萬程成

（貴州財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，貴州 貴陽 550025）

一、引言

實體經(jīng)濟是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的根基，構(gòu)建以制造強國、質(zhì)量強國、創(chuàng)新型國家為主的現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，是我國今后經(jīng)濟發(fā)展的核心任務(wù)。依靠傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動的經(jīng)濟增長方式已不可持續(xù)，科技創(chuàng)新已成為推動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的新動力。由于實體經(jīng)濟與科技創(chuàng)新系統(tǒng)都有其復(fù)雜的內(nèi)在規(guī)律，在遵循兩大系統(tǒng)內(nèi)部合理運行的同時，如何調(diào)動并整合創(chuàng)新資源，推動實體經(jīng)濟與科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展，是實現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換、推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級、推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革過程中值得研究的重要問題。

國內(nèi)外學(xué)者主要從以下幾方面來研究協(xié)同發(fā)展問題：一是對產(chǎn)業(yè)發(fā)展與科技創(chuàng)新的相關(guān)關(guān)系進行分析。Porter(1998)[1]提出持續(xù)投入的科技創(chuàng)新是當前及未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心競爭力；Cantwell(2016)[2]提出“技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論”，并通過實證分析證明了發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)更新迭代的主動力來源于科技創(chuàng)新；張杰和宋志剛(2017)[3]指出，我國經(jīng)濟新舊動能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵是技術(shù)創(chuàng)新與戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展，其中，如何平衡好實體經(jīng)濟與虛擬經(jīng)濟之間、政府與市場之間、國企和民企之間的相互關(guān)系，是推動融合發(fā)展必須解決好的關(guān)鍵問題；金碚(2017)[4]指出，技術(shù)創(chuàng)新推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型，不僅要大力發(fā)展高新產(chǎn)業(yè)，更重要的是用先進技術(shù)支撐和改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級具有包容性；龍小寧和林志帆(2018)[5]對我國制造業(yè)企業(yè)目前創(chuàng)新發(fā)展的基本現(xiàn)狀和誤區(qū)進行討論，發(fā)現(xiàn)由于統(tǒng)計紕漏和計量方法的不恰當，企業(yè)進行研發(fā)投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的比例都有不同程度的低估，實際上中國企業(yè)的研發(fā)態(tài)度是較為穩(wěn)定樂觀的。二是從要素層面探討實體經(jīng)濟與科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展問題?；谑糯髨蟾嬷刑岢龅摹爸涌旖ㄔO(shè)實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系”，張杰和李榮(2018)[6]認為，目前以數(shù)字經(jīng)濟、人工智能、云計算、智能制造等為代表的新興產(chǎn)業(yè)正在興起，為我國政府與市場融合下的制造業(yè)迭代升級帶來新動力；劉志彪(2018)[7]指出，關(guān)鍵是要加強實體經(jīng)濟與虛擬經(jīng)濟關(guān)系的宏觀治理，以科技創(chuàng)新振興實體經(jīng)濟發(fā)展；付保宗等人(2019)[8]認為，根本問題是要構(gòu)建創(chuàng)新引領(lǐng)、協(xié)同發(fā)展的內(nèi)生機制，推動科技、金融、人力和產(chǎn)業(yè)齊發(fā)展。Hsu 等人(2008)[9]指出，在知識經(jīng)濟時代，如何建立適當?shù)慕?jīng)濟范式、制定合理的競爭政策以刺激和鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，是政府部門需要解決的重要問題。三是從實證角度對實體經(jīng)濟發(fā)展及其影響因素進行測度，如通過構(gòu)建復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型（夏業(yè)領(lǐng)、何剛，2018）[10]、區(qū)域創(chuàng)新能力影響機理模型（王進富、張耀汀，2018）[11]、靜態(tài)和動態(tài)空間面板（張林，2016）[12]模型等方法，研究產(chǎn)業(yè)升級、金融發(fā)展對區(qū)域創(chuàng)新能力和經(jīng)濟進步的影響；或以新能源汽車技術(shù)（李昆，2017）[13]、金融產(chǎn)業(yè)（張志明，2018）[14]、政產(chǎn)學(xué)研資（吳衛(wèi)紅等，2018）[15]、文化產(chǎn)業(yè)（戴艷萍、胡冰，2018）[16]、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境（趙小雨等，2018）[17]等為研究對象，從互聯(lián)網(wǎng)信息、金融化等視角探討創(chuàng)新與實體經(jīng)濟的協(xié)同發(fā)展關(guān)系。綜上所述，已有研究側(cè)重于探索科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和實體經(jīng)濟發(fā)展的推動作用，對實體經(jīng)濟如何反作用于科技創(chuàng)新與技術(shù)進步的探討相對較少；對科技創(chuàng)新或?qū)嶓w經(jīng)濟各自發(fā)展機理的分析較多，但對二者間相互關(guān)系與協(xié)同發(fā)展機理的探討相對較少；對不同要素與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展的實證分析相對較多，且主要以沿海區(qū)域為案例對象，而對科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展的相關(guān)測度及其研究則比較缺乏。

隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”和大數(shù)據(jù)時代的到來，測度我國科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展現(xiàn)狀，探討營商環(huán)境、產(chǎn)權(quán)保護、普惠政策、金融改革等要素對二者協(xié)同發(fā)展的影響作用，有利于為決策者優(yōu)化配置創(chuàng)新資源、增進創(chuàng)新主體間的協(xié)同互動、升級調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等提供針對性的信息參考。文章將基于對科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展機理的分析，構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展指標體系，并以我國為例，運用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型對2010-2019 年區(qū)域科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同度進行實證分析，為相關(guān)領(lǐng)域研究提供成果支持與觀點參考。

二、科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展機理分析

科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展的理論基礎(chǔ)，是赫爾曼·哈肯（李湘洲，1997）[18]提出的協(xié)同理論，也稱協(xié)同學(xué)，他將協(xié)同定義為系統(tǒng)各部分之間互相協(xié)作而產(chǎn)生的整體效應(yīng)或一種有序的新型結(jié)構(gòu)（李輝，2014[19]；王貴友，1987[20])。協(xié)同理論中的協(xié)同效應(yīng)是指在復(fù)雜開放的綜合系統(tǒng)中，各子系統(tǒng)通過相互作用、相互依存而產(chǎn)生的整體效應(yīng)大于各系統(tǒng)之和的現(xiàn)象(Gerard和Rabhu，2000)[21]，是子系統(tǒng)間良性的相互作用與關(guān)聯(lián)?？萍紕?chuàng)新和實體經(jīng)濟原本各自為一個獨立的系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)部有其自身的發(fā)展邏輯與脈絡(luò)，而根據(jù)協(xié)同效應(yīng)，兩大系統(tǒng)相互作用對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用大于其簡單加總之和，說明二者相互依賴、共存和發(fā)展?？萍紕?chuàng)新與實體經(jīng)濟的協(xié)同發(fā)展，不僅體現(xiàn)為二者對發(fā)展環(huán)境有相同的要求，還體現(xiàn)在發(fā)展實體經(jīng)濟和促進科技創(chuàng)新本質(zhì)上是一個問題的兩面（龍小寧，2018）[22]。實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展要求以先進技術(shù)帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，包括合理化與高級化兩個維度上的更新迭代，并可在此過程中反哺科技創(chuàng)新；科技創(chuàng)新作為實現(xiàn)這一目標的根本手段，可從源頭上帶動工業(yè)制造業(yè)等領(lǐng)域從基礎(chǔ)研究到成果轉(zhuǎn)化的改革與深化。兩大系統(tǒng)相互作用，最終實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。兩者之間這一復(fù)雜的非線性關(guān)系如圖1 所示。

圖1 科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展機理圖

目前，我國實體經(jīng)濟面臨的主要挑戰(zhàn)是供給側(cè)產(chǎn)能過剩、市場供需不平衡所導(dǎo)致的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)亟待轉(zhuǎn)型。要解決這一問題，關(guān)鍵在于生產(chǎn)過程從低附加值向高附加值的迭代升級。通過提高供給體系質(zhì)量，淘汰和清理落后產(chǎn)能，生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，從而實現(xiàn)市場供需的相對均衡。而在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的浪潮中，這一解決方案則需要以科技創(chuàng)新作為內(nèi)在動力來驅(qū)動。一方面，對于以制造業(yè)為主的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)來說，利用新技術(shù)、新業(yè)態(tài)進行企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)方式的優(yōu)化升級、提高勞動生產(chǎn)率，是推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、解決產(chǎn)能過剩問題的根本舉措。其中，大中型工業(yè)企業(yè)的資本實力雄厚、技術(shù)人才較為豐富，基礎(chǔ)設(shè)施配套相對完備，故利用新技術(shù)、新業(yè)態(tài)等進行生產(chǎn)流程重組以及高附加值產(chǎn)品打造的總體能力較強，如美的、海爾、格力等知名企業(yè)利用新一代信息技術(shù)和智能技術(shù)開發(fā)智能家電新產(chǎn)品，可加速對過剩產(chǎn)能的淘汰和清理，優(yōu)化市場內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；而小微企業(yè)由于面臨資金短缺、技術(shù)短缺和人才短缺等問題，進行傳統(tǒng)動能改造的壓力較大，需要為其提供一個相對較好的營商環(huán)境來推動企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。但無論對哪一類的企業(yè)而言，與大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、人工智能進行深度融合發(fā)展，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)和供應(yīng)鏈上的數(shù)字化、智能化、柔性化和綠色化，是重塑企業(yè)核心競爭力的根本選擇。另一方面，對新興產(chǎn)業(yè)來說，大量打造創(chuàng)新型產(chǎn)品，尤其是航空航天設(shè)備、軌道交通設(shè)備、船舶和海洋工程設(shè)備等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的新興戰(zhàn)略性產(chǎn)品的開發(fā)與使用，以及數(shù)字經(jīng)濟、生命健康、智能制造等領(lǐng)域的革新與發(fā)展，將帶來大量新動能、新技術(shù)的集聚，實現(xiàn)我國經(jīng)濟發(fā)展模式從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型。

反過來講，我國科技創(chuàng)新面臨的主要挑戰(zhàn)，是知識產(chǎn)權(quán)保護的欠缺與融資難的問題。由于基礎(chǔ)研究活動及技術(shù)開發(fā)具有明顯的公共產(chǎn)品特征，正外部性明顯，故如果企業(yè)、科研機構(gòu)或科學(xué)家不能獲得與其創(chuàng)新行為相對應(yīng)的收益，可能導(dǎo)致社會創(chuàng)新動力的整體衰減，經(jīng)濟發(fā)展的速度和質(zhì)量都受到影響。而解決這一問題的首要任務(wù)，是需要政府與市場聯(lián)合打造一個透明、公平、穩(wěn)定、可預(yù)期的營商環(huán)境，同時提升我國整體的知識產(chǎn)權(quán)保護水平，例如實行版權(quán)免費登記制度、開展專利執(zhí)行保險試點等，以鼓勵各創(chuàng)新主體積極開展創(chuàng)新活動，促進社會創(chuàng)新水平的提高。此外，融資難也是科技創(chuàng)新面臨的困境之一。實體經(jīng)濟下的科技創(chuàng)新項目開發(fā)對資金投入規(guī)模的要求較高，而金融系統(tǒng)尚不能較為快速準確地篩選出優(yōu)質(zhì)項目并為其提供相應(yīng)資金保障，這使得創(chuàng)新活動落地的資金基礎(chǔ)相對不足、市場化難度較大，尤其是核心技術(shù)層面的創(chuàng)新缺乏資金支持，深層次創(chuàng)新活動難以展開。因此，推動金融資源在實體與虛擬經(jīng)濟之間的合理優(yōu)化與配置，設(shè)立專項資金項目引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)資源向科技創(chuàng)新領(lǐng)域傾斜，建立科技創(chuàng)新類金融項目的數(shù)據(jù)資料庫等，都是從金融改革角度緩解科技創(chuàng)新壓力的重要方法。由于科技創(chuàng)新具有長周期、高風(fēng)險、信息不對稱等特點，在創(chuàng)新過程中容易出現(xiàn)“市場失靈”的狀況，因此，降低創(chuàng)新市場中介組織準入門檻、提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平、加強創(chuàng)新激勵普惠政策、優(yōu)化金融資源配置與改革等，都是解決“市場失靈”問題、幫助科技創(chuàng)新實現(xiàn)內(nèi)部要素協(xié)調(diào)發(fā)展的重要舉措。

未來實體經(jīng)濟的發(fā)展無疑會將科技創(chuàng)新能力作為重要的衡量標準，而創(chuàng)新能力的深入度與專業(yè)度將直接影響到基礎(chǔ)研究能否有效實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和市場化的成果轉(zhuǎn)化，在給創(chuàng)新者帶來直接收益的同時也推動社會生產(chǎn)力向前發(fā)展。這一目標的實現(xiàn)對實體經(jīng)濟與科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展提出了較高要求?？偠灾萍紕?chuàng)新對實體經(jīng)濟的積極作用，是推動產(chǎn)品供給體系向智能化、高端化、綠色化的方向發(fā)展，通過建設(shè)以企業(yè)為主的技術(shù)創(chuàng)新體系、打造由市場和政府共同主導(dǎo)的科技創(chuàng)新平臺機制以及提高制造業(yè)的核心生產(chǎn)能力和技術(shù)攻堅能力來實現(xiàn)制造強國的目標。而實體經(jīng)濟對科技創(chuàng)新的積極作用，在于為推進科技創(chuàng)新提供完善、優(yōu)越的外部環(huán)境條件，包括營商環(huán)境、體制環(huán)境、政策制度、資本支持、文化氛圍等等，從而加快創(chuàng)新潛力的持續(xù)釋放，深入打造經(jīng)濟發(fā)展的新動能。

三、模型選取與指標構(gòu)建

1. 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型

文章將運用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型（孟慶松、韓文秀，2000）[23]，通過對子系統(tǒng)有序度和復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度進行測算，分析區(qū)域科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展從無序走向有序的動態(tài)變化趨勢。

（1） 子系統(tǒng)有序度

將科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展復(fù)合系統(tǒng)視為S，S={S1，S2}，其中，S1為科技創(chuàng)新子系統(tǒng)，S2為實體經(jīng)濟子系統(tǒng)。設(shè)子系統(tǒng)Sj為復(fù)合系統(tǒng)S 的第j 個子系統(tǒng)，j∈[1，2]，則Sj發(fā)展過程中的序參量設(shè)為ej=(ej1，ej2，…，ejn)，n≥1，αji≤eji≤βji，i∈[1，n]，αji和βji為系統(tǒng)穩(wěn)定臨界點上eji的最小值和最大值。若ej1，ej2，…，ejn為正向指標，則ej越大，系統(tǒng)的有序程度越高；若ejk+1，ejk+2，…，ejn為負向指標，則ej越大，系統(tǒng)有序程度越低。因此，子系統(tǒng)Sj的序參量分量eji有序度由式(1)計算得出：

式(1)中，uj(eji)∈[0，1]，uj(eji)越大，說明序參量分量eji對子系統(tǒng)Sj有序的“貢獻”程度越高。而將序參量分量eji對子系統(tǒng)Sj的“貢獻”集成，則可計算得到子系統(tǒng)有序度uj(ej)。文章采用線性加權(quán)求和法進行集成，公式如下：

式(2)中，λi代表權(quán)重系數(shù)，uj(ej)∈[0，1]。uj(ej)取值越大，說明ej對子系統(tǒng)Sj有序的“貢獻”越大，這一子系統(tǒng)的有序程度就越高。

（2） 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型

為了研究需要，設(shè)定兩個時刻點。假設(shè)給定初始時刻t0，則分別有科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度為u10(ej)和實體經(jīng)濟子系統(tǒng)有序度為u20(ej)；給定另一時刻t1，則該時刻下兩大子系統(tǒng)的有序度分別為u11(ej)和u21(ej)。因此，t0～t1期間的科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度可用式(3)來測度：

由式(3)可知，科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的測度是一個動態(tài)評價過程。協(xié)同度C(S)∈[-1，1]，取值越大，說明復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度越高，反之越低。從式中可以看出，C(S)取值的正負在于μ 值的正負。只有在科技創(chuàng)新和實體經(jīng)濟子系統(tǒng)在t1時刻的有序度均大于其在t0時刻的有序度時，C(S)才為正值，說明此刻兩大子系統(tǒng)處于協(xié)同演進狀態(tài)；若其中有一個子系統(tǒng)在t1時刻的有序度小于其在t0時刻的有序度，C(S)都為負值，表明二者并未協(xié)同推進發(fā)展。除此之外，若一個子系統(tǒng)有序度提升幅度較大，而另一子系統(tǒng)提升幅度較小，則此時C(S)雖為正值，但數(shù)值較小，仍說明系統(tǒng)協(xié)同度較低。由于目前對于復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的衡量尚未有統(tǒng)一標準，文章參考黨興華等(2007)[24]、夏業(yè)領(lǐng)和何剛(2018)[10]的研究，依次確立了相同基期和相鄰基期復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度等級及劃分標準，如表1 所示。

2. 科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展指標體系構(gòu)建

（1） 指標選擇

哈肯的協(xié)同學(xué)理論指出，復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展是一個動態(tài)過程，科技創(chuàng)新和實體經(jīng)濟的持續(xù)協(xié)同投入帶來二者的協(xié)同產(chǎn)出，如果二者協(xié)同投入不匹配，則會導(dǎo)致產(chǎn)出方面的協(xié)同效果較差。根據(jù)科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展的機理分析，決定科技創(chuàng)新活動的升級迭代的主要因素包括資金投入、人才儲備、知識產(chǎn)權(quán)保護與成果產(chǎn)出等，決定實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的主要因素包括主要能源消耗、交通運輸、信貸支持和市場環(huán)境等。因此，以上要素是決定科技創(chuàng)新和實體經(jīng)濟復(fù)合系統(tǒng)能否實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展的關(guān)鍵參量。

表1 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度等級及劃分標準

具體來講，科技創(chuàng)新子系統(tǒng)的序參量由經(jīng)費投入、人員投入和科技產(chǎn)出構(gòu)成。其中，經(jīng)費投入強度和地方財政科學(xué)技術(shù)支出反映一個地區(qū)科技創(chuàng)新資金投入的主要規(guī)模和使用結(jié)構(gòu)；研究與試驗發(fā)展(R&D)人員人均經(jīng)費和研究與試驗發(fā)展(R&D)人員全時當量是衡量基礎(chǔ)研究創(chuàng)造的科技人才投入指標；技術(shù)研發(fā)成果最終要通過市場化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化推廣方能實現(xiàn)規(guī)模化效應(yīng)，故用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)） 有效發(fā)明專利數(shù)和技術(shù)市場成交額分別代表理論研發(fā)和成果應(yīng)用兩方面的技術(shù)進步。其中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)） 有效發(fā)明專利數(shù)的數(shù)據(jù)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)，更能體現(xiàn)科技創(chuàng)新對實體經(jīng)濟的貢獻作用。實體經(jīng)濟子系統(tǒng)的序參量由實物量投入、信貸支持、市場環(huán)境和經(jīng)濟產(chǎn)出構(gòu)成。其中，工業(yè)用電量是觀測實體經(jīng)濟發(fā)展的“晴雨表”，一個地區(qū)的工業(yè)用電量越大，表明生產(chǎn)制造部門發(fā)展狀況向好；鐵路貨運量直接反映全社會物資流動程度，被視為經(jīng)濟“風(fēng)向標”；主要金融機構(gòu)人民幣中長期貸款余額是基于供給端有效支持實體經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵信貸指標；工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格(PPI)同比增速從供給角度反映實體經(jīng)濟發(fā)展的市場發(fā)展程度；而實體經(jīng)濟發(fā)展成效則主要體現(xiàn)為規(guī)模以上工業(yè)增加值增長速度和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額兩個指標。以上指標均為正向指標，指標體系構(gòu)建如表2 所示。

（2） 權(quán)重確立

在指標體系原始數(shù)據(jù)完備的情況下，為避免人為主觀因素的干擾，選擇客觀賦權(quán)法中的CRITIC 法來確定指標權(quán)重。CRITIC 法由Diakoulak(1995)等人[25]提出，這一方法考慮了指標間的沖突性及指標變化對權(quán)重的影響，更具客觀性。CRITIC 法原理如下：

表2 區(qū)域科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展指標體系

式(4)中，σj為標準差，rij為指標間的相關(guān)系數(shù)；(1-rij)為第j個指標與其它指標間的沖突強度，rij越大，說明指標間相關(guān)性越強，指標沖突性越??；Cj為第j 個指標對系統(tǒng)的影響程度，Cj越大，說明該指標包含的信息量越大，在系統(tǒng)中重要性越強，故權(quán)重值也越大。將Cj做歸一化處理，可得到各指標的權(quán)重wj，計算公式如式(5)所示：

四、實證分析與結(jié)論

1. 數(shù)據(jù)來源

基于復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型和上述構(gòu)建的指標體系（見表2），對2010-2019 年我國科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同度進行測算。數(shù)據(jù)主要來源于2011-2020 年中國統(tǒng)計年鑒、國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報、國家統(tǒng)計局網(wǎng)站等。

2. 實證過程

（1） 數(shù)據(jù)標準化

為了消除原始數(shù)據(jù)不同量綱的影響，首先采用極值法對數(shù)據(jù)進行標準化處理。計算結(jié)果如表3 所示。

表3 2010-2019 年我國科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展指標體系標準化值

（2） 權(quán)重計算

將標準化數(shù)據(jù)帶入式(4)、式(5)，得到各地區(qū)二級指標eij的權(quán)重wj，如表4 所示。由于協(xié)同度測度模型計算過程中不需要一級指標權(quán)重，故未計算（王宏起、徐玉蓮，2012）[26]。

（3） 子系統(tǒng)有序度測算

將標準化數(shù)據(jù)代入式(1)，參考相關(guān)文獻（許強等，2017[27]；楊珍麗等，2018[28]），取標準化數(shù)據(jù)的最大值和最小值的110%分別作為序變量的上限值和下限值，可計算得到科技創(chuàng)新和實體經(jīng)濟子系統(tǒng)序參量各分量的有序度；再將計算結(jié)果代入式(2)，可得到2010-2019 年我國科技創(chuàng)新和實體經(jīng)濟子系統(tǒng)有序度。如表5 所示。

（4） 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測算

將表5 中的計算結(jié)果代入式(3)，可得到相同基期和相鄰基期下2011-2019 年我國科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度，如表6 所示。

3. 結(jié)論分析

根據(jù)對2009-2017 年貴州科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟子系統(tǒng)有序度與復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的測算結(jié)果的分析，得到如下結(jié)論：

表4 我國科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展指標權(quán)重值

表5 2010-2019 年我國科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟子系統(tǒng)有序度結(jié)果

從表5 和圖2 中可以看出，科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度一路呈明顯上升趨勢，有序度從2010 年的0.0127 上升到2019 年的0.9218，年均增長率61.02%；實體經(jīng)濟子系統(tǒng)在初期的有序度（0.4171） 明顯高于科技創(chuàng)新子系統(tǒng)，但發(fā)展過程中波動幅度較大，在2011-2012 年、2013-2015 年、2017-2018 年三個時段均有下滑，且自2014 年開始被科技創(chuàng)新子系統(tǒng)反超，2019 年實體經(jīng)濟子系統(tǒng)有序度僅為0.5469，僅為科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度的59.34%。我國實體經(jīng)濟發(fā)展周期長、積淀深，在2010 年時已呈現(xiàn)出一定的規(guī)?；?，但由于彼時經(jīng)濟發(fā)展方式仍以粗放式為主，故經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性失衡的問題逐漸暴露，實體經(jīng)濟有序度水平在不斷波動中提升緩慢；為了改變這種境況，國家開始進行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，將科技創(chuàng)新發(fā)展提到了重要的戰(zhàn)略位置，投入大量人力物力財力推動知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新，因此，科技創(chuàng)新水平雖起點較低但發(fā)展速度不斷加快，故有序度也迅速超過了實體經(jīng)濟。從兩大子系統(tǒng)內(nèi)部有序度的變化趨勢來看，科技創(chuàng)新子系統(tǒng)發(fā)展勢頭良好，而實體經(jīng)濟在面臨經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的當下，其發(fā)展過程必然會經(jīng)歷一些波動與陣痛，但在生產(chǎn)方式更新迭代完成之后，其發(fā)展可能會呈現(xiàn)出一番新景象。

表6 2011-2019 年我國科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度結(jié)果

圖2 2010-2019 年我國科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟子系統(tǒng)有序度變化趨勢

圖3 2011-2019 年我國科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度變化趨勢

基于相同基期的計算，2011-2019 年我國科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度上升幅度較大，從2011 年的0.0909 提升到2019 年的0.3436，但從協(xié)同度等級標準來看，協(xié)同度均低于0.4，總體處于失調(diào)狀態(tài)；其中，在2013-2015 年間協(xié)同度出現(xiàn)大幅度的提升，年均增長率為56.89%，但2016 年又迅速回落，且增長速度明顯放緩，到2019 年協(xié)同度僅比2015 年的相對高點多0.0402?；谙噜徎诘挠嬎?，2011-2019 年我國科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度呈波動下降趨勢，且基本處于[0，0.2] 區(qū)間，最大值為2012 年的0.1491，從協(xié)同度等級標準來看，二者長期處于低協(xié)同演變狀態(tài)；其中，2018 年協(xié)同度為九年間最低，2019 年盡管有所回升也低于以往年份。

從圖3 可以看出，無論是在相同基期還是相鄰基期，我國科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度水平都長期處于失調(diào)和低協(xié)同演變狀態(tài)。雖然從圖2 中可以看出科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度不斷攀升，實體經(jīng)濟子系統(tǒng)有序度也在波動中上升，但由于二者之間的協(xié)同互動尚未調(diào)和到一個比較穩(wěn)定的狀態(tài)，加上科技創(chuàng)新成果的市場化和產(chǎn)業(yè)化需要一定時間來實現(xiàn)，故協(xié)同度水平還未呈現(xiàn)出明顯進步，科技創(chuàng)新與實體經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展能力尚有很大的提升空間。

五、對策與建議

實體經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級，勢必要依靠科技創(chuàng)新；科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，也離不開現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的支持?？萍紕?chuàng)新與實體經(jīng)濟發(fā)展是一個并行的、互嵌的過程，其路徑支持有共性化的要求。結(jié)合上述對二者協(xié)同發(fā)展的機理分析與量化測度，政府部門應(yīng)考慮從營商環(huán)境、產(chǎn)權(quán)保護、普惠政策和金融改革等角度入手，加強二者的互動與協(xié)作，提升其協(xié)同發(fā)展水平，從而推動經(jīng)濟社會發(fā)展方式的整體轉(zhuǎn)型升級。具體對策建議如下：

第一，各地應(yīng)樹立良好的營商環(huán)境，推動新業(yè)態(tài)下高新企業(yè)的發(fā)展。具體來講，一是拓展全球投資價值鏈，以優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和優(yōu)惠政策吸引國際投資者進入國內(nèi)市場；二是降低創(chuàng)新中介組織的準入門檻、下放自主研究和科研經(jīng)費使用權(quán)限、鼓勵科研機構(gòu)向自主創(chuàng)新自負盈虧的應(yīng)用型企業(yè)轉(zhuǎn)型、制定并落實保護知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)政策；三是鼓勵各行業(yè)龍頭企業(yè)建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，打造產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給體系，同時發(fā)揮領(lǐng)先用戶在產(chǎn)品成果轉(zhuǎn)化中的帶頭作用；四是鼓勵科研院所、高等院校和企業(yè)等創(chuàng)新主體的研發(fā)合作，支持建設(shè)一批產(chǎn)學(xué)研多方參與的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)平臺。

第二，對知識產(chǎn)權(quán)進行合理適度的保護。知識產(chǎn)權(quán)保護是對創(chuàng)新思維的肯定與激勵，創(chuàng)新者通過知識或技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)出新產(chǎn)品，在新產(chǎn)品上市初期對其生產(chǎn)銷售環(huán)節(jié)賦予一定壟斷權(quán)，以保證創(chuàng)新者收回創(chuàng)新成本并獲得經(jīng)濟收益的一種行為，通過專利、版權(quán)和商標等法律方式實現(xiàn)對知識產(chǎn)品的保護。對知識產(chǎn)權(quán)的保護是刺激創(chuàng)新者們開展持續(xù)性創(chuàng)新活動的根本動力，但同時也會在一定時期內(nèi)阻礙未來創(chuàng)新的發(fā)生。因此，根據(jù)各地科技創(chuàng)新活動的發(fā)展訴求，合理適度的制定知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)法律政策，有利于維護創(chuàng)新者的合法權(quán)益，同時刺激更多主體參與到創(chuàng)新活動中來。具體來講，政府可設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，培養(yǎng)更多高端人才樹立其健全完備的知識產(chǎn)權(quán)意識；鼓勵科研院所通過技術(shù)入股或合作開發(fā)等方式，將具有知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)研究盡快轉(zhuǎn)化為科技成果；完善并統(tǒng)一劃定知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)案件的審理標準，建立健全民事、行政與刑事案件“三審合一”審理制度，擴大對知識產(chǎn)權(quán)項目的保護范圍。

第三，探索實施稅收激勵下的普惠性政策。根據(jù)龍小寧和王俊(2015)[29]的研究，對企業(yè)創(chuàng)新提供財稅優(yōu)惠等政策，雖短期實施見效快，但由于同時存在腐敗和資源浪費等現(xiàn)象，使得這一政策治標不治本；相比之下，“專利盒”等稅收激勵政策則適用于所有創(chuàng)新研發(fā)投入，創(chuàng)新者或企業(yè)通過科學(xué)研發(fā)所取得的與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的收入可在應(yīng)稅收入中得以減免，從而減輕企業(yè)開展科技創(chuàng)新的資金壓力，鼓勵和激勵其積極展開研發(fā)與創(chuàng)新活動并進一步實現(xiàn)商業(yè)化。這一政策在我國的運用尚處于探索階段。因此，政府相關(guān)部門可在借鑒國外先進經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，加快研究這一普惠性政策的推行方向、應(yīng)用主體、實施范圍等，如是否需對專利技術(shù)研發(fā)所在地、技術(shù)來源做出一定限制等，盡快科學(xué)有效地落實這一政策，并加快企業(yè)研發(fā)與創(chuàng)新的步伐。

第四，深化支持實體經(jīng)濟發(fā)展的金融創(chuàng)新能力。多數(shù)科技創(chuàng)新活動由于信息不對稱問題的約束，致使金融業(yè)無法有效識別融資項目的好壞，造成科技創(chuàng)新融資比一般項目的成本更高(Hall 和Lerner，2010)[30]、優(yōu)質(zhì)投資品供給持續(xù)缺乏等問題。與此同時，由于公眾對資產(chǎn)的投資需求迅速增長，越來越多的生產(chǎn)服務(wù)性行業(yè)逐漸背離社會財富創(chuàng)造的作用，流向虛擬經(jīng)濟參與財富的再分配活動，這使得本就疲軟的實體經(jīng)濟發(fā)展更為阻滯，而基于這一大環(huán)境下的科技創(chuàng)新活動就更難推進。為解決以上問題，金融體系創(chuàng)新的落腳點應(yīng)立足于實體經(jīng)濟融資需求，通過金融創(chuàng)新產(chǎn)品和金融創(chuàng)新技術(shù)開發(fā)供給更多服務(wù)于實體經(jīng)濟的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，降低實體經(jīng)濟的運行成本，進一步提高科技創(chuàng)新融資的速度，推動融資項目的多樣化發(fā)展。