文少保　蔣觀麗

摘要：? 自新中國(guó)成立以來(lái)，高校教師職稱評(píng)審制度經(jīng)歷了不同變遷階段。從教師職稱評(píng)審制度形成的基本出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)受到高等教育管理體制的中央集權(quán)、政府以行政手段配置教育資源、大學(xué)自主辦學(xué)的文化傳統(tǒng)缺失以及政治行動(dòng)者的初始行為選擇的影響，建立了以行政為主導(dǎo)的教師職稱評(píng)審制度。學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、適應(yīng)性預(yù)期及高額建設(shè)成本對(duì)行政導(dǎo)向初始稟賦選擇的強(qiáng)化，使高校教師職稱評(píng)審制度表現(xiàn)出強(qiáng)烈的路徑依賴。高校教師職稱評(píng)審制度創(chuàng)新突破必須抓住制度變革的決策關(guān)鍵點(diǎn)，做好教師職稱評(píng)審權(quán)力下放工作，促進(jìn)高校教師職稱評(píng)審的市場(chǎng)化和均衡化。

關(guān)鍵詞：高校教師;職稱評(píng)審制度;歷史制度主義;路徑依賴;制度變遷

中圖分類號(hào)：G645

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-0717（2019）04-0091-08

收稿日期：2019-05-15

作者簡(jiǎn)介：文少保（1975-），男，湖南衡陽(yáng)人，管理學(xué)博士，西華師范大學(xué)教育學(xué)院教授、碩士生導(dǎo)師，美國(guó)印第安納大學(xué)布魯明頓分校訪問學(xué)者，主要從事教育管理與政策研究;蔣觀麗，西華師范大學(xué)教育學(xué)院碩士生;南充，637000。

我國(guó)教師職稱評(píng)審制度歷史悠久。新中國(guó)成立初期，政府推行高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，高校教師職稱評(píng)審制度具有強(qiáng)烈的政府主導(dǎo)色彩，表現(xiàn)出“國(guó)家強(qiáng)于高校”的顯著特征。改革開放以后，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐漸完善，政府管制松動(dòng)，高校辦學(xué)自主權(quán)等政策導(dǎo)向逐步落實(shí)。1986年，政府開始領(lǐng)導(dǎo)改革高校教師職稱評(píng)審制度。2007年，國(guó)家進(jìn)一步賦予高校辦學(xué)自主權(quán)，全國(guó)實(shí)施崗位設(shè)置管理制度，旨在建立起激勵(lì)與約束相結(jié)合的人事分配新機(jī)制。2017年，高校教師職稱評(píng)審權(quán)直接下放到高校，我國(guó)高校教師職稱評(píng)審由此進(jìn)入了一個(gè)新階段。但盡管如此，業(yè)界仍然認(rèn)為高校職稱評(píng)審制度自主性不足。由此，本文提出一系列疑問：高校教師職稱評(píng)審制度為何長(zhǎng)期由政府主導(dǎo)？高校教師職稱評(píng)審制度權(quán)力不對(duì)稱關(guān)系有哪些？哪些因素在強(qiáng)化高校教師職稱評(píng)審制度的路徑依賴？高校教師職稱評(píng)審制度變遷的決策關(guān)鍵點(diǎn)有哪些？鑒于我國(guó)高校教師職稱評(píng)審制度變遷邏輯與歷史制度主義具有高度的契合性，我們認(rèn)為用歷史制度主義來(lái)分析教師職稱評(píng)審制度的變遷邏輯具有較強(qiáng)的解釋力，因此下文主要從這個(gè)視域?qū)ο嚓P(guān)問題進(jìn)行分析。

一、歷史制度主義的核心論述與分析框架

（一）歷史制度主義的核心論述

歷史制度主義是政治學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)的第一個(gè)新制度主義流派。彼得·霍爾（Peter Hall，1986）對(duì)法國(guó)和英國(guó)經(jīng)濟(jì)政策發(fā)展的分析是最早的研究論述之一。他認(rèn)為隨著時(shí)間的流逝，制度在塑造政策方面具有重要影響[1]（P70）。歷史制度主義的精妙之處在于將制度變遷的整個(gè)過程置于歷史的發(fā)展長(zhǎng)河之中，從中觀層面上將微觀層面的政治活動(dòng)和由制度結(jié)構(gòu)提供的宏觀層面的背景聯(lián)系起來(lái)。歷史制度主義強(qiáng)調(diào)，政治和經(jīng)濟(jì)等多元因素的影響提供了一個(gè)制度矩陣或系統(tǒng)的外在性;制度形成是各種政治力量特殊合力的作用，政治力量產(chǎn)生的最初政策決定以及相互之間的互動(dòng)，不僅構(gòu)成了制度，而且為制度的變遷提供動(dòng)力。歷史制度主義強(qiáng)調(diào)初始時(shí)的政策制定和制度選擇，認(rèn)為現(xiàn)行的制度特征來(lái)自于過去對(duì)現(xiàn)行選擇集合所施加的限制，而決策關(guān)鍵點(diǎn)在制度變遷中起著重要作用，可引發(fā)制度的非均衡變遷。

（二）歷史制度主義的分析框架

歷史制度主義十分注重歷史脈絡(luò)下制度的選擇、發(fā)展及替換過程。對(duì)環(huán)境結(jié)構(gòu)以及個(gè)體目的性行為的共同分析，有利于研究者在公共政策領(lǐng)域取得更有力的分析成果，因此政策制定的結(jié)果必然是有歷史脈絡(luò)可循的。為了更準(zhǔn)確地呈現(xiàn)制度與結(jié)構(gòu)及歷史運(yùn)作的關(guān)系，歷史制度主義提供了兩個(gè)分析范式：歷史制度主義的結(jié)構(gòu)范式與歷史制度主義的歷史范式。歷史制度主義的結(jié)構(gòu)范式將“深層結(jié)構(gòu)”與“行動(dòng)者”結(jié)合起來(lái)，制度的結(jié)構(gòu)因素為教師職稱評(píng)審制度變遷提供了一種環(huán)境因素。而歷史制度主義的歷史范式強(qiáng)調(diào)“路徑依賴”以及“決策關(guān)鍵點(diǎn)”，路徑依賴使教師職稱評(píng)審制度沿著初始選擇延續(xù)下去，關(guān)鍵決策點(diǎn)為教師職稱評(píng)審制度變革提供契機(jī)。

1.歷史制度主義的結(jié)構(gòu)范式

歷史制度主義的結(jié)構(gòu)范式主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是制度的深層結(jié)構(gòu)。歷史制度主義將制度界定為“在政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中嵌入正式或非正式的程序、規(guī)則與范例”[2]。分析制度的演化和發(fā)展必然從深層的結(jié)構(gòu)角度來(lái)分析，即分析對(duì)制度變遷起主導(dǎo)性作用的普遍性因素，再將其概念化。普遍性因素主要是指宏觀社會(huì)結(jié)構(gòu)：政治結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及文化觀念等。這些普遍性因素不僅將過去與現(xiàn)在、未來(lái)連接，而且為我們提供了一個(gè)見識(shí)變遷路線的線索[3]（P9）。二是制度與行為主體的相互作用。歷史制度主義特別強(qiáng)調(diào)權(quán)力之間的不對(duì)稱關(guān)系，尤其關(guān)注制度在不同社會(huì)群體之間不均衡地分配權(quán)力的方式[4]。一方面，制度本身就賦予某些政治行為者不均衡的參與決策過程的機(jī)會(huì);另一方面，置于制度之中的政治行為者本身也會(huì)追求權(quán)力的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)?？傊谥贫冗x擇、變更、代替過程中，社會(huì)群體“談判力量”的變化會(huì)誘致不同制度框架的有效需求，在決策各方面力量給定的條件下，制度的變遷方向取決于處于強(qiáng)勢(shì)力量的一方。

2.歷史制度主義的歷史范式

歷史制度主義的歷史范式也主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是制度變遷具有路徑依賴性。歷史制度主義主張通過時(shí)間序列發(fā)現(xiàn)制度或政策的制定及變革，強(qiáng)調(diào)制度變遷受到先前組織和政治結(jié)構(gòu)的制約[5]。具體而言，事件的發(fā)展方向?qū)⑹芷錃v史軌跡的限制，從而進(jìn)入一種難以改變的鎖定狀態(tài)。即一旦政府在某一領(lǐng)域做出最初的制度選擇，強(qiáng)大的慣性會(huì)使制度一直被延續(xù)下去，政治行為主體的適應(yīng)效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)以及創(chuàng)新制度高成本會(huì)強(qiáng)化這一過程。二是決策關(guān)鍵點(diǎn)與斷續(xù)式均衡。決策關(guān)鍵點(diǎn)也被稱為歷史的偶發(fā)性，源自于歷史制度主義學(xué)者Krasner（1984）提出的斷續(xù)式均衡（punctuated equilibrium）概念[6]。這意味著制度的發(fā)展是不均衡的，從初始制度均衡，到制度不均衡，再到制度均衡，周而復(fù)始。從非均衡到均衡的制度結(jié)構(gòu)的演變過程也就是制度變遷的過程，其中決策關(guān)鍵點(diǎn)對(duì)制度發(fā)展起轉(zhuǎn)折作用。