王正清 張濤

摘要： 文章以我國典型民營企業(yè)為樣本，通過企業(yè)訪談和問卷調(diào)研的形式，利用對比分析、交叉分析的統(tǒng)計方法，從企業(yè)總經(jīng)理、企業(yè)高管、中層領(lǐng)導、基層員工四個視角，對我國傳統(tǒng)行業(yè)民營企業(yè)家族式管理問題進行了剖析。研究發(fā)現(xiàn)，我國傳統(tǒng)行業(yè)民營企業(yè)在公司治理與戰(zhàn)略管理、營銷方式管理、人力資源管理、技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)管理、企業(yè)文化管理和企業(yè)風險管理方面，均存在著不同程度的問題。完善公司組織架構(gòu)、多元化企業(yè)營銷手段、優(yōu)化人力資源管理制度、引進高學歷和創(chuàng)新型人才、加強企業(yè)風險和企業(yè)文化管理，是目前我國傳統(tǒng)行業(yè)民營企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級中迫切需要完成的任務(wù)。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)行業(yè);民營企業(yè);家族式管理;企業(yè)訪談;問卷調(diào)查

一、 引言

黨的十九大報告指出，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展必然要求我國企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。傳統(tǒng)行業(yè)家族式企業(yè)作為我國民營企業(yè)的重要組成部分，在運營管理中存在著諸多問題。明晰這些問題對于推動我國民營企業(yè)現(xiàn)代化管理、促進民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、實現(xiàn)民營企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

相關(guān)學者對于民營企業(yè)家族式管理問題的研究主要集中在以下幾個方面：占德干（1996）、樓國（2012）等學者對民營企業(yè)文化管理問題進行了研究。他們發(fā)現(xiàn)企業(yè)精神模糊、企業(yè)目標單一、企業(yè)道德觀不足等問題，是制約我國民營企業(yè)文化建設(shè)的主要因素。司道巍（2007）、張一馳（2008）等學者對我國民營企業(yè)人力資源管理問題進行了研究，他們發(fā)現(xiàn)人才選拔和使用機制不完善、企業(yè)激勵監(jiān)督機制不合理以及缺乏科學的人才評價體系，是制約我國民營企業(yè)人力資源管理發(fā)展的主要因素。張正堂（2007）、馬雁來（2009）等學者對我國民營企業(yè)績效管理問題進行了研究，他們發(fā)現(xiàn)管理者理念問題、績效管理體系的科學性問題以及績效管理實施問題，是我國民營企業(yè)在績效管理中存在的主要問題。李磊（2011）、左小德（2018）等學者對我國家族式民營企業(yè)的管理創(chuàng)新問題進行了研究，他們發(fā)現(xiàn)我國家族式民營企業(yè)管理創(chuàng)新路徑，是一個由家長式管理到家族式管理，然后到范家族式管理，最終走向職業(yè)經(jīng)理人管理模式的漸進過程。劉宇棟（2005）、郝彧（2011）等學者對我國民營企業(yè)資本運營風險管理問題進行了研究，他們發(fā)現(xiàn)政策風險、社會風險和市場風險，是我國民營企業(yè)資本運營管理面臨的主要風險。張慧忠（2004）、王景華（2019）等學者對我國民營企業(yè)的財務(wù)管理問題進行了研究，他們發(fā)現(xiàn)財務(wù)管理理念落后、審批權(quán)限過于集中、會計基礎(chǔ)薄弱，是我國民營企業(yè)在財務(wù)管理中存在的主要問題。

通過對現(xiàn)有文獻梳理發(fā)現(xiàn)，我國學者從文化管理、人力資源管理、績效管理、創(chuàng)新路徑管理、資本運營風險管理、財務(wù)管理等多個方面對我國民營企業(yè)家族式管理問題進行了研究，但是以我國民營企業(yè)所有工作參與人員為調(diào)查對象，通過企業(yè)訪談法和問卷調(diào)查法，對我國傳統(tǒng)行業(yè)民營企業(yè)家族式管理問題進行深入探析的文獻并不多見。我家族式民營企業(yè)大多聚集于傳統(tǒng)行業(yè)，因此文章選取了我國典型的民營企業(yè)為樣本，設(shè)計了相應的訪談和調(diào)研問卷，對其在家族式管理中存在的問題進行了研究，最后針對性的提出了對策建議。

二、 樣本選擇與研究設(shè)計

1. 樣本選擇。為了對我國傳統(tǒng)行業(yè)民營企業(yè)在家族式管理中存在的問題進行全面而細致的研究，我們選擇了交城義望鐵合金有限責任公司（簡稱義鐵公司）作為此次研究的樣本。義鐵公司作為我國傳統(tǒng)行業(yè)家族式民營企業(yè)的典型代表，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）義鐵公司屬于大型傳統(tǒng)民營企業(yè)。義鐵公司由民間資本出資成立，主營產(chǎn)品包括鐵合金、礦棉建材等，目前在崗職工超過1 500人，年產(chǎn)值接近30億元。根據(jù)我國對企業(yè)標準的劃分，義鐵公司屬于大型傳統(tǒng)民營企業(yè);（2） 義鐵公司具有明顯的家族式企業(yè)特征。義鐵公司成立至今已經(jīng)歷經(jīng)三代，采用家族傳承方式進行傳承，主要的管理者為其家族成員和親屬，具有顯著的家族特點;（3）義鐵公司處于轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵階段。由于民企屬性和行業(yè)約束，目前義鐵公司產(chǎn)品所能占有的市場份額已經(jīng)接近瓶頸，下一步，如何通過變革提高企業(yè)的運營管理效率，完成轉(zhuǎn)型升級，是企業(yè)迫切需要解決的問題。

2. 研究方法與設(shè)計。文章通過企業(yè)訪談和問卷調(diào)研的形式，利用對比分析、交叉分析的方法，從企業(yè)總經(jīng)理、企業(yè)高管、中層領(lǐng)導、基層員工四個視角對我國傳統(tǒng)行業(yè)民營企業(yè)家族式管理問題進行了深入剖析。根據(jù)不同參與主體在企業(yè)運營中發(fā)揮職能作用的不同，文章采用了不同的研究設(shè)計。

企業(yè)總經(jīng)理在民營企業(yè)中有著絕對的權(quán)威，其發(fā)展理念決定著公司運營管理效率和企業(yè)未來發(fā)展方向。因此，文章采用了訪談法，從企業(yè)總經(jīng)理的基本信息、企業(yè)基本構(gòu)架、企業(yè)的經(jīng)營理念和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃4個方面，考察企業(yè)總經(jīng)理對企業(yè)宏觀運營上的認知，進而反映出企業(yè)在整體宏觀管理上存在的問題。

高管人員是公司主要決策者，其領(lǐng)導風格直接決定企業(yè)核心文化、經(jīng)營方向和發(fā)展戰(zhàn)略的選擇。因此，文章采用了問卷調(diào)查法，從高管人員的基本信息、戰(zhàn)略問題、組織架構(gòu)、企業(yè)文化、產(chǎn)品環(huán)境和財務(wù)管理5個方面35個問題，考察企業(yè)高管對公司各個方面的整體認知，進而反映出企業(yè)在運營管理中存在的問題。

中層領(lǐng)導人員是公司發(fā)展的中堅力量，是企業(yè)運營的直接管理者。因此，文章采用問卷調(diào)查法，首先對中層領(lǐng)導的基本信息進行了統(tǒng)計分析;然后從管理能力、創(chuàng)新變革力、溝通協(xié)調(diào)力、團隊領(lǐng)導力、執(zhí)行推動力、戰(zhàn)略決策力和管理實踐6個方面26個問題，對中層領(lǐng)導在企業(yè)運營中的管理能力進行了衡量，進而反映出企業(yè)在運營管理中存在的問題。

基層員工是公司發(fā)展的堅實基礎(chǔ)，公司每一個生產(chǎn)環(huán)節(jié)、每一個部門職能的實現(xiàn)，都離不開基層員工的參與?；鶎訂T工的基本信息、在工作中的具體感受以及遇到的困難，均能直接反映企業(yè)的運營管理狀態(tài)。因此文章采用問卷調(diào)查法，從企業(yè)基層員工的基本信息、崗位培訓、薪酬福利、工作體驗、人際關(guān)系、幸福感、企業(yè)文化7個方面35個問題，對基層員工在工作中的具體感受進行研究，進而反映出企業(yè)在運營管理中存在的問題。

3. 數(shù)據(jù)獲取。企業(yè)總經(jīng)理層面，采用面對面訪談的形式，獲得1份訪談記錄。企業(yè)高管、中層領(lǐng)導和基層員工層面，采用電子推送問卷的形式，共統(tǒng)計出高管人員問卷7份，中層領(lǐng)導問卷45份，基層員工問卷770份，問卷有效率均達到100%。其中高層和中層領(lǐng)導達到了全面覆蓋，基層員工問卷覆蓋率超過半數(shù)。

三、 調(diào)研結(jié)果統(tǒng)計分析

1. 企業(yè)總經(jīng)理訪談分析。根據(jù)對企業(yè)總經(jīng)理的訪談結(jié)果分析可知，企業(yè)來自家族傳承，總經(jīng)理并未受過相應的高等教育;企業(yè)建立了較為規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，但是仍然缺少創(chuàng)新研發(fā)和風險管理等核心部門;企業(yè)營銷方式單一，主要營銷方式是向中間供應商供貨，并沒有建立專業(yè)的公司營銷團隊;企業(yè)總經(jīng)理缺乏對企業(yè)經(jīng)營理念的理解，在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃上沒有明確定位;企業(yè)資本社會化程度較低，股權(quán)主要集中于少數(shù)家族成員，主要融資方式是銀行借貸;企業(yè)的主要管理方式是家族式管理，缺少科學化的管理體系。

2. 企業(yè)高管調(diào)查問卷分析。通過對高管問卷調(diào)查的結(jié)果分析可知，企業(yè)高管層多半是企業(yè)家族成員，大部分未受過高等教育，不具備專業(yè)的企業(yè)管理知識;企業(yè)高管層對公司的戰(zhàn)略問題相對明確，對公司的現(xiàn)狀和優(yōu)勢了解也比較清楚，在對公司面臨的風險方面有著比較統(tǒng)一的判識;企業(yè)高管層對公司的組織結(jié)構(gòu)相對明確，且認為對可能出現(xiàn)的問題應該有處理得當?shù)姆椒?，但是各個部門內(nèi)部均存在直屬領(lǐng)導處無法獲取自己的相應訴求，需要向更高層次領(lǐng)導匯報的現(xiàn)象;企業(yè)高管層對企業(yè)文化的總體認知相對分散，企業(yè)文化沒有明確體現(xiàn)在每一位管理人員身上，公司企業(yè)文化有待深入推廣;不同部門的高管對企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)環(huán)境了解并不同，但總體認知相對集中，企業(yè)高管層非常熟悉本行業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)環(huán)境、競爭對手情況等，但這種了解較為偏重于經(jīng)驗，未能形成基于數(shù)據(jù)預測的產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析;企業(yè)高層統(tǒng)一認為公司內(nèi)部的財務(wù)狀況給公司的運營帶來比較好的基礎(chǔ)服務(wù)，并且在成本壓縮方面（包括產(chǎn)品成本、銷售成本、管理成本等）不具有很大的空間。

3. 企業(yè)中層領(lǐng)導調(diào)查問卷分析。通過對企業(yè)中層領(lǐng)導調(diào)查問卷結(jié)果分析可知，企業(yè)中層領(lǐng)導以中年和青年為主，大多集中在35歲～55歲之間;企業(yè)中層領(lǐng)導對公司有著較強的歸屬感，工作時間超過十年以上的占比達77.8%（35人）;企業(yè)中層領(lǐng)導的文化程度普遍偏低，本科以上學歷占比僅有22%（10人）;企業(yè)中層領(lǐng)導選拔人才方面多倚重經(jīng)驗管理模式，缺乏科學有效的管理方法。

企業(yè)中層領(lǐng)導在管理中的能力方面整體表現(xiàn)一般。具體的在管理能力、創(chuàng)新變革力、戰(zhàn)略決策力、管理實踐能力方面表現(xiàn)一般;在溝通協(xié)調(diào)力、團隊領(lǐng)導力、執(zhí)行推動力表現(xiàn)良好;在處理矛盾沖突的技巧、向公司提出被高度重視的意見方面表現(xiàn)很差。

4. 企業(yè)基層員工調(diào)查問卷分析。通過對基層員工的調(diào)查問卷結(jié)果分析可知，企業(yè)基層員工以四十歲以下青壯年男性為主，且具有穩(wěn)定的家庭，學歷多以高中及以下為主;通過對學歷和工作年限的交叉分析可知，低學歷的基層員工具有較強的穩(wěn)定性，高學歷的基層員工流動性較大;企業(yè)的崗位培訓對基層員工有著較大的作用，但是企業(yè)整體上對基層員工的培訓程度不足，企業(yè)基層員工對崗位知識培訓有著較大的需求;基層員工的工作體驗感較差，有接近三成的企業(yè)基層員工對公司考評體系、人才晉升制度存在較大意見，有超過半數(shù)以上的基層員工身體健康狀態(tài)與兩年前相比變差;基層員工對企業(yè)文化認知分散，有7成以上的員工對企業(yè)發(fā)展理念認同，有接近4成的員工對企業(yè)以人為本的文化感受較差。

四、 結(jié)論與建議

通過對企業(yè)總經(jīng)理、企業(yè)高管、中層領(lǐng)導和基層員工的訪談和問卷研究分析，文章發(fā)現(xiàn)我國傳統(tǒng)行業(yè)民營企業(yè)家族式管理問題主要集中表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）公司戰(zhàn)略管理與公司治理問題。企業(yè)總經(jīng)理對公司戰(zhàn)略規(guī)劃和未來發(fā)展方向并沒有明確定位;公司組織架構(gòu)不完整，缺乏創(chuàng)新研發(fā)、風險管理等核心部門;（2）營銷管理問題。企業(yè)營銷方式過于單一，主要營銷方式是與中間供應商的合作，缺乏專業(yè)的營銷管理團隊;（3）人力資源管理問題。企業(yè)高、中、基層員工普遍學歷不高，整體素質(zhì)較差;企業(yè)管理層本位主義嚴重，存在偏重經(jīng)驗管理和經(jīng)驗工作的趨勢;企業(yè)對人才的重視程度不夠，存在任人唯親現(xiàn)象，缺乏專業(yè)的高級企業(yè)管理層人才;企業(yè)對員工的專業(yè)培訓程度不足，員工的工作體驗較差;企業(yè)缺乏科學有效的績效考核體系，考核維度比較單一，缺乏有效的員工激勵機制;（4）技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)管理問題。企業(yè)創(chuàng)新投入不足，并沒有建立專門的研發(fā)創(chuàng)新團隊，企業(yè)主要的研發(fā)方式是經(jīng)驗創(chuàng)新，主要研發(fā)成果來自企業(yè)一線員工的經(jīng)驗創(chuàng)新，缺乏對研發(fā)創(chuàng)新的重視;（5）風險管理問題。企業(yè)本身對政策風險、社會風險和市場風險等外部風險認識不足，對企業(yè)管理、資本運營管理等內(nèi)部風險缺乏應對措施;（6）企業(yè)文化管理問題。企業(yè)文化理念深入程度有所欠缺，高層和中層領(lǐng)導對企業(yè)文化總體認知相對分散，企業(yè)基層員工對企業(yè)文化感受較差。

根據(jù)以上調(diào)研分析結(jié)果，文章對提高我國傳統(tǒng)行業(yè)家族式民營企業(yè)運營管理能力提出以下建議：

1. 完善公司組織架構(gòu)。首先，民營企業(yè)家應當提高企業(yè)戰(zhàn)略管理意識，建立規(guī)范齊全的現(xiàn)代化公司架構(gòu)，依據(jù)自身需求成立專門的創(chuàng)新研發(fā)、戰(zhàn)略管理、風險管理部門。其次，家族式民營企業(yè)在治理結(jié)構(gòu)上要打破家族壟斷，采用現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)，同時，股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層應當嚴格履行責任，不能越權(quán)行事，相互制衡。

2. 多元化企業(yè)營銷手段。首先，家族式民營企業(yè)應當建立專門的營銷團隊，根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品的自身特性和產(chǎn)品需求方的特點制定出專業(yè)化的營銷方案，有效利用網(wǎng)絡(luò)營銷、電話營銷、傳統(tǒng)營銷等手段提高產(chǎn)品營銷效率，擴大產(chǎn)品營銷路徑，為企業(yè)獲得更多利潤。其次，家族式民營企業(yè)應當加強自身產(chǎn)品品牌建設(shè)，不斷優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)品質(zhì)量，提高企業(yè)產(chǎn)品的核心競爭力。

3. 優(yōu)化人力資源管理制度。首先，家族式民營企業(yè)應當建立起科學合理的人才招聘選拔機制?；鶎臃矫?，可以嘗試招聘具有中專、大專學歷的技術(shù)工人，以及本科學歷的儲備干部;中層方面，可以通過拔擢青年人才，或者加強中層在職進修培養(yǎng)逐步改善狀況，引導中層由經(jīng)驗管理向科學管理轉(zhuǎn)變;高層方面，在通過在職進修方式提升高層管理人員專業(yè)知識的同時，可以通過引進職業(yè)經(jīng)理人的形式，優(yōu)化企業(yè)高層管理人員的結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)高層的整體素質(zhì)。其次，家族式民營企業(yè)要完善績效考核和員工培訓機制，充分利用ERP系統(tǒng)，注重對KPI的考核，將獎懲機制與薪酬緊密掛鉤，提高企業(yè)運營效率。最后，家族式民營企業(yè)應當根據(jù)不同部門的培訓需求建立完善的員工培訓機制，加強對基層員工在基礎(chǔ)技能、崗位知識、以及文化方面的培訓，提升公司員工素質(zhì)。

4. 加強企業(yè)創(chuàng)新和研發(fā)管理。我國家族式民營企業(yè)大都以模仿創(chuàng)新和經(jīng)驗創(chuàng)新為主，主動追求研發(fā)創(chuàng)新的企業(yè)較少，對創(chuàng)新的經(jīng)費投入和人才投入不足，很難形成企業(yè)的核心競爭力。因此家族式民營企業(yè)應當提高創(chuàng)新資金投入、引進高學歷和創(chuàng)新型人才，成立專門的研發(fā)管理團隊，促使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新由經(jīng)驗創(chuàng)新向經(jīng)驗創(chuàng)新和研發(fā)創(chuàng)新雙支柱轉(zhuǎn)變。

5. 加強企業(yè)風險管理。首先，民營企業(yè)家應當積極了解我國經(jīng)濟發(fā)展形式，準確把握行業(yè)發(fā)展方向，調(diào)整企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，主動降低政策和產(chǎn)業(yè)風險等外部性風險對企業(yè)帶來的不利影響。其次，家族式民營企業(yè)應當采用規(guī)范的現(xiàn)代化公司制度，落實科學的管理方法，加強對企業(yè)資本運營風險的控制，降低企業(yè)內(nèi)部管理風險。

6. 加強企業(yè)文化管理。首先，我國民營企業(yè)家應當樹立社會責任意識，不能僅僅將盈利作為企業(yè)發(fā)展唯一目標，在注重培養(yǎng)社會責任感的同時，樹立多元化的企業(yè)發(fā)展目標，實現(xiàn)員工需求、社會需求和企業(yè)家自我需求協(xié)調(diào)統(tǒng)一。其次，家族式民營企業(yè)要培育企業(yè)核心價值觀，完善企業(yè)文化體制建設(shè)。家族式民營企業(yè)應當建立企業(yè)的核心價值觀，重視培養(yǎng)員工的敬業(yè)精神、團隊和合作精神，培育企業(yè)的工匠精神，形成企業(yè)特有的核心文化體制。

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基金項目：中國社會科學院2017年度創(chuàng)新工程重大專題項目“新時代新發(fā)展理念評價體系與測度”。

作者簡介：王正清（1988-），男，漢族，山東省禹城市人，中國社會科學院研究生院博士生，研究方向：數(shù)量經(jīng)濟;張濤（1973-），男，漢族，河南省信陽市人，中國社會科學院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所三級研究員，宏觀經(jīng)濟模型室主任、博士生導師，研究方向：宏觀模型與經(jīng)濟預測。

收稿日期：2019-09-14。