蘇世彬 郭穎璐 李廣培

摘 要：本文運(yùn)用協(xié)整檢驗(yàn)、脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解等計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，深入研究了我國(guó)在2000—2016年期間專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新之間的長(zhǎng)短期關(guān)系。從長(zhǎng)期來(lái)看，專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新三者之間存在著相互促進(jìn)作用。從短期來(lái)看：①專(zhuān)利行政執(zhí)法和專(zhuān)利創(chuàng)新短期內(nèi)存在雙向的促進(jìn)作用;②市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有助于促進(jìn)專(zhuān)利創(chuàng)新的增加，而專(zhuān)利創(chuàng)新的增加則會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有微弱的抑制作用;③專(zhuān)利行政執(zhí)法與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在短期內(nèi)存在著互相抑制的作用。上述結(jié)果不僅完善了現(xiàn)有專(zhuān)利行政執(zhí)法的研究，細(xì)化和豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)理論文獻(xiàn)，還為國(guó)家更好地制定專(zhuān)利行政執(zhí)法政策提供理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利行政執(zhí)法;市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng);專(zhuān)利創(chuàng)新;VAR模型

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.42? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2020）9-52-8

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.09.007

1 引言

自熊彼特提出創(chuàng)新理論以來(lái)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)創(chuàng)新的影響一直是一個(gè)富有爭(zhēng)議的話題，而專(zhuān)利創(chuàng)新作為創(chuàng)新成果，其與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系也越來(lái)越多地被關(guān)注。從理論上講，一方面，在壟斷環(huán)境下，大企業(yè)有更多資金和人力來(lái)進(jìn)行研發(fā)，使創(chuàng)新活動(dòng)更有可能形成專(zhuān)利;另一方面，缺乏競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)會(huì)使企業(yè)停滯不前，缺少研發(fā)熱情和動(dòng)力，減少專(zhuān)利創(chuàng)新。但任何創(chuàng)新活動(dòng)都是在特定的制度環(huán)境中出現(xiàn)的[1]，雖然市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)新有不可或缺的影響，若是制度環(huán)境低效率，專(zhuān)利創(chuàng)新活動(dòng)也會(huì)受到抑制。在專(zhuān)利創(chuàng)新制度設(shè)計(jì)方面，我國(guó)采用的是“雙軌制”，專(zhuān)利行政執(zhí)法作為我國(guó)專(zhuān)利保護(hù)制度的重要組成部分，處理的案件數(shù)量占專(zhuān)利侵權(quán)案件數(shù)量的三分之一以上，對(duì)維護(hù)專(zhuān)利保護(hù)制度的有效運(yùn)行、保護(hù)專(zhuān)利和鼓勵(lì)專(zhuān)利創(chuàng)新起了關(guān)鍵作用?？梢?jiàn)，專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新之間必然存在著某種關(guān)系，研究這三者之間的關(guān)系，對(duì)更好地建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家有著非常重要的意義。

專(zhuān)利行政執(zhí)法最早出現(xiàn)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)研究中，并作為子指標(biāo)加以呈現(xiàn)[2]，目前國(guó)內(nèi)外對(duì)于專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新之間關(guān)系的直接研究成果極為少見(jiàn)，相關(guān)成果主要分散于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新的研究之中，大致可以分為以下四大類(lèi)。

第一類(lèi)是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新之間關(guān)系的研究。Li Gang et al.[3]的研究結(jié)果表明，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和政府保護(hù)的融合可以促進(jìn)專(zhuān)利創(chuàng)新;龔紅等[4]的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)弱化了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與專(zhuān)利創(chuàng)新之間的倒U形關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)新的抑制效果就越小;楊若愚[5]的回歸分析發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在某些條件下會(huì)促進(jìn)專(zhuān)利創(chuàng)新，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與專(zhuān)利創(chuàng)新之間有正相關(guān)關(guān)系。

第二類(lèi)研究是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與專(zhuān)利創(chuàng)新之間關(guān)系的研究。李春濤等[6]對(duì)全球61個(gè)國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)專(zhuān)利創(chuàng)新有重要的促進(jìn)作用，良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)使成功的創(chuàng)新者享有創(chuàng)新的豐厚回報(bào)，從而提高了各企業(yè)的創(chuàng)新熱情;Julia et al.[7]則發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)阻礙專(zhuān)利創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏時(shí)會(huì)出現(xiàn)更多復(fù)雜而有價(jià)值的專(zhuān)利創(chuàng)新;Zhenyuan Liu et al.[8]通過(guò)對(duì)先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與專(zhuān)利創(chuàng)新之間存在著U形關(guān)系;吳超鵬等[9]研究結(jié)果表明，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度可以通過(guò)減少研發(fā)溢出損失和緩解外部融資約束兩條途徑促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新和專(zhuān)利產(chǎn)出的增加。

第三類(lèi)研究是針對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新之間的關(guān)系。國(guó)內(nèi)許多學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度與專(zhuān)利創(chuàng)新之間存在著倒U形關(guān)系[10-11];張杰[12]等則認(rèn)為，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)仍不夠充分，我國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新之間存在著正向關(guān)系[7]，更加激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)可以促進(jìn)專(zhuān)利創(chuàng)新;陳澤聰?shù)萚10]的實(shí)證分析顯示由于國(guó)內(nèi)制造業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩導(dǎo)致過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度與專(zhuān)利創(chuàng)新效率實(shí)際呈負(fù)相關(guān);Michiyuki et al.[14]的回歸分析和偏效應(yīng)結(jié)果表明，日本的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與專(zhuān)利創(chuàng)新之間存在著倒U形關(guān)系，但這種關(guān)系在同時(shí)考慮時(shí)間段和行業(yè)異質(zhì)性時(shí)變得不穩(wěn)定;Szablocs et al.[15]對(duì)美國(guó)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)新產(chǎn)生了積極的影響。

第四類(lèi)是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之間的關(guān)系。吳欣望等[16]從最優(yōu)專(zhuān)利制度理論、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和創(chuàng)新市場(chǎng)理論視角出發(fā)，認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度與專(zhuān)利保護(hù)強(qiáng)度之間確實(shí)存在正向關(guān)聯(lián)性;尹志鋒等[17]的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)東道國(guó)的專(zhuān)利保護(hù)水平提高會(huì)增加跨國(guó)企業(yè)在其境內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，使東道國(guó)國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度也隨之加大;眭紀(jì)剛等[18]則認(rèn)為良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有助于營(yíng)造利于創(chuàng)新發(fā)展的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

可見(jiàn)，現(xiàn)有成果大多是運(yùn)用面板數(shù)據(jù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新展開(kāi)研究，但是對(duì)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)子指標(biāo)的專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新的相關(guān)研究成果很少出現(xiàn)[2]?，F(xiàn)有成果大多研究的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、專(zhuān)利創(chuàng)新之間的兩兩關(guān)系，但這些結(jié)論是否同樣符合專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新的兩兩關(guān)系也沒(méi)有相應(yīng)的定論;與此同時(shí)，現(xiàn)有研究很少應(yīng)用時(shí)間序列數(shù)據(jù)從長(zhǎng)期和短期的角度來(lái)深入研究專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新相互作用。這顯然不利于更好地發(fā)揮專(zhuān)利行政執(zhí)法在我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新中的指導(dǎo)或引導(dǎo)作用，也不利于我國(guó)更好地制定專(zhuān)利行政執(zhí)法相關(guān)舉措以促進(jìn)我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家的創(chuàng)建?；诖?，本文運(yùn)用協(xié)整檢驗(yàn)、VAR模型估計(jì)、脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解等計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，搜集相應(yīng)的時(shí)間系列數(shù)據(jù)探討我國(guó)專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新之間長(zhǎng)短期相互關(guān)系，不僅完善了專(zhuān)利行政執(zhí)法的研究，還進(jìn)一步細(xì)化和豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)理論文獻(xiàn)，并為國(guó)家更好地制定專(zhuān)利行政執(zhí)法政策提供理論依據(jù)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 向量自回歸（VAR）模型

向量自回歸模型（Vector Autoregressive Model，簡(jiǎn)稱(chēng)VAR）是一種多元系統(tǒng)方程，它是用模型中各個(gè)變量對(duì)所有變量的若干滯后變量進(jìn)行回歸，反映變量間的互動(dòng)關(guān)系。VAR模型的優(yōu)點(diǎn)在于把所有的變量都作為內(nèi)生變量來(lái)處理，從而減少了由于主觀判斷錯(cuò)誤而增加了聯(lián)立方程組模型中的不確定性。該模型還可以通過(guò)脈沖響應(yīng)函數(shù)（IRF）和方差分解（FEVD）來(lái)分析變量間的交互作用，從而更好地把握專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新三者之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。因此，將VAR模型作為本次研究的計(jì)量模型。該模型的一般形式如下：

其中，t=1，2，…，T，[εt]、[πt]、[σt]代表隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，[α]、[φ]、[θ]是常數(shù)項(xiàng)，[βj]、[δj]、[γj]、[?j]、[μj]、[ρj]、[vj]、[τj]和[ωj]都是方程中的變量系數(shù)，下標(biāo)j代表變量的滯后階數(shù);PE、MC和AP分別代表專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新。

基于VAR模型建立的脈沖響應(yīng)函數(shù)可以將所考慮的全部變量納入一個(gè)系統(tǒng)，反映系統(tǒng)內(nèi)所有變量間的兩兩相互作用結(jié)果，因而可以用該方法探討專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與專(zhuān)利創(chuàng)新兩兩之間的短期關(guān)系。而方差分解進(jìn)一步地對(duì)各變量的顯著影響因素進(jìn)行研究，剖析了各因素之間的交互作用，能更好地研究專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與專(zhuān)利創(chuàng)新之間的長(zhǎng)期互動(dòng)關(guān)系。

因此，本文首先使用單位根檢驗(yàn)時(shí)間序列數(shù)據(jù)是否穩(wěn)定，因?yàn)橹挥蟹€(wěn)定的時(shí)間序列數(shù)據(jù)才能進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn);其次，本文使用基于VAR模型的Johansen協(xié)整檢驗(yàn)和脈沖響應(yīng)函數(shù)，分析專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與專(zhuān)利申請(qǐng)量之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系和各內(nèi)生的沖擊對(duì)自身和其他變量未來(lái)的影響;最后，運(yùn)用方差分解法探討三個(gè)變量中正交單位沖擊的貢獻(xiàn)比例。

2.2 變量及數(shù)據(jù)說(shuō)明

2.2.1 變量定義。專(zhuān)利行政執(zhí)法（PE）：目前對(duì)專(zhuān)利行政執(zhí)法水平的衡量沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，蘇世彬等[2]用專(zhuān)利行政執(zhí)法強(qiáng)度來(lái)擬合，但本文考慮的是專(zhuān)利行政執(zhí)法的相對(duì)數(shù)量，而非絕對(duì)數(shù)量，因而在其基礎(chǔ)上對(duì)專(zhuān)利執(zhí)法強(qiáng)度做出了改進(jìn)，消除了經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)執(zhí)法強(qiáng)度的影響，將專(zhuān)利行政執(zhí)法強(qiáng)度定義為每年專(zhuān)利執(zhí)法機(jī)關(guān)的結(jié)案數(shù)量/當(dāng)年人均GDP，形成時(shí)間序列數(shù)據(jù)（見(jiàn)附錄1）;專(zhuān)利行政執(zhí)法強(qiáng)度越大，意味著專(zhuān)利行政執(zhí)法的水平越高。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)（MC）：本文所指的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是宏觀層面的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度，因而使用我國(guó)規(guī)模以上的非國(guó)有工業(yè)企業(yè)（除國(guó)有控股企業(yè)之外的工業(yè)企業(yè)）資產(chǎn)占所有工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)的比例來(lái)衡量我國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度，非國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)占比越大，說(shuō)明市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度就越大（見(jiàn)附錄1）。

專(zhuān)利創(chuàng)新（AP）：由于專(zhuān)利創(chuàng)新產(chǎn)出的質(zhì)量和數(shù)量無(wú)法直接衡量，因而一般使用專(zhuān)利申請(qǐng)量和專(zhuān)利授權(quán)量來(lái)代替，但考慮到專(zhuān)利的授權(quán)有一定的時(shí)滯，專(zhuān)利申請(qǐng)量更能代表全社會(huì)的創(chuàng)新趨勢(shì)，因而以每年的專(zhuān)利申請(qǐng)量來(lái)評(píng)價(jià)（見(jiàn)附錄1）。

2.2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源。本文使用的數(shù)據(jù)涵蓋2000—2016年，專(zhuān)利行政執(zhí)法數(shù)據(jù)和申請(qǐng)量從《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)》中獲取。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)數(shù)據(jù)從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中手工篩選并整理而得。本文運(yùn)用Eviews6.0軟件對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

2.2.3 描述性統(tǒng)計(jì)。變量的統(tǒng)計(jì)描述如表1所示。從表中可以看出，專(zhuān)利創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)差很大，說(shuō)明各年度專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量波動(dòng)很大;而專(zhuān)利行政執(zhí)法水平雖然標(biāo)準(zhǔn)差不大，但觀察其最大值和最小值，仍可以看出各年的執(zhí)法水平差別較大;市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的差異則較小。

3 實(shí)證分析和結(jié)果分析

3.1 單位根檢驗(yàn)

為避免異方差的影響，在計(jì)量分析之前先將各變量加一再轉(zhuǎn)化為對(duì)數(shù)。在建立模型前，先對(duì)各變量進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn)，這是由于絕大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)都是非平穩(wěn)的，直接回歸很可能會(huì)帶來(lái)不良后果，如導(dǎo)致偽回歸的出現(xiàn)，也會(huì)影響VAR模型和方差分解的穩(wěn)定性，于是單位根檢驗(yàn)就成了檢驗(yàn)變量之間是否具有穩(wěn)定關(guān)系的必要過(guò)程。

單位根的檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，其中三個(gè)變量的原始序列在5%的顯著性水平下沒(méi)有拒絕零假設(shè)，這表明所有變量的原始序列都是非平穩(wěn)的，存在單位根。但所有變量的第二差分序列在5%的顯著性水平下都拒絕原假設(shè)，表明沒(méi)有單位根的存在，即二階單整，這說(shuō)明專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與專(zhuān)利創(chuàng)新之間可能存在著協(xié)整關(guān)系。

3.2 Johansen協(xié)整檢驗(yàn)

經(jīng)過(guò)單位根檢驗(yàn)后，發(fā)現(xiàn)變量都在二階差分下平穩(wěn)，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。協(xié)整檢驗(yàn)主要是確定具有相同趨勢(shì)的兩個(gè)或多個(gè)變量之間是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，以防止出現(xiàn)偽回歸問(wèn)題。常用的協(xié)整檢驗(yàn)方法有E-G兩步法和Johansen協(xié)整檢驗(yàn)，E-G兩步法通常用于簡(jiǎn)單兩變量之間的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，在多變量方程組中，Johansen協(xié)整檢驗(yàn)要優(yōu)于E-G兩步法，因而本文使用前者來(lái)確定模型中三個(gè)變量的協(xié)整關(guān)系，結(jié)果如表3所示。

Johansen協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果表明在95%的置信水平上拒絕了原假設(shè)，支持了我國(guó)專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與專(zhuān)利申請(qǐng)量之間存在協(xié)整關(guān)系的假設(shè)，以上結(jié)果證明專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新之間確實(shí)存在著穩(wěn)定的長(zhǎng)期關(guān)系。

3.3 VAR模型穩(wěn)定性檢驗(yàn)

由于Johansen檢驗(yàn)僅僅是對(duì)模型的長(zhǎng)期靜態(tài)關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證，而對(duì)模型中變量當(dāng)前周期和滯后周期的動(dòng)態(tài)關(guān)系以及隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的沖擊效果并沒(méi)有進(jìn)行研究，故本文建立VAR模型對(duì)專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行進(jìn)一步的分析。

首先，本文要確定模型的最大滯后階數(shù)，最優(yōu)滯后階數(shù)的選擇可以減少誤差項(xiàng)的自相關(guān)，并使模型更有效率，本文采用AIC準(zhǔn)則統(tǒng)計(jì)值最小原則，其統(tǒng)計(jì)值可以表示如下。

由于本文的樣本數(shù)量較少，因而根據(jù)AIC準(zhǔn)則的統(tǒng)計(jì)值最小原則，選擇滯后2期進(jìn)行分析。

由于上述VAR模型的系數(shù)較多，難以檢驗(yàn)各變量之間長(zhǎng)期的相互關(guān)系，因而用脈沖響應(yīng)圖來(lái)直觀地刻畫(huà)各變量間未來(lái)6期的互動(dòng)關(guān)系，分析當(dāng)某一擾動(dòng)項(xiàng)發(fā)生變化或模型受到某種沖擊時(shí)，對(duì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)影響。為了進(jìn)行脈沖響應(yīng)函數(shù)分析，本文必須確保VAR模型是穩(wěn)定的，即VAR模型相應(yīng)的特征方程特征根的絕對(duì)值都小于1，從圖1中本文可以發(fā)現(xiàn)，所有特征根都在單位圓內(nèi)，所以VAR模型是穩(wěn)定的，可以進(jìn)行脈沖響應(yīng)函數(shù)的分析。

3.4 脈沖響應(yīng)函數(shù)

脈沖響應(yīng)函數(shù)的分析結(jié)果如圖2所示。第一行是AP對(duì)各變量的脈沖響應(yīng)函數(shù)圖。首先，AP對(duì)自身的沖擊產(chǎn)生了強(qiáng)烈的正向效應(yīng)，之后逐漸減弱并趨于0，這表明專(zhuān)利創(chuàng)新的增加存在一定的路徑依賴(lài)性;當(dāng)PE對(duì)AP發(fā)出正向沖擊之后，AP首先出現(xiàn)正向波動(dòng)，這種正向波動(dòng)在第二期達(dá)到最大，在第三期之后這種正向波動(dòng)逐漸平穩(wěn)，這表明我國(guó)專(zhuān)利行政執(zhí)法力度的不斷加強(qiáng)有利于鼓勵(lì)專(zhuān)利創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展;MC的沖擊對(duì)AP的影響在短期內(nèi)呈上升趨勢(shì)，并在第三期達(dá)到最大值，之后這種正向波動(dòng)逐漸平穩(wěn)，這說(shuō)明日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有助于激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，顯著促進(jìn)專(zhuān)利創(chuàng)新活動(dòng)的增加。同時(shí)，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)新的影響大于專(zhuān)利行政執(zhí)法的影響，這意味著相比政府作用來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)作用更有利于專(zhuān)利創(chuàng)新的增加。

第二行是PE對(duì)各變量的脈沖響應(yīng)函數(shù)圖。由圖可知，AP的沖擊對(duì)PE的影響在六期中始終為正，并在第三期達(dá)到峰值后保持平穩(wěn)發(fā)展態(tài)勢(shì)，這表明專(zhuān)利創(chuàng)新的增加也對(duì)專(zhuān)利行政執(zhí)法提出了更高的要求，倒逼專(zhuān)利行政執(zhí)法水平提升;PE對(duì)自身的沖擊始終保持正向響應(yīng);PE對(duì)來(lái)自MC的沖擊形成“U”形的負(fù)向響應(yīng)，這種負(fù)向波動(dòng)在第四期達(dá)到最大，之后逐漸減小，這表明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不僅沒(méi)有促進(jìn)專(zhuān)利行政執(zhí)法水平的加強(qiáng)，反而抑制了專(zhuān)利行政執(zhí)法，可能是由于短期內(nèi)政府與市場(chǎng)作用存在替代性。

第三行是MC對(duì)各變量的脈沖響應(yīng)函數(shù)圖，MC對(duì)來(lái)自AP的沖擊呈現(xiàn)出“M”形的負(fù)向響應(yīng)，說(shuō)明企業(yè)通過(guò)對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)新的獨(dú)占權(quán)能夠搶占市場(chǎng)、形成壟斷，這有利于降低市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平;MC對(duì)來(lái)自PE的沖擊在前三期呈現(xiàn)負(fù)向影響，但在第三期之后，這種負(fù)向影響逐漸減少并趨于0，這也證明了短期內(nèi)市場(chǎng)與政府作用的互斥性;最后，MC對(duì)自身的沖擊在第一期產(chǎn)生了強(qiáng)烈的正向響應(yīng)，但這種效應(yīng)隨著時(shí)間的推移而逐漸減小。

3.5 方差分解

本文通過(guò)方差分解可以進(jìn)一步地度量專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與專(zhuān)利創(chuàng)新之間的長(zhǎng)期互動(dòng)關(guān)系，分析各變量的方差貢獻(xiàn)率構(gòu)成。

方差分解結(jié)果表明（表4）：首先，從長(zhǎng)期來(lái)看，專(zhuān)利創(chuàng)新的發(fā)展受自身的貢獻(xiàn)最大，達(dá)到約50%;市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)新的影響次之，約為專(zhuān)利行政執(zhí)法貢獻(xiàn)的2～3倍;而專(zhuān)利行政執(zhí)法對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)新的貢獻(xiàn)最小，并且在長(zhǎng)期中不斷減弱。其次，專(zhuān)利行政執(zhí)法受自身因素的影響最大，雖然貢獻(xiàn)率呈現(xiàn)出遞減的趨勢(shì)，但仍在第20期達(dá)到51%，始終占據(jù)主導(dǎo)地位;而專(zhuān)利創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)專(zhuān)利行政執(zhí)法的貢獻(xiàn)均呈增加趨勢(shì)，分別達(dá)到29.3%和19.6%。最后，雖然市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)自身的貢獻(xiàn)率呈下降趨勢(shì)，但無(wú)論從長(zhǎng)期還是短期來(lái)看，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)自身均有很強(qiáng)的影響;而除了其自身的擾動(dòng)外，其余很大部分歸因于專(zhuān)利行政執(zhí)法，其貢獻(xiàn)在第20期達(dá)到42%;而專(zhuān)利創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的貢獻(xiàn)較小，最高也未超過(guò)11%。

從專(zhuān)利行政執(zhí)法與專(zhuān)利創(chuàng)新二者的關(guān)系來(lái)看，專(zhuān)利行政執(zhí)法對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)新具有“門(mén)檻效應(yīng)”，即在初期專(zhuān)利行政執(zhí)法對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)新有較為顯著的作用，這是因?yàn)閷?zhuān)利行政執(zhí)法能夠打擊專(zhuān)利領(lǐng)域的侵權(quán)行為，解決專(zhuān)利糾紛，保證全社會(huì)的持續(xù)創(chuàng)新;而當(dāng)專(zhuān)利行政制度發(fā)展到一定規(guī)模時(shí)，全社會(huì)的知識(shí)保護(hù)意識(shí)有了較大的提高，專(zhuān)利行政執(zhí)法的創(chuàng)新激勵(lì)作用也跨過(guò)“門(mén)檻”，逐漸削弱。從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與專(zhuān)利創(chuàng)新二者的關(guān)系來(lái)看，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)新始終有顯著影響，即在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，更能激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，有利于整體專(zhuān)利創(chuàng)新水平的提升。從專(zhuān)利行政執(zhí)法與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)二者的關(guān)系來(lái)看，專(zhuān)利行政執(zhí)法對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有重要影響，而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)專(zhuān)利行政執(zhí)法也有顯著作用，這說(shuō)明政府作用和市場(chǎng)作用是相輔相成的，我們必須要堅(jiān)持市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮決定性作用和更好地發(fā)揮政府的作用。

4 結(jié)論和啟示

4.1 主要研究結(jié)論

本文通過(guò)對(duì)我國(guó)2000—2016年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行搜集，依次運(yùn)用VAR模型、脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解等分析方法，探討和揭示了專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與專(zhuān)利創(chuàng)新三者之間的互動(dòng)關(guān)系，最終得出結(jié)論：①專(zhuān)利行政執(zhí)法和專(zhuān)利創(chuàng)新存在著雙向的促進(jìn)作用。這表明，專(zhuān)利行政執(zhí)法水平的提高意味著專(zhuān)利保護(hù)的增強(qiáng)，能夠更好地維護(hù)創(chuàng)新者的合法權(quán)益，鼓勵(lì)人們更多地進(jìn)行研發(fā)，這就促使專(zhuān)利創(chuàng)新增加，這與李春濤等[6]，[9]得出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)促進(jìn)專(zhuān)利創(chuàng)新研究結(jié)論相似;另外，隨著全社會(huì)的研發(fā)投入和創(chuàng)新活動(dòng)不斷增加，專(zhuān)利創(chuàng)新不斷增多，會(huì)使專(zhuān)利行政執(zhí)法實(shí)施的范圍擴(kuò)大，強(qiáng)度也會(huì)不斷增加，這是現(xiàn)有研究所沒(méi)有展現(xiàn)的。②市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的加大有利于促進(jìn)專(zhuān)利創(chuàng)新增加，而專(zhuān)利創(chuàng)新的增加則會(huì)使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平下降。合理的解釋是，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，為了獲取更高的壟斷利潤(rùn)和更大的市場(chǎng)份額，企業(yè)會(huì)更加努力地進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新，以期在競(jìng)爭(zhēng)中謀得優(yōu)勢(shì)地位，這就有效促進(jìn)了專(zhuān)利創(chuàng)新水平的提高;但是，成功的創(chuàng)新往往賦予創(chuàng)新者新技術(shù)或新產(chǎn)品的獨(dú)占權(quán)，甚至使創(chuàng)新者獲取市場(chǎng)壟斷地位，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)起阻礙作用。③專(zhuān)利行政執(zhí)法與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)存在著互相抑制的作用，即短期內(nèi)市場(chǎng)作用和政府作用存在著相互替代的關(guān)系，這與吳欣望等[16-18]得出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有正向關(guān)聯(lián)性的結(jié)論有所不同。專(zhuān)利行政執(zhí)法水平的不斷加強(qiáng)，越來(lái)越多地保護(hù)了專(zhuān)利創(chuàng)新者的利益，但有時(shí)也會(huì)出現(xiàn)專(zhuān)利享有者利用自己的法定壟斷地位排除競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象;并且該研究結(jié)果實(shí)際上表明目前我國(guó)的市場(chǎng)和政府關(guān)系仍未厘清，因而要正確處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系，即發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用和政府的調(diào)節(jié)作用，促進(jìn)市場(chǎng)和政府關(guān)系的協(xié)調(diào)。

4.2 政策啟示

本文通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)期內(nèi)專(zhuān)利行政執(zhí)法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與專(zhuān)利申請(qǐng)量之間存在著相互促進(jìn)的關(guān)系，但在短期內(nèi)政府和市場(chǎng)的創(chuàng)新激勵(lì)作用不能得到充分發(fā)揮，因而本文基于上文的研究結(jié)論提出一些政策建議。①?gòu)?qiáng)化專(zhuān)利行政執(zhí)法理論研究、完善工作，強(qiáng)化專(zhuān)利行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，規(guī)范專(zhuān)利行政執(zhí)法流程。定期修訂專(zhuān)利行政執(zhí)法，必須堅(jiān)持依法治國(guó)理念，定期修訂專(zhuān)利行政執(zhí)法法規(guī)，刪除不適合時(shí)代發(fā)展需求的條文，增補(bǔ)一些適應(yīng)新時(shí)代發(fā)展需要的條文，從而使得我國(guó)的專(zhuān)利行政執(zhí)法制度能夠與時(shí)俱進(jìn);全面提高我國(guó)專(zhuān)利行政執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)，加強(qiáng)專(zhuān)利行政執(zhí)法隊(duì)伍培訓(xùn)與再教育工作。②深化市場(chǎng)體制改革，完善市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰機(jī)制。同時(shí)，要優(yōu)化市場(chǎng)進(jìn)入機(jī)制，適當(dāng)放低高新行業(yè)的進(jìn)入門(mén)檻，鼓勵(lì)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng);同時(shí)，要打破區(qū)域封鎖和地方保護(hù)主義，鼓勵(lì)本地企業(yè)和其他地區(qū)的企業(yè)對(duì)接合作，更多地引入高新技術(shù)企業(yè)，讓市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制充分發(fā)揮作用，激勵(lì)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)的開(kāi)展。③必須加快健全和完善市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，堅(jiān)決抵制不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。同時(shí)，要注意把握好政府和市場(chǎng)作用的“邊界”，一方面要加強(qiáng)政府行政機(jī)關(guān)的作用來(lái)防止惡性競(jìng)爭(zhēng)，另一方面規(guī)范專(zhuān)利行政執(zhí)法程序，加強(qiáng)專(zhuān)利行政執(zhí)法監(jiān)督，強(qiáng)化專(zhuān)利行政執(zhí)法責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)專(zhuān)利行政執(zhí)法過(guò)程的事中監(jiān)督與事后追查追究制度，加大人大代表、政協(xié)委員以及公眾的監(jiān)督機(jī)制，減少專(zhuān)利行政執(zhí)法對(duì)市場(chǎng)的不正當(dāng)干預(yù)。

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