王 娟，王麗清，馬文倩，徐永躍

云南大學(xué) 信息學(xué)院，昆明650091

1 引言

互聯(lián)網(wǎng)模式下大量網(wǎng)絡(luò)用戶群體，不僅是網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的使用者，同時(shí)也是網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的貢獻(xiàn)者，是支撐網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和服務(wù)的重要資源——群智資源。由此，群智協(xié)同計(jì)算應(yīng)運(yùn)而生，其目的在于將這些群智資源協(xié)同匯集起來(lái)以實(shí)現(xiàn)資源的最大化利用[1]。眾包作為群智協(xié)同計(jì)算中人群協(xié)同的一個(gè)分支領(lǐng)域，通過(guò)將任務(wù)以自由自愿的形式發(fā)布給協(xié)同工作者，極大地利用了群體智慧。例如：文獻(xiàn)[2]利用眾包平臺(tái)提供的大量的樣本和特定人群來(lái)研究不良童年經(jīng)歷與吸煙、肥胖之間的關(guān)系；Lesiv等人[3]根據(jù)協(xié)同工作者收集的全球13 000 個(gè)農(nóng)田場(chǎng)地大小數(shù)據(jù)，繪制了精確的全球農(nóng)田面積地圖；Mandera提出一個(gè)英語(yǔ)眾包項(xiàng)目，通過(guò)超過(guò)100 萬(wàn)人參與網(wǎng)絡(luò)詞匯測(cè)試收集的新的英語(yǔ)單詞識(shí)別時(shí)間的數(shù)據(jù)集，來(lái)分析參與者智力及受教育程度與語(yǔ)言學(xué)習(xí)之間的關(guān)系[4]。

但互聯(lián)網(wǎng)中存在大量的不確定性，為保障任務(wù)目標(biāo)的完成，在群智協(xié)同計(jì)算研究領(lǐng)域中一個(gè)亟待解決的問(wèn)題便是人員的參與度問(wèn)題。大多數(shù)協(xié)同工作者由于設(shè)備資源稀缺、成本消耗、個(gè)人隱私被披露以及拒絕數(shù)據(jù)共享等各種原因，而不愿或謹(jǐn)慎地參與眾包工作。因此，在任務(wù)協(xié)同設(shè)計(jì)中激勵(lì)機(jī)制的研究成為關(guān)鍵。一個(gè)合理、有效、可編程的激勵(lì)機(jī)制，一方面能夠提高協(xié)同工作者的參與度，另一方面可以提高眾包任務(wù)的質(zhì)量和效率。

本文首先按照外在和內(nèi)在兩大分類，對(duì)近年來(lái)國(guó)內(nèi)外激勵(lì)機(jī)制研究現(xiàn)狀進(jìn)行了總結(jié)和描述。然后，對(duì)激勵(lì)方式的類別進(jìn)行了歸納和總結(jié)，提出了群智協(xié)同激勵(lì)機(jī)制的層次分類圖。最后，對(duì)外在和內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制的關(guān)鍵技術(shù)研究和趨勢(shì)進(jìn)行了總結(jié)和展望。

2 激勵(lì)機(jī)制國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

一個(gè)人的行為受到動(dòng)機(jī)因素的支配，在基于動(dòng)機(jī)理論中更多地會(huì)從外在動(dòng)機(jī)和內(nèi)在動(dòng)機(jī)兩個(gè)方面來(lái)分析協(xié)同工作者的參與行為。外在動(dòng)機(jī)是通過(guò)外部的刺激，如獎(jiǎng)勵(lì)、表?yè)P(yáng)等方式來(lái)激發(fā)工作者產(chǎn)生參與行為。內(nèi)在動(dòng)機(jī)則是人出于興趣、愛(ài)好等發(fā)自內(nèi)心的需要，產(chǎn)生做某事的動(dòng)力，而并不以迎合外界的期望（外在動(dòng)機(jī)）為目的[5]。目前，在群智協(xié)同計(jì)算領(lǐng)域中，關(guān)于不同業(yè)務(wù)和工作領(lǐng)域中參與眾包活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)因素的研究并不多[6]，特別是對(duì)于協(xié)同工作者的內(nèi)在參與動(dòng)機(jī)。而另一方面，用其他知識(shí)領(lǐng)域的一些相關(guān)概念來(lái)解釋這些不同內(nèi)在因素的作用和影響，卻已經(jīng)被證明是更有用的。

從內(nèi)在動(dòng)機(jī)來(lái)說(shuō)，心理學(xué)上馬斯洛最早將人的需要?jiǎng)澐譃槲鍌€(gè)層次，即：生理需要、安全的需要、情感和歸屬的需要、尊重的需要、自我實(shí)現(xiàn)的需要[7]。在此基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)外研究又對(duì)其有具體的一些分類，包括自我實(shí)現(xiàn)激勵(lì)、娛樂(lè)激勵(lì)、社交激勵(lì)以及情感激勵(lì)等。對(duì)于外在動(dòng)機(jī)則大致可包括物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)和其他激勵(lì)方式。以下對(duì)國(guó)內(nèi)外常用的激勵(lì)機(jī)制分別加以論述。

2.1 外在激勵(lì)機(jī)制

2.1.1 金錢(qián)獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)

外在激勵(lì)機(jī)制中采用較多的是給予協(xié)同工作者金錢(qián)上的獎(jiǎng)勵(lì)。

在人力資源的管理過(guò)程中，薪酬激勵(lì)是最能調(diào)動(dòng)員工積極性的一項(xiàng)措施[8]。由于工作者具有自私性，總是希望自己得到的回報(bào)比付出多，而每一個(gè)研究人員都希望可以在花費(fèi)較少的時(shí)間和金錢(qián)的情況下，使問(wèn)題得到解決。文獻(xiàn)[9]正是在眾包中利用員工的自私性將任務(wù)分為兩種類型，一種是普通任務(wù)只設(shè)置基本獎(jiǎng)勵(lì)，另一種任務(wù)是除了設(shè)置基本獎(jiǎng)勵(lì)之外還包括按照個(gè)人貢獻(xiàn)分發(fā)的獎(jiǎng)金，保證員工可以按照自身情況來(lái)選擇任務(wù)。但隨著任務(wù)的難度增加，額外的獎(jiǎng)金也難以吸引更多的工作者參與，并且對(duì)于提高任務(wù)結(jié)果質(zhì)量也沒(méi)有更多的幫助。

金錢(qián)激勵(lì)方法可以分為兩大類：基于博弈論的和非博弈論的[10]。Islam 等[11]提出一個(gè)移動(dòng)眾包領(lǐng)域的三層激勵(lì)框架，在這個(gè)框架中可以任意使用博弈論或者非博弈論的激勵(lì)機(jī)制。但對(duì)于外在激勵(lì)而言，大部分使用的激勵(lì)機(jī)制都是基于博弈論的，包括反向拍賣(mài)機(jī)制[12]、多屬性拍賣(mài)機(jī)制[13]、雙方叫價(jià)拍賣(mài)機(jī)制[14]、VCG（Vickrey-Clarke-Groves）拍賣(mài)機(jī)制[15]、組合拍賣(mài)機(jī)制[16]，以及近似最優(yōu)拍賣(mài)機(jī)制等。而在博弈論中反向拍賣(mài)機(jī)制是最常使用的方法。有別于傳統(tǒng)的拍賣(mài)機(jī)制中一賣(mài)方多買(mǎi)方的形式，反向拍賣(mài)指的是一種存有一位買(mǎi)方和許多潛在賣(mài)方的拍賣(mài)形式，價(jià)低者獲勝。Wang 等[17]提出一個(gè)改進(jìn)的兩階段拍賣(mài)算法來(lái)確定眾包平臺(tái)的贏家，但反向拍賣(mài)過(guò)度關(guān)注工作者的利益，而忽略了任務(wù)發(fā)布者的利益。文獻(xiàn)[18]提出一種基于物理網(wǎng)絡(luò)的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)發(fā)布者和工作者同時(shí)進(jìn)行反向拍賣(mài)并選出獲勝者。

在反向拍賣(mài)機(jī)制中很容易出現(xiàn)“搭便車”（free-riding）問(wèn)題，即任務(wù)請(qǐng)求者在任務(wù)執(zhí)行之前將報(bào)酬付給協(xié)同工作者，則工作者更傾向于付出很少的努力，從而導(dǎo)致數(shù)據(jù)質(zhì)量降低[19]。為了解決該問(wèn)題，Zhu 等[20]將反向拍賣(mài)思想與Vickrey拍賣(mài)思想相結(jié)合，增加質(zhì)量認(rèn)證模塊，成功解決了眾包中“搭便車”的問(wèn)題并提高了數(shù)據(jù)的質(zhì)量。因此，在反向拍賣(mài)設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制時(shí)，如果對(duì)工作者的誠(chéng)實(shí)性問(wèn)題沒(méi)有給與考慮，那么可能會(huì)導(dǎo)致其他工作者喪失工作積極性，或者帶來(lái)低質(zhì)量的結(jié)果。

2.1.2 物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)

除卻金錢(qián)激勵(lì)之外，給與工作者其他物質(zhì)方面的獎(jiǎng)勵(lì)也是外在激勵(lì)方法中常用的一種。比如：禮物、獎(jiǎng)狀以及涉及衣食住行等方面的獎(jiǎng)品等。這方面的獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)激勵(lì)工作者從事許多活動(dòng)，提高行為績(jī)效[21]。特別是工作者急需這些物質(zhì)形式獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，參與動(dòng)機(jī)就會(huì)越發(fā)明顯。

2.1.3 其他激勵(lì)方式

此外，還有其他一些外在激勵(lì)的方法。例如：王娜等人[22]從用戶認(rèn)知和外界影響兩個(gè)角度對(duì)影響網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)信息組織未來(lái)用戶參與度的因素開(kāi)展調(diào)查與分析，并從激勵(lì)措施等方面提出相關(guān)建議來(lái)提高用戶參與度。協(xié)同工作者在參與過(guò)程中會(huì)相互影響，從而改變其他工作者的參與行為，其中包括他人對(duì)協(xié)同工作者的期望和認(rèn)同，工作者之間的合作競(jìng)爭(zhēng)等方面。Panchal[23]根據(jù)參與者關(guān)系將眾包模式分為競(jìng)爭(zhēng)型和合作型兩種，實(shí)驗(yàn)表明兩種類型的眾包模式都能激發(fā)協(xié)同工作者的參與積極性，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。而眾包任務(wù)的目標(biāo)難度和規(guī)定任務(wù)量會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)型和合作型眾包模式產(chǎn)生一定的影響。在競(jìng)爭(zhēng)模式下工作者的參與數(shù)量越多，任務(wù)結(jié)果質(zhì)量反而越不高[24]。

對(duì)于協(xié)同工作者來(lái)說(shuō)，工作環(huán)境對(duì)于是否參與眾包任務(wù)也是其中一個(gè)外在影響因素。文獻(xiàn)[25]從工作環(huán)境方面來(lái)研究外在激勵(lì)措施對(duì)新生代建筑工的影響。工作場(chǎng)所健康促進(jìn)（workplace health promotion）要求雇主努力改善工作場(chǎng)所的社會(huì)心理、人體工程學(xué)和物理環(huán)境，并評(píng)估雇主為改善工作環(huán)境所作的多方面努力的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響[26]。高等教育機(jī)構(gòu)為學(xué)習(xí)者提供了混合學(xué)習(xí)環(huán)境，加大了學(xué)生的參與度和積極性[27]。在環(huán)境對(duì)任務(wù)的影響研究中，對(duì)于多因素的影響需要更多量化分析的支撐，來(lái)提高說(shuō)服力。

外在激勵(lì)機(jī)制的國(guó)內(nèi)外研究來(lái)看，金錢(qián)獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)是主要的激勵(lì)方式，而其他激勵(lì)方式多數(shù)與外部因素有關(guān)。但在以金錢(qián)為獎(jiǎng)勵(lì)的外在激勵(lì)機(jī)制中，協(xié)同工作者更在意的是完成任務(wù)之后可以獲得多少獎(jiǎng)勵(lì)而往往會(huì)忽略任務(wù)完成的質(zhì)量。

2.2 內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制

內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制是利用用戶的利他主義或游戲化等行為，通常由個(gè)體對(duì)任務(wù)本身的內(nèi)在興趣或享受所驅(qū)動(dòng)，而不是依賴于外部壓力或?qū)Κ?jiǎng)勵(lì)的渴望[18]。針對(duì)近年來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究，大多是從自我實(shí)現(xiàn)方面、娛樂(lè)方面、社交方面以及情感方面對(duì)工作者進(jìn)行激勵(lì)。

2.2.1 自我實(shí)現(xiàn)激勵(lì)

自我需要[28]是指心理自由和完成某一任務(wù)的意志，不受到外部壓力或強(qiáng)制的情況下可以根據(jù)自己的價(jià)值觀和興趣做出決定。游戲中的化身[29]被用來(lái)明確識(shí)別玩家，允許玩家自主選擇采用或者創(chuàng)建另一種身份。自我表達(dá)屬于一種自我呈現(xiàn)，所表現(xiàn)出來(lái)的是個(gè)體本身期望給大眾看到的形式，這不僅僅是自我認(rèn)同的過(guò)程，同時(shí)也是希望得到他人認(rèn)同的過(guò)程，具有很強(qiáng)的自主性。研究表明，自我表達(dá)是影響成員參與頻率的最重要的因素[30]。李青[31]將積分設(shè)計(jì)在移動(dòng)學(xué)習(xí)應(yīng)用中，用于衡量學(xué)習(xí)者的自我價(jià)值，將積分與權(quán)益和獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤，激勵(lì)人的主觀能動(dòng)性。文獻(xiàn)[32]表明，在眾包團(tuán)隊(duì)中，自我效能會(huì)對(duì)工作者的努力以及產(chǎn)生的績(jī)效帶來(lái)正向或者負(fù)向的影響，而通過(guò)游戲技術(shù)可以調(diào)整整體績(jī)效。但對(duì)于非團(tuán)隊(duì)合作的眾包平臺(tái)并不適用。

工作者在選擇任務(wù)的時(shí)候會(huì)特別注重是否可以從中得到除了獎(jiǎng)勵(lì)之外的東西。例如：學(xué)習(xí)到該項(xiàng)任務(wù)的運(yùn)行機(jī)制、任務(wù)是否設(shè)計(jì)合理以及如果想要設(shè)計(jì)一個(gè)這樣的任務(wù)應(yīng)該注意哪些方面等等。近年來(lái)，眾包技術(shù)被用于教育行業(yè)的例子明顯增多[33-35]，設(shè)計(jì)者將學(xué)習(xí)任務(wù)眾包化[36]，利用其學(xué)習(xí)信息來(lái)吸引學(xué)生以及老師的參與。文獻(xiàn)[37]通過(guò)對(duì)參與動(dòng)機(jī)和職業(yè)結(jié)果的分析揭示了參與眾包技術(shù)的工人的職業(yè)定位變化。在職業(yè)中的自我實(shí)現(xiàn)方面，工作者參與任務(wù)的動(dòng)機(jī)包括兩個(gè)方面。第一個(gè)方面是通過(guò)參與該項(xiàng)任務(wù)可以學(xué)到與自身職業(yè)相關(guān)的信息或者技能，以提升自己在職業(yè)方面的能力；第二個(gè)方面是指協(xié)同工作者積極參與并完成該項(xiàng)任務(wù)后可以得到某個(gè)工作，以此激發(fā)工作者的參與動(dòng)機(jī)。

2.2.2 娛樂(lè)激勵(lì)

娛樂(lè)消遣是人們使用社會(huì)化媒體的重要?jiǎng)訖C(jī)[38-39]。愉悅感[40]是用戶在使用中獲得的樂(lè)趣和享受。用戶感知到的愉悅感會(huì)對(duì)用戶的滿意度和歸屬感產(chǎn)生顯著的影響。陳嵐[41]用結(jié)構(gòu)方程模型分析方法驗(yàn)證了興趣是激發(fā)參與者參與的主要?jiǎng)訖C(jī)之一。

眾包任務(wù)游戲化[42-44]是娛樂(lè)性動(dòng)機(jī)的一個(gè)產(chǎn)物，游戲化設(shè)計(jì)元素已被用于協(xié)同軟件中，以吸引用戶實(shí)現(xiàn)群體目標(biāo)[45]。游戲化是指首先增加用戶或參與者參與特定活動(dòng)或行為的內(nèi)在動(dòng)機(jī)，然后增加或改變特定行為的設(shè)計(jì)。它是游戲的一種外在表現(xiàn)形式，通過(guò)讓協(xié)同工作者在享受娛樂(lè)的同時(shí)，完成任務(wù)，可以有效地提高眾包的參與度[46]，是一系列自愿性的、內(nèi)在動(dòng)機(jī)的活動(dòng)，通常與娛樂(lè)和享受相關(guān)，可以看作是一種反映了放松和娛樂(lè)的基本欲望的行為[47]。文獻(xiàn)[48]在眾包分流時(shí)加入一些娛樂(lè)項(xiàng)目，促進(jìn)了工作者的高保留率。Johnson等人[49]進(jìn)行了一項(xiàng)系統(tǒng)的文獻(xiàn)綜述，發(fā)現(xiàn)游戲化對(duì)健康和福祉產(chǎn)生積極的影響，游戲化干預(yù)直接支持了參與者的幸福感。

近年來(lái)，游戲化設(shè)計(jì)被用于方方面面，例如：使用游戲化和移動(dòng)技術(shù)對(duì)土地覆蓋和土地的現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行眾包[50]；將游戲化直接應(yīng)用于健康管理知識(shí)庫(kù)社會(huì)化眾包任務(wù)中[51]；對(duì)比眾包圖像中游戲化生成的標(biāo)簽和專業(yè)描述符之間的差距[52]；Kuo 等人[53]分析了游戲化如何激發(fā)在線學(xué)術(shù)傳播的訪問(wèn)和參與；文獻(xiàn)[45]中在眾包任務(wù)游戲化實(shí)驗(yàn)階段將用戶界面設(shè)計(jì)為功能性界面和非功能性界面，以個(gè)性化的方式吸引協(xié)同工作者參與；Gregory[54]將競(jìng)爭(zhēng)性游戲和協(xié)作性游戲機(jī)制結(jié)合在一起，形成了一個(gè)游戲化的移動(dòng)眾包應(yīng)用程序，實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性游戲機(jī)制更能促進(jìn)參與，而兩者結(jié)合時(shí)有可能反而導(dǎo)致參與人數(shù)下降。游戲化是在激發(fā)工作者娛樂(lè)心理從而增加用戶動(dòng)機(jī)[55]和持續(xù)參與方面的有效途徑。

2.2.3 社交激勵(lì)

社交是人類參與交際互動(dòng)活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)力之一[56]。一部分協(xié)同工作者在參與某些眾包任務(wù)時(shí)會(huì)抱著想要結(jié)交更多朋友的心態(tài)，在競(jìng)爭(zhēng)與合作中完成任務(wù)的同時(shí)也可以擴(kuò)大自己的交際圈。在社區(qū)成員之間因?yàn)楦鞣N原因建立了牢固的聯(lián)系和團(tuán)結(jié)，并伴有強(qiáng)烈的歸屬感。社區(qū)的參與，為成員提供意義、身份和團(tuán)結(jié)[57]。社會(huì)資本來(lái)源于人與人、人與眾包平臺(tái)之間的互動(dòng)、溝通和人際關(guān)系，能夠促進(jìn)協(xié)同工作者參與眾包的意愿[58]。文獻(xiàn)[59]通過(guò)將任務(wù)分發(fā)到工作者的社交圈，在任務(wù)完成之后，每個(gè)社區(qū)成員都可以獲得相應(yīng)的利益，但在設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制時(shí)忽略了社區(qū)成員的努力程度，以及彼此相互影響帶來(lái)的正面或負(fù)面作用?？偟膩?lái)說(shuō)，在社區(qū)中的競(jìng)爭(zhēng)與互惠關(guān)系有利于促進(jìn)用戶的參與行為。協(xié)同工作者之間在依靠任務(wù)形成的社區(qū)中就眾包任務(wù)進(jìn)行探討，分享心得體會(huì)，有利于任務(wù)的快速完成。

在社會(huì)交往中除了具有強(qiáng)烈的歸屬感產(chǎn)生的動(dòng)機(jī)之外，還存在由從眾心理產(chǎn)生的動(dòng)機(jī)。從眾心理存在于人與人的社會(huì)交往中，常常表現(xiàn)出跟風(fēng)行為。近年來(lái)，眾包任務(wù)完成率和結(jié)果質(zhì)量低下的其中一個(gè)原因就在于很多協(xié)同工作者盲目從眾，導(dǎo)致某些任務(wù)沒(méi)人選擇或者參與度極低。因此，眾包任務(wù)被分為熱任務(wù)和冷任務(wù)兩種。為解決冷熱任務(wù)分配不平衡的問(wèn)題，Wang 等人[60]將不同流行程度的眾包任務(wù)捆綁在一起，用熱任務(wù)帶動(dòng)冷任務(wù)的完成。但在該方法的使用中，需要合理評(píng)測(cè)不同任務(wù)的冷熱度和搭配影響。在眾包任務(wù)分配的過(guò)程中，除了工作者自己按照自身情況選擇感興趣的任務(wù)之外，平臺(tái)還采取一種按順序到達(dá)[61]的任務(wù)分配方法，成功解決了眾包任務(wù)參與中的從眾問(wèn)題。文獻(xiàn)[62]把圖像標(biāo)簽任務(wù)分配給工作者，將收集到的標(biāo)簽使用順序貝葉斯方法進(jìn)行聚合。從社交動(dòng)機(jī)方面進(jìn)行激勵(lì)，同樣可以通過(guò)使工作者達(dá)到自我滿足狀態(tài)而促進(jìn)其參與任務(wù)。

2.2.4 情感激勵(lì)

情感激勵(lì)一般通過(guò)對(duì)工作者自身的情感體驗(yàn)進(jìn)行激勵(lì)，使之產(chǎn)生想要參與任務(wù)的心理。心理學(xué)家認(rèn)為，成就感是個(gè)體在自身成就和價(jià)值得到認(rèn)可的基礎(chǔ)上，激勵(lì)其從事有價(jià)值的活動(dòng)的一種驅(qū)動(dòng)力量。協(xié)同工作者在參與眾包活動(dòng)的過(guò)程中，如果產(chǎn)生愉快或成功的感覺(jué)會(huì)促進(jìn)工作者積極完成眾包任務(wù)。同時(shí)在工作中被人夸獎(jiǎng)或者工作成果出色就會(huì)產(chǎn)生成就感，由此激發(fā)工作者的參與度。文獻(xiàn)[63]中提出一種可以按照工作者的表現(xiàn)來(lái)推薦眾包任務(wù)的系統(tǒng)，在該系統(tǒng)中可根據(jù)其實(shí)際情況進(jìn)行任務(wù)分配。

眾包游戲化中排行榜作為一種根據(jù)一定的成功標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)協(xié)同工作者進(jìn)行排名的方法，可以很好地激勵(lì)工作者的成就動(dòng)機(jī)，現(xiàn)已經(jīng)被大多數(shù)眾包平臺(tái)使用。在眾包活動(dòng)中通過(guò)任務(wù)等級(jí)的設(shè)定以及排行榜上的排名，體現(xiàn)了一個(gè)協(xié)同工作者的能力強(qiáng)度。等級(jí)越高，排名越靠前表明其能力越強(qiáng)，工作者的動(dòng)機(jī)越強(qiáng)烈。Liu 等人[64]將成就動(dòng)機(jī)設(shè)計(jì)到激勵(lì)機(jī)制中，只要參與構(gòu)建可訪問(wèn)性地圖的工作者便可以提升個(gè)人地位及形象，加快了地圖的構(gòu)建速度同時(shí)提高了眾包的質(zhì)量。但是，文獻(xiàn)[46]指出，長(zhǎng)期的排行榜會(huì)導(dǎo)致積極性下降，并可能對(duì)眾包的整體結(jié)果產(chǎn)生負(fù)面的影響。

此外，眾包平臺(tái)以自由自愿的方式將任務(wù)發(fā)布給協(xié)同工作者，工作者貢獻(xiàn)出自己的閑暇時(shí)間解決問(wèn)題，有很強(qiáng)的利他、親社會(huì)動(dòng)機(jī)。在文獻(xiàn)[65]中，從合作、利他主義、積極和消極互惠等方面出發(fā)，對(duì)人類社會(huì)性的雙重過(guò)程方法進(jìn)行綜述，表明協(xié)同工作者的社會(huì)責(zé)任動(dòng)機(jī)與其道德理念有關(guān)，從道德理念方面出發(fā)更容易激勵(lì)工作者參與協(xié)同任務(wù)，產(chǎn)生利他行為。

從內(nèi)在激勵(lì)的國(guó)內(nèi)外研究來(lái)看，內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制大多通過(guò)調(diào)動(dòng)人的內(nèi)在動(dòng)機(jī)使之產(chǎn)生幸福感，以激勵(lì)其參與一系列活動(dòng)。自我實(shí)現(xiàn)心理是工作者產(chǎn)生參與行為的最主要原因，娛樂(lè)心理與人類的情感方面有很大的關(guān)系，同樣也能產(chǎn)生幸福感，而且更具有普適性。但是，在激勵(lì)的分類上，往往各自有不同的分類角度，也存在一些重疊、相似，以及界限模糊等問(wèn)題。

3 激勵(lì)機(jī)制的層次分類和優(yōu)缺點(diǎn)分析

3.1 層次分類

分析近年來(lái)國(guó)內(nèi)外關(guān)于激勵(lì)機(jī)制的相關(guān)研究，一個(gè)有效的內(nèi)在激勵(lì)比外在激勵(lì)會(huì)更持久，也往往更可能取得高質(zhì)量的結(jié)果。因此，重點(diǎn)以內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制為主，將激勵(lì)機(jī)制按照不同層次進(jìn)行了歸納，得出層次分類圖如圖1所示。

圖1 中，頂層分類按照協(xié)同工作者的不同參與動(dòng)機(jī)分為外在和內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制兩大類。

第二層次中，外在激勵(lì)機(jī)制按照物質(zhì)還是非物質(zhì)分為：經(jīng)濟(jì)利益激勵(lì)和外界影響激勵(lì)。

內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制從協(xié)同工作者的自我需要和社會(huì)需要角度進(jìn)行劃分。

圖1 群智協(xié)同激勵(lì)機(jī)制層次分類圖

自我需要激勵(lì)根據(jù)自我決定理論，從不同的感受需求角度分為娛樂(lè)動(dòng)機(jī)激勵(lì)、成就動(dòng)機(jī)激勵(lì)、勝任動(dòng)機(jī)激勵(lì)和自主動(dòng)機(jī)激勵(lì)。其中娛樂(lè)動(dòng)機(jī)激勵(lì)包括興趣型動(dòng)機(jī)激勵(lì)和單純以?shī)蕵?lè)為目的的娛樂(lè)型動(dòng)機(jī)激勵(lì)。自主動(dòng)機(jī)激勵(lì)包括自我表達(dá)動(dòng)機(jī)激勵(lì)、自我選擇動(dòng)機(jī)激勵(lì)和自我保護(hù)動(dòng)機(jī)激勵(lì)。

在自我決定理論中，由自我需要產(chǎn)生的動(dòng)機(jī)是指工作者遵循自身意愿或者需求選擇從事某項(xiàng)活動(dòng)，屬于內(nèi)部動(dòng)機(jī)傾向。其中成就動(dòng)機(jī)一般指工作者的榮譽(yù)動(dòng)機(jī)或者功利型動(dòng)機(jī)，是一個(gè)追求個(gè)人價(jià)值最大化的過(guò)程。從動(dòng)機(jī)出發(fā)的具體激勵(lì)措施。勝任力代表協(xié)同工作者的職業(yè)能力，其勝任力度決定了未來(lái)的工作績(jī)效。所謂勝任性是指?jìng)€(gè)體能夠出色完成特定任務(wù)的能力屬性，是人們根據(jù)自身所具備的能力和特定任務(wù)的難易程度做出的一種主觀判斷[30]。對(duì)于協(xié)同工作者來(lái)說(shuō)，驅(qū)使個(gè)體活動(dòng)的動(dòng)機(jī)是個(gè)體相信自己能勝任某項(xiàng)工作的動(dòng)機(jī)[66]。協(xié)同工作者在參與某些群智協(xié)同任務(wù)時(shí)獲得愉悅和放松、壓力得以緩解或者得到消遣，此為娛樂(lè)型動(dòng)機(jī)。而某些工作者參與任務(wù)的原因在于該項(xiàng)任務(wù)自身的特性，比如，任務(wù)內(nèi)容簡(jiǎn)單易完成、任務(wù)本身具有刺激性和挑戰(zhàn)性或者某些任務(wù)以感官上吸引協(xié)同工作者參與，此為興趣型動(dòng)機(jī)。

社會(huì)需要激勵(lì)是從人在社會(huì)中的交往、責(zé)任和學(xué)習(xí)的不同需要，劃分為社會(huì)交往動(dòng)機(jī)激勵(lì)、社會(huì)責(zé)任動(dòng)機(jī)激勵(lì)和社會(huì)學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)激勵(lì)。社會(huì)學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)則包括了以閱讀、傳播等為目的的信息學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)激勵(lì)和由于個(gè)人所承擔(dān)社會(huì)角色和職業(yè)分工不同，而帶來(lái)的職業(yè)性學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)激勵(lì)。信息學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)以學(xué)習(xí)需要為目的，利用工作者學(xué)習(xí)知識(shí)的心理在群智協(xié)同計(jì)算中產(chǎn)生關(guān)鍵作用。職業(yè)學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)由其職業(yè)性質(zhì)所決定的，與自身利益和興趣基本無(wú)關(guān)。

人的社會(huì)需求是指受社會(huì)所控，除卻個(gè)體的自我需求之外的需求。社會(huì)需求所產(chǎn)生的動(dòng)機(jī)是在以社會(huì)為中心，以人為主體的情況下產(chǎn)生的動(dòng)機(jī)。協(xié)同工作者的社會(huì)責(zé)任動(dòng)機(jī)一般表現(xiàn)為利他主義產(chǎn)生的服務(wù)性動(dòng)機(jī)，利用自己的空閑時(shí)間做一些有利于社會(huì)及他人的事情。主要強(qiáng)調(diào)的是工作者的志愿行為，更多的在于情感的認(rèn)同和價(jià)值觀的統(tǒng)一，而與自身所得的利益并不直接相關(guān)。

3.2 激勵(lì)方法優(yōu)缺點(diǎn)分析

群智協(xié)同的內(nèi)在和外在激勵(lì)機(jī)制各有其優(yōu)缺點(diǎn)，在應(yīng)用中需要結(jié)合具體需求合理地選擇和應(yīng)用。為此，本文將各類激勵(lì)機(jī)制方法的優(yōu)缺點(diǎn)分析總結(jié)如表1所示。

從表1 中可以看出，由于激勵(lì)機(jī)制涉及到的研究背景和需要解決的問(wèn)題不盡相同，不同的激勵(lì)方式對(duì)于解決群智協(xié)同計(jì)算中工作者參與的問(wèn)題各有優(yōu)劣，沒(méi)有任何一種方式具有普適性。但從整體上看，外在激勵(lì)和內(nèi)在激勵(lì)都可以增加工作者的參與度。

從目前的研究來(lái)看，關(guān)于群智協(xié)同激勵(lì)機(jī)制的研究主要集中在外在激勵(lì)方面，在內(nèi)在激勵(lì)方面涉及的并不多而且形式較單一。其中，將眾包任務(wù)游戲化的方式，從工作者的娛樂(lè)心理、成就心理等方面出發(fā)對(duì)工作者進(jìn)行激勵(lì)是最主要的內(nèi)在激勵(lì)方式，所以在內(nèi)在激勵(lì)方面有較大的發(fā)展空間。

外在激勵(lì)中拍賣(mài)機(jī)制成為群智協(xié)同計(jì)算中最常用的激勵(lì)方式。該方法基本適用于所有協(xié)同工作者，但往往也帶來(lái)高成本問(wèn)題。一個(gè)合理有效的群智協(xié)同激勵(lì)機(jī)制不僅可以激勵(lì)工作者積極參與協(xié)同任務(wù)，而且可以快速且高效地完成任務(wù)，得到高質(zhì)量的結(jié)果。就目前的研究來(lái)看，不少激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)存在工作者的誠(chéng)實(shí)性問(wèn)題、隱私安全問(wèn)題以及高成本問(wèn)題，導(dǎo)致激勵(lì)效果并不理想。在未來(lái)群智協(xié)同激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)和研究中，這些方面仍然需要不斷深入探討。

4 激勵(lì)機(jī)制研究關(guān)鍵技術(shù)和研究趨勢(shì)

4.1 激勵(lì)與隱私保護(hù)的結(jié)合

隱私安全是每一人都重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題，其中包括個(gè)人信息隱私安全、數(shù)據(jù)信息隱私安全以及位置信息隱私安全等多方面。由于在參與眾包任務(wù)中，需要收集和傳輸更多的數(shù)據(jù)，容易被惡意節(jié)點(diǎn)攻擊，或者存在需要記錄工作者部分相關(guān)隱私信息的情況，協(xié)同工作者可能會(huì)因此造成較大的安全威脅和巨大的損失以及擔(dān)心自己的隱私被泄露而不參與任務(wù)的分配和協(xié)同，即使參與任務(wù)可以獲得較多的獎(jiǎng)勵(lì)。隨著人們隱私保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)，以及網(wǎng)絡(luò)覆蓋、信息共享程度和深度的不斷擴(kuò)大，這個(gè)問(wèn)題日益突出，而成為下一步研究的關(guān)鍵和趨勢(shì)。

近年來(lái)，隱私安全問(wèn)題成為協(xié)同工作者參與群智協(xié)同任務(wù)[67-69]的關(guān)鍵問(wèn)題，隱私保護(hù)機(jī)制也逐漸被設(shè)計(jì)到激勵(lì)機(jī)制中。文獻(xiàn)[17]在用于激勵(lì)工作者參與的拍賣(mài)機(jī)制中加入隱私保護(hù)機(jī)制，其他員工無(wú)法得到任何關(guān)于自己競(jìng)價(jià)、感知數(shù)據(jù)等信息。在群智協(xié)同激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)中，除了提供工作者額外的獎(jiǎng)勵(lì)之外，設(shè)計(jì)一個(gè)基于保險(xiǎn)的激勵(lì)框架來(lái)激勵(lì)其升級(jí)到更高的安全級(jí)別也是一個(gè)有效的方法[70]。Xu 等人[71]提出一種隱私保護(hù)異常處理方法，專門(mén)用來(lái)解決群智協(xié)同計(jì)算中工作者之間進(jìn)行替換的問(wèn)題。但對(duì)其他異常問(wèn)題并不適用。

在設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制的同時(shí)將隱私安全問(wèn)題加入其中，降低隱私風(fēng)險(xiǎn)。在鼓勵(lì)參與的同時(shí)，將隱私保護(hù)與激勵(lì)機(jī)制相結(jié)合，能夠排除工作者的顧慮，更多地吸引工作者參與到協(xié)同任務(wù)中。

4.2 多因素結(jié)合的混合性激勵(lì)機(jī)制研究

近年來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)大多注重于外在獎(jiǎng)勵(lì)而較少關(guān)注協(xié)同工作者的內(nèi)在需求。單純地從外在激勵(lì)出發(fā)很容易讓工作者以獲得獎(jiǎng)勵(lì)為目的進(jìn)行工作，而造成眾包任務(wù)結(jié)果質(zhì)量低下。此外，與內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制相比，以金錢(qián)為基礎(chǔ)的外在激勵(lì)機(jī)制在長(zhǎng)期應(yīng)用中反而會(huì)導(dǎo)致工作者減少參與[64]。

表1 群智協(xié)同激勵(lì)機(jī)制對(duì)比

而單一從內(nèi)在激勵(lì)來(lái)說(shuō)，由于人類自身性格特點(diǎn)具有差異性，需求也并不一致，所以從工作者的內(nèi)在激勵(lì)出發(fā)也很難形成一個(gè)普適性的機(jī)制。作為解決思路之一，可以考慮多種激勵(lì)的結(jié)合。例如：從工作者的成就動(dòng)機(jī)出發(fā)，給予其地位、榮譽(yù)等獎(jiǎng)勵(lì)以激勵(lì)工作者參與任務(wù)；從工作者的勝任動(dòng)機(jī)出發(fā)，根據(jù)工作者的自身能力分配任務(wù)以激勵(lì)工作者參與任務(wù)；從工作者的自主動(dòng)機(jī)出發(fā)，設(shè)置多類型的眾包任務(wù)以激勵(lì)工作者自主選擇；從工作者的職業(yè)學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)出發(fā)，設(shè)置與其自身職業(yè)相關(guān)的任務(wù)類型以激勵(lì)工作者參與任務(wù)；從工作者的娛樂(lè)動(dòng)機(jī)出發(fā)，設(shè)置新穎的、具有挑戰(zhàn)性的任務(wù)類型以激勵(lì)工作者參與任務(wù)。

因此，采用外在激勵(lì)機(jī)制與內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制混合的方法成為一個(gè)未來(lái)的研究趨勢(shì)和熱點(diǎn)。Harris將游戲設(shè)計(jì)到文本文檔或圖像的排序?qū)嶒?yàn)中，同時(shí)對(duì)工作者的績(jī)效進(jìn)行排名并獎(jiǎng)勵(lì)[72]。Kawajiri等人[73]利用基于位置服務(wù)中的游戲化元素來(lái)控制用戶的動(dòng)機(jī)，用戶通過(guò)每個(gè)位置的數(shù)據(jù)收集點(diǎn)（如游戲點(diǎn)數(shù)、優(yōu)惠券點(diǎn)數(shù)）獲得獎(jiǎng)勵(lì)。協(xié)同工作者在參與眾包任務(wù)的同時(shí)一方面產(chǎn)生滿足感，一方面獲得獎(jiǎng)勵(lì)，以此取得更好的協(xié)同執(zhí)行效果。

4.3 激勵(lì)成本和結(jié)果質(zhì)量的平衡

在設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制中成本控制和任務(wù)結(jié)果質(zhì)量的最優(yōu)平衡問(wèn)題，也是一個(gè)值得研究的熱點(diǎn)。群智協(xié)同計(jì)算的原則在于使用最少的成本使結(jié)果質(zhì)量最大化，其中成本包括時(shí)間成本、金錢(qián)成本以及數(shù)據(jù)資源成本等。在設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制時(shí)如果成本和預(yù)算超出預(yù)期，即使吸引了足夠多的協(xié)同工作者參與眾包任務(wù)，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)效用的最大化。而另一方面，協(xié)同工作者的質(zhì)量問(wèn)題[74-75]同樣也需要關(guān)注。由于工作者的異質(zhì)性，不少工作者參與眾包任務(wù)的目的在于獲得金錢(qián)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于任務(wù)的結(jié)果質(zhì)量并不關(guān)心，極易存在欺詐行為，提交虛假的結(jié)果，造成眾包任務(wù)結(jié)果的質(zhì)量低下。

因此，在成本和預(yù)算受限的情況下，從激勵(lì)機(jī)制角度，如何實(shí)現(xiàn)結(jié)果質(zhì)量最優(yōu)，是群智協(xié)同的研究關(guān)鍵內(nèi)容。

4.4 激勵(lì)機(jī)制的可實(shí)現(xiàn)性和實(shí)踐應(yīng)用

關(guān)于協(xié)同工作者激勵(lì)機(jī)制的相關(guān)研究工作主要集中在理論方面，將機(jī)制與實(shí)踐任務(wù)結(jié)合的實(shí)際應(yīng)用方面還不多。外在動(dòng)機(jī)和內(nèi)在動(dòng)機(jī)對(duì)協(xié)同工作者的參與意愿的影響，有必要進(jìn)行理論驅(qū)動(dòng)的實(shí)驗(yàn)研究，因?yàn)橐庠负蛯?shí)際行為之間可能存在差距[76]。將激勵(lì)機(jī)制應(yīng)用于實(shí)踐中，針對(duì)具體任務(wù)特性和協(xié)同工作者的個(gè)性特征，對(duì)所提出的激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行實(shí)現(xiàn)，并進(jìn)行實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證、修正和完善，是今后研究和應(yīng)用的一個(gè)迫切需要。

5 總結(jié)

對(duì)目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者在外在和內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制的相關(guān)研究進(jìn)行了概括和總結(jié)，指出了現(xiàn)有研究中存在的問(wèn)題和不足。然后，將激勵(lì)機(jī)制按照不同的原則進(jìn)行劃分，并以內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制為主，提出群智協(xié)同激勵(lì)機(jī)制層次分類圖。最后對(duì)激勵(lì)機(jī)制研究領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)和研究趨勢(shì)進(jìn)行了總結(jié)和展望，為了在多方面因素影響下取得更好的激勵(lì)效果，激勵(lì)與隱私保護(hù)的結(jié)合、多因素結(jié)合的混合性激勵(lì)機(jī)制、激勵(lì)成本和結(jié)果質(zhì)量的平衡以及激勵(lì)機(jī)制的可實(shí)現(xiàn)和實(shí)踐應(yīng)用將成為未來(lái)研究的重點(diǎn)和研究發(fā)展的方向。