韓旭東 王若男 楊慧蓮 鄭風(fēng)田

摘?要：土地細(xì)碎化嚴(yán)重制約了我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提升與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展，土地流轉(zhuǎn)能夠?qū)崿F(xiàn)適度規(guī)模經(jīng)營以破解細(xì)碎化難題？基于第二期“全國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體發(fā)展指數(shù)調(diào)查”數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，實(shí)證分析了土地細(xì)碎化與土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響。研究結(jié)果表明：土地細(xì)碎化對規(guī)模農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有顯著負(fù)向影響，這一負(fù)向影響在土地細(xì)碎化為基本生產(chǎn)經(jīng)營條件的背景下具有穩(wěn)健性與時(shí)間上的持續(xù)性。土地流轉(zhuǎn)并不能提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，而且對后者有顯著負(fù)向影響。甚至對規(guī)模農(nóng)戶而言，土地流轉(zhuǎn)在土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的負(fù)向影響中具有顯著的中介效應(yīng)，這是因?yàn)楫?dāng)前我國土地流轉(zhuǎn)仍受到諸多限制且土地流轉(zhuǎn)并未實(shí)現(xiàn)真正意義上的規(guī)模經(jīng)營，甚至加劇了土地細(xì)碎化程度，從而進(jìn)一步限制了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提升。

關(guān)鍵詞：土地細(xì)碎化;土地流轉(zhuǎn);農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率;農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化;新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體

中圖分類號：F325.27?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號：1009-9107（2020）05-0143-11

作者簡介：韓旭東（1993-），男，中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)樾滦娃r(nóng)業(yè)經(jīng)營主體發(fā)展、鄉(xiāng)村治理。

引?言

繼解決食品供給問題和農(nóng)民收入問題，我國農(nóng)業(yè)發(fā)展正處于解決生產(chǎn)方式問題的階段[1]。該階段，土地細(xì)碎化不僅造成生產(chǎn)要素低效配置，還造成農(nóng)產(chǎn)品商品化率偏低及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)缺乏自立性和競爭力。狹小的經(jīng)營規(guī)模難以形成技術(shù)變遷的有效誘致機(jī)制，微觀上妨礙了農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提高，宏觀上阻礙了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式現(xiàn)代化變革。2014年中共中央印發(fā)《關(guān)于引導(dǎo)土地經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的意見》，要求積極培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營。以土地流轉(zhuǎn)擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模和構(gòu)建現(xiàn)代化生產(chǎn)方式為途徑，優(yōu)化要素配置，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，是使中國農(nóng)業(yè)自立于產(chǎn)業(yè)之林的必由之路[1-2]。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體是我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)者。其中，專業(yè)大戶和家庭農(nóng)場發(fā)端于普通農(nóng)戶，是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的中堅(jiān)，也是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的新興力量。在家庭經(jīng)營的基礎(chǔ)上，這兩類主體通過流轉(zhuǎn)土地實(shí)現(xiàn)了適度規(guī)模經(jīng)營，引入社會(huì)化服務(wù)提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。同時(shí)，依靠自身積累積極創(chuàng)新生產(chǎn)經(jīng)營過程，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革與農(nóng)產(chǎn)品提質(zhì)增效，有效解決了誰來種地、如何種地及如何種好地等現(xiàn)實(shí)問題。當(dāng)前，土地細(xì)碎化造成了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的低效配置，極大限制了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提升，對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的發(fā)展尤為不利?，F(xiàn)有文獻(xiàn)就土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響進(jìn)行了充分研究，但面對新的時(shí)代背景與發(fā)展環(huán)境，這一問題也處于不斷變化中，對其進(jìn)行深入研究仍具有重要理論價(jià)值與實(shí)際意義。而且已有研究的一個(gè)重要不足為研究對象主要是普通農(nóng)戶，且以區(qū)域性樣本為主。針對此，本文將研究對象從區(qū)域性普通農(nóng)戶拓展到全國家庭農(nóng)場和專業(yè)大戶這兩類規(guī)模農(nóng)戶，分析土地細(xì)碎化對普通農(nóng)戶和規(guī)模農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響，并進(jìn)一步分析土地流轉(zhuǎn)這一緩解細(xì)碎化問題的措施能否提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）土地細(xì)碎化與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率

土地細(xì)碎化是指在一定地域空間內(nèi)（通常是自然村域），農(nóng)戶所經(jīng)營的土地是分散不連片的，或者某一土地被多個(gè)農(nóng)戶耕作的狀態(tài)[3]。土地細(xì)碎化問題在我國尤為嚴(yán)重，其產(chǎn)生既有家庭聯(lián)產(chǎn)承包制下土地均分、好壞搭配的歷史原因，也有人均土地資源緊張等現(xiàn)實(shí)原因[3-5]。

關(guān)于土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響，多數(shù)研究者認(rèn)為土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有顯著負(fù)面影響，降低了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和農(nóng)作物產(chǎn)量[6-10]。Wan等對我國玉米、晚稻和小麥種植技術(shù)效率的研究發(fā)現(xiàn)土地細(xì)碎化程度每增加一個(gè)單位，這三種作物的技術(shù)效率分別下降4%、15%和17%。進(jìn)一步估算認(rèn)為，如果消除了土地細(xì)碎化問題，即將各戶經(jīng)營土地完全歸整為一塊，我國糧食產(chǎn)量每年可提高15.3%，增加7 140萬噸[11]。同樣的，Zhang等研究指出，土地細(xì)碎化浪費(fèi)了我國5%～10%的有效耕地面積，并顯著增加了經(jīng)濟(jì)成本，使土地生產(chǎn)率降低了15.3%[12]。其他針對保加利亞[13]、緬甸[14]、摩爾多瓦[15]、孟加拉[8]、越南[16]、伊朗[17]等國的研究均得出土地細(xì)碎化對提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生了顯著負(fù)向影響。綜述已有研究發(fā)現(xiàn)，土地細(xì)碎化主要通過影響生產(chǎn)要素配置進(jìn)而對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及生產(chǎn)效率產(chǎn)生影響。（1）勞動(dòng)投入方面：土地細(xì)碎化使得勞動(dòng)投入增加，但降低了勞動(dòng)效率和勞動(dòng)邊際報(bào)酬，造成勞動(dòng)力“內(nèi)卷化”[18]。而且勞動(dòng)投入增加對其他生產(chǎn)要素有明顯的擠出效應(yīng)[19]。（2）機(jī)械應(yīng)用方面：土地細(xì)碎化減少了農(nóng)業(yè)機(jī)械的運(yùn)用，提高了機(jī)械使用成本，降低了機(jī)械應(yīng)用效率，從而阻礙了農(nóng)業(yè)機(jī)械化發(fā)展，降低了生產(chǎn)技術(shù)效率[20-21]。而且，土地細(xì)碎化會(huì)阻礙農(nóng)機(jī)社會(huì)化服務(wù)的采用與推廣[4]。（3）資本投入方面：土地細(xì)碎化不利于資本深度投資，也不利于土地綜合產(chǎn)出率的提高[22]。即使增加投資，也會(huì)因較小規(guī)模不能有效分?jǐn)偼度氤杀径沟棉r(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的配置效率低下[6-8]。（4）技術(shù)投入方面，土地細(xì)碎化降低了農(nóng)民接受農(nóng)業(yè)新技術(shù)和農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性[23]，阻礙了農(nóng)業(yè)新技術(shù)的采納，降低了農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出效率[24]。

與此同時(shí)，也有研究指出土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有顯著的正向影響。土地細(xì)碎化有利于農(nóng)戶發(fā)揮精耕細(xì)作的優(yōu)勢，可以通過輪作、套作提高作物種植效率。位置分散的地塊以及各地塊上不同的作物生產(chǎn)條件不僅能降低生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，還可通過多樣化種植降低市場風(fēng)險(xiǎn)[20， 23]。而且，由于不同農(nóng)作物種植、田間管理和收獲季節(jié)的不同，土地細(xì)碎化創(chuàng)造的多樣化種植條件亦能延長勞動(dòng)時(shí)間，降低工作強(qiáng)度，避免季節(jié)性家庭勞動(dòng)瓶頸[4]。Wu等對河北兩個(gè)縣的分析發(fā)現(xiàn)，土地細(xì)碎化提高了農(nóng)戶物質(zhì)投入效率，進(jìn)而提高了農(nóng)戶糧食生產(chǎn)能力[25]。Bizimana等對盧旺達(dá)的分析表明盡管土地細(xì)碎化導(dǎo)致地塊面積減小，但人地比例過高使得土地生產(chǎn)效率得以保證[26]。Sen對印度農(nóng)村的研究發(fā)現(xiàn)土地規(guī)模與生產(chǎn)效率之間具有負(fù)向關(guān)系，并指出小農(nóng)戶在生存壓力之下，并不能保證產(chǎn)出的最大化，但一定會(huì)努力保證生產(chǎn)要素利用率最大化[27]。

當(dāng)然，還有研究者認(rèn)為土地細(xì)碎化與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率之間的關(guān)系并不明確。如Bentley對葡萄牙西北部村莊的研究指出土地細(xì)碎化既不會(huì)降低，也不會(huì)提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，即土地細(xì)碎化并不是導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率低下的必然原因[28]。Niroula等對馬來西亞和菲律賓的稻谷生產(chǎn)分析發(fā)現(xiàn)，土地細(xì)碎化對稻谷生產(chǎn)效率沒有產(chǎn)生顯著影響[23]。

（二）土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率

土地流轉(zhuǎn)是指農(nóng)戶在土地承包權(quán)不變的前提下將經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他經(jīng)營主體[29]。土地流轉(zhuǎn)促進(jìn)了土地經(jīng)營權(quán)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者之間的合理流動(dòng)，意味著土地資源流向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力較強(qiáng)的農(nóng)戶[30]，實(shí)現(xiàn)了土地從低效率農(nóng)戶向高效率農(nóng)戶轉(zhuǎn)移[31]，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)從小規(guī)模農(nóng)戶的勞動(dòng)和資本密集型向大規(guī)模農(nóng)戶的土地和資本密集型轉(zhuǎn)變[32]，優(yōu)化了土地資源配置[2]。土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響路徑主要是：土地流轉(zhuǎn)-規(guī)?；?jīng)營-生產(chǎn)要素合理配置-農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提升。具體而言，土地流轉(zhuǎn)降低了土地細(xì)碎化程度，實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)營，為機(jī)械化耕作創(chuàng)造了有利條件，有助于先進(jìn)機(jī)械設(shè)備的使用，提升了機(jī)械作業(yè)效率[33]。規(guī)模經(jīng)營也減少了生產(chǎn)管理過程中的勞動(dòng)投入，使土地、資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的配置更為合理[34]。而且，隨著土地規(guī)模經(jīng)營的實(shí)現(xiàn)，土地規(guī)模經(jīng)營所具有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、規(guī)模效益逐步體現(xiàn)，從而提升了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益和效率[35]。

不過，也有研究者指出，由于地塊規(guī)模小，農(nóng)戶之間自發(fā)的土地流轉(zhuǎn)面臨著地塊不匹配、交換鏈條過長、交易成本過高等難題，土地流轉(zhuǎn)實(shí)際上很難解決土地細(xì)碎化問題[10， 36]，即土地流轉(zhuǎn)并不能提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，如有研究指出轉(zhuǎn)入土地對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率沒有顯著影響[35， 37]，土地流轉(zhuǎn)降低了農(nóng)業(yè)技術(shù)效率[32]。之所以如此，從地權(quán)穩(wěn)定性來看，不穩(wěn)定的地權(quán)降低了農(nóng)戶對所流轉(zhuǎn)土地未來投資收益的穩(wěn)定性及可得性的預(yù)期，弱化了增加投資的動(dòng)力[38]，仇煥廣等研究證實(shí)農(nóng)戶自有地塊的單產(chǎn)顯著高于轉(zhuǎn)入地塊[39]。另外，流轉(zhuǎn)合約期限較短及低效率流轉(zhuǎn)合同的存在，也降低了農(nóng)戶生產(chǎn)積極性[40]。甚至，土地流轉(zhuǎn)降低了單位面積土地上的要素投入強(qiáng)度，從而使得土地生產(chǎn)率出現(xiàn)下降[32]。而且，提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的關(guān)鍵在于引入新的生產(chǎn)要素，在于生產(chǎn)經(jīng)營創(chuàng)新，土地流轉(zhuǎn)本身并不能提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率[37]。

由以上分析可以得出如圖1所示的關(guān)系圖譜，土地細(xì)碎化、土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率之間具有非常復(fù)雜的關(guān)系，且這些關(guān)系因時(shí)因地而變，很難針對分析提出具有單一方向的研究假說。對于普通農(nóng)戶和規(guī)模農(nóng)戶，土地細(xì)碎化對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率有何影響，影響是否一致？土地流轉(zhuǎn)能否緩解土地細(xì)碎化問題，以及能否促進(jìn)兩類農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提升？顯然，現(xiàn)有文獻(xiàn)對上述問題并未給予充分研究。本文分析主要圍繞這兩個(gè)核心問題展開。

二、模型設(shè)定、數(shù)據(jù)來源與變量選擇

（一）數(shù)據(jù)來源

經(jīng)濟(jì)日報(bào)社作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)方，中國人民大學(xué)負(fù)責(zé)項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)、零點(diǎn)有數(shù)科技有限公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目執(zhí)行，三個(gè)單位于2016年5月-2017年3月開展了第一期“全國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體發(fā)展指數(shù)調(diào)查”。該調(diào)查涵蓋了農(nóng)民專業(yè)合作社、家庭農(nóng)場、專業(yè)大戶和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)四類新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的基本情況進(jìn)行全方位了解，搜集了大量一手?jǐn)?shù)據(jù)，在很大程度上彌補(bǔ)了研究新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體數(shù)據(jù)的缺失。調(diào)查最終獲得的總樣本為5 191個(gè)，包括1 222個(gè)農(nóng)民專業(yè)合作社樣本，1 343個(gè)家庭農(nóng)場樣本，2 017個(gè)專業(yè)大戶樣本，609個(gè)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)樣本[41-?42]。

為進(jìn)一步加強(qiáng)對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的了解，對其發(fā)展進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，2017年11月-2018年3月三家機(jī)構(gòu)又在全國范圍內(nèi)開展了第二期“全國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體發(fā)展指數(shù)調(diào)查”，采用與之前相同的調(diào)研方式，從已有的5 191個(gè)樣本中選擇3 000個(gè)進(jìn)行追蹤回訪，并在樣本所在地選擇一定數(shù)量的普通農(nóng)戶進(jìn)行調(diào)研，以形成與新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的對比。首先，根據(jù)第一次調(diào)研獲得的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體樣本，第二次調(diào)研按照3 000/5 191的比例獲得擬調(diào)研的樣本數(shù)，對數(shù)據(jù)取整后確定各新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體樣本數(shù)量。其次，仍按照3 000/5 191的比例和第一次在某一地區(qū)調(diào)研到的樣本確定該地區(qū)調(diào)研樣本數(shù)量，之后從第一次調(diào)研到的樣本中隨機(jī)抽取第二次需要的樣本，進(jìn)行追蹤回訪。最終獲得普通農(nóng)戶樣本803個(gè)、專業(yè)大戶樣本1 166個(gè)，家庭農(nóng)場樣本776個(gè)，本文所用數(shù)據(jù)來源于該期調(diào)研的這三類農(nóng)戶，因?yàn)榧彝マr(nóng)場和專業(yè)大戶并沒有本質(zhì)區(qū)別家庭農(nóng)場和專業(yè)大戶沒本質(zhì)區(qū)別[EB/OL].（2013-04-15）.http：//news.hexun.com/2013-04-15/153147263.html.，故將其統(tǒng)稱為規(guī)模農(nóng)戶。

（二）模型設(shè)定

（三）變量選擇

1.因變量。本文因變量為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，由可以綜合反映全要素投入產(chǎn)出程度的技術(shù)效率來衡量，通過隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)計(jì)算得出。調(diào)研過程中，詢問了農(nóng)戶各類作物的收入情況，加總得到農(nóng)戶家庭經(jīng)營收入，即為農(nóng)業(yè)產(chǎn)出。農(nóng)業(yè)投入包括土地投入、生產(chǎn)資料投入和勞工投入。其中，土地投入為各類作物播種面積之和，也即農(nóng)戶實(shí)實(shí)在在經(jīng)營的面積;農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料投入包括種子種苗、肥料（農(nóng)家肥和化肥）、農(nóng)藥、農(nóng)膜、水電及灌溉、小農(nóng)具購置、土地租賃、固定資產(chǎn)折舊及修理等方面的費(fèi)用，勞動(dòng)投入包括機(jī)械投入和人力投入兩項(xiàng)。從現(xiàn)實(shí)出發(fā)，機(jī)械作業(yè)已經(jīng)相當(dāng)廣泛地替代了勞動(dòng)投入，簡單將人力投入作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所需勞動(dòng)投入會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重偏差。另外，雇工投入又是相當(dāng)重要的勞動(dòng)投入調(diào)查中雖然詢問了農(nóng)戶用工量，但分析發(fā)現(xiàn)該問題回答率很低，且與實(shí)際相去甚遠(yuǎn)。另外，對農(nóng)戶而言，如何計(jì)算自己農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動(dòng)投入是一件復(fù)雜的事，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)時(shí)間和勞動(dòng)強(qiáng)度經(jīng)常處于變化中，且生產(chǎn)與生活往往一起。根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)，農(nóng)戶家庭勞動(dòng)人口平均為2.60人，占家庭總?cè)丝诘谋戎貫?0%左右，各主體間差異不大。雇工需求反映了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)除農(nóng)戶自身外的勞動(dòng)需求量，能夠較為準(zhǔn)確地反映出農(nóng)戶人力投入。，尤其對于規(guī)模農(nóng)戶，由于經(jīng)營規(guī)模較大，雇工經(jīng)營是基本現(xiàn)狀。從表1也可以看出，農(nóng)戶雇工費(fèi)用和機(jī)械作業(yè)費(fèi)用占農(nóng)業(yè)總投入的20%左右。故本文使用雇工費(fèi)用和機(jī)械作業(yè)費(fèi)用的加總項(xiàng)作為勞動(dòng)投入的代理變量。

2.核心自變量?，F(xiàn)有研究通常用地塊數(shù)量、平均地塊面積和辛普森指數(shù)（Simpsons index）辛普森指數(shù)=1-（地塊面積平方和/地塊面積和的平方），本文調(diào)研并未基于地塊層面，難以構(gòu)建辛普森指數(shù)。來衡量土地細(xì)碎化程度[21]。本文以地塊數(shù)衡量農(nóng)戶土地細(xì)碎化程度，這種做法也得到較廣泛應(yīng)用。無論是普通農(nóng)戶還是規(guī)模農(nóng)戶，地塊數(shù)越多，土地細(xì)碎化程度越嚴(yán)重。由表2看出，普通農(nóng)戶和規(guī)模農(nóng)戶的戶均地塊數(shù)分別為3.054塊和9.215塊，兩類農(nóng)戶在地塊數(shù)上具有很大差異。

3.控制變量。本文的控制變量包括家庭人口學(xué)特征變量、家庭經(jīng)營特征變量和區(qū)位變量。其中，家庭人口學(xué)特征變量包括戶主性別、年齡、是否有宗教信仰、受教育程度、是否有技術(shù)職稱及是否受過農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，主要反映了農(nóng)戶人力資本情況;家庭經(jīng)營特征變量包括上年家庭總收入等級、家庭勞動(dòng)人口占比、距離最近縣城距離及距離最近集貿(mào)市場距離;本文還設(shè)置了地區(qū)虛擬變量。通過表1數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)描述可以看出，規(guī)模農(nóng)戶的優(yōu)勢明顯強(qiáng)于普通農(nóng)戶，具體表現(xiàn)為規(guī)模農(nóng)戶的經(jīng)營者更加年輕、受教育程度、有技術(shù)職稱和受過農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的比例更高，家庭收入與家庭勞動(dòng)人口占比更高等。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體是我國農(nóng)業(yè)未來主要經(jīng)營者，他們在生產(chǎn)經(jīng)營方面的優(yōu)勢將有力推動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式變革，提升農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平。

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一）土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響的實(shí)證分析

基于全部農(nóng)戶樣本，本文采用Stata軟件估計(jì)了公式（1）所示的超越對數(shù)隨機(jī)前沿農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)，結(jié)果均表明，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率損失值在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著不為0，說明使用隨機(jī)前沿模型估計(jì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率是必要且合理的。根據(jù)公式（2）計(jì)算得出，樣本總體的平均農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率值為0.470，這表明平均47.00%的潛在產(chǎn)出可以通過現(xiàn)有生產(chǎn)要素組合得以實(shí)現(xiàn)。根據(jù)表2的估計(jì)結(jié)果可以看出，兩類農(nóng)戶中，普通農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)平均生產(chǎn)效率值為0.367 8，規(guī)模農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)平均生產(chǎn)效率值為0.505 2，規(guī)模農(nóng)戶的生產(chǎn)效率明顯高于普通農(nóng)戶。

表2為土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響的實(shí)證結(jié)果。其中，地塊數(shù)量、投入產(chǎn)出指標(biāo)均為2017年數(shù)據(jù)。第（1）列使用全體農(nóng)戶樣本進(jìn)行估計(jì)，可以看出，土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的總體效應(yīng)為-0.009 1，結(jié)果在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，即土地細(xì)碎化程度每增加1%，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率將降低0.91%，土地細(xì)碎化阻礙了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提升。對兩類農(nóng)戶單獨(dú)回歸，從第（2）和第（3）列結(jié)果可以看出，土地細(xì)碎化對普通農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有負(fù)向影響，但并不顯著（p=0.184）。土地細(xì)碎化顯著降低了規(guī)模農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，總體效應(yīng)為-0.014 7，且結(jié)果在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著。由此可見，土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的負(fù)向影響限于規(guī)模農(nóng)戶。對普通農(nóng)戶而言，戶均3塊地，經(jīng)營面積不超過10畝，精細(xì)化耕作或多樣化種植消解了土地細(xì)碎化可能產(chǎn)生的不利影響，或者土地細(xì)碎化的正向與負(fù)向影響相互抵消，甚至有理由認(rèn)為土地細(xì)碎化并不是阻礙普通農(nóng)戶生產(chǎn)效率提升的重要原因，普通農(nóng)戶基于現(xiàn)有土地狀況配置生產(chǎn)要素，仍以傳統(tǒng)經(jīng)營為主，提升生產(chǎn)效率更為重要的方式是依靠外部拉力，比如新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶有機(jī)銜接、通過社會(huì)化服務(wù)促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營創(chuàng)新等。家庭農(nóng)場和專業(yè)大戶等規(guī)模農(nóng)戶脫胎于普通農(nóng)戶，戶均經(jīng)營面積225.52畝，具有明顯的資本優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢，經(jīng)營理念更加先進(jìn)，朝著現(xiàn)代化、規(guī)模化、機(jī)械化、集約化方向發(fā)展，是我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的典型代表[42]。但土地細(xì)碎化降低了土地集中連片經(jīng)營的可能性，影響了大功率機(jī)械和新技術(shù)的應(yīng)用，規(guī)模農(nóng)戶自身經(jīng)營優(yōu)勢難以有效發(fā)揮，資源配置效率偏低，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率下降。

家庭人口特征、家庭經(jīng)營特征和地區(qū)特征也對農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生重要影響，但對普通農(nóng)戶和規(guī)模農(nóng)戶的影響不同。家庭人口特征方面，對于普通農(nóng)戶而言，戶主為男性、年齡越小、受教育水平越高、信仰宗教、擁有技術(shù)職稱能夠提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，人力資本能夠顯著影響農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出水平;對于規(guī)模農(nóng)戶而言，戶主年齡越大、沒有技術(shù)職稱、未接受技術(shù)培訓(xùn)則能提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。家庭經(jīng)營特征方面，對普通農(nóng)戶而言，家庭收入等級越高越能提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率;對規(guī)模農(nóng)戶而言。家庭收入等級越高、家庭勞動(dòng)人口占比越高越能提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。地區(qū)特征方面，對普通農(nóng)戶而言，相對于東部地區(qū)，中西部地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率更低;對規(guī)模農(nóng)戶而言，相對于東部地區(qū)，中西部地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率則更高。

（二）穩(wěn)健性分析

土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的負(fù)向影響是慣常的還是隨機(jī)的呢？進(jìn)一步分析2016年農(nóng)戶土地細(xì)碎化對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響。表3為使用2016年地塊數(shù)、投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)回歸得到的農(nóng)戶地塊數(shù)對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響的結(jié)果。從中看出，就2016年而言，土地細(xì)碎化同樣對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有顯著負(fù)向影響，總體影響效應(yīng)為-0.009 4，結(jié)果在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著。就不同農(nóng)戶而言，土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的負(fù)向影響仍然限于規(guī)模農(nóng)戶。

我國土地細(xì)碎化有深刻的歷史背景，是“大國小農(nóng)”現(xiàn)實(shí)情境的反映，這種現(xiàn)狀在短期內(nèi)很難改變[45]，所以，對小農(nóng)生產(chǎn)的轉(zhuǎn)型要有足夠的歷史耐心[46]。也即，農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)往往基于土地細(xì)碎化這一現(xiàn)狀，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率而言，土地細(xì)碎化類似于外生變量[44]?；诖耍越?年沒有發(fā)生土地流轉(zhuǎn)行為（既沒有轉(zhuǎn)入土地，也沒有轉(zhuǎn)出土地）的農(nóng)戶為對象進(jìn)一步驗(yàn)證土地細(xì)碎化對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響。從表4可以看出，土地細(xì)碎化同樣對無土地流轉(zhuǎn)行為農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有顯著負(fù)向影響，總體影響效應(yīng)為-0.011 4，結(jié)果在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著。而且，土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的負(fù)向影響依然限于規(guī)模農(nóng)戶。

由此，通過上述分析可以看出土地細(xì)碎化對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的負(fù)向影響是穩(wěn)健的，且負(fù)向影響主要體現(xiàn)在規(guī)模農(nóng)戶上。普通農(nóng)戶在現(xiàn)有土地狀況下能夠基于細(xì)碎化現(xiàn)狀合理配置資源，而以專業(yè)大戶和家庭農(nóng)場為代表的規(guī)模農(nóng)戶因土地細(xì)碎化問題使得資源配置效率存在帕累托改進(jìn)，限制了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提升。另外，因?yàn)橥恋丶?xì)碎化這一基本現(xiàn)狀在短期內(nèi)難以改變，所以這一負(fù)向影響在時(shí)間維度上也具有穩(wěn)定性，這也是我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展不得不重視的問題。

四、進(jìn)一步討論：土地流轉(zhuǎn)能否提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率？

土地細(xì)碎化是歷史因素與現(xiàn)實(shí)因素共同作用的結(jié)果，在保持土地承包經(jīng)營權(quán)長期不變的情況下，除了從其他主體流轉(zhuǎn)土地外再無其他途徑擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模。通過流轉(zhuǎn)土地實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張，農(nóng)戶能夠借此優(yōu)化要素配置、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備、深化土地投資，有效提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。尤其對于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，通過土地流轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)適度規(guī)模經(jīng)營是我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的必由之路[47]。那么，土地流轉(zhuǎn)能夠提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率嗎？對這一問題的科學(xué)分析有助于更為理性地對待土地流轉(zhuǎn)。調(diào)研中詢問了農(nóng)戶近5年土地流轉(zhuǎn)情況（見表5），只有3.49%的普通農(nóng)戶轉(zhuǎn)入過土地，而轉(zhuǎn)入過土地的規(guī)模農(nóng)戶比例則為24.82%。普通農(nóng)戶和規(guī)模農(nóng)戶5年來凈轉(zhuǎn)入土地平均面積分別為0.44畝和32.66畝，對于發(fā)生了轉(zhuǎn)入行為的農(nóng)戶，兩類農(nóng)戶凈轉(zhuǎn)入土地平均面積分別為16.11畝和188.23畝。由此可見規(guī)模農(nóng)戶是主要的土地流轉(zhuǎn)主體，符合土地從低效率生產(chǎn)農(nóng)戶向高效率生產(chǎn)農(nóng)戶轉(zhuǎn)移的規(guī)律[31]。另外，調(diào)研中詢問了農(nóng)戶轉(zhuǎn)入土地的特征（見圖2），農(nóng)戶在轉(zhuǎn)入土地過程中最先考慮的因素是是否與自有土地連片，其次是土地肥力、租用時(shí)間等，由此看出，農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)中最先考慮的是土地的規(guī)模化經(jīng)營。

進(jìn)一步分析土地流轉(zhuǎn)能否提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，由表6實(shí)證結(jié)果可以看出，土地細(xì)碎化促進(jìn)了規(guī)模農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)，但土地流轉(zhuǎn)對普通農(nóng)戶和規(guī)模農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率均具有顯著負(fù)向影響。由數(shù)據(jù)描述（表1）和實(shí)證分析（表2～表4）可以看出，土地細(xì)碎化是我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本現(xiàn)狀，也是當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的基礎(chǔ)。專業(yè)大戶和家庭農(nóng)場等規(guī)模農(nóng)戶轉(zhuǎn)入土地雖然優(yōu)先考慮規(guī)模連片經(jīng)營，但這仍改變不了土地細(xì)碎化現(xiàn)狀，而且小規(guī)模流轉(zhuǎn)使得細(xì)碎化更嚴(yán)重，會(huì)進(jìn)一步抑制農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提升。對比轉(zhuǎn)入土地與未轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶的地塊數(shù)量，未轉(zhuǎn)入土地的普通農(nóng)戶平均地塊數(shù)量為3.019塊，轉(zhuǎn)入土地的普通農(nóng)戶平均地塊數(shù)量為4.000塊，未轉(zhuǎn)入土地的規(guī)模農(nóng)戶平均地塊數(shù)量為7.363塊，轉(zhuǎn)入土地的規(guī)模農(nóng)戶平均地塊數(shù)為14.918塊，轉(zhuǎn)入土地的普通農(nóng)戶和規(guī)模農(nóng)戶地塊數(shù)量均明顯多于未轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶，表明轉(zhuǎn)入土地使得土地細(xì)碎化問題更為嚴(yán)重，這就解釋了為什么土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有顯著負(fù)向影響。歸根結(jié)底，我國土地細(xì)碎化是既定事實(shí)，土地流轉(zhuǎn)并未觸動(dòng)實(shí)際上也難以觸動(dòng)這一根本。而且，地塊屬性也可能影響土地投資。對于轉(zhuǎn)入土地，由于不穩(wěn)定的地權(quán)等限制，農(nóng)戶對其投資有所弱化，不僅導(dǎo)致轉(zhuǎn)入土地農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率偏低，也拉低了整體效率水平[39]。

土地流轉(zhuǎn)對普通農(nóng)戶和規(guī)模農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率均具有顯著負(fù)向影響，但產(chǎn)生影響的原因是不同的。普通農(nóng)戶是主要的土地轉(zhuǎn)出群體，土地轉(zhuǎn)入率僅為3.49%，其經(jīng)營規(guī)模普遍較小，且以傳統(tǒng)經(jīng)營為主，在城市化背景下主要?jiǎng)趧?dòng)力外出，即使轉(zhuǎn)入土地也并不會(huì)對生產(chǎn)經(jīng)營方式產(chǎn)生根本性影響，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率仍然難以提升。土地流轉(zhuǎn)對規(guī)模農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有顯著負(fù)向影響的原因主要在于以下幾方面：首先，在已有經(jīng)營規(guī)模上流轉(zhuǎn)土地的難度不斷上升，交換其他農(nóng)戶土地以達(dá)到規(guī)模連片的邊際成本也逐漸遞增，而且細(xì)碎化土地的整理成本相當(dāng)高[48];其次，轉(zhuǎn)入土地后土地細(xì)碎化問題變得更為嚴(yán)重，況且還需擔(dān)負(fù)由此產(chǎn)生的雇工監(jiān)督、資源浪費(fèi)等成本;最后，在自身經(jīng)營能力尚不足的情況下，轉(zhuǎn)入土地仍然難以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營方式的重大變革，難以實(shí)現(xiàn)機(jī)械化、規(guī)?；?、集約化經(jīng)營，要素配置效率依然較低。這些影響自然導(dǎo)致規(guī)模農(nóng)戶轉(zhuǎn)入土地的同時(shí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率隨之下降。而且，對于普通農(nóng)戶和規(guī)模農(nóng)戶，在保持傳統(tǒng)經(jīng)營習(xí)慣的時(shí)候，轉(zhuǎn)入土地會(huì)降低單位土地面積上的要素投入強(qiáng)度，從而使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率下降[32]。

進(jìn)一步分析表2和表6發(fā)現(xiàn)，對于全體農(nóng)戶，在回歸模型中加入土地轉(zhuǎn)入變量后，土地細(xì)碎化對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響系數(shù)的絕對值降低。由此表明土地流轉(zhuǎn)在土地細(xì)碎化對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響中具有顯著中介效應(yīng)。當(dāng)然，土地流轉(zhuǎn)的中介效應(yīng)僅限于規(guī)模農(nóng)戶，由此證明正是因?yàn)殡y以克服土地細(xì)碎化這一根本問題，規(guī)模農(nóng)戶轉(zhuǎn)入土地反而使得土地細(xì)碎化更為嚴(yán)重，進(jìn)而降低了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。雖然結(jié)果與一般認(rèn)知和政策期許相悖，但土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的負(fù)向影響也說明以經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)張帶來的粗放式發(fā)展無助于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提升，這種無發(fā)展的增長存在并不能提升農(nóng)業(yè)競爭力與現(xiàn)代化水平。

五、結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

土地細(xì)碎化是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展、提高農(nóng)業(yè)競爭力和提升生產(chǎn)效率的重要障礙。本文通過構(gòu)建隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，利用第二期“全國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體發(fā)展指數(shù)調(diào)查”數(shù)據(jù)實(shí)證分析表明，土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有顯著負(fù)向影響，且這一影響在土地細(xì)碎化為既定事實(shí)的背景下具有穩(wěn)健性與時(shí)間上的持續(xù)性。進(jìn)一步分析表明，土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的負(fù)向影響限于規(guī)模農(nóng)戶。這主要是因?yàn)橥恋丶?xì)碎化對勞動(dòng)投入、機(jī)械應(yīng)用、生產(chǎn)投資等要素優(yōu)化配置的不利影響嚴(yán)重限制了規(guī)模農(nóng)戶自身經(jīng)營優(yōu)勢的發(fā)揮，抑制了其生產(chǎn)經(jīng)營創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提升。

本文同樣證實(shí)土地流轉(zhuǎn)并不能提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，而且對后者有顯著負(fù)向影響，甚至對于規(guī)模農(nóng)戶，土地流轉(zhuǎn)在土地細(xì)碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的負(fù)向影響中具有顯著中介效應(yīng)。這是因?yàn)楫?dāng)前我國土地流轉(zhuǎn)仍受到諸多限制，況且土地流轉(zhuǎn)并未實(shí)現(xiàn)真正意義上的規(guī)模經(jīng)營，甚至加劇了土地細(xì)碎化程度，從而進(jìn)一步限制了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提升。

（二）啟示

土地適度規(guī)模經(jīng)營是農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的前提[48]，也是發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和提高經(jīng)濟(jì)效益的必要條件[49]。但也要看到，規(guī)模經(jīng)營是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要發(fā)展方向，但不是惟一方向。尤其是面對“大國小農(nóng)”、小農(nóng)戶經(jīng)營仍將保持相當(dāng)長一段時(shí)間的現(xiàn)實(shí)情況[47]，既要看到土地細(xì)碎化不利的一面，也要客觀對待這種現(xiàn)實(shí)，甚至要認(rèn)識(shí)到土地細(xì)碎化的積極作用。而且，土地規(guī)模經(jīng)營必然伴隨著農(nóng)村人口大量流出，其中蘊(yùn)含的必要條件是城鎮(zhèn)能夠給流出人口提供充足的就業(yè)、生活保障。顯然，我國目前還無法做到這些。因此，推動(dòng)土地規(guī)模經(jīng)營仍需長期努力，而且需要把握“適度”，這里的適度既需要考慮經(jīng)營主體的經(jīng)營能力、我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展需求，也需要考慮大眾農(nóng)戶及農(nóng)業(yè)農(nóng)村乃至我國社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況。

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（責(zé)任編輯：張潔）