俞林

摘 要 作為農(nóng)民工群體的主體，新生代農(nóng)民工已成為當(dāng)前我國實(shí)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化的生力軍，政府推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化向縱深發(fā)展需要大量農(nóng)民工切實(shí)融入城鎮(zhèn)成為新市民。新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化成為當(dāng)前亟需解決的重點(diǎn)問題。新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化過程是農(nóng)民工與政府間的相互博弈，新生代農(nóng)民工在城鎮(zhèn)就業(yè)和生活既受政府相關(guān)政策束縛，又受其自身經(jīng)濟(jì)能力、職業(yè)技能及社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等限制。鑒于此，基于一般均衡理論，探討職業(yè)資本積累對(duì)新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化的作用機(jī)理發(fā)現(xiàn)，職業(yè)資本中的人力資本和社會(huì)資本都對(duì)新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化具有一定的正向促進(jìn)作用，這為當(dāng)前國家相關(guān)政策制定和農(nóng)民工培訓(xùn)等提供了一定的理論支撐。

關(guān)鍵詞 職業(yè)資本積累;新生代農(nóng)民工;市民轉(zhuǎn)化;契合機(jī)理

中圖分類號(hào) F323.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1008-3219（2019）22-0059-07

當(dāng)前，我國城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)背景下出現(xiàn)了一個(gè)值得政府和社會(huì)關(guān)注的群體，即農(nóng)民工群體，這一群體不僅數(shù)量龐大，而且對(duì)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有顯著的推動(dòng)作用。且我國正處于新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，將更加有助于推動(dòng)我國不斷向工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變，而要切實(shí)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、現(xiàn)代化，就需要解決農(nóng)民工市民化問題。國家統(tǒng)計(jì)局相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2016年，我國農(nóng)民工總量約2.82億人，比2015年增加1.5%，我國城鎮(zhèn)化率為57.35%，人戶分離人口為2.92億人，比2015年末減少203萬人。國家統(tǒng)計(jì)局公布的《2016年農(nóng)民工監(jiān)測(cè)調(diào)查報(bào)告》顯示，1980年及以后出生的新生代農(nóng)民工總量約1.4億人，已逐漸成為農(nóng)民工的主體，占全國農(nóng)民工總量的49.7%，新生代農(nóng)民工主要集中在制造業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)和郵政業(yè)等行業(yè)就業(yè)。作為農(nóng)民工群體的主體部分，新生代農(nóng)民工儼然已經(jīng)成為當(dāng)前我國新型城鎮(zhèn)化的生力軍，解決好新生代農(nóng)民工的市民轉(zhuǎn)化問題成為了我國政府解決當(dāng)前農(nóng)民工問題和三農(nóng)問題的根本之處，只有城鎮(zhèn)徹底接納了如此數(shù)量的新生代農(nóng)民工，并切實(shí)讓他們與城市居民享有同等權(quán)益，才能切實(shí)幫助我國真正實(shí)現(xiàn)城市化，并最終達(dá)到國家現(xiàn)代化的目標(biāo)。而新生代農(nóng)民工的市民轉(zhuǎn)化過程其實(shí)就是新生代農(nóng)民工與國家政府間相互博弈的問題，一方面，新生代農(nóng)民工在城鎮(zhèn)就業(yè)和生活不僅需要面臨政府相關(guān)政策的束縛，同時(shí)其自身的經(jīng)濟(jì)能力、職業(yè)技能及社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等都在很大程度上對(duì)其市民轉(zhuǎn)化有限制作用;另一方面，國家需要推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程向縱深發(fā)展，又需要大量的新生代農(nóng)民工切實(shí)融入城鎮(zhèn)成為新市民。因此，兩者間就存在著顯著的博弈關(guān)系。鑒于此，本研究基于一般均衡理論，從新生代農(nóng)民工自身出發(fā)，探討職業(yè)資本積累對(duì)其市民轉(zhuǎn)化的作用機(jī)理，以期為當(dāng)前國家相關(guān)政策制定和農(nóng)民工培訓(xùn)等提供理論支撐。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

（一）職業(yè)資本積累

職業(yè)資本積累主要包含人力資本與社會(huì)資本等。人力資本首次出現(xiàn)于1935年美國哈佛大學(xué)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾什（Walsh）教授出版的著作《人力資本觀》。20世紀(jì)50-60年代，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·舒爾茨（Theodore W.Schultz）針對(duì)人力資本理論發(fā)表了系列論文，形成了當(dāng)代人力資本理論的基本框架。他認(rèn)為，人力資本主要由知識(shí)價(jià)值、智力價(jià)值、技能價(jià)值及體力價(jià)值等組成，并可以通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)等手段加以不斷豐富，且認(rèn)為資歷資本對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用顯著[1]。貝克爾（Gary S.Becker）在其1964年出版的著作《人力資本》中提出，人力資本除了通常人們所講的知識(shí)、技能和才干外，還包括健康、時(shí)間等因素[2]。經(jīng)濟(jì)學(xué)家莎洛（Saro）1970年提出人力資本應(yīng)當(dāng)由技術(shù)價(jià)值、知識(shí)價(jià)值及技能價(jià)值等組成[3]。李建民提出，人力資本除了個(gè)體的人力資本，還有群體的人力資本，個(gè)體的人力資本與國外經(jīng)典的論述無異，而群體的人力資本應(yīng)當(dāng)是群體各人力資本的整合，應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)1+1>2的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)[4]。李海崢等通過先進(jìn)行人力資本群體劃分，再在此基礎(chǔ)上根據(jù)人的預(yù)期生命周期進(jìn)行人力資本總量的核算，得到一個(gè)國家的整體人力資本總量[5]。

社會(huì)資本最早出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代，由法國社會(huì)學(xué)家在其著作《社會(huì)科學(xué)研究》中提出，認(rèn)為社會(huì)資本是整個(gè)社會(huì)實(shí)際的和潛在的各種資源進(jìn)行整合后得到的一種資源。后來，詹姆斯·科爾曼（JamesS.Coleman）和羅伯特·普特南（Robert D.Putnam）1988年在《美國社會(huì)學(xué)雜志》發(fā)表了《社會(huì)資本在人力資本創(chuàng)造中的作用》，之后又出版了著作《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》，全面系統(tǒng)地闡述了社會(huì)資本理論。他們對(duì)社會(huì)資本的概念進(jìn)行闡述，認(rèn)為社會(huì)資本就是存在個(gè)體中但體現(xiàn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)資源的資本財(cái)產(chǎn)[6]。劉傳江等認(rèn)為，社會(huì)資本存在的紐帶是社會(huì)關(guān)系，在這一關(guān)系的帶動(dòng)下形成的顯性和潛在社會(huì)資源[7]。周密等在論述社會(huì)資本時(shí)，以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系代替社會(huì)資本進(jìn)行科學(xué)研究[8]。

（二）新生代農(nóng)民工及市民轉(zhuǎn)化

鄧大才以農(nóng)民工的年齡為劃分標(biāo)準(zhǔn)將農(nóng)民工分為第一代、第二代及第三代打工者[9]。韓長賦認(rèn)為，第三代農(nóng)民工是20世紀(jì)80年代后出生的農(nóng)民工，他們基本是進(jìn)城打工，很少參與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)[10]。劉杰認(rèn)為，新生代農(nóng)民工是指20世紀(jì)80、90年代出生并成長于農(nóng)村，但成人后即進(jìn)入城市進(jìn)行務(wù)工的人群，他們要融入到城市的工作生活中去，必然要經(jīng)歷一個(gè)再社會(huì)化的過程[11]。

有關(guān)農(nóng)民工市民化的界定，黃祖輝認(rèn)為，農(nóng)民工通過在城市從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，最終由農(nóng)村戶籍人口逐步轉(zhuǎn)化為城市市民的過程[12]。馬用浩等認(rèn)為，農(nóng)民工身份改變只是國家和政府相關(guān)技術(shù)層面上的市民化，而真正市民化則是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、心理、家庭等融入城市的過程[13]。鄧大松等將市民化分為內(nèi)外兩方面：“內(nèi)在市民化”是指農(nóng)民工取得了與本地市民一樣的相關(guān)權(quán)益，并且在自我認(rèn)同上將自己定義為“市民”，具有歸屬感;而“外在市民化”只是農(nóng)民工農(nóng)民身份的改變，不再與戶籍有關(guān)聯(lián)[14]。有關(guān)新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化問題的研究，陳建勝認(rèn)為，新生代農(nóng)民工群體已經(jīng)成為目前農(nóng)民工群體中的主體，并成為中國工業(yè)化和城市化主要鍛造者，但是并未實(shí)現(xiàn)從“鍛造者”到“享有者”的身份轉(zhuǎn)變[15]。周密通過演化博弈的方法將新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化表現(xiàn)為農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化抉擇方與政府市民化供給方雙方博弈選擇的過程。在許多文獻(xiàn)中，盡管市民化與市民轉(zhuǎn)化未嚴(yán)格區(qū)分，但本研究認(rèn)為農(nóng)民工市民化與市民轉(zhuǎn)化是不可分割的兩個(gè)概念，存在“內(nèi)容與形式”的關(guān)系，其內(nèi)容是根據(jù)我國市民化進(jìn)程的階段性，農(nóng)民工在城市工作、學(xué)習(xí)、生活等逐漸被城市所容納并且自覺自我塑造為市民的過程，其內(nèi)涵遠(yuǎn)不止于“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的轉(zhuǎn)變，而其形式則是具有市民象征的身份的實(shí)現(xiàn)，即獲得某一城市戶籍或永久居住權(quán)的城市居民[16]。

（三）職業(yè)資本積累對(duì)新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化的作用機(jī)理

目前，關(guān)于人力資本、社會(huì)資本與員工收入關(guān)系的研究文獻(xiàn)較多，但從人力資本、社會(huì)資本耦合視角探究新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化的文獻(xiàn)較少。在國外，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家明瑟（Mincer）根據(jù)人力資本理論推導(dǎo)出明瑟收入函數(shù)，并以此函數(shù)估算了教育的投資收益問題，探索了人力資本與居民收入之間的相互關(guān)系[17]。巴羅（Barro）研究認(rèn)為，職工的人力資本水平越高，就越容易獲得就業(yè)機(jī)會(huì)，且就業(yè)質(zhì)量也會(huì)越高[18]。孟希（Munshi）研究認(rèn)為，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)就業(yè)機(jī)會(huì)的尋求和就業(yè)類型的確定有較大影響[19]。劉林平等研究認(rèn)為，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)也能對(duì)勞動(dòng)力收入水平產(chǎn)生直接影響[20]。章元等通過實(shí)證調(diào)研，發(fā)現(xiàn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)農(nóng)民工收入的變化有較大的影響作用[21]。劉茜通過實(shí)證調(diào)研對(duì)不同組織類型的社會(huì)資本與農(nóng)民工留城意愿間的相互關(guān)系進(jìn)行分析，認(rèn)為政治社會(huì)資本比一般社會(huì)資本對(duì)農(nóng)民工留城意愿的影響更大[22]。周文霞通過實(shí)驗(yàn)法探討了人力資本、社會(huì)資本和心理資本對(duì)職業(yè)成功的影響及內(nèi)在機(jī)制，發(fā)現(xiàn)人力資本、社會(huì)資本和心理資本均能顯著積極地預(yù)測(cè)主客觀職業(yè)成功，人力資本能更加積極地預(yù)測(cè)客觀職業(yè)成功[23]。關(guān)愛萍等通過實(shí)證調(diào)研，探究了人力資本、社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶貧困的影響，認(rèn)為人力資本、社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶貧困有著顯著的負(fù)向影響[24]。

（四）文獻(xiàn)述評(píng)

眾多學(xué)者針對(duì)新生代農(nóng)民工市民化問題進(jìn)行了研究，主要集中在新生代農(nóng)民工的內(nèi)涵界定、影響因素等方面，也有部分學(xué)者對(duì)新生代農(nóng)民工市民化的程度進(jìn)行了測(cè)度研究，但基本都屬于較淺層次的研究，沒有對(duì)新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化的影響因子進(jìn)行提煉總結(jié)，并以提煉后的因子來對(duì)市民轉(zhuǎn)化進(jìn)行實(shí)證研究。本文擬從職業(yè)資本積累、政府政策等幾方面來對(duì)影響新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化的因素進(jìn)行探索，為國家新型城鎮(zhèn)化向縱深發(fā)展提供理論支撐。

二、職業(yè)資本積累與新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化關(guān)系

新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，新生代農(nóng)民工為了更好地融入城市，成為新市民，需要不斷提升自身的職業(yè)技能，以增加市民轉(zhuǎn)化的職業(yè)資本。通過閱讀國外相關(guān)文獻(xiàn)，借鑒國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組提出的關(guān)于市民化的相關(guān)模型[25]，將職業(yè)資本積累中的人力資本和社會(huì)資本作為自變量，探討職業(yè)資本積累對(duì)新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化程度的作用機(jī)理和路徑。

（一）新生代農(nóng)民工職業(yè)資本間的相互關(guān)系論證

為了更清晰地搞清楚新生代農(nóng)民工職業(yè)資本積累對(duì)市民轉(zhuǎn)化的作用機(jī)理和影響程度，首先對(duì)職業(yè)資本間的相互關(guān)系進(jìn)行研究，明確它們之間的關(guān)系有助于厘清它們的界限，從而有助于研究它們對(duì)新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化的影響。蔣乃華等研究提出，在社會(huì)個(gè)體投資決策時(shí)，他們自身具有的人力資本和社會(huì)資本之間可以相互替代，存在著較強(qiáng)的替代關(guān)系，導(dǎo)致個(gè)體在投資決策時(shí)會(huì)注重考慮對(duì)人力資本和社會(huì)資本的合理配置，從而實(shí)現(xiàn)資源投資的效益最大化[26]。任義科研究認(rèn)為，個(gè)體的人力資本與社會(huì)資本之間存在著較強(qiáng)的同向性關(guān)系，當(dāng)其中一方呈現(xiàn)增長趨勢(shì)時(shí)，另一方也會(huì)隨之發(fā)生增加[27]。施建軍等研究提出了職業(yè)成功的“人力資本—社會(huì)資本”理論，認(rèn)為可以用“人力資本—社會(huì)資本”的四分法策略模型分析個(gè)體職業(yè)成功的原因，從而有效增強(qiáng)了對(duì)職業(yè)成功的解釋力[28]。本文在研究時(shí)，借鑒相關(guān)文獻(xiàn)的研究結(jié)論，假設(shè)社會(huì)資本是由個(gè)體的人力資本派生出來的，也就是說當(dāng)個(gè)體的人力資本不斷提升時(shí)，其社會(huì)資本也會(huì)出現(xiàn)不同程度的提升。為了說明這一假設(shè)的合理性，本文首先對(duì)這一假設(shè)進(jìn)行論證。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，首先假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為：y=f（k），且設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的邊際報(bào)酬為生產(chǎn)函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)，根據(jù)生產(chǎn)的均衡理論，可知生產(chǎn)函數(shù)的二階導(dǎo)數(shù)為0;根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的投資儲(chǔ)蓄理論，部分產(chǎn)出會(huì)用于消費(fèi)，其他部分用于投資，進(jìn)而得出有形資本的動(dòng)態(tài)學(xué)方程k* p=f（k）-c-δpkp，其中c和δp分別表示消費(fèi)和有形資產(chǎn)的折舊，消費(fèi)部分對(duì)于個(gè)體增加人力資本和社會(huì)資本有促進(jìn)作用，人們可以通過消費(fèi)使得人力資本h（c）得到提升，進(jìn)而使得個(gè)體的受教育程度和身體健康得到提升，并不斷提升勞動(dòng)生產(chǎn)率。借鑒斯蒂格（Steger）關(guān)于人力資本提高方程一階導(dǎo)數(shù)大于0，二階導(dǎo)數(shù)小于0的嚴(yán)格凹的假定——有形資本部分用于再生產(chǎn)活動(dòng)，另一部分則用來幫助人們提升人力資本[29]，本文假設(shè)人力資本在沒有折舊的情況下，就能得到人力資本的動(dòng)態(tài)學(xué)方程k* p=h（c）。

根據(jù)假設(shè)，社會(huì)資本由人力資本派生而來。格蘭德斯泰因（Gradstein et al.）研究認(rèn)為，教育具有較強(qiáng)的外部經(jīng)濟(jì)性，通過教育可以逐步讓人們建立起相互信任的人際關(guān)系，進(jìn)而有助于提升人們的社會(huì)資本[30]。汝帕森哈等（Rupasingha et al.）指出，由于人們通過接受教育，導(dǎo)致受教育越多，其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系越復(fù)雜，人們的社會(huì)聯(lián)絡(luò)和社會(huì)集體行動(dòng)能力就越強(qiáng)[31]。鑒于此，提出ks=φ（kh），即可以將社會(huì)資本認(rèn)為是人力資本的函數(shù)，且該函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)大于0，二階導(dǎo)數(shù)小于0，符合函數(shù)嚴(yán)格凹的設(shè)定，進(jìn)而得出了社會(huì)資本的動(dòng)態(tài)學(xué)方程k* s=φ（kh）-δsks，其中δs是社會(huì)資本的折舊率。根據(jù)奧斯特羅姆（Ostrom，2000）的研究結(jié)論，社會(huì)資本的折舊與有形資本有所區(qū)別，不是越使用越少，而是越使用反而越多。

借鑒柯布道格拉斯函數(shù)，提出職業(yè)資本函數(shù)為k=kαpkβhks1-α-β，其動(dòng)態(tài)學(xué)函數(shù)為k* =η1k* p+η2k* h+η3k* s，其中η1=αk/kp，η2=βk/kh，η3=（1-α-β）k/ks，φ（c）=η1h（c）。融合上述公式，可以將職業(yè)資本的動(dòng)態(tài)學(xué)方程演變?yōu)閗* =η1f（k）+η3φ（kh）-φ（c）-（η1δpkp+η3δsks）。由此可以看出，職業(yè)資本中個(gè)體因消費(fèi)導(dǎo)致人力資本產(chǎn)生，人力資本產(chǎn)生對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響包括兩個(gè)方面，一是導(dǎo)致人力資本存量h（c）的擴(kuò)大，同時(shí)也有人力資本存量的擴(kuò)大，使得社會(huì)資本的存量φ（kh）也增加，進(jìn)而說明人力資本和社會(huì)資本間有較強(qiáng)的互補(bǔ)耦合關(guān)系。

（二）職業(yè)資本積累與新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化模型構(gòu)建

1.基本假設(shè)

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論，做出如下假設(shè)：第一，假設(shè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中只有農(nóng)村和城市兩個(gè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)部門;第二，假設(shè)該經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)中沒有技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)象;第三，假設(shè)農(nóng)村勞動(dòng)力可以以農(nóng)民工形式自由流動(dòng)到城市，但無法自由轉(zhuǎn)化為城市居民?；谝陨霞僭O(shè)，設(shè)定整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中農(nóng)村和城市人口的數(shù)量分別為la、ln，則經(jīng)濟(jì)社會(huì)總?cè)丝跒長=la+ln，其中城市人口中城市居民和農(nóng)民工人數(shù)分別為ln1、ln2。整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)涉及城市、農(nóng)村及其中的生產(chǎn)主體等，下面逐個(gè)對(duì)各主體進(jìn)行分析。

2.模型構(gòu)建

（1）城市部門生產(chǎn)

整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)中，所有成員都能加工同種產(chǎn)品，但生產(chǎn)效率的高低由生產(chǎn)者的人力資本和社會(huì)資本決定，其中人力資本主要是指職業(yè)技能和專業(yè)知識(shí)，而社會(huì)資本是指?jìng)€(gè)體在整個(gè)社會(huì)中的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，且社會(huì)資本對(duì)人力資本效率的發(fā)揮有影響，由此可以判斷整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)出水平由人力資本和社會(huì)資本所決定，則社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中單個(gè)生產(chǎn)者的產(chǎn)出為Yui=1uαhuβ（λihui）γ（0≤α<1/2，β+γ≤1，λ≥1）。其中，Yui、hui、hu分別表示社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中單個(gè)生產(chǎn)者的產(chǎn)出、人力資本水平和平均人力資本水平，α、β、γ分別表示社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中人口的產(chǎn)出彈性、平均人力資本和單個(gè)生產(chǎn)者職業(yè)資本的產(chǎn)出彈性。λ表示社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中職業(yè)資本耦合情況，λ越大表示社會(huì)資本越能促使人力資本發(fā)揮作用。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中生產(chǎn)者的工資取決于產(chǎn)品的價(jià)格和生產(chǎn)效率，可以用Wui=pYui表示，其中p表示產(chǎn)品價(jià)格。

根據(jù)前面的假設(shè)前提，當(dāng)生產(chǎn)者的人力資本和社會(huì)資本相同，且人力資本受社會(huì)資本的影響呈現(xiàn)線性關(guān)系，即社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處于均衡時(shí)，整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)出能力可以用Yu=ΣYui=λγluα+2huβ+γ表示。根據(jù)這一公式發(fā)現(xiàn)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)中，隨著城市人口數(shù)量的不斷增加，其對(duì)于總產(chǎn)出呈現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，城市人力資本和社會(huì)資本的不斷上升能夠?qū)ι鐣?huì)總產(chǎn)出有促進(jìn)作用，呈現(xiàn)正向效應(yīng)。

（2）農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)

鑒于當(dāng)前我國農(nóng)村實(shí)行的是分田到戶的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，包產(chǎn)到戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，故本文設(shè)定農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)只與農(nóng)民的個(gè)體人力資本有關(guān)，而與有關(guān)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)資本無關(guān)。由此得到農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)函數(shù)Yai=Bhaεhδai，其中，ha和hai分別表示農(nóng)民的個(gè)體和平均人力資本，因人口數(shù)量無規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，且農(nóng)民的工資收入取決于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)出水平，產(chǎn)出水平又由農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格決定，假設(shè)農(nóng)民不能存在個(gè)體差異，則農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的總產(chǎn)出量可以表示為Ya=ΣYai=Blahaε+δ。分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的產(chǎn)出只與農(nóng)民的人力資本有關(guān)，而與其社會(huì)資本無關(guān)。

（3）居民行為、政府行為

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的相關(guān)描述及相關(guān)公式的推導(dǎo)，得到有關(guān)城市人口中城市居民、農(nóng)民工以及農(nóng)村農(nóng)民對(duì)產(chǎn)品的需求函數(shù)為pxic=（1-si）Ii-（ξp）1/（1-ξ）。根據(jù)三類不同人群的消費(fèi)需求，當(dāng)沒有市民轉(zhuǎn)化時(shí)，城市與農(nóng)村居民的行為沒有區(qū)別，而當(dāng)實(shí)現(xiàn)了完全市民轉(zhuǎn)化時(shí)，農(nóng)村農(nóng)民、城市農(nóng)民工的儲(chǔ)蓄行為就與城市居民的儲(chǔ)蓄行為相同。

在新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，政府對(duì)城市居民與農(nóng)民工實(shí)行了不同的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)民工得到補(bǔ)貼的系數(shù)越大，就說明市民轉(zhuǎn)化程度越高，由此根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)研究結(jié)論，政府目標(biāo)可以表示為maxT ? （T1u1+θT1u2-1/2pb1u3/2），其中T為政府對(duì)城市居民的人均補(bǔ)貼。但該目標(biāo)有兩個(gè)約束條件，一是Wu-3/2pblu1/2+θT≥Wa，要求在城市務(wù)工的農(nóng)民工的收入應(yīng)大于在農(nóng)村務(wù)農(nóng)的農(nóng)民收入;二是T1u1+θT1u2≤1/2pblu3/2，要求政府每期開支應(yīng)當(dāng)小于政府收入。

（4）居民實(shí)際工資和產(chǎn)品價(jià)格

根據(jù)經(jīng)濟(jì)均衡理論，各類人群的收入取決于其勞動(dòng)生產(chǎn)率，則整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中農(nóng)民收入用Wa=Bhaε+δ表示，城市居民收入用Wu=pλγluα+2haβ+γ表示，那么新生代農(nóng)民工在城市工作的收入總額等于名義工資收入總額減去城市工作期間的生活成本，再加上城市務(wù)工期間的補(bǔ)貼。由于農(nóng)民工在城市和農(nóng)村間可自由流動(dòng)，當(dāng)整個(gè)社會(huì)處于均衡狀態(tài)時(shí)，產(chǎn)品價(jià)格可以用p=（Bhaε+δ）[λγluα+2haβ+γ-3/2blu1+2+1/2θblu3/2/（1u1+θlu2）]-1表示。

（5）城市容量與人力資本積累

根據(jù)推導(dǎo)，均衡狀態(tài)下經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)農(nóng)村人口占總?cè)丝诒葹椋ǎ│?1-1。結(jié)合上述產(chǎn)品價(jià)格公式，經(jīng)推演農(nóng)村人口占總?cè)丝诒葹棣?1（Bhaε+δ）-ε [λγluα+2huβ+γ-3/2blu1/2+1/2θblu3/2/（1u1+θlu2）]-1。而人力資本積累主要由農(nóng)村和城市兩大部門決定，涉及教育、產(chǎn)品等消費(fèi)及耦合程度，人力資本積累可以用H* =λμ[（1-sa）lwa+（1-s1）lu1I1+（1-s2）lu2I2]/p描述。根據(jù)上述公式可以發(fā)現(xiàn)，人力資本的提升有助于促進(jìn)教育、產(chǎn)品等消費(fèi)，也有利于社會(huì)資本的擴(kuò)展，人力資本存量可以用=-=-g進(jìn)行描述。再將人口占比公式代入，進(jìn)而得到人力資本存量為[（1-s1）Bhaε+γlu1+（1-s1）lu1blu3/2p+（1-s2）lu2（1-sa）la ? ）Bhaε+δ]-g。

通過上述主體相互關(guān)系的推導(dǎo)可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處于均衡時(shí)，即h=ha=hu且=0，則：（L-s1lu1-s2lu2-salε）[λγluα+2huβ+γ-3/2blu1/2+1/2θblu3/2/（lu1+θlu2）]+（1-s1）1u1blu3/2=（ε+δ≤1）。

（三）職業(yè)資本耦合對(duì)新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化的作用機(jī)理

1.人力資本對(duì)新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化的作用機(jī)理

為進(jìn)一步弄清楚人力資本對(duì)新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用和影響機(jī)理，從市民轉(zhuǎn)化系數(shù)為0和1這兩方面進(jìn)行論證，即當(dāng)市民化程度為0時(shí)，表示整個(gè)社會(huì)維持原狀，不出現(xiàn)人口流動(dòng);而當(dāng)市民化系數(shù)為1時(shí)，表示新生代農(nóng)民工完全市民化。這兩種情況下對(duì)應(yīng)的均衡條件下的人力資本分別為：當(dāng)θ=0和1時(shí)，代入上式，分別得到：-（L-s1lu1-s2lu2-salε）λγluα+2（h*）β+γ=-3/2（L-s11u1-s21u2-sa1ε）blu1/2+1/2（1-s1）lu3/2和-（L-s1lu1-s2lu2-salε）λγluα+2（h*）β+γ=-1/2（L-s11u1-s21u2-sa1ε）blu1/2。經(jīng)對(duì)兩個(gè)公式進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)，當(dāng)θ=1時(shí)的新生代農(nóng)民工人力資本水平相對(duì)較高。

由此可見，市民化系數(shù)越大，人力資本水平就越高。據(jù)此，可以發(fā)現(xiàn)通過不斷提升新生代農(nóng)民工的人力資本能促進(jìn)其實(shí)現(xiàn)市民轉(zhuǎn)化。

2.職業(yè)資本耦合對(duì)新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化的作用機(jī)理

通過該論證可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)人力資本和社會(huì)資本高度耦合時(shí)，新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化的程度系數(shù)可以用第一個(gè)公式表示;當(dāng)社會(huì)資本在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的作用較小時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致無法激發(fā)人力資本發(fā)揮作用，則新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化的程度系數(shù)可以用第二個(gè)公式表示，即當(dāng)新生代農(nóng)民工人力資本與社會(huì)資本耦合程度不斷提升時(shí)，有助于新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化的促進(jìn)。由此可以推斷出，新生代農(nóng)民工社會(huì)資本能力不斷提升也有助于促進(jìn)新生代農(nóng)民工的市民轉(zhuǎn)化。

三、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

上文從靜態(tài)角度著重分析了人力資本、社會(huì)資本這兩個(gè)要素對(duì)新生代農(nóng)民工在新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中市民轉(zhuǎn)化的促進(jìn)機(jī)理，對(duì)他們之間的相互影響關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。研究認(rèn)為，新生代農(nóng)民工人力資本與社會(huì)資本在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中存在一定的耦合關(guān)聯(lián)度，且兩者之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。另外，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論計(jì)量研究新生代農(nóng)民工的人力資本和社會(huì)資本對(duì)其市民轉(zhuǎn)化程度的影響關(guān)系，結(jié)果表明，新生代農(nóng)民工的人力資本對(duì)其市民轉(zhuǎn)化有正向促進(jìn)作用，社會(huì)資本也對(duì)其市民轉(zhuǎn)化有一定的正向促進(jìn)作用。

（二）政策建議

1.新生代農(nóng)民工人力資本培育要契合市民轉(zhuǎn)化需要

根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)研究結(jié)論，職業(yè)培訓(xùn)和技能提升是影響其實(shí)現(xiàn)市民轉(zhuǎn)化的主要因素。國家為了進(jìn)一步提升新生代農(nóng)民工的創(chuàng)業(yè)就業(yè)能力，在《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014-2020）》中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)當(dāng)采取措施，提供補(bǔ)貼，加強(qiáng)農(nóng)民工技能培訓(xùn)服務(wù);另外，還強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，為農(nóng)民工提供職業(yè)技能培訓(xùn)的機(jī)會(huì)，并輔以足額的培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)作為保障。由此可以發(fā)現(xiàn)，國家相關(guān)法律法規(guī)政策的推行，確實(shí)對(duì)于推進(jìn)新生代農(nóng)民工參與職業(yè)培訓(xùn)和技能提升有重要作用。一般而言，新生代農(nóng)民工參與職業(yè)培訓(xùn)的次數(shù)越多，越有助于其職業(yè)技能的提升，從而有助于幫助其實(shí)現(xiàn)市民轉(zhuǎn)化;另外，新生代農(nóng)民工參與職業(yè)技能培訓(xùn)的層次越高，其職業(yè)技能提升的速度越快，越有助于其實(shí)現(xiàn)職業(yè)轉(zhuǎn)換，進(jìn)而幫助其市民轉(zhuǎn)化。但在新生代農(nóng)民工職業(yè)培訓(xùn)和技能提升過程中，要以保障其經(jīng)濟(jì)利益不受損失為前提，否則其參與培訓(xùn)的積極性就會(huì)有很大影響。因此，作為政府主管部門和行業(yè)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)也必須將新生代農(nóng)民工的就業(yè)能力提升與其現(xiàn)實(shí)生活需求相匹配，不斷深化新生代農(nóng)民工職業(yè)技能培訓(xùn)制度改革，創(chuàng)新新生代農(nóng)民工職業(yè)技能培訓(xùn)機(jī)制，完善新生代農(nóng)民工技能培訓(xùn)模式，不斷提升其人力資本質(zhì)量。

2.提升新生代農(nóng)民工社會(huì)資本水平有助于其市民身份轉(zhuǎn)化

研究發(fā)現(xiàn)，新生代農(nóng)民工與城市居民之間的相互關(guān)系對(duì)于促進(jìn)新生代農(nóng)民工融入城市、實(shí)現(xiàn)市民轉(zhuǎn)化有較大促進(jìn)作用。根據(jù)社會(huì)心理學(xué)的相關(guān)研究結(jié)論，“地位較低的社會(huì)群體更能體會(huì)社會(huì)其他群體的歧視”，當(dāng)新生代農(nóng)民工這一群體已經(jīng)形成，他們?cè)趦?nèi)心深處就會(huì)從他們自身與其他社會(huì)群體間差異性角度來對(duì)自身進(jìn)行描述和勾畫，以進(jìn)一步明確自身的社會(huì)地位。因此，應(yīng)進(jìn)一步提升新生代農(nóng)民工群體的社會(huì)資本水平，讓他們與城市居民有較多的相互溝通機(jī)會(huì)，互動(dòng)的范圍和程度應(yīng)當(dāng)更加寬泛，并在他們之間架起能夠相互認(rèn)同的社會(huì)目標(biāo)和個(gè)體目標(biāo)，這樣才能有效消除這兩個(gè)群體間的誤會(huì)和偏見，從而幫助新生代農(nóng)民工群體成為城市社會(huì)中的一個(gè)固化群體，擴(kuò)大社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，提供更多的交流平臺(tái)，進(jìn)而使得新生代農(nóng)民工群體盡快融入城市生活，向城市市民進(jìn)行有效轉(zhuǎn)化。

3.優(yōu)化社會(huì)資本轉(zhuǎn)化渠道，提升新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化傾向

不斷激發(fā)新生代農(nóng)民工的自主能動(dòng)性有助于幫助其構(gòu)建積極正能量。以往在構(gòu)建新生代農(nóng)民工社會(huì)資本正能量時(shí)，更多地偏向內(nèi)轉(zhuǎn)型社會(huì)資本或外聯(lián)型社會(huì)資本中一方面，會(huì)導(dǎo)致在激發(fā)其自主能動(dòng)性過程中出現(xiàn)眾多的不穩(wěn)定因素，從而實(shí)現(xiàn)不了預(yù)期效果。因此，建議將內(nèi)轉(zhuǎn)型社會(huì)資本和外聯(lián)型社會(huì)資本進(jìn)行有機(jī)融合，汲取他們各自的優(yōu)勢(shì)，這樣既能激發(fā)新生代農(nóng)民工的積極性，又能發(fā)展關(guān)系型社會(huì)資本，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)文化的融合。另外，在新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化過程中，他們除了追求微觀層面的關(guān)系型社會(huì)資本，還會(huì)對(duì)組織型社會(huì)資本和制度性社會(huì)資本有較大的需求。因此，政府部門應(yīng)當(dāng)在滿足新生代農(nóng)民工物質(zhì)資本心理需求的基礎(chǔ)上，將行業(yè)發(fā)展背景、城市政策法規(guī)、公民修養(yǎng)建設(shè)及社會(huì)權(quán)益等納入社會(huì)資本質(zhì)量提升范疇，加快構(gòu)建組織型社會(huì)資本和制度性社會(huì)資本，從而幫助新生代農(nóng)民工明確市民轉(zhuǎn)化的發(fā)展傾向，為加快新生代農(nóng)民工市民轉(zhuǎn)化進(jìn)程提供保障。

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Abstract ?As the main body of migrant workers， the new generation of migrant workers has become the new force to realize the new urbanization in China， and the transformation of the new generation of migrant workers into citizens has become a key problem to be solved urgently. The citizen transformation process of the new generation of migrant workers is a game between the migrant workers and the government. The employment and life of the new generation of migrant workers in cities and towns are not only restricted by relevant government policies， but also by their own economic capacity， vocational skills and social network. In order to promote further development of new urbanization， the government needs a large number of migrant workers to integrate into cities and towns and become new citizens. In view of this， based on the general equilibrium theory， this paper explores the mechanism of the accumulation of occupational capital on the transformation of new generation of migrant workers themselves， and finds that both human capital and social capital in the occupational capital have a positive effect on the transformation of new generation of migrant workers. The conclusion is helpful to the formulation of relevant national policies. The training of migrant workers provides corresponding theoretical support.

Key words ?occupational capital accumulation; new generation of migrant workers; citizen transformation; coincidence mechanism

Author ?Yu Lin， associate professor of Wuxi Institute of Technology（Wuxi ?214121）