陳國劍

河南大學(xué) 學(xué)報(bào)編輯部，河南 開封475001

學(xué)術(shù)出版規(guī)范由來已久。早在1920年代，《中華醫(yī)學(xué)雜志》就在我國倡導(dǎo)使用規(guī)范化醫(yī)學(xué)名詞。1978年1月，美國、加拿大和英國的一些生物醫(yī)學(xué)雜志的編委們在溫哥華集會(huì)，商定了文稿的統(tǒng)一格式。其后該組織發(fā)展為國際醫(yī)刊編輯委員會(huì)(CNJE)，并于1981年再次開會(huì)將所商定的稿件格式修訂為《對生物醫(yī)學(xué)期刊手稿的統(tǒng)一要求》(Uniform Requirements for Manuscripts Submitted to Biomedical Journals)。目前，全世界大多數(shù)生物醫(yī)學(xué)雜志同意采用這一文稿格式，并且在此格式的基礎(chǔ)上融入學(xué)術(shù)倫理形成了較為系統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版規(guī)范。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)和國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及各出版機(jī)構(gòu)提出的倫理要求，涉及各學(xué)科領(lǐng)域的出版工作，不僅需要編輯工作者遵守，也需要得到作者的支持。面對不斷出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端事件，2012年9月，國家新聞出版總署和有關(guān)部門經(jīng)過認(rèn)真調(diào)研，提出了加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的要求[1]；2015年1月國家新聞出版廣電總局發(fā)布了學(xué)術(shù)出版規(guī)范系列標(biāo)準(zhǔn)，2019年5月對該系列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了補(bǔ)充與修訂，現(xiàn)行12個(gè)標(biāo)準(zhǔn)[2]。為在醫(yī)學(xué)出版中貫徹其精神，本文撿其要而述之。

1 署名正確

在著作權(quán)法中，署名權(quán)“保護(hù)期不受限制”[3]，是著作者行使和維護(hù)其他人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的依據(jù)。因此，論文的署名必須正確無誤。為了便于查證，學(xué)術(shù)期刊論文的署名通常包括作者姓名和所在單位名稱等信息。

1)作為技術(shù)事項(xiàng)，在作者的姓名與單位名稱中均不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)錯(cuò)別字。中文作者姓名譯為西文時(shí)，須遵從GB/T 28039[4]規(guī)定的漢語拼音字母拼寫規(guī)則。單位名稱應(yīng)按官稱書寫，不可使用簡稱、俗稱，也不可隨意譯寫。譬如“河南大學(xué)護(hù)理與健康學(xué)院”官方英文名稱為“School of Nursing and Health Sciences，Henan University”，不應(yīng)簽署其過去的名稱“河南大學(xué)護(hù)理學(xué)院”，也不應(yīng)譯寫為“College of Nursing and Health Sciences，Henan University”或“Nursing College of Henan University”。

2)作為倫理事項(xiàng)，署名應(yīng)與其實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)相符合。學(xué)術(shù)期刊論文的署名通常按所涉及研究的貢獻(xiàn)大小排序，且須征得所有作者的同意。對于同等貢獻(xiàn)者、通信聯(lián)系人要做出明確說明。西方生物醫(yī)學(xué)期刊大多設(shè)有“Author contributions”項(xiàng)，中文生物醫(yī)學(xué)期刊大多設(shè)有“作者簡介”項(xiàng)，要求作者提供真實(shí)信息。關(guān)于“通訊作者”目前在概念上尚未達(dá)成一致，但許多中文學(xué)術(shù)期刊認(rèn)為“通訊作者經(jīng)常是課題負(fù)責(zé)人，是論文學(xué)術(shù)思想的提出者，是真正能對論文全面負(fù)責(zé)的作者”[5]，要求作者提供其職稱、學(xué)歷、科研領(lǐng)域等信息。這些附加信息原本是供圖書情報(bào)部門和科研管理部門編制索引或統(tǒng)計(jì)使用，卻被誤認(rèn)為是審稿的加分項(xiàng)，故出現(xiàn)了虛假署名、偽造作者職稱或?qū)W歷等學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。此類信息，作者應(yīng)按期刊規(guī)定的格式如實(shí)著錄，且文責(zé)自負(fù)。

期刊出版部門通常以作者提供的手稿為準(zhǔn)編定署名及其附加信息，僅在主要責(zé)任者提出說明(有些期刊要求必須提供所有作者或通訊作者簽名的同意函)時(shí)方可予以變更。為避免產(chǎn)生法律糾紛和變更之煩瑣，每位作者都應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度對待署名，在投稿前予以核實(shí)。

2 引文準(zhǔn)確

引文是確定論文在學(xué)術(shù)研究脈絡(luò)中位置的重要手段，同時(shí)也是辨識(shí)學(xué)術(shù)不端行為的重要線索。所以，引文及其出處必須準(zhǔn)確可查。按照CY/T 174-2019[6]的界定，不加引注或說明地使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖片和音視頻、具有獨(dú)創(chuàng)性的研究(實(shí)驗(yàn))方法、具有完整語義的文字表述，均為剽竊。所以，對論文中引用的相關(guān)文獻(xiàn)的詞語、句子和段落等應(yīng)予以的注釋說明——按CY/T 122[7]的規(guī)定做標(biāo)記，按GB/T 7714[8]規(guī)定的格式列參考文獻(xiàn)表。這一工作也可稱為參考文獻(xiàn)著錄，關(guān)系到學(xué)術(shù)倫理建設(shè)和文獻(xiàn)檢索技術(shù)應(yīng)用，被視為學(xué)術(shù)研究者必須具備的基本職業(yè)操守和基本功。

1)作為倫理事項(xiàng)，作者應(yīng)尊重原他人學(xué)術(shù)成果，不得篡改或偽造文獻(xiàn)。教育部《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》規(guī)定:“學(xué)術(shù)論文中所使用的他人研究成果，包括觀點(diǎn)、結(jié)論、數(shù)據(jù)、公式、表格、圖件、程序等必須在正文中標(biāo)明并在注釋或文后參考文獻(xiàn)中注明文獻(xiàn)出處；引文原則上應(yīng)使用原始文獻(xiàn)和第一手資料，凡轉(zhuǎn)引他人成果，應(yīng)注明轉(zhuǎn)引出處；不得將未查閱過的文獻(xiàn)轉(zhuǎn)抄入自己的引文目錄或參考文獻(xiàn)目錄中，不得為增加引證率而將自己(或他人)與本論題不相干的文獻(xiàn)列入引文目錄。在引用文獻(xiàn)前應(yīng)仔細(xì)閱讀文獻(xiàn)內(nèi)容，了解清楚文獻(xiàn)作者的研究方法、研究結(jié)果和結(jié)論以及這些結(jié)果結(jié)論與自己研究工作的關(guān)系，保證引用準(zhǔn)確。引用時(shí)應(yīng)尊重文獻(xiàn)的原意，不可斷章取義。直接引用需使用引號(hào)，間接引用應(yīng)使用自己的語言來表述引文中的相關(guān)內(nèi)容并加以標(biāo)注?！盵9]

2)作為技術(shù)事項(xiàng)，應(yīng)保留引文自身包含的文獻(xiàn)引證或注釋信息。引文形式、引文的標(biāo)記和引文出處的注釋應(yīng)按照CY/T 122和GB/T 7714的規(guī)定做統(tǒng)一處理。目前流行的參考文獻(xiàn)著錄格式有兩種:順序編碼制，著者-出版年制。兩種著錄格式各有優(yōu)缺點(diǎn)，在同一論文中不可混用。至于選用哪一種，還需要看擬投稿期刊的征稿要求。

順序編碼制也稱溫哥華格式，是一種按引文在正文中出現(xiàn)的先后順序編號(hào)(標(biāo)記為上標(biāo))，以尾注或腳注呈現(xiàn)引文出處信息的文獻(xiàn)征引方式。著者-出版年制也稱哈佛格式，是一種在引文處括注引文的著者、出版年，以尾注呈現(xiàn)引文出處信息的文獻(xiàn)征引方式。GB/T 7714規(guī)定的參考文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目、著錄格式與ISO 690[10]大體相同，需要注意的關(guān)鍵點(diǎn)有五:①參考文獻(xiàn)原則上要求用信息資源本身的語種著錄，無需翻譯為其他語種。②僅著錄文獻(xiàn)的主要責(zé)任者(限3個(gè)著者)。當(dāng)所引文獻(xiàn)的著者超過3個(gè)時(shí)，只著錄前3個(gè)，其后加“，等”或與之相應(yīng)的詞(at el)。③個(gè)人著者采用姓在前名在后的著錄形式。使用西文時(shí)，姓全大寫，名可縮寫。④文獻(xiàn)題名包含其他題名信息和文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)兩個(gè)任選項(xiàng)。其他題名信息，無論是放在破折號(hào)后的副題名，還是放在括號(hào)中的卷次、冊次，還是用其他字體排印的編號(hào)，等等，一律冠以前置符號(hào)“:”跟在題名后。文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)(含文獻(xiàn)載體標(biāo)識(shí))依GB/T 7714附錄B[8]著錄。⑤電子文獻(xiàn)須標(biāo)注“[文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)/文獻(xiàn)載體標(biāo)識(shí)]”，例如:電子期刊，[J/OL]；光盤圖書，[M/CD]。凡屬于文獻(xiàn)載體標(biāo)識(shí)為OL(聯(lián)機(jī)網(wǎng)絡(luò))的電子期刊[J/OL]、電子公告[EB/OL]、電子專利[P/OL]等，還須在出處項(xiàng)之后按格式“[引用日期].獲取和訪問路徑”著錄引用的時(shí)間和其所在網(wǎng)址。例如連續(xù)出版物中析出的文獻(xiàn):

MYBURG A A，GRATTAPAGLIA D，TUSKAN G A，et al.The genome of Eucalyptus grandis[J/OL].Nature，2014，510:356-362(2014-06-19)[2014-06-25].http://www.nature.com/nature/journal/v510/n7505/pdf/nature13308.pdf.DOI:10.1038/nature13308.

電子期刊論文需要在傳統(tǒng)期刊論文的文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)[J]的基礎(chǔ)上加注文獻(xiàn)載體標(biāo)識(shí)，表示為[J/OL]。由于OL代表聯(lián)機(jī)網(wǎng)絡(luò)，所以在出處項(xiàng)(期刊名稱、年卷期標(biāo)識(shí)與頁碼)之后必須標(biāo)明引用日期、獲取和訪問路徑。其中:引用日期前的“(2014-06-19)”為文獻(xiàn)的更新或修改日期，可視具體情況省略；網(wǎng)址后面的DOI(數(shù)字對象唯一標(biāo)識(shí)符)，依原文獻(xiàn)如實(shí)著錄，有則著錄，無則不著錄，且當(dāng)獲取和訪問路徑中含有DOI時(shí)不再重復(fù)著錄。可從網(wǎng)上下載GB/T 7714，參照其中示例，著錄各類參考文獻(xiàn)。

3 圖表明確

圖表往往與實(shí)驗(yàn)樣本與數(shù)據(jù)相關(guān)聯(lián)，可反映論文的學(xué)術(shù)水平和創(chuàng)新程度，也反映作者的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)。近年來，圖表已成為醫(yī)學(xué)論文學(xué)術(shù)不端的重災(zāi)區(qū)，備受關(guān)注。出版部門對插圖與表格的要求不再局限于形式表達(dá)，而是透過形式看本質(zhì)，不僅要求其結(jié)構(gòu)清晰明白，而且還要強(qiáng)調(diào)其數(shù)據(jù)真實(shí)可靠。

1)在技術(shù)層面，論文中的圖表須具有合理性和自明性。合理性有兩方面的含義:一是圖表的運(yùn)用要合理，宜文則文、宜表則表、宜圖則圖，那些用簡練的文句即能表達(dá)清楚的內(nèi)容不必使用圖表表達(dá)；二是圖表的結(jié)構(gòu)要合理，大小適當(dāng)、布局均衡、疏密有致，尤其是表格應(yīng)能表現(xiàn)出清晰的邏輯關(guān)系。自明性的含義是，論文中的插圖或表格應(yīng)結(jié)構(gòu)完整，須具有明確的題名，必要時(shí)還應(yīng)給出注釋。這樣的插圖或表格既能輔助正文，又可獨(dú)立于正文，使讀者不讀文字?jǐn)⑹鲆材軓闹蝎@知其所表達(dá)的全部內(nèi)容。這也是醫(yī)學(xué)論文中的圖表可進(jìn)入循證醫(yī)學(xué)在線數(shù)據(jù)庫的一個(gè)前提。

2)在倫理層面，嚴(yán)禁抄襲、剽竊圖表，嚴(yán)禁偽造、篡改數(shù)據(jù)。“引用他人的插圖應(yīng)獲得著作權(quán)人的書面許可并注明來源?！盵11]“表格中的數(shù)據(jù)應(yīng)具有完整性和準(zhǔn)確性?！盵12]按照CY/T 174的界定:改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)中數(shù)據(jù)的原有排列順序或呈現(xiàn)方式(如將圖表轉(zhuǎn)換成文字表述，或者將文字表述轉(zhuǎn)換成圖表)后不加引注地使用，屬于剽竊；編造不以實(shí)際調(diào)查或?qū)嶒?yàn)取得的數(shù)據(jù)、圖片等，屬于偽造；使用經(jīng)過擅自修改、挑選、刪減、增加的原始調(diào)查記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，拼接不同圖片構(gòu)造不真實(shí)的圖片、從圖片整體中去除一部分或添加一些虛構(gòu)的部分，以及增強(qiáng)、模糊、移動(dòng)圖片的特定部分，均屬于篡改。

醫(yī)學(xué)論文往往涉及大量圖表，而圖表的審、編、排、校難度較大，故請作者積極配合，在保證數(shù)據(jù)真實(shí)性的前提下予以精選、優(yōu)化。

4 結(jié)語

學(xué)術(shù)出版規(guī)范涉及語言文字、名詞術(shù)語、量與單位等諸多方面，而與醫(yī)學(xué)論文著作者關(guān)系最密切、最易失范的則是上述三方面。醫(yī)學(xué)是一門講求真善美的學(xué)科，恪守科研道德、遵循出版規(guī)范是醫(yī)學(xué)界的優(yōu)良傳統(tǒng)，也是保證正常學(xué)術(shù)交流、提高學(xué)術(shù)水平、實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新的根本保障。在融媒體背景下，醫(yī)學(xué)學(xué)者更應(yīng)自覺增強(qiáng)學(xué)術(shù)素養(yǎng)、恪守學(xué)術(shù)出版規(guī)范。