摘? 要：通過(guò)梳理分析已有檔案學(xué)術(shù)評(píng)論研究與實(shí)踐的現(xiàn)狀及其內(nèi)在原因，從主體、客體、中介和受眾等構(gòu)建檔案學(xué)術(shù)評(píng)論要素作用結(jié)構(gòu)模型，據(jù)此得出學(xué)術(shù)評(píng)論具有對(duì)檔案學(xué)術(shù)理論進(jìn)行闡釋和重構(gòu)兩大功能，并厘清學(xué)科邏輯起點(diǎn)、形成學(xué)術(shù)規(guī)范等價(jià)值，最終導(dǎo)出檔案學(xué)術(shù)評(píng)論對(duì)學(xué)科發(fā)展的意義所在。

關(guān)鍵詞：檔案學(xué)術(shù)研究;學(xué)術(shù)評(píng)論;學(xué)術(shù)價(jià)值

Abstract： Based on overviewing current situation and internal reasons of the existing research and practice works on Archival Academic Review（AAR），this paper builds a function structure model for AAR elements from the subject，object，intermediary and audience，which leads to two major roles of interpreting and reconstructing the academic theory of Archives，as well as two main values of clarifying the logical starting point and forming academic norms for Archival Science，and shows the meaning of AAR to the development of Archival Science finally.

Keywords： Archival academic studies; Academic review; Academic value

人們認(rèn)識(shí)世界，是從評(píng)價(jià)開(kāi)始的。比如，當(dāng)他（她）第一次睜開(kāi)眼睛，感覺(jué)到光;遇到的風(fēng)，感覺(jué)到速度、溫度以及其中的微塵。也許在那個(gè)時(shí)候，他們還沒(méi)有清晰的指標(biāo)，但他們的感覺(jué)一定是在某種指標(biāo)作用下的評(píng)價(jià)結(jié)果。他們就是沿襲著這種感知世界的“評(píng)價(jià)”過(guò)程慢慢成長(zhǎng)，而“感知世界的評(píng)價(jià)”也隨著他們的成長(zhǎng)日臻完善。

隨著人類(lèi)認(rèn)識(shí)世界的不斷深入，分化出許多認(rèn)識(shí)世界的領(lǐng)域。其中，科學(xué)及其學(xué)科就是這些領(lǐng)域中最為繁雜和耀眼的部分。比如，牛頓是最有影響的科學(xué)家，被譽(yù)為“物理學(xué)之父”，他是經(jīng)典力學(xué)基礎(chǔ)牛頓運(yùn)動(dòng)定律的建立者。他發(fā)現(xiàn)的運(yùn)動(dòng)三定律和萬(wàn)有引力定律，為近代物理學(xué)和力學(xué)奠定了基礎(chǔ)，他的萬(wàn)有引力定律和哥白尼的日心說(shuō)奠定了現(xiàn)代天文學(xué)的理論基礎(chǔ)。而其后出現(xiàn)的混沌理論、相對(duì)論和量子力學(xué)理論，突破了牛頓經(jīng)典力學(xué)理論的束縛，形成了新的理論體系。

那么問(wèn)題來(lái)了，這些理論除了時(shí)間出現(xiàn)的前后之外，是根據(jù)什么指標(biāo)來(lái)劃分的？尤其是對(duì)于非專業(yè)人士而言，有沒(méi)有更加通俗易懂的說(shuō)法？于是，同樣作為物理學(xué)家的托馬斯·庫(kù)恩提出的“范式理論”就成為一種對(duì)包括物理學(xué)在內(nèi)科學(xué)的解讀。根據(jù)這種核心概念，庫(kù)恩于1962年出版了一部在科學(xué)史上具有重要意義的著作——《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》，[1]庫(kù)恩按照范式的存在與否，將一種理論劃分為前范式科學(xué)（經(jīng)過(guò)競(jìng)爭(zhēng)而建立起范式）、常規(guī)科學(xué)（反常與危機(jī)使既有的范式發(fā)生動(dòng)搖）、科學(xué)革命（經(jīng)過(guò)競(jìng)爭(zhēng)與選擇而建立起新范式）和新常規(guī)科學(xué)。

筆者認(rèn)為，庫(kù)恩提出范式、論述范式并用其劃分和認(rèn)識(shí)科學(xué)的過(guò)程，就是一種基于方法論的、對(duì)科學(xué)的評(píng)價(jià)，或者簡(jiǎn)稱為學(xué)術(shù)評(píng)論。當(dāng)然，在學(xué)術(shù)發(fā)展的歷史中，類(lèi)似“范式理論”的學(xué)術(shù)評(píng)論還很多。依據(jù)“工欲善其事，必先利其器”的道理，做好一門(mén)學(xué)科的研究，理解和掌握研究的方法和工具就顯得十分重要。檔案學(xué)的研究應(yīng)該也是如此。

1 檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的狀況及要素

1.1 檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的狀況。自20世紀(jì)80年代開(kāi)始，中國(guó)檔案學(xué)的部分學(xué)者就開(kāi)始關(guān)注和研究有關(guān)檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的問(wèn)題。

在中國(guó)知網(wǎng)中，采用跨庫(kù)檢索模式，選擇中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)博士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)，以“檔案學(xué)術(shù)”及“評(píng)論”作為檢索詞進(jìn)行檢索，對(duì)輸出結(jié)果進(jìn)行相關(guān)性分析后（具體檢索條件為：一是以“檔案學(xué)術(shù)”和“評(píng)論”同時(shí)作為主題檢索詞進(jìn)行精確檢索;二是以“檔案學(xué)術(shù)”和“評(píng)論”同時(shí)作為篇名檢索詞進(jìn)行精確檢索。檢索時(shí)間為2020年7月20日），有符合基本要求文獻(xiàn)總數(shù)：90篇。

檔案學(xué)術(shù)評(píng)論發(fā)表論文總體情況如圖1所示。

其中有代表性的作者有嚴(yán)永官、馬仁杰、羅力、陳永生、姜超、許振哲、王協(xié)舟等，如陳永生（1994）于《檔案學(xué)論衡》中專辟一章討論檔案學(xué)術(shù)評(píng)論[2];嚴(yán)永官（2004）于《浙江檔案》發(fā)表了“檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的理論與實(shí)踐研究”系列文章;王協(xié)舟（2007）的博士論文為《基于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)視閾的中國(guó)檔案學(xué)闡釋與批評(píng)》;蘇州大學(xué)姜超（2012）碩士論文為《檔案學(xué)術(shù)評(píng)論研究》;安徽大學(xué)許振哲（2016）碩士論文為《檔案學(xué)術(shù)評(píng)論研究》等等。

姜超在分析了一些作者的有關(guān)觀點(diǎn)后認(rèn)為，檔案學(xué)術(shù)評(píng)論是檔案學(xué)研究者根據(jù)一定的原則及標(biāo)準(zhǔn)，按照一定的方法與步驟，對(duì)檔案學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域中已經(jīng)產(chǎn)生的檔案學(xué)現(xiàn)象、檔案學(xué)術(shù)研究成果、檔案學(xué)術(shù)人物和思想以及檔案法律法規(guī)等進(jìn)行分析研究，發(fā)表客觀評(píng)論，推薦或批評(píng)的學(xué)術(shù)研究活動(dòng)。[3]嚴(yán)永官除了關(guān)注檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的涵義外，還對(duì)檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的性質(zhì)、功能及其類(lèi)型、標(biāo)準(zhǔn)與原則、現(xiàn)狀與強(qiáng)化措施、主體、客體、媒體、實(shí)施等進(jìn)行了闡述。[4]王協(xié)舟則從原則標(biāo)準(zhǔn)、類(lèi)型劃分、基本功能、方法規(guī)范等方面初步建構(gòu)了檔案學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的理論范疇。[5]許振哲在分析與檔案學(xué)評(píng)論相關(guān)的概念之后認(rèn)為，以檔案學(xué)術(shù)評(píng)論為統(tǒng)領(lǐng)，以檔案學(xué)術(shù)批評(píng)為切入，將檔案學(xué)術(shù)評(píng)論納入到檔案學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制當(dāng)中，才是未來(lái)一個(gè)時(shí)間內(nèi)，我國(guó)檔案學(xué)術(shù)評(píng)論發(fā)展的必由之路。[6]

從總體趨勢(shì)分析（圖1）中可以發(fā)現(xiàn)，檔案學(xué)界關(guān)注學(xué)術(shù)評(píng)論的時(shí)間相對(duì)于這個(gè)學(xué)科的發(fā)展而言起步應(yīng)該不算太晚。對(duì)于學(xué)術(shù)評(píng)論中的一些基本問(wèn)題，比如檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的概念、功能、標(biāo)準(zhǔn)、原則等，也有過(guò)初步的認(rèn)識(shí)。但是，檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的研究就像許多問(wèn)題在檔案學(xué)界的命運(yùn)一樣，高開(kāi)低走，沒(méi)有深入的進(jìn)展和認(rèn)真的樣本分析，以至于檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的研究文章30年后與30年前保持著高度的相似性。有些文章甚至還沒(méi)有達(dá)到30年前的水平。究其原因無(wú)外乎兩個(gè)方面：

其一是學(xué)科的發(fā)展?fàn)顩r。一門(mén)學(xué)科是否存在學(xué)術(shù)評(píng)論，不僅關(guān)乎學(xué)科的發(fā)展，還關(guān)乎學(xué)科的成熟程度。作為學(xué)術(shù)發(fā)展的衍生物，如果沒(méi)有健康發(fā)育的學(xué)科本體，這些“衍生物”是不可能生存、更不可能發(fā)展的。在教材或者教材型讀物占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的檔案學(xué)界，其關(guān)注的重點(diǎn)只能是“普及”;普及讀物的基本特點(diǎn)是通俗易懂，或者為了顧及讀者的需求而“全面的膚淺”。在這種狀態(tài)下，學(xué)術(shù)評(píng)論基本上沒(méi)有生存的空間。這就是為什么檔案學(xué)界的“評(píng)論文章”以“表?yè)P(yáng)或者自我表?yè)P(yáng)為主”的根本原因。

其二是學(xué)者的發(fā)育程度。與上一點(diǎn)密切相關(guān)，即沒(méi)有成熟的學(xué)科便沒(méi)有成熟的學(xué)者——皮之不存，毛將焉附？筆者在《化腐朽為神奇：中國(guó)檔案學(xué)評(píng)析》一書(shū)中，曾經(jīng)把檔案學(xué)者作為了檔案學(xué)形成與發(fā)展的四個(gè)維度之一，[7]并提出檔案學(xué)的歷史就是檔案學(xué)者的生活史、發(fā)展史，就是希望闡明檔案學(xué)者與學(xué)科之間的關(guān)系。

一方面，學(xué)科的程度對(duì)學(xué)者的狀況有著決定作用。就如坊間議論的一篇法國(guó)醫(yī)學(xué)院文章《貓身上的跳蚤和狗身上的跳蚤誰(shuí)跳得更遠(yuǎn)》所論及的問(wèn)題，[8]說(shuō)到底是“寄主”與“宿主”之間的關(guān)系。雖然作為“動(dòng)物世界的一朵奇葩跳蚤”彈跳距離超過(guò)體長(zhǎng)的一百倍，但是由于“寄主”不同，作者最終證明了“狗身上的跳蚤跳得更遠(yuǎn)”。

另一方面，“寄主”對(duì)“宿主”的影響也是顯而易見(jiàn)的。不同學(xué)歷、經(jīng)歷的學(xué)者，在他們筆下所呈現(xiàn)出的學(xué)科也存在很大不同。就學(xué)術(shù)評(píng)論而言，“每個(gè)人心中都有一個(gè)哈姆雷特”，都會(huì)對(duì)同一個(gè)事物進(jìn)行不同的評(píng)說(shuō)。而這些“評(píng)說(shuō)”的總體狀況就是檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的現(xiàn)狀與水平。

作為一種客觀存在，檔案學(xué)術(shù)評(píng)論取決于上述因素的相生相克、相輔相成，也可以說(shuō)是眾多因素的作用結(jié)果。因此，簡(jiǎn)單地界定檔案學(xué)術(shù)評(píng)論無(wú)異于畫(huà)蛇添足、望梅止渴，并不能解決檔案學(xué)術(shù)評(píng)論程度與發(fā)展。

1.2 檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的要素。如果將檔案學(xué)術(shù)評(píng)論界定為在評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上的論述，那么這種行為勢(shì)必關(guān)系到評(píng)論的主體、客體、中介、受眾等諸多要素。在以往的文章中，有關(guān)這部分論述是研究者最為感興趣的內(nèi)容。擇其要者，無(wú)非是說(shuō)在檔案學(xué)術(shù)評(píng)論中，其評(píng)論的主體是包括檔案學(xué)者在內(nèi)的人，評(píng)論的客體是整體或者部分的檔案學(xué)術(shù)作品及其作者和觀點(diǎn)，評(píng)論的中介包括了學(xué)術(shù)期刊、圖書(shū)、報(bào)紙甚至APP等新老媒體，評(píng)論的受眾當(dāng)然是那些有意、無(wú)意讀到這些學(xué)術(shù)評(píng)論的人。

在檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的啟蒙階段，那些為此貢獻(xiàn)了聰明才智的檔案學(xué)者，為從事檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的后來(lái)者們開(kāi)辟了一條通向?qū)W術(shù)巔峰的道路，而完成“學(xué)術(shù)道路”的旅程還要靠后來(lái)者們自身的努力。

筆者認(rèn)為，研究檔案學(xué)術(shù)評(píng)論要素的關(guān)鍵，在于弄清楚這些要素之間的關(guān)系，即在這些基本要素當(dāng)中是哪些要素在檔案學(xué)術(shù)評(píng)論中發(fā)揮著“主導(dǎo)作用”，如果沒(méi)有這個(gè)要素，檔案學(xué)術(shù)評(píng)論就只能是永遠(yuǎn)停留在文章紙面上的一個(gè)概念。

在檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體、客體、中介和受眾等四要素中，主客體與中介的關(guān)系是一種“三元結(jié)構(gòu)”，正是“三元”之間的相互作用才使得檔案學(xué)術(shù)評(píng)論具有了一定的功能，而其功能的效果必須以檔案學(xué)術(shù)評(píng)論受眾的接受程度為核心內(nèi)容。學(xué)術(shù)評(píng)論要素作用結(jié)構(gòu)模型如圖2所示。

這種模型為檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體、檔案學(xué)術(shù)評(píng)論客體、檔案學(xué)術(shù)評(píng)論中介和檔案學(xué)術(shù)評(píng)論受眾之間的關(guān)系提供了清晰的解讀。其中，外箭頭的循環(huán)說(shuō)明是檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體即檔案學(xué)的研究者選擇了處于不同領(lǐng)域、階段和人物的檔案學(xué)術(shù)理論作為評(píng)論客體，進(jìn)而根據(jù)這些“處于不同領(lǐng)域、階段和人物的檔案學(xué)術(shù)理論”去選擇適合其傳播的檔案學(xué)術(shù)評(píng)論中介，檔案學(xué)術(shù)評(píng)論中介的狀況又會(huì)在一定程度上影響檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體的發(fā)揮。

這種外循環(huán)的走向，基本上就是檔案學(xué)術(shù)評(píng)論發(fā)揮作用、產(chǎn)生影響的方式。內(nèi)箭頭的循環(huán)說(shuō)明是檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體根據(jù)檔案學(xué)術(shù)評(píng)論中介的狀況量體裁衣去選擇檔案學(xué)術(shù)評(píng)論客體，實(shí)際上是檔案學(xué)術(shù)評(píng)論客體對(duì)檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體的一種限制和影響;在這種“限制和影響”下，檔案學(xué)術(shù)評(píng)論中介的狀況同樣受到了檔案學(xué)術(shù)評(píng)論客體水平的反制，即一定水平的理論需要相當(dāng)?shù)妮d體與其相適應(yīng)，以此類(lèi)推。

這種內(nèi)循環(huán)的走向，基本上說(shuō)明了我國(guó)檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的現(xiàn)狀。而無(wú)論是檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的外循環(huán)還是內(nèi)循環(huán)，其最終的中心要素都是檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的受眾。即檔案學(xué)術(shù)評(píng)論作用的發(fā)揮和價(jià)值的體現(xiàn)必須以檔案學(xué)術(shù)評(píng)論受眾的理解和接受程度為標(biāo)準(zhǔn)。

上述模型除了說(shuō)明檔案學(xué)術(shù)評(píng)論各要素之間的關(guān)系之外，還表明了每對(duì)要素之間的“兩兩關(guān)系”。其中最為重要的是檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體與檔案學(xué)術(shù)評(píng)論客體之間的關(guān)系。

如前文所述，檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體與檔案學(xué)術(shù)評(píng)論客體之間的關(guān)系是檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的決定性因素，即檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體就檔案學(xué)術(shù)評(píng)論客體的狀況產(chǎn)生的“評(píng)價(jià)和議論”，雙方互為因果，沒(méi)有了檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體和檔案學(xué)術(shù)評(píng)論客體，就不可能存在檔案學(xué)術(shù)評(píng)論。因此，目前我國(guó)檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的基本狀況從根本上講就是檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體和檔案學(xué)術(shù)評(píng)論客體的狀況?！肮飞砩系奶椤敝员取柏埳砩系奶椤碧酶h(yuǎn)的原因，是因?yàn)椤肮飞砩系奶椤贝笥凇柏埳砩系奶椤鼻覀€(gè)體“跳蚤彈跳距離超過(guò)體長(zhǎng)的一百倍”。由此可見(jiàn)，沒(méi)有充分成熟的檔案學(xué)理論作為客體，檔案學(xué)者的評(píng)論主體地位就會(huì)岌岌可危、不斷弱化。

再看檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體與檔案學(xué)術(shù)評(píng)論中介的關(guān)系。人們一般認(rèn)為，在這對(duì)關(guān)系中是檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體根據(jù)檔案學(xué)術(shù)評(píng)論客體和檔案學(xué)術(shù)評(píng)論受眾的狀況選擇了檔案學(xué)術(shù)評(píng)論中介。這在哲學(xué)（理論）層面可能是正確的，正如《浮士德》中那句著名臺(tái)詞——“我的朋友，理論是灰色的，而生活之樹(shù)是常青的”。[9]現(xiàn)實(shí)中以各種媒體為代表的檔案學(xué)術(shù)評(píng)論中介對(duì)檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體有著巨大的影響甚至決定性作用。檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體大多是按照檔案學(xué)術(shù)評(píng)論中介的“意圖”去評(píng)論檔案學(xué)術(shù)評(píng)論客體的。筆者在《檔案學(xué)經(jīng)典著作研究發(fā)凡》[10]中已經(jīng)或者將要涉及的檔案學(xué)術(shù)專著、期刊等學(xué)術(shù)中介都在一定程度上“培育”或者“塑造”著檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體，改變著檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體的思維方式、行文格調(diào)和研究走勢(shì)。特別是在現(xiàn)有的學(xué)術(shù)評(píng)估政策影響下，提及學(xué)術(shù)評(píng)論中介“綁架學(xué)術(shù)”的觀點(diǎn)并非沒(méi)有道理，而由此產(chǎn)生的惡劣后果世人都有目共睹。

在上述模型中，最為尷尬的是設(shè)定為檔案學(xué)術(shù)評(píng)論中心要素的檔案學(xué)術(shù)評(píng)論受眾。從數(shù)學(xué)層面講，這個(gè)位于三角形內(nèi)部的圓與三角形的邊可以存在三種關(guān)系，即相切、相交、相離。如果檔案學(xué)術(shù)評(píng)論受眾與檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體和客體、檔案學(xué)術(shù)評(píng)論中介和主體、檔案學(xué)術(shù)評(píng)論客體和中介等關(guān)系中的任何一條邊相切，則可以說(shuō)明這一對(duì)關(guān)系基本契合了檔案學(xué)術(shù)評(píng)論受眾的需求。反之，無(wú)論是相交還是相離，都說(shuō)明檔案學(xué)術(shù)評(píng)論本身存在較大的問(wèn)題。為了表述方便，姑且假定檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體和客體（AB）、檔案學(xué)術(shù)評(píng)論中介和主體（CA）、檔案學(xué)術(shù)評(píng)論客體和中介（BC）的關(guān)系為一條直線，那么代表檔案學(xué)術(shù)評(píng)論受眾的圓（?）則與三條直線存在幾種關(guān)系，即（?）與三條直線同時(shí)相切（或者相離、相交）、與其中的一條相切而與另外兩條相離（或者相交）。

如果檔案學(xué)術(shù)評(píng)論受眾（?）與AB＼BC＼AC同時(shí)相切，則說(shuō)明檔案學(xué)術(shù)評(píng)論受眾在某種程度上認(rèn)同目前存在的檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體、客體和中介的狀況;如果（?）與AB＼BC＼AC同時(shí)相離是說(shuō)明目前的檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體、客體和中介與檔案學(xué)術(shù)評(píng)論受眾之間存在一定距離，檔案學(xué)術(shù)評(píng)論處于“自說(shuō)自話、自?shī)首詷?lè)”的狀態(tài);（?）與AB＼BC＼AC同時(shí)相交是說(shuō)明此時(shí)的“檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體、客體和中介”的關(guān)系水平低于檔案學(xué)術(shù)評(píng)論受眾。此外，（?）還可能存在與AB＼BC＼AC三條直線中的一條直線相交、與另外兩條相離的狀況，此時(shí)需要具體問(wèn)題具體分析。

2 檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的功能與價(jià)值

2.1 檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的功能。檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的功能是由檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的因素及其要素之間的關(guān)系決定的。也就是說(shuō)，檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的結(jié)構(gòu)決定了其功能。狹義的檔案學(xué)術(shù)評(píng)論結(jié)構(gòu)包括了檔案學(xué)術(shù)評(píng)論主體、客體、中介和受眾，各要素之間的關(guān)系決定了檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的狀況和走勢(shì)。這種“狀況和走勢(shì)”對(duì)檔案學(xué)術(shù)（理論）的影響就是檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的功能。廣義的檔案學(xué)術(shù)評(píng)論結(jié)構(gòu)還應(yīng)該包括檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的存在環(huán)境，即以檔案學(xué)術(shù)評(píng)論為中心的條件和背景。也可以理解為社會(huì)需求對(duì)檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的作用形式。這種“作用形式”決定著檔案學(xué)術(shù)（理論）及其衍生物的產(chǎn)生、發(fā)展和消亡。

在以往的文章中，一般將檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的功能描述為“宣傳推廣、分析勘正、溝通交流、引導(dǎo)提升”等方面。即宣傳和推薦檔案學(xué)術(shù)研究成果、評(píng)價(jià)檔案學(xué)術(shù)成果的得失成敗、促進(jìn)讀者對(duì)檔案學(xué)術(shù)成果的了解、引導(dǎo)檔案學(xué)術(shù)理論的發(fā)展等方面。這些內(nèi)容涵蓋了檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的基本形式。而筆者以為，檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的“終極功能”在于對(duì)檔案學(xué)術(shù)理論的闡釋與重構(gòu)。

首先，檔案學(xué)術(shù)評(píng)論是對(duì)檔案學(xué)術(shù)理論的闡釋。作為一種理論形態(tài)，檔案學(xué)術(shù)自產(chǎn)生之日起，就伴隨著不同觀點(diǎn)、不同人物、不同載體的傳播。在這些傳播過(guò)程中，不可避免地存在一些對(duì)檔案學(xué)術(shù)理論的解讀，使其中的一些觀點(diǎn)、原則、術(shù)語(yǔ)逐漸清晰起來(lái)，檔案學(xué)術(shù)理論也在這些“解讀”中慢慢地被人們理解和接受。如果沒(méi)有這些“解讀”，包括檔案學(xué)術(shù)理論在內(nèi)的任何一種思想觀念，都會(huì)由于缺失正常的生存環(huán)境而發(fā)育不良。之所以這樣說(shuō)，是因?yàn)樗枷胗^念形態(tài)的東西，往往帶有其形成者的種種思維慣性。這種思維慣性是由這些觀念形成者的生活經(jīng)歷和學(xué)習(xí)經(jīng)歷造成的。具體表現(xiàn)為觀念形成者對(duì)一些問(wèn)題、理論等的表達(dá)和敘述方式。在這些“表達(dá)和敘述方式”與讀者的理解程度之間，不一定是天然契合的，這就需要一定闡釋和解讀。

對(duì)學(xué)術(shù)理論的“闡釋和解讀”有兩種方式。其一，是解釋其未被理解之意。也就是把理論形態(tài)中的基本含義通過(guò)讀者可以理解的方式告訴讀者。比如，教師對(duì)教材的講述方式通常就屬于這種情況。即在學(xué)生讀過(guò)教材的基礎(chǔ)上，將其中的一些不易字面理解或者需要背景知識(shí)的內(nèi)容，通過(guò)自己的解讀告訴學(xué)生，以加深學(xué)生對(duì)教材的理解。這應(yīng)該是“闡釋和解讀”的初級(jí)形式。其二，是解釋其未清楚表達(dá)之意。也就是把理論形態(tài)中的沒(méi)有說(shuō)清楚或者不想說(shuō)清楚的地方告訴讀者。比如，王國(guó)維的《人間詞話》中對(duì)作品“有我之境”和“無(wú)我之境”的“闡釋和解讀”，并非出現(xiàn)或者直接出現(xiàn)在作者的作品中。王國(guó)維實(shí)際上是讓讀者看到了作品之外、又不是沒(méi)有聯(lián)系的東西。這些解讀是對(duì)作品的發(fā)展和演繹，以此構(gòu)成了文學(xué)評(píng)論的基本態(tài)勢(shì)，也是檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的基本追求。

其次，檔案學(xué)術(shù)評(píng)論是對(duì)檔案學(xué)術(shù)理論的重構(gòu)。檔案學(xué)術(shù)理論的存在形式包括了圖書(shū)、論文等，其中圖書(shū)又可以分為專著、教材、工具書(shū)和其他普及型讀物。檔案學(xué)術(shù)理論的任何存在形式都有著自己的體系和內(nèi)容結(jié)構(gòu)。這種“體系和內(nèi)容結(jié)構(gòu)”一般是根據(jù)讀者的需求和作者的思路形成的，在一定程度上反映著檔案學(xué)術(shù)理論的水平。但就每一種檔案學(xué)術(shù)理論的存在形式而言，它只能是檔案學(xué)術(shù)理論的某個(gè)側(cè)面，不能構(gòu)成檔案學(xué)術(shù)理論的全部。學(xué)術(shù)評(píng)論就是要在這些“側(cè)面”“非全部”的基礎(chǔ)上重新建構(gòu)學(xué)術(shù)理論體系。比如，李紅巖在他的《中國(guó)史學(xué)四十年：樣態(tài)、潛流、走向》的文章中，就根據(jù)中國(guó)史學(xué)研究40年來(lái)的各個(gè)學(xué)術(shù)側(cè)面總結(jié)出中國(guó)史學(xué)的“所謂主流、骨骼、主干，就是歷史的主脈與大勢(shì)、本質(zhì)與結(jié)構(gòu)、規(guī)律與動(dòng)力。所謂支流、血肉、枝葉，就是歷史的要素與內(nèi)容、形式與表現(xiàn)、機(jī)制與功能”并論及了“碎片化”“公共闡釋”等問(wèn)題。[11]其基本立意已經(jīng)不是“闡釋”而在于“重構(gòu)”了。

所謂重構(gòu)，就是在充分闡釋的基礎(chǔ)上按照學(xué)科的發(fā)展脈絡(luò)重新組織學(xué)科體系的過(guò)程。因此，在包括檔案學(xué)術(shù)理論在內(nèi)的學(xué)科發(fā)展過(guò)程中，如果沒(méi)有學(xué)術(shù)評(píng)論，該學(xué)科的發(fā)展只能處于相對(duì)不完備的階段。如果用托馬斯·庫(kù)恩的話來(lái)說(shuō)，就是處于“前科學(xué)”時(shí)期。筆者認(rèn)為，文學(xué)、史學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科走過(guò)的道路既符合科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在邏輯，又具有一定的統(tǒng)計(jì)規(guī)律性，檔案學(xué)術(shù)理論如果希望發(fā)展也必須走上這條科學(xué)發(fā)展的必由之路。

2.2 檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的價(jià)值。檔案學(xué)術(shù)評(píng)論作為一種客觀存在，勢(shì)必存在一定的價(jià)值。如上文所述，檔案學(xué)術(shù)評(píng)論功能發(fā)揮作用的過(guò)程，其實(shí)就是檔案學(xué)術(shù)評(píng)論價(jià)值的體現(xiàn)。即檔案學(xué)術(shù)評(píng)論對(duì)檔案學(xué)術(shù)理論發(fā)展的促進(jìn)作用。

如果將檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的價(jià)值界定為檔案學(xué)術(shù)評(píng)論功能的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，那么檔案學(xué)術(shù)評(píng)論價(jià)值就完成了“從抽象到具體”的上升和飛躍。之所以如此表述，是因?yàn)樽詸n案學(xué)術(shù)評(píng)論的概念被引入檔案學(xué)界以來(lái)，大多數(shù)學(xué)者往往樂(lè)于將其作為一種哲學(xué)層面的問(wèn)題加以推演卻忽視了檔案學(xué)術(shù)評(píng)論價(jià)值的“具體”實(shí)現(xiàn)過(guò)程，使檔案學(xué)術(shù)評(píng)論成為一個(gè)形成文章的理由，而非應(yīng)用于學(xué)術(shù)實(shí)踐的工具。長(zhǎng)此以往，只能是“逝者如斯夫”了。

按照馬克思的表述，理論思維的行程要經(jīng)過(guò)兩條道路：在第一條道路上，完整的表象蒸發(fā)為抽象的規(guī)定;在第二條道路上，抽象的規(guī)定在思維行程中導(dǎo)致具體的再現(xiàn)。作為認(rèn)識(shí)方法的抽象，是指在思維中把對(duì)象的某個(gè)屬性抽取出來(lái)而舍棄其他屬性的一種邏輯方法，而具體是指許多規(guī)定綜合的統(tǒng)一體。從抽象上升到具體是一個(gè)完整的思維過(guò)程。作為從抽象上升到具體全過(guò)程出發(fā)點(diǎn)的概念、范疇和判斷，就被稱為這個(gè)思維過(guò)程的邏輯起點(diǎn)。

筆者在《化腐朽為神奇：中國(guó)檔案學(xué)評(píng)析》一書(shū)中，將中國(guó)檔案學(xué)界定為一門(mén)以管理的基本方式——文件為邏輯起點(diǎn)的學(xué)科。通過(guò)對(duì)檔案學(xué)邏輯起點(diǎn)的選擇和確立，完成“從抽象上升到具體”過(guò)程，其目的在于建構(gòu)學(xué)科的理論體系。當(dāng)中國(guó)檔案學(xué)的研究在確定了一種管理方式（文件）為其邏輯起點(diǎn)之后，“從抽象到具體”的行程大體經(jīng)歷了“闡述中國(guó)檔案學(xué)形成、發(fā)展的基本因素——分析中國(guó)檔案學(xué)的結(jié)構(gòu)與功能——認(rèn)識(shí)中國(guó)檔案學(xué)的價(jià)值與尊嚴(yán)”三個(gè)階段。正如筆者的導(dǎo)師王傳宇教授指出的那樣，“采用的從邏輯起點(diǎn)、形成因素、基本結(jié)構(gòu)和學(xué)科價(jià)值等方面評(píng)價(jià)學(xué)科的理論模型，不僅對(duì)于系統(tǒng)認(rèn)識(shí)中國(guó)檔案學(xué)的基本狀況具有經(jīng)典意義，而且對(duì)于分析社會(huì)科學(xué)中的其他學(xué)科同樣具有方法論意義”。[12]也就是說(shuō)，在確定了中國(guó)檔案學(xué)邏輯起點(diǎn)之后，理論思維的任務(wù)就是從這個(gè)起點(diǎn)出發(fā)，進(jìn)行一系列的闡述，直接應(yīng)用從抽象到具體的上升法，將對(duì)象的理論體系構(gòu)筑起來(lái)。這就是一種通過(guò)檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的“闡釋與重構(gòu)”，提升檔案學(xué)術(shù)水平的過(guò)程。

如果說(shuō)《化腐朽為神奇：中國(guó)檔案學(xué)評(píng)析》只是一種探討和嘗試，是對(duì)“建設(shè)嚴(yán)格的學(xué)術(shù)規(guī)范”一種暢想的話，那么葉繼元教授及其團(tuán)隊(duì)（以下簡(jiǎn)稱葉團(tuán)隊(duì)，或者他們）則將學(xué)術(shù)評(píng)論指向了建立學(xué)術(shù)規(guī)范的目標(biāo)。葉繼元教授在完成了對(duì)學(xué)術(shù)、學(xué)者、學(xué)派、學(xué)術(shù)共同體、規(guī)范、規(guī)則、法、道德等問(wèn)題的“評(píng)價(jià)”以及與其相關(guān)的基本規(guī)范、研究程序規(guī)范、研究方法規(guī)范、學(xué)術(shù)成果呈現(xiàn)規(guī)范、引文規(guī)范、署名及著作方式標(biāo)注規(guī)范、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和批評(píng)規(guī)范等規(guī)范體系的論述之后，提出了學(xué)術(shù)規(guī)范“是指學(xué)術(shù)共同體根據(jù)學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律參與制定的有關(guān)各方共同遵守而有利于學(xué)術(shù)積累和創(chuàng)新的各種準(zhǔn)則和要求，是整個(gè)學(xué)術(shù)共同體在長(zhǎng)期學(xué)術(shù)活動(dòng)中的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和概括”[13]的基本界定，并且斷言只有遵守學(xué)術(shù)規(guī)范才是“好的學(xué)者”。[14]與此密切相關(guān)的是，在葉團(tuán)隊(duì)2001年10月承接、2003年7月提交的教育部人文社科規(guī)劃項(xiàng)目《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范》初稿中包括了《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范》和《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范實(shí)施細(xì)則》兩部文稿，并由2004年6月召開(kāi)的首屆社會(huì)科學(xué)委員會(huì)會(huì)議正式通過(guò)，2004年8月教育部社政司召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)正式對(duì)外頒布《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范》（試行稿）。其后，在葉繼元教授主持下，先后出版了包括《圖書(shū)館學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范與方法論研究》《法學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范與方法論研究》《哲學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范與方法論研究》等在內(nèi)的“學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)科方法論研究和教育叢書(shū)”，進(jìn)一步將學(xué)術(shù)著作的界定、學(xué)術(shù)著作質(zhì)量評(píng)價(jià)與影響力分析和國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)術(shù)著作評(píng)價(jià)研究聯(lián)系在一起，提出了學(xué)術(shù)著作“全評(píng)價(jià)”分析框架。由此可見(jiàn)，“學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)科方法論研究”與學(xué)術(shù)評(píng)論密切相關(guān)。

需要提及的是，學(xué)術(shù)規(guī)范的建立不僅關(guān)乎包括檔案學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)在內(nèi)的學(xué)術(shù)評(píng)論價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，而且關(guān)系到學(xué)術(shù)研究本身的尊嚴(yán)即學(xué)術(shù)尊嚴(yán)。

在學(xué)術(shù)界，無(wú)論是捏造或者篡改數(shù)據(jù)還是剽竊他人成果，除了學(xué)術(shù)道德之外，更多地是學(xué)術(shù)規(guī)范問(wèn)題。也可以說(shuō)，在一定程度上學(xué)術(shù)道德是通過(guò)學(xué)術(shù)規(guī)范來(lái)體現(xiàn)出來(lái)的。僅以論文署名為例：之所以許多沒(méi)有參與寫(xiě)作的人堂而皇之地冠以頭名，除了其自身的道德水準(zhǔn)之外，就在于一些單位明文規(guī)定“（學(xué)生的文章）如果導(dǎo)師是第一作者，學(xué)生則可以視為第一作者”。也就是說(shuō)，“規(guī)范”或者規(guī)則承認(rèn)掛名作者和事實(shí)作者。這就為“剽竊他人成果”“占有他人成果”成為可能。從客觀結(jié)果上看，也可以是導(dǎo)師和自己的學(xué)生實(shí)現(xiàn)“雙贏”。于是，出現(xiàn)了一些作者年產(chǎn)百余篇論文、出現(xiàn)問(wèn)題后第一作者自稱“不知曉”等奇葩現(xiàn)象，為學(xué)術(shù)不端行為提供溫床。如果將學(xué)術(shù)尊嚴(yán)界定為學(xué)者的一種心理狀態(tài)和研究準(zhǔn)則的話，那么前者是學(xué)術(shù)道德問(wèn)題，后者是學(xué)術(shù)規(guī)范問(wèn)題。而建構(gòu)有尊嚴(yán)的學(xué)術(shù)體系則是學(xué)術(shù)評(píng)論的“終極價(jià)值”。

正因?yàn)槿绱?，有關(guān)檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的討論就又回到了這個(gè)問(wèn)題的發(fā)端：即為什么要打造、提升檔案學(xué)術(shù)評(píng)論？答案是為了這門(mén)學(xué)科健康的發(fā)展和光明的未來(lái)。

3 結(jié)語(yǔ)

如上所述，學(xué)術(shù)評(píng)論是根據(jù)一定的原則及標(biāo)準(zhǔn)，按照一定的方法與步驟，對(duì)檔案學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域中已經(jīng)產(chǎn)生的檔案學(xué)現(xiàn)象、檔案學(xué)術(shù)研究成果、檔案學(xué)術(shù)人物和思想以及檔案法律法規(guī)等進(jìn)行分析研究，發(fā)表客觀評(píng)論，推薦或批評(píng)的學(xué)術(shù)研究活動(dòng)。

檔案學(xué)術(shù)評(píng)論的“終極功能”在于對(duì)檔案學(xué)研究成果的闡釋與重構(gòu)。所謂闡釋就是表達(dá)和敘述檔案學(xué)研究成果中未被理解之意和未清楚表達(dá)之意，在檔案學(xué)研究的主體與客體之間建立溝通的渠道，讓廣大受眾接受檔案學(xué)及其成果。所謂重構(gòu)，就是在充分闡釋的基礎(chǔ)上按照學(xué)科的發(fā)展脈絡(luò)重新組織學(xué)科體系的過(guò)程。如果沒(méi)有學(xué)術(shù)評(píng)論，該學(xué)科的發(fā)展只能處于相對(duì)不完備的階段。包括檔案學(xué)在內(nèi)的社會(huì)科學(xué)走過(guò)的這條道路既符合科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在邏輯，又具有一定的統(tǒng)計(jì)規(guī)律性，是科學(xué)發(fā)展的必由之路。

*本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“檔案學(xué)經(jīng)典著作評(píng)價(jià)研究”（編號(hào)：17ATQ011）階段性研究成果之一。

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（作者單位：莆田學(xué)院管理學(xué)院、鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院檔案學(xué)術(shù)與職業(yè)評(píng)價(jià)中心、中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院? ? 來(lái)稿日期：2020-07-27）