唐宇聰 張應(yīng)強(qiáng)

(浙江大學(xué) 教育學(xué)院，浙江 杭州 310058)

隨著高等教育從社會(huì)邊緣走向社會(huì)中心，大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)由“面向真理”走向了“服務(wù)社會(huì)”。在服務(wù)社會(huì)的過程中，知識(shí)由一種公共資源轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)資本，積極參與到市場交換之中。這一現(xiàn)象被有關(guān)學(xué)者稱為“學(xué)術(shù)資本主義”(academic capitalism)。美國是學(xué)術(shù)資本主義實(shí)踐的先發(fā)地和流行地，研究美國學(xué)術(shù)資本主義的形成邏輯，不僅有助于深化對(duì)美國高校市場化行為的理解，而且對(duì)我國建設(shè)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，實(shí)現(xiàn)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化，服務(wù)國家重大戰(zhàn)略需求具有啟示作用。當(dāng)前，對(duì)美國學(xué)術(shù)資本主義緣起的認(rèn)識(shí)主要有兩種觀點(diǎn)，即“資源削減論”和“供不應(yīng)求論”。這兩種觀點(diǎn)都關(guān)注到了20世紀(jì)80年代美國高校資源短缺的窘境，其本質(zhì)上都是一種“金錢需要論”。這種論斷不僅忽略了美國高校發(fā)展的歷時(shí)性變化，而且忽視了大學(xué)的自主性，并不是對(duì)美國學(xué)術(shù)資本主義行為的合理解釋?；趯?duì)美國高等教育發(fā)展史的考察，本文認(rèn)為，美國學(xué)術(shù)資本主義的形成不是高校被動(dòng)適應(yīng)環(huán)境變化的結(jié)果，而是為尋求自治而主動(dòng)作出的發(fā)展性選擇。明確美國學(xué)術(shù)資本主義的形成邏輯，有助于深化對(duì)學(xué)術(shù)資本主義的認(rèn)識(shí)，為促進(jìn)我國高校學(xué)術(shù)資本轉(zhuǎn)化提供理論指導(dǎo)。

一、美國學(xué)術(shù)資本主義因何而生：兩種觀點(diǎn)及其誤區(qū)

“學(xué)術(shù)資本主義”指“院校及其教師為確保外部資金的市場活動(dòng)或具有市場特點(diǎn)的活動(dòng)”(1)希拉·斯勞特，拉里·萊斯利.學(xué)術(shù)資本主義：政治、政策和創(chuàng)業(yè)型大學(xué)[M].梁驍，黎麗譯.北京：北京大學(xué)出版社，2008.8.。1990年，哈克特(Edward J.Hackett)率先使用“學(xué)術(shù)資本主義”一詞，以之描述科學(xué)研究的市場傾向。他認(rèn)為，學(xué)術(shù)資本主義表達(dá)了學(xué)術(shù)科學(xué)對(duì)外部資源的依賴，并改變了韋伯(Max Weber)在《以學(xué)術(shù)為業(yè)》中所描述的忠誠于學(xué)科的專業(yè)文化。(2)Edward J.Hackett，“Science as a Vocation in the 1990s: The Changing Organizational Culture of Academic Science,” The Journal of Higher Education 61,no.3(1990): 241-279.1997年，美國學(xué)者斯勞特(Sheila Slaughter)和萊斯利(Larry L.Leslie)共同出版了《學(xué)術(shù)資本主義：政治、政策與創(chuàng)業(yè)型大學(xué)》一書。在該書中，他們基于資源依賴?yán)碚摻缍恕皩W(xué)術(shù)資本主義”的基本概念、表現(xiàn)以及成因。(3)希拉·斯勞特，拉里·萊斯利.學(xué)術(shù)資本主義：政治、政策和創(chuàng)業(yè)型大學(xué)[M].梁驍，黎麗譯.北京：北京大學(xué)出版社，2008.8-12.在成因分析中，斯勞特與萊斯利提出了“資源削減論”。該觀點(diǎn)認(rèn)為，20世紀(jì)70、80年代，環(huán)太平洋地區(qū)國家的崛起，使老牌工業(yè)化國家喪失了在環(huán)太平洋地區(qū)的市場份額。為確保在全球市場競爭中保持優(yōu)勢(shì)，西方發(fā)達(dá)國家大幅度削減公共開支，將更多的資源用于建立企業(yè)的全球競爭力。高校因政府投入的削減而不得不轉(zhuǎn)向市場尋求資源，從而走向了學(xué)術(shù)資本主義。這一論斷被視為解釋學(xué)術(shù)資本主義行為的經(jīng)典論斷，被諸多學(xué)者所接受。2012年，華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究院博士生朱豐良在其博士學(xué)位論文中對(duì)這一觀點(diǎn)進(jìn)行批駁，并提出了“供不應(yīng)求論”。他認(rèn)為，“在討論政府高等教育經(jīng)費(fèi)削減時(shí)，斯勞特等學(xué)者指的是高等教育經(jīng)費(fèi)在高?？偸杖胫械谋戎卦谙陆怠Ｋ麄兒鲆暳税褔窠?jīng)濟(jì)和國家稅收作為參照物來觀察政府高等教育經(jīng)費(fèi)的增長趨勢(shì)以及高校支出的增長趨勢(shì)。”(4)朱豐良.學(xué)術(shù)資本主義理論的批判與重構(gòu)[D].武漢：華中科技大學(xué)，2012.在將國民經(jīng)濟(jì)和稅收納入?yún)⒄障岛?，朱豐良發(fā)現(xiàn)，政府并未削減高等教育經(jīng)費(fèi)。只是在知識(shí)呈指數(shù)型增長的情況下，政府經(jīng)費(fèi)投入無法保持與高校經(jīng)費(fèi)支出同步增長。因此，高校不得不尋找新的經(jīng)費(fèi)來源，從而走向了學(xué)術(shù)資本主義。

以上兩種觀點(diǎn)雖然都關(guān)注到了美國高校在20世紀(jì)80年代所面臨的經(jīng)費(fèi)不足窘境，但在本質(zhì)上都是一種“金錢需要論”。這種論斷存在兩個(gè)方面的缺陷：一是將大學(xué)放置在一個(gè)相對(duì)靜態(tài)的橫截面來考察其行為變化，只看到了大學(xué)的共時(shí)性變化，而忽略了“大學(xué)在任何時(shí)候都缺錢”的歷時(shí)性事實(shí)。科恩(Arthur M.Cohen)指出：“在探討收入來源之前有一點(diǎn)需要注意，大學(xué)總是經(jīng)費(fèi)不足的。這是由大學(xué)財(cái)政結(jié)構(gòu)的性質(zhì)決定的。公立院校的經(jīng)費(fèi)不能有盈余。大學(xué)的行政管理者知道當(dāng)年撥款沒有用完就意味著下一年度將削減同等數(shù)量的撥款。然而如果大學(xué)花完了所有經(jīng)費(fèi)，一旦削減了撥款，大學(xué)將陷入危機(jī)?？傊?，這是一場不會(huì)贏的游戲。大學(xué)要么破產(chǎn)，要么經(jīng)費(fèi)短缺。”(5)亞瑟·科恩.美國高等教育通史[M].李子江譯.北京：北京大學(xué)出版社，2010.347.因此，“金錢需要論”并不足以解釋美國高校的學(xué)術(shù)資本主義行為；二是將大學(xué)視為金錢的奴隸，忽視了大學(xué)的自主性。美國高等教育有著悠久的大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由傳統(tǒng)，即使是在經(jīng)費(fèi)短缺的情況下，它也并不是“唯金錢是從”的。從理論上看，“金錢需要論”源于對(duì)高等教育的社會(huì)學(xué)分析，它從系統(tǒng)生成與發(fā)展必須依托社會(huì)資源的角度來看待高等教育的發(fā)展問題，但它又夸大了高校對(duì)社會(huì)資源的依賴程度。因此，以“金錢需要論”來解釋美國學(xué)術(shù)資本主義的產(chǎn)生并不合理。

立足美國高等教育的歷時(shí)性變遷，依據(jù)克拉克(Burton R. Clark)的“高等教育系統(tǒng)”分析框架，我們發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)資本主義實(shí)際上是高校在政府干預(yù)不斷加強(qiáng)的情況下，為尋求自治而主動(dòng)做出的發(fā)展性選擇。20世紀(jì)中期，美國高等教育正式進(jìn)入大眾化階段。退伍軍人潮和嬰兒潮使得高等教育入學(xué)人數(shù)激增，大批學(xué)生涌入校園使高校不得不采取校園擴(kuò)建、課程改革、引進(jìn)教職人員、發(fā)展研究生教育等多種手段以滿足學(xué)生需求。高等教育規(guī)模膨脹大幅度增加了高等教育開支，而昂貴的開支則改變了高等教育與其贊助者的關(guān)系。正如克拉克所說：“如果高等教育早先在政府預(yù)算中曾經(jīng)是一項(xiàng)次要的負(fù)擔(dān)，現(xiàn)在則成為一項(xiàng)主要的支出。作為一個(gè)昂貴的項(xiàng)目，大學(xué)資助提升到政府所關(guān)切的事情的議事日程上?！?6)伯頓·克拉克.建立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)：組織上轉(zhuǎn)型的途徑[M].王承緒譯.北京：人民教育出版社，2003.171.與此同時(shí)，大批學(xué)生入學(xué)所裹挾的多元利益訴求在特殊社會(huì)環(huán)境下(局部戰(zhàn)爭與意識(shí)形態(tài)對(duì)立)被泛民化，進(jìn)而引發(fā)了一場大型社會(huì)運(yùn)動(dòng)(美國政府稱之為“學(xué)生造反”)。美國高校因在學(xué)生運(yùn)動(dòng)中控制乏力而喪失了自二戰(zhàn)以來一直與政府所保持的良好關(guān)系。政府則從學(xué)生運(yùn)動(dòng)中認(rèn)識(shí)到，一個(gè)大型且多元的高等教育系統(tǒng)絕不能放任自流，不然就會(huì)引發(fā)社會(huì)危機(jī)。因此，經(jīng)濟(jì)控制就成為美國政府對(duì)高等教育系統(tǒng)進(jìn)行干預(yù)的重要手段。政府對(duì)高等教育自治的侵害，逐漸引發(fā)了高校成員的不滿，而要擺脫干預(yù)，首先就需要擺脫對(duì)政府資助的過分依賴。因此，高校將目光轉(zhuǎn)向市場。與此同時(shí)，市場中的企業(yè)因自身發(fā)展需要同樣渴望向大學(xué)尋求智力支持，兩者一拍即合，高等教育系統(tǒng)的市場化協(xié)調(diào)就此啟動(dòng)。這種高校向市場尋求資源的行為就是“學(xué)術(shù)資本主義”。

二、美國學(xué)術(shù)資本主義的形成邏輯

克拉克認(rèn)為，高等教育體制分為官僚型、學(xué)術(shù)權(quán)威型、政治型和市場型。這四種體制分別通過官僚性協(xié)調(diào)、專業(yè)性協(xié)調(diào)、政治性協(xié)調(diào)和市場協(xié)調(diào)四種方式實(shí)現(xiàn)對(duì)高等教育系統(tǒng)的整合。借助克拉克的“高等教育系統(tǒng)”分析框架，我們以二戰(zhàn)結(jié)束為節(jié)點(diǎn)，將美國高等教育從建國到20世紀(jì)70年代的發(fā)展分為兩個(gè)階段：一是戰(zhàn)前發(fā)展階段，美國高等教育由專業(yè)性協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)向政治性協(xié)調(diào)；二是戰(zhàn)后發(fā)展階段，美國高等教育由政治性協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)向市場性協(xié)調(diào)。通過這種劃分，我們或許能更清晰地看到美國高校走向?qū)W術(shù)資本主義的具體脈絡(luò)。當(dāng)然，需要注意的是，這里所說的協(xié)調(diào)并不是指系統(tǒng)中只此一種力量，而是說這種力量在系統(tǒng)中占據(jù)主導(dǎo)地位。當(dāng)主導(dǎo)力量過于強(qiáng)大時(shí)，其缺點(diǎn)就會(huì)暴露，從而誘發(fā)改革，推動(dòng)系統(tǒng)更新。因此，克拉克說：“每種權(quán)力結(jié)構(gòu)都有缺陷，都會(huì)激發(fā)人們?nèi)ヅ浹a(bǔ)這些缺陷，因此會(huì)產(chǎn)生有意識(shí)的改革和無意識(shí)的調(diào)整。”(7)伯頓·克拉克.高等教育系統(tǒng)——學(xué)術(shù)組織的跨國研究[M].王承緒譯.杭州：浙江教育出版社，2003.223.

(一)從大學(xué)自治到政府干預(yù)：1945年以前美國大學(xué)的發(fā)展1.專業(yè)性協(xié)調(diào)：美國高等教育系統(tǒng)的傳統(tǒng)特征

美國高等教育在產(chǎn)生之初深受英國大學(xué)古典人文教育的影響。正如英國20世紀(jì)以前的大學(xué)“從來沒有對(duì)英國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出有意義的貢獻(xiàn)”(8)約翰·范德格拉夫.學(xué)術(shù)權(quán)力——七國高等教育管理體制比較[M].王承緒譯.杭州：浙江教育出版社，2003.94.一樣，美國殖民地時(shí)期的學(xué)院實(shí)際上只發(fā)揮著保存知識(shí)的作用。獨(dú)立戰(zhàn)爭勝利之后，一個(gè)全新的美國以邦聯(lián)制形式建立?！靶旅绹囊粋€(gè)顯著特點(diǎn)在于民眾對(duì)強(qiáng)大的全國性政府抱有普遍的不信任感，而南北方之間的激烈地區(qū)競爭更是加重了這種厭惡情緒。”(9)塞林.美國高等教育史[M].孫益等譯.北京：北京大學(xué)出版社，2014.39.因此，盡管前六屆總統(tǒng)都倡議建立國立大學(xué)，但都未能如愿。在門羅(James Monroe)總統(tǒng)執(zhí)政期間，國會(huì)代表委員會(huì)甚至已經(jīng)通過了建立國立大學(xué)的議案，然而卻遭到了眾議院的反對(duì)。眾議院認(rèn)為，“如果建立了國立大學(xué)，它將會(huì)對(duì)高等教育產(chǎn)生顯著的影響。它將會(huì)成為一個(gè)指向標(biāo)，制定出大學(xué)的課程標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)、教授資格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，或許還制定出入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)。沒有國立大學(xué)，各大學(xué)可以任意發(fā)展，自由選擇那些著名大學(xué)的辦學(xué)模式?！?10)亞瑟·科恩.美國高等教育通史[M].李子江譯.北京：北京大學(xué)出版社，2010.55.建立國立大學(xué)議案的失敗，推動(dòng)了大學(xué)走向自治。自治的權(quán)力在大學(xué)內(nèi)部實(shí)際上分為兩個(gè)部分：一是學(xué)術(shù)權(quán)力，由學(xué)術(shù)專門人員享有；二是非學(xué)術(shù)權(quán)力，由董事會(huì)掌握。由于大學(xué)的內(nèi)部決策越來越需要建立在高深知識(shí)的基礎(chǔ)上，學(xué)術(shù)專門人員的專業(yè)權(quán)力得以向上延伸。而隨著美國大學(xué)教授聯(lián)合會(huì)和美國大學(xué)協(xié)會(huì)等專業(yè)組織的建立，學(xué)術(shù)專門人員得以在國家層面發(fā)揮持續(xù)影響力。通過學(xué)科專長的擴(kuò)展、中央學(xué)術(shù)團(tuán)體的擴(kuò)充和教師利益組織的擴(kuò)大，美國高等教育系統(tǒng)形成了專業(yè)性協(xié)調(diào)。

2.上升的政治優(yōu)先：政治性協(xié)調(diào)的出現(xiàn)

美國高等教育系統(tǒng)的專業(yè)性協(xié)調(diào)并非十全十美。在院系層面，個(gè)人權(quán)力的膨脹使院系成為以學(xué)術(shù)權(quán)威為中心的封閉體系。而在院校層面，行會(huì)式的管理模式又帶來了自由散漫的作風(fēng)和排斥改革的強(qiáng)大阻力。隨著高等教育規(guī)模的擴(kuò)大，高等教育在國家系統(tǒng)中占據(jù)越來越重要的位置?！熬拖駪?zhàn)爭意義太重大，不能完全交給將軍們決定一樣，高等教育也相當(dāng)重要，不能完全留給教授們決定?！?11)約翰·布魯貝克.高等教育哲學(xué)[M].鄭繼偉等譯.杭州：浙江教育出版社，2001.32.這種上升的政治優(yōu)先，為美國高等教育系統(tǒng)進(jìn)行政治性協(xié)調(diào)埋下了伏筆。不久之后，以立法形式干預(yù)高等教育發(fā)展就成為了美國政府的重要抉擇。

1862年，美國出臺(tái)《莫雷爾法案》。該法案以聯(lián)邦增地的形式支持建立一批農(nóng)機(jī)專業(yè)院校?！赌谞柗ò浮冯m被稱為《贈(zèng)地法案》，但其特殊之處并不在于贈(zèng)地。因?yàn)樵缭?787年的《西北法令》(又稱《俄亥俄西北領(lǐng)地組織法》)之中就有贈(zèng)地條款。(12)Douglass C.North, “The Northwest Ordinance in Historical Perspective,” in Essay on the Economy of Old Northwest, ed. David C.Klingaman (Athens: Ohio University Press,1987), 16.在1796年至1861年間，國會(huì)也曾先后向17個(gè)州的高等教育贈(zèng)予土地。“實(shí)際上，這項(xiàng)法案建立起了一種復(fù)雜的合作關(guān)系，借由這種關(guān)系，聯(lián)邦政府為各州出售邊遠(yuǎn)的西部土地提供了動(dòng)機(jī)，各州同時(shí)也必須將收益用于資助各種高等教育機(jī)構(gòu)?！?13)塞林.美國高等教育史[M].孫益等譯.北京：北京大學(xué)出版社，2014.73.由于贈(zèng)地大學(xué)受到政府資助，政府借此參與到高等教育管理之中，其標(biāo)志就是政府的職能之一——社會(huì)服務(wù)被轉(zhuǎn)嫁給大學(xué)，成為繼人才培養(yǎng)和科學(xué)研究之后的大學(xué)第三種職能。然而，政府參與高等教育管理始終面臨著高校的強(qiáng)烈抵制。正如洛溫(Rebecca S.Lowen)所言：“二戰(zhàn)前，美國大學(xué)處在國家政治經(jīng)濟(jì)的邊緣，其使命是推進(jìn)科學(xué)的方法……而有些大學(xué)也把社會(huì)服務(wù)作為其使命之一，但沒有一所大學(xué)把這種服務(wù)看作是對(duì)聯(lián)邦政府的直接幫助。事實(shí)上，脫離聯(lián)邦政府保持自治是大學(xué)定義的核心，也是指導(dǎo)科學(xué)和學(xué)術(shù)的核心原則，大學(xué)在它們自身的想象中就是象牙塔?！?14)洛溫.創(chuàng)建冷戰(zhàn)大學(xué)：斯坦福大學(xué)的轉(zhuǎn)型[M].葉賦桂，羅燕譯.北京：清華大學(xué)出版社，2007.2.

3.戰(zhàn)爭帶來的契機(jī)：政治性協(xié)調(diào)的拓展

雖然面臨阻力，但聯(lián)邦政府一直沒有放棄對(duì)高等教育的干預(yù)。1916年，美國成立了國家研究評(píng)議會(huì)和海軍研究實(shí)驗(yàn)室，以用于協(xié)調(diào)企業(yè)、政府和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的科學(xué)計(jì)劃并加強(qiáng)彼此間的智力合作。1917年，威爾遜(Thomas W.Wilson)總統(tǒng)成立了學(xué)生軍事訓(xùn)練團(tuán)，借助該組織，美國政府在高校內(nèi)建立起了一套培養(yǎng)軍事學(xué)員和軍官的體制。二戰(zhàn)期間，軍事對(duì)抗技術(shù)的研制與開發(fā)任務(wù)被政府以軍工合同的形式委托給高校。一系列實(shí)驗(yàn)室，如負(fù)責(zé)原子彈制造和雷達(dá)實(shí)驗(yàn)的麻省理工學(xué)院輻射實(shí)驗(yàn)室、負(fù)責(zé)開發(fā)低空爆炸信管的約翰·霍普金斯大學(xué)應(yīng)用物理學(xué)實(shí)驗(yàn)室等在政府的贊助下被建立起來。二戰(zhàn)不僅促使美國大學(xué)走出象牙塔，開始為國家需要服務(wù)，而且改變了科學(xué)家與政府之間的關(guān)系。一方面，導(dǎo)彈技術(shù)的發(fā)展改變了全球戰(zhàn)爭的性質(zhì)，空中力量打擊縮短了國家安全距離。在日本投下原子彈促使日本政府投降的事實(shí)更是表明：一個(gè)國家的興衰不但取決于士兵的素質(zhì)，更取決于科技水平。這種認(rèn)識(shí)使美國政府更加重視科學(xué)研究，不斷增加對(duì)高校科研的投入。另一方面，在戰(zhàn)時(shí)實(shí)驗(yàn)室體制之下，科學(xué)研究已經(jīng)從單一、專精、割裂的“小科學(xué)”轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣⒖鐚W(xué)科、聯(lián)系的“大科學(xué)”。圍繞重大現(xiàn)實(shí)問題，采取團(tuán)隊(duì)合作形式進(jìn)行集體科學(xué)攻關(guān)成為知識(shí)生產(chǎn)的重要形式。二戰(zhàn)結(jié)束后，“許多科學(xué)家渴望繼續(xù)他們?cè)?jīng)在戰(zhàn)時(shí)追求的研究路線”(15)羅杰·蓋格.研究與相關(guān)知識(shí)：第二次世界大戰(zhàn)以來的美國研究型大學(xué)[M].張斌賢等譯.保定：河北大學(xué)出版社，2008.31.。對(duì)國家命運(yùn)的關(guān)心與對(duì)真理的執(zhí)著追求相互交織，使大學(xué)與政府形成了良好的合作關(guān)系，從而徹底改變了美國高等教育的使命。正如洛溫所說：“戰(zhàn)爭結(jié)束后，人們開始對(duì)大學(xué)的功能及其與政治體制的關(guān)系進(jìn)行反思。到1946年，無論是保守主義還是自由主義的管理者，都把大學(xué)理解為公共服務(wù)的機(jī)構(gòu)。公共服務(wù)有多種定義，除了為國家安全利益服務(wù)或?yàn)槊绹虡I(yè)服務(wù)外，這個(gè)術(shù)語的主要意義在于它標(biāo)志著大學(xué)不再被視為脫離美國社會(huì)需求和利益的象牙塔?！?16)洛溫.創(chuàng)建冷戰(zhàn)大學(xué)：斯坦福大學(xué)的轉(zhuǎn)型[M].葉賦桂，羅燕等譯.北京：清華大學(xué)出版社，2007.82.

(二)從政府干預(yù)到市場介入：1945年至20世紀(jì)70年代美國大學(xué)的改變

1.政治卷入的深化：政治性協(xié)調(diào)的加強(qiáng)

二戰(zhàn)結(jié)束后，高等教育其實(shí)還未上升為美國國家政策的首要議題。此時(shí)，美國聯(lián)邦政府將工作重心主要放在兩個(gè)方面：一是恢復(fù)生產(chǎn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；二是妥善安置退伍軍人，以避免重蹈軍人動(dòng)亂之覆轍?；诘诙€(gè)議題，1944年，美國聯(lián)邦政府出臺(tái)了《退伍軍人權(quán)利法案》。該法案鼓勵(lì)退伍軍人重新入學(xué)，并規(guī)定退伍軍人接受高等教育所產(chǎn)生的花費(fèi)，將由政府以教育津貼的形式對(duì)高校進(jìn)行貼補(bǔ)。在這一政策激勵(lì)下，約有200萬退伍軍人進(jìn)入大學(xué)校園，大量政府經(jīng)費(fèi)因此而注入大學(xué)。與此同時(shí)，戰(zhàn)時(shí)科學(xué)研究體制也得到了保留，海陸空三軍實(shí)驗(yàn)室持續(xù)為大學(xué)科研項(xiàng)目提供資助。1950年國家科學(xué)基金會(huì)的建立亦使高校的基礎(chǔ)研究和研究生教育獲得了資金支持。然而，此時(shí)政府對(duì)高等教育的投入并非毫無目的的義務(wù)援助，而是帶有管控性質(zhì)的。一方面，只有符合政府審批標(biāo)準(zhǔn)的高校才能獲得政府對(duì)退伍軍人的贈(zèng)款，這使得地區(qū)性認(rèn)證和自我評(píng)估成為高校必須完成的標(biāo)準(zhǔn)程序。另一方面，政治浪潮也深刻影響了聯(lián)邦資助的性質(zhì)。這一時(shí)期，美蘇對(duì)峙的兩極格局使麥卡錫主義在大學(xué)校園蔓延，教職人員被要求簽署“忠誠宣誓”以表明自己反對(duì)共產(chǎn)主義，支持美國政府。這種對(duì)教職人員的全面質(zhì)詢，使“大學(xué)獲得聯(lián)邦研究撥款贊助是否必須要服從政治的檢驗(yàn)”成為大學(xué)爭論的焦點(diǎn)。然而，美國大學(xué)教授聯(lián)合會(huì)的解散，宣告了大學(xué)在這場論爭中的實(shí)質(zhì)性失敗。1957年蘇聯(lián)人造地球衛(wèi)星上天后，美國政府對(duì)高等教育的干預(yù)得到進(jìn)一步強(qiáng)化。在反思為何蘇聯(lián)會(huì)在衛(wèi)星技術(shù)上領(lǐng)先美國時(shí)，“國家科學(xué)團(tuán)體的一致觀點(diǎn)即美國一直在忽視基礎(chǔ)研究，同樣得到很好發(fā)展的觀點(diǎn)即國家需要提高其教育體制的能力和效率?！?17)羅杰·蓋格.研究與相關(guān)知識(shí)：第二次世界大戰(zhàn)以來的美國研究型大學(xué)[M].張斌賢等譯.保定：河北大學(xué)出版社，2008.163.因此，美國政府在1958年頒布了《國防教育法》，對(duì)美國的科學(xué)教育進(jìn)行全面強(qiáng)化，并加大了對(duì)高等教育的資助。至20世紀(jì)50年代末，聯(lián)邦資金已然取代了基金會(huì)贊助和大學(xué)自籌收入，成為大學(xué)最重要的收入來源，聯(lián)邦政府也一躍成為高等教育的最大贊助商。這雖然促進(jìn)了美國高等教育的繁榮，但也留下了潛在的隱患，隱患的源頭則直接指向了“政府成為高等教育的首要贊助者”。

2.內(nèi)部利益的強(qiáng)化：政治性協(xié)調(diào)的深化

大批學(xué)生涌入高校帶來了多樣化的高等教育需求。1960年之后，師生矛盾、性別歧視以及美國傳統(tǒng)的南北紛爭和種族矛盾在大學(xué)之中日益激化。當(dāng)大學(xué)成為國防部贊助基地與反越戰(zhàn)浪潮相聯(lián)系時(shí)，學(xué)生運(yùn)動(dòng)便爆發(fā)了。學(xué)生訴求主要集中在四個(gè)方面：一是要求政治活動(dòng)自由，反對(duì)美國出兵東南亞；二是要求大學(xué)剔除國防研究，清退政府相關(guān)贊助；三是要求重視本科生教育；四是拒絕種族歧視和性別歧視，要求平權(quán)。1968年至1969年，美國一批著名大學(xué)，如哥倫比亞大學(xué)、康奈爾大學(xué)和哈佛大學(xué)都發(fā)生了學(xué)生罷課。而隨著1970年5月肯特州立大學(xué)和杰克遜州立大學(xué)發(fā)生學(xué)警沖突，學(xué)生遭到機(jī)槍掃射甚至是槍殺，學(xué)生運(yùn)動(dòng)被推向風(fēng)口浪尖。不同社會(huì)群體借助學(xué)生運(yùn)動(dòng)紛紛向政府表達(dá)自己的利益訴求，包括民權(quán)、財(cái)政、投資、外交等等，都成為大眾熱議的焦點(diǎn)話題。而在大學(xué)內(nèi)部，學(xué)生的罷課行為得到了教師的同情。如時(shí)任加州大學(xué)校長克爾(Clark Kerr)就提倡對(duì)學(xué)生訴求應(yīng)采取“更溫和的手”，并指出“校長必須在共享權(quán)力的各集團(tuán)‘爭權(quán)奪利’的情況下尋求‘共識(shí)’，必須經(jīng)濟(jì)地使用權(quán)力并最大限度地進(jìn)行說服?！?18)克拉克·克爾.大學(xué)之用[M].高铦等譯.北京：北京大學(xué)出版社，2008.20.學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)學(xué)生的保護(hù)變相助推了學(xué)生運(yùn)動(dòng)的發(fā)展。而學(xué)生運(yùn)動(dòng)始終未能得到有效控制，則被很多行政官員視為是高校在維持校園文明行為、管理學(xué)生活動(dòng)方面的失敗。加之運(yùn)動(dòng)中確實(shí)存在故意擾亂秩序的不正當(dāng)行為，這促使州立法機(jī)關(guān)重新考慮政府撥款對(duì)高等教育予以支持的合理性。少數(shù)州的立法機(jī)關(guān)甚至以經(jīng)濟(jì)手段報(bào)復(fù)性地懲罰大學(xué)對(duì)學(xué)生運(yùn)動(dòng)控制的乏力。譬如在1970年，加尼福利亞州立法機(jī)構(gòu)就投票表決為所有的州雇員增加5%的生活費(fèi)，但拒絕對(duì)加州州立學(xué)院和大學(xué)系統(tǒng)的教師增加補(bǔ)貼。蓋格(Roger L.Geiger)認(rèn)為“這是針對(duì)校園混亂，州政府采取的幾個(gè)公開性懲罰行動(dòng)之一”(19)羅杰·蓋格.研究與相關(guān)知識(shí)：第二次世界大戰(zhàn)以來的美國研究型大學(xué)[M].張斌賢等譯.保定：河北大學(xué)出版社，2008.264.。

轟轟烈烈的學(xué)生運(yùn)動(dòng)雖然最終得以平息，但它破壞了二戰(zhàn)以來政府與大學(xué)之間形成的高度信任的合作關(guān)系，大批聯(lián)邦項(xiàng)目因此撤出校園?？贫髦赋?，1969年至1974年，國防部對(duì)學(xué)術(shù)研究的經(jīng)費(fèi)支持下降了9500萬美元。(20)亞瑟·科恩.美國高等教育通史[M].李子江譯.北京：北京大學(xué)出版社，2010.186.同時(shí)，聯(lián)邦政府還加強(qiáng)了對(duì)高?？蒲械目冃гu(píng)估與考核，將對(duì)高?？蒲械囊话阈該芸钷D(zhuǎn)變?yōu)楦偁幮該芸睢２粌H是科學(xué)研究，高校的學(xué)費(fèi)收入也受到了影響。1972年實(shí)施的佩爾助學(xué)金制度，將政府對(duì)高校的直接資助轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)學(xué)生的直接資助，這促使高校開展生源競爭。吸引生源依賴于大學(xué)聲譽(yù)，大學(xué)聲譽(yù)則建立在科學(xué)研究成果的基礎(chǔ)上，而政府又是科學(xué)研究的主要贊助人。正如塞林(John R.Thelin)所說：“一旦聯(lián)邦政府的基金會(huì)和機(jī)構(gòu)成了科學(xué)中的主要資助來源，對(duì)任何大學(xué)來說如果沒有聯(lián)邦研究的資助，想要保持在某一領(lǐng)域中一貫的領(lǐng)先地位是完全不可能的。這一形勢(shì)對(duì)整個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)生了很大的沖擊力。因?yàn)樗馕吨獠康穆?lián)邦機(jī)構(gòu)有權(quán)力改變校園管理進(jìn)而改變機(jī)構(gòu)目標(biāo)，包括學(xué)術(shù)研究的基本宗旨?！?21)塞林.美國高等教育史[M].孫益等譯.北京：北京大學(xué)出版社，2014.255.政府對(duì)大學(xué)自治的逐漸侵害引發(fā)了美國高等教育界的強(qiáng)烈不滿?！按髮W(xué)校長在那段時(shí)間面臨著雙重壓力，一方面政府監(jiān)管的加劇，另一方面聯(lián)邦研究資助和學(xué)生經(jīng)濟(jì)資助的減少……一些有影響力的發(fā)言人，包括高等教育協(xié)會(huì)的官員以及大學(xué)校長，都把這一議題作為核心議題，認(rèn)為政府的控制已經(jīng)變得不合理甚至過度?！?22)同上，313.

3.市場化協(xié)調(diào)：學(xué)術(shù)資本主義的誕生

美國高校充分認(rèn)識(shí)到，大學(xué)想要擺脫政府控制，首先就要擺脫在財(cái)政上對(duì)政府資助的過分依賴。美國高校的收入主要由三部分組成：一是政府資助，二是基金會(huì)贊助、校友捐贈(zèng)及學(xué)費(fèi)，三是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、校園服務(wù)、工業(yè)企業(yè)合作而取得的收入?？死苏J(rèn)為，只有第三種收入才代表著真正的財(cái)政多元化。當(dāng)高校將目光看向市場時(shí)，市場也正在向大學(xué)尋求智力支持。

進(jìn)入20世紀(jì)后期，由于傳統(tǒng)工業(yè)向原料產(chǎn)地轉(zhuǎn)移，美國大部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)因失去產(chǎn)業(yè)支撐而陷入衰落。諸多有識(shí)之士將區(qū)域經(jīng)濟(jì)振興的重點(diǎn)放在人力資源和智力資源方面。如以紡織、制鞋和金屬加工為主業(yè)的新英格蘭地區(qū)就成立了“新產(chǎn)品”委員會(huì)以尋求經(jīng)濟(jì)復(fù)興。該委員會(huì)在提交給新英格蘭理事會(huì)的報(bào)告中指出，“新英格蘭地區(qū)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇所能依靠的特殊資產(chǎn)就是它的熟練工人、傳統(tǒng)制造業(yè)以及那些‘與美國人的發(fā)明天賦等價(jià)的研究與技術(shù)發(fā)展設(shè)備’”(23)埃茲科維茨.麻省理工學(xué)院與創(chuàng)業(yè)科學(xué)的興起[M].王孫禺等譯.北京：清華大學(xué)出版社，2007.121.。于是，他們向波士頓地區(qū)的麻省理工學(xué)院(MIT)尋求幫助。而此時(shí)的MIT正面臨府學(xué)關(guān)系冷淡、資金短缺、發(fā)展受限等難題，也渴望與周邊企業(yè)合作，兩者幾乎是一拍即合。麻省理工學(xué)院教務(wù)長特曼(Frederick E.Terman)果斷抓住這一時(shí)機(jī)，通過集中多數(shù)資源發(fā)展少數(shù)尖端領(lǐng)域、聯(lián)系當(dāng)?shù)乜茖W(xué)型公司共同進(jìn)行項(xiàng)目研究、建立研究中心、鼓勵(lì)大學(xué)教師為企業(yè)提供管理咨詢等多種方式迅速促進(jìn)了MIT崛起，并借助企業(yè)的力量發(fā)展出了聞名世界的“硅谷”。特曼在擔(dān)任斯坦福大學(xué)校長后，以更大的步伐推動(dòng)大學(xué)邁入市場。一是他建立了“榮譽(yù)合作計(jì)劃”，允許斯坦福周邊的電子公司選派雇員到斯坦福攻讀在職碩士學(xué)位，從而加深了企業(yè)對(duì)大學(xué)的依賴，并為斯坦福大學(xué)提供了多位身家豐厚的校友。二是建立“企業(yè)附屬計(jì)劃”，在特定公司需要時(shí)，斯坦福大學(xué)可向其開放尚未公開的科技成果。作為回報(bào)，參與公司需在五年內(nèi)每年為斯坦福大學(xué)提供5000美元。這一舉措有效緩解了斯坦福的財(cái)政困難狀況。三是啟動(dòng)“工業(yè)園區(qū)計(jì)劃”，將斯坦福大學(xué)周邊的大片土地以廉價(jià)的租金租給企業(yè)，從而為企業(yè)尋求大學(xué)合作、大學(xué)尋求企業(yè)贊助、教師接受企業(yè)咨詢、學(xué)生獲得就業(yè)崗位提供了支持。四是支持教師創(chuàng)業(yè)，甚至有時(shí)還由學(xué)校出面為教師創(chuàng)業(yè)安排資金。借助市場的力量，斯坦福大學(xué)成功邁向了世界一流大學(xué)的前列。

20世紀(jì)70年代以后，不少高校及其教師向市場尋求資源的行為以大范圍、深層次、系統(tǒng)化方式展開。這一現(xiàn)象被哈克特、斯勞特與萊斯利等學(xué)者稱為“學(xué)術(shù)資本主義”，而克拉克則將此時(shí)大學(xué)的“創(chuàng)業(yè)”行為以強(qiáng)有力的駕馭核心、拓寬的發(fā)展外圍、多元化的資助基地、激活的學(xué)術(shù)心臟地帶以及整合的創(chuàng)業(yè)文化等五個(gè)特征概括之，并將具有這些特征的大學(xué)命名為“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”。他明確指出，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的目的就是“尋求成為‘站得住腳’的大學(xué)，能按他們自己的主張行事的重要行動(dòng)者”(24)伯頓·克拉克.建立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)：組織上轉(zhuǎn)型的途徑[M].王承緒譯.北京：人民教育出版社，2003.2.。由此可見，學(xué)術(shù)資本主義的產(chǎn)生實(shí)則是高校為尋求自治而主動(dòng)選擇的結(jié)果。

三、對(duì)我國高等教育改革發(fā)展的啟示

回顧美國學(xué)術(shù)資本主義發(fā)展歷程可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)資本主義是對(duì)高校及其教師利用智力資源換取經(jīng)濟(jì)資本的行為的高度概括。這一概念揭示了美國高校在高等教育系統(tǒng)從政治性協(xié)調(diào)到市場化協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)變過程中所表現(xiàn)出來的利益偏好。它是美國高校尋求擺脫政府干預(yù)的重要手段，也是其尋求自治的必然結(jié)果。從世界高等教育發(fā)展規(guī)律來看，無論是專業(yè)性協(xié)調(diào)、政治性協(xié)調(diào)還是市場化協(xié)調(diào)，都無法單獨(dú)操控一個(gè)日漸龐大、日益復(fù)雜、多元訴求并存、多方利益勾連的高等教育系統(tǒng)。因此，形成多元結(jié)構(gòu)、邁向混合控制是大勢(shì)所趨?！皩W(xué)術(shù)資本主義”以一個(gè)相對(duì)微觀的視角呈現(xiàn)了20世紀(jì)中后期邁向大眾化的美國高校如何在自治理想、政府和市場的博弈中尋找平衡點(diǎn)的過程。這個(gè)過程對(duì)于我國高等教育改革發(fā)展具有重要啟示意義：一是要進(jìn)一步擴(kuò)大和落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)，妥善處理高校與政府和市場之間的關(guān)系，將高校建設(shè)成為面向社會(huì)依法自主辦學(xué)的法人實(shí)體；二是要加快建設(shè)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，活化學(xué)術(shù)資本，促進(jìn)高?？蒲谐晒默F(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化。

(一)進(jìn)一步擴(kuò)大和落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)

美國學(xué)術(shù)資本主義得以產(chǎn)生和發(fā)展的根本原因，在于美國高校的學(xué)術(shù)自由與大學(xué)自治傳統(tǒng)。對(duì)我國高等教育改革發(fā)展而言，進(jìn)一步擴(kuò)大和落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)是將大學(xué)建設(shè)成為面向社會(huì)依法自主辦學(xué)的法人實(shí)體的基本途徑。長期以來，我國高等教育實(shí)行“計(jì)劃為體，市場為用”的“類市場化治理模式”。這種治理模式將高等教育治理權(quán)作為一種行政權(quán)，強(qiáng)調(diào)政府在高等教育治理中的統(tǒng)制作用，從而使政府與大學(xué)的關(guān)系從舉辦者與自主辦學(xué)者的關(guān)系，演變?yōu)樾姓系膹膶訇P(guān)系和上下級(jí)關(guān)系，高校辦學(xué)自主權(quán)也因此從法律賦予大學(xué)的基本權(quán)力轉(zhuǎn)變?yōu)檎x予大學(xué)的行政權(quán)力，擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)的呼吁也就變成了“向政府要權(quán)”的呼聲。事實(shí)上，高校辦學(xué)自主權(quán)是高校與生俱來的權(quán)利，它不應(yīng)該以“要”的方式得到擴(kuò)大和落實(shí)，且“高校要權(quán)—政府放權(quán)”的高等教育改革發(fā)展模式易在事實(shí)上固化兩者之間的從屬關(guān)系，影響到大學(xué)面向社會(huì)依法自主辦學(xué)的主體地位。因此，推動(dòng)高等教育治理模式由“類市場化治理模式”向“準(zhǔn)市場化治理模式”轉(zhuǎn)變就顯得十分重要。準(zhǔn)市場化治理模式強(qiáng)調(diào)充分發(fā)揮市場在高等教育治理中的主體作用，以法律作為規(guī)范治理行為的主要工具。實(shí)現(xiàn)高等教育準(zhǔn)市場化治理的核心，在于以法律形式明確高校是面向社會(huì)依法自主辦學(xué)的法人實(shí)體，將大學(xué)與政府之間的關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)橥芊杀Ｗo(hù)的平等關(guān)系。(25)張應(yīng)強(qiáng)，張浩正.從類市場化治理到準(zhǔn)市場化治理：我國高等教育治理變革的方向[J].高等教育研究，2018，(6)：7-23.這種治理主體地位的變更，有助于規(guī)范高校、政府與市場之間的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系，將高校發(fā)展由行政性發(fā)展轉(zhuǎn)為法治化發(fā)展，從而在根本上拓寬高校發(fā)展空間，釋放高校改革活力，推動(dòng)高校依法自主辦學(xué)。

(二)活化學(xué)術(shù)資本，促進(jìn)高校科研成果的現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化

從某種意義上說，美國學(xué)術(shù)資本主義的興起促進(jìn)了美國高校轉(zhuǎn)型，推動(dòng)了美國高校迅猛發(fā)展。對(duì)我國高等教育而言，在“雙一流”建設(shè)背景下，積極活化學(xué)術(shù)資本，促進(jìn)高校科研成果的現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化，提高高校服務(wù)社會(huì)需求和解決重大社會(huì)問題的能力顯得十分重要。

首先，活化學(xué)術(shù)資本，需要明確市場與學(xué)術(shù)之間的關(guān)系。學(xué)術(shù)與市場之間不是對(duì)立關(guān)系，而是相互促進(jìn)的伙伴關(guān)系。市場是學(xué)術(shù)研究的重要資金來源，市場的深入推進(jìn)建立在知識(shí)區(qū)域深度拓展的基礎(chǔ)上。市場化的深入推進(jìn)，為企業(yè)與高校開辟了廣闊的合作空間，兩者的相互補(bǔ)足實(shí)則是一種雙贏。例如5G技術(shù)的出現(xiàn)開辟了新的市場，企業(yè)為搶占市場份額，就會(huì)更加依賴大學(xué)的智力資源，并樂意為新技術(shù)開發(fā)提供相應(yīng)的資金支持，這反過來促使研究者圍繞技術(shù)進(jìn)行高深知識(shí)生產(chǎn)，從而形成“基礎(chǔ)研究—技術(shù)開發(fā)—成果轉(zhuǎn)化”的良性循環(huán)。因此，在市場化條件下，學(xué)術(shù)知識(shí)生產(chǎn)不僅要遵循學(xué)術(shù)自身的發(fā)展規(guī)律，還應(yīng)該密切關(guān)注市場對(duì)知識(shí)資源的需求，在把握學(xué)術(shù)的純粹性的基礎(chǔ)上尋找學(xué)術(shù)與市場的結(jié)合點(diǎn)，將學(xué)術(shù)發(fā)展嵌入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展整體格局之中，實(shí)現(xiàn)兩者的共生、共進(jìn)、共榮。

其次，活化學(xué)術(shù)資本，需要建立有助于學(xué)術(shù)資本發(fā)展，有利于學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化的制度。對(duì)我國高等教育來說，應(yīng)大力推行高校分類管理制度，促進(jìn)高校特色發(fā)展，鼓勵(lì)建設(shè)“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”。(26)張應(yīng)強(qiáng)，姜遠(yuǎn)謀.創(chuàng)業(yè)型大學(xué)興起與現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)[J].教育研究，2021，(4)：103-117.在我國，建設(shè)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的呼聲早已有之，但呼吁始終難以落實(shí)的原因，在于政府雖主導(dǎo)進(jìn)行了多次高等教育改革，但改革只是規(guī)范了高校的辦學(xué)層次，而沒有規(guī)范高校的辦學(xué)類型。由于缺乏分類管理制度，又受到我國特殊大學(xué)起源(移植西方研究型大學(xué))的影響，建設(shè)“學(xué)術(shù)型大學(xué)”“研究型大學(xué)”成為我國大學(xué)的普遍追求，“學(xué)以致知”成為高校知識(shí)生產(chǎn)的主要目的，大學(xué)也因此被視為“象牙塔”。隨著大學(xué)從社會(huì)的邊緣走向社會(huì)的中心，其所聯(lián)結(jié)的社會(huì)利益共同體越來越多，其利益相關(guān)者越來越眾，其所面臨的社會(huì)形勢(shì)與社會(huì)狀況也越來越復(fù)雜。在此情景下，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，提供社會(huì)服務(wù)，解決社會(huì)難題成為高深知識(shí)生產(chǎn)的核心目的。也正是在此情景下，一些西方學(xué)者提出了“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”理論。例如，克拉克從組織轉(zhuǎn)型角度分析了大學(xué)的創(chuàng)業(yè)行為，提出了“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”的五個(gè)特征。埃茲科維奇(Henry Etzkowitz)則建立了“三螺旋”理論，認(rèn)為大學(xué)與政府和企業(yè)共同構(gòu)成了三螺旋發(fā)展模型。在這個(gè)模型中，大學(xué)超越了原有的功能定位，兼具政府和企業(yè)的部分特點(diǎn)。同時(shí)，大學(xué)又借助企業(yè)和政府的力量實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展。他提到：“從歷史角度看, 創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是大學(xué)延續(xù)中世紀(jì)保存和傳播知識(shí)的機(jī)構(gòu)進(jìn)而發(fā)展成為創(chuàng)造新知識(shí)并將其轉(zhuǎn)化到實(shí)際應(yīng)用中去的多功能機(jī)構(gòu)?！?27)埃茲科維茨.麻省理工學(xué)院與創(chuàng)業(yè)科學(xué)的興起[M].王孫禺等譯.北京：清華大學(xué)出版社，2007.13.從這個(gè)角度上看，建設(shè)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是活化學(xué)術(shù)資本，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的組織保證。