白藝娟

(南開大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，天津 300350)

20世紀(jì)以來，現(xiàn)實(shí)社會主義國家都尚未到達(dá)馬克思所說的世界范圍內(nèi)的共產(chǎn)主義第一階段，過渡時期仍具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。探析馬克思、列寧過渡時期理論的異同，有助于為社會主義建設(shè)提供基本思路。

一、馬克思和列寧過渡時期理論的一致性

1.過渡時期具有歷史必然性

馬克思從唯物史觀的立場出發(fā)，從多個角度揭示了過渡時期必然存在的客觀依據(jù)：其一，從經(jīng)濟(jì)規(guī)律上看，此次更迭并非私有制社會形態(tài)內(nèi)部的低級到高級的轉(zhuǎn)變，而是從私有制類型的最高階段跨越到社會主義形態(tài)。私有制的消滅并不是一蹴而就的，而是必須逐步創(chuàng)造高度發(fā)達(dá)的社會生產(chǎn)力才能實(shí)現(xiàn)。其二，從社會發(fā)展規(guī)律上看，共產(chǎn)主義社會的到來“必須經(jīng)過一系列將把環(huán)境和人都加以改造的歷史過程”。[1](P159)徹底廢除資產(chǎn)階級意識形態(tài)和道德，重新建立起以維護(hù)絕大多數(shù)人根本利益為價值追求的無產(chǎn)階級意識形態(tài)和新道德，必須經(jīng)過一定的歷史階段。其三，從階級斗爭規(guī)律上看，無產(chǎn)階級政權(quán)的建立并不意味著階級斗爭的結(jié)束。既得利益者為了自身私利必將拼死反抗，無產(chǎn)階級需以暴力予以還擊，兩個階級之間的斗爭和較量決定了過渡時期必然存在。

列寧同樣認(rèn)為過渡時期的存在是歷史的必然。他從社會主義革命同以往其他革命的區(qū)別入手，認(rèn)為以往一切制度的更迭都是以新的私有制代替原有的私有制形式，新的經(jīng)濟(jì)成分可以在舊社會內(nèi)部逐步發(fā)展和成熟，因此奪取政權(quán)就意味著革命任務(wù)的完成。但無產(chǎn)階級革命則是要用生產(chǎn)資料社會所有制替代私有制，而社會所有制無法在資產(chǎn)階級統(tǒng)治之下孕育產(chǎn)生，因此無產(chǎn)階級奪權(quán)后仍需一個特殊的過渡時期來消滅私有制，建立社會所有制。

2.過渡時期的總?cè)蝿?wù)是消滅階級

馬克思始終認(rèn)為共產(chǎn)主義第一階段是無階級社會，與之相接的過渡時期的總?cè)蝿?wù)是：“達(dá)到消滅一切階級差別，達(dá)到消滅這些差別所由產(chǎn)生的一切生產(chǎn)關(guān)系，達(dá)到消滅和這些生產(chǎn)關(guān)系相適應(yīng)的一切社會關(guān)系，達(dá)到改變由這些社會關(guān)系產(chǎn)生出來的一切觀念?！盵2](P166)1869年，馬克思在批駁“各階級平等”口號時再次強(qiáng)調(diào)，各階級平等實(shí)質(zhì)上無異于資產(chǎn)階級社會主義者所鼓吹的“資本和勞動的協(xié)調(diào)”，“相反地是消滅階級，這才是無產(chǎn)階級運(yùn)動的真正秘密，也是國際工人協(xié)會的偉大目標(biāo)?！盵3](P283)

列寧同樣將消滅階級作為過渡時期的總?cè)蝿?wù)。他在《無產(chǎn)階級專政時代的經(jīng)濟(jì)和政治》中提出了“社會主義就是消滅階級”的著名論斷。他認(rèn)為，即便剝削階級被消滅，但“只要還存在著工人和農(nóng)民，社會主義就還沒有實(shí)現(xiàn)”。[4](P341)要徹底消滅階級，一要推翻地主資本家，即消滅剝削階級；二要消滅工農(nóng)差別，使全體社會成員同生產(chǎn)資料的關(guān)系處于完全平等的地位。

3.過渡時期的終點(diǎn)是共產(chǎn)主義第一階段

馬克思指出：“這個專政不過是達(dá)到消滅一切階級和進(jìn)入無階級社會的過渡?！盵5](P106)在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中，他更加明確地提出“在資本主義社會和共產(chǎn)主義社會之間，有一個從前者變?yōu)楹笳叩母锩D(zhuǎn)變時期?！盵1](P445)在該文中，他還首次按照社會發(fā)達(dá)程度將共產(chǎn)主義劃分為還存在事實(shí)上的不平等、只能實(shí)行按勞分配的“共產(chǎn)主義社會第一階段”和實(shí)行按需分配的“共產(chǎn)主義社會高級階段”，由此可將較為籠統(tǒng)的過渡邊界進(jìn)一步具體化，即馬克思的過渡時期是介于資本主義和共產(chǎn)主義第一階段之間的歷史時期。

列寧指出：“人類從資本主義只能直接過渡到社會主義，即過渡到生產(chǎn)資料公有和按每個人的勞動量分配產(chǎn)品。我們黨看得更遠(yuǎn)些：社會主義必然會逐漸成長為共產(chǎn)主義，而在共產(chǎn)主義的旗幟上寫的是：‘各盡所能，按需分配’。”[6](P178)在這里，他將實(shí)行按勞分配的社會形態(tài)稱作社會主義，與馬克思的“共產(chǎn)主義第一階段”同義，將實(shí)行按需分配的社會形態(tài)稱作共產(chǎn)主義。在此基礎(chǔ)上，列寧進(jìn)一步明確指出與過渡時期相銜接的只能是社會主義。

二、馬克思和列寧過渡時期理論的差異性

雖然馬克思和列寧的過渡時期理論有諸多一致，但他們在過渡時期的理論基礎(chǔ)、理論參照、策略形式和長期性認(rèn)識上存在諸多差異。

1.理論基礎(chǔ)差異

馬克思的過渡時期理論是在“兩個必然”的邏輯推理中得出的。馬克思生活在19世紀(jì)，當(dāng)時世界上尚未有任何一個國家經(jīng)歷現(xiàn)實(shí)的社會主義實(shí)踐，雖然巴黎公社革命失敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)促使他對過渡時期理論作出了補(bǔ)充，但從總體上看，馬克思的過渡時期理論是在“兩個必然”的理論前提下闡發(fā)的。在資本主義社會，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動突出地表現(xiàn)為社會化大生產(chǎn)與生產(chǎn)資料私人占有的對抗性矛盾，資產(chǎn)階級用于推翻封建制度的社會化大生產(chǎn)如今卻直指資本主義制度本身，由此馬克思得出了社會主義必然代替資本主義的論斷。同時，他清楚地認(rèn)識到由資本主義私有制社會形態(tài)向更高級的社會所有制跨越，必然要以高度發(fā)達(dá)的社會生產(chǎn)力作為物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，因此他合邏輯地得出介于資本主義與社會主義之間存在一個長期而艱巨的過渡時期，該時期的起點(diǎn)是發(fā)達(dá)資本主義國家。

列寧的過渡時期理論是在總結(jié)俄國實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上闡發(fā)的。十月革命勝利后，列寧試圖通過激進(jìn)的戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策直接過渡到社會主義，但日益嚴(yán)重的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)證明了直接過渡道路不適用于落后的俄國。列寧重新著眼于俄國生產(chǎn)力落后、小農(nóng)人口眾多的具體國情后，清醒地認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)文化相對落后的國家在無產(chǎn)階級成功奪取政權(quán)后，必須走利用資本主義建設(shè)社會主義的迂回過渡道路。

2.理論參照差異

馬克思的過渡時期理論藍(lán)圖是以發(fā)達(dá)資本主義國家為參照的。馬克思始終認(rèn)為共產(chǎn)主義的實(shí)現(xiàn)必須以世界范圍內(nèi)生產(chǎn)力的高度發(fā)展和普遍交往為前提，僅僅依靠居于從屬地位的民族不可能實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義。馬克思指出：“共產(chǎn)主義只有作為占統(tǒng)治地位的各民族‘一下子’同時發(fā)生的行動，在經(jīng)驗(yàn)上才是可能的?！盵7](P538-539)只有發(fā)達(dá)資本主義國家在同一個歷史時期發(fā)生革命進(jìn)而推動世界上其他落后國家的革命進(jìn)程，才能實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義。有論者以馬克思關(guān)于俄國跨越“卡夫丁峽谷”的論述為據(jù)，認(rèn)為他將過渡時期的起點(diǎn)由發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)向落后國家。事實(shí)上，這是對馬克思跨越論的誤讀，其原因有二：第一，馬克思僅僅從可能性角度談及落后國家的跨越問題，他認(rèn)為俄國跨越“卡夫丁峽谷”只是一種“可能的發(fā)展前途”，這種可能究竟能否轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí)、如何成為現(xiàn)實(shí)都取決于它所處的歷史環(huán)境。第二，馬克思認(rèn)為落后國家跨越“卡夫丁峽谷”至少需要兩大條件：一是依靠俄國革命扭轉(zhuǎn)俄國公社衰敗的危險境況，二是俄國革命與西方發(fā)達(dá)國家的無產(chǎn)階級革命互為補(bǔ)充。換言之，馬克思始終認(rèn)為社會主義革命將首先在發(fā)達(dá)國家中爆發(fā)，只有發(fā)達(dá)國家的無產(chǎn)階級首先取得勝利并為落后的俄國提供支持和援助，俄國跨越資本主義“卡夫丁峽谷”的理論設(shè)想才能成為現(xiàn)實(shí)。

列寧過渡時期理論是以經(jīng)濟(jì)文化相對落后的國家為參照的。直到20世紀(jì)初，革命的種子也沒能在發(fā)達(dá)資本主義國家的肥田沃土中扎根，而經(jīng)濟(jì)文化相對落后的俄國成功爆發(fā)了社會主義革命，依循馬克思以發(fā)達(dá)國家為參照所提出的過渡時期理論，這顯然不可能也不應(yīng)該。但歷史事實(shí)告訴我們，縱然俄國生產(chǎn)力較為落后，但當(dāng)革命的主客觀條件具備時，就應(yīng)抓住時機(jī)先進(jìn)行革命，建立無產(chǎn)階級政權(quán)，而后利用政權(quán)優(yōu)勢充分發(fā)展生產(chǎn)力。既然過渡時期的起點(diǎn)不再是馬克思所說的發(fā)達(dá)資本主義國家，而是經(jīng)濟(jì)文化相對落后的俄國，那么過渡所應(yīng)當(dāng)采取的形式、策略和具體方針政策也應(yīng)當(dāng)隨之調(diào)整和改變，否則就會陷入教條主義的漩渦。列寧對馬克思過渡時期理論的發(fā)展與貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在他立足于俄國的具體實(shí)際情況，創(chuàng)造性地提出了落后國家不能直接過渡到社會主義，只能向社會主義迂回過渡的理論。

3.過渡策略差異

馬克思認(rèn)為無產(chǎn)階級奪權(quán)后，可以向社會主義直接過渡，這種認(rèn)識與其過渡起點(diǎn)的性質(zhì)緊密相連。具體來說，馬克思對社會主義革命和過渡道路的探索，主要以英、美、法、德等當(dāng)時世界上資本主義發(fā)展完備的發(fā)達(dá)資本主義國家作為典型例證。在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動規(guī)律下，馬克思合邏輯地得出高度發(fā)達(dá)的社會生產(chǎn)力是實(shí)現(xiàn)社會主義過渡的物質(zhì)基礎(chǔ)，他認(rèn)為這些國家擁有相對優(yōu)越的物質(zhì)條件，其無產(chǎn)階級成功奪取政權(quán)建立專政統(tǒng)治后，不必采用特殊的過渡措施就可以在較短時間內(nèi)，較為迅速地抑制和消滅私有制，從而直接過渡到共產(chǎn)主義第一階段。

列寧關(guān)于落后國家如何實(shí)現(xiàn)向社會主義過渡的探索，經(jīng)歷了從“直接過渡”到“迂回過渡”的轉(zhuǎn)向。事實(shí)上，列寧也曾設(shè)想順勢利用戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策直接過渡到社會主義，但1920年底至1921年春繼續(xù)沿用戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策引發(fā)了空前嚴(yán)重的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)，在經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰、階級基礎(chǔ)發(fā)生動搖、社會反抗情緒高漲的嚴(yán)峻形勢下，列寧意識到若不立即將其廢止將危及蘇維埃政權(quán)。他在總結(jié)反思戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)后，逐步認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)文化相對落后的俄國不能直接過渡到社會主義，只能采取以退為進(jìn)的“迂回過渡”策略。第一次退卻，以實(shí)物稅代替余糧收集制，允許一定范圍的流轉(zhuǎn)自由，利用國家資本主義作為中間環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)向社會主義過渡。但由于“商品交換”不過是產(chǎn)品交換，流轉(zhuǎn)自由始終未能克服交換的不等價性，最終自發(fā)轉(zhuǎn)向了自由買賣和現(xiàn)金交易。此時列寧意識到退卻得不夠，于是從1921年秋開始第二次退卻，由國家調(diào)節(jié)商業(yè)和貨幣流通，力圖通過充分調(diào)動商品、貨幣、市場等資本主義范疇，利用合作社促成小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會主義經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。

4.過渡時期的長期性認(rèn)識差異

總體上看，馬克思認(rèn)為過渡時期相對短暫。誠然，他在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中就認(rèn)識到私有財產(chǎn)的揚(yáng)棄“在現(xiàn)實(shí)中將經(jīng)歷一個極其艱難而漫長的過程”。[7](P232)隨著革命實(shí)踐的深入，特別是1848—1851年歐洲革命和1871年巴黎公社運(yùn)動的發(fā)展，馬克思對過渡時期長期性的認(rèn)識不斷深化。他在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》初稿中明確指出當(dāng)前資本主義社會的“‘資本和地產(chǎn)的自然規(guī)律的自發(fā)作用’，只有經(jīng)過新條件的漫長發(fā)展過程才能被‘自由的聯(lián)合的勞動的社會經(jīng)濟(jì)規(guī)律的自發(fā)作用’所代替”。[1](P199)可見，在馬克思一貫的思想中，過渡時期并不是可以取消或者一下子就能完成的。

但馬克思對過渡時期長期性的認(rèn)知始終是從“直接過渡”思想出發(fā)的，當(dāng)他將向共產(chǎn)主義第一階段過渡與以往剝削階級社會形態(tài)變革進(jìn)行對比時，認(rèn)為這種過渡是相對短暫的。他指出：“以個人自己勞動為基礎(chǔ)的分散的私有制轉(zhuǎn)化為資本主義私有制，同事實(shí)上已經(jīng)以社會的生產(chǎn)經(jīng)營為基礎(chǔ)的資本主義所有制轉(zhuǎn)化為社會所有制比較起來，自然是一個長久得多、艱苦得多、困難得多的過程?！盵8](P874)究其原因在于：一是其過渡時期理論是以工業(yè)生產(chǎn)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的發(fā)達(dá)資本主義為參照的；二是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的缺乏使其對過渡時期長期性的估計過于樂觀。

列寧則在實(shí)踐中進(jìn)一步深化了對過渡時期長期性的認(rèn)識，其認(rèn)識主要從兩方面著手：一是從實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義社會基本特征的長期性角度論證了過渡時期的長期性?！柏泿挪皇且幌伦幽芟麥绲摹?，消滅階級和階級差別“不是一下子可以實(shí)現(xiàn)的”，國家消亡需要一個很長的過程。[4](P350，375)二是從社會主義革命特點(diǎn)的角度闡述了過渡時期的長期性。他指出，在以往的資產(chǎn)階級革命中，資本主義社會的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是在封建社會的母體中孕育和發(fā)展起來的，但社會主義革命則要以社會所有制代替生產(chǎn)資料私有制，這是無法在資本主義社會母體內(nèi)部完成的。因此，過渡時期既要完成破壞任務(wù)，還要完成更加艱巨的組織任務(wù)，這就決定了過渡時期的長期性。

1921年3月，大規(guī)模的農(nóng)民暴動使列寧意識到“大生產(chǎn)是不可能在舊的基礎(chǔ)上恢復(fù)起來的，這需要很多年，至少要幾十年”，[9](P22)而在經(jīng)濟(jì)遭受嚴(yán)重破壞的背景下恢復(fù)大生產(chǎn)需要一個更長期的過程。同年4月，帝國主義戰(zhàn)爭所帶來的貧困和破壞使列寧不禁感嘆“甚至連最富裕和最先進(jìn)的國家，也要在一定的、相當(dāng)長的年限內(nèi)才能完成”恢復(fù)規(guī)?；鐣髁x國營工廠生產(chǎn)的任務(wù)。[9](P209)其言下之意是落后國家的過渡時期只會更加漫長和艱難。從文字表義上看，列寧在1921年后對過渡時期長期性的認(rèn)識深度似乎與以往無異，但實(shí)則不然，“迂回過渡”意味著落后國家必須經(jīng)歷利用資本主義建設(shè)社會主義的特殊階段，因此它向社會主義過渡勢必要經(jīng)歷一個更加漫長和復(fù)雜的過程，這也就意味著列寧對過渡時期長期性的認(rèn)識獲得了極大飛躍。

三、馬克思、列寧過渡時期理論的當(dāng)代啟示

1.馬克思主義基本原理要與本國具體實(shí)際和時代特征相結(jié)合

列寧的迂回過渡理論不是對馬克思結(jié)論的簡單嫁接，而是靈活運(yùn)用馬克思主義基本原理并將之與本國具體實(shí)際、時代特征相結(jié)合的成功典范。列寧對待馬克思主義的科學(xué)態(tài)度為我國探索社會主義道路提供了方法論啟迪：一方面，我們必須堅持以馬克思主義基本原理為指導(dǎo)，自覺抵制馬克思主義“過時論”錯誤思潮的侵蝕，自覺維護(hù)馬克思主義的科學(xué)性和真理性。另一方面，我們必須將馬克思主義基本原理與本國具體國情和時代特征相結(jié)合，一切從本國具體實(shí)際出發(fā)，正確把握客觀變化著的時代背景，以現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中提出的問題為導(dǎo)向，走具有中國特色的社會主義道路。

2.在利用資本主義的同時要防止資本無序擴(kuò)張

列寧的迂回過渡理論既強(qiáng)調(diào)利用資本主義，又重視對資本主義的限制和監(jiān)管。列寧認(rèn)為，落后國家一方面要大膽利用資本主義，如若直接遏制和消滅資本主義因素，只會將社會主義的幼苗扼殺于襁褓中。另一方面，無產(chǎn)階級國家也要十分重視資本主義因素的潛在危險，要通過經(jīng)濟(jì)和法律手段對資本主義進(jìn)行限制和監(jiān)督。因此，我們在大膽利用資本主義優(yōu)秀文明成果的同時，也要提高對資本的監(jiān)督和監(jiān)管能力，堅決防止資本無序的擴(kuò)張；在鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，也要不斷堅持和鞏固公有制的主體地位，充分發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用，始終保證社會主義的發(fā)展方向。

3.必須毫不動搖地堅持改革開放

20世紀(jì)以來，現(xiàn)實(shí)社會主義國家都尚未進(jìn)入馬克思所說的共產(chǎn)主義第一階段，我國所處的“社會主義初級階段”實(shí)質(zhì)上是向共產(chǎn)主義第一階段迂回過渡的歷史時期。因此，改革開放以來我們所實(shí)行的各項政策，如由兩種公有制并存轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨兄茷橹黧w、多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展，從按勞分配轉(zhuǎn)變?yōu)橐园磩诜峙錇橹黧w的多種分配方式并存，從計劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣髁x市場經(jīng)濟(jì)體制等舉措，既不是中國改革偏離社會主義軌道，也不是馬克思對未來社會基本特征的預(yù)測出現(xiàn)錯誤。相反，這是中國共產(chǎn)黨人在迂回過渡時期對“如何建設(shè)社會主義”問題的有益探索。我們必須毫不動搖地堅持改革開放，進(jìn)一步解放和發(fā)展生產(chǎn)力，才能真正實(shí)現(xiàn)馬克思所說的共產(chǎn)主義第一階段。