劉 星，王曉敏

(1.中南大學(xué)公共管理學(xué)院，湖南 長沙 410013； 2.中南大學(xué)湘雅三醫(yī)院臨床藥理中心，湖南 長沙 410013； 3.中南大學(xué)醫(yī)學(xué)倫理學(xué)研究中心，湖南 長沙 410083)

醫(yī)學(xué)是一門求真的科學(xué)，醫(yī)學(xué)科學(xué)研究一直被認為是科學(xué)家追求真理的行為并應(yīng)遵循誠信原則[1]。近年來，大量期刊和媒體多次曝光我國醫(yī)學(xué)院校的科研誠信問題，相對于其他領(lǐng)域，問題表現(xiàn)更為突出：從研究設(shè)計到成果發(fā)表、課題申報到課題實施、從經(jīng)費獲批到經(jīng)費使用，開展科研的每一個環(huán)節(jié)都可能涉及到誠信問題?？蒲姓\信是指科研工作者實事求是，不欺騙，不弄虛作假，恪守科學(xué)價值準則、科學(xué)精神以及科學(xué)活動的行為規(guī)范[2]。一般認為科研誠信的概念涵蓋了負責(zé)任的研究，學(xué)術(shù)道德、科研不端等內(nèi)容。醫(yī)學(xué)院?？蒲姓\信事關(guān)醫(yī)藥領(lǐng)域健康發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國家的大局，我國科技部、教育部等對科研誠信問題高度重視。2016年9月1日，教育部《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》對科研不端行為做了更加細致的界定。其中將包括抄襲、剽竊、侵占他人的學(xué)術(shù)成果；科研數(shù)據(jù)、注釋和資料的偽造，捏造事實、編造虛假研究成果；篡改他人研究成果；沒有參加研究或者創(chuàng)作但是在研究成果、科研論文上署名；進行論文買賣、為他人代寫論文或者由他人代寫等認定為六類科研不端行為。盡管出臺了一系列相關(guān)規(guī)范性文件，但是科研誠信的問題依然層出不窮，究其根本，與醫(yī)學(xué)科研人員對科研誠信的認知不夠，缺乏相關(guān)的教育培訓(xùn)密切相關(guān)。

1 我國醫(yī)學(xué)院?？蒲姓\信的現(xiàn)狀及其問題

隨著醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，中國在生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域做出了很多成果，但是科研產(chǎn)出的增多，并不意味著科研質(zhì)量的提高，與全球其他國家一樣，中國面臨著前所未有的科研行為不端行為的挑戰(zhàn)。自2002年起，我國逐步探索形成了科研誠信的制度化構(gòu)建，誠信規(guī)范教育問題也多次強調(diào)，但是很多醫(yī)學(xué)科研工作者對科研誠信和學(xué)術(shù)不端行為只有粗淺的認識。一些調(diào)查表明，當(dāng)問及國家或大學(xué)的科研誠信指導(dǎo)原則時，大多數(shù)被調(diào)查人員聲稱他們不知道這些指導(dǎo)原則。一項針對280名醫(yī)學(xué)研究生的調(diào)查中，98%的人不知道2015年教育部發(fā)布的“關(guān)于加強學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見”[3]。一項針對七年制醫(yī)學(xué)生的研究表明，61%的被調(diào)查人員知道大學(xué)有科研誠信相關(guān)指導(dǎo)原則，但是不知道具體的內(nèi)容[4]。一項針對我國醫(yī)學(xué)院校科研工作者的調(diào)查顯示，大概四成的被調(diào)查者認為對科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范了解不多，近一半的被調(diào)查人員表示，沒有對科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的知識進行過系統(tǒng)學(xué)習(xí)[5]。

2016年，國家自然科學(xué)基金委員會召開 “捍衛(wèi)科學(xué)道德 反對科研不端”通報會，對2015年的多起國際論文被撤事件進行了通報，所涉及的117篇論文中，標(biāo)注國家自然科學(xué)基金資助的論文23篇，被列入已被批準資助的項目申請書中的5篇。通過對這28篇被撤論文的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，被撤論文均存在委托中介機構(gòu)進行“潤色”并完成投稿，而有的論文居然完全通過買賣、請其他人員代寫等問題。有鑒于此，基金委對在評審狀態(tài)的13個申請項目終止了評審程序，對相關(guān)的責(zé)任人、依托單位作出了極為嚴肅的處理。然而，2017年再次爆出重磅炸彈，國際著名出版商Springer宣布，由于涉嫌同行評審造假，因此撤銷該集團旗下期刊Tumor Biology 107篇學(xué)術(shù)論文。這次撤稿事件涉及的作者基本上都是臨床醫(yī)生，此次撤稿事件對醫(yī)學(xué)科研工作者名譽的損害及國際影響史無前例，相關(guān)部門雖然進行了緊急追責(zé)處理，但是醫(yī)生作為一個道德要求高的職業(yè)，不誠信的行為直接導(dǎo)致了公眾和媒體對醫(yī)生的嚴厲指責(zé)，并由此引發(fā)了信任危機。

2018年2月1日，由國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，明確地提出對科研不端行為“零容忍”，堅持誠信教育和科學(xué)監(jiān)督結(jié)合，引導(dǎo)、教育科技人員要堅守學(xué)術(shù)誠信，恪守學(xué)術(shù)道德，完善學(xué)術(shù)人格，以及維護學(xué)術(shù)尊嚴。習(xí)近平總書記在2018年3月28日主持召開的中央全面深化改革委員會第一次會議審議通過的15個報告和意見中包括了《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》。其中進一步強調(diào)了加強科研誠信建設(shè)，堅持預(yù)防和懲治并舉，堅持自律和監(jiān)督并重，堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，推進科研誠信的制度化建設(shè)，查處違背科研誠信要求的行為，營造誠實守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵探索、勇攀高峰等良好的科學(xué)研究環(huán)境和氛圍。從以上文件可以看出，國家對科研誠信問題已經(jīng)給出了具體性的教育指導(dǎo)。

因此，迫切需要開展系統(tǒng)的教育培訓(xùn)，加強研究人員的科研誠信意識和知識，特別是將國家層面的和大學(xué)層面的規(guī)范融入教學(xué)內(nèi)容中。美國作為公認的開展科研誠信建設(shè)較早較為完善的國家，具有一些成功的經(jīng)驗。我國應(yīng)該借鑒美國的成功經(jīng)驗，根據(jù)我國關(guān)于誠信教育的規(guī)定，加強科研誠信建設(shè)主題教育，從根本上預(yù)防或降低科研不規(guī)范行為的發(fā)生。

2 美國醫(yī)學(xué)院?？蒲姓\信教育模式及啟示

美國的醫(yī)學(xué)院校的科研誠信教育發(fā)展較早，誠信教育模式相對比較完善和多樣化。美國自20世紀70年代就對醫(yī)學(xué)科研領(lǐng)域中的誠信問題較為關(guān)注，1981年美國國會、眾議院科學(xué)技術(shù)委員會的分支部門“調(diào)查與監(jiān)督分會”，專門針對醫(yī)學(xué)科學(xué)研究領(lǐng)域的科研不端行為展開聽證。此后，美國國會要求，相關(guān)政府部門、科研院所有針對性地制定并且推行防范和懲戒科研不端行為的法規(guī)、政策和指南。1992年，美國衛(wèi)生部成立了科研誠信辦公室(Office of Research Integrity，ORI)專門處理醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域中的科研誠信問題，并且開展科研誠信教育培訓(xùn)，由政府部門發(fā)起的研究，比如美國國立衛(wèi)生院(National Institutes of Health，NIH)的項目必須受它的教育、約束和監(jiān)督。

2.1 以負責(zé)任的研究為價值取向

美國衛(wèi)生部科研誠信辦公室所制定的“負責(zé)任的研究行為(Responsible Conduct of Research，RCR)”，得到了美國學(xué)術(shù)界、科研領(lǐng)域等的廣泛認同，并且成為美國所有醫(yī)藥研究領(lǐng)域的科研工作者們普遍遵守的行為準則。美國所提出的“預(yù)防為先，懲罰為后”的治理理念[6]，通過設(shè)立科研誠信課程，將科研誠信規(guī)范融為大學(xué)教育的重要組成部分，極大地推進了科研誠信教育的制度化發(fā)展。

在科研誠信的教學(xué)模式和方法上，美國特別關(guān)注引導(dǎo)學(xué)生的價值取向，注重學(xué)生創(chuàng)新精神以及能力的培養(yǎng)，教學(xué)模式也比較多樣，無論是“以問題為中心”“以案例為中心”“以論證為主”的教學(xué)法，還是分組教學(xué)、模擬演示的教學(xué)方式，教師一般會把臨床科研中實際遇到的科研不端案例，作為學(xué)習(xí)的內(nèi)容以問題的方式拋出，并且提示解決問題的邏輯推理方式；學(xué)生可以自主地通過查找文獻、交流辯論、找尋解決問題的路徑、最后進行總結(jié)和思考。例如，哈佛大學(xué)按照各個學(xué)科的共同點以及不同點，在遵守聯(lián)邦政府、州政府以及學(xué)校發(fā)布的科研誠信相關(guān)政策的同時，每一個學(xué)院又可以根據(jù)自己的學(xué)科分別制定個性化的科研誠信政策，如醫(yī)學(xué)院《教師科研誠信政策》、公共衛(wèi)生學(xué)院《科研不端行為指控》以及肯尼迪學(xué)院《教師科研誠信》。這些學(xué)院通過常態(tài)化地學(xué)習(xí)以上文件，對科研工作者進行規(guī)范與約束，并且作為調(diào)查與處理相關(guān)責(zé)任人的指導(dǎo)準則。

2.2 以第三方評議為監(jiān)督手段

美國的科研誠信教育評價主要通過第三方的評議體現(xiàn)。比如，美國教授協(xié)會、美國研究型大學(xué)聯(lián)盟、美國科學(xué)促進會、美國化學(xué)學(xué)會等，以第三方的形式發(fā)揮著監(jiān)督作用。這些第三方學(xué)會通過制定誠信條例、教育規(guī)范等，警示和預(yù)防科研不端行為的發(fā)生，并且通過持續(xù)地教育將科研精神內(nèi)化為醫(yī)學(xué)科研人員的科研自律；接受申訴且協(xié)助聯(lián)邦政府有關(guān)部門開展調(diào)查，對學(xué)科內(nèi)的某些具有科研不端行為的科研工作者進行處理，如取消其在學(xué)術(shù)團體中的成員資格、開除他們作為專家的資格等。

盡管美國的科研誠信教育培訓(xùn)對我國具有重要的借鑒意義，但是仍然存在一些問題，我們需要加以警惕。例如，從美國國家科學(xué)基金會(National Science Foundation，United States，NSF)2012-2016年所資助項目中發(fā)現(xiàn)的70起剽竊行為的人員構(gòu)成看，涉及教職員和項目負責(zé)人的有67起。其中多人在調(diào)查中表示，自己對規(guī)范的理解有誤，如不了解逐字引用他人文字時需要使用引號，但是有關(guān)科研人員參加科研誠信教育培訓(xùn)方面的要求NSF卻沒有強調(diào)[7]。因此，我們在借鑒美國成功經(jīng)驗的同時，也應(yīng)對其失敗和不完善之處進行反思，從而更好地構(gòu)建我國醫(yī)學(xué)院校科研誠信教育模式。

3 我國醫(yī)學(xué)院?？蒲姓\信教育模式建設(shè)

科研誠信教育是我國科研誠信規(guī)范教育的一大瓶頸，特別是醫(yī)學(xué)院校這一高發(fā)群體，結(jié)合美國價值導(dǎo)向和外部監(jiān)督模式，對我國科研誠信的價值定位、教育內(nèi)容的制定以及外在監(jiān)督機制的形成，都需要進行綜合地探討，以避免科研規(guī)范教育和科學(xué)實踐的脫離。

3.1 明確科研誠信的價值定位，加強教育引導(dǎo)

科學(xué)的行為規(guī)范是在長期的系統(tǒng)的科研訓(xùn)練以及實踐過程中形成的，相對于歐美的科研誠信教育體系建設(shè)而言，我國尚有許多需要學(xué)習(xí)的地方，而不只是在科研誠信建設(shè)的外化階段停步不前。只有通過系統(tǒng)地本科階段的通識教育以及研究生階段之后的個性化專業(yè)教育，才能將嚴謹?shù)目茖W(xué)思維、創(chuàng)新的科學(xué)精神內(nèi)化到其內(nèi)心以及臨床科研實踐中，引導(dǎo)科研工作者逐漸形成良好的行為習(xí)慣。此外，鑒于科研誠信的復(fù)雜性，科研誠信的教育應(yīng)當(dāng)融入不同學(xué)科的知識，比如法律知識、倫理知識。通過教育提升科研相關(guān)人員的科研道德素質(zhì)，將科研誠信內(nèi)化為科研人員的行為準則，將“知”與“行”有機地統(tǒng)一起來，使得科研人員努力提高科研水平，提升自我約束能力，從內(nèi)心堅決抵制科研學(xué)術(shù)不端等行為。誠信教育的授課方法也可以多種多樣，授課老師在教學(xué)過程中，應(yīng)注重醫(yī)學(xué)生的學(xué)習(xí)需求，可以把國內(nèi)外的有代表性的案例拿到課堂上進行分析，盡可能的把學(xué)生帶入到問題情境中，例如角色扮演、模擬辯論等，進一步深化學(xué)生的誠信認識。解決科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)問題，教育是基礎(chǔ)，醫(yī)學(xué)生的誠信教育應(yīng)該貫穿一生，至少從步入學(xué)醫(yī)第一步的大學(xué)階段開始，直至研究生、住院醫(yī)生規(guī)范化培訓(xùn)，以及后續(xù)的繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育中。根據(jù)對120名研究生的調(diào)查發(fā)現(xiàn)大多數(shù)研究生(69%)報告了解或相對了解研究不端行為的定義，培訓(xùn)年數(shù)越高，意識越強[8]?？蒲姓\信可以添加到研究生課程和入學(xué)培訓(xùn)中，也可組織多種多樣的科研誠信活動，科研誠信的培訓(xùn)應(yīng)包括相關(guān)法律、指南以及案例。

3.2 強化主體責(zé)任教育，豐富課程內(nèi)容

負責(zé)任的研究行為是所有研究可信度的基礎(chǔ)，研究行為被定為在研究的設(shè)計、執(zhí)行或者報告中的故意或嚴重疏忽造成的捏造、偽造或剽竊。一項針對臨床醫(yī)學(xué)博士研究生科研不端行為的問卷調(diào)查顯示，很大一部分博士表示對作者身份感到了不道德的壓力，表明臨床研究中存在可疑的研究行為[9]。2015年日本修訂后的藥學(xué)教育核心課程模式，明確描述了對藥劑師和藥學(xué)研究者的科研誠信教育的必要性，認為法律和倫理對研究實踐至關(guān)重要。日本的一些大學(xué)，開展了各式各樣的科研誠信教育活動，并且將負責(zé)任的學(xué)術(shù)研究課程，作為研究生和本科生的基礎(chǔ)課程[10]。因此，我國醫(yī)學(xué)院校有必要引入負責(zé)任的研究(RCR)課程，內(nèi)容設(shè)計應(yīng)包括科研誠信的方方面面，比如科研中的利益沖突處理、科研成果寫作和發(fā)表的規(guī)范、科研經(jīng)費的使用、科研成果的署名以及科研不端行為的處理等方面內(nèi)容。在醫(yī)學(xué)研究生的培養(yǎng)中，導(dǎo)師應(yīng)該發(fā)揮模范榜樣作用，對學(xué)生的指導(dǎo)應(yīng)該是科研精神、專業(yè)技能和科研誠信的綜合培養(yǎng)。要引導(dǎo)科研機構(gòu)及高校建立起嚴格的獎懲機制，加強對科研人員、科研管理人員和研究生科研誠信和科研規(guī)范方面的教育[2]。鼓勵科研機構(gòu)及高校切實履行預(yù)防科研不端行為，引導(dǎo)開展高質(zhì)量的科研活動，并把科研機構(gòu)及高校是否建立嚴格的處理科研不端行為政策，作為該單位組織和個人接受財政資助的重要依據(jù)。

3.3 構(gòu)建信息化科研信息共享平臺，加強同行評議

借鑒美國的第三方監(jiān)督方法，構(gòu)建我國的同行評議體系，開展科研誠信教育活動，提倡開拓創(chuàng)新、實事求是，建立公平、公開、公正、透明的學(xué)術(shù)評價制度，反對抄襲剽竊、弄虛作假，增強科研誠信素養(yǎng)意識，營造和諧創(chuàng)新、積極健康的科研學(xué)術(shù)氛圍，是醫(yī)藥科研工作者的共同責(zé)任和義務(wù)。中華醫(yī)學(xué)會發(fā)布的《中華醫(yī)學(xué)會會員科學(xué)道德行為準則》提出，要塑學(xué)術(shù)良知，揚道德正氣[11]。當(dāng)前我國科研誠信建設(shè)的核心問題之一是誠信教育資源稀缺[6]。我國科研誠信教育與評價平臺不完善，不同科研單位的誠信信息未能共享，在科研誠信教育方面，可以開設(shè)網(wǎng)絡(luò)精品公開課程，通過新媒體進行傳播互動，對科研誠信進行推廣教育。在科研誠信評價方面，通過有意識地引導(dǎo)同行樹立科研共同體意識，加強信息互動共享，建立誠信檔案，逐漸形成以價值為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)體系，并且接受公眾監(jiān)督。只有通過內(nèi)部科研誠信素養(yǎng)的提升，外部監(jiān)督的制約才能合力促進我國醫(yī)學(xué)科研的發(fā)展。醫(yī)學(xué)院校應(yīng)積極開展科研誠信宣傳教育活動，借助新媒體、學(xué)術(shù)團體，加強科研機構(gòu)及高校對本機構(gòu)科研誠信狀況的自我評估和持續(xù)監(jiān)測，促進形成優(yōu)良科研誠信文化。在醫(yī)學(xué)院校內(nèi)部建立科研誠信檔案，制定完善的科研不端行為調(diào)查處理程序，對發(fā)生了科研不端行為的人員，視情況采取教育和懲戒措施，增加違規(guī)成本。對開展科學(xué)研究，涉及到的動物或人，需要經(jīng)過倫理委員會的審查和批準。醫(yī)學(xué)科學(xué)研究具有強烈的轉(zhuǎn)化指向性特點，基于此，必須提倡負責(zé)任的科學(xué)研究行為。學(xué)校應(yīng)在項目申報時進行倫理審批，對正在開展中的項目，要進行跟蹤審查，對于違反臨床研究規(guī)定的項目，及時進行暫?；蚪K止。

只有嚴格執(zhí)行醫(yī)學(xué)院?？蒲姓\信教育制度，對存在的問題進行深刻分析，批判性地借鑒吸收國外的先進經(jīng)驗，將外在規(guī)范內(nèi)化為價值追求，才能夠促使醫(yī)學(xué)科研工作者自覺自主自律地提升科研誠信認知水平?？蒲姓\信問題是全世界共同關(guān)注的重要議題，科研誠信的教育不僅有助于從根本上提升醫(yī)學(xué)院校科研人員的道德素養(yǎng)，形成負責(zé)任的科研行為，更為重要的是可以提高我國醫(yī)學(xué)科研人員在國際上的聲譽、地位以及話語權(quán)，對我國的醫(yī)藥科研事業(yè)科學(xué)且合乎誠信的發(fā)展具有極為重要的意義。