龔新蜀，韓俊杰

（石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子 832000）

一、引 言

黨的十九大報(bào)告明確提出，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，提高全要素生產(chǎn)率。2016年國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品加工發(fā)展的意見(jiàn)》指出，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)在深化農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中具有重要引領(lǐng)作用。2018年，中國(guó)規(guī)模以上農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)企業(yè)營(yíng)收14.9萬(wàn)億元，實(shí)現(xiàn)盈利1萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)5.3%。農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)在推動(dòng)農(nóng)業(yè)和制造業(yè)融合方面，占有重要地位，推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)進(jìn)一步發(fā)展不僅對(duì)有效解決“三農(nóng)”問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和城鄉(xiāng)互動(dòng)發(fā)展具有重要意義，亦是實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略性環(huán)節(jié)。農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)進(jìn)一步發(fā)展關(guān)鍵是提高農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP），包括技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和配置效率。

既有文獻(xiàn)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP測(cè)度以DEA方法應(yīng)用最為普遍。基于全國(guó)范圍視角，張莉俠等（2006）、趙燃等（2008）、靖飛等（2009）研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率較高，且呈上升增長(zhǎng)趨勢(shì)。就局部區(qū)域而言，李崇光等（2009）、王艷華等（2010）、戰(zhàn)炤磊等（2012）分別研究湖北省、吉林省和江蘇省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)發(fā)現(xiàn)，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)全要素生產(chǎn)率總體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但各細(xì)分行業(yè)TFP存在明顯差異。

農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP受學(xué)者關(guān)注同時(shí)，有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP影響因素亦成為學(xué)界討論焦點(diǎn)話題，其中農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)集聚與FDI溢出效應(yīng)受到廣泛關(guān)注。就產(chǎn)業(yè)集聚而言，戰(zhàn)炤磊等（2012）發(fā)現(xiàn)，江蘇省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)集聚推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP增長(zhǎng)。張艷（2018）在研究中國(guó)糧油加工業(yè)省際層面產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)生產(chǎn)率影響時(shí)，發(fā)現(xiàn)僅有少數(shù)子行業(yè)空間集聚對(duì)全要素生產(chǎn)率促進(jìn)作用顯著，且主要通過(guò)提高技術(shù)效率實(shí)現(xiàn)，對(duì)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步反而存在一定制約作用。曾億武等（2015）研究表明，產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展到一定程度，可能出現(xiàn)要素?fù)頂D現(xiàn)象，導(dǎo)致生產(chǎn)效率降低，致使產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)生產(chǎn)效率不再具有促進(jìn)作用。就FDI溢出效應(yīng)而言，呂立才等（2006）認(rèn)為FDI對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)不同所有制企業(yè)的溢出效應(yīng)存在差異。田澤永（2008）研究表明，F(xiàn)DI主要通過(guò)產(chǎn)業(yè)間前、后向關(guān)聯(lián)促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)。姚升等（2014）發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)全要素生產(chǎn)率提升促進(jìn)作用明顯。趙燃等（2008）認(rèn)為，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)“三資”企業(yè)技術(shù)進(jìn)步水平低于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)，外資企業(yè)存在技術(shù)溢出結(jié)論有待商榷。邱立成等（2010）利用相對(duì)擠入擠出模型和絕對(duì)擠入擠出模型均證明，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)FDI對(duì)國(guó)內(nèi)投資具有一定程度擠出效應(yīng)。

上述有關(guān)利用DEA-Malmquist指數(shù)測(cè)度并分析農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率研究已較充分，研究方法為本研究提供有益借鑒。然而，鮮有學(xué)者關(guān)注近些年中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP，尤其缺乏“十二五”規(guī)劃之后農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP增長(zhǎng)變遷研究，而厘清當(dāng)前農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP，對(duì)推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)進(jìn)一步發(fā)展又極為關(guān)鍵。另外，產(chǎn)業(yè)集聚與FDI對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP增長(zhǎng)外部性，研究結(jié)論莫衷一是。事實(shí)上，產(chǎn)業(yè)集聚與FDI互有影響，忽視二者對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP交互作用難免會(huì)使研究結(jié)果有失偏頗。因此，從產(chǎn)業(yè)集聚和FDI互動(dòng)視角下考查農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率變遷方可使研究結(jié)論更可信。蘇李等（2010）利用格蘭杰因果檢驗(yàn)法檢驗(yàn)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)集聚與FDI關(guān)系，發(fā)現(xiàn)FDI是農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)集聚原因，而產(chǎn)業(yè)集聚不是FDI進(jìn)入農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)原因。張公嵬等（2013）以制造業(yè)TFP為例，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚與FDI在行業(yè)與地理空間存在高度耦合，二者互相影響，且交互作用對(duì)制造業(yè)TFP增長(zhǎng)存在行業(yè)差異。但當(dāng)前鮮有文獻(xiàn)將農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP、產(chǎn)業(yè)集聚與FDI置于同一框架下加以研究。本文擬從不同時(shí)期中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)集聚與FDI及其交互作用對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP作用方式以及影響效果逐一展開(kāi)分析。

二、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)集聚、FDI對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP的影響機(jī)制分析

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)基于不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增假設(shè)，開(kāi)創(chuàng)產(chǎn)業(yè)集聚影響FDI區(qū)位選擇研究先河。一方面，基于集聚外部性考量，進(jìn)入東道國(guó)FDI通常選擇根植于產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域。另一方面，已入駐集聚區(qū)FDI，通過(guò)對(duì)其他企業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng)（蓋驍敏，2010）以及集聚區(qū)在本行業(yè)中領(lǐng)導(dǎo)地位，進(jìn)一步吸引更多FDI進(jìn)入集聚區(qū)，產(chǎn)生集聚自我強(qiáng)化機(jī)制（張宇等，2008）。

作為一種緊湊型空間組織形態(tài)，集聚經(jīng)濟(jì)容易產(chǎn)生專業(yè)化經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)力池和中間投入共享外部性，對(duì)集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率提高有積極意義。首先，集聚區(qū)內(nèi)本地企業(yè)在外商直接投資企業(yè)示范作用下，為提高自身生產(chǎn)率，會(huì)積極引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，規(guī)范企業(yè)行為，并增加新工藝、新產(chǎn)品投資。其次，跨國(guó)公司在東道國(guó)投資設(shè)廠，跟隨項(xiàng)目引進(jìn)技術(shù)人才，對(duì)當(dāng)?shù)毓蛡騽趧?dòng)力開(kāi)展技能培訓(xùn)，有利于提升勞動(dòng)力素質(zhì)。一旦這些外來(lái)技術(shù)人才或本地勞動(dòng)力進(jìn)入新企業(yè)或自主創(chuàng)業(yè)時(shí)，勞動(dòng)力共享外部性得以顯現(xiàn)。第三，從關(guān)聯(lián)角度看，當(dāng)國(guó)內(nèi)企業(yè)處于上游時(shí)，由于獲得外資企業(yè)更好中間品投入，生產(chǎn)最終產(chǎn)品技術(shù)含量提高。而當(dāng)國(guó)內(nèi)企業(yè)處于下游時(shí)，為滿足上游FDI企業(yè)嚴(yán)格要求，國(guó)內(nèi)企業(yè)必須通過(guò)快速模仿、學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)，并采用新技術(shù)或新管理模式，在學(xué)習(xí)效應(yīng)下最終促進(jìn)集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率提升。

假說(shuō)一：產(chǎn)業(yè)集聚正外部性、FDI技術(shù)溢出以及共同作用，有利于提升農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率。

FDI在集聚過(guò)程中產(chǎn)生負(fù)外部性及集聚經(jīng)濟(jì)引發(fā)擁塞效應(yīng)，對(duì)集聚區(qū)內(nèi)全要素生產(chǎn)率提高具有抑制性。第一，F(xiàn)DI企業(yè)產(chǎn)生知識(shí)外溢效應(yīng)，若集聚區(qū)內(nèi)本地企業(yè)無(wú)法消化吸收，在與FDI企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，本地企業(yè)處于明顯劣勢(shì)，導(dǎo)致生產(chǎn)成本抬升，將無(wú)助于集聚區(qū)生產(chǎn)率提升。第二，伴隨FDI企業(yè)一起進(jìn)入東道國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)投資項(xiàng)目，若附帶國(guó)外過(guò)剩技術(shù)和管理，將對(duì)集聚區(qū)內(nèi)技術(shù)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，不利于生產(chǎn)率提高（薛安偉，2017）。同時(shí)，外商直接投資企業(yè)傾向于選擇性技術(shù)輸出，核心技術(shù)仍保留在本國(guó)，利用東道國(guó)廉價(jià)勞動(dòng)力從事代加工，把東道國(guó)當(dāng)做代工廠，將當(dāng)?shù)夭糠制髽I(yè)從價(jià)值鏈高端擠出，造成東道國(guó)企業(yè)被低端鎖定，長(zhǎng)期處于價(jià)值鏈下游（田素華等，2018），抑制集聚區(qū)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步。第三，集聚經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大和集聚密度增強(qiáng)，造成集聚中心區(qū)域生產(chǎn)成本指數(shù)升高（Suedekum，2006），資源低效與無(wú)序和環(huán)境惡化，人員流動(dòng)、生產(chǎn)模仿加快技術(shù)溢出，使得專利技術(shù)獲利能力迅速稀釋，新技術(shù)新產(chǎn)品生命周期變短，提高企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新成本（武曉霞等，2011）。此時(shí)，F(xiàn)DI進(jìn)一步無(wú)序引進(jìn)，增加本地資源競(jìng)爭(zhēng)程度，出現(xiàn)擠出效應(yīng)和擁塞現(xiàn)象，造成生產(chǎn)效率損失。

假說(shuō)二：產(chǎn)業(yè)集聚負(fù)外部性、FDI擠出效應(yīng)及其交互作用，抑制農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率提升。

三、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)進(jìn)步特征分析

按照我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)二位數(shù)分類代碼（GB/T4754-2011），農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)分為12個(gè)行業(yè)。鑒于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)一致性，研究時(shí)段為2003-2017年。數(shù)據(jù)來(lái)源包括《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》?；谝?guī)模報(bào)酬可變（VRS）模型，利用目前應(yīng)用最廣泛投入導(dǎo)向型非參數(shù)模型DEA-Malmquist指數(shù)法，以單一產(chǎn)出和兩要素投入（勞動(dòng)投入和資本投入）為變量，運(yùn)用計(jì)量軟件DEAP2.1測(cè)算樣本期間內(nèi)歷年農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)及其12個(gè)細(xì)分行業(yè)Malmquist指數(shù)。其中產(chǎn)出以工業(yè)銷售產(chǎn)值表示，并對(duì)其以2003年為基期的出廠價(jià)格指數(shù)作平減，2017年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局無(wú)工業(yè)銷售產(chǎn)值統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以主營(yíng)業(yè)務(wù)收入代替。勞動(dòng)投入以全部從業(yè)人員年平均人數(shù)衡量，資本投入為固定資本和流動(dòng)資本之和，其中，固定資本則通過(guò)將固定資產(chǎn)凈值以2003年為基期固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)平滑后衡量，流動(dòng)資本以2003年為基期的出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)流動(dòng)資產(chǎn)平滑后表示。歷年農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)及其12個(gè)細(xì)分行業(yè)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算結(jié)果分別見(jiàn)表1和表2。

由表1可知，2003～2017年，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP平均增長(zhǎng)率為4.1%，技術(shù)變動(dòng)增長(zhǎng)率為2.5%，技術(shù)效率增長(zhǎng)率為1.6%，表明農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP提升同時(shí)源于技術(shù)水平進(jìn)步和技術(shù)效率提升，且技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)較大。農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP變動(dòng)率在2003～2016年大于1，說(shuō)明中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)全要素生產(chǎn)率呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。此原因可從TFP分解項(xiàng)解釋，技術(shù)變動(dòng)與TFP變化軌跡相似，即技術(shù)變動(dòng)與TFP變化具有同步性，進(jìn)一步說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步是TFP變動(dòng)主要原因，踐行創(chuàng)新發(fā)展理念、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步是保證農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)全要素增長(zhǎng)率持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力。從技術(shù)效率變化看，技術(shù)效率變化對(duì)TFP增長(zhǎng)亦有重要作用，從技術(shù)效率分解指標(biāo)純技術(shù)效率和規(guī)模效率看，純技術(shù)效率意味著資源配置程度，即農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)更新速度和技術(shù)推廣力度，資源配置除在2011、2012和2013年低于1以外，其他年份資源配置程度均大于1，說(shuō)明技術(shù)推廣及技術(shù)更新速度有效程度較高；規(guī)模效率代表規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)，規(guī)模效率指數(shù)小于1的年份有2004、2006、2012、2014和2016，即生產(chǎn)要素投入不足，規(guī)模報(bào)酬遞增年份僅有5年，說(shuō)明純技術(shù)效率是技術(shù)效率增長(zhǎng)主要原因。因此，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)要素投入規(guī)模合理化是進(jìn)一步提升農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP需要解決問(wèn)題。

表1 2003～2017年中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)Malmquist指數(shù)均值

表2 2003～2017年分階段中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)細(xì)分行業(yè)Malmquist指數(shù)

本文研究時(shí)間跨越“十五”“十一五”“十二五”和“十三五”四個(gè)時(shí)期，為方便觀察各個(gè)時(shí)期農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)細(xì)分行業(yè)生產(chǎn)率變化特征，以“十一五”期末為界，對(duì)細(xì)分行業(yè)研究劃為2003～2010和2011～2017兩個(gè)時(shí)段。由表2可知，2003～2010年，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP平均增長(zhǎng)6.5%，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率為5.2%，技術(shù)效率增長(zhǎng)率為1.9%，表明TFP增長(zhǎng)原因主要源于技術(shù)進(jìn)步。從各細(xì)分行業(yè)看，全要素生產(chǎn)率和技術(shù)變化均大于1，其中酒、飲料和精制茶制造業(yè)以及木材加工及木竹藤棕草制品業(yè)TFP增長(zhǎng)率最大，皮革毛皮羽絨及其制品業(yè)TFP最小。2011～2017年，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)全要素生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)1.1%，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率為-0.2%，技術(shù)效率增長(zhǎng)率為1.3%，表明TFP增長(zhǎng)原因主要源于技術(shù)效率提升。各行業(yè)中，印刷業(yè)和記錄媒介復(fù)制行業(yè)TFP最大，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)TFP最小。從行業(yè)看，各行業(yè)TFP在2003～2010年大于2011～2017年，而技術(shù)進(jìn)步緩慢是各行業(yè)TFP在2011～2017年增長(zhǎng)趨緩主要原因。由此可知，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)各細(xì)分行業(yè)在2003～2017年內(nèi)，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)逐漸呈趨緩趨勢(shì)，部分行業(yè)TFP甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。因此，增強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，成為當(dāng)前TFP增長(zhǎng)重要方向。

四、模型設(shè)定與變量說(shuō)明

（一）模型設(shè)定

假定行業(yè)生產(chǎn)函數(shù)為Cobb-Douglas函數(shù)形式：

其中，下標(biāo)i和t分別代表行業(yè)和時(shí)間，Y、A、K、L分別表示產(chǎn)出、全要素生產(chǎn)率、資本存量和勞動(dòng)力。

根據(jù)第二部分分析，產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生外部性以及FDI帶來(lái)溢出效應(yīng)會(huì)影響農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)全要素生產(chǎn)率。因此，Ait可設(shè)置為如下形式：

其中，E表示產(chǎn)業(yè)集聚，F(xiàn)表示外商直接投資，U表示其他不可觀測(cè)因素。上標(biāo)θ和ρ表示E和F彈性，下標(biāo)i、j分別表示行業(yè)和地區(qū)。對(duì)方程（1）和（2）取對(duì)數(shù)得到方程（3）和（4）：

y、k、l、a分別對(duì)應(yīng)Y、K、L、A對(duì)數(shù)形式。由于模型外生性未必成立，將 μ具體形式設(shè)定為：

其中，X表示影響行業(yè)生產(chǎn)率其他控制變量，ζi為行業(yè)固定效應(yīng)，υt表示年份固定效應(yīng)，εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。根據(jù)以往研究做法，引入城鎮(zhèn)化水平（Ur）、人力資本水平（Hr）、研發(fā)水平（Rd）、工業(yè)化進(jìn)程（Ip）等控制變量。

基于方程（3）計(jì)算全要素生產(chǎn)率，通過(guò)DEA-Malmquist指數(shù)法計(jì)算。因此，僅需將方程（5）代入方程（4），構(gòu)建方程（6）考查產(chǎn)業(yè)集聚和FDI對(duì)全要素生產(chǎn)率影響。另外，由于全要素生產(chǎn)率可分解為技術(shù)變化與技術(shù)效率變化，為同時(shí)考查產(chǎn)業(yè)集聚和FDI對(duì)二者影響，構(gòu)建方程（7）和（8）。同時(shí)，考慮到產(chǎn)業(yè)集聚和FDI交互作用，在實(shí)證回歸檢驗(yàn)時(shí)，也考查產(chǎn)業(yè)集聚和FDI交互項(xiàng)（Mut）對(duì)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)變化和技術(shù)效率影響。

（二）變量說(shuō)明

被解釋變量：全要素生產(chǎn)率（TFP）、技術(shù)進(jìn)步（Tech）、技術(shù)效率（Eff）。由于Malmquist指數(shù)是環(huán)比值，將前文歷年各行業(yè)Malmquist指數(shù)換算成以2003年為基期的累計(jì)值。

產(chǎn)業(yè)集聚：傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集聚指數(shù)未考慮企業(yè)規(guī)模分布對(duì)產(chǎn)業(yè)地理集中度影響，Ellison and Glaeser（1997）因此提出測(cè)量產(chǎn)業(yè)集聚度EG指數(shù)。參考楊洪焦等（2008）改進(jìn)EG指數(shù)，其公式為：

其中，i、j、k分別為產(chǎn)業(yè)、地區(qū)、企業(yè)，Xj為區(qū)域所有行業(yè)總產(chǎn)值占全國(guó)所有行業(yè)總產(chǎn)值比例，sij為行業(yè)i在地區(qū)j總產(chǎn)值占行業(yè)i在全國(guó)總產(chǎn)值比重，G為空間基尼系數(shù)，其數(shù)值與產(chǎn)業(yè)地理集中度呈正相關(guān)。H為赫芬達(dá)爾指數(shù)，其數(shù)值反映企業(yè)規(guī)模分布狀況。需要說(shuō)明的是，鑒于工業(yè)總產(chǎn)值在2012年以后國(guó)家統(tǒng)計(jì)局不再統(tǒng)計(jì)，為保證數(shù)據(jù)一致性，使用工業(yè)銷售產(chǎn)值代替。

外商直接投資：目前我國(guó)僅統(tǒng)計(jì)地域?qū)用嫱馍讨苯油顿Y數(shù)據(jù)，因此，依照傳統(tǒng)做法，對(duì)于FDI在各行業(yè)投資規(guī)模，以外資企業(yè)（包括港澳臺(tái)）在農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與該行業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值之比衡量。

控制變量：城鎮(zhèn)化水平，以各年份城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎睾饬?；人力資本水平，使用各行業(yè)研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量與該行業(yè)從業(yè)人員之比表示；研發(fā)水平，以行業(yè)研發(fā)支出占工業(yè)總產(chǎn)值表示。工業(yè)化進(jìn)程，以各年份工業(yè)增加值占GDP增加值比重衡量。

上述變量數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)。另外，由于變量數(shù)值較小，考慮到模型取對(duì)數(shù)需要，對(duì)所有變量加1后取對(duì)數(shù)。變量描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表3。

表3 描述性統(tǒng)計(jì)

五、集聚、FDI影響農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP的實(shí)證檢驗(yàn)

基于模型（6）（7）（8），經(jīng)過(guò)豪斯曼檢驗(yàn)后，運(yùn)用固定效應(yīng)模型考查產(chǎn)業(yè)集聚、FDI對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP影響。加入產(chǎn)業(yè)集聚和FDI交互項(xiàng)檢驗(yàn)前，為避免多重共線性問(wèn)題，對(duì)交互項(xiàng)做中心化處理。下文中所有表格第2、4、6列和第3、5、7列分別為考慮交互項(xiàng)前和考慮交互項(xiàng)后回歸結(jié)果。

（一）全樣本回歸

表4報(bào)告全樣本情形下產(chǎn)業(yè)集聚和FDI對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率影響。其中FDI對(duì)全要素生產(chǎn)率估計(jì)系數(shù)為0.941，且通過(guò)5%顯著性水平檢驗(yàn)，說(shuō)明外商直接投資在2003～2017年整體上對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP具有提升作用，且在考慮交互項(xiàng)之后，F(xiàn)DI對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP提升效果同樣明顯，整體影響為0.800+18.644×LnEg；但FDI對(duì)技術(shù)變化和技術(shù)效率提升作用不顯著。產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)進(jìn)步回歸系數(shù)為負(fù)，并通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，表明集聚外部性在2003～2017年對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)進(jìn)步具有抑制作用，在加入交互項(xiàng)后，影響系數(shù)為-1.579+13.183LnFdi；產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP和技術(shù)效率外部性不明顯。

表4 2003～2017年FDI、產(chǎn)業(yè)集聚與中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)實(shí)證結(jié)果

從控制變量看，城鎮(zhèn)化水平、人力資本投入和工業(yè)化進(jìn)程對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步均有顯著促進(jìn)作用。相反，研發(fā)支出水平抑制TFP和技術(shù)進(jìn)步提升，與預(yù)期相反，這可能與中國(guó)將更多研發(fā)資金投入資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，對(duì)勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力支持力度不夠有關(guān)。另外，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)使用R&D資金投入結(jié)構(gòu)不當(dāng)、使用效率不高也是重要原因。

（二）分階段檢驗(yàn)

前文關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)各行業(yè)分階段分析表明，各細(xì)分行業(yè)TFP變化、技術(shù)變化和技術(shù)效率變化在以2010年為界前后表現(xiàn)差異明顯，而全樣本估計(jì)可能掩蓋FDI和產(chǎn)業(yè)集聚在不同時(shí)段下對(duì)各細(xì)分行業(yè)異質(zhì)性影響。因此，下文分別就2003～2010、2011～2017年兩個(gè)時(shí)段做分樣本回歸，但將樣本分拆為兩個(gè)時(shí)段做法可能會(huì)因樣本量減少使回歸結(jié)果有偏。通過(guò)設(shè)置虛擬變量對(duì)兩個(gè)時(shí)段回歸處理。針對(duì)表5變量數(shù)據(jù)，設(shè)置2003～2010年階段虛擬變量為Dummy_1=1，設(shè)置2011～2017年時(shí)段虛擬變量為Dummy_1=0，并據(jù)此構(gòu)造Dummy_1*LnFdi和Dummy_1*LnEg指標(biāo)。表6中，2003～2010年階段，設(shè)置虛擬變量Dummy_2=0，2011～2017年時(shí)段，設(shè)置虛擬變量Dummy_2=1，并據(jù)此構(gòu)造Dummy_2*LnFdi和Dummy_2*LnEg指標(biāo)。

由表5可知，2003～2010年，在考慮FDI和產(chǎn)業(yè)集聚交互效應(yīng)前，F(xiàn)DI對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP和技術(shù)效率影響系數(shù)符號(hào)為正，且通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響系數(shù)符號(hào)為負(fù)，但在統(tǒng)計(jì)意義上不顯著，說(shuō)明此時(shí)期FDI溢出效應(yīng)明顯。產(chǎn)業(yè)集聚在統(tǒng)計(jì)意義上對(duì)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率影響顯著為正，對(duì)TFP影響系數(shù)為負(fù)，未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，總體上產(chǎn)業(yè)集聚正外部性明顯。在考慮FDI和產(chǎn)業(yè)集聚交互效應(yīng)后，交互項(xiàng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP和技術(shù)進(jìn)步估計(jì)系數(shù)為正，并在統(tǒng)計(jì)意義上顯著，說(shuō)明二者交互效應(yīng)提升TFP與技術(shù)進(jìn)步。以上回歸結(jié)果驗(yàn)證假說(shuō)一。除煙草制造業(yè)以外，其他農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)細(xì)分行業(yè)均屬競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，尤其是中國(guó)于2001年底加入世界貿(mào)易組織，為吸引大量外資來(lái)華投資傳遞明確信號(hào)。涌入國(guó)內(nèi)的外資紛紛投資于農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)，為中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)發(fā)展提供先進(jìn)技術(shù)裝備和技術(shù)。另外，因農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)進(jìn)入壁壘較低，加之人口紅利效應(yīng)，沿海省份集聚大量勞動(dòng)密集型和資源密集型企業(yè)，這種集聚產(chǎn)生知識(shí)溢出、勞動(dòng)力以及中間投入品共享外部性，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率起到積極作用。產(chǎn)業(yè)集聚和FDI交互影響及自我強(qiáng)化機(jī)制進(jìn)一步刺激農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP和技術(shù)進(jìn)步提升。

表5 2003～2010年FDI、產(chǎn)業(yè)集聚與中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)實(shí)證結(jié)果

表6給出2011～2017年FDI、產(chǎn)業(yè)集聚與中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率回歸結(jié)果。該時(shí)期FDI和集聚在不考慮交互效應(yīng)時(shí)，對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP及技術(shù)效率回歸系數(shù)為負(fù)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步回歸系數(shù)為正。其中集聚對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)效率估計(jì)系數(shù)通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生抑制作用。FDI對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP、技術(shù)進(jìn)步以及技術(shù)效率估計(jì)系數(shù)未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，但一定程度上說(shuō)明FDI技術(shù)溢出效應(yīng)不再明顯。在考慮FDI與產(chǎn)業(yè)集聚交互效應(yīng)后，交互項(xiàng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP和技術(shù)進(jìn)步回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明該時(shí)期產(chǎn)業(yè)集聚與FDI對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP與技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生阻礙。上述結(jié)論驗(yàn)證假說(shuō)二?？赡茉蚴牵阂皇茄睾５貐^(qū)集聚農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)企業(yè)隨著諸多生產(chǎn)要素價(jià)格高漲，如人口紅利消失導(dǎo)致用工成本上升及生產(chǎn)用地價(jià)格攀升致使用地緊張，出現(xiàn)“要素?fù)頂D”現(xiàn)象，部分企業(yè)開(kāi)始向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，集聚負(fù)外部性顯現(xiàn)，阻礙農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率提升。二是集聚區(qū)內(nèi)的內(nèi)外資企業(yè)存在激烈競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致資源浪費(fèi)，造成生產(chǎn)效率損失。三是至“十一五”期末，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)生產(chǎn)率大幅提升，縮小了與外資企業(yè)技術(shù)差距，因此FDI技術(shù)溢出效應(yīng)不再明顯。另外，跨國(guó)公司有意封鎖核心技術(shù)，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)企業(yè)在部分領(lǐng)域擁有先進(jìn)技術(shù)，甚至?xí)?duì)FDI產(chǎn)生“逆向技術(shù)溢出”效應(yīng)，抑制農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

表6 2011～2017年FDI、產(chǎn)業(yè)集聚與中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)實(shí)證結(jié)果

六、結(jié)論及啟示

提升農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)全要素生產(chǎn)率是推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)重要方向。利用軟件Deap2.1測(cè)度中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)2003～2017年生產(chǎn)率，并進(jìn)一步運(yùn)用Stata14.0計(jì)量軟件，在固定效應(yīng)模型下考查產(chǎn)業(yè)集聚、FDI對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率影響。結(jié)論如下：第一，樣本期間內(nèi)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP整體呈上升態(tài)勢(shì)，但TFP增長(zhǎng)率趨緩，呈收斂態(tài)勢(shì)。此增長(zhǎng)特征在各細(xì)分行業(yè)TFP表現(xiàn)更明顯：2003～2010年各行業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)幅度較大，2011～2017年增長(zhǎng)幅度下降，甚至部分行業(yè)出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。第二，產(chǎn)業(yè)集聚和FDI對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率影響表現(xiàn)出異質(zhì)性，樣本期間內(nèi)FDI從整體上對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP具有明顯技術(shù)溢出效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP作用不顯著，對(duì)技術(shù)進(jìn)步有抑制效果，且FDI和產(chǎn)業(yè)集聚交互影響進(jìn)一步強(qiáng)化FDI技術(shù)溢出效應(yīng)和集聚的負(fù)外部性。第三，集聚和FDI在不同時(shí)期對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP發(fā)揮差異性作用。2003～2010年，F(xiàn)DI對(duì)TFP提升促進(jìn)作用顯著，集聚對(duì)TFP正外部性不明顯，但二者交互效應(yīng)促進(jìn)集聚經(jīng)濟(jì)正外部性和FDI技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮；2011～2017年，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)不再明顯，集聚負(fù)外部性開(kāi)始顯現(xiàn)，阻礙TFP提升?；诖颂岢鋈缦陆ㄗh。

（一）合理控制引進(jìn)外資規(guī)模，提高外資引進(jìn)質(zhì)量

樣本期間內(nèi)，早期FDI在華外商投資對(duì)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率提升帶來(lái)積極提升效應(yīng)。但隨著國(guó)內(nèi)集聚區(qū)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與發(fā)展，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)不再明顯，且地方政府出于發(fā)展經(jīng)濟(jì)考慮，引進(jìn)外資時(shí)存在“逐底競(jìng)爭(zhēng)”現(xiàn)象，造成環(huán)境污染等效率損失問(wèn)題。因此，今后地方政府結(jié)合實(shí)際情況，適當(dāng)引進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)外資企業(yè)數(shù)量，與內(nèi)資企業(yè)形成良性競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，充分發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。同時(shí)，注重外資企業(yè)投資質(zhì)量，對(duì)來(lái)華投資農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)外商設(shè)置一定進(jìn)入門檻，加強(qiáng)外資在民生性行業(yè)投資審查力度。

（二）集約化發(fā)展產(chǎn)業(yè)集聚模式

當(dāng)前產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生“擁塞效應(yīng)”帶來(lái)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)效率損失問(wèn)題，需要政府部門介入農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的地理規(guī)劃和布局。推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)向優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)集聚，給予集聚區(qū)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)企業(yè)用地、用能價(jià)格優(yōu)惠，引導(dǎo)集聚區(qū)內(nèi)污染嚴(yán)重、技術(shù)落后企業(yè)轉(zhuǎn)移。提升農(nóng)產(chǎn)品初加工、精深加工水平，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)在集聚區(qū)內(nèi)形成生產(chǎn)與加工、企業(yè)與農(nóng)戶銜接配套的縱向產(chǎn)業(yè)格局，充分發(fā)揮集聚正外部性對(duì)生產(chǎn)率推動(dòng)作用。

（三）走自主研發(fā)創(chuàng)新之路

加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)基礎(chǔ)研究，強(qiáng)化科技產(chǎn)業(yè)融合，依托企業(yè)加快農(nóng)產(chǎn)品加工技術(shù)集成基地建設(shè)；加快成熟科技成果應(yīng)用與推廣，大力提升無(wú)害化、綠色、環(huán)保生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)示范園區(qū)建設(shè)；嚴(yán)厲打擊侵權(quán)行為，嚴(yán)格執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法，切實(shí)保護(hù)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)商標(biāo)；支持高校開(kāi)設(shè)農(nóng)產(chǎn)品加工相關(guān)專業(yè)，為該行業(yè)輸送并儲(chǔ)備技術(shù)、管理人才。