閆 春，黃紹升，黃正蕭

(1.山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，太原 030006；2.桂林理工大學(xué) 商學(xué)院，桂林 541004)

隨著技術(shù)分工的日益精細(xì)化和專(zhuān)業(yè)化，跨組織邊界的創(chuàng)新協(xié)作趨勢(shì)加劇［1-2］，信息和通信技術(shù)的進(jìn)步使得公司更需要了解外部產(chǎn)生的科學(xué)知識(shí)。因此，開(kāi)放式創(chuàng)新從提出以來(lái)，一直受到理論和實(shí)踐界的重視，因?yàn)椤皼](méi)有哪一家企業(yè)敢說(shuō)它不需要從外界學(xué)習(xí)或獲取收益”［3］。雖然有人曾經(jīng)預(yù)言“開(kāi)放式創(chuàng)新”這一術(shù)語(yǔ)不會(huì)存在很久［4］，但是無(wú)論在理論還是實(shí)踐中，開(kāi)放式創(chuàng)新依然是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一種重要方式，相關(guān)研究也一直呈上升趨勢(shì)而且發(fā)展迅速［5］。以“open innovation”和“open+innovation”“開(kāi)放式創(chuàng)新”和“創(chuàng)新+開(kāi)放”作為檢索詞，分別對(duì)Web of Science的核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)知網(wǎng)(檢索設(shè)定為中文核心和CSSCI來(lái)源期刊)進(jìn)行篇名檢索發(fā)現(xiàn)，開(kāi)放式創(chuàng)新理論研究、開(kāi)放式創(chuàng)新在實(shí)際案例中的運(yùn)用研究都呈上升趨勢(shì)。但關(guān)于開(kāi)放式創(chuàng)新的一個(gè)基本問(wèn)題——開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用仍未取得共識(shí)，出現(xiàn)了“開(kāi)放式創(chuàng)新悖論(open innovation paradox)”［6-7］。在開(kāi)放式創(chuàng)新首倡者及領(lǐng)軍學(xué)者展望下一個(gè)十年時(shí)，提出了3個(gè)重點(diǎn)議題，其中包括開(kāi)發(fā)更好的測(cè)量工具(better measurement)和解決專(zhuān)用性角色(resolving the role of appropriability)［8］。

鑒于此，本文采用元分析方法，收集國(guó)內(nèi)外開(kāi)放式創(chuàng)新研究的實(shí)證數(shù)據(jù)，進(jìn)一步驗(yàn)證創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用路徑，并提取影響二者作用關(guān)系的情境因素(調(diào)節(jié)變量)，旨在為厘清開(kāi)放式創(chuàng)新的績(jī)效貢獻(xiàn)、企業(yè)如何結(jié)合所處的現(xiàn)實(shí)情境采取針對(duì)性的管理措施以及在創(chuàng)新開(kāi)放中提升績(jī)效提供更具說(shuō)服力的實(shí)證支持。

1 研究綜述

在開(kāi)放式創(chuàng)新提出后的一段時(shí)間內(nèi)，圍繞開(kāi)放式創(chuàng)新的研究大多是概念的探討和定性的案例分析，盡管研究支持了創(chuàng)新開(kāi)放有助于提升企業(yè)績(jī)效(創(chuàng)新績(jī)效)的觀點(diǎn)，但并未在大樣本實(shí)證分析上提供有說(shuō)服力的證據(jù)。LAURSEN和SALTER［9］以英國(guó)創(chuàng)新調(diào)查(Community Innovation Survey，CIS)的制造企業(yè)為樣本，首次對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新進(jìn)行定量化，并分別從創(chuàng)新開(kāi)放廣度和創(chuàng)新開(kāi)放深度兩個(gè)方面進(jìn)行測(cè)量，進(jìn)而在大樣本基礎(chǔ)上得出創(chuàng)新開(kāi)放與企業(yè)績(jī)效之間存在倒U形關(guān)系的結(jié)論。自此，關(guān)于創(chuàng)新開(kāi)放度與企業(yè)績(jī)效(firm performance)或創(chuàng)新績(jī)效(innovation performance)作用關(guān)系的實(shí)證研究成果日漸豐富，并且得出3類(lèi)研究結(jié)論。①支持了LAURSEN和SALTER［9］的創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效的倒U形關(guān)系［10-11］，指出總體上開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)提升企業(yè)績(jī)效或者創(chuàng)新績(jī)效都是一種有益的手段，但是也須保持一個(gè)適當(dāng)?shù)亩?，因?yàn)槠髽I(yè)的開(kāi)放程度超過(guò)一定閾值后，則反過(guò)來(lái)對(duì)績(jī)效產(chǎn)生不利影響。②認(rèn)為創(chuàng)新開(kāi)放度與績(jī)效之間存在正相關(guān)關(guān)系，但卻未發(fā)現(xiàn)從正相關(guān)向負(fù)相關(guān)轉(zhuǎn)折的閾值［12-13］，在當(dāng)前階段，創(chuàng)新開(kāi)放整體上對(duì)績(jī)效會(huì)產(chǎn)生促進(jìn)作用，企業(yè)應(yīng)該抓住機(jī)會(huì)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新。③部分學(xué)者得出創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間存在負(fù)相關(guān)［14-15］的結(jié)論，并提出企業(yè)在實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新時(shí)應(yīng)該慎重，需要結(jié)合企業(yè)自身的特征和環(huán)境因素做出合適的開(kāi)放或封閉創(chuàng)新選擇。除結(jié)論不一致外，當(dāng)前研究在創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間作用強(qiáng)度上也存在差異。有研究表明二者相關(guān)系數(shù)高［16-17］，也有研究發(fā)現(xiàn)兩者是低相關(guān)關(guān)系［18-19］。還有研究從長(zhǎng)期和短期收益的比較出發(fā)，指出開(kāi)放式創(chuàng)新只是企業(yè)一種臨時(shí)的、持續(xù)變化的甚至有時(shí)會(huì)導(dǎo)致混亂的戰(zhàn)略或戰(zhàn)術(shù)選擇，可以激發(fā)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的短期戰(zhàn)術(shù)，但對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期創(chuàng)新和投資計(jì)劃并沒(méi)有好處［20］。

企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)踐也呈現(xiàn)出與實(shí)證研究相似的特征。默克公司和輝瑞制藥都屬于醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，但兩家公司分別通過(guò)內(nèi)部集成化和以外部發(fā)明為主的創(chuàng)新方式取得了成功［21］。小米公司充分利用互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)環(huán)，在產(chǎn)品研發(fā)的各個(gè)階段用眾包方式與客戶(hù)無(wú)縫合作，成為眾多企業(yè)學(xué)習(xí)和模仿的對(duì)象［22］。葡萄牙的企業(yè)仍然更多地采用企業(yè)自主創(chuàng)新而非合作創(chuàng)新的方式，尤其涉及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)更是如此［23］。意大利著名巧克力公司Lindt&Sprüngli的子公司在開(kāi)放式創(chuàng)新時(shí)代，繼續(xù)采用封閉式創(chuàng)新取得很好的業(yè)績(jī)［24］。一項(xiàng)針對(duì)西班牙企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，整合的管理體系可以提高創(chuàng)新效率，而開(kāi)放式創(chuàng)新卻對(duì)創(chuàng)新效率有阻礙作用［25］。

為彌合上述研究結(jié)論間的差異，本文將采用元分析方法，從更加整合的層面驗(yàn)證創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。此外，元分析還能夠提煉影響變量關(guān)系的情境因素［26］，可以獲得更具綜合性和統(tǒng)一性的研究結(jié)論和分析框架。因?yàn)樵治龅臉颖竞妥兞块g關(guān)系具有較強(qiáng)的同質(zhì)性，若元分析檢驗(yàn)的結(jié)果表明各獨(dú)立研究樣本之間存在一定的異質(zhì)性，則可能在研究揭示的作用關(guān)系中存在某些潛在調(diào)節(jié)變量［27］。本文依據(jù)搜集到的國(guó)內(nèi)外82個(gè)獨(dú)立實(shí)證研究樣本和141 448個(gè)調(diào)查樣本，通過(guò)元分析方法檢驗(yàn)創(chuàng)新開(kāi)放度及其各維度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，同時(shí)還探究了企業(yè)規(guī)模、行業(yè)、國(guó)家文化、國(guó)家經(jīng)濟(jì)體等調(diào)節(jié)變量對(duì)上述關(guān)系的影響，以回應(yīng)當(dāng)前開(kāi)放式創(chuàng)新研究中有待澄清的3個(gè)問(wèn)題：①開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效是否真正能夠起到幫助作用？②哪些情境因素會(huì)對(duì)企業(yè)從開(kāi)放式創(chuàng)新中獲益產(chǎn)生影響？③企業(yè)可以采取哪些管理措施增強(qiáng)在開(kāi)放式創(chuàng)新中的獲益？

2 理論回顧與假設(shè)

2.1 創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系

目前，對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的測(cè)量有不同的方法，最普遍的一種觀點(diǎn)是方向性開(kāi)放，即從外到內(nèi)、從內(nèi)向外和耦合雙向過(guò)程［28-29］。部分學(xué)者采用企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的搜索策略［9，16］、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的治理模式［30］、基于組織結(jié)構(gòu)選擇的合作伙伴聯(lián)系［31］以及合作專(zhuān)利、知識(shí)存量數(shù)量［15，32］等方法來(lái)界定開(kāi)放式創(chuàng)新?？傮w來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)外實(shí)證研究廣泛采用的方法是將創(chuàng)新開(kāi)放度分解為創(chuàng)新開(kāi)放廣度和創(chuàng)新開(kāi)放深度兩個(gè)指標(biāo)［9-10，33］，前者指企業(yè)擁有的外部合作主體的數(shù)量，后者指與外部主體之間的合作緊密程度。

依據(jù)資源基礎(chǔ)觀，創(chuàng)新合作可以幫助企業(yè)獲得外部互補(bǔ)性資源，并有助于提升企業(yè)的內(nèi)部資源開(kāi)發(fā)能力，取得更好的創(chuàng)新效果，這一點(diǎn)對(duì)于不可移動(dòng)資產(chǎn)數(shù)量較多而在常規(guī)市場(chǎng)上又無(wú)法進(jìn)行資產(chǎn)交易的企業(yè)來(lái)說(shuō)尤為重要［34］。另外，在創(chuàng)新活動(dòng)中，企業(yè)通過(guò)對(duì)外開(kāi)放整合外部信息與資源能夠降低其在參與競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，還能彌補(bǔ)自身研發(fā)能力不足的缺陷，從而提高創(chuàng)新績(jī)效［35］。就創(chuàng)新開(kāi)放度的兩個(gè)衡量維度而言，創(chuàng)新開(kāi)放深度的增加有利于知識(shí)的流動(dòng)和交換，保持密切聯(lián)系的企業(yè)之間比較容易建立和發(fā)展信任關(guān)系從而形成強(qiáng)連接，為企業(yè)獲取更多資源創(chuàng)造了條件［36］，即創(chuàng)新開(kāi)放廣度和創(chuàng)新開(kāi)放深度都有利于創(chuàng)新績(jī)效的提升，國(guó)內(nèi)外大量的研究也證實(shí)了這一結(jié)論［37］。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)。

H1 創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)。

H2 創(chuàng)新開(kāi)放廣度與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)。

H3 創(chuàng)新開(kāi)放深度與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)。

2.2 調(diào)節(jié)作用分析

創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系在不同國(guó)家的樣本企業(yè)或行業(yè)中都得到了證實(shí)，而且全球范圍內(nèi)很多大企業(yè)和中小企業(yè)都在實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新，但開(kāi)放式創(chuàng)新會(huì)表現(xiàn)出較強(qiáng)的情景依賴(lài)性。外部環(huán)境的行業(yè)屬性、市場(chǎng)因素和知識(shí)專(zhuān)屬性等均影響創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。組織情境包括組織企業(yè)規(guī)模等靜態(tài)特征以及組織吸收能力、研發(fā)能力等動(dòng)態(tài)特征，也會(huì)對(duì)創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系產(chǎn)生影響［35］。不同規(guī)模、不同行業(yè)的企業(yè)之間以及不同國(guó)家經(jīng)濟(jì)體或文化背景下的不同研究結(jié)論也證實(shí)這些情景影響的存在，如歐洲企業(yè)與歐洲大學(xué)和美國(guó)大學(xué)之間國(guó)際合作帶來(lái)的效果相左［38］；來(lái)自國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)和國(guó)外機(jī)構(gòu)的知識(shí)對(duì)印度化工企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效的影響不同［39］；開(kāi)放式創(chuàng)新在韓國(guó)和印尼中小企業(yè)中呈現(xiàn)不同的應(yīng)用特征，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家中小企業(yè)在采用開(kāi)放式創(chuàng)新模式的條件上也存在差異［21］。研究表明，新興經(jīng)濟(jì)體中開(kāi)放式創(chuàng)新可以對(duì)行賄起到一定的替代作用，幫助企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)建立更好的關(guān)系，獲得穩(wěn)定的信貸支持和業(yè)務(wù)發(fā)展［40］。然而，也有研究揭示，在新興經(jīng)濟(jì)體中，以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)衡量的開(kāi)放式創(chuàng)新并未起到顯著的促進(jìn)作用，因而建議這些企業(yè)不要仿照西方國(guó)家的做法從封閉式創(chuàng)新走向開(kāi)放式創(chuàng)新［41］。國(guó)家(地區(qū))文化對(duì)創(chuàng)新的影響深遠(yuǎn)，而且在多個(gè)文化維度上都得到了實(shí)證支持［42］。因此，結(jié)合影響的強(qiáng)弱和元分析所需數(shù)據(jù)的可獲得性，本文重點(diǎn)從企業(yè)規(guī)模、行業(yè)、國(guó)家社會(huì)文化和國(guó)家經(jīng)濟(jì)體4個(gè)維度剖析其在創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間的影響。

2.2.1 企業(yè)規(guī)模的調(diào)節(jié)作用 與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)缺乏雄厚的資金和資源，借助研發(fā)合作構(gòu)建創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)是中小企業(yè)補(bǔ)償規(guī)模缺陷的一種合理方式［43］，因此對(duì)中小企業(yè)而言，在強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)速度的今天，開(kāi)放、進(jìn)入、整合和利用知識(shí)的能力就顯得更為關(guān)鍵［44］，因?yàn)橹行∑髽I(yè)更需要以開(kāi)放的方式整合和利用外部資源，增強(qiáng)自己的創(chuàng)新能力。與大企業(yè)相比，中小企業(yè)具有靈活多變的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、緊隨環(huán)境變化的快速反應(yīng)能力、高效的溝通模式等優(yōu)點(diǎn)，開(kāi)放式創(chuàng)新也為它們獲取創(chuàng)新資源、擴(kuò)展創(chuàng)新渠道提供了機(jī)會(huì)［45］。此外，開(kāi)放式創(chuàng)新從根本上說(shuō)是對(duì)研發(fā)市場(chǎng)的更多關(guān)注和利用，中小企業(yè)比大企業(yè)具有更強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)化能力，這種專(zhuān)業(yè)化恰好能夠幫助其對(duì)研發(fā)創(chuàng)新快速反應(yīng)。中小企業(yè)這種專(zhuān)注于專(zhuān)業(yè)的強(qiáng)大能力越來(lái)越受到尋求協(xié)作創(chuàng)新合作伙伴的大公司的關(guān)注，從而為它們帶來(lái)更顯著的績(jī)效［34］。中小企業(yè)采用開(kāi)放式創(chuàng)新也得到了理論和實(shí)踐的支持。

也有研究持不同的觀點(diǎn)，認(rèn)為中小企業(yè)承受風(fēng)險(xiǎn)的能力相對(duì)較低，存在一定的規(guī)模缺陷，制約了它們?nèi)谌腴_(kāi)放式創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性［31，45］。在開(kāi)放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，大企業(yè)扮演了技術(shù)知識(shí)和管理知識(shí)的守門(mén)人(gatekeeper)的角色，只有一部分小企業(yè)通過(guò)與全球細(xì)分市場(chǎng)的連結(jié)，扮演了孤立于網(wǎng)絡(luò)之外的管理知識(shí)守門(mén)人角色［46］。而且中小企業(yè)往往不具備識(shí)別有用的外部知識(shí)所需的專(zhuān)用資源和專(zhuān)業(yè)人員，較低的吸收能力又制約了其從開(kāi)放式創(chuàng)新中持續(xù)獲益［34，47］。一項(xiàng)新的研究表明，創(chuàng)新開(kāi)放度增加了大企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，但對(duì)小企業(yè)來(lái)說(shuō)只是增加了員工的雇傭數(shù)量，卻沒(méi)有顯著改善財(cái)務(wù)績(jī)效［48］。

依據(jù)上述兩種觀點(diǎn)，本文提出競(jìng)爭(zhēng)性假設(shè)。

H4 與大企業(yè)相比，中小企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系更強(qiáng)。

H5 與大企業(yè)相比，中小企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間的正相關(guān)關(guān)系較弱。

2.2.2 行業(yè)的調(diào)節(jié)作用 高新技術(shù)企業(yè)面臨的不確定性大于傳統(tǒng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)［26］，而且高新技術(shù)企業(yè)相對(duì)來(lái)說(shuō)產(chǎn)品生命周期較短，產(chǎn)品和技術(shù)的迭代速度更快，從而要求其保持更高的靈活性，并根據(jù)創(chuàng)新的目的、階段和動(dòng)態(tài)來(lái)選擇適合自身發(fā)展的合作伙伴。因此，高新技術(shù)企業(yè)與外部連結(jié)的廣泛性與企業(yè)創(chuàng)新有著緊密聯(lián)系，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放廣度的保持有更高的要求。而高新技術(shù)企業(yè)比傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)擁有更高的吸收能力，能夠更有效地管理外部知識(shí)流動(dòng)，刺激創(chuàng)新成果從而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，表現(xiàn)出更高的創(chuàng)新績(jī)效［49］。而傳統(tǒng)制造企業(yè)或服務(wù)企業(yè)所處環(huán)境相對(duì)來(lái)說(shuō)更為確定，其產(chǎn)品生命周期較長(zhǎng)［50］，它們的創(chuàng)新往往會(huì)涉及基礎(chǔ)知識(shí)或技術(shù)的革新［51］。因而在開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中，傳統(tǒng)制造企業(yè)或服務(wù)企業(yè)會(huì)更重視與合作伙伴關(guān)系的深度和穩(wěn)定連結(jié)而非創(chuàng)新開(kāi)放廣度。創(chuàng)新開(kāi)放深度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)在于建立知識(shí)轉(zhuǎn)移的合作關(guān)系［52］，這一關(guān)系是內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新績(jī)效實(shí)現(xiàn)的催化劑［53］。技術(shù)較為成熟的傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)在開(kāi)放式創(chuàng)新的深度合作中關(guān)鍵在于積累經(jīng)驗(yàn)，內(nèi)化新知識(shí)或新技術(shù)以滿(mǎn)足市場(chǎng)的需求，往往是一種內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新［54］。而高技術(shù)行業(yè)由于環(huán)境的快速變化會(huì)更積極地采用外向型開(kāi)放式創(chuàng)新［55］。因此，相對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)，創(chuàng)新開(kāi)放深度對(duì)傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)更為明顯。在實(shí)證研究中，采用行業(yè)作為權(quán)變因素也是一種較為常見(jiàn)的做法［56］?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)。

H6 傳統(tǒng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)中，創(chuàng)新開(kāi)放深度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用比高新技術(shù)業(yè)更強(qiáng)。

H7 高新技術(shù)業(yè)中，創(chuàng)新開(kāi)放廣度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用比傳統(tǒng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)更強(qiáng)。

2.2.3 國(guó)家社會(huì)文化的影響 不確定性規(guī)避是指面臨規(guī)則和法律破裂時(shí)表現(xiàn)出焦慮和保護(hù)需求的一種社會(huì)文化心理，可以劃分為高不確定性規(guī)避文化和低不確定性規(guī)避文化兩大主要社會(huì)文化類(lèi)型。前者強(qiáng)調(diào)穩(wěn)定性、可預(yù)測(cè)性和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，認(rèn)為新穎性是危險(xiǎn)的，甚至?xí)种扑?；而后者?duì)于變化和新思想更加開(kāi)放［57］。在開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中，隨著創(chuàng)新開(kāi)放度的增加，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加，并且蘊(yùn)涵在技術(shù)開(kāi)發(fā)到市場(chǎng)應(yīng)用的整個(gè)過(guò)程。企業(yè)創(chuàng)新的過(guò)度開(kāi)放會(huì)對(duì)其長(zhǎng)期發(fā)展造成負(fù)面影響，受影響的方面包括知識(shí)的損失、協(xié)調(diào)成本的增加、控制權(quán)的喪失、復(fù)雜性的增強(qiáng)、內(nèi)部壁壘的明顯存在、開(kāi)放式創(chuàng)新活動(dòng)與日常業(yè)務(wù)之間的失衡等［58］。所以，具有高不確定性規(guī)避文化背景的企業(yè)會(huì)在開(kāi)放式創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)這一特征上產(chǎn)生分歧，從而會(huì)阻礙開(kāi)放式創(chuàng)新的績(jī)效。相反，具有低不確定性規(guī)避的文化背景的企業(yè)愿意在開(kāi)放式創(chuàng)新中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，接受知識(shí)的流通，對(duì)與合作伙伴共同面對(duì)未知持有樂(lè)觀態(tài)度［59］，更有利于高開(kāi)放式創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)現(xiàn)。

從另一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，不確定性規(guī)避在一定程度上代表著企業(yè)對(duì)不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的心理承受度［60］，而且由于高不確定性規(guī)避文化的風(fēng)險(xiǎn)厭惡特點(diǎn)，企業(yè)可能會(huì)將開(kāi)放式創(chuàng)新視為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一種途徑。高不確定性規(guī)避社會(huì)文化鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)多種方式減少創(chuàng)新活動(dòng)中的不確定性［30］，因此，開(kāi)放式創(chuàng)新雙方會(huì)更傾向于永久及確定的組織關(guān)系或培養(yǎng)長(zhǎng)期受益，從而為合作雙方帶來(lái)更好的創(chuàng)新績(jī)效。德國(guó)和日本都是典型的高不確定性規(guī)避的文化，雖然兩國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)數(shù)量較低，但是創(chuàng)新活動(dòng)的質(zhì)量都很高［61］?；诖耍疚奶岢龈?jìng)爭(zhēng)性假設(shè)。

H8 與高不確定性規(guī)避文化背景相比，低不確定性規(guī)避社會(huì)文化中，創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響更大。

H9 與低不確定性規(guī)避文化背景相比，高不確定性規(guī)避社會(huì)文化中，創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響更大。

集體主義傾向的社會(huì)強(qiáng)調(diào)集體和團(tuán)隊(duì)意識(shí)，注重族群內(nèi)關(guān)系，其強(qiáng)調(diào)的價(jià)值觀是遵從、協(xié)調(diào)、和諧和犧牲［62］。開(kāi)放式創(chuàng)新是不同主體一起合作，將新的創(chuàng)意成功地在企業(yè)內(nèi)部或外部進(jìn)行商業(yè)開(kāi)發(fā)。依據(jù)知識(shí)基礎(chǔ)觀，開(kāi)放式創(chuàng)新可以視為不同知識(shí)的重新組合利用，因而需要不同創(chuàng)新主體之間的坦誠(chéng)交流與合作，并共同承擔(dān)潛在風(fēng)險(xiǎn)。這就需要?jiǎng)?chuàng)新主體之間積極建立并維持強(qiáng)聯(lián)結(jié)關(guān)系，增強(qiáng)信任，深化合作。而且，在開(kāi)放式創(chuàng)新社群中，高度信任的關(guān)系能夠促進(jìn)合作主體之間的知識(shí)流動(dòng)和信息獲取，從而提升創(chuàng)新績(jī)效［63］。研究證實(shí)，有明顯集體主義文化傾向的日本企業(yè)具有高度一致的愿景和目標(biāo)，能夠取得更好的創(chuàng)新績(jī)效［64］。而對(duì)于個(gè)體主義傾向的國(guó)家，如果缺乏成熟的行業(yè)規(guī)則和堅(jiān)實(shí)的道德行為基礎(chǔ)，企業(yè)間的信任危機(jī)則會(huì)頻繁發(fā)生，從而導(dǎo)致開(kāi)放式創(chuàng)新治理成本的增加和開(kāi)放意愿的下降，從而對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響［35］。按照該邏輯，企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效的正向關(guān)系和集體主義的協(xié)同度更高。因此，本文提出如下假設(shè)。

H10 在集體主義文化傾向的國(guó)家中，創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響更強(qiáng)。

2.2.4 國(guó)家經(jīng)濟(jì)體的影響 新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)創(chuàng)新模式在經(jīng)歷了多年“引進(jìn)來(lái)”的戰(zhàn)略(內(nèi)向國(guó)際化)后，開(kāi)放式創(chuàng)新的“閘門(mén)”一旦打開(kāi)，“走出去”(外向國(guó)際化)的潮流一觸而發(fā)。但在創(chuàng)新形式上，新興經(jīng)濟(jì)體與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體存在著顯著的差異，作為后發(fā)的新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)更傾向于學(xué)習(xí)模仿而非技術(shù)創(chuàng)新［65］。擁有較低技術(shù)能力的新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)能夠幫助自身獲取外部知識(shí)，而發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體企業(yè)擁有較高的技術(shù)能力而顯得外向開(kāi)放不足［66］。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，技術(shù)創(chuàng)新速度的加快和新技術(shù)周期的縮短，對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)整合外部資源與內(nèi)部知識(shí)是一個(gè)契機(jī)，雖然它們自身的研發(fā)能力和吸收能力相對(duì)于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體企業(yè)而言較弱，但市場(chǎng)上創(chuàng)新的源泉多樣性和獲取創(chuàng)新知識(shí)渠道的廣泛性，可以幫助企業(yè)快速提升創(chuàng)新能力和吸收能力，這更有利于企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新績(jī)效的提升［67］。再者，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體企業(yè)擁有技術(shù)和研發(fā)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，但完善的專(zhuān)利保護(hù)制度使得它們并不愿意利用先進(jìn)的技術(shù)向外延伸，弱化了技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生的可能，從而使得創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用受到限制［68］。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)。

H11 在新興經(jīng)濟(jì)體中，創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響更強(qiáng)。

3 研究方法和數(shù)據(jù)處理

3.1 數(shù)據(jù)檢索與篩選

元分析以已經(jīng)發(fā)表的文獻(xiàn)中報(bào)告的系數(shù)作為分析對(duì)象。為了保證數(shù)據(jù)的完整性和代表性，文獻(xiàn)的收集包括3個(gè)步驟。①在Science Direct、Springer、EBSCO、Google Scholar、JSTOR、中國(guó)知網(wǎng)、維普、萬(wàn)方等國(guó)內(nèi)外知名學(xué)術(shù)資源庫(kù)中，用標(biāo)題和關(guān)鍵詞的不同組合進(jìn)行檢索。由于開(kāi)放式創(chuàng)新概念最早在2003年提出，因此將檢索時(shí)間設(shè)置為2003—2019年，檢索詞包括openness、open innovation、open+innovation、innovation performance、performance、創(chuàng)新開(kāi)放度、開(kāi)放式創(chuàng)新、創(chuàng)新開(kāi)放、創(chuàng)新績(jī)效、績(jī)效等。②對(duì)Research Policy、Technovation、Technology Analysis&Strategic Management、International Journal of Innovation Studies、Journal of Management&Organization、Journal of Innovation&Knowledge、R&D Management、Strategic Management Journal、European Management Journal、Technology in Society10本國(guó)外創(chuàng)新領(lǐng)域知名期刊近10年的文章進(jìn)行查漏。③依據(jù)開(kāi)放式創(chuàng)新綜述性論文和實(shí)證性論文的參考文獻(xiàn)進(jìn)行核對(duì)，查漏補(bǔ)缺。

檢索到的文獻(xiàn)需要進(jìn)一步篩選，本文對(duì)于文獻(xiàn)的篩選標(biāo)準(zhǔn)有4條：①文獻(xiàn)是基于創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間的研究背景；②須定量研究創(chuàng)新開(kāi)放度(或創(chuàng)新開(kāi)放度的組成維度)與廣義的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)關(guān)系；③報(bào)告有明確的或可轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間的相關(guān)效應(yīng)值，如相關(guān)系數(shù)、相關(guān)關(guān)系矩陣等；④同一數(shù)據(jù)在不同文獻(xiàn)中使用時(shí)，以變量較多的文獻(xiàn)為準(zhǔn)。

按照以上3個(gè)檢索步驟和4條篩選標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行嚴(yán)密篩選后，最終獲得82篇文獻(xiàn)(其中中文43篇，英文39篇)，包括博士學(xué)位論文8篇、碩士學(xué)位論文9篇、會(huì)議論文1篇、學(xué)術(shù)期刊論文64篇。通過(guò)編碼，本文共獲得82個(gè)獨(dú)立研究樣本(其中10個(gè)是由β值轉(zhuǎn)化而來(lái))，具體包含141 448個(gè)調(diào)查樣本。

3.2 數(shù)據(jù)編碼

元分析中效應(yīng)值的計(jì)算是以獨(dú)立的研究為單位，本文對(duì)每篇文獻(xiàn)進(jìn)行單獨(dú)編碼，為避免人工編碼帶來(lái)的人為誤差，由3位研究者分別對(duì)篩選后的文獻(xiàn)進(jìn)行編碼，編碼結(jié)果一致性分別達(dá)91.463%、92.683%(以其中一位研究者的編碼結(jié)果為參照，與另外兩位研究者進(jìn)行對(duì)比)；對(duì)于編碼不一致的文獻(xiàn)，3位研究者一起討論進(jìn)行二次編碼，在充分交流觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上確定最終編碼值。對(duì)同一篇文獻(xiàn)中報(bào)告有不止一個(gè)創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間相關(guān)系數(shù)的情況，本文按照如下方式進(jìn)行編碼：①若文獻(xiàn)中的相關(guān)系數(shù)來(lái)源于不同的樣本，則將每個(gè)相關(guān)系數(shù)看作獨(dú)立效應(yīng)值納入元分析；②若所報(bào)告的相關(guān)系數(shù)來(lái)源于同一個(gè)樣本，但報(bào)告的是創(chuàng)新開(kāi)放度的不同維度與整體創(chuàng)新績(jī)效，或者是整體創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效的不同維度之間的關(guān)系，則取其平均數(shù)進(jìn)行編碼；③為減少因?yàn)樾?yīng)值數(shù)量帶來(lái)的抽樣誤差，對(duì)于部分只報(bào)告回歸系數(shù)的文獻(xiàn)，按照PETERSON和BROWN［69］的方法(r=β×0.98+0.05，r≥0；r=β×0.98-0.05，r＜0，其中β∈［-0.5，0.5］)對(duì)回歸系數(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

4 數(shù)據(jù)分析與假設(shè)檢驗(yàn)

目前，組織管理研究領(lǐng)域元分析方法主要有SCHMIDT和HUNTER運(yùn)算邏輯、HEDGES和OLKIN運(yùn)算邏輯兩種，本文采用HEDGES和OLKIN邏輯的運(yùn)算方式，使用STEEL教授團(tuán)隊(duì)利用Excel宏制作功能開(kāi)發(fā)的計(jì)算軟件進(jìn)行計(jì)算。在主效應(yīng)的運(yùn)算中，主要是彌合現(xiàn)有研究的組內(nèi)差異性，得到綜合的穩(wěn)健性結(jié)果，而調(diào)節(jié)效應(yīng)的運(yùn)算是在彌合組內(nèi)研究差異性的基礎(chǔ)上分析組間是否存在顯著的差異。

4.1 整體效應(yīng)分析與檢驗(yàn)

4.1.1 出版偏倚分析檢驗(yàn) 盡可能收集實(shí)證文獻(xiàn)是保證元分析結(jié)論可靠性的重要前提，因此在進(jìn)行元分析前需要進(jìn)行出版偏倚分析以校驗(yàn)數(shù)據(jù)的可靠性，有定性和定量?jī)煞N常用方法。其中，定性方法主要采用漏斗圖檢驗(yàn)，定量方法較多應(yīng)用失安全系數(shù)法，其原理是要使研究結(jié)果達(dá)到不顯著水平仍須找到的其他文獻(xiàn)數(shù)量，而且系數(shù)值越大越好。本文就采用這一方法，結(jié)果如表1所示。從表1可以看出，要使本文的分析結(jié)果不顯著，在每一個(gè)效應(yīng)指標(biāo)上都需要有大量的未檢索到文獻(xiàn)推翻本文的結(jié)論，全部3個(gè)效應(yīng)中的2個(gè)都需要找到超出當(dāng)前已搜集到文獻(xiàn)的數(shù)量。本文對(duì)文獻(xiàn)的搜集已經(jīng)比較廣泛全面，要再找出超過(guò)1倍的文獻(xiàn)難度非常之大，據(jù)此可以認(rèn)為，本文選取的文獻(xiàn)樣本不存在顯著的出版偏倚問(wèn)題。

表1 出版偏倚分析檢驗(yàn)結(jié)果Tab.1 Testing result of publication bias analysis

4.1.2 效應(yīng)值轉(zhuǎn)化 首先，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)誤差公式將編碼或通過(guò)回歸系數(shù)轉(zhuǎn)化后的相關(guān)系數(shù)轉(zhuǎn)化為費(fèi)雪Z值，解釋相關(guān)系數(shù)分布的不均勻(其中，ESr指兩個(gè)變量的相關(guān)系數(shù))然后，將抽樣標(biāo)準(zhǔn)誤方差的倒數(shù)作為權(quán)重，對(duì)費(fèi)雪Z值進(jìn)行加權(quán)平均：最后，將其轉(zhuǎn)換回最終效應(yīng)值的相關(guān)系數(shù)

4.1.3 同質(zhì)性檢驗(yàn)和主效應(yīng)分析 元分析需要進(jìn)行同質(zhì)性檢驗(yàn)，常用的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)是Q值(Q值指檢驗(yàn)異質(zhì)性程度的統(tǒng)計(jì)量，下同)和I2(I2是說(shuō)明效應(yīng)值的真實(shí)差異構(gòu)成了觀察變異的比例，下同)。當(dāng)滿(mǎn)足Q＞k-1和I2＞0.6并且都顯著時(shí)，就可以認(rèn)為樣本滿(mǎn)足異質(zhì)性要求。此外，同質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果的顯著與否還決定了所需采用的效應(yīng)模型，如果顯著就用隨機(jī)效應(yīng)模型，不顯著就用固定效應(yīng)模型［70］。

本文所遴選樣本的同質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。創(chuàng)新開(kāi)放度、創(chuàng)新開(kāi)放廣度、創(chuàng)新開(kāi)放深度與創(chuàng)新績(jī)效的同質(zhì)性顯著性均小于0.05，Q值均大于自由度df(Q)，I2均大于0.6，說(shuō)明效應(yīng)值均是異質(zhì)性分布，都需采用隨機(jī)效應(yīng)模型。同時(shí)，這也表明可能存在一些調(diào)節(jié)因素影響二者之間關(guān)系的強(qiáng)弱，具體的調(diào)節(jié)作用將在后文再做分析。以創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效相關(guān)性的同質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果為例，I2值為96.597%，表明元分析中96.597%的觀察變異由效應(yīng)值的真實(shí)差異引起，其余的3.403%變異來(lái)源于隨機(jī)誤差。由表2的主效應(yīng)分析結(jié)果可知，創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效效應(yīng)在95%CI下顯著相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為0.237，表明創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間有顯著的正向中等強(qiáng)度相關(guān)關(guān)系，H1通過(guò)了檢驗(yàn)。同理，創(chuàng)新開(kāi)放廣度、創(chuàng)新開(kāi)放深度與創(chuàng)新績(jī)效的效應(yīng)在95%CI下顯著，相關(guān)系數(shù)分別為0.284、0.165，表明創(chuàng)新開(kāi)放廣度、創(chuàng)新開(kāi)放深度與創(chuàng)新績(jī)效之間也都存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，創(chuàng)新開(kāi)放廣度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系強(qiáng)度為中等強(qiáng)度相關(guān)，創(chuàng)新開(kāi)放深度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系強(qiáng)度為弱相關(guān)，H2、H3均得到驗(yàn)證。

表2 同質(zhì)性檢驗(yàn)和主效應(yīng)分析結(jié)果Tab.2 Homogeneity test and main effect analysis result

4.2 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

本文分別檢驗(yàn)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)因素、文化因素和國(guó)家經(jīng)濟(jì)體對(duì)創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)作用。在分析企業(yè)規(guī)模因素時(shí)，根據(jù)我國(guó)工信部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、發(fā)改委、財(cái)政部制定的《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》［71］進(jìn)行歸類(lèi)。在分析行業(yè)因素時(shí)，依據(jù)OECD高新技術(shù)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，為了便于統(tǒng)計(jì)分析，將高新技術(shù)企業(yè)占絕大多數(shù)的樣本歸類(lèi)為“高新”；將傳統(tǒng)制造企業(yè)或服務(wù)企業(yè)占絕大多數(shù)的樣本也歸類(lèi)為“傳統(tǒng)”。在分析不確定性規(guī)避影響因素時(shí)，根據(jù)霍夫斯泰德［72］的文化維度得分，結(jié)合蔣辰春［73］對(duì)于文化距離的得分，將單獨(dú)來(lái)自于英國(guó)、丹麥、中國(guó)(不包括中國(guó)臺(tái)灣)、澳大利亞的獨(dú)立樣本或來(lái)自于低不確定性規(guī)避得分國(guó)家的混合樣本歸類(lèi)為低不確定性規(guī)避文化國(guó)家樣本，將來(lái)自于韓國(guó)、西班牙、泰國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、比利時(shí)、希臘、意大利、中國(guó)臺(tái)灣的研究樣本歸類(lèi)為高不確定性規(guī)避文化國(guó)家樣本。同樣地，在分析集體主義傾向影響因素時(shí)，將來(lái)自于中國(guó)、韓國(guó)、泰國(guó)、希臘的研究樣本歸類(lèi)為集體主義傾向文化國(guó)家樣本，將單獨(dú)來(lái)自于英國(guó)、西班牙、丹麥、法國(guó)、澳大利亞、德國(guó)、比利時(shí)、意大利的獨(dú)立樣本和來(lái)自于集體—個(gè)人主義文化傾向得分較高國(guó)家的混合樣本歸類(lèi)為個(gè)人主義傾向文化國(guó)家樣本。在分析國(guó)家經(jīng)濟(jì)體的影響時(shí)，根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織《世界經(jīng)濟(jì)展望》報(bào)告中對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體和G20對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的劃分，將中國(guó)、泰國(guó)、韓國(guó)的獨(dú)立樣本或來(lái)自新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家的混合樣本歸類(lèi)為新興經(jīng)濟(jì)體，將來(lái)自于西班牙、英國(guó)、丹麥、德國(guó)、澳大利亞、法國(guó)、比利時(shí)、希臘、意大利的獨(dú)立樣本或來(lái)自于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體國(guó)家的混合樣本歸類(lèi)為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析結(jié)果如表3所示。

表3 調(diào)節(jié)效應(yīng)分析結(jié)果Tab.3 Analysis results of moderating effect

從表3得出如下結(jié)果。①企業(yè)規(guī)模調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)達(dá)到顯著性水平(p＜0.05)，且中小企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的效應(yīng)值(0.390)大于大型企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的效應(yīng)值(0.353)，即企業(yè)規(guī)模能夠顯著調(diào)節(jié)創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，H4得到支持，H5未得到支持。②行業(yè)因素的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)在創(chuàng)新開(kāi)放廣度與創(chuàng)新績(jī)效時(shí)達(dá)到顯著性水平(p＜0.05)，在調(diào)節(jié)創(chuàng)新開(kāi)放深度與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系上達(dá)到顯著水平(p＜0.05)，傳統(tǒng)制造或服務(wù)企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放深度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效效應(yīng)值(0.338)大于高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放深度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的效應(yīng)值(0.246)，H6得到支持；高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放廣度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效效應(yīng)值(0.477)大于傳統(tǒng)制造或服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放廣度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的效應(yīng)值(0.402)，即行業(yè)因素能夠顯著調(diào)節(jié)創(chuàng)新開(kāi)放廣度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，H7得到驗(yàn)證。③不確定性規(guī)避文化調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)未達(dá)到顯著性水平(p＞0.05)，雖然在效應(yīng)值上低不確定性規(guī)避文化國(guó)家的企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的效應(yīng)值(0.343)大于高不確定性規(guī)避文化國(guó)家的企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的效應(yīng)值(0.333)，表明不確定性規(guī)避文化不能顯著調(diào)節(jié)創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，H8得到部分驗(yàn)證，H9未得到驗(yàn)證。④集體—個(gè)人主義傾向文化的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)顯著(p＜0.05)，且集體主義文化傾向國(guó)家的企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的效應(yīng)值(0.376)大于個(gè)人主義文化傾向國(guó)家的企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的效應(yīng)值(0.216)，證實(shí)了集體—個(gè)體文化傾向能夠顯著調(diào)節(jié)創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，H10得到驗(yàn)證。⑤國(guó)家經(jīng)濟(jì)體的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著(p＜0.05)，新興經(jīng)濟(jì)體背景下的企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效正向影響的效應(yīng)值(0.322)大于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體國(guó)家背景下的企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的效應(yīng)值(0.214)，H11成立。

5 結(jié)論與討論

5.1 研究結(jié)論

現(xiàn)有研究中對(duì)于創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系及其情境因素缺乏統(tǒng)一認(rèn)知。在開(kāi)放式創(chuàng)新分析框架、情境適應(yīng)性等方面都有深入研究的必要［21］。而且開(kāi)放式創(chuàng)新是一個(gè)內(nèi)在的動(dòng)態(tài)過(guò)程，針對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的研究應(yīng)該需要考慮一些動(dòng)態(tài)要素［74］。本文采用元分析方法，對(duì)2003—2019年國(guó)內(nèi)外關(guān)于創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的82項(xiàng)獨(dú)立研究樣本、141 448個(gè)調(diào)查樣本進(jìn)行了再統(tǒng)計(jì)分析，較為全面地厘清了創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，在回答創(chuàng)新開(kāi)放度是否促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效以及多大程度促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的問(wèn)題上，獲得“創(chuàng)新開(kāi)放度能夠中等強(qiáng)度促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效”這一階段性結(jié)論。相比之前對(duì)該問(wèn)題所進(jìn)行的元分析研究［75-76］，本文考慮了中國(guó)與國(guó)外情境的差異，實(shí)證研究的數(shù)量更為充足，樣本量更大，二階段抽樣誤差也較小。同時(shí)，本文考慮了企業(yè)規(guī)模、行業(yè)因素、國(guó)家文化和國(guó)家經(jīng)濟(jì)體4個(gè)調(diào)節(jié)變量，研究的結(jié)論和可信度更高，可以為后續(xù)開(kāi)放式創(chuàng)新研究提供更好的指導(dǎo)和借鑒。

5.2 管理啟示

開(kāi)放式創(chuàng)新理念的日益普及對(duì)企業(yè)創(chuàng)新管理也提出了新的挑戰(zhàn)和要求，本文的研究結(jié)論對(duì)企業(yè)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新并采取針對(duì)性的創(chuàng)新管理措施，具有一定的啟示和借鑒價(jià)值。

1)積極擁抱開(kāi)放式創(chuàng)新的潮流。盡管關(guān)于開(kāi)放式創(chuàng)新的研究在創(chuàng)新管理研究領(lǐng)域日益引起重視，可是關(guān)于開(kāi)放式創(chuàng)新的研究才剛剛起步［77］，因此在理論研究和實(shí)踐應(yīng)用上依然存在巨大的進(jìn)步空間，從2003年開(kāi)放式創(chuàng)新概念提出以來(lái)，開(kāi)放式創(chuàng)新的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用都呈快速上升趨勢(shì)，并且日趨成為一種主導(dǎo)性的企業(yè)層面甚至國(guó)家層面創(chuàng)新潮流。盡管“開(kāi)放式創(chuàng)新悖論”和創(chuàng)新開(kāi)放與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系結(jié)論不一，可能導(dǎo)致企業(yè)對(duì)采用開(kāi)放式創(chuàng)新模式心存疑慮，但本文的分析結(jié)論表明，從總體上來(lái)看，創(chuàng)新開(kāi)放度對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有正向的貢獻(xiàn)，而且平均達(dá)到了中等強(qiáng)度的貢獻(xiàn)水平。說(shuō)明企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新開(kāi)放以及與外部主體建立合作創(chuàng)新關(guān)系，有利于提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，特別是重視企業(yè)之間的創(chuàng)新知識(shí)開(kāi)放與知識(shí)分享，對(duì)提升企業(yè)自身及合作伙伴的創(chuàng)新績(jī)效尤為重要。此外，企業(yè)規(guī)模的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果顯示，與大企業(yè)相比，中小企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系強(qiáng)度更高。因此，無(wú)論是占據(jù)技術(shù)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的大型企業(yè)，還是企業(yè)數(shù)量占比更多、容易產(chǎn)生突破式創(chuàng)新的中小企業(yè)，積極擁抱開(kāi)放式創(chuàng)新都不失為一種明智的戰(zhàn)略選擇。

2)以系統(tǒng)的眼光強(qiáng)化對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的管理。開(kāi)放式創(chuàng)新不僅表現(xiàn)為一種創(chuàng)新的技術(shù)范式或者戰(zhàn)略模式，而且是技術(shù)要素和管理要素的整合。只有采用最合適的管理方式，開(kāi)放式創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)更好的財(cái)務(wù)績(jī)效［78］。在最初提出和論證開(kāi)放式創(chuàng)新的研究中，特別突出了商業(yè)模式對(duì)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新的重要性［28］。一些研究采用技術(shù)(或創(chuàng)新)搜索代替創(chuàng)新開(kāi)放，論證了技術(shù)搜索以及與此有關(guān)的管理因素(如技術(shù)情報(bào)、知識(shí)管理等)對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的重要作用。隨著技術(shù)信息透明度的增加、技術(shù)更替時(shí)間的縮短以及創(chuàng)新平臺(tái)提供的創(chuàng)新供需雙方即時(shí)性連結(jié)，要求企業(yè)必須建立與開(kāi)放式創(chuàng)新相適應(yīng)的創(chuàng)新管理范式，從系統(tǒng)觀的視角入手，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新知識(shí)與創(chuàng)新管理的無(wú)縫對(duì)接，在獲得創(chuàng)新知識(shí)的同時(shí)，收獲創(chuàng)新應(yīng)用帶來(lái)的績(jī)效貢獻(xiàn)。在開(kāi)放式創(chuàng)新的系統(tǒng)思考方面，JIN等［79］在系統(tǒng)歸納創(chuàng)新范式演變的基礎(chǔ)上，提出了整體創(chuàng)新(holistic innovation)的范式，其4個(gè)核心基石分別是“戰(zhàn)略創(chuàng)新”“全面創(chuàng)新”“開(kāi)放式創(chuàng)新”和“合作創(chuàng)新”，為實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新與企業(yè)戰(zhàn)略、創(chuàng)新管理等要素的有機(jī)融合提供了整合的參考框架。

開(kāi)放式創(chuàng)新領(lǐng)域前沿研究主題的多樣性也對(duì)企業(yè)采用開(kāi)放式創(chuàng)新提出了系統(tǒng)性的要求。除了繼續(xù)夯實(shí)開(kāi)放式創(chuàng)新理論探索和實(shí)踐應(yīng)用的內(nèi)容之外，當(dāng)前研究還從其他視角論證了推動(dòng)開(kāi)放式創(chuàng)新需要加強(qiáng)的因素，著重強(qiáng)調(diào)軟性因素的作用，如開(kāi)放式創(chuàng)新合作中主體間信任關(guān)系的建立［80］、有利的開(kāi)放式創(chuàng)新文化氛圍［81］、治理結(jié)構(gòu)和組織流程［82］、對(duì)開(kāi)放和不開(kāi)放的創(chuàng)新內(nèi)容的有效識(shí)別［46，83］等。若要滿(mǎn)足以上要求，企業(yè)必須從整體上進(jìn)行設(shè)計(jì)，才能最大化創(chuàng)新開(kāi)放對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用。對(duì)中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新所需的軟件環(huán)境建設(shè)長(zhǎng)期以來(lái)都是短板，完全復(fù)制西方企業(yè)的做法又會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的水土不服，而在國(guó)內(nèi)、國(guó)外構(gòu)建不同的開(kāi)放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和采取差異化的運(yùn)行機(jī)制可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值獨(dú)占［84］。因此，在創(chuàng)新開(kāi)放日益擴(kuò)大，創(chuàng)新連結(jié)和相互嵌入不斷加深，甚至在一些領(lǐng)域完全免費(fèi)已經(jīng)占據(jù)主導(dǎo)地位的今天，我國(guó)企業(yè)在加強(qiáng)研發(fā)能力以增強(qiáng)創(chuàng)新吸收能力的同時(shí)，還必須具備良好的開(kāi)放式創(chuàng)新管理能力，才能更好地利用和平衡內(nèi)部創(chuàng)新與外部創(chuàng)新之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的開(kāi)放式創(chuàng)新。

3)結(jié)合企業(yè)的內(nèi)外部情境采取針對(duì)性的開(kāi)放式創(chuàng)新策略。在開(kāi)放式創(chuàng)新模式下，創(chuàng)新開(kāi)放的強(qiáng)度會(huì)受到風(fēng)險(xiǎn)、觀念、交換和分享、治理，合作伙伴等多種特征的影響。創(chuàng)新開(kāi)放度過(guò)低可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在自主研發(fā)的創(chuàng)新模式下失去快速發(fā)展的機(jī)會(huì)，而對(duì)于創(chuàng)新開(kāi)放度過(guò)高產(chǎn)生的外界技術(shù)依賴(lài)又會(huì)使得企業(yè)面臨知識(shí)溢出、知識(shí)泄露和知識(shí)模仿等風(fēng)險(xiǎn)［16］。所以，企業(yè)要在了解組織層面促進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)和過(guò)程［5］、知識(shí)管理策略［56］、開(kāi)放式創(chuàng)新模式與CEO特征之間的匹配［85］等基礎(chǔ)上做出相對(duì)應(yīng)的決策。換言之，企業(yè)采取何種開(kāi)放式創(chuàng)新策略受到多種情境因素的影響，而且情境因素涵蓋了從國(guó)家到行業(yè)再到企業(yè)自身的宏中微觀各個(gè)層面。

不同國(guó)家間開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)施策略和效果的差異性已經(jīng)得到多方證實(shí)。海爾開(kāi)放式創(chuàng)新成功的主要原因是在張瑞敏領(lǐng)導(dǎo)下推行了一種社會(huì)化使然機(jī)制(socially enabling mechanisms)，并在企業(yè)中形成了一種開(kāi)放式創(chuàng)新文化［81］；而在法國(guó)的跨國(guó)企業(yè)子公司中，知識(shí)導(dǎo)向型領(lǐng)導(dǎo)對(duì)知識(shí)管理和開(kāi)放式創(chuàng)新有直接和正向的作用［86］。本文從文化的集體(集體—個(gè)人)主義傾向進(jìn)一步證實(shí)了企業(yè)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新需要考慮的國(guó)家文化情境影響。但是企業(yè)面臨的環(huán)境不斷變化，不確定性規(guī)避文化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放度與開(kāi)放式創(chuàng)新績(jī)效之間的影響起不到顯著的調(diào)節(jié)作用。另外，本文也證實(shí)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)體特征在創(chuàng)新開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間的調(diào)節(jié)作用，新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家在打開(kāi)開(kāi)放式創(chuàng)新的“閥門(mén)”后，創(chuàng)新源泉的多樣性也為企業(yè)提供了創(chuàng)新渠道，彌補(bǔ)了創(chuàng)新投入不足的缺陷，可以助其取得更好的開(kāi)放式創(chuàng)新績(jī)效。如果將情境因素的范疇再縮小到行業(yè)或者企業(yè)自身，類(lèi)似的結(jié)論同樣得到了驗(yàn)證，即企業(yè)不僅要在宏觀考慮開(kāi)放式創(chuàng)新與情境因素之間的匹配性，在中觀和微觀層面也需要結(jié)合情境特征采用針對(duì)性的開(kāi)放式創(chuàng)新策略。行業(yè)層面，分析結(jié)果顯示，高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放廣度或創(chuàng)新開(kāi)放深度都與傳統(tǒng)制造企業(yè)或服務(wù)行業(yè)企業(yè)之間存在顯著差異。一項(xiàng)針對(duì)英國(guó)12 000家企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新調(diào)查研究顯示，與制造企業(yè)相比，商業(yè)服務(wù)型企業(yè)采用開(kāi)放式創(chuàng)新更加積極，而且傾向于采用非正式的開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)踐，對(duì)科學(xué)和技術(shù)知識(shí)也更加重視［87］。在加拿大石油產(chǎn)業(yè)中，制度性力量，無(wú)論名義上的還是強(qiáng)制性的(如社會(huì)和環(huán)境壓力)是推動(dòng)行業(yè)內(nèi)企業(yè)采用開(kāi)放式創(chuàng)新的最主要因素。然而，設(shè)立一個(gè)行業(yè)資助的、非營(yíng)利創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)是保持行業(yè)內(nèi)開(kāi)放式創(chuàng)新順利實(shí)施的必要舉措，而且當(dāng)該機(jī)構(gòu)位于行業(yè)內(nèi)中間層級(jí)且同時(shí)擁有封閉式創(chuàng)新和開(kāi)放式創(chuàng)新企業(yè)成員時(shí)效果最佳［88］。在市場(chǎng)生命周期早期，企業(yè)傾向于采取開(kāi)放的策略以吸引顧客；到了后期，企業(yè)則會(huì)傾向于采取回縮(獨(dú)占)的戰(zhàn)略［74］。微觀層面的情境因素更加多樣，如戰(zhàn)略人力資源管理［89］、企業(yè)文化［81］等。

開(kāi)放式創(chuàng)新具有正外部性，企業(yè)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新帶來(lái)的社會(huì)效益和自己獲得的私人收益之間是相分離的［18］。而且，不僅開(kāi)放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系受到諸多情境因素的影響，開(kāi)放式創(chuàng)新自身也可以扮演調(diào)節(jié)作用的角色，有研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)中心位置和結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)，如果彼此間開(kāi)展開(kāi)放式創(chuàng)新合作，對(duì)雙方的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)都有積極的作用［90］；開(kāi)放式創(chuàng)新和內(nèi)部激勵(lì)之間具有替代關(guān)系，在長(zhǎng)期激勵(lì)情境下，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)內(nèi)部激勵(lì)的替代效應(yīng)更大［91］。也許正是由于開(kāi)放式創(chuàng)新情境因素的多樣性和復(fù)雜性，使得開(kāi)放式創(chuàng)新理論誕生10多年后在實(shí)踐應(yīng)用中依然受到局限。綜合上述分析可以看出，影響企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的不同層面情境因素有些是企業(yè)可控的，有些因素超出了企業(yè)的可控范圍，因此企業(yè)在實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新的過(guò)程中，需要對(duì)自身所處的內(nèi)外部情境綜合評(píng)估，并依據(jù)評(píng)估結(jié)果制訂針對(duì)性的開(kāi)放式創(chuàng)新策略。這既是企業(yè)在創(chuàng)新開(kāi)放的同時(shí)獲取收益的有效手段，也是企業(yè)規(guī)避開(kāi)放式創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和平衡開(kāi)放式創(chuàng)新悖論的合理應(yīng)對(duì)之策。

5.3 研究局限性與未來(lái)研究方向

本文存在一定的局限性，有待在未來(lái)研究中加以改善：①局限于中文和英文兩類(lèi)語(yǔ)種文獻(xiàn)，而且很多研究都沒(méi)有報(bào)告基本的描述性統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致本文不能納入元分析中，損失了部分研究樣本；②在數(shù)據(jù)處理過(guò)程中，借鑒以往學(xué)者在處理多維度變量時(shí)采用的取效應(yīng)值平均數(shù)的處理方法，可能會(huì)影響效應(yīng)值的精確性；③考察調(diào)節(jié)變量時(shí)，只考慮了企業(yè)規(guī)模因素、行業(yè)因素和國(guó)家社會(huì)文化3個(gè)方面的影響，但樣本文獻(xiàn)中涉及的其他因素也有可能對(duì)主效應(yīng)產(chǎn)生潛在調(diào)節(jié)作用，如創(chuàng)新開(kāi)放度衡量指標(biāo)類(lèi)型、企業(yè)所有制類(lèi)型、中介變量等；④元分析無(wú)法對(duì)曲線(xiàn)和線(xiàn)性關(guān)系進(jìn)行比較，因此本文只能分析線(xiàn)性關(guān)系中的不同研究結(jié)論。