定人告知當(dāng)事人,如果當(dāng)事人對(duì)鑒定人的中立性有疑問(wèn),偵查機(jī)關(guān)應(yīng)充分保障其申請(qǐng)回避的權(quán)利,特別是在鑒定一旦實(shí)施可能造成重新鑒定困難的情況下,應(yīng)在進(jìn)行鑒定前,給予當(dāng)事人申訴的機(jī)會(huì)。在中立的背景下,一個(gè)非常值得討論的問(wèn)題便是“私鑒定”意見(jiàn)?;蛟S有人會(huì)認(rèn)為“鑒定意見(jiàn)的質(zhì)量取決于專家,而不是司法或私人選擇”?!芭懦借b定’意見(jiàn)的使用會(huì)導(dǎo)致資源浪費(fèi)?!比欢辛⑿院酮?dú)立性的決定性論點(diǎn)最終使人相信,“私鑒定”意見(jiàn)不應(yīng)成為證據(jù)。理由在于:第一,私人委托的鑒定人,即使有認(rèn)證,也永遠(yuǎn)無(wú)法獲得通過(guò)法定程序委托的鑒定人所擁有的中立性。第二,即使鑒定人足夠中立,一方當(dāng)事人也不會(huì)提交對(duì)其不利的報(bào)告。換言之,無(wú)論是被害方還是被告方都會(huì)想方設(shè)法地找到有利于自己的鑒定意見(jiàn),并利用鑒定意見(jiàn)進(jìn)行自私自利的訴訟活動(dòng),有可能導(dǎo)致訴訟的拖延和事實(shí)的澄清[16]278。第三,中立的推定可能會(huì)導(dǎo)致法官在審查鑒定意見(jiàn)時(shí)出現(xiàn)一定的疏忽。因此,“私鑒定”意見(jiàn)不能作為證據(jù),但是這不影響通過(guò)“私鑒定”意見(jiàn)對(duì)職權(quán)機(jī)關(guān)委托出具的鑒定意見(jiàn)提出質(zhì)疑,在“私鑒定”意見(jiàn)與鑒定意見(jiàn)相互矛盾的情況下,法官也必須認(rèn)真仔細(xì)地處理“私鑒定”意見(jiàn)。
3.實(shí)現(xiàn)鑒定流程透明公開(kāi)
盡管公開(kāi)性不是治療實(shí)體不正義的萬(wàn)靈藥,但它確是一種有助于防止此種不正義的程序性保障[18]。目前,我國(guó)刑事司法鑒定程序封閉性較大、透明性較差,鑒定過(guò)程基本排除了被告方的參與和監(jiān)督。這無(wú)論對(duì)被告方合法權(quán)益的維護(hù),還是對(duì)于案件實(shí)體真實(shí)的發(fā)現(xiàn)都是極為不利的[18]。“讓鑒定在陽(yáng)光下運(yùn)行”“讓鑒定以看得見(jiàn)的方式進(jìn)行”是司法鑒定制度改革的必然選擇。“陽(yáng)光司鑒”的實(shí)現(xiàn)離不開(kāi)“智慧司鑒”的構(gòu)建,將信息化作為推進(jìn)司法鑒定規(guī)范化、透明化建設(shè)的強(qiáng)大動(dòng)力,建立統(tǒng)一的司法鑒定管理平臺(tái),對(duì)司法鑒定案件實(shí)行統(tǒng)一賦碼管理,記錄從鑒定案件的委托、受理、收費(fèi)、鑒定、出證等鑒定全過(guò)程信息,實(shí)現(xiàn)鑒定全程數(shù)據(jù)化及可追溯化①上海市已率先展開(kāi)了實(shí)踐,不過(guò)僅針對(duì)法醫(yī)臨床、法醫(yī)精神病、法醫(yī)毒化、法醫(yī)病理鑒定這四個(gè)專業(yè)全過(guò)程的信息管理。。而鑒定流程的透明公開(kāi),也將激勵(lì)鑒定人更加謹(jǐn)慎、客觀和公正,帶來(lái)更為準(zhǔn)確的事實(shí)結(jié)論、更好的推理、更正確的判斷、更少的專斷性以及更高的統(tǒng)一性[18]96。它還有助于提升鑒定意見(jiàn)的公信力和可接受性,眾所周知,人們對(duì)于“秘密性”的最大控訴在于人們?cè)噲D掩蓋某些東西[18]52。以往“神秘”的司法鑒定,總是令人不禁產(chǎn)生是否存在暗箱操作的虞慮。于是,每每出現(xiàn)職權(quán)機(jī)關(guān)委托出具的鑒定意見(jiàn)不利于自己時(shí),當(dāng)事人就試圖申請(qǐng)補(bǔ)充鑒定或者重新鑒定,此方法行不通時(shí),又試圖自行委托其他鑒定機(jī)構(gòu)為自己出具鑒定意見(jiàn),直至得到有利于自己的鑒定意見(jiàn)才肯罷休。如此一來(lái),法庭上針對(duì)同一事實(shí)出現(xiàn)多份鑒定意見(jiàn)以及多份相互沖突的鑒定意見(jiàn)也就不足為奇了。而當(dāng)犯罪嫌疑人、被告人以及被害人能夠目睹鑒定意見(jiàn)的形成全過(guò)程時(shí),便能增強(qiáng)他們對(duì)程序的信心以及對(duì)意見(jiàn)的信任,從而接受不利于己的意見(jiàn)。對(duì)于司法行政部門(mén)而言,也可以通過(guò)平臺(tái)對(duì)司法鑒定活動(dòng)進(jìn)行同步監(jiān)督,全面、及時(shí)了解鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定信息,及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正、制止鑒定活動(dòng)中的違法違規(guī)行為。
廣西警察學(xué)院學(xué)報(bào)2022年4期