邱愛蓮，胡慶宇，王 偉，逄紅梅

(沈陽工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，沈陽 110870)

工業(yè)是我國的經(jīng)濟支柱，制造業(yè)是我國工業(yè)產(chǎn)業(yè)的核心源泉。中國經(jīng)濟的高速增長離不開制造業(yè)的健康、快速發(fā)展。2010年，我國制造業(yè)在全球制造業(yè)產(chǎn)值中的比重為19.8%，超過美國0.4個百分點，躍居世界首位。顯然，我國已經(jīng)成為制造業(yè)大國。但由于我國制造業(yè)的生產(chǎn)主要依靠物質(zhì)和勞動的投入，制造業(yè)生產(chǎn)率水平較低，國際競爭力還需要進一步提升。因此，如何提升中國制造業(yè)生產(chǎn)率、促進我國從制造業(yè)大國向制造業(yè)強國轉(zhuǎn)變是值得深入研究的課題。

制造業(yè)的快速發(fā)展離不開加工貿(mào)易的發(fā)展，由于我國的加工貿(mào)易大部分集中于制造業(yè)，且加工貿(mào)易的發(fā)展在我國一直備受重視，因此對拉動我國制造業(yè)的發(fā)展起到了積極的作用。隨著加工貿(mào)易在我國總體貿(mào)易中的比重有所下降，很多人對其重要性提出了質(zhì)疑。筆者認為不能簡單地認識問題，而應(yīng)該繼續(xù)關(guān)注加工貿(mào)易對制造業(yè)的促進作用是否依然存在，是否已經(jīng)產(chǎn)生了某些值得注意的變化。這對保持我國制造業(yè)發(fā)展政策的連續(xù)性和機動性具有重要參考意義。

一、文獻綜述

1.分析中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)的變動情況

何則津(2014)通過對中國制造業(yè)TFP進行分解，分析了技術(shù)進步和技術(shù)效率對TFP變動的影響[1]。Brandt等(2012、2017)、楊汝岱(2015)分別從微觀和宏觀兩個角度對中國制造業(yè)企業(yè)TFP進行了分析[2-4]。朱英明(2009)，陳陽、唐曉華(2019)從區(qū)域差異角度分析得出區(qū)域間的差異會導(dǎo)致制造業(yè)TFP增長存在差異的結(jié)論[5-6]。

2.分析特定因素對于我國制造業(yè)TFP變動的影響

孫曉華、王昀、鄭輝(2012)認為，中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)間的R&D溢出對TFP有促進作用[7]。陳豐龍、徐康寧(2012)得出企業(yè)市場規(guī)模與中國制造業(yè)TFP存在顯著正相關(guān)關(guān)系的結(jié)論[8]。楊明(2019)分析了FDI對我國制造業(yè)TFP增長的影響[9]。蔣樟生(2017)則分別研究了FDI行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)的技術(shù)溢出與制造業(yè)TFP的關(guān)系[10]。

3.分析加工貿(mào)易和制造業(yè)的關(guān)系

邱斌、尹威(2010)對2001—2008年制造業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)進行研究，得出加工貿(mào)易中的制造業(yè)出口本土市場效應(yīng)不顯著的結(jié)論[11]。樊秀峰、程文先(2015)對2002—2012年中國出口國內(nèi)外附加值的變化情況進行分析，指出制造業(yè)出口國內(nèi)外附加值高是由于加工貿(mào)易出口中使用了更多的進口中間投入品[12]。張翊、陳雯、駱時雨(2015)研究中國中間品進口對全要素生產(chǎn)率的影響，得出中國中間品進口對全要素生產(chǎn)率數(shù)量和種類沒有產(chǎn)生顯著影響的結(jié)論[13]。劉艷、王詔怡(2018)測度了1995—2011年不同貿(mào)易方式下中國制造業(yè)在全球價值鏈中的國際分工地位，研究表明加工貿(mào)易制造業(yè)在全球價值鏈中的國際分工地位較低，但大體呈上升趨勢[14]。

對上述研究成果進行梳理可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們的研究主要集中于以下幾個方面：一是從不同角度對制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解項進行細致分析；二是具體分析特定因素對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響；三是關(guān)于加工貿(mào)易制造業(yè)、中間品進口與制造業(yè)TFP關(guān)系方面的研究。而加工貿(mào)易對制造業(yè)TFP影響方面的研究則甚是少見。因此，本文主要著力研究以下方面：影響中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的因素、加工貿(mào)易對我國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響因子及作用效果。

二、加工貿(mào)易促進制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的機理分析

1.經(jīng)濟增長理論：新增長理論

20世紀80年代中期產(chǎn)生的新增長理論又稱為內(nèi)生增長理論。該理論放寬了資本邊際報酬遞減的假設(shè)條件，認為內(nèi)生技術(shù)進步可以保證經(jīng)濟持續(xù)增長，同時探究了技術(shù)進步的決定因素。其中，羅默(Romer，1986)建立的知識溢出模型認為，知識資本的積累可以促進經(jīng)濟增長，同時當(dāng)知識資本的積累產(chǎn)生的邊際報酬遞增小于物質(zhì)資本邊際報酬遞減時，知識資本的溢出效應(yīng)可以使生產(chǎn)函數(shù)實現(xiàn)規(guī)模報酬遞增，從而促進整體生產(chǎn)效率的提升，實現(xiàn)經(jīng)濟的內(nèi)生化增長[15]。另外，盧卡斯(Lucas，1988)提出的人力資本溢出模型認為，人力資本的投資和積累也可以提升生產(chǎn)率，同時人力資本的溢出效應(yīng)能夠使人力資本的規(guī)模報酬遞增[16]。因此，人力資本積累持續(xù)的內(nèi)生化過程能夠促進一個國家或地區(qū)經(jīng)濟實現(xiàn)穩(wěn)態(tài)的持續(xù)性發(fā)展。

新增長理論認為一國的經(jīng)濟增長取決于兩個方面：一是資本的持續(xù)積累；二是技術(shù)進步。加工貿(mào)易是制造業(yè)生產(chǎn)過程中重要的部分，加工貿(mào)易規(guī)模的擴大有利于制造業(yè)知識資本和人力資本的積累，同時資本的溢出效應(yīng)可以實現(xiàn)一國制造業(yè)的技術(shù)進步，最終實現(xiàn)制造業(yè)生產(chǎn)率的提升。

2.國際貿(mào)易理論：新貿(mào)易理論

20世紀80年代初，以保羅·克魯格曼為代表的經(jīng)濟學(xué)家提出了新貿(mào)易理論。該理論突破了古典貿(mào)易理論的假設(shè)，主要以規(guī)模報酬遞增和不完全競爭市場為前提條件，認為進口貿(mào)易和研發(fā)是促進技術(shù)進步的核心源泉，同時也促進生產(chǎn)率的提升。Romer(1989)認為，進口貿(mào)易規(guī)模的擴大會產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，有利于促進經(jīng)濟增長[17]。在進口貿(mào)易的影響下，Coe和Helpman(1993)認為，不僅進口國的研發(fā)會促進技術(shù)進步，出口國的研發(fā)也會對進口國產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，進一步促進生產(chǎn)率的提升[18]。當(dāng)企業(yè)進口中間品時，可以為企業(yè)提供更多種類的中間投入品，Broda和Weinstein(2006)將之稱為“水平效應(yīng)”[19]。Rivera-Batiz和Romer(1991)認為，進口中間品存在學(xué)習(xí)效應(yīng)，即進口企業(yè)可以從新的中間品貿(mào)易中學(xué)到先進的知識和技術(shù)[20]，因此進口的中間品的水平效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)會共同促進生產(chǎn)率的提升。

加工貿(mào)易將進口中間品作為重要的中間生產(chǎn)投入?yún)⑴c制造業(yè)的生產(chǎn)過程，因此可以用新貿(mào)易理論來分析加工貿(mào)易與制造業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系。當(dāng)加工貿(mào)易進口規(guī)模擴大時，會產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟；同時，進口的中間品會將出口國的研發(fā)帶到進口國，從而促進進口國的技術(shù)進步，使得生產(chǎn)率得到提升。

三、中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率測算

1.方法的選擇

衡量生產(chǎn)率的指標(biāo)很多，此處不一一贅述。本文采用Fare構(gòu)建的基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)的曼奎斯特(Malmquist)指數(shù)計算生產(chǎn)率[21]。由于影響生產(chǎn)率的因素主要有兩個方面——技術(shù)進步和技術(shù)效率，因此全要素生產(chǎn)率(TFP)可以分解為技術(shù)進步(TC)和技術(shù)效率(EC)；其中技術(shù)效率又可以分解為純技術(shù)效率(PE)和規(guī)模效率(SE)，即TFP=TC·EC=TC·PE·SE。

當(dāng)TFP>1時，全要素生產(chǎn)率上升；當(dāng)TFP<1時，全要素生產(chǎn)率下降；當(dāng)TFP=1時全要素生產(chǎn)率不變。當(dāng)TC>1時，存在技術(shù)進步；TC<1時，存在技術(shù)退步。同理，EC指數(shù)的含義與TC指數(shù)類似，PE和SE對技術(shù)效率的作用與技術(shù)進步對全要素生產(chǎn)率的作用類似。

2.指標(biāo)的設(shè)定與數(shù)據(jù)處理

我國在2002年、2011年和2017年分別實施了新的國民經(jīng)濟行業(yè)分類標(biāo)準，不同分類標(biāo)準對行業(yè)的劃分有所不同。為了盡可能確保數(shù)據(jù)的連續(xù)性、合理性和一致性，本文選用2002年實施的國民經(jīng)濟行業(yè)分類標(biāo)準對2003—2016年中國制造業(yè)“按行業(yè)分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主要指標(biāo)”的數(shù)據(jù)進行收集和整理(1)數(shù)據(jù)來源：2004—2017年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國勞動統(tǒng)計年鑒》等。，其中個別指標(biāo)的部分年份數(shù)據(jù)存在缺失以及行業(yè)分類標(biāo)準不一致的情況，對此按一定的標(biāo)準進行了處理(2)2012—2016年數(shù)據(jù)處理：第15項(飲料制造業(yè))數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。第18項(紡織服裝、鞋、帽制造業(yè))數(shù)據(jù)由《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》“紡織服裝、服飾業(yè)”和“制鞋業(yè)”數(shù)據(jù)加總得來。第19項(皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè))數(shù)據(jù)用《中國統(tǒng)計年鑒》中的“皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)”指標(biāo)對應(yīng)的數(shù)據(jù)減去“制鞋業(yè)”指標(biāo)對應(yīng)的數(shù)據(jù)得出。第24項(文教體育用品制造業(yè))數(shù)據(jù)用《中國統(tǒng)計年鑒》中的“文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)”指標(biāo)對應(yīng)的數(shù)據(jù)減去“工藝美術(shù)品制造”指標(biāo)對應(yīng)的數(shù)據(jù)得出。第29項(橡膠制品業(yè))和第30項(塑料制品業(yè))數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。第37項(交通運輸設(shè)備制造業(yè))用《中國統(tǒng)計年鑒》中的“汽車制造業(yè)”數(shù)據(jù)和“鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)”數(shù)據(jù)加總得來。第41項(儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè))數(shù)據(jù)由《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》“儀器儀表制造業(yè)”和“文化辦公制造業(yè)”數(shù)據(jù)加總得來。第42項(工藝品及其他制造業(yè))數(shù)據(jù)為《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》中“其他制造業(yè)”與“工藝美術(shù)品制造”數(shù)據(jù)加總得來。。由于生產(chǎn)率衡量的是投入和產(chǎn)出的關(guān)系，所以本文根據(jù)計算TFP的需要選擇了如下指標(biāo)：

(1) 產(chǎn)出指標(biāo)。國內(nèi)學(xué)者大多數(shù)選取工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出的指標(biāo)。但由于近年工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)無法獲得，基于對數(shù)據(jù)連續(xù)性、一致性、可獲得性和合理性的考慮，本文選擇主營業(yè)務(wù)收入作為產(chǎn)出指標(biāo)。2003年缺失的數(shù)據(jù)用2002—2005年平均增長率估算得出。使用2003年為基期的“工業(yè)生產(chǎn)者出廠(定基)價格指數(shù)”對數(shù)據(jù)進行平減，以消除通貨膨脹可能對數(shù)據(jù)產(chǎn)生的影響。

(2) 投入指標(biāo)。資本：本文選用制造業(yè)的資產(chǎn)總計作為資金投入數(shù)量指標(biāo)。同樣對數(shù)據(jù)以2003年為基期的“固定資產(chǎn)投資(定基)價格指數(shù)”進行平減。勞動力：本文選用歷年制造業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)來衡量制造業(yè)生產(chǎn)過程中實際投入的勞動量。2012—2014三年缺失的數(shù)據(jù)通過對2010—2016年的平均增長率和制造業(yè)各分行業(yè)的占比情況估算得出。

3.結(jié)果分析

本文采用軟件DEAP2.1對中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解項進行了測算，結(jié)果如表1、2所示。

表1 中國制造業(yè)2003—2016年全要素生產(chǎn)率及其各分解項取值

表2 中國制造業(yè)各行業(yè)2003—2016年全要素生產(chǎn)率變動均值

表2(續(xù))

由表1可知，2003—2016年中的絕大部分年份里我國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)處于不斷增長的態(tài)勢。與TFP的穩(wěn)定性表現(xiàn)不同，制造業(yè)TFP分解項之一的技術(shù)進步數(shù)值波動較大，說明我國制造業(yè)的技術(shù)進步狀況不夠穩(wěn)定。制造業(yè)TFP分解項之二的技術(shù)效率則相對平穩(wěn)一些，在大部分年度呈上升態(tài)勢。技術(shù)效率分解項之一的純技術(shù)效率的表現(xiàn)與技術(shù)效率類似，只有2004年、2008年、2012年、2016年略低于1，其他年份均呈上升態(tài)勢。但技術(shù)效率分解項之二的規(guī)模效率變動情況則表現(xiàn)為不穩(wěn)定的震蕩態(tài)勢，有7個年度呈下降態(tài)勢，其他年度表現(xiàn)為上升態(tài)勢。

由表2可知：首先，制造業(yè)全部30個分行業(yè)中29個行業(yè)的TFP變動的均值都大于1，表明制造業(yè)各行業(yè)TFP整體情況是處于上升態(tài)勢的(3)依據(jù)2002年實施的國民經(jīng)濟行業(yè)分類標(biāo)準(GB/T 4754-2002)，制造業(yè)30個行業(yè)的代碼及名稱分別為：13.農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)；14.食品制造業(yè)；15.飲料制造業(yè)；16.煙草制品業(yè)；17.紡織業(yè)；18.紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)；19.皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)；20.木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；21.家具制造業(yè)；22.造紙和紙制品業(yè)；23.印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制；24.文教體育用品制造業(yè)；25.石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)；26.化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)；27.醫(yī)藥制造業(yè)；28.化學(xué)纖維制造業(yè)；29.橡膠制品業(yè)；30.塑料制品業(yè)；31.非金屬礦物制品業(yè)；32.黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；33.有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；34.金屬制品業(yè)；35.通用設(shè)備制造業(yè)；36.專用設(shè)備制造業(yè)；37.交通運輸設(shè)備制造業(yè)；39.電氣機械及器材制造業(yè)；40.通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)；41.儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)；42.工藝品及其他制造業(yè)；43.廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)。本文選用1～30依次表示這30個行業(yè)。。其次，各行業(yè)TFP分解項之一的技術(shù)進步變動均值也全部大于1，說明制造業(yè)各行業(yè)總體存在技術(shù)進步現(xiàn)象；TFP分解項之二技術(shù)效率各行業(yè)變動均值基本都大于1，表明絕大多數(shù)行業(yè)存在技術(shù)效率的改進。此外，技術(shù)效率分解項中有5個行業(yè)的規(guī)模效率變動值略低于1，有7個行業(yè)的純技術(shù)效率值略低于1，說明絕大多數(shù)行業(yè)存在技術(shù)效率的改進，且相比之下規(guī)模效率的改進更為明顯。

四、我國加工貿(mào)易與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率關(guān)系的經(jīng)驗研究

1.加工貿(mào)易數(shù)據(jù)收集

(1) 加工貿(mào)易從業(yè)人數(shù)。加工貿(mào)易經(jīng)過40多年的發(fā)展，吸納了眾多就業(yè)人員，使我國就業(yè)問題得到了極大的緩解。我國目前還沒有對加工貿(mào)易從業(yè)人數(shù)的統(tǒng)計材料，本文借鑒張華初、李永杰(2004)關(guān)于加工貿(mào)易從業(yè)人數(shù)的計算方法，具體公式為：加工貿(mào)易從業(yè)人數(shù)=加工貿(mào)易出口額×工業(yè)就業(yè)人數(shù)/工業(yè)生產(chǎn)總值。其中，工業(yè)就業(yè)人數(shù)=第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)-建筑業(yè)從業(yè)人數(shù)[22]。

(2) 加工貿(mào)易進口額。加工貿(mào)易對我國經(jīng)濟增長有重大貢獻，并直接促進了制造業(yè)生產(chǎn)水平的提升。通過上文對相關(guān)文獻的梳理以及機理分析可以看出，加工貿(mào)易對制造業(yè)的影響主要體現(xiàn)在加工貿(mào)易的進口方面，因此本文選取加工貿(mào)易進口額表示加工貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r。

2.加工貿(mào)易與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變化趨勢

由于前文計算出的TFP是制造業(yè)TFP指數(shù)而不是全要素生產(chǎn)率，因此要對TFP及分解項指數(shù)進行變換。參照邱愛蓮(2015)的換算方法，即若第t年的TFP為A，第t+1年的TFP指數(shù)為B，則第t+1年的實際TFP為A·B[23](其他各指數(shù)同理進行變換)。2003—2016年中國加工貿(mào)易進口額與制造業(yè)TFP的變化趨勢如圖1所示。

圖1 2003—2016年中國加工貿(mào)易進口額與制造業(yè)TFP的變化趨勢

數(shù)據(jù)來源：中國統(tǒng)計年鑒、中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫以及國家海關(guān)官網(wǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)整理所得。

由圖1可知，加工貿(mào)易進口額對制造業(yè)TFP是有影響的。尤其是2009年和2010年這兩年的變化趨勢基本一致，2011—2014年加工貿(mào)易進口額與制造業(yè)TFP的變化趨勢相似，但兩者的變化相差一年。這種現(xiàn)象表明，加工貿(mào)易對我國制造業(yè)TFP的影響可能存在一定的滯后效應(yīng)。

五、實證研究

1.回歸方程確定及說明

TFP=A(trad)α(pr)β(FDI)γ(pk)ω(rd)μ

(1)

式中：A為制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的特征影響因素；α、β、γ、ω、μ為變量系數(shù)；trad為加工貿(mào)易進口規(guī)模，該指標(biāo)越大說明我國制造業(yè)進口的中間品投入越大，對我國制造業(yè)技術(shù)進步的影響就越大；pr為加工貿(mào)易從業(yè)人數(shù)占制造業(yè)就業(yè)人數(shù)的比重，該指標(biāo)可以用來分析加工貿(mào)易從業(yè)人數(shù)和擴大加工貿(mào)易就業(yè)規(guī)模對我國制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的促進作用；FDI為制造業(yè)外資參與度，用FDI與GDP的比值來衡量，該指標(biāo)越大，說明外資對制造業(yè)TFP的影響就越大；pk為制造業(yè)資本強度，用制造業(yè)人均固定資產(chǎn)原值進行衡量，該指標(biāo)越大越有利于企業(yè)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，更好地吸收、利用更先進的技術(shù)從而提高制造業(yè)生產(chǎn)率；rd為研發(fā)投入，其擴大可以促進企業(yè)技術(shù)發(fā)展，進而有利于企業(yè)生產(chǎn)率的提升。

兩邊取對數(shù)，從而排除異方差可能產(chǎn)生的影響，得出回歸方程為

ln TFPit=α0+β1ln tradt+β2ln prt+β3ln FDIt+

β4ln pkit+β5ln rdt+εit

(2)

式中：α0表示制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的特征影響要素；εit為誤差項，下同。

為了清晰明確地分析全要素生產(chǎn)率的具體來源，本文對TFP各分解項進行回歸分析，即

ln ECit=a0+a1ln tradt+a2ln prt+a3ln FDIt+

a4ln pkit+a5ln rdt+εit

(3)

ln TCit=b0+b1ln tradt+b2ln prt+b3ln FDIt+

b4ln pkit+b5ln rdt+εit

(4)

ln PEit=c0+c1ln tradt+c2ln prt+c3ln FDIt+

c4ln pkit+c5ln rdt+εit

(5)

ln SEit=d0+d1ln tradt+d2ln prt+d3ln FDIt+

d4ln pkit+d5ln rdt+εit

(6)

式中：t代表年份，i代表制造業(yè)各分行業(yè)(i=1，2，…，30)；a0、b0、c0、d0表示制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的特征影響要素；ai、bi、ci、di(i=1，2，3，4，5)為變量系數(shù)，分別代表各解釋變量對各被解釋變量的影響強度。

2.指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)處理

制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的值分解項分別為TC、EC、PE和SE。加工貿(mào)易(trad)用加工貿(mào)易進口額占各年GDP的比重來表示，先將數(shù)據(jù)用人民幣對美元匯率換算成人民幣，再以2003年為基期的“商品零售(定基)價格指數(shù)”進行平減。加工貿(mào)易從業(yè)人數(shù)(pr)通過前文公式計算得出。資本強度(pk)為制造業(yè)人均固定資本原值，用制造業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)原值除以制造業(yè)就業(yè)人員年平均值計算得出。其中，制造業(yè)固定資本原值用以2003年為基期的“固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)”進行平減。制造業(yè)外商直接投資(FDI)用工業(yè)行業(yè)“實際利用外商直接投資”指標(biāo)表示，先將數(shù)據(jù)用人民幣對美元匯率換算成人民幣，再以2003年為基期的“固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)”進行平減。研發(fā)投入(rd)用制造業(yè)“研發(fā)經(jīng)費支出”指標(biāo)表示，再以2003年為基期的“固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)”進行平減。

3.估計和檢驗結(jié)果

本文采用面板數(shù)據(jù)使用STATA15軟件進行回歸分析，結(jié)果如表3所示。由表3可知，模型中全部解釋變量均與我國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率呈正相關(guān)關(guān)系，其中4個解釋變量對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率存在顯著的促進作用，但作用效果各不相同。加工貿(mào)易進口規(guī)模與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率在當(dāng)期回歸中的系數(shù)為正但不顯著?？紤]到可能存在滯后效應(yīng)，對trad滯后一期進行檢驗，結(jié)果驗證了之前的設(shè)想，即加工貿(mào)易對制造業(yè)TFP確實存在滯后效應(yīng)，系數(shù)為0.163 2且在1%水平上顯著為正(見表4)。加工貿(mào)易從業(yè)人數(shù)與制造業(yè)TFP在5%水平下顯著正相關(guān)而且提升作用較大(系數(shù)為0.116 9)。這是因為隨著加工貿(mào)易就業(yè)結(jié)構(gòu)不斷趨于專業(yè)化，技術(shù)熟練工人和高技術(shù)勞動力促進了我國制造業(yè)生產(chǎn)率的提高。但促進作用最大的是制造業(yè)外資參與度(系數(shù)為0.152 8)，這是因為我國制造業(yè)外商投資結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，同時增加了制造業(yè)的資本強度，產(chǎn)生了巨大的規(guī)模效應(yīng)和知識溢出效應(yīng)。研發(fā)投入對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的作用較?。恢圃鞓I(yè)人均固定資本對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進作用最小。

表3 回歸分析結(jié)果

表4 滯后一期檢驗結(jié)果

由表3可知，加工貿(mào)易從業(yè)人數(shù)與技術(shù)進步和技術(shù)效率兩者均呈顯著正相關(guān)關(guān)系，由于對純技術(shù)效率呈抑制作用但效果不顯著，因此對技術(shù)效率的提升主要依靠對規(guī)模效率的促進。加工貿(mào)易進口規(guī)模與制造業(yè)外資參與度對制造業(yè)TFP分解項技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率的回歸系數(shù)均為正。但ln trad在技術(shù)進步的回歸中的系數(shù)為負，ln FDI在技術(shù)進步的回歸中的系數(shù)也為負。由此可見，加工貿(mào)易進口規(guī)模和制造業(yè)外資參與度抑制了中國制造業(yè)技術(shù)進步，但對我國制造業(yè)當(dāng)期的技術(shù)效率的提升效果顯著?？紤]到可能存在滯后效應(yīng)，對trad和FDI進行滯后一期(見表4)回歸檢驗，得出加工貿(mào)易進口規(guī)模與制造業(yè)的技術(shù)進步呈正相關(guān)關(guān)系，但效果不顯著的結(jié)論。制造業(yè)外資參與度對制造業(yè)技術(shù)進步存在顯著的積極效應(yīng)，也就是說制造業(yè)外資參與度提升對制造業(yè)的技術(shù)效率的確有促進作用，但是存在滯后效應(yīng)且滯后提升效果明顯。

六、結(jié) 論

(1) 加工貿(mào)易進口規(guī)模顯著提升了我國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率，與當(dāng)期的技術(shù)效率關(guān)系為正，其滯后一期與技術(shù)進步呈正相關(guān)關(guān)系。其中對規(guī)模效率的促進效果較明顯，對純技術(shù)效率也存在促進效果但不顯著。這說明加工貿(mào)易進口對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進作用主要源于對制造業(yè)技術(shù)效率的提升，同時又是通過影響制造業(yè)的規(guī)模效率來實現(xiàn)對技術(shù)效率提升的。因此，我國應(yīng)當(dāng)擴大加工貿(mào)易的進口規(guī)模，提高進口中間品質(zhì)量，擴大對高技術(shù)中間品的進口，從而促進制造業(yè)實現(xiàn)規(guī)模效率，同時使制造業(yè)產(chǎn)生技術(shù)進步，最終繼續(xù)發(fā)揮加工貿(mào)易對提升制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的作用。

(2) 加工貿(mào)易從業(yè)人數(shù)與我國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步和技術(shù)效率均呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，其中對技術(shù)效率的促進效果比對技術(shù)進步的促進效果更明顯。即加工貿(mào)易從業(yè)人數(shù)與制造業(yè)技術(shù)進步和技術(shù)效率均存在顯著正相關(guān)關(guān)系，并且對技術(shù)效率的促進效果比較大。我國應(yīng)該注重加工貿(mào)易從業(yè)人員的專業(yè)培養(yǎng)，建立更多相關(guān)專業(yè)的培訓(xùn)機構(gòu)，為加工貿(mào)易從業(yè)人員提供免費或更加優(yōu)惠的培訓(xùn)課程，吸引更多加工貿(mào)易從業(yè)人員，從而擴大加工貿(mào)易就業(yè)規(guī)模；優(yōu)化加工貿(mào)易就業(yè)結(jié)構(gòu)；加深加工貿(mào)易專業(yè)化程度，為制造業(yè)提供更專業(yè)的高技術(shù)人才，達到提高制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的目的。

(3) 制造業(yè)外資參與度與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率呈顯著正相關(guān)關(guān)系，與當(dāng)期的技術(shù)效率和滯后一期技術(shù)進步的關(guān)系為正且效果顯著，其中對技術(shù)效率的提升作用最為明顯。因此，除了通過擴大加工貿(mào)易進口規(guī)模和增加加工貿(mào)易從業(yè)人數(shù)來提升我國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率外，吸引和鼓勵外商在制造業(yè)領(lǐng)域進行直接投資也是至關(guān)重要的。我國應(yīng)該在這方面加大宣傳力度、出臺更多的優(yōu)惠政策來獲得更多外商投資；同時，在吸引更多外商投資的基礎(chǔ)上，應(yīng)著重鼓勵外商對資本密集型制造業(yè)企業(yè)和技術(shù)密集型制造業(yè)企業(yè)的投資，進而推動制造業(yè)全要素生產(chǎn)率全面提高。