歐陽(yáng)銘

目前，海峽兩岸經(jīng)濟(jì)發(fā)展高度依賴(lài)海上貨物運(yùn)輸，臺(tái)灣地區(qū)對(duì)外大宗低價(jià)值貨物運(yùn)輸尤其依賴(lài)海運(yùn)方式，兩岸直航運(yùn)量不斷增長(zhǎng)。2008年兩岸“三通”至今，廈門(mén)港兩岸航線貨物吞吐量累計(jì)達(dá)1.24 億噸，集裝箱吞吐量累計(jì)達(dá)347.74 萬(wàn)標(biāo)箱。①《廈門(mén)對(duì)臺(tái)航運(yùn)交出亮麗成績(jī)單——兩岸全面“三通”十年來(lái)，我市持續(xù)發(fā)揮兩岸交流“?？战煌屑~作用”》，載《廈門(mén)日?qǐng)?bào)》2018年12月4日，第1 版。在2018年海峽兩岸區(qū)塊鏈應(yīng)用與合作研討會(huì)上，兩岸產(chǎn)業(yè)界人士指出，應(yīng)抓住區(qū)塊鏈發(fā)展機(jī)遇，依托區(qū)塊鏈技術(shù)可溯源、不可篡改等特點(diǎn)，加快推進(jìn)區(qū)塊鏈應(yīng)用落地，尤其是推動(dòng)區(qū)塊鏈應(yīng)用從金融延伸到實(shí)體領(lǐng)域。在2019年中國(guó)航海日論壇上，中國(guó)遠(yuǎn)洋海運(yùn)集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)許立榮表示，“當(dāng)前各種新技術(shù)更是層出不窮，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、無(wú)人駕駛、人工智能等。如何把這些新技術(shù)與古老的航運(yùn)業(yè)相結(jié)合，創(chuàng)新商業(yè)模式，既是新的挑戰(zhàn)，也是創(chuàng)新的難得機(jī)遇?！?/p>

區(qū)塊鏈?zhǔn)峭ㄟ^(guò)分布式方式對(duì)加密數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行集體維護(hù)的技術(shù)，主要包括動(dòng)態(tài)組網(wǎng)、鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)和共識(shí)機(jī)制。②The blockchain is a distributed ledger that provides verifiable proof of a transaction between sender and receiver.There is no central repository.It is continuously maintained by a large number of invested parties, which may be individuals or organizations.Because the blockchain algorithm provides a robust list of rightful ownership, both the public and private sectors are using or exploring blockchain technologies for digital currencies as well as applications such as contracts, fundraising and title registration.By recording transactions without a middleman, performance is improved, and not having a central point of attack means greater security.In addition, transactions cannot be reversed or altered.見(jiàn)https://encyclopedia2.thefreedictionary.com/blockchain，下載日期：2020年2月15日。The blockchain is like another application layer to run on the existing stack of Internet protocols, adding an entire new tier to the Internet to enable eco-nomic transactions, both immediate digital currency payments (in a universally usable cryptocurrency) and longer-term, more complicated financial contracts.A blockchain is quite literally like a giant spreadsheet for registering all assets, and an accounting system for transacting them on a global scale that can include all forms of assets held by all parties worldwide.見(jiàn)Robert Herian :《Regulating blockchain : critical perspectives in law and technology 》,Routledge （London & NY）2019年第1 版，第13 頁(yè)。區(qū)塊鏈應(yīng)用于電子提單可以構(gòu)建去中心化的信任環(huán)境，特別適合于當(dāng)前兩岸政治對(duì)峙、經(jīng)濟(jì)融合的特殊社會(huì)環(huán)境，能夠在日常經(jīng)貿(mào)往來(lái)中為海運(yùn)各個(gè)環(huán)節(jié)的參與者提供安全、高效、公平的交易機(jī)制，本文就區(qū)塊鏈電子提單的應(yīng)用前景及法律障礙進(jìn)行探析并提出若干建議。

一、展望：區(qū)塊鏈電子提單有助于兩岸航運(yùn)制度融合趨同

盡管電子提單（e-B/L，electronic bill of lading）已經(jīng)出現(xiàn)了超過(guò)三十年，但是目前紙質(zhì)仍然是提單存在的主要方式。紙質(zhì)提單簽發(fā)后一般需要經(jīng)歷報(bào)關(guān)、結(jié)算、贖單、投保、議付、提貨等諸多環(huán)節(jié)，這一過(guò)程需要通過(guò)人工運(yùn)輸實(shí)現(xiàn)流轉(zhuǎn)。在“單證相符、單單相符”的交易安全需求下，提單的流轉(zhuǎn)速度直接限制了貿(mào)易活動(dòng)效率。目前國(guó)際貿(mào)易交易每筆平均需要40 份紙質(zhì)單證，各方交換信息量200 多項(xiàng)，信息重復(fù)率達(dá)到70%，單據(jù)處理費(fèi)用達(dá)到貨價(jià)的10%。①王成光：《EDI 在我國(guó)應(yīng)用的現(xiàn)狀分析》，載《電子科技》2012年第10 期（下），第8 頁(yè)。

隨著海運(yùn)技術(shù)發(fā)展特別是集裝箱船、自動(dòng)化碼頭的廣泛應(yīng)用，海運(yùn)貨物裝船及在途時(shí)間明顯縮短，紙質(zhì)提單流轉(zhuǎn)效率愈加顯得低下。兩岸直航班輪已經(jīng)實(shí)現(xiàn)當(dāng)日即達(dá)或次日即達(dá)，但是由于提單流轉(zhuǎn)需要時(shí)間，貨物仍然需要7-10 工作日才能到達(dá)貨主手中。由于嚴(yán)格憑單放貨可能導(dǎo)致壓貨、壓艙、壓港，副本提單加保函提貨（無(wú)單放貨）的問(wèn)題隨之而來(lái)；此外，紙質(zhì)提單也無(wú)法避免預(yù)借、倒簽、變?cè)?、偽造等欺詐風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

與傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單相比，電子提單具備明顯技術(shù)優(yōu)勢(shì)：一是可以避免流轉(zhuǎn)過(guò)程的物理?yè)p毀風(fēng)險(xiǎn)，杜絕偽造、變?cè)焯釂蔚目赡?，也為解決無(wú)單放貨、提單丟失等問(wèn)題提供了可行途徑；二是流轉(zhuǎn)速度較快、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性較高，大幅降低船貨滯期、單證處理、質(zhì)押擔(dān)保等情況所產(chǎn)生的貿(mào)易成本；三是突破紙質(zhì)提單的時(shí)間、空間維度限制，基本實(shí)現(xiàn)提單的即時(shí)合并與拆分，為在途貿(mào)易和中短途貿(mào)易鏈融資提供了切實(shí)的便利。1990年《國(guó)際海事委員會(huì)電子提單規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《CMI 規(guī)則》）②《國(guó)際海事委員會(huì)電子提單規(guī)則》（Commitee Maritime International Rules for Electronic Bills of Landing）于1990年6月29日在國(guó)際海事委員會(huì)第34 屆大會(huì)上通過(guò)?！兑?guī)則》制定的基礎(chǔ)是《聯(lián)合國(guó)貿(mào)易資料指南》（UNTDED）《聯(lián)合國(guó)行政、商業(yè)、運(yùn)輸電子資料交換規(guī)則》（UN/EDIFACT）《電訊貿(mào)易資料交換實(shí)施統(tǒng)一規(guī)則》（UNCID）。第11 條規(guī)定了“功能等同”（functional equivalent）原則，賦予了電子數(shù)據(jù)與書(shū)寫(xiě)效力等同的地位，③《規(guī)則》第11 條規(guī)定，承運(yùn)人和發(fā)貨人以及此后所有采用本程序的當(dāng)事方均同意載于計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)貯藏中的、可用人類(lèi)語(yǔ)言在屏幕上顯示或由計(jì)算機(jī)打印的業(yè)經(jīng)傳輸和確認(rèn)的電子數(shù)據(jù)將滿足任何國(guó)內(nèi)法或地方法、習(xí)慣或?qū)嵺`規(guī)定運(yùn)輸合同必須經(jīng)簽署并以書(shū)面形式加以證明的要求。經(jīng)采納上述規(guī)定，所有當(dāng)事方將被認(rèn)為業(yè)已同意不再提出合同非書(shū)面形式的抗辯。并基于當(dāng)時(shí)的技術(shù)采用了以密碼轉(zhuǎn)讓方式設(shè)計(jì)了電子提單流轉(zhuǎn)過(guò)程。④《規(guī)則》第7 條規(guī)定，由現(xiàn)持有人向承運(yùn)人發(fā)出其意欲將支配和轉(zhuǎn)讓權(quán)轉(zhuǎn)讓給一新的持有人的通知，由承運(yùn)人確認(rèn)該通知電訊，并據(jù)此向被建議的新持有人發(fā)送《規(guī)則》第4 條除密碼以外的所有信息，之后由被建議的新持有人通知承運(yùn)人接受擬被轉(zhuǎn)讓的支配和轉(zhuǎn)讓權(quán)，承運(yùn)人據(jù)此銷(xiāo)毀現(xiàn)用密碼，并向新持有人發(fā)出一新的密碼，如果被建議的新持有人通知承運(yùn)人其不欲接受該支配和轉(zhuǎn)讓權(quán)，或在一合理時(shí)間內(nèi)未能通知承運(yùn)人其是否接受，那么將不出現(xiàn)支配和轉(zhuǎn)讓權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑩?jù)此承運(yùn)人應(yīng)通知現(xiàn)持有人，同時(shí)現(xiàn)密碼仍保持有效性。此后的國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中出現(xiàn)了一些由承運(yùn)人、銀行、保險(xiǎn)公司組成的商業(yè)協(xié)作平臺(tái)，但是這些系統(tǒng)需要承運(yùn)人或者服務(wù)商作為網(wǎng)絡(luò)中心節(jié)點(diǎn)并且承擔(dān)較多的責(zé)任，在公信力方面也可能面臨質(zhì)疑。

區(qū)塊鏈技術(shù)為電子提單流轉(zhuǎn)過(guò)程提供了新模式，主要是由動(dòng)態(tài)組網(wǎng)的多個(gè)節(jié)點(diǎn)按照共識(shí)機(jī)制對(duì)分布式賬簿（distributed ledger）進(jìn)行更新，將流轉(zhuǎn)記錄組合形成區(qū)塊結(jié)構(gòu)，以密碼學(xué)方式保證數(shù)據(jù)不可篡改、不可偽造，形成了去中心化的數(shù)據(jù)庫(kù)。盡管每次記入賬簿的數(shù)據(jù)都需要經(jīng)過(guò)全網(wǎng)節(jié)點(diǎn)驗(yàn)證、全庫(kù)數(shù)據(jù)更新，不斷增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)量可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)驗(yàn)證速度變慢、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率趨低，但是這一技術(shù)所特有的去中心化、高可信度的特征特別適合提單領(lǐng)域。

第一，在《CMI 規(guī)則》《Bolero 規(guī)則》（Bolero Rulebook）⑤BOLERO (Bills of Lading Electronic Registry Organization) is a pilot project funded partially by the European Union in 1994.Bolero brought the first International P&I Club approved Electronic Bill of Lading (eBL) solution to market and continues to lead its adoption into the world‘s trade communities.The Bolero eBL solution comprises the Bolero Rulebook, the Bolero Title Registry and the Bolero Messaging platform: The Bolero Rulebook is a common user (legal) agreement entered into by all Bolero users by way of the enrolment process.The Bolero Title Registry is a repository and an application which manages the transfer of title of the eBL.The Bolero Exchange platform is a common infrastructure for all Bolero solutions.等中心網(wǎng)絡(luò)布局下，承運(yùn)人或者第三方服務(wù)商是提單管理的數(shù)據(jù)核心和最終憑證，中心數(shù)據(jù)安全隱患是客觀存在的，系統(tǒng)管理方承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)非常重大。托運(yùn)人、收貨人等系統(tǒng)用戶與管理方在技術(shù)上地位不對(duì)等，與法律地位不相符，也使利益相關(guān)方的可信程度難以完全得到保證，影響了電子提單作為電子數(shù)據(jù)證據(jù)的效力。此外，銀行、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)本身具有嚴(yán)格技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和系統(tǒng)接入門(mén)檻，海關(guān)、稅務(wù)等部門(mén)作為行政管理機(jī)關(guān)對(duì)提單的審查要求也限制了承運(yùn)人或者第三方服務(wù)商中心網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用。區(qū)塊鏈電子提單具有去中心化的特征，能夠在無(wú)須信任中心網(wǎng)絡(luò)的情形下進(jìn)行跨界別、無(wú)媒介、高效率、低成本的數(shù)據(jù)認(rèn)證與檢驗(yàn)，更好地消除了平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方的區(qū)域背景色彩，具有以往電子提單難以企及的穩(wěn)定性、公平性、透明性，有利于在兩岸及第三地范圍內(nèi)較快推廣適用。

第二，在中心網(wǎng)絡(luò)布局下，提單流轉(zhuǎn)需要相關(guān)當(dāng)事人逐一確認(rèn)流程并由數(shù)據(jù)中心發(fā)放新密碼才能完成，這種技術(shù)方案難以絕對(duì)保證密碼安全性，在數(shù)據(jù)庫(kù)遭受攻擊的情況下只能進(jìn)行有限度的備份恢復(fù)。區(qū)塊鏈電子提單具有鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)的特征，能夠通過(guò)數(shù)據(jù)區(qū)塊串聯(lián)以哈希值（Hash）校驗(yàn)方式①Hash，一般翻譯做散列、雜湊，或音譯為哈希，是把任意長(zhǎng)度的輸入（又叫做預(yù)映射pre-image）通過(guò)散列算法變換成固定長(zhǎng)度的輸出，該輸出就是散列值。哈希值校驗(yàn)是密碼學(xué)的基礎(chǔ)，理論上可以通過(guò)邏輯運(yùn)算，使電子數(shù)據(jù)獲得一個(gè)唯一的不可篡改的“身份證”，保證其完整性，同時(shí)也是可信時(shí)間戳和區(qū)塊鏈技術(shù)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。保證數(shù)據(jù)真實(shí)、永久記錄和無(wú)法篡改，即便遭遇類(lèi)似The DAO 事件②2016年6月17日，以太坊（Ethereum）平臺(tái)DAO 項(xiàng)目（Decentralized Autonomous Organization)被黑客利用智能合約遞歸調(diào)用等多個(gè)漏洞進(jìn)行攻擊，導(dǎo)致價(jià)值6000 萬(wàn)美元的以太幣被劫持，以太坊通過(guò)硬分叉（修改共識(shí)協(xié)議）進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)，所有以太幣（包括被黑的）回歸原處。的極端情況，仍然可以通過(guò)分叉進(jìn)行有效解決。

第三，區(qū)塊鏈電子提單則可利用區(qū)塊分配流通各個(gè)環(huán)節(jié)信息，完成當(dāng)事人信息采集、身份驗(yàn)證、交易確認(rèn)、資金清算以及背書(shū)追溯、核查。在中心網(wǎng)絡(luò)布局下，以Bolero 系統(tǒng)為例，用戶需要向Bolero International登記貨物所有權(quán)是否轉(zhuǎn)移、是否進(jìn)行擔(dān)保等信息，在各方接受《Bolero 規(guī)則》規(guī)定的情況下就提單進(jìn)行電子化轉(zhuǎn)移③Trusted Ownership of eBLs are securely managed and governed by a globally accepted legal framework, giving you and your clients complete peace-of-mind.Our solutions can be integrated with your back-office systems and on-line portals.This gives you the ability to bring a digital BL solution faster to market avoiding costly bespoke development.If you don’t need to integrate, just use our portal.Its web based and simple to use and best of all you are connected to Bolero’s global trade community.這一介紹見(jiàn)于http://www.bolero.net /carriers/。，轉(zhuǎn)移過(guò)程可能產(chǎn)生錄入錯(cuò)誤、信息斷裂、數(shù)據(jù)冗余等問(wèn)題。④羅文華：《規(guī)則與共識(shí)：從電子簽名到區(qū)塊鏈》，載《中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2019年第2 期，第55～56 頁(yè)。

第四，區(qū)塊鏈電子提單在保險(xiǎn)、質(zhì)押、信用證以及海運(yùn)監(jiān)管等航運(yùn)環(huán)節(jié)應(yīng)用前景廣闊。通過(guò)運(yùn)用智能合約技術(shù)，結(jié)合利用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)追蹤貨物流轉(zhuǎn)信息，可實(shí)現(xiàn)自動(dòng)支付、理賠，進(jìn)一步提升支付效率及可信度。監(jiān)管部門(mén)可以運(yùn)用區(qū)塊的時(shí)間戳功能，建立實(shí)時(shí)的監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，減少企業(yè)上報(bào)或人工采集數(shù)據(jù)的工作量。

電子數(shù)據(jù)能否單獨(dú)以提單法律地位證明運(yùn)輸合同法律關(guān)系尚不明確，兩岸關(guān)于提單的法律規(guī)定均沒(méi)有直接涉及電子提單⑤《中華人民共和國(guó)海商法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《海商法》）規(guī)定，提單是用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。貨物由承運(yùn)人接收或者裝船后，應(yīng)托運(yùn)人的要求，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。臺(tái)灣地區(qū)“民法”規(guī)定，運(yùn)送人于收受運(yùn)送物后，因托運(yùn)人之請(qǐng)求，應(yīng)填發(fā)提單；提單由運(yùn)送人簽名；受貨人請(qǐng)求交付運(yùn)送物時(shí)，應(yīng)將提單交還。。由于電子提單幾乎使紙質(zhì)提單制度下與物理空間關(guān)聯(lián)的管轄標(biāo)準(zhǔn)失能，區(qū)塊鏈去中心化的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)又與中心網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)存在根本不同，進(jìn)一步動(dòng)搖了傳統(tǒng)管轄權(quán)規(guī)則的實(shí)用性。海運(yùn)中跨域糾紛所占比例較高，管轄權(quán)問(wèn)題使得交易風(fēng)險(xiǎn)的不確定性進(jìn)一步增加，限制了電子提單的推廣應(yīng)用。

二、分析：區(qū)塊鏈電子提單的法律地位與證據(jù)效力

（一）電子提單的要式性。要式性是提單流通的基本要求，確保提單權(quán)利人權(quán)利明確、統(tǒng)一。區(qū)塊鏈電子提單要取得與紙質(zhì)提單同樣的效力，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的要式性

從兩岸關(guān)于提單要式性的法律規(guī)定來(lái)看，對(duì)提單內(nèi)容相同的要求在于：（1）托運(yùn)人（2）貨物情況（3）目的地（4）承運(yùn)人信息及簽章（5）提單簽發(fā)時(shí)間和地點(diǎn)。①詳見(jiàn)我國(guó)《海商法》第73 條提單相關(guān)規(guī)定。臺(tái)灣地區(qū)“民法”第624 條托運(yùn)單相關(guān)規(guī)定。臺(tái)灣地區(qū)“海商法”第98 條載貨證券應(yīng)載事項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。也就是說(shuō)，區(qū)塊鏈電子提單要在兩岸得以應(yīng)用并且產(chǎn)生提單效力，應(yīng)當(dāng)有承運(yùn)人簽發(fā)、以書(shū)面形式規(guī)定必要的信息，這就涉及到對(duì)承運(yùn)人簽章和書(shū)面形式的再定義。就兩岸現(xiàn)行立法來(lái)看，可以采用2005年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際合同使用電子通信公約》提出的技術(shù)中性原則和功能等同辦法，通過(guò)擴(kuò)大“書(shū)面”“簽名”和“正本”等概念的范圍應(yīng)對(duì)區(qū)塊鏈電子提單面臨的法律障礙，相比于直接謀求過(guò)多改變紙質(zhì)提單傳統(tǒng)規(guī)則或者為區(qū)塊鏈電子提單另外創(chuàng)立實(shí)體規(guī)則更為平穩(wěn)并且更加容易實(shí)現(xiàn)。

就承運(yùn)人簽章這一問(wèn)題，兩岸法律對(duì)電子簽名的形式要求主要體現(xiàn)在功能、效果描述上，均未限定實(shí)現(xiàn)具體技術(shù)方式。②《中華人民共和國(guó)電子簽名法》規(guī)定，“民事活動(dòng)中的合同或者其他文件、單證等文書(shū)，當(dāng)事人可以約定使用或者不使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文。當(dāng)事人約定使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文的文書(shū)，不得僅因?yàn)槠洳捎秒娮雍灻?、?shù)據(jù)電文的形式而否定其法律效力”。臺(tái)灣地區(qū)“電子簽章法”同樣對(duì)電子文件的使用賦予法律效力，規(guī)定相對(duì)人須明確同意使用電子文件、電子簽章程，并且明確排除了電子文件簽章與“書(shū)面、簽字蓋章”等法定要式行為的適用障礙。臺(tái)灣地區(qū)“電子簽章法”第4 條規(guī)定，經(jīng)相對(duì)人同意者，得以電子文件為表示方法。第6 條規(guī)定，文書(shū)依法令之規(guī)定應(yīng)以書(shū)面保存者，如其內(nèi)容可完整呈現(xiàn)，并可于日后取出供查驗(yàn)者，得以電子文件為之。參照2000年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)電子簽名示范法》，“簽名人”是“持有簽名制作數(shù)據(jù)、代表其本人或代表他人行事的人”。“電子簽名”是“在數(shù)據(jù)電文中，以電子形式所含、所附或在邏輯上與數(shù)據(jù)電文有聯(lián)系的數(shù)據(jù)，它可用于鑒別與數(shù)據(jù)電文相關(guān)的簽名人和表明簽名人認(rèn)可數(shù)據(jù)電文所含信息”，盡管區(qū)塊鏈電子提單在技術(shù)上采用動(dòng)態(tài)組網(wǎng)，并非基于中心網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的簽名制作數(shù)據(jù)的驗(yàn)證方式，但其同樣可以構(gòu)成數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和管理的基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的法律效力。

就書(shū)面形式這一問(wèn)題，1924年《統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)定的國(guó)際公約》規(guī)定，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)依照托運(yùn)人請(qǐng)求發(fā)給提單，并在提單上載有必要內(nèi)容。③詳見(jiàn)《統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)定的國(guó)際公約》第3 條第3 款規(guī)定。但這一規(guī)則并不意味著提單一定要采用紙質(zhì)形式，盡管在該公約誕生的1920年代，票據(jù)通常被理解為紙質(zhì)單據(jù)。1968年《修改統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國(guó)際公約議定書(shū)》也沒(méi)有對(duì)紙質(zhì)形式做出要求。1978年《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》則因應(yīng)當(dāng)時(shí)的科技進(jìn)步將“書(shū)面”解釋為“包括電報(bào)和電傳”。2008年《聯(lián)合國(guó)全程或部分海上國(guó)際貨物運(yùn)輸合同公約》明確“對(duì)電子運(yùn)輸記錄的簽發(fā)、獨(dú)占和轉(zhuǎn)讓具有和對(duì)書(shū)面運(yùn)輸記錄的簽發(fā)、占有和轉(zhuǎn)讓具有相同的效力”。從國(guó)際法發(fā)展的進(jìn)程看，對(duì)書(shū)面形式通過(guò)擴(kuò)大解釋進(jìn)行再定義的趨勢(shì)非常明確。盡管兩岸均未加入上述四個(gè)公約，但是兩岸法律關(guān)于提單書(shū)面形式的規(guī)定并沒(méi)有比公約要求更為嚴(yán)格，這就意味著尋求通過(guò)擴(kuò)大解釋進(jìn)行再定義具有一定的可行性。

（二）電子提單的文義性

文義性將提單權(quán)利人的權(quán)利義務(wù)限定于提單記載范圍之內(nèi)，是提單安全流通的基本保證。電子提單數(shù)據(jù)包含紙質(zhì)提單記載內(nèi)容，這一要求對(duì)中心化網(wǎng)絡(luò)下的電子提單例如Bolero 系統(tǒng)沒(méi)有問(wèn)題，只是權(quán)利記載媒介發(fā)生變化，同樣能夠滿足權(quán)利表征需要。但對(duì)區(qū)塊鏈電子提單而言，絕對(duì)要求電子提單數(shù)據(jù)包含紙質(zhì)提單記載內(nèi)容可能存在嚴(yán)重技術(shù)障礙，這是目前區(qū)塊鏈基本的技術(shù)原理所導(dǎo)致的，區(qū)塊鏈需要通過(guò)全網(wǎng)數(shù)據(jù)核查的方式寫(xiě)入數(shù)據(jù)，紙質(zhì)提單上司空見(jiàn)慣、復(fù)雜冗長(zhǎng)的格式條款對(duì)區(qū)塊鏈而言是難以承擔(dān)的冗余數(shù)據(jù)。對(duì)于中心化網(wǎng)絡(luò)下的電子提單和區(qū)塊鏈電子提單，可以按照功能等同原則④功能等同原則（Functional Equivalence Principle），指電子單證、票據(jù)或其他文件與傳統(tǒng)的紙面單證、票據(jù)或其他文件具有同等的功能時(shí)就應(yīng)當(dāng)肯定其法律效力并在法律上同等對(duì)待。聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)《電子商務(wù)示范法》（The United Nations Commission on International Trade Law Model Law on Electronic Commerce）是第一次提出功能等同原則的立法性文件。的要求，在評(píng)估電子數(shù)據(jù)的證據(jù)效力時(shí)，對(duì)電子通信形式生成、存儲(chǔ)或傳輸信息的具體技術(shù)或媒介的規(guī)范，不應(yīng)當(dāng)依賴(lài)于或不預(yù)先假定使用特定類(lèi)型的技術(shù)，而是盡量適用于所有類(lèi)型信息的交流和存儲(chǔ)。對(duì)于區(qū)塊鏈電子提單數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)允許采用格式提單代碼等方式進(jìn)行數(shù)據(jù)簡(jiǎn)化，或者由承運(yùn)人通過(guò)公開(kāi)聲明提單樣本的方式對(duì)提單記載格式條款部分的內(nèi)容進(jìn)行事先固定。

（三）電子提單的無(wú)因性

無(wú)因性并非紙質(zhì)票據(jù)區(qū)別于區(qū)塊鏈票據(jù)包括其他票據(jù)的物理性特征，而是票據(jù)制度的強(qiáng)制性規(guī)定，是包括提單在內(nèi)的票據(jù)在融資市場(chǎng)自由流通和確保支付融資安全的制度基礎(chǔ)。關(guān)于票據(jù)無(wú)因性理論的爭(zhēng)議長(zhǎng)期存在，①詳見(jiàn)《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》第10 條規(guī)定。臺(tái)灣地區(qū)“票據(jù)法”第13 條規(guī)定。爭(zhēng)議焦點(diǎn)則在于合法性要求，合法性要求則是對(duì)于民事活動(dòng)主體因行為違法而不具有適格主體地位的特殊規(guī)定，兩者間是對(duì)立統(tǒng)一的邏輯關(guān)系。

票據(jù)的無(wú)因性是為了保護(hù)后手交易人的權(quán)利和市場(chǎng)交易秩序的安全性而形成的法律上的強(qiáng)制性規(guī)定，這與票據(jù)形式以及前后手流轉(zhuǎn)記錄是否完整并沒(méi)有因果關(guān)系。銀行辦理海運(yùn)相關(guān)票據(jù)承兌和商票直貼業(yè)務(wù)時(shí)，必須審查與商品交割相關(guān)的倉(cāng)單、提單等單據(jù)。②《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕203 號(hào)）要求各銀行全面加強(qiáng)票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，不得辦理無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的票據(jù)業(yè)務(wù)。對(duì)已辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)的發(fā)票、單據(jù)等憑證，經(jīng)辦行應(yīng)在原件正面注明承兌（貼現(xiàn)）的銀行名稱(chēng)、日期、金額等相關(guān)信息，防止虛假交易及發(fā)票重復(fù)使用。由于區(qū)塊鏈鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)通過(guò)日志記錄按時(shí)間軸鏈接區(qū)塊數(shù)據(jù)，這一結(jié)構(gòu)具有公開(kāi)透明和不可篡改的流轉(zhuǎn)記錄功能，目前已經(jīng)被部分銀行應(yīng)用于防范無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，導(dǎo)致區(qū)塊鏈票據(jù)似乎被更多地認(rèn)為是一種有因性證券。③李?lèi)?ài)君：《區(qū)塊鏈票據(jù)的本質(zhì)、法律性質(zhì)與特征》，載《東方法學(xué)》2019年第3 期，第68 頁(yè)。事實(shí)上，紙質(zhì)票據(jù)與區(qū)塊鏈票據(jù)同樣都可以記錄前后手交易情況，盡管鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)使區(qū)塊鏈電子提單具有完整記錄物權(quán)憑證流轉(zhuǎn)記錄的功能，但技術(shù)性特征并不能與強(qiáng)制性規(guī)定劃等號(hào)，只是區(qū)塊鏈更為精準(zhǔn)可靠。

（四）電子提單正本的唯一性

正本的唯一性是票據(jù)無(wú)因性應(yīng)用的前提。紙質(zhì)提單的轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)在于權(quán)利與單證是對(duì)應(yīng)合一的，持有正本提單是實(shí)現(xiàn)“提單占有”的唯一前提，對(duì)電子提單的質(zhì)疑主要在于“可轉(zhuǎn)讓電子記錄”無(wú)形且易于復(fù)制，難以符合物理上“占有”的定義。區(qū)塊鏈電子提單可以從根本上消除這一質(zhì)疑，因?yàn)閰^(qū)塊鏈技術(shù)的本質(zhì)是記賬行為，并且賬本是無(wú)副本的分布式記錄，賬本上所記錄的“提單”不以單獨(dú)數(shù)據(jù)的形式存在，可以始終保持記錄唯一、不可篡改，與紙質(zhì)提單正本的物理空間轉(zhuǎn)移是功能等同的，根本解決了以往對(duì)電子提單數(shù)據(jù)如何“占有”的質(zhì)疑，以及紙質(zhì)提單需要防范偽造、變?cè)斓绕墼p行為的風(fēng)險(xiǎn)。

三、建議：鼓勵(lì)兩岸三方主體共同開(kāi)展研究

盡管我國(guó)外貿(mào)總額、船舶噸位已經(jīng)躍居世界前列，但我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易航運(yùn)規(guī)則設(shè)計(jì)中仍然居于被動(dòng)地位，兩岸間航運(yùn)行業(yè)法律制度差異仍存。提單是兩岸及第三地經(jīng)貿(mào)往來(lái)的重要工具，區(qū)塊鏈電子提單應(yīng)用前景廣闊，目前相關(guān)法律規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)還存在很多空白領(lǐng)域，為彌合制度差異、重建行業(yè)規(guī)則提供了難得歷史機(jī)遇。兩岸均為受到大陸法系影響的成文法法域，對(duì)區(qū)塊鏈電子提單開(kāi)展法律理論和實(shí)務(wù)研究有現(xiàn)實(shí)的共同基礎(chǔ)。

航運(yùn)活動(dòng)受制于內(nèi)生規(guī)則和外部準(zhǔn)則，內(nèi)生規(guī)則是承運(yùn)人在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中形成的技術(shù)規(guī)范，外部準(zhǔn)則是對(duì)各方當(dāng)事人利益平衡的制度安排。區(qū)塊鏈電子提單的推廣應(yīng)用，需要技術(shù)方、航運(yùn)業(yè)和法學(xué)界的深度協(xié)作，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)兩岸航運(yùn)市場(chǎng)主體、法學(xué)院校、計(jì)算機(jī)科技公司共同開(kāi)展研究。