何思源

摘? 要：本文章提出科研檔案和科學(xué)數(shù)據(jù)協(xié)同治理的構(gòu)想，重點(diǎn)從三個(gè)層面分析協(xié)同治理的內(nèi)部動(dòng)力和外部推力。在概念層面，科研檔案和科學(xué)數(shù)據(jù)互有交叉且漸趨融合;在管理層面，兩項(xiàng)工作在目標(biāo)理念層面具有一致性，在業(yè)務(wù)內(nèi)容層面具有互補(bǔ)性;在風(fēng)險(xiǎn)收益層面，協(xié)同治理能加強(qiáng)資源管控、資源聯(lián)動(dòng)、部門(mén)協(xié)作和專業(yè)合作，降低科研資產(chǎn)流失、資源重復(fù)投入、信息無(wú)法統(tǒng)一利用、資源分配失衡的風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：科研檔案;科學(xué)數(shù)據(jù);科研信息資源;協(xié)同治理

Abstract： This paper puts forward the idea of cooperative governance of scientific records and scientific data，and focuses on analyzing the internal and external motivation of cooperative governance from three aspects. From the perspective of concept，scientific records and scientific data intersect each other and tend to merge. From the perspective of management，they are consistent at the level of goals and ideas，and complementary at the level of business process. From the perspective of risk and benefits，cooperative governance can strengthen resources management and control，resource linkage，department collaboration and professional cooperation，and reduce the risks of scientific research assets loss，repeated investment of resources，inability to use information uniformly，and unbalanced resource allocation.

Keywords： Scientific data; Scientific records; Scientific information resources; Cooperative governance

大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科研第四范式逐漸興起，科學(xué)數(shù)據(jù)成為科研活動(dòng)的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，受到國(guó)際科學(xué)界的廣泛關(guān)注和高度重視。目前，部分學(xué)者開(kāi)始關(guān)注科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)踐對(duì)科研檔案管理的啟示[1][2]或?qū)n案管理的原則與方法引入科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐[3][4][5]但鮮有學(xué)者同時(shí)探討兩者的雙向互動(dòng)。

基于此，筆者提出科研檔案和科學(xué)數(shù)據(jù)協(xié)同治理的構(gòu)想。本文將初步展開(kāi)探索性研究，聚焦協(xié)同治理的內(nèi)部動(dòng)力和外部推力，分析推動(dòng)兩者協(xié)同的深層動(dòng)因。

1 概念層面：科研檔案和科學(xué)數(shù)據(jù)互有交叉且漸趨融合

1.1 基于政策的關(guān)系推導(dǎo)：交集?？蒲袡n案作為“對(duì)科研活動(dòng)及與之相關(guān)的科研管理活動(dòng)的真實(shí)記錄”，其涉及面非常廣泛。[6][7][8]

科學(xué)數(shù)據(jù)是指“在自然科學(xué)、工程技術(shù)科學(xué)等領(lǐng)域，通過(guò)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開(kāi)發(fā)等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，以及通過(guò)觀測(cè)監(jiān)測(cè)、考察調(diào)查、檢驗(yàn)檢測(cè)等方式取得并用于科學(xué)研究活動(dòng)的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)”。[9]具體來(lái)說(shuō)，科學(xué)數(shù)據(jù)包括“研究者自身形成的數(shù)據(jù)”和“研究者、項(xiàng)目組或?qū)嶒?yàn)室收集的數(shù)據(jù)”。[10]其中，前者是指研究者在各類科研實(shí)踐中通過(guò)觀測(cè)、實(shí)驗(yàn)、調(diào)查、建?；蚰M等方式生成的數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)產(chǎn)品;后者是指收集而來(lái)的各類數(shù)據(jù)，包括政府部門(mén)長(zhǎng)期采集和管理的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（如水文、地質(zhì)、氣象等相關(guān)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)）、購(gòu)買的數(shù)據(jù)等?？梢?jiàn)，科研檔案與科學(xué)數(shù)據(jù)之間存在交叉關(guān)系。

有些數(shù)據(jù)對(duì)于科學(xué)研究有著重要的支撐性作用，屬于科學(xué)數(shù)據(jù)的范疇，但卻不屬于科研檔案的范疇?？蒲袡n案強(qiáng)調(diào)“具有保存價(jià)值”，是經(jīng)過(guò)價(jià)值鑒定形成的，即只有對(duì)后續(xù)的科研和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)有價(jià)值的科學(xué)數(shù)據(jù)才能構(gòu)成科研檔案?？蒲袡n案同時(shí)涉及科研活動(dòng)和科研管理活動(dòng)，而科學(xué)數(shù)據(jù)不涉及科研管理活動(dòng)。因此，經(jīng)價(jià)值鑒定后確定具有保存價(jià)值的項(xiàng)目數(shù)據(jù)是兩者的交集部分。

1.2 基于實(shí)踐的關(guān)系推導(dǎo)：包含。在工作實(shí)踐中，科學(xué)數(shù)據(jù)有狹義和廣義兩種理解。狹義的科學(xué)數(shù)據(jù)是指探測(cè)器等數(shù)據(jù)采集設(shè)備自動(dòng)采集的數(shù)據(jù)，如觀測(cè)數(shù)據(jù);而廣義的科學(xué)數(shù)據(jù)泛指科研活動(dòng)中產(chǎn)生的所有數(shù)據(jù)，即被收集起來(lái)且被視為推理、討論或計(jì)算基礎(chǔ)的所有信息，特別是事實(shí)或數(shù)字。

若采用廣義理解，則科學(xué)數(shù)據(jù)不僅包括通過(guò)觀測(cè)、實(shí)驗(yàn)、調(diào)查、模擬、處理、分析、重建等方式獲得的數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)產(chǎn)品，還包括整個(gè)科研活動(dòng)產(chǎn)生的設(shè)計(jì)文檔、進(jìn)展文檔、成果、專利等?？茖W(xué)數(shù)據(jù)不再局限于科研活動(dòng)本身，還涉及科研管理活動(dòng)中形成的各類文檔材料?；谶@種理解，科學(xué)數(shù)據(jù)包含科研檔案。

同理，科研檔案也有狹義和廣義之分。狹義的科研檔案是指科研項(xiàng)目檔案;而廣義的科研檔案是指“在科學(xué)研究與科研管理活動(dòng)中形成的具有憑證、依據(jù)價(jià)值的重要信息及其載體”。[11]

科學(xué)數(shù)據(jù)能夠起到驗(yàn)證科研成果的作用，具有重要的憑證和參考價(jià)值，若采用“泛檔案”的視角，基于廣義的科研檔案理解，則可得出科研檔案包括科學(xué)數(shù)據(jù)的結(jié)論。

美國(guó)國(guó)家航空航天局就將其科學(xué)數(shù)據(jù)稱為數(shù)據(jù)檔案，而保存科學(xué)數(shù)據(jù)的部門(mén)稱為檔案館。其中，保存地球科學(xué)數(shù)據(jù)的是分布式現(xiàn)行數(shù)據(jù)存檔中心群，保存空間科學(xué)數(shù)據(jù)的是空間科學(xué)數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)檔案館。

2 管理層面：兩項(xiàng)工作兼具一致性和互補(bǔ)性

2.1 目標(biāo)和理念的一致性?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理和科研檔案管理的目標(biāo)具有一致性，均以支撐科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為核心。

在聯(lián)合國(guó)教科文組織、世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織等國(guó)際組織發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策中，大多將開(kāi)放共享作為著力點(diǎn)和突破口，歐盟于2017年發(fā)布的《地平線2020框架下的科學(xué)出版物與研究數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取指南》更是明確將科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取的目的闡述為“基于前人的研究成果，提高成果質(zhì)量;鼓勵(lì)合作，避免重復(fù)勞動(dòng)，提高效率;加快創(chuàng)新，更快的市場(chǎng)化意味著更快的增長(zhǎng);涉及公民和社會(huì)，有助于提高科學(xué)進(jìn)程的透明度”。[12]

與之類似，科研檔案管理的目的亦是服務(wù)科研創(chuàng)新。20世紀(jì)50年代，蘇聯(lián)專家撤離中國(guó)時(shí)帶走大量技術(shù)資料，嚴(yán)重影響了我國(guó)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與科學(xué)研究活動(dòng)。為此，于1959年召開(kāi)了技術(shù)檔案工作大連現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議并討論通過(guò)《技術(shù)檔案室工作暫行通則》，明確了技術(shù)檔案的重要性，即“生產(chǎn)、建設(shè)和科學(xué)技術(shù)研究工作中大量地利用了技術(shù)檔案和技術(shù)資料，避免了許多不必要的重復(fù)勞動(dòng)，為國(guó)家節(jié)省了大量的人力、物力、財(cái)力，并大大地加快了生產(chǎn)、建設(shè)和科學(xué)技術(shù)研究的速度”。[13]

科研檔案作為科技檔案的重要組成部分，在支撐科研、服務(wù)創(chuàng)新、推動(dòng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

由于管理目標(biāo)的吻合，兩者都提倡管理活動(dòng)與科研活動(dòng)相互融合的理念，即將管理活動(dòng)納入科研過(guò)程。科學(xué)數(shù)據(jù)管理和科研檔案管理部門(mén)均將自己定位為輔助角色、服務(wù)部門(mén)，強(qiáng)調(diào)將數(shù)據(jù)管理意識(shí)和檔案意識(shí)融入科研人員的思想之中，使數(shù)據(jù)和檔案的管理真正成為科研活動(dòng)的組成部分。

在科學(xué)數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域，出現(xiàn)了“數(shù)據(jù)館員”的概念，各高校圖書(shū)館積極為科研人員提供制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、進(jìn)行數(shù)據(jù)組織、保存與共享的相關(guān)工具和服務(wù)。同時(shí)，科研機(jī)構(gòu)檔案部門(mén)也在借助單軌制推廣的有利時(shí)機(jī)，積極嘗試優(yōu)化歸檔流程，實(shí)現(xiàn)科研活動(dòng)到檔案工作的“無(wú)縫銜接”，通過(guò)“一鍵歸檔”的方式盡可能減少科研人員在歸檔過(guò)程中的工作量，為科研活動(dòng)提供更優(yōu)質(zhì)便捷的服務(wù)。

2.2 業(yè)務(wù)工作內(nèi)容的互補(bǔ)性。在業(yè)務(wù)流程上，科學(xué)數(shù)據(jù)管理和科研檔案管理都遵循生命周期管理模型，如圖1所示。通過(guò)對(duì)比分析可發(fā)現(xiàn)，“采集生成”和“形成”“加工處理”和“分類編目”“匯交”和“歸檔”“保存”和“保管”以及“共享利用”和“開(kāi)發(fā)利用”基本呈現(xiàn)一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，科研檔案“鑒定”中的“密級(jí)鑒定”與科學(xué)數(shù)據(jù)“共享”中的限制條件存在相似之處。

圖1 科學(xué)數(shù)據(jù)管理和科研檔案管理生命周期對(duì)應(yīng)關(guān)系示意圖

但具體到某一環(huán)節(jié)，兩者又存在一定的差異，具有互補(bǔ)性。需要注意，這種差異和側(cè)重不是絕對(duì)的，而是相對(duì)的，科研檔案管理側(cè)重歸檔保存并不意味著對(duì)開(kāi)發(fā)利用的否認(rèn)。

第一，在采集生成階段，除數(shù)據(jù)的來(lái)源與質(zhì)量（包括內(nèi)容的可信和信息的可用）外，科學(xué)數(shù)據(jù)管理還需考慮“信息是否符合科學(xué)需求”，[14]而科研檔案管理則需更多地考慮其真實(shí)性和完整性。

第二，在信息轉(zhuǎn)移階段，科學(xué)數(shù)據(jù)管理采用的是“匯交”，而科研檔案管理采用的是科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的科研管理部門(mén)及項(xiàng)目組與檔案部門(mén)之間的“歸檔/移交”。

第三，在組織階段，科學(xué)數(shù)據(jù)加工處理以“用”為目標(biāo)，而科研檔案則依據(jù)來(lái)源原則進(jìn)行整理。

第四，在保存階段，與科學(xué)數(shù)據(jù)相比，科研檔案長(zhǎng)期保存還涉及真實(shí)性保障，可用性有著更高的要求，較少關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)、隱私權(quán)等權(quán)益類問(wèn)題。

第五，在利用階段，科學(xué)數(shù)據(jù)管理關(guān)注科研價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值以及社會(huì)價(jià)值等現(xiàn)實(shí)價(jià)值，而科研檔案管理則更注重憑證、證據(jù)、歷史與記憶等價(jià)值。

最后，科研檔案管理還涉及鑒定與處置，但多數(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)中心（數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)）在接收數(shù)據(jù)時(shí)，除必要的質(zhì)量檢查外，并未系統(tǒng)衡量科學(xué)數(shù)據(jù)的價(jià)值、劃定保管期限，也并未開(kāi)展數(shù)據(jù)的處置（尤其是銷毀）活動(dòng)。這種差異性是推動(dòng)兩者相互借鑒、取長(zhǎng)補(bǔ)短、互利共贏的重要驅(qū)動(dòng)力。

3 風(fēng)險(xiǎn)收益層面：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)與增加收益

3.1 加強(qiáng)資源管控，降低科研資產(chǎn)流失、資源重復(fù)投入的風(fēng)險(xiǎn)。在資源層面，科研檔案和科學(xué)數(shù)據(jù)割裂管理主要存在兩種類型的風(fēng)險(xiǎn)。

一是科研資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)?？萍疾炕A(chǔ)研究司副司長(zhǎng)郭志偉在《新時(shí)期的科學(xué)數(shù)據(jù)管理》[15]中提到：通過(guò)對(duì)我國(guó)科研人員的問(wèn)卷調(diào)查，90%的受訪者所在科研團(tuán)隊(duì)/課題組并未對(duì)生產(chǎn)和收集的科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸檔或以理想方式長(zhǎng)期保存，而是散落在科研人員手中，成為“暗數(shù)據(jù)”。

二是資源重復(fù)投入風(fēng)險(xiǎn)。如果不能從宏觀層面進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，就會(huì)造成部分科學(xué)數(shù)據(jù)既在數(shù)據(jù)管理部門(mén)管理，又在檔案部門(mén)管理，增加管理成本、造成資源浪費(fèi)。

3.2 加強(qiáng)資源聯(lián)動(dòng)，降低信息無(wú)法統(tǒng)一利用的風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，在科學(xué)數(shù)據(jù)管理過(guò)程中，人們逐漸意識(shí)到資源聯(lián)動(dòng)對(duì)于促進(jìn)知識(shí)發(fā)現(xiàn)與獲取的重要意義，科學(xué)數(shù)據(jù)與科技文獻(xiàn)（尤其是期刊文獻(xiàn)）的關(guān)聯(lián)服務(wù)受到越來(lái)越多的關(guān)注與重視。

國(guó)際社會(huì)科學(xué)信息服務(wù)與技術(shù)協(xié)會(huì)2013年召開(kāi)的第39屆年會(huì)以“數(shù)據(jù)創(chuàng)新：不斷提升的可獲取性、可見(jiàn)度和可持續(xù)性”為主題，其中研究期刊與科學(xué)數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)成為重要議題之一。[16]

國(guó)際數(shù)據(jù)委員會(huì)（CODATA）中國(guó)全國(guó)委員會(huì)2019年主辦的第六屆中國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)大會(huì)以“科學(xué)數(shù)據(jù)與文獻(xiàn)資源關(guān)聯(lián)與整合服務(wù)”為主題設(shè)置分會(huì)場(chǎng)探討相關(guān)問(wèn)題。[17]

但多數(shù)科研檔案仍未實(shí)現(xiàn)與科學(xué)數(shù)據(jù)的有效關(guān)聯(lián)，通過(guò)科研檔案無(wú)法獲取相應(yīng)的數(shù)據(jù)資源，通過(guò)科學(xué)數(shù)據(jù)也無(wú)法獲取相應(yīng)的檔案資源，阻礙了科研信息資源的集成服務(wù)與利用。

因此，亟須通過(guò)科研檔案和科學(xué)數(shù)據(jù)的協(xié)同治理，建立資源之間的關(guān)聯(lián)，提高信息的可見(jiàn)度，促進(jìn)信息獲取與知識(shí)發(fā)現(xiàn)，降低信息無(wú)法統(tǒng)一利用的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 加強(qiáng)部門(mén)協(xié)作，降低資源分配失衡的風(fēng)險(xiǎn)。在科研檔案和科學(xué)數(shù)據(jù)的割裂管理模式中，數(shù)據(jù)管理部門(mén)和檔案部門(mén)之間存在資源分布不均的情況。

根據(jù)筆者的調(diào)研，由于科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)揮價(jià)值的速度較快，其價(jià)值往往更容易為科研人員感知，因此來(lái)自國(guó)家和科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)、技術(shù)、人財(cái)物等各類保障資源較多。而科研檔案的價(jià)值發(fā)揮具有一定的滯后性，且存在“重管輕用”的現(xiàn)象，其價(jià)值不易為科研人員感知。與科學(xué)數(shù)據(jù)管理相比，用以支撐科研檔案管理的資源相對(duì)較少。

3.4 加強(qiáng)專業(yè)合作，擴(kuò)大科研信息資源管理的共同體?？蒲袡n案和科學(xué)數(shù)據(jù)的管理協(xié)同，有助于加強(qiáng)兩個(gè)領(lǐng)域的交流、溝通與合作，擴(kuò)大科研信息資源管理的共同體，協(xié)同應(yīng)對(duì)面臨的共同難題和挑戰(zhàn)。科學(xué)數(shù)據(jù)管理國(guó)際組織研究數(shù)據(jù)聯(lián)盟中的研究數(shù)據(jù)管理檔案與文件專業(yè)興趣組和國(guó)際檔案理事會(huì)下設(shè)的大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)檔案處科學(xué)與研究數(shù)據(jù)委員會(huì)就是很好的例證。

通過(guò)這種專業(yè)合作的方式，檔案管理專家與科學(xué)數(shù)據(jù)管理專家取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互借鑒能夠切實(shí)有效地改善當(dāng)前管理現(xiàn)狀，提高共享服務(wù)和開(kāi)發(fā)利用水平。

4 結(jié)語(yǔ)

本文提出了協(xié)同治理的構(gòu)想，重點(diǎn)探討了協(xié)同治理的動(dòng)因，包括協(xié)同治理的內(nèi)部動(dòng)力和外部推力?？蒲袡n案和科學(xué)數(shù)據(jù)的協(xié)同治理框架和協(xié)同治理機(jī)制將成為新的重要研究課題。

* 本文系中國(guó)科學(xué)院檔案館委托項(xiàng)目“國(guó)內(nèi)外檔案工作情況調(diào)研”（項(xiàng)目編號(hào)：2019K20323）研究成果之一。

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[17]第六屆中國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)大會(huì)分會(huì)日程[EB/OL].[2020-07-03].http：//dc2019.codata.cn/dct/page/70018.

（作者單位：數(shù)據(jù)工程與知識(shí)工程教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院，中國(guó)人民大學(xué)電子文件管理研究中心，來(lái)稿日期：2020-07-28）