楊貞祥，柴瑞娟

（山東大學(xué) 法學(xué)院，山東 青島 266237）

一、公正—效率視角下的民事二審不開庭審理

（一）民事訴訟的價(jià)值目標(biāo)—公正與效率

在法的諸種價(jià)值形態(tài)中，公正與效率一直被視為司法制度設(shè)計(jì)與運(yùn)作的基本價(jià)值目標(biāo)[1]。從民事訴訟價(jià)值論的角度出發(fā)，公正是民事訴訟首要和最高價(jià)值目標(biāo)，民事訴訟程序真正永恒的生命基礎(chǔ)就在它的公正性[2]，效率則強(qiáng)調(diào)在公正本位的前提下盡可能降低國(guó)家和當(dāng)事人在訴訟中投入的資源，包括人力、物力、時(shí)間等。在公正的基礎(chǔ)上盡可能提高訴訟效率是現(xiàn)代民事司法的應(yīng)有之義，以我國(guó)民事訴訟規(guī)則的設(shè)計(jì)和變遷為例：《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（本文簡(jiǎn)稱《民事訴訟法》）第二條即規(guī)定本法的首要任務(wù)是“保護(hù)當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，保證人民法院查明事實(shí)，分清是非，正確適用法律”，同時(shí)要“公正及時(shí)審理民事案件”；2012年《民事訴訟法》修訂過程中強(qiáng)調(diào)既要“進(jìn)一步保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，維護(hù)司法公正”，又要“科學(xué)配置司法資源，提高訴訟效率”[3]；2015年《民事訴訟法》修訂通過完善簡(jiǎn)易程序、設(shè)置小額訴訟制度、實(shí)行立案階段繁簡(jiǎn)分流、完善送達(dá)制度等進(jìn)一步降低當(dāng)事人參與訴訟的成本以期進(jìn)一步提高訴訟效率。多數(shù)情況下，公正與效率具有一致性，因公正的審判不僅能夠?qū)崿F(xiàn)公正價(jià)值，而且也有效率，不公正的審判會(huì)引起當(dāng)事人上訴、申請(qǐng)?jiān)賹?，?shì)必投入更多的成本，從而降低效率，但特定情形下二者也會(huì)產(chǎn)生矛盾和沖突。處理公正與效率的關(guān)系需要從規(guī)則與實(shí)踐的互動(dòng)出發(fā)，既要堅(jiān)持既有規(guī)定提供的原則指引，又要立足于實(shí)踐需求，充分認(rèn)識(shí)制度的實(shí)際效果、社會(huì)認(rèn)知等方面，不斷調(diào)適以實(shí)現(xiàn)二者的協(xié)調(diào)[4]。在公正與效率發(fā)生矛盾和沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以公正為本位，失去公正的司法制度意味著失去其自身的存在價(jià)值，效率的存在也就全無(wú)意義。

（二）公正—效率視角下的二審不開庭審理

訴訟規(guī)則的設(shè)計(jì)和運(yùn)行直接關(guān)系公正與效率的實(shí)現(xiàn)。從應(yīng)然的角度來看，復(fù)雜程序更有助于當(dāng)事人的訴訟權(quán)利保障，進(jìn)而促進(jìn)公正的實(shí)現(xiàn)，但勢(shì)必消耗更多的訴訟成本，包括直接成本和機(jī)會(huì)成本，考慮到公正并非完全建立在程序的基礎(chǔ)上，程序的簡(jiǎn)化也并非必然以犧牲公正為代價(jià)[5]，故復(fù)雜程序的后果將是訴訟成本提高的必然性與司法公正實(shí)現(xiàn)的或然性。簡(jiǎn)單程序更為注重訴訟的效率，力圖減少當(dāng)事人和國(guó)家在訴訟中投入的資源，但勢(shì)必會(huì)限制、剝奪當(dāng)事人的部分訴訟權(quán)利，考慮到簡(jiǎn)單程序并不必然引起司法不公，故簡(jiǎn)單程序意味著訴訟成本降低的必然性與司法不公出現(xiàn)的或然性。受制于司法資源的有限性，訴訟程序的設(shè)計(jì)實(shí)際上是在成本的必然性和公正的或然性之間進(jìn)行權(quán)衡。具體到審理方式的選擇上，開庭審理由訴訟參與人在法官的主持下進(jìn)行舉證、質(zhì)證和辯論，在程序上將庭審置于公眾的監(jiān)督之下，庭審中貫徹直接原詞原則，合議庭得以直接、全面地了解案情，實(shí)體上更有利于查清案件事實(shí)。相比之下，不開庭審理無(wú)須經(jīng)過法庭調(diào)查和法庭辯論階段，程序更為簡(jiǎn)便、靈活，力求減少當(dāng)事人和國(guó)家在訴訟中投入的成本，通過對(duì)當(dāng)事人部分訴訟權(quán)利的限制以換取更高的司法效率，相對(duì)于開庭審理而言更適應(yīng)當(dāng)前有限的司法資源，由此不開庭審理的適用有其必要性。

另一方面，審判功能的多元化發(fā)展要求不同的程序需要針對(duì)性地滿足不同的功能，從而導(dǎo)致了不同程序在審理側(cè)重點(diǎn)上的差異：一審程序以查清案件事實(shí)、公正解決糾紛為核心，訴訟中當(dāng)事人對(duì)事實(shí)及證據(jù)進(jìn)行說明和辯論，會(huì)對(duì)法官的價(jià)值判斷產(chǎn)生一定的影響，進(jìn)而影響判決結(jié)果，故僅能通過開庭的方式進(jìn)行審理，同時(shí)設(shè)置一審簡(jiǎn)易程序以兼顧效率；相比之下，二審的功能則更為多元，如糾錯(cuò)功能、救濟(jì)功能、保障法律統(tǒng)一適用功能等[6]。而單一的程序類型既不能涵蓋二審程序的全部功能，亦不能滿足個(gè)案中當(dāng)事人的特定需求[7]。合理的路徑是構(gòu)建契合二審不同功能和當(dāng)事人類型化訴訟請(qǐng)求的不同程序類型。具體到審理方式的選擇上，由于二審是在一審已認(rèn)定事實(shí)的基礎(chǔ)上根據(jù)當(dāng)事人的上訴請(qǐng)求進(jìn)行針對(duì)性的處理，其中部分事項(xiàng)的裁判更依賴于合議功能的發(fā)揮，而非開庭審理，由此，二審中適用不開庭審理有其可行性。

另一方面，不開庭審理建立在對(duì)當(dāng)事人部分訴訟權(quán)利進(jìn)行限制的基礎(chǔ)上，其適用必須受到嚴(yán)格的限制。民事訴訟規(guī)則變遷也體現(xiàn)了逐步限制不開庭審理適用、明確不開庭審理適用范圍的傾向：2012年《民事訴訟法》修訂將不開庭審理適用條件中的“事實(shí)核對(duì)清楚”修改為“沒有提出新的事實(shí)、證據(jù)或者理由”，對(duì)于是否開庭的判斷采取提出主義，實(shí)際上限縮了不開庭審理的范圍；2015年《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《民訴法解釋》）進(jìn)一步明確可以適用不開庭審理的四種情形，通過倡導(dǎo)盡可能公開審理，最大限度保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，提高二審裁判的透明度[8]，這一過程體現(xiàn)了民事訴訟規(guī)則變遷中公正和效率的博弈，以及在民事司法中應(yīng)當(dāng)以公正為本位、謹(jǐn)慎適用不開庭審理的立法導(dǎo)向。

二、民事二審不開庭審理的現(xiàn)實(shí)運(yùn)作

合理適用不開庭審理對(duì)于優(yōu)化司法資源配置、提高訴訟效率、增強(qiáng)司法公信力具有重要意義。然而，當(dāng)下不開庭審理的現(xiàn)實(shí)運(yùn)作卻存在諸多問題，呈現(xiàn)出一定的異化趨勢(shì)。一般認(rèn)為，當(dāng)前不開庭審理主要有兩種異化趨勢(shì)：第一，不開庭審理的泛化，此種觀點(diǎn)認(rèn)為，由于法院在決定審理方式上的自由裁量權(quán)過大，部分法院為追求訴訟效率會(huì)盲目擴(kuò)大不開庭審理的適用范圍，其后果便是不合理地剝奪了當(dāng)事人的訴訟權(quán)利、限制了其訴訟參與，既不能落實(shí)直接言詞原則，也難以保證程序的有序性、不可逆性[9]；第二，對(duì)開庭審理的盲目追求進(jìn)而導(dǎo)致庭審形式化，此種觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)前部分法院受績(jī)效考核等原因的刺激會(huì)盲目降低不開庭審理的比例，甚至全面推行二審案件開庭審理[10]，導(dǎo)致部分案件的開庭審理呈現(xiàn)出形式主義傾向，出現(xiàn)口頭審理“形式化”“書面化”現(xiàn)象乃至虛假開庭現(xiàn)象[11]，其后果便是訴訟成本的加重，甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過個(gè)案所本應(yīng)有的價(jià)值，此時(shí)的訴訟程序操作無(wú)疑成為了既浪費(fèi)時(shí)間和金錢而又沒有任何趣味的游戲[12]。

不開庭審理方式的泛化也好，大搞全面開庭、“陽(yáng)光庭審”也好，無(wú)疑都背離了不開庭審理的初衷，降低了司法公信力：前者違背了公正本位的要求，過當(dāng)?shù)叵拗啤儕Z了當(dāng)事人的訴訟權(quán)利；后者則不合理地增加了國(guó)家和當(dāng)事人的訴累，降低了當(dāng)事人通過訴訟途徑公正且有效地解決糾紛的期望。為進(jìn)一步討論不開庭審理司法實(shí)踐，下文以金融借款糾紛案件為切入點(diǎn)，對(duì)山東省2018年度221份金融借款糾紛二審判決書進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得出以下數(shù)據(jù)（見表1、表2、表 3）。

之所以選擇金融借款糾紛案件為對(duì)象，主要考慮到相比其他類型的案件，金融借款糾紛案件更有提高效率的基礎(chǔ)和動(dòng)因。首先，絕大多數(shù)（93.7%）金融借款糾紛案件為涉銀行案件，基于銀行系統(tǒng)內(nèi)部的一整套風(fēng)險(xiǎn)管理體系，其存證、舉證能力較其他民事案件主體更強(qiáng)，且除極少數(shù)（0.9%）案件外，金融借款糾紛案件至少有一方當(dāng)事人委托律師或其他訴訟代理人參與，更有利于確定爭(zhēng)議焦點(diǎn)、查清案件事實(shí)，平均審理期限（69.8天）較短也印證了這一點(diǎn)。其次，金融借款糾紛案件作為商事糾紛，出于機(jī)會(huì)成本的考量，當(dāng)事人對(duì)迅速解決糾紛的追求相對(duì)大于其他類型的民事案件，客觀上有提高效率的動(dòng)因。最后，隨金融市場(chǎng)的發(fā)展和完善，較之其他民事案件，金融借款糾紛數(shù)量增長(zhǎng)更快，案多人少的矛盾更為突出。即便如此，根據(jù)上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，金融借款糾紛二審案件適用不開庭審理的比例并不高（29.4%），且從審理期限來看，不開庭審理還要略高于開庭審理的案件。盡管審理期限并非衡量司法效率的唯一因素，但僅從個(gè)案當(dāng)事人的主觀感受來看，適用不開庭審理在排除其部分訴訟權(quán)利的同時(shí)，并未有效減少其參與訴訟的時(shí)間和成本。

表1 當(dāng)事人情況

表2 委托訴訟代理人情況

表3 案件審理情況

進(jìn)一步來看，不開庭審理的適用在不同法院系統(tǒng)中也存在較大差異，以山東省A、B、C法院為例（見表 4）。

表4 案件審理情況

同為金融借款糾紛二審案件，B法院開庭比例不足10%，而A、C法院開庭比例已經(jīng)超過90%甚至達(dá)到100%，其中不乏有不同法院對(duì)類似案件適用何種審判方式做出不同認(rèn)定的情形。從審理期限來看，盡管B法院對(duì)大多數(shù)金融借款糾紛二審案件通過不開庭的方式進(jìn)行審理，但與A、C法院相比，平均審理期限相差不大，甚至還要略高于A法院。

綜合以上數(shù)據(jù)可以看出，不開庭審理的適用亦存在以下兩個(gè)方面的問題。第一，不開庭審理并未有效縮短訴訟期間，從當(dāng)事人的角度來看，不開庭審理亦未有效減少其參與訴訟的時(shí)間和成本，但其確能感受到訴訟權(quán)利已被部分排除。第二，不同法院之間對(duì)審理方式的選擇存在較大差異，在審理期限差距不大的情況下，適用開庭審理無(wú)疑更能增強(qiáng)當(dāng)事人對(duì)司法的信心，而對(duì)不開庭審理所做出的判決產(chǎn)生質(zhì)疑。由此可以認(rèn)為，不開庭審理設(shè)立的初衷——在公正本位下盡可能地提高訴訟效率，降低訴訟成本——并未有效實(shí)現(xiàn)。產(chǎn)生上述問題的直接原因在于《民事訴訟法》第一百六十九條規(guī)定的模糊性。在規(guī)則未提供明確指引的情況下，主觀因素作用過大引起在是否開庭這一問題上的極端變動(dòng)：不同法院之間對(duì)審理方式的選擇缺乏明確標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致不同法院之間開庭率的巨大差異，法院內(nèi)部對(duì)審理方式的選擇缺乏明確標(biāo)準(zhǔn)使得真正可以并且應(yīng)該通過不開庭審理提高效率的案件并未通過不開庭審理得到有效解決，當(dāng)事人也難以切身感受到其犧牲訴訟權(quán)利而帶來的訴訟成本的降低。

三、民事二審不開庭審理范圍的進(jìn)一步界定——于規(guī)則中探討實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)

《民事訴訟法》第一百六十九條已經(jīng)就不開庭審理的適用作出原則性規(guī)定，《民訴法解釋》第三百三十三條進(jìn)行了補(bǔ)充規(guī)定，實(shí)踐中也應(yīng)立足于現(xiàn)有規(guī)定,探求將其進(jìn)一步明確的可行性路徑，而非貿(mào)然于規(guī)則之外尋求突破。另一方面，民事司法實(shí)踐同樣是民事訴訟規(guī)則生成與修正的重要方法，對(duì)于《民事訴訟法》第一百六十九條的理解和適用，也應(yīng)以當(dāng)前的民事司法實(shí)踐為參照，在實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)其可操作性。綜合審視之下，本文認(rèn)為，不開庭審理的適用應(yīng)堅(jiān)持以“開庭審理為原則，不開庭審理為例外”作為總體原則，適用過程中以“閱卷、調(diào)查和詢問當(dāng)事人”為脈絡(luò)，以該條所規(guī)定的“新的事實(shí)、證據(jù)或者理由”的范圍為基準(zhǔn)，從兩個(gè)層次進(jìn)行審查：第一，通過閱卷和詢問，判斷是否存在“新”的事實(shí)、證據(jù)和理由，但就是否屬于《民事訴訟法》第一百六十九條規(guī)定的新的事實(shí)、證據(jù)和理由存疑，即進(jìn)行形式上的審查（以下簡(jiǎn)稱“第一層次審查”）；第二，通過詢問和調(diào)查，認(rèn)定該“新”的事實(shí)、證據(jù)和理由是否確屬于《民事訴訟法》第一百六十九條規(guī)定的新的事實(shí)、證據(jù)和理由，即進(jìn)行實(shí)質(zhì)上的審查（以下簡(jiǎn)稱“第二層次審查”）。

（一）總體原則：開庭審理

根據(jù)《民事訴訟法》第一百六十九條規(guī)定，上訴案件審理方式應(yīng)堅(jiān)持“開庭審理為原則，不開庭審理為例外”的原則。該原則對(duì)于認(rèn)定二審案件的審理方式具有宏觀的指導(dǎo)意義，其至少有以下三個(gè)方面的要求：第一，開庭審理為二審案件審理上訴案件的基本方式，二審法院不得自行泛化不開庭審理的適用范圍；第二，無(wú)論是否開庭，二審案件均應(yīng)由法官組成合議庭進(jìn)行審理，不得由獨(dú)任法官或法官與人民陪審員組成合議庭進(jìn)行審理①最高人民法院《民事訴訟程序繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)方案》指出，要“探索中級(jí)人民法院和專門人民法院可以由法官一人獨(dú)任審理部分簡(jiǎn)單民事上訴案件，明確適用獨(dú)任制審理第二審民事案件的具體情形和審理方式”，目前該方案正處在試點(diǎn)階段，尚未明確二審適用獨(dú)任制的具體情形。；第三，不開庭審理為二審案件審理的例外方式，僅在法律明確規(guī)定可以適用不開庭審理的情形下，或符合本條規(guī)定且合議庭認(rèn)為不開庭審理既不會(huì)影響案件的公正審理，也不會(huì)實(shí)質(zhì)影響當(dāng)事人的訴訟權(quán)利時(shí)才可適用不開庭的方式進(jìn)行審理，在判斷標(biāo)準(zhǔn)模糊時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用開庭審理。

（二）判斷基礎(chǔ)：當(dāng)事人的上訴請(qǐng)求

當(dāng)前，不同法院適用不開庭審理的標(biāo)準(zhǔn)不同，很大程度上源于不開庭審理的適用是以法院職權(quán)操控下的程序來決定，而不是在類型化上訴請(qǐng)求的基礎(chǔ)上將上訴請(qǐng)求作為判斷的基礎(chǔ)。不同于一審，二審是以上訴人針對(duì)原判決的不服請(qǐng)求是否適當(dāng)為對(duì)象，而非直接以訴中提出的救濟(jì)作為對(duì)象[13]，如僅以上訴狀中的上訴請(qǐng)求范圍進(jìn)行審查顯然過于狹隘，當(dāng)事人為支撐其上訴請(qǐng)求，通常會(huì)在上訴狀中提出事實(shí)及理由，因而此處的上訴請(qǐng)求應(yīng)囊括當(dāng)事人在上訴狀中為支撐其上訴請(qǐng)求所提出的事實(shí)、證據(jù)和理由，同時(shí)考慮到當(dāng)事人可能會(huì)在二審過程中對(duì)上訴請(qǐng)求進(jìn)行變更，或?qū)κ聦?shí)及理由進(jìn)行補(bǔ)充，故此處的上訴請(qǐng)求也應(yīng)囊括變更后的上訴請(qǐng)求，主要通過詢問程序固定。以上訴請(qǐng)求作為判斷是否開庭審理的基礎(chǔ)，具有規(guī)則和實(shí)踐上的可行性：首先，《民訴法解釋》第三百二十三條已經(jīng)明確二審法院應(yīng)當(dāng)圍繞當(dāng)事人的上訴請(qǐng)求進(jìn)行審理；其次，根據(jù)民事訴訟法第一百六十九條之規(guī)定，適用不開庭審理的判斷標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)事人沒有提出新的事實(shí)、證據(jù)和理由，而是否提出新的事實(shí)、證據(jù)和理由集中體現(xiàn)在當(dāng)事人的上訴請(qǐng)求之中。

（三）總體脈絡(luò)——閱卷、調(diào)查和詢問當(dāng)事人

根據(jù)最高人民法院的觀點(diǎn)，閱卷、調(diào)查和詢問當(dāng)事人的主要功能包括：第一，明確爭(zhēng)議焦點(diǎn)；第二，促成和解、調(diào)解；第三，判斷是否開庭審理[14]860。其中前兩項(xiàng)為一審與二審審前程序所共通的功能，本文不再另行討論。而判斷是否開庭審理（以下簡(jiǎn)稱“功能三”）則為二審審前程序所獨(dú)有。據(jù)此，閱卷、調(diào)查和詢問程序應(yīng)為連接上訴請(qǐng)求與《民事訴訟法》第一百六十九條的紐帶，以此為脈絡(luò)實(shí)現(xiàn)上文所述兩個(gè)層次的審查。

1.閱卷

法官的庭前閱卷行為被認(rèn)為是預(yù)斷形成的源頭,該過程中的預(yù)判對(duì)訴訟各環(huán)節(jié)特別是程序的推進(jìn)和自由心證的形成都能造成較大的影響。由于二審案件是在一審法院判決的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，案卷材料都已比較齊全，故二審法院應(yīng)首先對(duì)一審案卷進(jìn)行審查，判斷是否受理該上訴，以及該上訴請(qǐng)求所涉事實(shí)、證據(jù)和理由，增強(qiáng)后續(xù)調(diào)查和詢問的針對(duì)性。從功能三的角度看，考慮到在未經(jīng)詢問和調(diào)查程序二審法院不得貿(mào)然否定上訴人的上訴請(qǐng)求，且閱卷僅僅是對(duì)上訴請(qǐng)求和原審法院已認(rèn)定部分的審查，故該程序主要針對(duì)第一層次的審查，并重點(diǎn)關(guān)注以下兩個(gè)方面的問題：第一，審查上訴人所提上訴請(qǐng)求所指向的事實(shí)、證據(jù)在原審中是否已經(jīng)出現(xiàn)、原審法院是否加以認(rèn)定及其理由；第二，結(jié)合上訴請(qǐng)求和原審案卷，明確爭(zhēng)議焦點(diǎn)及無(wú)爭(zhēng)議事項(xiàng)的范圍，如判斷無(wú)爭(zhēng)議事項(xiàng)不屬于《民訴法解釋》第三百二十三條第二款規(guī)定的情形，則后續(xù)程序中不再進(jìn)行審查，僅圍繞上訴請(qǐng)求和相關(guān)事項(xiàng)開展針對(duì)性詢問和調(diào)查工作。

2.詢問

詢問的目的在于使當(dāng)事人在充分了解的基礎(chǔ)上開展后續(xù)訴訟，強(qiáng)化訴訟程序的針對(duì)性、有效性。從功能三的角度來看，詢問兼具第一層次和第二層次審查的功能。前者是指詢問兼有審查處理上訴人上訴請(qǐng)求增加、變更的作用，法院應(yīng)在決定做出是否開庭審理決定前的合理期限內(nèi)詢問上訴人是否變更上訴請(qǐng)求，或是否提出其他事實(shí)、證據(jù)和理由，或是否撤回已經(jīng)提出的事實(shí)、證據(jù)和理由，固定上訴請(qǐng)求內(nèi)容以進(jìn)行第一層次的審查。后者是指二審法院就上訴請(qǐng)求、答辯意見及爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行詢問，結(jié)合調(diào)查以進(jìn)一步審查上訴請(qǐng)求在實(shí)質(zhì)上是否屬于《民事訴訟法》第一百六十九條規(guī)定的情形，從而判斷是否可以適用不開庭審理。

3.調(diào)查

調(diào)查，是在二審法院在閱卷的基礎(chǔ)上，圍繞上訴請(qǐng)求和相關(guān)事項(xiàng)，向當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，組織證據(jù)交換并對(duì)證據(jù)進(jìn)行初步認(rèn)定，進(jìn)一步明確案件事實(shí)和爭(zhēng)議焦點(diǎn)。從功能三的角度看，調(diào)查主要針對(duì)第二層次的審查，即在閱卷的基礎(chǔ)上，對(duì)上訴請(qǐng)求是否符合《民事訴訟法》第一百六十九條之規(guī)定進(jìn)行實(shí)質(zhì)上的審查。從調(diào)查對(duì)象來看，調(diào)查的對(duì)象不僅限于當(dāng)事人，還包括當(dāng)事人以外的人，如證人，以綜合認(rèn)定上訴請(qǐng)求的合理性和合法性。從調(diào)查內(nèi)容來看，調(diào)查應(yīng)通過組織證據(jù)交換等方式對(duì)當(dāng)事人所提“新”的事實(shí)、證據(jù)和理由進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

（四）判斷基準(zhǔn)——新的事實(shí)、證據(jù)和理由

盡管事實(shí)、證據(jù)和理由是否為“新”屬于客觀標(biāo)準(zhǔn)，但由于法律規(guī)定的模糊性，實(shí)踐中不同法院對(duì)客觀標(biāo)準(zhǔn)的理解往往存在主觀差異，導(dǎo)致在審理方式選擇上主觀因素作用過大，因此有必要對(duì)新事實(shí)、新證據(jù)和新理由的范圍做進(jìn)一步界定。認(rèn)定過程可分為兩個(gè)階段：第一，上訴請(qǐng)求所涉事實(shí)、證據(jù)和理由是否在形式上為“新”，即原審中是否出現(xiàn)；第二，上訴請(qǐng)求所涉事實(shí)、證據(jù)和理由是否在實(shí)質(zhì)上為“新”，即是否確屬于《民事訴訟法》第一百六十九條規(guī)定的情形。關(guān)于實(shí)質(zhì)為“新”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，考慮到不開庭審理無(wú)需經(jīng)過法庭調(diào)查和法庭辯論階段，而法庭調(diào)查和法庭辯論的作用在于查清案件事實(shí)、引導(dǎo)法官做出價(jià)值判斷，由此，不開庭審理應(yīng)僅適用于案件事實(shí)清楚且不依賴于法官另行做出價(jià)值判斷的情形，即法官在不開庭審理中的主要工作是核實(shí)，而非判斷，此為下文確定新的事實(shí)、證據(jù)和理由范圍的標(biāo)準(zhǔn)。

1.新的事實(shí)

事實(shí)是一種客觀存在，真正有意義的是進(jìn)入人們認(rèn)知的事實(shí)，而客觀事實(shí)只有在其能對(duì)裁判結(jié)果產(chǎn)生影響時(shí)，才具有法律意義因而屬于法律事實(shí)。構(gòu)成二審中新的事實(shí)，需要同時(shí)符合兩個(gè)條件：形式上，該事實(shí)在一審中并未出現(xiàn)；實(shí)質(zhì)上，該事實(shí)能夠?qū)徖斫Y(jié)果產(chǎn)生影響，具有法律意義。同時(shí)，根據(jù)《民訴法解釋》第三百三十三條之規(guī)定，該事實(shí)非屬于明顯不能成立的情形。從法官的角度來看，其對(duì)新事實(shí)的認(rèn)定可分為兩個(gè)階段：第一，審查新的事實(shí)是否存在；第二，審查新的事實(shí)是否屬實(shí)。后者有賴于法官的價(jià)值判斷，一般不得在審前階段進(jìn)行認(rèn)定，而應(yīng)通過開庭審理來進(jìn)行查清，前者則可通過審前階段進(jìn)行認(rèn)定：形式上的審查由合議庭通過詢問和閱卷進(jìn)行，判斷該事實(shí)在原審中是否出現(xiàn)；實(shí)質(zhì)上的審查通過詢問和調(diào)查進(jìn)行，以認(rèn)定該事實(shí)是否具有法律意義，是否屬于明顯不能成立的情形。但是，考慮到如上訴人只要提出一審中并未出現(xiàn)的事實(shí)，二審法院均應(yīng)開庭審理，勢(shì)必導(dǎo)致相當(dāng)一部分當(dāng)事人為拖延訴訟而濫用上訴權(quán)，而從上訴人的角度來看，其為了說服上訴法院支持其上訴請(qǐng)求，通常需要在上訴請(qǐng)求中詳盡闡明其主張，此時(shí)法官可通過審前程序?qū)ι显V請(qǐng)求進(jìn)行審查，在認(rèn)為上訴人理由充分、該事實(shí)的成立具有一定可能性的情況下應(yīng)決定通過開庭審理做出裁判。反之，若當(dāng)事人只是籠統(tǒng)地提出新事實(shí)，在認(rèn)定上訴人并無(wú)足夠的原因或理由支撐該事實(shí)的情況下可以適用不開庭審理方式進(jìn)行裁判。

以上述新事實(shí)范圍為標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表5。

表5 涉及事實(shí)問題上訴請(qǐng)求

2.新的證據(jù)

形式上的新證據(jù)應(yīng)為在一審中并未出現(xiàn)過的證據(jù)。問題在于，是否只要當(dāng)事人在二審中提出了原審并未出現(xiàn)過的證據(jù)，二審法院均應(yīng)開庭審理？解決這一問題的關(guān)鍵點(diǎn)在于——質(zhì)證是否必須在開庭審理階段完成。所謂質(zhì)證，是指在審判人員的主持下，由訴訟當(dāng)事人通過聽取、審閱、核對(duì)、辨認(rèn)等方法，對(duì)提交法庭的證明材料的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和合法性做出判斷，無(wú)異議的予以認(rèn)可，有異議的當(dāng)面提出質(zhì)疑和詢問的程序[15]。結(jié)合《民訴法解釋》第一百零四條，質(zhì)證需要經(jīng)過兩個(gè)階段——對(duì)證據(jù)屬性的認(rèn)定和對(duì)證明力的認(rèn)定。證據(jù)屬性的認(rèn)定是證明力認(rèn)定的前提，其一般圍繞以下幾個(gè)方面進(jìn)行：第一，對(duì)證據(jù)的真實(shí)性的認(rèn)定，一般圍繞證據(jù)來源和內(nèi)容兩個(gè)方面來展開；第二，對(duì)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性的認(rèn)定，一般從證據(jù)的證明價(jià)值及其與待證事實(shí)之間的關(guān)系兩方面進(jìn)行認(rèn)定；第三，對(duì)證據(jù)的合法性的認(rèn)定，一般從證據(jù)的形式及其形成、獲得途徑等方面進(jìn)行認(rèn)定。經(jīng)認(rèn)定具備證據(jù)屬性的證據(jù)方可進(jìn)行證明力的認(rèn)定，通常情況下，法官是依自由心證的原則來判斷證據(jù)證明力的大小和有無(wú)[14]348-350。

根據(jù)《民事訴訟法》第一百七十四條之規(guī)定，二審?fù)デ皽?zhǔn)備程序準(zhǔn)用一審程序的規(guī)定，結(jié)合《民訴法解釋》第二百二十四條、第二百二十五條的規(guī)定，以及最高人民法院的觀點(diǎn)，庭前準(zhǔn)備程序中合議庭可以通過組織證據(jù)交換來判斷二審案件是否必須開庭審理[14]862。由此可以看出，審前階段可以對(duì)證據(jù)做出初步的認(rèn)定，最高人民法院《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》也明確了這一點(diǎn)，認(rèn)為“在審理前的準(zhǔn)備階段或者調(diào)查、詢問過程中發(fā)表過質(zhì)證意見的證據(jù)，視為質(zhì)證過的證據(jù)”。在具體審查范圍上，考慮到對(duì)證明力的認(rèn)定實(shí)質(zhì)上是法官自由心證的過程，這一過程中當(dāng)事人對(duì)證據(jù)證明力進(jìn)行說明和辯論旨在對(duì)法官的證明評(píng)價(jià)產(chǎn)生影響，故庭前準(zhǔn)備程序不應(yīng)對(duì)證明力進(jìn)行認(rèn)定，僅能就證據(jù)屬性進(jìn)行審查。同時(shí)，鑒于在審前程序中，法官不能對(duì)雙方提交的證據(jù)進(jìn)行實(shí)體上的審查，僅能做形式上的審查，故對(duì)于證據(jù)屬性的審查也并非完全，法官僅能就該證據(jù)來源、形式以及證據(jù)的形成、獲得等形式部分是否合法進(jìn)行審查，進(jìn)而排除不具有真實(shí)性和合法性的證據(jù)。綜上所述，在實(shí)質(zhì)上新證據(jù)應(yīng)為非不具有真實(shí)性和合法性的證據(jù)。

進(jìn)一步來看，上訴人在二審中提出新證據(jù)，其目的可能包括：第一，證明原審中未出現(xiàn)的事實(shí)；第二，補(bǔ)強(qiáng)證明其在一審中已經(jīng)提出但法院未予采納的事實(shí)；第三，證偽一審法院已經(jīng)采納的事實(shí)。后兩種無(wú)疑應(yīng)當(dāng)納入新證據(jù)的范圍并適用新證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，但對(duì)第一種情形，此時(shí)新證據(jù)已經(jīng)與新事實(shí)相關(guān)聯(lián)，故將其納入何種范圍、適用何種標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)一步考慮事實(shí)與證據(jù)之關(guān)系。“作為陳述的案件事實(shí)只容接納在實(shí)際事件中有根據(jù)的部分”[16]163，證據(jù)為事實(shí)之基礎(chǔ)，如作為基礎(chǔ)的證據(jù)為假，則事實(shí)更難以為真，故如在審前階段即可排除該證據(jù)的真實(shí)性和合法性，則無(wú)需探討新事實(shí)是否成立。從這一點(diǎn)來看，將其納入新證據(jù)的范圍并適用新證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查更為恰當(dāng)。

以上述新證據(jù)范圍為標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表6。

表6 涉及證據(jù)問題上訴請(qǐng)求

3.新的理由

現(xiàn)行規(guī)定及學(xué)者研究對(duì)新理由并無(wú)較為明晰的定義，其往往與事實(shí)、法律和程序等問題交叉出現(xiàn)，故在探討何為新理由時(shí)，首先應(yīng)將其從新的事實(shí)和新的證據(jù)中剝離出來單獨(dú)討論。從事實(shí)、證據(jù)和理由的關(guān)系來看，《民事訴訟法》第一百六十九條規(guī)定的新理由頗似兜底性規(guī)定，應(yīng)將其定義為無(wú)新證據(jù)支撐的針對(duì)原審已經(jīng)出現(xiàn)的事項(xiàng)提出的上訴理由。但是，這一定義顯然太過寬泛，針對(duì)上訴請(qǐng)求所針對(duì)事項(xiàng)的不同，下文將其分為三類，并分別進(jìn)行討論。

第一，針對(duì)事實(shí)問題的理由。該事實(shí)在一審中已經(jīng)出現(xiàn)，上訴人對(duì)法院采納或不予采納該事實(shí)不服而提起上訴，但并未提供新證據(jù)加以證明。此時(shí)可能存在以下情形：第一，上訴人在一審過程中已經(jīng)對(duì)某事實(shí)進(jìn)行過主張或抗辯，一審法院對(duì)該主張或抗辯未予以認(rèn)定而致上訴人敗訴，上訴人二審中提出一審法院未予認(rèn)定該主張或抗辯的理由不成立；第二，上訴人在一審時(shí)未就對(duì)方當(dāng)事人主張的某事實(shí)提出抗辯，一審法院采納對(duì)方當(dāng)事人的主張而致上訴人敗訴，上訴人在二審中抗辯認(rèn)為一審法院認(rèn)定該事實(shí)的理由不充分，或在具體認(rèn)定內(nèi)容上存在錯(cuò)誤；第三，上訴人認(rèn)為一審法院對(duì)證明某項(xiàng)事實(shí)的證據(jù)所含證據(jù)屬性及證明力的認(rèn)定有明顯瑕疵[7]79-88，該事實(shí)包括原審法院予以采納或未予采納的事實(shí)。進(jìn)一步討論以上三種情形是否構(gòu)成新理由：對(duì)于第一種情況，由于上訴人的主張或抗辯在一審中已經(jīng)提出，即在形式上已經(jīng)非“新”，且在其重申的情況下，二審法院僅需對(duì)一審法院未認(rèn)定該事實(shí)的原因加以核驗(yàn)，審查其是否合法正當(dāng)即可，此時(shí)二審法官的主要工作應(yīng)為核實(shí)，而非判斷，故不應(yīng)將其納入新理由的范圍；對(duì)于第二種情況，由于該理由在一審中并未提出，在形式上應(yīng)為“新”，但如上訴人僅就原審法院認(rèn)定的某一具體內(nèi)容錯(cuò)誤為由提出上訴，如利息、罰息計(jì)算錯(cuò)誤，此時(shí)亦屬于核實(shí)而非判斷問題，此時(shí)二審法院可以決定不重新開庭審理而直接裁判，二審法院僅在認(rèn)為上訴人理由充分、該主張的成立具有一定可能性的情況下適用開庭審理即可；對(duì)于第三種情況，無(wú)論該事實(shí)原審法院是否予以采納，證據(jù)的認(rèn)定與否都會(huì)引起事實(shí)的變動(dòng)進(jìn)而影響裁判結(jié)果，而證據(jù)的認(rèn)定有賴于法官的自由心證，二審法院不得隨意推翻一審法院已經(jīng)認(rèn)定的證據(jù)以及以此為基礎(chǔ)的事實(shí)，其應(yīng)當(dāng)對(duì)該證據(jù)及其證明力進(jìn)行“二次認(rèn)定”，而法庭調(diào)查和法庭辯論環(huán)節(jié)會(huì)對(duì)法官的自由心證產(chǎn)生影響，故應(yīng)通過開庭的方式進(jìn)行審理。但是，與新事實(shí)類似，如上訴人只是籠統(tǒng)地提出新理由，而未予具體釋明，依此可認(rèn)為上訴人沒有足夠理由支持該主張，此時(shí)亦不應(yīng)將其納入新理由的范圍。

第二，針對(duì)法律問題的理由。即以原審法院選擇法律、解釋法律或者適用邏輯錯(cuò)誤為由提出的上訴理由，但并不涉及事實(shí)和證據(jù)問題。法律適用本身為一審裁判的組成部分，故以法律適用錯(cuò)誤為由提出上訴在形式上可認(rèn)定為“新”。從實(shí)質(zhì)來看，由于該上訴理由是否成立并不涉及對(duì)原審法院認(rèn)定事實(shí)的爭(zhēng)議，其更依賴于合議功能的發(fā)揮，而非開庭審理。從現(xiàn)行規(guī)定來看，根據(jù)《民訴法解釋》第三百三十三條的規(guī)定，當(dāng)事人基于法律適用錯(cuò)誤提出的上訴請(qǐng)求可不開庭審理。綜合審視之下，不宜將此項(xiàng)納入《民事訴訟法》第一百六十九條所規(guī)定新理由的范圍。

第三，針對(duì)程序問題的理由。即以原審法院程序嚴(yán)重違法或程序瑕疵為由提出的新理由，與針對(duì)法律問題所提出的新理由相同，該上訴請(qǐng)求在形式上可認(rèn)定為“新”。但是，從實(shí)質(zhì)來看，其成立與否亦并不依賴于開庭審理，二審法院僅需對(duì)一審適用程序進(jìn)行審查，認(rèn)定其是否合法即可，故不應(yīng)將其納入新理由的范圍。例如，原審法院嚴(yán)重程序違法的，二審法院應(yīng)根據(jù)《民訴法解釋》第三百三十三條之規(guī)定，將該案發(fā)回重審。

以上述新證據(jù)范圍為標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表7。

表7 理由部分上訴請(qǐng)求

總體認(rèn)定流程總結(jié)如下：第一層次審查，通過閱卷和詢問，固定上訴請(qǐng)求，判斷上訴請(qǐng)求在形式上是否屬于“新”的事實(shí)、證據(jù)和理由，明確無(wú)爭(zhēng)議事項(xiàng)的范圍。第二層次審查，通過詢問和調(diào)查，判斷上訴請(qǐng)求在實(shí)質(zhì)上是否屬于新的事實(shí)、證據(jù)和理由。具體審查過程中，就新事實(shí)而言，該事實(shí)應(yīng)具有法律意義，非屬于明顯不能成立的情形，并且上訴人就該事實(shí)的出現(xiàn)做出了具體說明或提供了充分理由。就新證據(jù)而言，該證據(jù)非屬于不具有真實(shí)性和合法性的證據(jù)。就新理由而言，該理由是針對(duì)事實(shí)問題提出，而非針對(duì)法律和程序問題提出，且該理由系針對(duì)認(rèn)為一審法院已經(jīng)認(rèn)定的事實(shí)，但非針對(duì)具體認(rèn)定內(nèi)容錯(cuò)誤，或針對(duì)一審法院對(duì)關(guān)系某項(xiàng)事實(shí)的證據(jù)屬性及證明力的論證瑕疵，并且其成立具有一定可能性。需要注意的是，上訴請(qǐng)求中不含新的事實(shí)、證據(jù)和理由僅為可以適用不開庭審理的前提，僅在符合該前提且二審法官認(rèn)為適用不開庭審理既不會(huì)影響當(dāng)事人的訴訟權(quán)利、又不會(huì)影響案件的公正審理時(shí)方可適用不開庭審理。案件具有特殊情況不宜通過不開庭方式審理的，應(yīng)嚴(yán)格適用開庭方式進(jìn)行審理。

根據(jù)以上認(rèn)定流程，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表8。

表8 認(rèn)定結(jié)果

可以看出，在樣本總數(shù)中，可以適用不開庭審理的案件占42.5%，盡管不乏有一些案件存在特殊情況應(yīng)開庭審理，但仍明顯高于司法實(shí)踐中不開庭審理的適用比例。由此可認(rèn)為，司法實(shí)踐中不開庭審理的適用仍存在可改進(jìn)的空間。合理適用不開庭審理，規(guī)范不開庭審理的適用，而非一刀切地適用或不適用，對(duì)于有效配置司法資源、提高訴訟效率、增強(qiáng)司法公信力有著諸多益處。

結(jié)語(yǔ)

針對(duì)不開庭審理在民事司法實(shí)踐中出現(xiàn)的異化傾向，本文從公正—效率的角度出發(fā)，以《民事訴訟法》第一百六十九條為基礎(chǔ)，結(jié)合相關(guān)司法解釋和司法實(shí)踐的需要，構(gòu)建了以“閱卷、調(diào)查、詢問當(dāng)事人”為脈絡(luò)，以“新事實(shí)、新證據(jù)、新理由”的范圍為基準(zhǔn)、從兩個(gè)層次分步進(jìn)行審查的認(rèn)定流程，以期對(duì)明確不開庭審理的適用范圍、規(guī)范不開庭審理的適用有所裨益。但是，法律適用并非簡(jiǎn)單的流程認(rèn)定，“無(wú)論如何審慎從事的法律，其仍然不能對(duì)所有屬于該法律規(guī)整范圍，并且需要規(guī)整的事件提供答案”[18]246，司法中自由裁量權(quán)的存在亦不可或缺，法律的進(jìn)步亦依賴于規(guī)則與實(shí)踐的互動(dòng)，不開庭審理也須立足于司法實(shí)踐的土壤方能進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)規(guī)則上的完善。