殷宇飛 楊雪鋒

摘要：產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的關鍵，本文以我國113個城市的面板數(shù)據(jù)為研究對象，實證研究了環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響。研究結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制能直接促進我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級，且環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的促進作用強于中西部地區(qū);技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級關系中發(fā)揮正向中介效應，并且當?shù)貐^(qū)技術創(chuàng)新水平超過一定門檻值后，它能顯著增強環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響;政府調(diào)控、城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級具有促進作用，而產(chǎn)業(yè)規(guī)模和對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級有正向影響，但不顯著。地方政府在利用環(huán)境規(guī)制政策促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級時應充分考慮地區(qū)發(fā)展程度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構特征，選擇合適的環(huán)境規(guī)制方式和強度，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級和生態(tài)環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展。地方政府也需要制定綠色消費導向的環(huán)境規(guī)制政策，提升公眾綠色環(huán)保意識，通過綠色消費升級促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。

關鍵詞：環(huán)境規(guī)制;技術創(chuàng)新;產(chǎn)業(yè)升級;產(chǎn)業(yè)結(jié)構

一、引言

長期以來，由于經(jīng)濟發(fā)展方式粗放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構畸重等原因，我國的生態(tài)環(huán)境形勢變得極為嚴峻，環(huán)境問題呈現(xiàn)出結(jié)構性、復合型、壓縮性等特點，這與日益提高的人民群眾美好生活需要和優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要相去甚遠。如何實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的協(xié)調(diào)發(fā)展，從根本上改變過去以破壞環(huán)境、犧牲環(huán)境為代價的粗放型經(jīng)濟增長方式，成為擺在政府面前重大的決策議題。因此，黨的十九大報告提出加強生態(tài)文明體制改革，建設美麗中國的重大戰(zhàn)略決策，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式已經(jīng)成為解決當下生態(tài)環(huán)境問題的共識。然而，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級主要受到政府產(chǎn)業(yè)政策的引導和干預，從而導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級缺乏內(nèi)在激勵。環(huán)境規(guī)制對污染企業(yè)施加外部環(huán)境約束，增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，企業(yè)為了生存發(fā)展將會對原有的產(chǎn)品結(jié)構、企業(yè)管理結(jié)構、技術創(chuàng)新水平等進行調(diào)整，這種調(diào)整也會驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。

環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響已成為學術界關注的熱點，主要集中在以下幾個方面：第一，對“波特假說”的檢驗。部分學者認為合理的環(huán)境規(guī)制強度能激發(fā)企業(yè)技術創(chuàng)新、優(yōu)化資源配置效率，從而產(chǎn)生“創(chuàng)新補償”效應，提高企業(yè)競爭力，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級①。另一部分學者認為環(huán)境規(guī)制會給企業(yè)施加較強的環(huán)境約束，產(chǎn)生投資擠出效應，降低企業(yè)競爭力，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級②。第二，對“污染天堂假說”的檢驗，即發(fā)達國家的污染密集型企業(yè)傾向于到環(huán)境規(guī)制標準較低的國家或地區(qū)投資，這將增加外資流入地的污染密集型企業(yè)比重，阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級③。也有研究發(fā)現(xiàn)我國的污染密集型行業(yè)具有向中西部遷移的顯著特征④。第三，還有學者從正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制⑤、技術創(chuàng)新⑥、國際貿(mào)易⑦、行業(yè)壁壘⑧等角度研究了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響機制。

現(xiàn)有研究為本文奠定了一定基礎，但也存在一些局限。首先，在環(huán)境規(guī)制指標的測算方面，一般采用單一指標或綜合性指標來間接測算環(huán)境規(guī)制，較少包含政府環(huán)境信息公開方面的指標，而政府環(huán)境信息公開對于加強政府、企業(yè)以及公眾之間對環(huán)境信息的溝通協(xié)商，提升公眾對政府監(jiān)管機構的信任，形成社會各方共同參與環(huán)境保護的良性互動關系也具有重要作用。這導致現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制指標難以準確體現(xiàn)政府在環(huán)境規(guī)制中的監(jiān)管角色和環(huán)境治理的綜合效果。這一方面是由于數(shù)據(jù)可得性的限制導致難以準確測算政府環(huán)境信息公開，另一方面政府環(huán)境信息公開與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級間存在的內(nèi)生性問題也會造成回歸結(jié)果偏誤。其次，現(xiàn)有研究較多采用省級層面的數(shù)據(jù)來研究環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響，較少以城市樣本為研究對象。此外，現(xiàn)有研究較多使用線性模型研究環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級兩兩之間的關系，也較少考慮到三者間的關系可能是非線性。與本文研究最為接近的是時樂樂和趙軍（2018）⑨、謝婷婷和郭艷芳（2016）⑩ 的相關研究，但兩者均以省級面板數(shù)據(jù)為對象，并且環(huán)境規(guī)制的測算也沒有包含政府環(huán)境信息公開方面的指標。

基于這一事實，本文嘗試進行如下拓展：第一，不同于以往研究，本文采用中國城市層面的現(xiàn)實證據(jù)強化環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級影響的實證研究與理論基礎，并通過工具變量法處理了環(huán)境規(guī)制與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的內(nèi)生性問題。第二，本文使用公眾環(huán)境研究中心（IPE）和美國自然資源保護協(xié)會（NRDC）共同發(fā)布的PITI指數(shù)衡量環(huán)境規(guī)制。該指標既包含了城市環(huán)境排放數(shù)據(jù)，又涵蓋了政府對企業(yè)污染排放的監(jiān)管行為和政府、社會在環(huán)境信息評估、環(huán)保督查方面的互動信息，能較全面地衡量環(huán)境污染治理的效果。第三，本文通過引入中介效應模型和門檻模型，研究技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級關系中的中介效應，進一步探究環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的非線性關系。

二、理論分析與研究假說

（一）環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的直接影響

環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的直接影響體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，環(huán)境規(guī)制通過設置綠色行業(yè)門檻的方式，阻止了行業(yè)外污染密集型企業(yè)的進入，也抑制了行業(yè)內(nèi)污染密集型企業(yè)的規(guī)模擴張。隨著行業(yè)內(nèi)污染密集型企業(yè)所占比例逐漸降低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構開始不斷升級{11}。其次，環(huán)境規(guī)制通過將環(huán)境污染的負外部性轉(zhuǎn)移給污染企業(yè)，增加企業(yè)的生產(chǎn)成本。在面對外部環(huán)境約束時，大型污染密集型企業(yè)可以通過購買治污設備或者調(diào)整產(chǎn)能的方式，降低污染物排放，達到環(huán)保標準。而對中小型污染企業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制進一步壓縮了它們的利潤空間，導致中小污染企業(yè)難以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，沒有能力去購買或者升級治污設備，最終被迫退出市場，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級{12}。最后，隨著環(huán)境規(guī)制政策的實施，消費者的環(huán)保意識不斷增強，對綠色產(chǎn)品和服務的需求也逐漸增加{13}。消費者對綠色產(chǎn)品需求的增加直接通過市場機制作用于生產(chǎn)企業(yè)，促使企業(yè)增加綠色產(chǎn)品和服務的供給，綠色消費需求增加和政府的優(yōu)惠補貼政策使得清潔型產(chǎn)業(yè)獲得快速發(fā)展。隨著污染密集型企業(yè)的比重不斷降低，清潔型產(chǎn)業(yè)的比重不斷增加，產(chǎn)業(yè)結(jié)構逐漸開始升級?；诖?，本文提出如下假設：

H1：環(huán)境規(guī)制對我國城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級具有正向影響。

（二）技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級關系中的中介效應

技術創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的核心要素，一方面，技術創(chuàng)新既能推動傳統(tǒng)勞動或資源密集型產(chǎn)業(yè)向技術密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型，又能催生高新技術產(chǎn)業(yè)，從而直接促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。另一方面，技術創(chuàng)新的技術擴散效應也會通過供給結(jié)構和貿(mào)易結(jié)構等途徑間接作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。環(huán)境規(guī)制通過轉(zhuǎn)移環(huán)境污染治理的負外部性給企業(yè)，增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而造成企業(yè)研發(fā)投資受到擠兌，企業(yè)的技術創(chuàng)新動力不足{14}。但“創(chuàng)新補償說”認為環(huán)境規(guī)制能激發(fā)企業(yè)技術創(chuàng)新、優(yōu)化行業(yè)內(nèi)部的資源配置效率，產(chǎn)生更顯著的“創(chuàng)新補償”效應，從而有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級{15}。蔣伏心等也認為環(huán)境規(guī)制在短期會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，但是企業(yè)不斷增加環(huán)境污染治理投入并不符合利潤最大化原則{16}。長期來看，企業(yè)進行技術創(chuàng)新既能提高自身的生產(chǎn)效率從根本上控制污染排放，又能增加企業(yè)利潤，彌補環(huán)境污染治理費用，從而實現(xiàn)利潤最大化。事實上，無論是正式環(huán)境規(guī)制，還是基于環(huán)境信息公開、公眾綠色環(huán)保意識的非正式環(huán)境規(guī)制，在短期內(nèi)都會在一定程度上增加企業(yè)的生產(chǎn)成本。企業(yè)一般會采用綠色生產(chǎn)技術研發(fā)新產(chǎn)品或者升級改造原有生產(chǎn)設備等方式控制污染排放，這些都需要加大對技術創(chuàng)新的投入。所以，合適的環(huán)境規(guī)制能促進企業(yè)的技術創(chuàng)新，提高行業(yè)的技術水平，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級?；诖?，提出如下假設：

H2：技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與我國城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級關系中發(fā)揮正向中介效應。

（三）環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級影響的區(qū)域差異性

由于我國地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡，環(huán)境規(guī)制強度與技術創(chuàng)新水平也存在差異，這將導致環(huán)境規(guī)制對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響可能存在地區(qū)差異性。在經(jīng)濟發(fā)展水平較高，技術創(chuàng)新能力強的地區(qū)實施高強度的環(huán)境規(guī)制，將倒逼企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新，促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。而在經(jīng)濟落后、技術創(chuàng)新實力薄弱的地區(qū)實施高強度的環(huán)境規(guī)制，將會抑制企業(yè)的技術創(chuàng)新，不利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。因此，有必要針對地區(qū)發(fā)展水平和技術創(chuàng)新水平的差異，研究環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的不同影響。為此，提出如下假設：

H3：環(huán)境規(guī)制對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響具有地區(qū)差異性。

三、研究設計

（一）數(shù)據(jù)來源與樣本選擇

本文基于公眾環(huán)境研究中心（IPE）和美國自然資源保護協(xié)會（NRDC）共同發(fā)布的PITI指數(shù)中的我國113個城市為研究樣本，時間范圍為2008—2017年。數(shù)據(jù)來源為《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及同花順I(yè)FIND數(shù)據(jù)庫和國泰安數(shù)據(jù)庫。

（二）被解釋變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級（STRU）：在經(jīng)濟發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級是三次產(chǎn)業(yè)所占比重變化的動態(tài)過程。經(jīng)濟發(fā)展促進三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構逐步向產(chǎn)業(yè)高級化演變，即第一、二產(chǎn)業(yè)逐步向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。干春暉（2011）認為第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重能較好地衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級{17}。因此，本文同樣用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。

（三）解釋變量

環(huán)境規(guī)制（ER）：目前環(huán)境規(guī)制強度的測算方法較多，學術界并未形成統(tǒng)一的測算標準。環(huán)境污染治理投資{18}、能源消耗與GDP比值{19}、工業(yè)增加值與排放量的比重{20}、單位污染物排污費征收額{21}以及地方政府頒布的環(huán)保規(guī)章數(shù)量{22}等指標都曾被用來衡量環(huán)境規(guī)制強度。也有學者通過構建包含能源消耗、環(huán)境污染排放的綜合環(huán)境規(guī)制指數(shù)來測算環(huán)境規(guī)制強度{23}?，F(xiàn)有文獻已從多個角度進行了環(huán)境規(guī)制測算，但是鮮有文獻包含政府環(huán)境信息公開方面的指標。2007年國家環(huán)境保護總局實施的《環(huán)境信息公開辦法（試行）》和部分地區(qū)建立的環(huán)境信息公開制度為環(huán)境信息公開創(chuàng)造了良好的外部條件，但是我國這方面專業(yè)數(shù)據(jù)庫的建立仍然不健全。因此，本文選擇公眾環(huán)境研究中心（IPE）和美國自然資源保護協(xié)會（NRDC）共同發(fā)布的PITI指數(shù)衡量環(huán)境規(guī)制強度。PITI 指數(shù)從全面、及時、完整和用戶友好四個維度，對全國113個重點城市涉及污染源管理的日常監(jiān)管、自行監(jiān)測、互動回應、排放數(shù)據(jù)、環(huán)評信息等環(huán)境信息公開狀況進行量化評價，能更全面地衡量地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度。

技術創(chuàng)新（TECH）：企業(yè)技術創(chuàng)新能力越強，則單位產(chǎn)出的能耗則越低，環(huán)境污染程度越小。關于技術創(chuàng)新指標的衡量，有的學者采用專利申請數(shù)、專利發(fā)明數(shù){24}，有的學者則采用科研經(jīng)費投入{25}。研發(fā)人員全時當量能較好地衡量城市技術創(chuàng)水平，但由于統(tǒng)計口徑差異和數(shù)據(jù)缺損較大，本文借鑒王鋒正等（2018）的研究{26}，近似地選擇地級市從事科研、技術服務人員數(shù)量衡量技術創(chuàng)新程度。

（四）控制變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級過程較為復雜，影響因素較多。本文將較為重要的影響因素以控制變量的形式引入，具體如下：一是產(chǎn)業(yè)規(guī)模（SCAL），用全社會固定資產(chǎn)投資與GDP的比重表示。二是對外貿(mào)易（TRAD）。徐婧（2015）認為對外貿(mào)易既能通過改變貿(mào)易雙方的供給和需求結(jié)構來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級，又能在微觀上改變出口商品結(jié)構來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級{27}。本文用進出口總額與GDP的比重表示對外貿(mào)易程度。三是政府調(diào)控（GOV）。政府產(chǎn)業(yè)政策對當?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構有較大影響（林毅夫，2012）{28}，政府對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的干預越強，產(chǎn)業(yè)結(jié)構轉(zhuǎn)型受政策影響相應也越大。本文借鑒潘紅波（2008）的做法，采用政府財政支出占GDP的比重衡量政府調(diào)控{29}。四是城鎮(zhèn)化（UR）。藍慶新、陳超凡（2013）認為城鎮(zhèn)化通過人口、資源的流動和集聚實現(xiàn)外部經(jīng)濟性，從而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級{30}。本文選取城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎境擎?zhèn)化水平。

（五）模型設定

為驗證前文假設，本文基于2008—2017年我國113個城市的面板數(shù)據(jù)為研究對象，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級作為被解釋變量，建立模型（1）檢驗環(huán)境規(guī)制對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響，建立模型（2）、（3）將技術創(chuàng)新作為中介變量，檢驗技術創(chuàng)新是否發(fā)揮中介效應。

其中，i表示城市（i=1，2…），t表示時間。STRUit是產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級指標，TECHit是技術創(chuàng)新指標;SCALit代表地區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)模;TRADit表示對外貿(mào)易活躍程度;GOVit表示表示政府干預經(jīng)濟的強度;URit表示城鎮(zhèn)化水平。σi為個體固定效應，λi為時間固定效應，θit為隨機擾動項。其中，中介效應的檢驗過程為：（1）如果α1顯著，則表明環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級有顯著影響，存在總效應。（2）如果β1顯著，則表明環(huán)境規(guī)制能顯著影響技術創(chuàng)新。（3）如果η2顯著，則說明技術創(chuàng)新能顯著影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級;當η1不顯著時，說明技術創(chuàng)新發(fā)揮完全中介效應。當η1顯著時，技術創(chuàng)新發(fā)揮部分中介效應。并且，如果β1×η2與η1符號相同，則中介效應占總效應的比值為|β1×η2/α1|; 如果β1×η2與η1符號不相同，那么技術創(chuàng)新發(fā)揮遮掩效應，占比為|β1×η2/η1|。（4）如果β1與η2至少有一個不顯著，那么就需要進行bootstrap檢驗，測算β1×η2的大小。

四、實證結(jié)果分析

（一）描述性統(tǒng)計分析

由表2描述性結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制的平均值為0.417，最小值為0.083，最大值為0.853，表明環(huán)境規(guī)制的地區(qū)差異較大。產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的平均值為2.327，最小值為1.052，最大值為2.801。變量間相關系數(shù)均小于0.5，最大為0.35，產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級和技術創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制的相關系數(shù)分別為0.34和0.25，表現(xiàn)出正相關關系。另外，表3所示變量間的方差膨脹因子最大值為1.26，最小值為1.08。結(jié)合相關性分析結(jié)果，可認為變量間不存在多重共線性問題。

（二）回歸結(jié)果分析

回歸結(jié)果如表4所示，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響顯著為正，回歸系數(shù)為0.0305，說明環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級有促進作用。加入了其他控制變量后，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)仍然顯著為正，進一步說明環(huán)境規(guī)制對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的直接促進作用，假設1得到驗證。

為了檢驗環(huán)境規(guī)制是否通過技術創(chuàng)新間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級，本文將技術創(chuàng)新作為中介變量對其進行檢驗，結(jié)果如表4所示。表4第（3）列顯示環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的回歸系數(shù)為正且顯著，表明環(huán)境規(guī)制確實促進了技術創(chuàng)新。表4第（4）顯示技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的回歸系數(shù)為0.0196，且顯著，結(jié)合表4第（2）、（3）的結(jié)果，可知技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響中發(fā)揮正向中介效應，中介效應占比為21.18%，假設2得到驗證。

其他變量方面，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的回歸系數(shù)在回歸結(jié)果表4的第2列和第4列中雖然為正，但并不顯著。這可能是因為改革開放以來，我國各個行業(yè)已經(jīng)形成了一定的行業(yè)規(guī)模，而產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模越大，進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的難度也就越大。并且，行業(yè)中的較多企業(yè)存在技術落后和產(chǎn)能過剩的問題，這導致了我國目前勞動、資源、污染并存的產(chǎn)業(yè)結(jié)構局面，此時進行清潔型為主導的產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級必然阻力重重。對外貿(mào)易的回歸系數(shù)在表4的第2和第4列中均為正，表明對外貿(mào)易對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級是有利的。目前我國外貿(mào)出口以工業(yè)制品居多，服務業(yè)產(chǎn)品占比相對較低，這導致了對外貿(mào)易的回歸系數(shù)雖然為正，但并不顯著。政府調(diào)控變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的回歸系數(shù)均為正，且顯著，表明政府調(diào)控對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級是有利的。事實上財政支出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構影響是長期的，財政支出到某個產(chǎn)業(yè)，將增加該產(chǎn)業(yè)的資本存量，從而促進該產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高和行業(yè)占比，促進原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構的回歸系數(shù)顯著為正，表明城鎮(zhèn)化率的提高有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。城鎮(zhèn)化會加速資本和人口流動，產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚或要素集聚效應，促進不同產(chǎn)業(yè)間的分工及重組，從而有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。

（三）內(nèi)生性、穩(wěn)健性與地區(qū)異質(zhì)性

一是內(nèi)生性問題。雖然前文的分析已經(jīng)證實了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級具有顯著的促進作用，但模型本身潛在的內(nèi)生性可能會導致回歸結(jié)果出現(xiàn)偏誤。這種內(nèi)生性主要體現(xiàn)為：本文選擇PITI指數(shù)來衡量環(huán)境規(guī)制，而那些城市的PITI指數(shù)得分較低本身可能是由城市較低的產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級水平所導致的結(jié)果，這種雙向因果關系會導致潛在內(nèi)生性。另外，模型設定中可能忽略了那些難以衡量的因素，比如政府的制度建設等，遺漏變量也會導致內(nèi)生性的發(fā)生?；诖耍疚膮⒖际坟愗悾?019）等的方法，引入地級市的報紙種類數(shù)量作為工具變量{31}，使用兩階段最小二乘法（2SLS）重新驗證環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響及作用機制。這是因為報紙作為傳統(tǒng)傳播信息的載體，能集中反映民生訴求和社會熱點，也是政府了解當前民生訴求的重要途徑之一。報紙的種類越多越有可能反映更多的環(huán)境公開信息，一旦環(huán)境問題成為報紙報道的主要議題，地方政府就很有可能出臺環(huán)境治理政策，比如建立環(huán)境信息公開制度、環(huán)境污染收費等。另外，報紙的種類一般也不會隨著城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構的升級發(fā)生明顯變化。為了考察工具變量是否嚴格外生，需要進行過度識別檢驗，P值大于0.1表明工具變量是外生的，與擾動項不相關;另外，工具變量與環(huán)境規(guī)制變量在5%水平顯著正相關。這些均表明報紙的種類滿足工具變量的基本假設。表5報告了兩階段最小二乘估計（2sls）結(jié)果，可以看出環(huán)境規(guī)制系數(shù)在1%水平上顯著為正，同時，弱工具變量檢驗Wald F統(tǒng)計量的取值分別為40.85、40.96、54.77，均大于8.96的臨界值，說明本文選擇的工具變量通過了弱工具變量檢驗。在考慮了內(nèi)生性問題之后，模型的回歸結(jié)果仍與前文的估計結(jié)果一致。

二是穩(wěn)健性檢驗。為了進一步利用面板數(shù)據(jù)包含的信息和考察估計結(jié)果的穩(wěn)定性，本文借鑒徐德云（2008）等{32}的方法，采用第一二三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值與GDP的比重來構建產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級指標，該指標賦予了第三產(chǎn)業(yè)較高的權重，能更靈敏地識別第三產(chǎn)業(yè)比重的變化，較好地衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的水平。具體計算公式如下：

其中，Yi對應的是i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占當?shù)谿DP的比重，STRU的最小值為1，最大值為3。當STRU的值越接近1，說明第一產(chǎn)業(yè)在GDP中所占比重越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構處于初級水平。當STRU的值越接近3，說明第三產(chǎn)業(yè)在GDP中所占比重越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構水平越高，回歸結(jié)果如表6所示。當環(huán)境規(guī)制為解釋變量時，回歸系數(shù)為0.0124，在5%水平下顯著，加入控制變量后環(huán)境規(guī)制的系數(shù)降為0.0119，表明環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級有促進作用。當技術創(chuàng)新水平作為解釋變量時，回歸系數(shù)為0.172，在1%水平下顯著，表明技術創(chuàng)新有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。當技術創(chuàng)新加入模型中時，技術創(chuàng)新的系數(shù)為0.096，且顯著。進一步說明技術創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的促進作用，也說明前文的結(jié)論是穩(wěn)健的。

三是地區(qū)異質(zhì)性。我國地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展不平衡，環(huán)境規(guī)制強度與技術創(chuàng)新水平也存在明顯差異，本文借鑒董敏杰（2015）等對我國東中西部地區(qū)的劃分{33}，將樣本城市按照所在省份劃分為東中西三個地區(qū)，進一步研究環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級影響的地區(qū)異質(zhì)性{34}。從表6的回歸結(jié)果可以看出，環(huán)境規(guī)制在東中西部地區(qū)的系數(shù)均顯著為正，并且東部地區(qū)最高，中部地區(qū)最低。這表明東部地區(qū)能較快地通過產(chǎn)品結(jié)構調(diào)整、技術創(chuàng)新等方式應對環(huán)境污染治理成本的上升，進行促進了東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。西部地區(qū)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對緩慢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構較單一，這導致地方政府一般不會選擇高強度的環(huán)境規(guī)制政策;新興產(chǎn)業(yè)尚處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展初始階段，此時施加環(huán)境規(guī)制，恰恰能從源頭上增強企業(yè)的環(huán)保意識，引導企業(yè)采用綠色的生產(chǎn)方式，這導致環(huán)境規(guī)制有利于西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。環(huán)境規(guī)制對中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級促進作用最小，這可能是因為中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展已具備一定規(guī)模，工業(yè)基礎良好，但服務業(yè)仍然以傳統(tǒng)服務業(yè)為主，發(fā)展相對遲緩，獲得綠色發(fā)展的比較優(yōu)勢有限。另外，中部地區(qū)也承接了東部地區(qū)一些污染不達標企業(yè)的轉(zhuǎn)移和跨國污染密集型企業(yè)的流入，這些因素也限制了環(huán)境規(guī)制對中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響。技術創(chuàng)新在東中西部地區(qū)的回歸系數(shù)均為正，表明技術創(chuàng)新能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級，但存在地區(qū)差異。技術創(chuàng)新在全國和中東部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級有顯著正向作用;對西部地區(qū)的回歸系數(shù)為正，但并不顯著，可能是目前西部地區(qū)的技術創(chuàng)新水平相對較低，不能有效促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整升級。因此，上述回歸結(jié)果進一步證實了前文的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

進一步來看，面板回歸模型驗證了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的促進作用以及技術創(chuàng)新的中介效應。由于我國地區(qū)發(fā)展不平衡，技術創(chuàng)新水平的差異可能會影響環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的作用效果。基于此，本文借鑒Hansen（1999）提出的面板門檻模型{35}，將技術創(chuàng)新作為門檻變量，進一步研究環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響。模型如下：

（1）門檻效應檢驗。針對模型5，對技術創(chuàng)新進行門檻效應檢驗，通過反復抽樣1000次，檢驗出統(tǒng)計量及P值。表7的門檻效應檢驗結(jié)果表明，技術創(chuàng)新單門檻檢驗的的F值為27.85，在5%水平下顯著，在雙門檻和三門檻檢驗中均不顯著，表明技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響中存在單門檻效應。

（2）面板門檻模型回歸結(jié)果分析。表8的回歸結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制關于產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級存在單門檻效應。當LnTECH≤-0.1186（TECH≤0.8882）時，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的回歸系數(shù)為正且顯著，表明在技術水平較低的情況下，環(huán)境規(guī)制能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級;在LnER>-0.1186時，環(huán)境規(guī)制與對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的回歸系數(shù)增大，且顯著。這表明隨著城市技術水平的提高，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級有正向影響。隨著產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新水平的提高，企業(yè)生產(chǎn)效率也不斷提高，技術創(chuàng)新的補償效應慢慢釋放出來，并開始超過環(huán)境規(guī)制的成本效應，企業(yè)的盈利能力不斷增強。當技術創(chuàng)新水平超過門檻值后，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的促進作用也顯著增強。

五、研究結(jié)論與政策啟示

作為一個發(fā)展中大國，中國一直面臨經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的雙重壓力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級是建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的根本。而環(huán)境作為一種典型的公共物品，具有明顯的非競爭性和非排他性，需要政府的“有形之手”進行環(huán)境管制，以修正環(huán)境治理的市場失靈問題。

本文以2008—2017年我國113個地級城市的面板數(shù)據(jù)為樣本，運用中介效應模型和面板門檻模型，探討環(huán)境規(guī)制對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的影響以及技術創(chuàng)新的中介效應。研究發(fā)現(xiàn)：首先，環(huán)境規(guī)制能直接促進我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級，符合波特假說;環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的促進作用強于中西部地區(qū)。其次，技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級關系中發(fā)揮中介效應。并且，隨著技術創(chuàng)新超過一定的門檻值后，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的促進作用會顯著增強。最后，政府調(diào)控、城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級起到促進作用，產(chǎn)業(yè)規(guī)模和對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級作用不顯著。

基于上述研究結(jié)論，本文的政策啟示如下：首先，地方政府在利用環(huán)境規(guī)制政策促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級時應充分考慮地區(qū)發(fā)展程度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構特征，選擇合適的環(huán)境規(guī)制方式和強度，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級和生態(tài)環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展。東部地區(qū)應提升環(huán)境友好型產(chǎn)品的出口量，優(yōu)化進出口貿(mào)易結(jié)構，引導產(chǎn)業(yè)結(jié)構向綠色環(huán)保的方向調(diào)整;中西部地區(qū)而應加強政府調(diào)控，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。其次，加強環(huán)境信息披露制度建設，進一步擴大環(huán)境信息披露范圍，配合“放管服”改革，綜合運用移動互聯(lián)網(wǎng)和社交媒體，增強公眾環(huán)境信息披露參與度。同時，地方政府應著力建立企業(yè)強制環(huán)境信息公開制度，提高環(huán)境信息透明度，為城市綠色環(huán)保的經(jīng)濟發(fā)展模式提供政策保障。再次，充分發(fā)揮技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級中的傳導效應。地方政府可以通過稅收優(yōu)惠和補貼等方式鼓勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新，引導資金更多流向高新技術產(chǎn)業(yè)，并制定多種人才吸引政策，提升地區(qū)整體技術創(chuàng)新水平，促進綠色高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。最后，以往環(huán)境規(guī)制的對象較多地集中在對企業(yè)環(huán)境污染行為的規(guī)制，忽略了消費者行為造成的生活垃圾、生活污水、有毒有害垃圾等環(huán)境污染問題。地方政府也需要制定綠色消費導向的環(huán)境規(guī)制政策，提升公眾綠色環(huán)保意識，通過綠色消費升級促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級。

注釋：

① D. L. Millimet， S. Roy， A. Sengupta， Environmental Regulations and Economic Activity： Influence on Market Structure， Annual Review of Resource Economics， 2009， 1（1）， pp.99-118.

② R. Ramanathan， Q. He， A. Black， Environmental Regulations， Innovation and Firm Performance： A Revisit of the Porter Hypothesis， Journal of Cleaner Production， 2016， 5（3）， pp.142-157.