李 赪

（河南警察學(xué)院 偵查系，河南 鄭州 450046）

2019 年5 月7 日，習(xí)近平在全國(guó)公安工作會(huì)議上指出，要堅(jiān)持政治建警、改革強(qiáng)警、科技興警、從嚴(yán)治警?？萍贾瘎?wù)工作，首次被提到大政方針的層面上來(lái)。近年來(lái)，經(jīng)濟(jì)犯罪愈發(fā)智能化、職業(yè)化、信息化，單純依靠傳統(tǒng)的偵查手段打擊新型經(jīng)濟(jì)犯罪，時(shí)常陷入被動(dòng)尷尬的境地，公安經(jīng)偵部門需回應(yīng)打擊犯罪的需求，不斷更新偵查手段。人工智能作為一門先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，其效能已在多個(gè)領(lǐng)域中得到檢驗(yàn)，將人工智能應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)犯罪偵查領(lǐng)域是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、應(yīng)對(duì)新型經(jīng)濟(jì)、探索經(jīng)偵變革的必然趨勢(shì)。目前，理論界對(duì)人工智能的研究多集中在法律關(guān)系和法律規(guī)制方面，而對(duì)人工智能在偵查中的實(shí)際應(yīng)用、模式、創(chuàng)新和制度構(gòu)建關(guān)注較少，對(duì)人工智能在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查應(yīng)用的研究更是鳳毛麟角。本文將以偵查員的視角，從經(jīng)濟(jì)犯罪偵查學(xué)的角度，立足河南經(jīng)偵實(shí)際，著重探討人工智能在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中的應(yīng)用現(xiàn)狀，探析人工智能在經(jīng)偵領(lǐng)域應(yīng)用存在的困境，并提出實(shí)現(xiàn)人工智能和經(jīng)濟(jì)犯罪偵查對(duì)接與融合的相關(guān)建議。

一、人工智能在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查領(lǐng)域應(yīng)用的背景與意義

人工智能作為一類技術(shù)科學(xué)，自產(chǎn)生歷經(jīng)60 多年的發(fā)展歷程，其理念不斷調(diào)整和更新，研究?jī)?nèi)容不斷豐富和內(nèi)化，應(yīng)用領(lǐng)域也在不斷豐富和擴(kuò)展，人工智能應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)犯罪偵查，是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪形勢(shì)倒逼的必然結(jié)果，也是“數(shù)據(jù)經(jīng)偵”的必然選擇。

（一）人工智能在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查應(yīng)用的背景

人工智能（Artificial Intelligence簡(jiǎn)稱AI）的概念最早是在1956 年美國(guó)的Dartmouth會(huì)議上提出的，是研究開(kāi)發(fā)模擬人類智能的思維、技術(shù)、方法以及應(yīng)用系統(tǒng)的技術(shù)科學(xué)，其以類人化的思維和技術(shù)為基礎(chǔ)，以對(duì)人腦智能的替代和輔助作用為目標(biāo)。國(guó)內(nèi)外理論界以學(xué)術(shù)研討、實(shí)戰(zhàn)實(shí)踐、部門合作等各種形式展開(kāi)了對(duì)人工智能的討論、提問(wèn)和驗(yàn)證，其研究范圍涵蓋計(jì)算機(jī)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)、社會(huì)學(xué)、金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。當(dāng)前的人工智能技術(shù)主要包括識(shí)別技術(shù)、搜索定位技術(shù)、翻譯與控制技術(shù)、模擬人工技術(shù)等，具體細(xì)化包括指紋識(shí)別、人臉識(shí)別、掌紋識(shí)別、視網(wǎng)膜識(shí)別、計(jì)算程序設(shè)計(jì)、智能控制、機(jī)器人學(xué)、語(yǔ)言和圖像翻譯。[1]伴隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高速發(fā)展，借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、云端技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)的力量，人工智能的理論和實(shí)踐均實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的飛躍，呈現(xiàn)出自主運(yùn)算、自主研判、跨界合作、整體結(jié)合的趨勢(shì)。

（二）人工智能在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查應(yīng)用的意義

人工智能應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)犯罪偵查，是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪形勢(shì)的必然選擇。在互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)高速發(fā)展與不斷更新的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)，犯罪分子的作案手段也伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展而發(fā)展，傳統(tǒng)的偵查手段在偵辦新型經(jīng)濟(jì)犯罪案件時(shí)，時(shí)常陷入被動(dòng)尷尬的境地，需要借助現(xiàn)代化的偵查手段助力案件的偵破和犯罪的預(yù)防，人工智能無(wú)疑給當(dāng)前的經(jīng)偵工作注入了強(qiáng)大的生機(jī)和活力。人工智能應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)犯罪偵查，是經(jīng)偵工作自我革新和長(zhǎng)足發(fā)展的需要?？萍际抢硇缘牡浞?，偵查一旦受到科技的青睞，偵查效能將得到質(zhì)的飛躍。原有的偵查技術(shù)被優(yōu)化和改良，偵查技術(shù)因人工智能被不斷豐富，偵查模式同樣由于人工智能的助力，使得“由人到案”“由案到案”的多元化主動(dòng)偵查模式成為可能。以互聯(lián)網(wǎng)為媒介實(shí)施的違法犯罪逐漸成為常態(tài)，嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)犯罪形勢(shì)帶給經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門巨大的破案壓力，偵查破案難度越來(lái)越高，偵查破案對(duì)偵查人員的素質(zhì)依賴性越來(lái)越強(qiáng)，對(duì)偵查人員的主觀能動(dòng)性要求也越來(lái)越高，從而給當(dāng)前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作提出了更高的要求，因此需要加強(qiáng)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和人工智能在經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的運(yùn)用。

二、人工智能在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查應(yīng)用的現(xiàn)狀

對(duì)非法利益的追求一直都是經(jīng)濟(jì)犯罪分子永恒的目的。打擊防范經(jīng)濟(jì)犯罪的經(jīng)偵工作的核心，就是緊緊圍繞“人流、物流、資金流、信息流”這四個(gè)關(guān)鍵要素。當(dāng)前，縱觀人工智能技術(shù)在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查領(lǐng)域中的應(yīng)用，也是高度契合新型經(jīng)濟(jì)犯罪的特征以及打擊查處犯罪行為的經(jīng)偵工作的重心。人工智能在經(jīng)偵中的應(yīng)用主要圍繞經(jīng)濟(jì)犯罪案件的“四流”展開(kāi)。

（一）以偵查“人流和物流”為核心的視頻偵查軌跡分析和智能人臉識(shí)別

視頻和圖像識(shí)別是智能化視頻分析技術(shù)的重要應(yīng)用表現(xiàn)，以人臉識(shí)別為代表的視頻偵查技術(shù)，基于人的臉部特征信息進(jìn)行身份識(shí)別，人臉識(shí)別技術(shù)不同于指紋識(shí)別和虹膜識(shí)別，此項(xiàng)技術(shù)采集過(guò)程不影響人的正常活動(dòng)，具有非侵?jǐn)_性和非接觸性的特點(diǎn)。[2]隨著科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展，視頻圖像識(shí)別技術(shù)越來(lái)越契合經(jīng)偵工作的實(shí)際需求，為有效揭露犯罪、準(zhǔn)確識(shí)別犯罪嫌疑人、核查經(jīng)濟(jì)犯罪案件的“人流和物流”提供了有力的科學(xué)證據(jù)，對(duì)經(jīng)偵工作發(fā)揮了顯著作用。當(dāng)下涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件高發(fā)頻發(fā)，跨省、跨區(qū)域作案較多，經(jīng)偵部門和其他部門都在積極探索智能化信息技術(shù)。例如：山東警方研發(fā)的智能信息技術(shù)平臺(tái)，通過(guò)將省內(nèi)各數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行信息綜合研判，將各個(gè)卡口車輛信息通過(guò)云端服務(wù)器匯總，最終自動(dòng)生成軌跡信息圖，為確定犯罪嫌疑人的活動(dòng)軌跡提供了重要依據(jù)。廣東警方搭建的智能視頻警務(wù)云平臺(tái)，以全市社會(huì)治安視頻監(jiān)控資源為基礎(chǔ)，在原視頻網(wǎng)管理平臺(tái)基礎(chǔ)上進(jìn)行高清化改造，利用云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等技術(shù)，部署于公安網(wǎng)和視頻專網(wǎng)云平臺(tái)之上，形成雙網(wǎng)雙平臺(tái)架構(gòu)，與警用地理信息系統(tǒng)、警務(wù)綜合系統(tǒng)、大情報(bào)平臺(tái)、智能交通系統(tǒng)以及卡口整合大數(shù)據(jù)平臺(tái)等系統(tǒng)有機(jī)融合，實(shí)現(xiàn)圖像的智能處理和分析、綜合研判等視頻應(yīng)用功能。[3]

隨著視頻偵查技術(shù)被應(yīng)用得越來(lái)越廣泛，效果越來(lái)越顯著，河南警方也在積極搭建視頻警務(wù)云平臺(tái)以及研發(fā)智能感知和監(jiān)控技術(shù)，但距離智能化視頻偵查還存在一定差距。一是在設(shè)備的裝置和技術(shù)方面。2018 年，河南省公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪案件共立案四千余起，其中有近80%的案件發(fā)生在中心城區(qū)和近市郊區(qū)。犯罪集中發(fā)生地一般都裝設(shè)有攝像裝置，依據(jù)攝像裝置的安裝主體的不同，我們可將攝像裝置分為公共攝像裝置和公民私人所有攝像裝置。其中部分公共攝像裝置安裝年限已久，設(shè)備陳舊、升級(jí)慢，僅僅具備基本簡(jiǎn)單的記錄功能，部分民用攝像裝置缺乏統(tǒng)一安裝標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)。城市道路兩旁店鋪所安裝的攝像裝置絕大部分為商家個(gè)人所有，沒(méi)有傳感器等硬件設(shè)施，無(wú)法有效識(shí)別相關(guān)人員、車輛信息。民用視頻設(shè)備所搜集到的數(shù)據(jù)，需要辦案民警在攝像設(shè)備安裝地實(shí)地調(diào)取，跨境跨區(qū)域調(diào)取視頻資料，費(fèi)時(shí)費(fèi)力。二是實(shí)時(shí)畫(huà)面被記錄后，視頻數(shù)據(jù)的搜集和比對(duì)方面。人臉識(shí)別技術(shù)尚未全方位普及，預(yù)警功能發(fā)揮不足。當(dāng)前民警僅能對(duì)被查詢對(duì)象（汽車牌號(hào)、身份證號(hào)碼、手機(jī)號(hào)、車票機(jī)票）的軌跡信息進(jìn)行初步登記，通過(guò)記錄推導(dǎo)研判出目標(biāo)的動(dòng)態(tài)特征，無(wú)法通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)匯總一份被查詢對(duì)象的信息研判分析表。

（二）以偵查“資金流”為核心的涉案資金查控

經(jīng)偵工作的重點(diǎn)“四流”中最為關(guān)鍵的就是“資金流”。“賬戶和資金”已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)犯罪案件“資金流”的核心，資金查控手段已成為經(jīng)偵部門打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的必要武器，被譽(yù)稱為繼“刑事技術(shù)、技偵、網(wǎng)偵、圖偵”之后的第五大技術(shù)手段。當(dāng)前人工智能技術(shù)在對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪案件涉案資金查控方面的應(yīng)用主要體現(xiàn)在對(duì)經(jīng)偵云系統(tǒng)、違法資金查控平臺(tái)以及包括可視化數(shù)據(jù)分析在內(nèi)的軟件和硬件設(shè)備，[4]例如：河南經(jīng)偵多利用中國(guó)銀聯(lián)警銀協(xié)助“JASS”系統(tǒng)，查詢銀聯(lián)轉(zhuǎn)賬（跨境、跨行轉(zhuǎn)賬）；利用可視化數(shù)據(jù)分析系列軟件“IBM i2”用于研判分析涉眾型、犯罪人員關(guān)系復(fù)雜、資金交易往來(lái)頻繁的傳銷和非法集資等案件。此外，還有南京智器云火眼金睛及月光寶盒系統(tǒng)等資金查控軟件。這些軟硬件確實(shí)能在一定程度上為經(jīng)偵民警核查“資金流”提供技術(shù)支撐，但在數(shù)據(jù)量大、數(shù)據(jù)類型繁雜的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件中，人工智能輔助手段在資金查控、流向分析方面存在一定的現(xiàn)實(shí)障礙，主要表現(xiàn)在大量數(shù)據(jù)匯入系統(tǒng)的情況下，雖然通過(guò)人工操作資金查控分析硬件和軟件可以逐個(gè)得出結(jié)果，但卻無(wú)法通過(guò)資金流向分析技術(shù)和平臺(tái)做到統(tǒng)一有序的整理、篩選、研判分析。例如：2018年河南濟(jì)源市公安局經(jīng)偵支隊(duì)成功偵破獲一起涉及全國(guó)31 個(gè)省、會(huì)員人數(shù)多達(dá)38 萬(wàn)人、涉案金額高達(dá)十幾億元的“呂家傳”網(wǎng)絡(luò)傳銷案①，在案件的偵辦初期，經(jīng)偵支隊(duì)下屬情報(bào)大隊(duì)民警使用“IBM i2”“JASS”等信息技術(shù)，通過(guò)傳銷案件類罪模型，首先對(duì)涉案資金流向進(jìn)行分析，再使用可視化數(shù)據(jù)分析軟件分析人員的社會(huì)關(guān)系、賬戶關(guān)聯(lián)。但鑒于該網(wǎng)絡(luò)傳銷組織會(huì)員人數(shù)眾多，如果僅僅按照“IBM i2”軟件的標(biāo)準(zhǔn)去梳理傳銷組織的數(shù)據(jù)庫(kù)，一時(shí)難以匯總出一份符合軟件要求的數(shù)據(jù)表，沒(méi)有數(shù)據(jù)表軟件則無(wú)法自動(dòng)生成可視化圖形。因此，經(jīng)偵民警需要在人工智能技術(shù)輔助的基礎(chǔ)之上，與網(wǎng)監(jiān)、技偵、情報(bào)等部門協(xié)作，結(jié)合其他偵查措施，查清網(wǎng)絡(luò)傳銷組織的資金流向。[5]

（三）以偵查“信息流”為核心的數(shù)據(jù)挖掘和情報(bào)研判

在新型智能犯罪高發(fā)的嚴(yán)峻形勢(shì)下，基于信息化和數(shù)據(jù)化的人工智能偵查如何利用已搜集的數(shù)據(jù)做出準(zhǔn)確判斷和預(yù)警，做到精準(zhǔn)打擊，主動(dòng)預(yù)防犯罪是經(jīng)偵部門下一階段的工作重點(diǎn)。目前公安部門所運(yùn)用數(shù)據(jù)大多來(lái)自于各類社會(huì)事業(yè)機(jī)構(gòu)的資源庫(kù)數(shù)據(jù)，由公安部門自己搜集建設(shè)的數(shù)據(jù)庫(kù)還很有限。目前各地市的情報(bào)信息不能時(shí)時(shí)做到互通互聯(lián)，經(jīng)常出現(xiàn)被動(dòng)應(yīng)對(duì)、各自為戰(zhàn)、零碎敲打式的單一研判模式。在今后，人工智能引導(dǎo)的偵查模式中，越來(lái)越需要強(qiáng)化偵防預(yù)警機(jī)制，實(shí)現(xiàn)研判、預(yù)防合一的偵查模式，及時(shí)遏制新的犯罪態(tài)勢(shì)。

傳統(tǒng)的偵查模式對(duì)于“信息流”的查控需要偵查員從海量的數(shù)據(jù)中挑選有效數(shù)據(jù)，然后加以研判分析，成本較高且易出現(xiàn)紕漏之處。借助人工智能技術(shù)智能篩選對(duì)核實(shí)案件的人員信息有幫助的有效數(shù)據(jù)，在剔除無(wú)效數(shù)據(jù)上具備天然優(yōu)勢(shì)。第一，利用人工智能工具分析、篩選出嚴(yán)格精確的目標(biāo)數(shù)據(jù)。人工智能工具具備嚴(yán)格的篩選條件，不會(huì)隨時(shí)間、外界因素的變化而改變，可以依據(jù)偵查員的人工設(shè)置以及案件的需要進(jìn)行數(shù)據(jù)過(guò)濾和篩選。第二，人工智能偵查“信息流”可以做到高效率、多任務(wù)同時(shí)進(jìn)行。同一技術(shù)工具可以同時(shí)篩選多個(gè)目標(biāo)數(shù)據(jù)并同時(shí)分析，同步率高，時(shí)效性強(qiáng)。[6]

三、人工智能在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查應(yīng)用的困境

在這里，筆者立足河南經(jīng)偵實(shí)際，從理論和實(shí)踐的角度，探討人工智能應(yīng)用經(jīng)濟(jì)犯罪偵查領(lǐng)域在技術(shù)、人才、法律方面存在的困境，具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

（一）線上技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用

線上技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用方面的難題主要體現(xiàn)在內(nèi)網(wǎng)技術(shù)平臺(tái)研發(fā)難度較高、技術(shù)設(shè)備運(yùn)營(yíng)維護(hù)依賴外部技術(shù)，數(shù)據(jù)信息尚未完全互聯(lián)互通。

1.內(nèi)網(wǎng)技術(shù)平臺(tái)研發(fā)難度較高

公安內(nèi)網(wǎng)是公安系統(tǒng)專用網(wǎng)絡(luò)，許多數(shù)據(jù)信息涉及國(guó)家機(jī)密和公眾安全，為保障網(wǎng)絡(luò)安全和防止涉密信息泄露，不運(yùn)行在互聯(lián)網(wǎng)上，連接公安內(nèi)網(wǎng)的電腦設(shè)備不能與外界儲(chǔ)存設(shè)備相連接，保證專網(wǎng)專用，這意味著涉及公安內(nèi)部自主辦案軟件開(kāi)發(fā)、測(cè)試、運(yùn)行都需要在專門的電腦設(shè)備當(dāng)中進(jìn)行，但是軟件的開(kāi)發(fā)和維護(hù)通常又離不開(kāi)其他軟件的支撐，導(dǎo)致目前可用的公安內(nèi)網(wǎng)平臺(tái)技術(shù)功能都比較單一，大多僅僅涉及辦案程序的簡(jiǎn)化，而不涉及辦案的偵查和取證等實(shí)體功能，復(fù)雜疑難經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵辦的需求無(wú)法滿足。技術(shù)開(kāi)發(fā)的硬件設(shè)施要求嚴(yán)格，無(wú)疑加大了實(shí)戰(zhàn)應(yīng)用設(shè)備開(kāi)發(fā)的難度，也在一定程度上制約了人工智能在經(jīng)偵部門的案件偵辦效率。

2.技術(shù)設(shè)備運(yùn)營(yíng)和維護(hù)依賴外部

技術(shù)設(shè)備是人工智能技術(shù)的載體。隨著人工智能輔助各種合成作戰(zhàn)平臺(tái)的流轉(zhuǎn)和運(yùn)行，技術(shù)偵查措施在日常經(jīng)偵工作中將會(huì)得到普遍應(yīng)用，各種先進(jìn)的科技化偵查設(shè)備將會(huì)不斷涌現(xiàn)，技術(shù)驅(qū)動(dòng)偵查將會(huì)成為常態(tài)，各種符合經(jīng)偵實(shí)戰(zhàn)需求的人工智能設(shè)備也會(huì)逐漸普及。[7]目前，由公安經(jīng)偵部門自主研發(fā)的辦案平臺(tái)和各類技術(shù)平臺(tái)數(shù)量質(zhì)量都還比較有限，大多依靠外部引進(jìn)，而引進(jìn)的各類技術(shù)平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和更新?lián)Q代多依賴于軟件公司，很少有實(shí)際操作的偵查員負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)。由于專精方向的不對(duì)口、無(wú)法與專業(yè)人員及時(shí)溝通、僅僅懂得實(shí)際操作，對(duì)于科技產(chǎn)品設(shè)備的內(nèi)在原理缺乏了解，導(dǎo)致設(shè)備使用過(guò)程中一旦出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題，難以及時(shí)應(yīng)對(duì)。

3.數(shù)據(jù)互聯(lián)互通存在政策屏障

公安內(nèi)部數(shù)據(jù)庫(kù)與外部的數(shù)據(jù)庫(kù)不暢通，是包括經(jīng)偵在內(nèi)的各類警種存在的普遍問(wèn)題，省內(nèi)與省外、省內(nèi)各地市的數(shù)據(jù)不能做到主動(dòng)互通互聯(lián)，數(shù)據(jù)的缺失和程序的繁雜導(dǎo)致絕大部分地市的信息平臺(tái)建設(shè)相對(duì)“閉塞”。大部分信息平臺(tái)的數(shù)據(jù)庫(kù)由各地市自己搭建，想要達(dá)到整合性、開(kāi)放性數(shù)據(jù)共享還存在不少困難。目前，只有很少由部、廳級(jí)搭建的經(jīng)偵云平臺(tái)能做到信息共享，存在著權(quán)限限制的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，導(dǎo)致數(shù)據(jù)庫(kù)搭建滯后、無(wú)法及時(shí)更新獲得需求數(shù)據(jù)。

（二）線下設(shè)備的配置與使用

人工智能輔助經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵辦不僅需要完備的線上技術(shù)支持，線下設(shè)備的配置對(duì)其在經(jīng)偵中的應(yīng)用也發(fā)揮著重要作用。如果說(shuō)技術(shù)研發(fā)是人工智能偵查的靈魂，那么線下適配的硬件設(shè)施就是它的軀干，是人工智能偵查效能得以發(fā)揮的必要環(huán)境條件。在人工智能的應(yīng)用體系中，前置性線下基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)成為影響其在經(jīng)偵領(lǐng)域運(yùn)用的重要因素。

1.服務(wù)器的搭建和維護(hù)成本較高

公安部門配備服務(wù)器除應(yīng)具備承擔(dān)和保障實(shí)戰(zhàn)服務(wù)的功能外，防止病毒木馬等惡意程序入侵，做好公安數(shù)據(jù)的保密工作也是重中之重。服務(wù)器的構(gòu)成和通用計(jì)算機(jī)架構(gòu)類似，包括處理器、硬盤、內(nèi)存、系統(tǒng)等，但由于服務(wù)器需要滿足辦案的實(shí)際需求，因而在穩(wěn)定性、可靠性、安全性、處理能力、可管理性方面要求較高，這意味著設(shè)備成本的提高，在辦案經(jīng)費(fèi)審批嚴(yán)格的環(huán)境下，成規(guī)模的數(shù)據(jù)平臺(tái)搭建以及后期的專業(yè)維護(hù)所需的辦案經(jīng)費(fèi)和技術(shù)支持也是經(jīng)偵部門不得不考慮的一個(gè)現(xiàn)實(shí)性問(wèn)題。

2.智能移動(dòng)設(shè)備的配置與升級(jí)滯后

通過(guò)偵查實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，目前經(jīng)偵民警需要外出辦案的情況大大增多，僅憑借現(xiàn)有移動(dòng)裝備，譬如“警務(wù)通”，功能單一、信息有限遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法滿足辦案需求。河南濟(jì)源經(jīng)偵支隊(duì)情報(bào)大隊(duì)在對(duì)“呂家傳”網(wǎng)絡(luò)傳銷案件的研判初期，由于網(wǎng)絡(luò)傳銷組織會(huì)員多達(dá)38 萬(wàn)余人，需要在短時(shí)間內(nèi)完成對(duì)大量數(shù)據(jù)的篩選和過(guò)濾工作，憑借引進(jìn)的“ZJ2000”“Ibase”設(shè)備和應(yīng)用技術(shù)才得以完成研判任務(wù)。該傳銷組織人員關(guān)系鏈條錯(cuò)綜復(fù)雜，且各層級(jí)聯(lián)系多依靠手機(jī)通訊，犯罪嫌疑人一人持多部手機(jī)情況普遍，每部手機(jī)又都有各自的數(shù)據(jù)信息存儲(chǔ)。例如：濟(jì)源經(jīng)偵利用“ZJ2000”設(shè)備將嫌疑人手機(jī)進(jìn)行批量檢測(cè)檢查，通過(guò)將犯罪嫌疑人手機(jī)云端儲(chǔ)存信息下載并保存，調(diào)取信息截圖、銀行轉(zhuǎn)賬等電子證據(jù)，不僅保證了偵辦效率，而且及時(shí)地查控非法資金、掌握證據(jù)鏈條，將人工智能技術(shù)應(yīng)用于獲取移動(dòng)設(shè)備數(shù)據(jù)信息的實(shí)戰(zhàn)中，達(dá)到了良好的應(yīng)用效果。[8]

3.線下設(shè)備的專業(yè)性和使用要求較高

隨著人工智能技術(shù)的廣泛使用，大量先進(jìn)的硬件和軟件涌入經(jīng)偵領(lǐng)域，但線下設(shè)備和技術(shù)過(guò)于專業(yè)，需要具備一定的計(jì)算機(jī)理論和實(shí)際操作基礎(chǔ)。目前經(jīng)偵隊(duì)伍“案多人少”的狀況在不少地市依然存在，受時(shí)間和精力的制約，部分經(jīng)偵辦案人員無(wú)法連續(xù)性、系統(tǒng)性參與人工智能技術(shù)的學(xué)習(xí)中，無(wú)法及時(shí)掌握先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行分析研判，甚至出現(xiàn)“現(xiàn)學(xué)現(xiàn)用”、損壞設(shè)備的現(xiàn)象。這主要是由于各類裝備的研發(fā)過(guò)程缺少實(shí)戰(zhàn)部門一線民警的參與，實(shí)戰(zhàn)效果顯著但操作復(fù)雜，這就要求將民警的偵辦思路融入裝備和軟件的設(shè)計(jì)和編程中，也能便于后期軟件推廣；應(yīng)用過(guò)程缺乏常態(tài)化、全程跟蹤式的培訓(xùn)機(jī)制，與實(shí)戰(zhàn)部門的對(duì)接不到位。

（三）辦案主體的權(quán)限與操作方面

經(jīng)偵案件的主辦人員是人工智能技術(shù)的主要應(yīng)用者和參與者，在理念、權(quán)限和操作方面均需要適機(jī)調(diào)整，真正實(shí)現(xiàn)利用大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)的情報(bào)導(dǎo)偵警務(wù)模式。

1.辦案主體偵查思維轉(zhuǎn)變不到位

經(jīng)濟(jì)往來(lái)數(shù)據(jù)情報(bào)信息的收集等有關(guān)基礎(chǔ)操作仍然是人工智能參與經(jīng)濟(jì)犯罪偵查模式下重要的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)。在當(dāng)前部分經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵辦實(shí)踐中，經(jīng)偵民警主體過(guò)多地將焦點(diǎn)落腳于人工智能偵查的結(jié)果，而忽視了對(duì)“信息化+數(shù)據(jù)化”的大環(huán)境中的前置偵查所需基礎(chǔ)信息、數(shù)據(jù)的搜集工作。這具體表現(xiàn)在經(jīng)偵民警對(duì)人工智能系統(tǒng)運(yùn)作所需的各種基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息的收集重視度不足、沒(méi)有對(duì)所需求的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息及情報(bào)進(jìn)行嚴(yán)格的篩除，導(dǎo)致數(shù)據(jù)庫(kù)作用發(fā)揮有限，進(jìn)而影響智能處理結(jié)果的精確度，由于所辦理案件的性質(zhì)不同，缺乏對(duì)偵查獲得的各種社會(huì)信息數(shù)據(jù)在合法框架下的整合，缺乏數(shù)據(jù)信息采集和上傳制度規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，缺乏常態(tài)化的數(shù)據(jù)更新與數(shù)據(jù)銜接收納機(jī)制；[9]此外，對(duì)人工智能輔助辦案所持態(tài)度不端正，要么對(duì)人工智能輔助經(jīng)偵應(yīng)用持懷疑、抵觸態(tài)度，要么過(guò)分夸大、依賴人工智能在經(jīng)偵中的作用，“兩極化”傾向、單一緯度地思考和處理問(wèn)題的現(xiàn)象均存在。

2.辦案主體受公安數(shù)字證書(shū)權(quán)限限制

PKI是Public Key Infrastructure的縮寫，即公鑰基礎(chǔ)設(shè)施，是指利用公鑰加密技術(shù)為電子商務(wù)、警務(wù)等事務(wù)的開(kāi)展提供一套安全基礎(chǔ)平臺(tái)的技術(shù)和規(guī)范。[9]民警所持PKI是進(jìn)入專網(wǎng)辦案系統(tǒng)例如警綜平臺(tái)的驗(yàn)證憑證。目前，PKI技術(shù)已經(jīng)廣泛應(yīng)用于包括經(jīng)偵在內(nèi)的各個(gè)警種，警用PKI具有以下顯著優(yōu)勢(shì)。第一，專有性。PKI和民警個(gè)人一一配備，配發(fā)人數(shù)、人員由省廳統(tǒng)一決定，PKI由警號(hào)和密碼組成，具有專屬性，便于民警獨(dú)立辦案。第二，權(quán)限分級(jí)分類管理。民警權(quán)限由其級(jí)別和警種決定，每個(gè)警種對(duì)應(yīng)的平臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)不同，數(shù)據(jù)信息的查詢所對(duì)接的數(shù)據(jù)庫(kù)端口根據(jù)不同警種和專業(yè)所決定，同一警種之下，不同級(jí)別，權(quán)限的深度和廣度不同。第三，簡(jiǎn)化辦案流程。傳統(tǒng)辦案審批環(huán)節(jié)多且復(fù)雜，每一環(huán)節(jié)由不同級(jí)別的主管負(fù)責(zé)人員審批，需要民警實(shí)地審批，利用PKI技術(shù)的警綜平臺(tái)能夠做到一站式辦案，大幅提高辦案效率。但其弊端也在逐漸顯現(xiàn)，案件的偵破是需要全面掌握犯罪嫌疑人的各種信息來(lái)進(jìn)行綜合研判的，受警種的限制，諸如等經(jīng)偵民警所持?jǐn)?shù)字證書(shū)無(wú)法進(jìn)入刑偵辦案系統(tǒng)，無(wú)法調(diào)取所需信息，部分信息即便能夠通過(guò)高級(jí)權(quán)限查詢，但無(wú)法導(dǎo)出，形成證據(jù)材料。同時(shí)，部分掌握較多權(quán)限的PKI主體卻不是一線辦案民警，使得PKI資源形同虛設(shè)。

四、人工智能在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查領(lǐng)域應(yīng)用的突破進(jìn)路

針對(duì)公安實(shí)戰(zhàn)中，人工智能輔助經(jīng)濟(jì)犯罪偵查面臨著資源獲取困難，智能程度較低、基礎(chǔ)工作不足和法律規(guī)制失位等問(wèn)題，應(yīng)加強(qiáng)科技信息化手段運(yùn)用，夯實(shí)基礎(chǔ)性工作，加強(qiáng)人工智能偵查技術(shù)和設(shè)備的研發(fā)與整合，完善數(shù)據(jù)資源獲取途徑，健全人工智能相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步提升經(jīng)偵工作的信息化和數(shù)據(jù)化水平。

（一）完善人工智能偵查設(shè)備在經(jīng)偵領(lǐng)域的研發(fā)、整合和配備

要想擴(kuò)大人工智能在經(jīng)偵領(lǐng)域應(yīng)用的深度和廣度，需要加強(qiáng)人工智能配套的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)人工智能設(shè)備的智能信息處理、數(shù)據(jù)對(duì)接裝備、技術(shù)運(yùn)用主體等多領(lǐng)域基礎(chǔ)的研究，并實(shí)現(xiàn)集成化、多維運(yùn)用模式。同時(shí)對(duì)應(yīng)基層經(jīng)偵民警遇到的問(wèn)題，對(duì)老舊設(shè)備及時(shí)更換維護(hù)、完善基層一線基礎(chǔ)設(shè)備、優(yōu)化人工智能技術(shù)的教學(xué)、操作模式、優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)條件等一系列措施，使人工智能輔助經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查不再局限于當(dāng)前環(huán)節(jié)，而是逐步擴(kuò)大到偵查領(lǐng)域的電子取證、偵查實(shí)驗(yàn)等環(huán)節(jié)，將人工智能在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)最大化，高效完成偵查任務(wù)。

（二）加強(qiáng)經(jīng)偵部門與相關(guān)部門數(shù)據(jù)的互通互聯(lián)

首先，積極推動(dòng)經(jīng)偵部門和其他社會(huì)部門之間的數(shù)據(jù)互聯(lián)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集整理一體化。不占少數(shù)的經(jīng)濟(jì)犯罪案件的線索來(lái)源是由工商、銀行等部門移送的案件，部分非法集資和傳銷案件是由銀行金融機(jī)構(gòu)、工商管理部門在查證可能涉嫌違法犯罪行為后移送公安機(jī)關(guān)偵查，這些部門掌握著犯罪事實(shí)的第一手資料，對(duì)公安機(jī)關(guān)的偵查工作的開(kāi)展有較大幫助，著重加強(qiáng)以上部門與經(jīng)偵部門數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通。其次，加強(qiáng)數(shù)據(jù)信息搜集和采集，建設(shè)信息資源服務(wù)平臺(tái)。沒(méi)有數(shù)據(jù)信息支撐人工智能難以發(fā)揮作用，因而首先要加強(qiáng)數(shù)據(jù)資源整合。依托信息資源服務(wù)平臺(tái)，先提供大數(shù)據(jù)軟硬件環(huán)境，再優(yōu)化整合各警種的信息資源，不論警種和案件類型，都要加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)的采集整理，將各類數(shù)據(jù)信心歸入數(shù)據(jù)庫(kù)當(dāng)中，通過(guò)多渠道的電子證據(jù)獲取，整合手段，才能改變以往經(jīng)濟(jì)犯罪偵查手段的局限性，解決與情報(bào)數(shù)據(jù)的緊耦合問(wèn)題，從實(shí)體空間轉(zhuǎn)向更符合人工智能應(yīng)用的虛擬網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域。

（三）重視經(jīng)偵科技人才隊(duì)伍的打造與儲(chǔ)備

走科技興警、智能提效之路，就是要向科技要警力，要戰(zhàn)斗力，這也是解決智能化犯罪快速增長(zhǎng)和經(jīng)偵民警科技素養(yǎng)提升之間矛盾的必然選擇。目前，我省的經(jīng)偵隊(duì)伍，無(wú)論是警隊(duì)的知識(shí)結(jié)構(gòu)和文化程度，還是年齡結(jié)構(gòu)、科技素養(yǎng)，都與當(dāng)前打贏高智能經(jīng)濟(jì)犯罪的要求存在一定差距，在未來(lái)的較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，河南經(jīng)偵將全面推行科技興警工程，瞄準(zhǔn)科技強(qiáng)警的薄弱環(huán)節(jié)，與國(guó)內(nèi)大型科技企業(yè)開(kāi)展科技人才培養(yǎng)合作，舉辦人工智能、大數(shù)據(jù)應(yīng)用技術(shù)培訓(xùn)班，在經(jīng)偵隊(duì)伍中甄選技術(shù)能手同年輕民警建立跟、傳、幫、帶制度，形成老中青結(jié)合、技術(shù)和業(yè)務(wù)融合的科技人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，保證經(jīng)偵科技人才的重點(diǎn)培養(yǎng)對(duì)象的培訓(xùn)和掌握新技術(shù)和新方法的學(xué)習(xí)時(shí)間，建立經(jīng)偵科技人才資源庫(kù)，為全省公安機(jī)關(guān)“警務(wù)云”建設(shè)和人工智能應(yīng)用提供人才儲(chǔ)備。

（四）健全人工智能在經(jīng)偵領(lǐng)域應(yīng)用的法律規(guī)制體系

人工智能輔助經(jīng)濟(jì)犯罪偵查需要海量的數(shù)據(jù)做支撐，數(shù)據(jù)信息可能觸及公民的個(gè)人隱私，例如通過(guò)監(jiān)聽(tīng)技術(shù)、圖像識(shí)別、語(yǔ)音識(shí)別可能涉及到公民的肖像權(quán)、包括身份信息、賬戶信息在內(nèi)的隱私權(quán)。隨著信息化時(shí)代社會(huì)公眾對(duì)個(gè)人隱私的保護(hù)意識(shí)不斷增強(qiáng)，如何在人工智能技術(shù)的適度合法運(yùn)用與公民的隱私權(quán)的保護(hù)之間尋求平衡，是人工智能應(yīng)用無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，這就要求公安部門在應(yīng)用人工智能技術(shù)時(shí)嚴(yán)格把握公私界限，規(guī)范、適度、合理、合法使用人工智能技術(shù)。首先，應(yīng)用人工智能技術(shù)手段時(shí)，建立嚴(yán)格的使用和記錄、審批和備案制度是嚴(yán)禁非偵查目的侵權(quán)使用、保障公民私有權(quán)益不受侵犯的必然環(huán)節(jié)。其次，建立完備的法律責(zé)任追究機(jī)制，從嚴(yán)治理越權(quán)使用現(xiàn)象。由于法律具有滯后性，這使得人工智能在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查領(lǐng)域的應(yīng)用規(guī)范尚處于空白，因而需要健全人工智能在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查領(lǐng)域的使用規(guī)范和相關(guān)法律規(guī)制體系，保障先進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的列車永遠(yuǎn)行駛在法律之下的可控道路上。

五、結(jié) 語(yǔ)

人工智能借助大數(shù)據(jù)時(shí)代的“東風(fēng)”在各大領(lǐng)域已紛紛嶄露頭角，作為一種代表安全、便捷、

智慧的技術(shù)理念、手段與方法，特別是隨著近年來(lái)大數(shù)據(jù)理念的興盛于重視，它為經(jīng)濟(jì)犯罪偵查領(lǐng)域提供的安全保障和優(yōu)秀的用戶體驗(yàn)，愈發(fā)成為經(jīng)濟(jì)犯罪偵查所需的一項(xiàng)必備技能。但同時(shí)也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到人工智能技術(shù)應(yīng)用的潛在風(fēng)險(xiǎn)，作為經(jīng)偵人工智能技術(shù)的享用者和體驗(yàn)者，應(yīng)當(dāng)秉承包容的心態(tài)和審慎的態(tài)度，在綜合衡量經(jīng)偵人工智能風(fēng)險(xiǎn)和利益的基礎(chǔ)上，保護(hù)好數(shù)據(jù)背后的公民個(gè)人隱私信息，充分實(shí)現(xiàn)人工智能在經(jīng)偵領(lǐng)域的價(jià)值，以完善的法律規(guī)制、有效的應(yīng)用機(jī)制和充分的配套機(jī)制去應(yīng)對(duì)其所帶來(lái)的挑戰(zhàn)。

注 釋：

①河南濟(jì)源“呂家傳”網(wǎng)絡(luò)傳銷案情梗概：該傳銷組織系以呂家傳膏藥貼為道具商品，以注冊(cè)公司名義對(duì)外宣傳，利用無(wú)錫商貿(mào)有限公司組織人員進(jìn)行非法傳銷活動(dòng)的家族式傳銷團(tuán)伙。該案涉案人員達(dá)38 萬(wàn)余人，涉及各層級(jí)團(tuán)隊(duì)600 多個(gè)，層級(jí)32 層，涉案金額多達(dá)19 億元。