謝玥

【摘要】仲裁員懲戒制度對解決民商事糾紛意義重大，能緩解我國司法訴訟活動的壓力。國際仲裁員懲戒制度發(fā)展已相對成熟，而我國仲裁員懲戒制度還未建立。本文對仲裁員懲戒制度的概念、必要性進行分析，借鑒域外相關(guān)懲戒制度，結(jié)合我國懲戒制度實際，為我國仲裁員懲戒制度的建立提出了建議。

【關(guān)鍵詞】仲裁員? 懲戒制度? 仲裁信譽

自1994年《仲裁法》頒布以來，在經(jīng)濟糾紛處理和促進市場經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮了極其重要的作用。但對仲裁主體監(jiān)督與懲戒環(huán)節(jié)的缺失極易造成仲裁事業(yè)的失范。2018年，中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于完善仲裁制度提高仲裁公信力的若干意見》，它指出要加強行業(yè)自律，及時處理仲裁員違規(guī)違紀行為;加強仲裁行業(yè)信用體系建設(shè)，建立仲裁信用記錄及懲戒紀律制度。仲裁員懲戒制度的完善必將對仲裁行業(yè)不良行為予以規(guī)制，成為推進仲裁制度改革的有力保障。

一、仲裁員懲戒制度的概念

仲裁的性質(zhì)是探索仲裁員懲戒的基礎(chǔ)。通說認為仲裁具有強烈的民間性，即便仲裁已成為法定的法律糾紛解決方式，并呈現(xiàn)若干司法特征，其民間性毋庸置疑。仲裁員懲戒制度也應(yīng)建基于此。

界定其概念和內(nèi)涵是探討仲裁員懲戒的核心。傳統(tǒng)理論對“懲戒”的理解，源于“懲戒”的語法釋義，“懲戒”是為何意呢？“懲”有處罰之意，“戒”有警戒之意。該詞在《辭?！分袨閼椭五e誤，警戒未來。在此，可將“懲戒”概括為懲罰行為者使自己和其他人害怕再犯這種錯誤的機制。

僅依字面意思顯然無法涵蓋仲裁員懲戒制度的深層概念，學(xué)界對于仲裁員懲戒制度亦尚無定論，為界定仲裁員懲戒制度的基本概念，可從懲戒主體、懲戒原因、懲戒程序等分析。懲戒主體是由國家或法律授權(quán)且其組成人員具有專業(yè)性的機關(guān);懲戒原因是限制仲裁員不法行為的主要事實和依據(jù)，是對其行為設(shè)置的禁區(qū);懲戒程序是公正的保證，對仲裁員違法違紀行為的處罰必須嚴格按照法律規(guī)定進行。

總之，仲裁員懲戒意味著有權(quán)的懲戒機關(guān)依照法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部規(guī)章對有違法不當仲裁行為的仲裁員實施的與其行為性質(zhì)、情節(jié)和后果相符的處罰制度。

二、仲裁員懲戒制度的必要性

仲裁員懲戒機制是仲裁業(yè)發(fā)展的基石。通過懲戒制度，可以有效降低仲裁中所面臨的法律與經(jīng)濟成本，減少民商事糾紛解決中的外部風險。在懲戒之下，仲裁員仲裁活動受到有力制約。同時，也有助于降低社會主體在經(jīng)濟交往中仲裁尋租的意識，引導(dǎo)全體社會成員依法依約行事，在全社會形成良好的誠信意識。

其次，仲裁員懲戒機制是高效仲裁的重要保障。仲裁活動若沒有制度與規(guī)范的約束，很容易走向歧途。通過建立仲裁員懲戒制度，可以把仲裁事業(yè)置于國家與社會的監(jiān)督之下，激發(fā)仲裁主體提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的熱情，將良好的公信力和專業(yè)的實力融匯到市場中去，形成可持續(xù)的仲裁機制。

此外，仲裁員懲戒機制也將進一步塑造中國仲裁的國際品牌。受制于各主權(quán)國家的政治壁壘以及法律制度、文化傳統(tǒng)的諸多差異，法院在受理跨國民商事糾紛解決方面面臨各種障礙;而仲裁機構(gòu)因其民間、專業(yè)和國際的特點受到國際民商事主體的歡迎。隨著我國仲裁事業(yè)深耕國際市場，不僅需要我國仲裁員嚴謹自律，更需要完善的制度資源來防止不當仲裁行為的發(fā)生。

孟德斯鳩說過：“每個有權(quán)勢的人都不會是非不分地使用權(quán)力，這是多年來不變的規(guī)則”，行使裁判職能的仲裁主體也不例外。只有進一步加強仲裁制度約束，才能更合理的處理仲裁懲戒失據(jù)造成的混亂，維護仲裁信譽。但迄今為止，我國還沒有對仲裁員懲戒制定專門的仲裁員懲戒法律，因而對懲戒主體、懲戒對象、懲戒事由、懲戒手段等作系統(tǒng)化構(gòu)建，有利于中國仲裁的健康發(fā)展。

三、我國仲裁員懲戒制度的現(xiàn)狀

經(jīng)過多年發(fā)展，中國仲裁業(yè)已對仲裁員懲戒制度進行了初步探索，但無論從法律規(guī)范還是懲戒主體與程序看，都缺乏系統(tǒng)的制度架構(gòu)。

（一）既有的規(guī)范性文件

（1）法律法規(guī)。我國在仲裁員懲戒方面，尚無專門規(guī)定，只零散規(guī)定于以下三處：首先，仲裁法第38條規(guī)定了仲裁員的不良行為及后果。其次，仲裁法第58條還涉及撤銷或不執(zhí)行仲裁裁決。此外，刑法第399條和刑法第六修正案第20條也涉及仲裁員法律責任。

（2）國務(wù)院規(guī)范性文件。2002年，國務(wù)院法制辦發(fā)布《關(guān)于進一步加強仲裁員和仲裁員管理的通知》，第5條強調(diào)對違反法律和紀律的仲裁員的“禁止”。違反法律和紀律的仲裁員必須承擔雙重后果，不僅要面對仲裁委的處罰即除名，還要承擔“終身禁令”的業(yè)內(nèi)處罰。

（3）行業(yè)內(nèi)行為規(guī)范。仲裁委制定了行業(yè)規(guī)范來規(guī)制仲裁員行為，側(cè)重于以下三類：《仲裁員管理辦法》《仲裁員守則》《仲裁員行為規(guī)范》。如北京仲裁委于2001年修訂并批準的《仲裁員聘用管理辦法》第7至第9條列出了仲裁員被解聘的情況。2006年修訂并通過的《仲裁員守則》則對仲裁前仲裁員的選定、仲裁中仲裁員的義務(wù)以及仲裁案件的審結(jié)做了規(guī)定，若仲裁員不認真遵守，將不予續(xù)聘甚至解聘。如武漢仲裁委制定的《仲裁員守則》第3條至第10條，內(nèi)容涉及案件審理、與當事人接觸、作出裁決，對行為的認定更為細致。

（二）懲戒主體及事由

在我國，當仲裁員出現(xiàn)違法違紀等不良行為時，根據(jù)行為性質(zhì)的不同，由司法機關(guān)啟動法律程序或由仲裁委根據(jù)內(nèi)部行業(yè)規(guī)則進行懲戒。

（1）司法機關(guān)。根據(jù)仲裁法第34（4）和第58（6）條，如果仲裁員具有上述條款中列出的行為，即它侵害了當事人的正當權(quán)益，引發(fā)了不良后果，則應(yīng)擔負起其法律責任，接受司法機關(guān)的懲處。

（2）仲裁委員會。審查《仲裁員管理辦法》、《仲裁員守則》和《仲裁員行為規(guī)范》，大致分為兩個方面：基本義務(wù)與培訓(xùn)檢查。仲裁員應(yīng)履行撤銷義務(wù)、保密義務(wù)和確保裁決效率、裁決過程和結(jié)果以及日常事務(wù)的準確性等。而年度培訓(xùn)同等重要，但大多數(shù)仲裁委未規(guī)定或只是簡要地規(guī)定仲裁員應(yīng)參加培訓(xùn)和年度評估，只有少數(shù)仲裁機構(gòu)執(zhí)行的更為詳細，把仲裁員培訓(xùn)和全年考核的成績作為是否能審判案件，接受獎勵或懲罰，或能否續(xù)聘的依據(jù)。如他們違反這些條件會受到處罰。

（三）懲戒措施

當仲裁員觸犯相關(guān)法律或行業(yè)規(guī)范時，要遭受的懲戒措施是承擔相應(yīng)責任，第一是對其行為擔負起法律責任，包括民事、刑事兩種，第二是承擔行業(yè)責任，處罰措施限于不續(xù)約、解聘、除名等。

（四）懲戒程序

（1）投訴。通過網(wǎng)絡(luò)搜索及調(diào)查顯示，當事人在遭受仲裁員違法違規(guī)行為時，存在在網(wǎng)上發(fā)帖、求助的方式尋求幫助。說明當發(fā)現(xiàn)違法違紀行為時，公眾對于投訴渠道的選擇是模糊的，目前我國受理仲裁案件的機關(guān)和程序有待規(guī)范。

（2）調(diào)查?！皼]有調(diào)查就沒有發(fā)言權(quán)”。仲裁主體違法裁判的事實認定是懲戒制度得以建立的前提，也是保障仲裁主體正當權(quán)利的必要措施。但我國對于仲裁主體的調(diào)查機制仍沒有相應(yīng)的規(guī)范性和約束性，各行其是的局面極易導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果的失真。

（3）決定。一般來看，處罰決定是仲裁委員會依據(jù)內(nèi)部規(guī)則審核商議的結(jié)果，但其決定有時是不合理甚至錯誤的，因而是否還需建立監(jiān)督機制及若對處罰決定存疑如何救濟還需加以考量。

（五）存在的問題

總之，目前我國仲裁員懲戒制度雖有了初步探索，但仍未建立起系統(tǒng)化、規(guī)范化的制度體系。

（1）從規(guī)范性文件來看，缺少專門的仲裁員懲戒法規(guī)。其次，仲裁法第38條僅強調(diào)仲裁員未經(jīng)授權(quán)擅自拜訪當事人或收受當事人禮物、參加當事人請客，以及更為嚴重的行為如在仲裁中有行賄受賄、枉法裁判等。但在實際生活中，還應(yīng)對其他行徑負責。

（2）從懲戒主體來看，大部分懲戒措施由仲裁委員會進行。一方面，由于對仲裁員民事責任認定以及刑事責任中枉法仲裁還存在爭議，仲裁員承擔法律責任受司法機關(guān)懲處的案例有限。另一方面，仲裁委員會作為糾紛解決機構(gòu)應(yīng)妥善解決糾紛，化解矛盾，維護仲裁行業(yè)的穩(wěn)定。若在懲戒上投入太多精力，不僅有礙仲裁成長而且極易造成濫用職權(quán)。

（3）從懲戒措施來看，仲裁委員會的主要懲罰措施限于三種：不予續(xù)聘、解聘、除名。而仲裁員違法違紀行為是與日俱增的，懲戒措施應(yīng)隨案情變化及情節(jié)輕重調(diào)整，使懲戒方式更具針對性。

（4）從懲戒程序來看，從不法行為的投訴到懲戒決定的作出欠缺一套完整流程，雖有些仲裁委意識到該問題，也做出些許努力，但還處于探索階段。

四、國內(nèi)外律師懲戒制度對仲裁懲戒制度的參考

中國在法官、檢察官與律師的立法與實踐方面已建立了較完善的處分機制。但由于法官與檢察官屬公職人員，其懲戒與律師、仲裁員具有不同屬性。而律師行業(yè)與仲裁性質(zhì)一樣，具有鮮明的民間色彩，都是為市場經(jīng)濟服務(wù)的。研究國內(nèi)外律師的懲戒機制，對于建立我國仲裁員懲戒體系極具參考價值。

（一）我國律師懲戒制度

目前，該制度在國內(nèi)的處分形式和權(quán)限仍由司法行政部門管轄輔以協(xié)會合作。從處分措施來看，沒收違法所得、警告、撤銷證書、罰款和暫停執(zhí)業(yè)是主要方法。律師行業(yè)協(xié)會的處罰種類，包括取消會員資格或中止其作為行業(yè)會員的權(quán)利一個月到一年、公開譴責、通報批評、警告以及訓(xùn)誡。從懲戒程序來看，由于有兩個懲戒權(quán)力主體存在，在懲戒程序上易造成兩種不同程序的分立，即既各自適用又同時存在。也就是說，司法行政處罰與律師協(xié)會處罰，既相互聯(lián)系又相互區(qū)別。

（二）國外律師懲戒制度

高度的行業(yè)自治是日本律師行業(yè)的鮮明特征，其不受任何政府機構(gòu)的監(jiān)督和管理。但它有自己的法定自治組織即全國律師聯(lián)合會和地方律師協(xié)會。地方律師協(xié)會還成立了紀律委員會，地方律師協(xié)會和全國律師聯(lián)合會又成立了懲戒委員會。機制運行如下：紀律委員會對違法行為進行調(diào)查，然后另一委員會審查并作出決議，最后，律師協(xié)會根據(jù)審查意見采取適當處罰。此時，如果法律執(zhí)業(yè)者不相信處罰結(jié)果，可要求日本律師協(xié)會根據(jù)《行政不服審查法》進行審查。如果仍不認同日本律師協(xié)會的意見，可提起撤銷之訴訴諸于東京高等裁判所。

在美國，法院和律師協(xié)會一并對律師實施懲罰，二者相互配合、通力合作，同時也互相制約。其中，對不法行為的調(diào)查由該國各州律師協(xié)會進行，法院不能單獨處罰。而在懲戒違紀律師之前，有向州最高法院提出處罰意見的環(huán)節(jié)，該環(huán)節(jié)由專業(yè)律師組成的聽證團隊實施，之后法院將采取準司法程序，也就是說必須經(jīng)法院的同意并簽署才能最終通過。此外，美國法院的法官普遍具有律師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，美國律師懲戒的全過程體現(xiàn)了權(quán)力制衡理念。

綜上，國外律師懲戒制度側(cè)重于律師協(xié)會行業(yè)內(nèi)部自律進行規(guī)范或者與法院分工合作;而中國的紀律處分以司法行政部門為主力，輔之以協(xié)會合作?；谥俨玫拿耖g性質(zhì)，結(jié)合我國律師懲戒制度缺陷與國外先進經(jīng)驗，從私法自治出發(fā)，在統(tǒng)一的法律規(guī)范下，宜以全國性與地方性仲裁行業(yè)組織為主要力量，在司法行政機關(guān)的指導(dǎo)下完善仲裁懲戒制度。

五、完善仲裁員懲戒制度的具體建議

建立我國仲裁員懲戒制度是符合當前法治環(huán)境和發(fā)展方向的正確選擇。我們不能僅依賴國外相關(guān)懲戒措施，而應(yīng)保持堅定的目標和信心，結(jié)合不足之處，以業(yè)內(nèi)懲戒為主，發(fā)展符合我國社會主義法治進程的懲戒制度。具體如下：

（一）制定專門的仲裁員法

完善仲裁員懲戒制度有關(guān)法律法規(guī)，明確仲裁員懲戒具體情形、法律責任和調(diào)查機制，對仲裁懲戒制度提供明確法律依據(jù)，達到良好社會效果。在該制度中，可頒布《仲裁員法》，以發(fā)揮仲裁員作用，完善仲裁體制。其次，對于現(xiàn)有法律法規(guī)存在的法律漏洞，可適當增大懲戒所應(yīng)包括的行為范圍，加強對仲裁員違法不當裁決行為的監(jiān)督力度。此外，對于仲裁員權(quán)利義務(wù)分配不明之處，要制定明確標準。仲裁員懲戒制度應(yīng)該是一部專門的仲裁法律不可或缺的組成部分，明確的法律規(guī)范是仲裁懲戒制度體系化規(guī)范化的必要保障。

（二）明確仲裁員懲戒主體

（1）中國仲裁協(xié)會。在我國，仲裁協(xié)會是全國仲裁行業(yè)的自律性組織，亦可作為行業(yè)內(nèi)仲裁員懲戒制度的懲戒主體，各仲裁委員會團體和仲裁員是協(xié)會成員，仲裁協(xié)會依法對仲裁行業(yè)實施管理。因此，加快推進仲裁協(xié)會的成立，制定仲裁協(xié)會章程，仲裁行業(yè)規(guī)范和仲裁懲戒規(guī)則，既是妥善管理仲裁行業(yè)的依據(jù)，也是規(guī)范仲裁員行為的保障。

（2）懲戒委員會。為協(xié)助協(xié)會工作，可以下設(shè)專門的懲戒委員會，對其性質(zhì)，職能，人員組成，懲戒事由等進行規(guī)定。我國目前沒有成立專門的仲裁懲戒委員會，反觀我國律師行業(yè)，為切實加強律師執(zhí)業(yè)管理和懲戒，相繼成立了懲戒委員會，調(diào)查違法行為，督察和引導(dǎo)地方律師協(xié)會工作。

（3）其他職能部門。在懲戒委員會內(nèi)部針對不同環(huán)節(jié)可設(shè)置相應(yīng)職能部門。如投訴部、調(diào)查部、審理部、執(zhí)行部等，這些部門里應(yīng)存在一定比例的仲裁工作人員以及一定數(shù)量的外部人士如社會公眾，可以優(yōu)化權(quán)力分配，避免懲戒結(jié)果不公，懲處各種違反法律和相關(guān)規(guī)定的行為。

（三）規(guī)定相應(yīng)的懲戒措施

目前，除少數(shù)未規(guī)定處罰的仲裁委員會外，仲裁委主要處罰措施表現(xiàn)為以下三種：不予續(xù)聘、解聘、除名，事實上，可以在仲裁懲戒規(guī)則中，針對不當行為嚴重程度，采取其他不同處罰措施。

對于更嚴重的不當行為，如重大過失、違反回避、公正裁判和仲裁過程中的保密義務(wù)，可采取懲戒，例如不予續(xù)聘、解聘、除名等。

對于輕微不當?shù)男袨?，可實施程度較輕的懲戒如：誡勉談話、口頭或書面告誡、書面批評、內(nèi)部批評、仲裁庭更換、仲裁參與中止等。雖然這些處罰措施相對較輕，但將會被一一記錄，在年度考核或續(xù)聘時，累計次數(shù)過多則會被解聘。

但是，結(jié)合違規(guī)情況多而復(fù)雜，可結(jié)合實際采取取消任用、不續(xù)聘、解聘、除名甚至可以減少酬勞的舉措，通過此種方式既彌補了受害人損失，又維護了其利益。同時，無論如何懲處，應(yīng)記載并公之于眾，為選擇和任用仲裁員提供借鑒，當然社會評價機制也可監(jiān)督和約束仲裁員行為。

（四）形成系統(tǒng)的懲戒程序

仲裁員懲戒程序應(yīng)實現(xiàn)多方參與，在科學(xué)安排每個環(huán)節(jié)基礎(chǔ)上，保證懲戒程序公開透明，加強社會參與和監(jiān)督力度。相對完整的程序包括投訴、調(diào)查和決定等。

（1）投訴。建立投訴和反饋制度，對案件的受理、受理部門、調(diào)查與核實、反饋期間、申訴處理等詳細規(guī)定。收到投訴后，應(yīng)先判斷其行徑是否違背既定準則，若違反應(yīng)給與懲處并及時通知當事人。作出合理判斷后為確保整個機制的嚴謹流暢，可對當事人進行調(diào)查，并及時記錄和公布，以鼓勵仲裁員提高專業(yè)水平。同時，投訴機制順利運行還需注意，仲裁中可能發(fā)生向仲裁機構(gòu)投訴的問題，此時仲裁機構(gòu)應(yīng)妥善核查和回復(fù)，如果當事人未按照要求賠償損害，當事人應(yīng)賠償。

（2）調(diào)查。在成立的懲戒委員會中選取兩名或兩名以上成員組成調(diào)查組，履行調(diào)查職能，調(diào)查時應(yīng)出示合法證件。根據(jù)案件性質(zhì)不同可采取不同調(diào)查方式。對于一些復(fù)雜的案件可邀請專業(yè)人士參與聯(lián)合調(diào)查。

（3）決定。懲戒委員會應(yīng)及時召開會議，以便作出決議并向正在處理的仲裁員發(fā)送書面決議。懲戒委員決定撤銷案件而不予懲處的決議，由仲裁協(xié)會日常工作機構(gòu)人員送達給投訴人。若達成和解或者投訴人撤訴，但應(yīng)對違法行為懲處的可繼續(xù)進行處罰，必要時開展調(diào)查，生效裁決由仲裁機構(gòu)來管理。

（五）建立事后的懲戒救濟

對于懲戒的救濟主要涉及懲戒的復(fù)查。懲戒決定作出后，被懲處的仲裁員若對懲戒決定不服，可啟動復(fù)查程序?qū)Υ嬉苫蝈e誤決定進行復(fù)查。

（1）復(fù)查委員會。復(fù)查委員會組成人員應(yīng)來自于各行各業(yè)。包括仲裁工作人員但不能局限于業(yè)內(nèi)成員，還可囊括一些其他領(lǐng)域的人才如知名學(xué)者，高校教授。不能忽視委員會成員職能，包括受理復(fù)查申請，對于滿足受理條件的申請及時展開調(diào)查等，最后應(yīng)做出公正合理的決定。

（2）啟動復(fù)查程序。被懲戒成員收到懲罰決定后，若存在異議應(yīng)在一定時間內(nèi)向復(fù)查委員會申請復(fù)查，其后，由復(fù)查委員會在必要期限內(nèi)及時處理，經(jīng)復(fù)查委員會全體會議討論后，根據(jù)復(fù)查委員會多數(shù)全體會議意見作出最后裁決。

六、結(jié)語

現(xiàn)代仲裁的建立為我國市場經(jīng)濟法治化運作提供了重要的制度資源，中國仲裁制度雖歷經(jīng)數(shù)十載，但仲裁主體責任仍存缺陷。從國內(nèi)外與仲裁類似的懲戒制度的考察，可發(fā)現(xiàn)仲裁員懲戒制度宜堅持民間定位，基于行業(yè)自律規(guī)范，并結(jié)合司法行政機關(guān)的規(guī)范性指導(dǎo)。為此，需制定專門的法律規(guī)范，為全國仲裁機構(gòu)與仲裁員懲戒提供明確法律依據(jù)。同時發(fā)揮仲裁協(xié)會的作用，使懲罰權(quán)力主體、懲罰對象、懲戒原因、懲戒手段以及救濟渠道形成系統(tǒng)化模式，把仲裁懲戒引向標準化軌道。仲裁員懲戒制度研究是一項長期復(fù)雜的工程，其完善遠非一日之功，仍需從長遠規(guī)劃，仰多方共同努力。

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