■彭 琳 韓燕麗

1)中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心《數(shù)據(jù)智能(英文)》編輯部，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號(hào) 1001902)中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心院期刊改革項(xiàng)目組，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號(hào) 100190

大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，使得研究人員更容易對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)綜合分析，科技創(chuàng)新也越來(lái)越依賴于科學(xué)數(shù)據(jù)的獲取和分析，科研數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)與共享顯得日益重要，期刊界也為之做出了努力。2014年6月在National Institutes of Health (NIH)舉行的會(huì)議上，30種醫(yī)學(xué)期刊的編輯們商討怎樣促進(jìn)數(shù)據(jù)復(fù)用和共享，發(fā)表了“Principles and guidelines for reporting preclinical research”，提議期刊要求作者將支持論文結(jié)論的所有數(shù)據(jù)作為同行評(píng)議的內(nèi)容在出版時(shí)公開[1]。2013年，Nature旗下的生命科學(xué)期刊實(shí)施18項(xiàng)檢查，并要求作者提供數(shù)據(jù)和代碼可用性聲明，強(qiáng)烈推薦通過(guò)公共存儲(chǔ)庫(kù)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享[2]。2014年，PLoSONE發(fā)布了新的數(shù)據(jù)開放政策[3]。

從20世紀(jì)90年代開始，國(guó)外研究者開始調(diào)查期刊制定數(shù)據(jù)政策的狀況，發(fā)現(xiàn)只有少部分期刊制定了數(shù)據(jù)政策。McCain[4]在1995年調(diào)查了850種期刊，發(fā)現(xiàn)只有132種(16%)期刊制定了數(shù)據(jù)政策。Sturges等[5]在2014年調(diào)查了400多種期刊，發(fā)現(xiàn)只有少數(shù)期刊制定了數(shù)據(jù)政策。國(guó)內(nèi)傅天珍等[6]在2014年調(diào)查了“中國(guó)最具國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊”，發(fā)現(xiàn)2013年我國(guó)出版的175種自然科學(xué)與工程技術(shù)期刊中，40種期刊制定了數(shù)據(jù)政策,56種人文社會(huì)科學(xué)期刊中，5種期刊制定了數(shù)據(jù)政策。但當(dāng)逐年對(duì)比數(shù)據(jù)，研究者們發(fā)現(xiàn)制定數(shù)據(jù)政策的期刊數(shù)量在逐年增多[7]。這些調(diào)查結(jié)果證明了期刊的數(shù)據(jù)政策的確推動(dòng)了研究人員分享科研數(shù)據(jù)。研究者們?cè)谡{(diào)查中分析期刊政策和期刊的特點(diǎn)，探討期刊學(xué)科領(lǐng)域、影響因子、出版商類型、開放獲取等因素與數(shù)據(jù)政策強(qiáng)度的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)制定數(shù)據(jù)政策的期刊學(xué)科分布不均衡，影響因子高的期刊更重視數(shù)據(jù)出版，科學(xué)社團(tuán)主辦的期刊比商業(yè)出版社主辦的期刊更可能制定數(shù)據(jù)共享政策[6-8]。同時(shí)，我國(guó)已經(jīng)制定數(shù)據(jù)出版政策的學(xué)術(shù)期刊主要集中在生物、醫(yī)藥和化學(xué)領(lǐng)域，其次依次為材料、地質(zhì)、物理、環(huán)境和心理學(xué)等領(lǐng)域；制定數(shù)據(jù)政策的國(guó)內(nèi)英文期刊數(shù)量比中文期刊多，制定數(shù)據(jù)政策的SCI/SSCI收錄期刊數(shù)量比非SCI/SSCI收錄期刊多，制定數(shù)據(jù)政策的自然科學(xué)與工程技術(shù)期刊數(shù)量比社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域期刊多[6]。

綜合分析國(guó)內(nèi)外研究[3,6-13]發(fā)現(xiàn)，多數(shù)研究是以國(guó)際期刊為樣本，對(duì)期刊的數(shù)據(jù)政策內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，試圖提出政策模板和政策分析框架。但是，國(guó)際期刊的現(xiàn)行數(shù)據(jù)政策是在最近幾年才調(diào)整制定的，比如PLoS的現(xiàn)行政策是2014年制定的[14]，Springer的現(xiàn)行政策是2016年制定的[15]，而現(xiàn)有文獻(xiàn)多發(fā)表于2015年左右，較少研究分析國(guó)際科技期刊的現(xiàn)行政策，特別是從國(guó)內(nèi)期刊編輯部的角度分析制定數(shù)據(jù)政策的必要性和如何制定完善數(shù)據(jù)政策。我國(guó)已有多少種科技期刊制定了數(shù)據(jù)政策？期刊的數(shù)據(jù)政策主要包括哪些內(nèi)容？是遵循國(guó)際期刊的數(shù)據(jù)政策模板還是自己獨(dú)立制定的政策？是采取強(qiáng)制性政策還是鼓勵(lì)性政策？考慮到英文期刊更有可能制定數(shù)據(jù)政策，本研究以中國(guó)科學(xué)院主辦的部分英文期刊為樣本，調(diào)查分析這些期刊的數(shù)據(jù)政策，以期為科技期刊的數(shù)據(jù)政策研究、國(guó)內(nèi)期刊編輯部制定和完善數(shù)據(jù)政策提供參考。

1 數(shù)據(jù)和研究方法

為方便對(duì)樣本期刊進(jìn)行比較，選取中國(guó)科學(xué)院主辦的65種SCI收錄的英文期刊作為樣本。如果樣本期刊有海外合作出版社，就以海外合作出版社上的該期刊網(wǎng)站為官方網(wǎng)站，在作者指南里查看期刊的數(shù)據(jù)政策(Data Policy)。國(guó)際著名出版社大多制定了數(shù)據(jù)政策，從最初要求作者公開與論文相關(guān)的補(bǔ)充材料至今，學(xué)術(shù)期刊的數(shù)據(jù)政策也日趨完善[9]。有的出版社沒(méi)有制定數(shù)據(jù)政策，但要求作者公開與論文相關(guān)的附屬材料(Supplementary Information, SI)。Stodden等[7]區(qū)分了SI政策和數(shù)據(jù)政策，指出SI一般包括正文沒(méi)有出現(xiàn)的圖、表和一些解釋性材料，而不是數(shù)據(jù)或代碼等。本研究將包括數(shù)據(jù)或代碼的SI政策算作期刊的數(shù)據(jù)政策。

數(shù)據(jù)政策的調(diào)查項(xiàng)目包括政策的強(qiáng)度(強(qiáng)政策或弱政策)，數(shù)據(jù)提交、審查、存儲(chǔ)和引用要求等方面的規(guī)定。本研究使用McCain的定義[4]對(duì)期刊數(shù)據(jù)政策的強(qiáng)度進(jìn)行分類。如果政策是“鼓勵(lì)”分享數(shù)據(jù)，指出數(shù)據(jù)應(yīng)該(Should)存儲(chǔ)到數(shù)據(jù)庫(kù)里，但并不要求作者提供分享的證據(jù)，比如提供數(shù)據(jù)分享聲明(Data Availability Statement)屬于弱政策；強(qiáng)政策則要求數(shù)據(jù)“必須”提交到指定存儲(chǔ)庫(kù)，數(shù)據(jù)提交“作為出版的條件”，如果數(shù)據(jù)不能分享，作者應(yīng)提供解釋說(shuō)明。

上述文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)果表明，影響因子高的期刊更重視數(shù)據(jù)公開和分享[6,8]，為方便統(tǒng)計(jì)和表述，本研究對(duì)中國(guó)科學(xué)院主辦的65種SCI收錄英文科技期刊(不包括數(shù)據(jù)期刊)進(jìn)行編號(hào)(表1)，下文如再次出現(xiàn)該期刊時(shí)，則用編號(hào)代替期刊名稱。本研究所用數(shù)據(jù)為2018年11月收集。

2 調(diào)查結(jié)果

2.1 數(shù)據(jù)政策強(qiáng)度分析

65種樣本期刊中，除了兩種沒(méi)有與海外出版社合作，其余63種期刊主要與7個(gè)海外出版社合作(表2)。共有37種期刊制定了數(shù)據(jù)政策，與這些期刊合作的海外出版社主要包括Springer、Elsevier、Institute of Physics(IOP)、Oxford University Press (OUP)、 The Optical Society (OSA)、Wiley和Nature。雖然Springer和Nature在2015年合并，但本研究在考察國(guó)內(nèi)英文期刊的海外合作出版社時(shí)，仍按照各期刊最初合作出版社統(tǒng)計(jì)，如果最初是和Nature合作，海外出版社按照Nature計(jì)數(shù)，如果最初是和Springer合作，海外出版社則按照Springer計(jì)數(shù)。

海外出版社并不強(qiáng)制要求與其合作的科技期刊必須制定數(shù)據(jù)政策。樣本中制定了數(shù)據(jù)政策的這些期刊基本上是參照海外合作出版社的政策制定了自己期刊的數(shù)據(jù)政策。比如，Nature的數(shù)據(jù)政策特點(diǎn)是強(qiáng)制數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和獲取。樣本中和Nature合作的1號(hào)和5號(hào)期刊都是采取強(qiáng)制數(shù)據(jù)共享政策。Springer則推出了1～4級(jí)從弱到強(qiáng)的分級(jí)數(shù)據(jù)政策，其中1級(jí)鼓勵(lì)數(shù)據(jù)分享和引用。各期刊可根據(jù)自己的情況自由選擇政策類型。和Springer合作的25種樣本期刊中，除了6種期刊沒(méi)有公布自己的數(shù)據(jù)政策類型，其余的19種期刊都選擇了1級(jí)政策。

筆者注意到有些期刊數(shù)據(jù)政策強(qiáng)度具有高度靈活性，對(duì)于已有確定標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)域，期刊強(qiáng)制要求數(shù)據(jù)存儲(chǔ)。例如，在生物領(lǐng)域，提交某些特殊類型數(shù)據(jù)到公認(rèn)的公共數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)已成為領(lǐng)域內(nèi)慣例，樣本中22號(hào)期刊和33號(hào)期刊要求新核苷酸序列必須存放到日本DNA Data Bank of Japan(DDBJ)、歐洲European Molecular Biology Laboratory(EMBL)或美國(guó)GenBank數(shù)據(jù)庫(kù)中。

制定了數(shù)據(jù)政策的期刊主要集中在生物和化學(xué)領(lǐng)域，調(diào)查結(jié)果和前人調(diào)查結(jié)果[6-8]一致。按照政策強(qiáng)弱分類標(biāo)準(zhǔn)，共有6種期刊制定了強(qiáng)政策，31種制定了弱政策。總體來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)主辦的英文期刊的數(shù)據(jù)政策以鼓勵(lì)數(shù)據(jù)分享為主。

表1 65種中國(guó)科學(xué)院主辦英文期刊列表

表2 樣本期刊合作的海外出版社

2.2 數(shù)據(jù)提交規(guī)范

2.2.1 提交數(shù)據(jù)的內(nèi)容

期刊的數(shù)據(jù)政策大多數(shù)是獨(dú)立于SI政策。在制定數(shù)據(jù)政策的37種樣本期刊中，只有兩種(期刊編號(hào)分別為3和7)和OUP合作的期刊的數(shù)據(jù)政策是和SI政策合并在一起的。它們的數(shù)據(jù)政策名為附屬數(shù)據(jù)(Supplementary Data)政策，要求數(shù)據(jù)作為附屬信息提交。SI政策一般是針對(duì)圖、表、音頻和視頻資料，要求作者把這些資料作為補(bǔ)充信息上傳到期刊網(wǎng)站。這些資料一般有格式和容量的限制，只以在線形式在期刊網(wǎng)站發(fā)布后供讀者獲取[10]。而數(shù)據(jù)政策(Data Policy)一般針對(duì)的是數(shù)據(jù)集、軟件代碼、晶體結(jié)構(gòu)、分子式、模型、算法、方法、數(shù)據(jù)傳遞協(xié)議等。

除了提交數(shù)據(jù)，還需要提交數(shù)據(jù)可用性聲明來(lái)說(shuō)明如何獲取數(shù)據(jù)。如果數(shù)據(jù)涉及隱私和敏感問(wèn)題，作者需要聲明數(shù)據(jù)不能公開的原因，并說(shuō)明數(shù)據(jù)是否可在讀者請(qǐng)求的基礎(chǔ)上有條件分享。樣本期刊中只有8種期刊的數(shù)據(jù)政策提到了數(shù)據(jù)可用性說(shuō)明(表3)。

2.2.2 提交數(shù)據(jù)的方式

數(shù)據(jù)政策沒(méi)有像SI政策那樣明確作者應(yīng)提交的數(shù)據(jù)格式(Word、Excel、TIFF、JPEG)，而是要求作者按領(lǐng)域數(shù)據(jù)或通用數(shù)據(jù)兩種類型分別將數(shù)據(jù)提交到相應(yīng)的存儲(chǔ)庫(kù)。數(shù)據(jù)政策的重點(diǎn)是幫助作者選擇合適的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)提交和存儲(chǔ)數(shù)據(jù)。因?yàn)椴煌I(lǐng)域?qū)?shù)據(jù)分享可能有不同的要求，所以有的期刊既制定了通用領(lǐng)域的數(shù)據(jù)政策，又發(fā)布了針對(duì)特定領(lǐng)域數(shù)據(jù)分享的補(bǔ)充條例；但有的期刊僅有針對(duì)特定類型數(shù)據(jù)的政策而沒(méi)有通用的數(shù)據(jù)共享要求，例如38號(hào)和60號(hào)樣本期刊。

表3 樣本期刊的數(shù)據(jù)可用性聲明

作者提交科研數(shù)據(jù)的主要方式有6種[16](表4)。在樣本期刊中，最多的做法是提交到推薦的通用領(lǐng)域存儲(chǔ)庫(kù)(73%)和特定領(lǐng)域存儲(chǔ)庫(kù)(76%)；較少的做法是提交給期刊存儲(chǔ)(16%)，提交給通用領(lǐng)域數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)，不推薦具體存儲(chǔ)庫(kù)(8%)，在讀者提出查閱和利用相關(guān)數(shù)據(jù)時(shí)，作者直接提供給讀者(8%)；最少的做法是將數(shù)據(jù)提交給作者機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)或者資助者機(jī)構(gòu)庫(kù)(3%)存儲(chǔ)。

表4 作者提交科研數(shù)據(jù)的6種方式

2.3 數(shù)據(jù)審查的規(guī)定

37種制定數(shù)據(jù)政策的期刊中，只有1、2、3、5號(hào)期刊政策提到了數(shù)據(jù)審查的規(guī)定。數(shù)據(jù)審查的目的是評(píng)估數(shù)據(jù)的質(zhì)量，審查結(jié)果影響論文的錄用。這4種期刊提到的數(shù)據(jù)審查內(nèi)容主要包括：(1)數(shù)據(jù)質(zhì)量的審查。檢查提交的數(shù)據(jù)是否可以支持論文的結(jié)論，是否存在虛構(gòu)造假的情況；(2)收集的方法和統(tǒng)計(jì)分析方法的審查。如果對(duì)數(shù)據(jù)可用性有限制條件，作者必須在投稿的時(shí)候和在文章方法部分進(jìn)行說(shuō)明，比如4號(hào)期刊，審稿專家要對(duì)數(shù)據(jù)獲取的限制是否合理進(jìn)行評(píng)審。

2.4 數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和長(zhǎng)期保存

關(guān)于數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方面的規(guī)定，期刊一般推薦通用數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)，比如 Figshare和Dryad，而特定領(lǐng)域數(shù)據(jù)一般都會(huì)要求存儲(chǔ)到特定領(lǐng)域數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)里，比如蛋白質(zhì)序列數(shù)據(jù)必須存入U(xiǎn)niprot。期刊一般通過(guò)在文章中增加超鏈接來(lái)指向數(shù)據(jù)，通過(guò)這種方式將文章和數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)。關(guān)于數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存，期刊一般沒(méi)有要求。

2.5 數(shù)據(jù)引用的要求

表5所示為樣本期刊中涉及的數(shù)據(jù)引用規(guī)定。

37種期刊中有29種期刊鼓勵(lì)作者將數(shù)據(jù)引用作為參考文獻(xiàn)列表的一部分，樣本期刊有不同的引用格式，但是基本上都包括了作者、數(shù)據(jù)集名稱、數(shù)據(jù)集存儲(chǔ)庫(kù)名稱、數(shù)據(jù)集唯一標(biāo)識(shí)符4個(gè)要素。

3 討論與分析

3.1 國(guó)內(nèi)科技期刊數(shù)據(jù)政策強(qiáng)度

樣本期刊中有一半多的期刊在參照海外合作出版社的政策模板基礎(chǔ)上制定了數(shù)據(jù)政策，這可能和這些期刊合作的國(guó)外出版社一直在大力推進(jìn)數(shù)據(jù)政策的制定有關(guān)。國(guó)外出版集團(tuán)比如Nature、Springer、Elsevier公布的政策模板也是在早期實(shí)踐調(diào)研的基礎(chǔ)上制定，有些內(nèi)容已經(jīng)是行業(yè)領(lǐng)域里的慣例，比如在生物領(lǐng)域，期刊對(duì)某些特殊類型數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)會(huì)有強(qiáng)制性要求，要求作者將這些特殊類型數(shù)據(jù)提交到公認(rèn)的公共數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)。

表5 期刊對(duì)數(shù)據(jù)引用的規(guī)定

國(guó)內(nèi)英文期刊普遍采用鼓勵(lì)分享的政策，這可能有3方面的原因：(1)國(guó)際上采用鼓勵(lì)性政策的期刊數(shù)量更多。筆者對(duì)Springer旗下公布數(shù)據(jù)政策的科技期刊[17]進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)在1034種期刊中，409種期刊采用1級(jí)政策，即鼓勵(lì)數(shù)據(jù)分享與數(shù)據(jù)引用；376種期刊采用2級(jí)政策，鼓勵(lì)數(shù)據(jù)分享及提供分享證據(jù)；243種期刊采用3級(jí)政策，鼓勵(lì)數(shù)據(jù)分享，要求數(shù)據(jù)聲明；只有6種期刊采用4級(jí)政策，要求數(shù)據(jù)分享、提供分享證據(jù)并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行同行評(píng)議。(2)各期刊采用穩(wěn)步推行、平穩(wěn)過(guò)渡的策略，從鼓勵(lì)性政策逐步向強(qiáng)制性政策過(guò)渡，以最大程度爭(zhēng)取作者投稿。(3)有調(diào)查中顯示受到政策支持或鼓勵(lì)的科學(xué)家們更愿意分享他們的科研數(shù)據(jù)[18]。

雖然很多研究者在呼吁期刊制定“強(qiáng)”數(shù)據(jù)政策，將數(shù)據(jù)提交共享作為論文發(fā)表的強(qiáng)制條件，并明確指出如果不提交數(shù)據(jù)將不會(huì)發(fā)表論文[3,6-8]，但是出于各種原因，各期刊還是普遍選擇“弱”數(shù)據(jù)政策?！皬?qiáng)”數(shù)據(jù)政策在推動(dòng)數(shù)據(jù)開放和共享方面會(huì)起到更大的作用，毋庸置疑，期刊制定“強(qiáng)”數(shù)據(jù)政策是未來(lái)的趨勢(shì)[6,8]。

3.2 數(shù)據(jù)的提交規(guī)范

本研究所調(diào)研的期刊沒(méi)有對(duì)論文出版與數(shù)據(jù)存儲(chǔ)之間的時(shí)間間隔做出規(guī)定，比如2號(hào)樣本期刊規(guī)定出版的條件之一就是要求作者必須向讀者公開數(shù)據(jù)、代碼和相關(guān)的協(xié)議，但并沒(méi)有清楚地說(shuō)明作者存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的時(shí)間，因此可以增加如下的說(shuō)明文字，例如“在收到存儲(chǔ)庫(kù)已正式存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的通知時(shí)，才會(huì)出版論文”，“允許作者在數(shù)據(jù)公布一個(gè)月內(nèi)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)”。

雖然有學(xué)者提出，因?yàn)槲覈?guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，特別是中國(guó)科學(xué)院所屬研究所都已經(jīng)建立了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，所以我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的數(shù)據(jù)提交，除地理學(xué)科等已有專門存儲(chǔ)位置的期刊外，其他均建議存儲(chǔ)到開放獲取的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，并給予準(zhǔn)確的鏈接[3]。但本研究調(diào)查結(jié)果顯示，國(guó)內(nèi)主辦的英文期刊在制定數(shù)據(jù)政策時(shí)，還是會(huì)參考海外合作出版社的政策，目前普遍的做法還是將數(shù)據(jù)提交到期刊推薦的通用領(lǐng)域存儲(chǔ)庫(kù)和特定領(lǐng)域存儲(chǔ)庫(kù)存儲(chǔ)。

3.3 數(shù)據(jù)審查規(guī)定

本研究調(diào)研的樣本期刊中只有4種期刊提到了數(shù)據(jù)審查，大多數(shù)期刊的數(shù)據(jù)政策不包括數(shù)據(jù)審查的內(nèi)容，傅天珍等[6]指出我國(guó)期刊大多并未建立嚴(yán)格的科學(xué)數(shù)據(jù)審查機(jī)制，所以各期刊在進(jìn)一步完善數(shù)據(jù)政策時(shí)應(yīng)增加數(shù)據(jù)審查的內(nèi)容。調(diào)研的4種期刊提到的數(shù)據(jù)審查主要是數(shù)據(jù)可得性(即數(shù)據(jù)是否開放獲取、審查數(shù)據(jù)可用性說(shuō)明)、數(shù)據(jù)科學(xué)性(即數(shù)據(jù)是否支持結(jié)論)，但還應(yīng)包括數(shù)據(jù)格式和數(shù)據(jù)集引用情況的審查以及數(shù)據(jù)資源標(biāo)引的審查。為了能夠有效地對(duì)支持論文結(jié)論的關(guān)鍵數(shù)據(jù)資源進(jìn)行追蹤，對(duì)這些數(shù)據(jù)資源的溯源描述非常重要。國(guó)際期刊非常重視對(duì)論文關(guān)鍵數(shù)據(jù)資源的溯源，例如BioMed Central(BMC)鼓勵(lì)用獨(dú)一無(wú)二的資源標(biāo)識(shí)符[19]來(lái)標(biāo)識(shí)關(guān)鍵數(shù)據(jù)資源，這也作為期刊對(duì)數(shù)據(jù)審查的一部分內(nèi)容。另外，可借鑒數(shù)據(jù)期刊ScientificData的數(shù)據(jù)審查政策，期刊對(duì)數(shù)據(jù)的審查內(nèi)容既包括數(shù)據(jù)產(chǎn)生方法的科學(xué)性、數(shù)據(jù)質(zhì)量和可用性，數(shù)據(jù)文檔充分性的科學(xué)性審查，又包括元數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的技術(shù)性審查[3]。

3.4 數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與長(zhǎng)期保存

因?yàn)榫S護(hù)數(shù)據(jù)的成本很大，負(fù)擔(dān)很重，國(guó)際上期刊的普遍做法是推薦通用的公共數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)供作者選擇。對(duì)于那些對(duì)數(shù)據(jù)共享已有確定標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)域，期刊一般強(qiáng)制要求作者將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)到指定存儲(chǔ)庫(kù)。與國(guó)際期刊不同，我國(guó)期刊的主辦單位一般是科研組織機(jī)構(gòu)，商業(yè)性不強(qiáng)，而且我國(guó)科研機(jī)構(gòu)一般都建有機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，所以我國(guó)期刊可以利用主辦單位的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)來(lái)進(jìn)行數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存。但不同學(xué)科數(shù)據(jù)的本質(zhì)差異性，對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的通行解決方案提出了挑戰(zhàn)。

3.5 數(shù)據(jù)引用規(guī)定

在期刊數(shù)據(jù)政策沒(méi)有規(guī)定數(shù)據(jù)引用方法之前，已發(fā)布數(shù)據(jù)的價(jià)值無(wú)法顯示出來(lái)。本研究調(diào)查中，37種期刊中有27種期刊鼓勵(lì)作者將數(shù)據(jù)引用作為參考文獻(xiàn)列表的一部分，說(shuō)明數(shù)據(jù)引用已經(jīng)是科技期刊數(shù)據(jù)政策的一項(xiàng)重要內(nèi)容，究其原因，可能有3點(diǎn)：(1)數(shù)據(jù)引用保障作者數(shù)據(jù)署名權(quán)并承認(rèn)作者的貢獻(xiàn)，會(huì)激勵(lì)作者分享數(shù)據(jù)；(2)規(guī)定引用格式有助于促進(jìn)研究數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化使用，會(huì)讓數(shù)據(jù)查找變得更簡(jiǎn)單；(3)引用可促進(jìn)研究結(jié)果的可復(fù)制性，同時(shí)引用文章數(shù)據(jù)也可能提升該文的關(guān)注度，增加該文閱讀量和引用機(jī)會(huì)。

3.6 數(shù)據(jù)的相關(guān)權(quán)益問(wèn)題

期刊論文中包括的數(shù)據(jù)、附屬數(shù)據(jù)集往往沒(méi)有單獨(dú)簽訂使用許可協(xié)議，但論文的開放獲取使用協(xié)議可能并不適用于數(shù)據(jù)的開放共享。在本研究調(diào)查的期刊數(shù)據(jù)政策中，并沒(méi)有關(guān)于數(shù)據(jù)著作權(quán)歸屬、數(shù)據(jù)的使用與許可協(xié)議等數(shù)據(jù)相關(guān)權(quán)益問(wèn)題的明確規(guī)定和說(shuō)明。但這些規(guī)定和數(shù)據(jù)的共享、使用密切相關(guān)，因此應(yīng)包括在期刊的數(shù)據(jù)政策中。Hrynaszkiewicz等[20]認(rèn)為CC0許可協(xié)議是讓數(shù)據(jù)進(jìn)入共有領(lǐng)域，數(shù)據(jù)能夠在最小的障礙下重用的、適合數(shù)據(jù)開放共享的許可協(xié)議。Nature集團(tuán)的開放獲取期刊論文中的開放數(shù)據(jù)使用許可協(xié)議為CC0[21]，以最大開放程度來(lái)降低用戶不合理使用的風(fēng)險(xiǎn)[22]。同樣，BMC旗下開放獲取期刊論文中的數(shù)據(jù)開放也采用CC0協(xié)議[19]。采用CC0協(xié)議意味著數(shù)據(jù)所有者放棄了數(shù)據(jù)的著作權(quán)，但是期刊在數(shù)據(jù)政策中要求對(duì)重用的數(shù)據(jù)進(jìn)行引用，引用是重要的學(xué)術(shù)規(guī)范，引用就是承認(rèn)數(shù)據(jù)所有者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。對(duì)于那些資助者不允許作者使用CC0的情況，BMC認(rèn)為可以基于正當(dāng)理由不使用CC0許可協(xié)議[19]。

4 我國(guó)學(xué)術(shù)期刊完善和實(shí)施數(shù)據(jù)政策的建議

4.1 相關(guān)政府部門和科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)制定政策或措施促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和合理使用

政府和科研項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)制定支持?jǐn)?shù)據(jù)共享的政策，是科技期刊數(shù)據(jù)政策順利實(shí)施的重要前提條件。我國(guó)應(yīng)盡快建立科學(xué)數(shù)據(jù)共享的法律體系，明確規(guī)定科學(xué)數(shù)據(jù)共享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及數(shù)據(jù)惡意使用的法律后果，保證數(shù)據(jù)所有者的權(quán)益[23]?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)應(yīng)明確規(guī)定資助項(xiàng)目投稿期刊必須開放共享數(shù)據(jù)。為鼓勵(lì)科研人員分享數(shù)據(jù)，政府應(yīng)該從科研成果發(fā)布、科技評(píng)獎(jiǎng)、職稱職務(wù)晉升等方面對(duì)分享數(shù)據(jù)的科研人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。

4.2 期刊應(yīng)重視數(shù)據(jù)政策并制定和完善數(shù)據(jù)政策

我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)共享研究起步較晚，無(wú)論是期刊還是作者，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策重視不夠。其實(shí)科學(xué)數(shù)據(jù)的共享對(duì)于作者和期刊出版社來(lái)說(shuō)，都是大有益處的。對(duì)于作者來(lái)說(shuō)，共享數(shù)據(jù)的文章發(fā)表后，文章的被引頻次可以得到提升[24]。對(duì)于出版社來(lái)說(shuō)，數(shù)據(jù)的出版為出版物增值，因?yàn)槌霭鏀?shù)據(jù)有助于后人驗(yàn)證前人的研究結(jié)果，可增強(qiáng)已發(fā)表研究結(jié)果的可信度[25]。

在制定數(shù)據(jù)政策的時(shí)候，應(yīng)包括為什么要制定這樣的數(shù)據(jù)政策的說(shuō)明。期刊應(yīng)制定明確的數(shù)據(jù)政策，針對(duì)數(shù)據(jù)的提交、審查、存儲(chǔ)和引用給出清晰的說(shuō)明或建議，同時(shí)對(duì)政策的監(jiān)督、如何實(shí)施也有明確說(shuō)明：(1)針對(duì)必須提交的數(shù)據(jù)給出明確的說(shuō)明，即形成論文結(jié)論的數(shù)據(jù)(集)。(2)針對(duì)數(shù)據(jù)的提交要求(提交的時(shí)間、格式、方式、文中引用格式)要有清晰說(shuō)明。(3)提交可用性聲明，聲明數(shù)據(jù)是否可以公開共享，何時(shí)可以共享，對(duì)于不能公開的數(shù)據(jù)如何共享。(4)給作者推薦數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)，建議作者根據(jù)學(xué)科和數(shù)據(jù)類型選擇數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)。(5)對(duì)期刊編輯和審稿專家提出清晰的審核要求，他們對(duì)政策起監(jiān)督作用。期刊政策中數(shù)據(jù)的提交、審查、存儲(chǔ)和引用規(guī)定都是稿件審核的內(nèi)容，關(guān)系到稿件的錄用與否；如果作者要限制數(shù)據(jù)集的開放程度，依讀者請(qǐng)求開放，期刊政策應(yīng)有相關(guān)規(guī)定，在其他研究人員投訴無(wú)法滿足數(shù)據(jù)請(qǐng)求時(shí)，期刊有相關(guān)的處理程序說(shuō)明。(6)在數(shù)據(jù)政策中應(yīng)增加數(shù)據(jù)相關(guān)權(quán)益問(wèn)題的規(guī)定和說(shuō)明。

4.3 建議建設(shè)國(guó)家/領(lǐng)域數(shù)據(jù)中心助力期刊數(shù)據(jù)存儲(chǔ)

大多數(shù)期刊并不具備存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的技術(shù)條件，因此期刊需要和不同主體，比如資助方、期刊、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)/數(shù)據(jù)中心、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等進(jìn)行合作實(shí)施數(shù)據(jù)存儲(chǔ)。雖然在我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的主要途徑，但各個(gè)單位自建的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)畢竟分散、規(guī)模小，而且這些機(jī)構(gòu)庫(kù)支持?jǐn)?shù)據(jù)存儲(chǔ)和開放共享的功能也有待完善?？赡墚?dāng)前更重要的解決數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的途徑是通過(guò)落實(shí)我國(guó)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，認(rèn)定和建設(shè)一批國(guó)家/領(lǐng)域數(shù)據(jù)中心，期刊與這些數(shù)據(jù)中心建立聯(lián)合存儲(chǔ)關(guān)系，在期刊數(shù)據(jù)政策中推薦作者將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)到這些數(shù)據(jù)中心。

5 結(jié)語(yǔ)

本研究調(diào)查了中國(guó)科學(xué)院主辦的65種科技期刊，發(fā)現(xiàn)有37種期刊已制定數(shù)據(jù)政策，政策以鼓勵(lì)性為主。各期刊基本上是參照海外合作出版社的政策制定了自己的政策，政策內(nèi)容包括數(shù)據(jù)提交、審查、存儲(chǔ)和引用的規(guī)定，但只有極少部分期刊的數(shù)據(jù)政策規(guī)定了數(shù)據(jù)審查的內(nèi)容，而且對(duì)數(shù)據(jù)審查的規(guī)定不全面。除了本研究調(diào)查的項(xiàng)目，學(xué)術(shù)期刊的數(shù)據(jù)政策還應(yīng)包括數(shù)據(jù)著作權(quán)歸屬、數(shù)據(jù)的使用與許可協(xié)議等方面數(shù)據(jù)相關(guān)權(quán)益的規(guī)定。通過(guò)本研究的分析,發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)科技期刊需要重視和完善數(shù)據(jù)政策。未來(lái)期刊數(shù)據(jù)共享政策制定可以參考本研究樣本期刊的政策，同時(shí)增加數(shù)據(jù)權(quán)益管理的規(guī)定。作為科研數(shù)據(jù)傳播交流的重要媒介，完善的科技期刊數(shù)據(jù)政策能夠有效引導(dǎo)作者提交數(shù)據(jù)，有助于促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、開放共享和重新利用。