施亭亭，成庚，褚楚，楊麗媛

(1.安徽建筑大學(xué) 科學(xué)技術(shù)處(產(chǎn)學(xué)研合作辦公室)，安徽 合肥 230601；2.合肥工業(yè)大學(xué) 建筑與藝術(shù)學(xué)院，安徽 合肥 230009)

0 引言

高校是知識(shí)創(chuàng)新的源泉，承擔(dān)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)三大職能[1]?！翱萍寂d則民族興，科技強(qiáng)則國(guó)家強(qiáng)”，在新時(shí)代背景下，我國(guó)提出了建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)，向著中華民族偉大復(fù)興不斷前進(jìn)。當(dāng)今世界，新一輪科技革命正蓄勢(shì)待發(fā)，如何提升高校科研競(jìng)爭(zhēng)力無疑成為科研管理工作的核心環(huán)節(jié)之一。當(dāng)前高校的科研管理機(jī)制，在推動(dòng)創(chuàng)造科研成績(jī)的同時(shí)，也對(duì)科研管理人員和高校教師施加了相當(dāng)?shù)目蒲袎毫?。一方面，高校教師在科研?jī)效上往往聚焦于科研任務(wù)的數(shù)量化、形式化和功利化[2]；另一方面，科研管理人員也面臨著管理模式落后、服務(wù)主動(dòng)意識(shí)不足、信息化程度較低等問題[3]。針對(duì)這些問題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量的研究，在科研管理層面提出了諸如激發(fā)科研人員主動(dòng)性、推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)、提升綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平、創(chuàng)新科研管理模式、提升管理信息化程度等建議[3]；在評(píng)價(jià)體系層面借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提出了評(píng)價(jià)主體應(yīng)多元化、學(xué)科應(yīng)適應(yīng)不同評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)科學(xué)和客觀，評(píng)價(jià)方法應(yīng)專業(yè)化等建設(shè)性意見[4]。

近年來，隨著新時(shí)代“文化自信”理念的深入人心、國(guó)家“雙一流”戰(zhàn)略的深入實(shí)施和科技部印發(fā)破除論文“SCI 至上”的通知等一系列重要舉措，對(duì)科研管理體系和科研績(jī)效評(píng)價(jià)提出了更具戰(zhàn)略性的要求。因此，如何提高科研管理工作水平，研究高?？蒲锌?jī)效和科研管理的相關(guān)關(guān)系、建立科研績(jī)效的評(píng)價(jià)體系、探討科研管理的優(yōu)化策略具有十分重要的研究意義。

1 科研管理和科研績(jī)效評(píng)價(jià)

1.1 科研管理

科研管理工作作為高校科研系統(tǒng)的核心工作，對(duì)高校的科研發(fā)展起到了舉足輕重的作用。近些年，國(guó)家和學(xué)術(shù)界對(duì)于科研管理工作的重要性均提出了相應(yīng)的研究和政策。2018 年，國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》，從科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理、評(píng)價(jià)激勵(lì)制度、科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)、分級(jí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制、科研管理改革試點(diǎn)等五個(gè)方面，對(duì)科研管理提出相應(yīng)的規(guī)劃和要求[5]。對(duì)于高?？蒲卸裕行У墓芾硎翘岣呖蒲兴?、增強(qiáng)科研實(shí)力的強(qiáng)有力支撐，高校科研管理工作是影響科研活動(dòng)質(zhì)量和科研活動(dòng)效益的重要因素之一，也是影響我國(guó)科技發(fā)展的一個(gè)重要因素[6]。針對(duì)普通高?？蒲泄芾砉ぷ髦腥缈蒲泄芾砝碚撀浜?、科研管理人員缺乏專業(yè)化、科研管理手段落后等問題，逐步實(shí)現(xiàn)信息化管理是提高普通高?？蒲泄芾硇实年P(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要推動(dòng)力[7]。因此，科學(xué)現(xiàn)代的科研管理工作將能夠更好地保障高校科研工作水平，促進(jìn)高校科研工作發(fā)展。

1.2 科研績(jī)效及評(píng)價(jià)

科研績(jī)效在學(xué)術(shù)界并沒有嚴(yán)格統(tǒng)一的概念，學(xué)界對(duì)于科研績(jī)效概念做了大量的探索和實(shí)踐，包括了科研行為、科研成果、科研過程等。一般認(rèn)為，高?？蒲锌?jī)效是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角評(píng)價(jià)高校三項(xiàng)主要職責(zé)的生產(chǎn)績(jī)效，即人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)，從而為高?？蒲泄芾頉Q策服務(wù)[1]。其評(píng)價(jià)研究主要有兩個(gè)視角：一個(gè)是單維的輸出視角，只考量高?？蒲械漠a(chǎn)出；另一個(gè)是雙維視角，即投入與產(chǎn)出的效率視角[8]。

高校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)是指依據(jù)特定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、采用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，對(duì)高校教師所進(jìn)行的科研投入、科研產(chǎn)出以及科研效益指標(biāo)進(jìn)行客觀、公正的價(jià)值判斷[9]。對(duì)于科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系的研究，主要集中在如下三類研究方向：第一類是對(duì)不同對(duì)象的研究；第二類是對(duì)評(píng)價(jià)方法的研究；第三類是對(duì)實(shí)證的研究[10]。各類研究?jī)?nèi)容均力求科學(xué)性和應(yīng)用性，以期能夠全面地科研績(jī)效評(píng)價(jià)，充分提高科研管理服務(wù)質(zhì)量，調(diào)動(dòng)高校教師科研積極性，達(dá)到提升高?？茖W(xué)研究水平的目的。

1.3 相關(guān)關(guān)系

生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)力有反作用。從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的角度思考，科研績(jī)效反映的是高校的科研生產(chǎn)力，科研管理反映的是高校的科研生產(chǎn)關(guān)系。類比于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的相關(guān)關(guān)系，高校在科學(xué)研究工作中應(yīng)建立一套科學(xué)合理的科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系，采用適當(dāng)?shù)目蒲泄芾矸椒▋?yōu)化配置有限科研資源，以達(dá)到科研資源使用效果和效率最佳，使高?？蒲猩a(chǎn)關(guān)系積極適應(yīng)科研生產(chǎn)力，促進(jìn)科研生產(chǎn)力的發(fā)展和進(jìn)步。本文從科研管理的視角切入研究探討科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系的建立與分析，用以指導(dǎo)優(yōu)化科研管理策略。

2 科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系

2.1 評(píng)價(jià)方法

目前對(duì)于高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)方法主要采用的是綜合評(píng)價(jià)方法，如聚類分析法、BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、模糊評(píng)價(jià)、主成分分析法等。本文基于科研管理和科研績(jī)效的雙重視角，選取聚類分析法，即將所研究的對(duì)象按照一定的要求分成不同的類別，進(jìn)而有針對(duì)地進(jìn)行更深層次的數(shù)據(jù)處理。常用的聚類分析方法主要包括K 均值聚類、層次聚類、兩步聚類等。K 均值聚類是按照一定的方法選取一批聚類中心點(diǎn)，讓個(gè)案向最近的聚類中心點(diǎn)聚集形成初始分類，然后按照最近距離原則調(diào)整不合理的分類，直到分類合理為止。K 均值聚類由于簡(jiǎn)潔和效率使得其成為所有聚類算法中最廣泛使用的方法。

2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)

為建立科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系，需要在滿足科學(xué)性和應(yīng)用性的基礎(chǔ)上對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取進(jìn)行設(shè)計(jì)。

對(duì)于一級(jí)指標(biāo)的選取，王亮在高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)體系構(gòu)成分析中運(yùn)用德爾菲法將高校教師績(jī)效劃分為教學(xué)、科研和服務(wù)三個(gè)方面，其中，科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作、科研項(xiàng)目、專利和科研成果獎(jiǎng)五個(gè)指標(biāo)，本文將采用這5 個(gè)指標(biāo)作為一級(jí)指標(biāo)[6]。

二級(jí)指標(biāo)依據(jù)多元性、共識(shí)性和管理性的原則進(jìn)行選取。多元性即為避免在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中出現(xiàn)“唯論文”或“SCI 至上”等錯(cuò)誤科研價(jià)值導(dǎo)向，對(duì)不同類型的科研工作應(yīng)分別建立各有側(cè)重的評(píng)價(jià)路徑，選取多元性指標(biāo)進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)；共識(shí)性即本文通過梳理各類高校科研績(jī)效研究的文獻(xiàn)和書籍，對(duì)出現(xiàn)頻率次數(shù)最高的指標(biāo)進(jìn)行歸納和選?。还芾硇约纯紤]科研管理工作的數(shù)據(jù)來源獲取精度和難度，以及本次評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是否較好地指導(dǎo)應(yīng)用于科研管理工作。綜合考慮上述原則的基礎(chǔ)上，本次選取了“是否有學(xué)術(shù)論文”、“學(xué)術(shù)論文數(shù)量”、“學(xué)術(shù)論文質(zhì)量”、“是否有科研項(xiàng)目”、“科研項(xiàng)目質(zhì)量”、“是否有學(xué)術(shù)著作”、“學(xué)術(shù)著作質(zhì)量”、“是否有專利”、“專利數(shù)量”、“是否有科研成果獎(jiǎng)”、“科研成果獎(jiǎng)質(zhì)量”這11 個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)判(圖1)。

圖1 評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)圖

2.3 聚類過程

以2019 年度547 名某高校教師科研績(jī)效有效數(shù)據(jù)為例，在SPSS 軟件中錄入整理科研評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)，其中縱坐標(biāo)編號(hào)為高校教師姓名，橫坐標(biāo)變量依次為11 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。由于11 個(gè)橫坐標(biāo)變量間，如“是否有無”、“質(zhì)量”、“數(shù)量”等不同評(píng)價(jià)體系的單位及量級(jí)具有差異性，因此須對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行Z 標(biāo)準(zhǔn)化處理。通過SPSS 軟件中“分析”-“分類”-“K-均值聚類”操作，對(duì)有科研績(jī)效產(chǎn)出的教師進(jìn)行聚類分析，生成“最終聚類中心”和“各聚類結(jié)果中的個(gè)案數(shù)量”等有效結(jié)果。

2.4 聚類結(jié)果

基于聚類結(jié)果應(yīng)具備科研管理指導(dǎo)性的期望，聚類結(jié)果類別不應(yīng)過多，且應(yīng)具有顯著差異性，因此，對(duì)聚類結(jié)果在3-8 類的結(jié)果中進(jìn)行逐次分析論證，最終確定“最終聚類中心”(表1)為6 類的聚類結(jié)果擬合現(xiàn)狀情況較好。同時(shí)，結(jié)合“各聚類結(jié)果中的個(gè)案數(shù)量”(表2)分析可知，由于第2、第3 和第6 聚類中僅各含一名教師，因此，下文將綜合“最終聚類中心”和“各聚類結(jié)果中的個(gè)案數(shù)量”結(jié)果綜合考慮，按照個(gè)體性聚類和群體性聚類進(jìn)行描述和分析。

2.4.1 個(gè)體性聚類分析

個(gè)體性聚類即原聚類結(jié)果中的第2、第3 和第6 三個(gè)聚類，由于在聚類結(jié)果中的個(gè)案數(shù)量較少，因此在分析時(shí)將其歸為一類具體分析。第2 類和第6 類教師以年度質(zhì)量高、數(shù)量多的學(xué)術(shù)論文和中高質(zhì)量的研究項(xiàng)目顯著區(qū)別于其他教師群體，第3類教師以高質(zhì)量的多項(xiàng)專利和高級(jí)別科研成果獎(jiǎng)項(xiàng)顯著區(qū)別于其他教師。在對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析處理的同時(shí)，通過查詢?cè)磾?shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，此類個(gè)體性聚類教師的科研成果顯著區(qū)別于其他教師，分別在基礎(chǔ)自然科學(xué)、應(yīng)用自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)3 個(gè)方向具有不同的側(cè)重，其科研成果的創(chuàng)新水平和科學(xué)價(jià)值較高，對(duì)實(shí)際運(yùn)用的貢獻(xiàn)和效果較好，因此可知，此類個(gè)體聚類結(jié)果具有科研帶頭人的獨(dú)特性，是以點(diǎn)帶面提升全校科研績(jī)效綜合實(shí)力的重要增長(zhǎng)極。

表1 最終聚類中心

表2 各聚類中的個(gè)案數(shù)量

2.4.2 群體性聚類分析

群體性聚類由第1、第4 和第5 聚類分別以186、122 和236 個(gè)個(gè)案數(shù)量成為聚類群體。由數(shù)據(jù)可知第1 聚類的教師群體在“科研項(xiàng)目”相關(guān)指標(biāo)中的數(shù)值較高，反映了此類教師側(cè)重以高質(zhì)量的科研項(xiàng)目作為主要的科研方向。第4 聚類的教師群體在“學(xué)術(shù)論文”相關(guān)指標(biāo)中的數(shù)值較高，主要體現(xiàn)在高質(zhì)量、多數(shù)量的學(xué)術(shù)論文和中高質(zhì)量的科研項(xiàng)目為主，其特征主要在側(cè)重于“學(xué)術(shù)論文”的同時(shí)兼顧“科研項(xiàng)目”。第5 聚類的教師群體占據(jù)了大多數(shù)，表現(xiàn)較為均衡，在五類一級(jí)指標(biāo)中均有所側(cè)重。

3 科研管理優(yōu)化策略

根據(jù)聚類分析法結(jié)果可知，2019 年度某高校教師科研績(jī)效可大致分為“學(xué)術(shù)帶頭類”、“側(cè)重發(fā)展類”、“均衡發(fā)展類”這三類教師群體(圖2)。

圖2 聚類結(jié)果與優(yōu)化策略示意圖

3.1 學(xué)術(shù)帶頭類

此類教師類似于聚類分析結(jié)果中的第2、第3第6 類教師，由于其在該研究領(lǐng)域或科研方向上學(xué)術(shù)造詣高深，其科研績(jī)效綜合評(píng)價(jià)較高且具有明顯的學(xué)科傾向性，具有顯著性差異，對(duì)于以論文作為主要表達(dá)形式的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，表現(xiàn)出很高的創(chuàng)新水平和科學(xué)價(jià)值，對(duì)于以解決生產(chǎn)實(shí)踐中關(guān)鍵技術(shù)問題的應(yīng)用研究和技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，表現(xiàn)出了很好的實(shí)際應(yīng)用效果和實(shí)在的應(yīng)用貢獻(xiàn)，在實(shí)際科研活動(dòng)中起到了學(xué)術(shù)帶頭人的作用。

針對(duì)“學(xué)術(shù)帶頭類”教師群體，科研管理部門應(yīng)予以大力支持，加強(qiáng)學(xué)術(shù)帶頭人及其相關(guān)科研團(tuán)隊(duì)的培養(yǎng)，提供良好的科研平臺(tái)，以重點(diǎn)培養(yǎng)、以點(diǎn)帶面的培養(yǎng)模式，促進(jìn)學(xué)術(shù)帶頭人的漸次涌現(xiàn)，充分發(fā)揮“傳幫帶”作用，為高校乃至學(xué)界科研水平的突破提供良好的成長(zhǎng)環(huán)境。

3.2 側(cè)重發(fā)展類

此類教師主要以上文的側(cè)重“科研項(xiàng)目”類和側(cè)重“學(xué)術(shù)論文”類教師為主。其中，側(cè)重“科研項(xiàng)目”類教師主要聚類在第1 類，占比約34%，表現(xiàn)為側(cè)重研究高質(zhì)量科研項(xiàng)目。側(cè)重于“學(xué)術(shù)論文”類教師，主要聚類在第4 類，占比約22.3%，表現(xiàn)為側(cè)重以論文表達(dá)該年度的主要學(xué)術(shù)成果，且與此同時(shí)仍然能夠保證相當(dāng)?shù)目v向課題研究，是學(xué)?？蒲嘘?duì)伍的中堅(jiān)力量。

“側(cè)重發(fā)展類”教師群體大多具有較明確的研究方向和較成熟的研究體系，因此，科研管理部門可根據(jù)其側(cè)重的科研方向方法，提供積極主動(dòng)的科研管理服務(wù)，特別是在信息獲取、平臺(tái)建立、績(jī)效激勵(lì)等管理模式上進(jìn)行優(yōu)化，在加強(qiáng)其在既有科研領(lǐng)域深化突破、積極促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)，開展跨學(xué)科協(xié)同攻關(guān)，推動(dòng)學(xué)科交叉融合，避免不正確的科研價(jià)值導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)教師科研成果的實(shí)質(zhì)性突破。

3.3 均衡發(fā)展類

此類教師主要聚類在第五類，占比43.1%，代表著學(xué)校內(nèi)部大部分的教師群體，此類教師群體在“學(xué)術(shù)論文”、“科研項(xiàng)目”等評(píng)價(jià)指標(biāo)上具有均衡發(fā)展的共性，同時(shí)在“學(xué)術(shù)著作”、“專利”、“科研成果獎(jiǎng)”等指標(biāo)上有不同的側(cè)重，表明了此類教師團(tuán)隊(duì)非常強(qiáng)大的發(fā)展?jié)摿?，是高校教師?duì)伍的成長(zhǎng)型群體和未來中堅(jiān)力量。

作為高校占比最高的一類群體和成長(zhǎng)型、基礎(chǔ)型特性，此類教師具有強(qiáng)大的發(fā)展?jié)摿蛷V泛的研究方向?？蒲泄芾聿块T應(yīng)針對(duì)其在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中的表現(xiàn)，一方面應(yīng)優(yōu)化科研管理環(huán)境，減少功利化、形式化的科研壓力，針對(duì)不同的學(xué)科建立不同的評(píng)價(jià)路徑；另一方面應(yīng)積極引導(dǎo)和激勵(lì)其在不同研究領(lǐng)域多方涉獵，百花齊放，組織科研管理人員和高校教師協(xié)同培訓(xùn)，共同把握學(xué)科前沿和國(guó)家新政策、新導(dǎo)向，探尋相切合的科研優(yōu)勢(shì)所在，激勵(lì)其在自身優(yōu)勢(shì)研究領(lǐng)域各展所長(zhǎng)，共同促進(jìn)科研水平的提升[7]。

4 結(jié)語

本文通過K 均值聚類分析法對(duì)高?？蒲锌?jī)效展開評(píng)價(jià)，通過“最終聚類中心”和“各聚類結(jié)果中的個(gè)案數(shù)量”的綜合分析，思考并解讀了個(gè)體性和群體性聚類結(jié)果出現(xiàn)的因果關(guān)系，并通過對(duì)聚類結(jié)果的歸納整合，有針對(duì)性地對(duì)“學(xué)術(shù)帶頭類”、“側(cè)重發(fā)展類”、“均衡發(fā)展類”三類高校教師群體在科研管理層面提出相應(yīng)的優(yōu)化策略，對(duì)破除錯(cuò)誤的科研績(jī)效評(píng)價(jià)導(dǎo)向，指導(dǎo)科研管理工作，營(yíng)造良好的科研環(huán)境具有一定的借鑒意義。