江金波，郭 祎，王明森

(華南理工大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院，廣州 510006)

政策創(chuàng)新是政府提升政策水平和管理效率的重要途徑。近年來，全球氣候和世界經(jīng)濟的雙重變化給各國政府和人民帶來了新挑戰(zhàn)。為應對新挑戰(zhàn)，各國紛紛進行政策創(chuàng)新，政策創(chuàng)新活動成為各國政策實踐的重要表現(xiàn)形式，政策創(chuàng)新研究也隨之不斷增加。西方學者從20世紀60年代開始政策創(chuàng)新研究。1969年，WALKER［1］發(fā)表了題為《創(chuàng)新在美國各州的推廣》的論文，較早地關(guān)注了政策創(chuàng)新主題，這被認為是政策創(chuàng)新與政策擴散理論的起源。隨后，美國、英國、新西蘭、加拿大等國家的學者逐漸關(guān)注政策創(chuàng)新領(lǐng)域的研究。關(guān)于政策創(chuàng)新的內(nèi)涵，國內(nèi)外學者有較多研究，但缺乏統(tǒng)一界定。當前主要有以下4種觀點：①從經(jīng)濟視角把創(chuàng)新理解為“生產(chǎn)要素的新組合”;②從公共管理視角認為政策創(chuàng)新是“政府因公共管理的使命需求與政策環(huán)境變化，以新的理念為指導，完善與優(yōu)化公共政策，以實現(xiàn)社會資源優(yōu)化配置和有效解決社會公共問題的一種重要政策行為”;③從政策替代的角度認為“公共政策創(chuàng)新是在政策失效的情況下，尋求新的政策組合方式，選擇成本小、收效快的組合路徑，探索良性的政策替代方案，從而擺脫政策困境，使適應相關(guān)制度環(huán)境的、新型的公共政策回到常態(tài)社會中來，以便有效地促進公共問題的解決，降低公共政策執(zhí)行中的機會成本”;④從政策執(zhí)行的角度認為“政策創(chuàng)新的實質(zhì)是政府在政策執(zhí)行中決策、價值、觀念、原則、思路、方法和手段的創(chuàng)新”。總之，圍繞政策觀念、主體、手段、程序、內(nèi)容等方面的創(chuàng)新，政策創(chuàng)新研究的主題也豐富多彩。改革開放以來，中國發(fā)生了重要變化，但中國學術(shù)界關(guān)于改革和創(chuàng)新的研究主要集中在經(jīng)濟體制上，較少關(guān)注政治和行政改革。在中國獨特的制度、文化背景下，使用國外政策創(chuàng)新研究經(jīng)驗進行本土化研究，可以促進產(chǎn)生諸多新的、有價值的研究成果。中國現(xiàn)有政策創(chuàng)新的文獻綜述集中在生產(chǎn)制造行業(yè)政策創(chuàng)新［2-4］、資源環(huán)境政策創(chuàng)新［5］、氣候政策創(chuàng)新［6］等部門政策創(chuàng)新的總結(jié)，鮮有對政策創(chuàng)新總體研究狀況的梳理。為更好地理解政策創(chuàng)新的內(nèi)涵及其影響，把握當前政策創(chuàng)新研究進展和發(fā)展方向，本文采用系統(tǒng)評價法(systematic review)對政策創(chuàng)新研究進行梳理，以期揭示政策創(chuàng)新研究的理論脈絡(luò)和發(fā)展趨勢，為中國今后政策創(chuàng)新研究提供方向和建議。

1 研究方法

系統(tǒng)評價指在研究某一問題之前，收集和批判性地分析某一領(lǐng)域的研究文獻，通過一系列規(guī)范的流程，發(fā)現(xiàn)和分析與這些研究問題相關(guān)文獻的過程［7］。最初用于醫(yī)學領(lǐng)域［8］，后來推廣到經(jīng)濟學［9］、行為學［10］、管理學［11］、計算機科學［12］、旅游學［13］等領(lǐng)域中。系統(tǒng)評價是通過完整、詳盡地總結(jié)與研究問題相關(guān)的現(xiàn)有文獻，為科學研究提供理論依據(jù)。較之于傳統(tǒng)綜述方法，其最大特點是在數(shù)據(jù)收集、篩選、評估過程中盡量去除主觀成分，分析程序嚴謹且可重復操作。系統(tǒng)評價主要包括以下4個階段：①定義問題并選擇分析方法;②從匹配某些標準的研究中搜索相關(guān)數(shù)據(jù);③提取和評估相關(guān)數(shù)據(jù);④使用統(tǒng)計方法分析和組合數(shù)據(jù)，提供所有數(shù)據(jù)的總體分析結(jié)果。

本文創(chuàng)新性地采用系統(tǒng)評價的分析框架，借助文獻計量和復雜網(wǎng)絡(luò)理論方法對國外政策創(chuàng)新研究的英文文獻進行系統(tǒng)梳理，分為以下4個步驟：①明確本研究目的，即梳理國外政策創(chuàng)新研究脈絡(luò)，明確系統(tǒng)評價為主要研究方法;②收集政策創(chuàng)新研究相關(guān)文獻;③評價所收集文獻有效性并提取文獻共引網(wǎng)絡(luò)分析所需文獻;④使用復雜網(wǎng)絡(luò)理論進行文獻共引網(wǎng)絡(luò)分析，得到政策創(chuàng)新研究進展和方向。

2 數(shù)據(jù)收集與提取

2.1 文獻搜索

首先使用關(guān)鍵詞搜索方法進行文獻收集，即在選定數(shù)據(jù)庫中對文獻進行關(guān)鍵詞搜索，采用關(guān)鍵詞搜索可以有效避免研究者在數(shù)據(jù)收集中的主觀性。為保證研究的學術(shù)性，本研究僅選取Web of Science核心合集中兩個數(shù)據(jù)庫(SCI、SSCI)中發(fā)表于學術(shù)期刊的研究性論文，不包括來源為書籍、報紙、互聯(lián)網(wǎng)等的文獻。文獻搜索時間為2017年11月28日，搜索關(guān)鍵詞是“policy innovation”。在上述數(shù)據(jù)庫中搜索標題中包含此關(guān)鍵詞的文獻，檢索方式為精確匹配，語種為英語，時間跨度為所有年份，共搜集到91條結(jié)果。對文獻出版來源進行統(tǒng)計，結(jié)果顯示91篇文獻來源于72種期刊，發(fā)表文獻最多的期刊是Environmental Politics，發(fā)表了6篇論文;其次為Canadian Public Policy Analyse De Politiques，Global Environmental Change Human and Policy Dimensions，Policy Studies Journal和Publius：Journal of Federalism等4本期刊，分別發(fā)表了3篇論文;緊跟其后發(fā)表了2篇論文的期刊包括Australian Journal of Public Administration，British Journal of Politics International Relations，Journal of Chinese Political Science，Journal of Health Politics Policy and Law，Journal of Transport Geography和Public Management Review。

統(tǒng)計每年發(fā)表論文數(shù)量，發(fā)現(xiàn)2012年之前其總體呈波動性增長態(tài)勢，2012年之后發(fā)文數(shù)量逐漸下降。近5年發(fā)文數(shù)占總發(fā)文量的54.95%。如圖1所示，發(fā)文量最多的年份是2012年，有16篇，其次是2013年11篇和2014年10篇。

圖1 論文數(shù)量時間分布Fig.1 Time distribution of the articles

2.2 數(shù)據(jù)提取

首先，閱讀91篇文獻摘要，刪除沒有涉及政策創(chuàng)新以及理論性不強的文獻，共篩選出72篇文獻。以此72篇基礎(chǔ)文獻及其參考文獻共4 416篇作為后文計量分析數(shù)據(jù)庫。對選定的72篇基礎(chǔ)文獻進行統(tǒng)計，以了解政策創(chuàng)新研究領(lǐng)域總體概況。使用EXCEL表格，梳理文獻主要信息，包括標題、作者、期刊、出版年份。最后對文獻進行分析，得出研究案例地、研究方法、研究政策類型(即文獻研究了哪種政策的創(chuàng)新)。

從案例地空間分布上來看，政策創(chuàng)新研究集中于歐洲、北美洲和東亞地區(qū)。其中，對美國的研究有35篇，占文獻總數(shù)的48.6%;研究中國的文獻10篇，占13.9%;歐盟7篇，占9.7%;對其他案例地的研究都少于5篇。

文獻中使用的研究方法主要有定性研究和定量研究。①定性研究：14篇，占19.4%(主要采用定性方法，如深度訪談、民族志研究、案例研究、過程追蹤等)。②定量研究：58篇，占80.6%(主要采用定量方法，包括多元回歸分析、空間計量經(jīng)濟學、事件歷史分析、文本分析、問卷調(diào)查、復雜網(wǎng)絡(luò)等)。

從研究政策類型來看，學者們關(guān)注最多的是氣候變化政策，有15篇文獻，占文獻總數(shù)的20.8%;其次是能源政策11篇，占15.3%;再次，環(huán)境保護政策7篇，占9.7%;最后，其他政策類型包括選舉政策、經(jīng)濟政策、教育政策、溫室氣體排放政策、移民政策、國際合作政策、住房政策、公眾參與政策、監(jiān)獄管理政策、煙草控制政策、技術(shù)創(chuàng)新政策等。

3 文獻共引網(wǎng)絡(luò)分析

3.1 分析原理

文獻共引網(wǎng)絡(luò)分析是基于數(shù)據(jù)庫(如Web of Science)的定量信息來識別有影響力的文獻，利用學者們的集體判斷進行文獻分析。文獻共引是對文獻、作者或期刊之間相似性的量度［14］，若兩篇論文出現(xiàn)在同一篇論文的參考文獻中，那么它們很可能具有相似特點;如果它們一起出現(xiàn)在大量參考文獻列表中，則這兩篇文獻具有較強聯(lián)系。本文基于篩選出的72篇政策創(chuàng)新研究文獻及其參考文獻，通過復雜網(wǎng)絡(luò)分析方法，建立文獻共引網(wǎng)絡(luò)，以確定政策創(chuàng)新研究領(lǐng)域的研究主題。

采用BLONDEL［15］、BLONDEL等［16］使用的Louvain算法尋找文獻之間的群組關(guān)系，即對文獻網(wǎng)絡(luò)進行聚類分析，也就是基于模塊度(modularity)Q把網(wǎng)絡(luò)劃分為多個社群(community)。用介于-1～1之間的標量值來衡量模塊內(nèi)部聯(lián)系強度與模塊之間聯(lián)系強度，并計算模塊劃分的質(zhì)量。Q的定義如下。

其中，wi，j代表節(jié)點i與節(jié)點j之間線段的權(quán)重，在本文中節(jié)點為文獻，線段為引用關(guān)系，權(quán)重為引用次數(shù)，無權(quán)重網(wǎng)絡(luò)中兩篇文獻之間存在引用關(guān)系則取值為1，否則為0。Ai=代表所有與節(jié)點i連接的線段權(quán)重總和。ci代表節(jié)點i所在的社群。當節(jié)點i和節(jié)點j處在同一社群時，δ(ci，cj)取值為1，否則為0。

具體而言，Louvain算法通過兩步迭代來劃分社群。第一步，把每個節(jié)點作為一個社群，即社群數(shù)量等于節(jié)點數(shù)量。把節(jié)點i并入鄰近節(jié)點j的社群，計算出此時的模塊度增益ΔQ。把i分別并入其他所有鄰近社群，分別計算ΔQ，如果ΔQ為正，則節(jié)點i并入ΔQ最大值的社群，否則節(jié)點i留在原來社群。重復上述過程計算所有節(jié)點，直到不能繼續(xù)優(yōu)化為止，第一步結(jié)束。模塊度增益ΔQ的計算公式［5-6］如下。

第二步，根據(jù)第一步的計算結(jié)果構(gòu)建新的網(wǎng)絡(luò)。第二步完成后，再將第一步的方法應用到第二步構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)中，如此往復，直到網(wǎng)絡(luò)不再發(fā)生變化為止，即網(wǎng)絡(luò)模塊度最大。

通過合并原始文獻網(wǎng)絡(luò)中的集群，網(wǎng)絡(luò)中隱藏的關(guān)系和結(jié)構(gòu)得到顯現(xiàn)，通過這些結(jié)構(gòu)和關(guān)系能夠?qū)W(wǎng)絡(luò)進行分析和解讀。

最后，在文獻網(wǎng)絡(luò)分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，使用Pajek軟件進行數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)可視化呈現(xiàn)。

3.2 總體分析結(jié)果

文獻共引關(guān)系分析有助于了解政策創(chuàng)新研究的研究主題，因此本文選擇72篇基礎(chǔ)文獻及其參考文獻共4 416篇作為文獻共引分析數(shù)據(jù)庫，通過上述計算方法，篩選出共引頻次大于2的198篇文獻，構(gòu)建了文獻引用網(wǎng)絡(luò)(圖2)，共包含10個社群(Pajek軟件隨機生成社群編號)。圖2中虛線大圈表示社群，小圈代表文獻，圈中數(shù)字為文獻編號，圓圈大小表示文獻被引頻次多少，連線代表文獻間引用關(guān)系。每個社群中被引頻次最多且處在網(wǎng)絡(luò)中心位置的一篇或幾篇文獻為核心文獻。

圖2 政策創(chuàng)新研究文獻引用網(wǎng)絡(luò)Fig.2 Co-citation network of policy innovation research literatures

對10個文獻共引網(wǎng)絡(luò)社群進行收縮，可以得到10個社群之間的關(guān)系，如圖3所示。圖3中圓圈代表社群，圈中數(shù)字代表社群編號，連線代表社群間聯(lián)系，連線粗細代表社群聯(lián)系強度。

圖3 政策創(chuàng)新研究文獻社群關(guān)系Fig.3 Community relations of policy innovation research literatures

對這10個社群考察有助于揭示政策創(chuàng)新研究的主要研究方向和主題。從圖2可以看出，10個社群中，文獻最多的是4號社群，包含34篇文獻，結(jié)合圖3可以看出4號社群處在網(wǎng)絡(luò)中心位置，說明學者們關(guān)注4號社群研究主題最多;其次是1號、6號和8號社群，各有26篇文獻，在網(wǎng)絡(luò)中與其他社群聯(lián)系密切;所有社群都處于一個文獻網(wǎng)絡(luò)之中，社群之間相互關(guān)聯(lián)，說明政策創(chuàng)新的研究主題相關(guān)性較高。

3.3 研究主題分類

表1對10個社群的主題進行簡要說明，由于篇幅所限，僅列出和分析了每個社群的核心文獻，其他文獻未列出。另外，由于本文目的是綜述政策創(chuàng)新的國外研究情況，所以對社群9“中國的政策創(chuàng)新”不作具體分析。

表1 政策創(chuàng)新研究主題分類Tab.1 Policy innovation research topics

3.3.1 氣候政策創(chuàng)新及評價 社群1包括26篇文獻，核心文獻的主題是氣候政策創(chuàng)新及評價。相關(guān)文獻主要采用定量方法對氣候政策創(chuàng)新要素、擴散和驅(qū)動機制進行研究。研究案例地多為歐美發(fā)達國家，特別是以歐盟為案例的文獻最多。文獻發(fā)表時間大都在2010年之后，可見近年來歐美國家對氣候政策創(chuàng)新有較高關(guān)注度。除氣候政策相關(guān)文獻外，本社群還包括政策擴散研究、氣候政策評價研究、森林保護政策創(chuàng)新研究、煙草控制政策創(chuàng)新研究等。

政策創(chuàng)新的目的是更好地解決社會問題。近年來，由于全球氣候不斷變暖，學者們越來越關(guān)注氣候政策創(chuàng)新。歐盟一直是氣候政策制定和實施的領(lǐng)先地區(qū)，歐盟成員國、歐盟和非國家行為者之間相互作用在其中發(fā)揮重要作用［18，34］。氣候政策創(chuàng)新分為原始創(chuàng)新、基于擴散的創(chuàng)新和基于重構(gòu)的創(chuàng)新3類，但是原始創(chuàng)新很少發(fā)生，較為常見的是通過政策重構(gòu)和調(diào)整而產(chǎn)生的創(chuàng)新［35］。評估氣候政策創(chuàng)新可從政策制定、政策擴散、政策影響3個維度進行［19］。碳排放權(quán)交易政策、溫室氣體減排政策、可再生能源管理政策［36］等都是應對氣候變化的重要政策手段，這些氣候政策是通過不斷的政策創(chuàng)新和實踐而產(chǎn)生的。在氣候政策創(chuàng)新研究和實踐中，歐美發(fā)達國家有很多值得學習的經(jīng)驗。

3.3.2 美國公共政策創(chuàng)新 社群2包括16篇文獻，主題是美國公共政策創(chuàng)新影響和驅(qū)動因素，主要討論了美國民主政策、住房政策、移民政策、醫(yī)療衛(wèi)生政策、環(huán)保政策、國土安全政策、社會福利政策等方面的政策創(chuàng)新。其中，大部分文獻采用了定性方法，少部分定量研究主要采用事件史分析法。本社群其他文獻還研究了稅收政策創(chuàng)新、聯(lián)邦與各州之間的政策聯(lián)系、反恐政策創(chuàng)新等。

美國聯(lián)邦政府與州政府在政策創(chuàng)新方面有不同地位和作用。各州政府政策創(chuàng)新自主性較強，主要關(guān)注居民生活、醫(yī)療、就業(yè)、教育等方面;聯(lián)邦政府在關(guān)系國家安全和社會穩(wěn)定的民主選舉政策［20］、移民政策［21］、環(huán)境保護政策、反恐政策等方面進行政策創(chuàng)新時發(fā)揮更多指引作用。相對于聯(lián)邦政府而言，各州政府仍然是主要政策創(chuàng)新者［37］。

3.3.3 政黨與政策創(chuàng)新 社群3包括6篇文獻，主要探討了政策創(chuàng)新與政黨之間的關(guān)系。這些文獻的研究方法主要是文本分析法和事件史分析法，研究對象為英、美等國主要政黨提出的政策及主要政策制定者的觀點。

政策創(chuàng)新既是政黨競選時的有力武器，也是各黨派之間不斷產(chǎn)生分歧或者合作的重要原因［38］，同時還是政府進行社會治理的工具。各黨派為了維護自身利益、獲得更多選票，都積極地支持或反對不同方面的政策創(chuàng)新。

3.3.4 政策創(chuàng)新在美國各州之間的擴散 社群4包括34篇文獻，研究主題是政策創(chuàng)新在美國各州之間的擴散。這些研究采用的方法有事件史分析、多層次模型、問卷調(diào)查法、多元回歸模型、比例風險回歸模型、簡單交互模型、空間計量經(jīng)濟學方法等。研究區(qū)域主要是美國50個州及部分城市。研究對象包括選舉政策、公民權(quán)利、教育政策、福利政策、金融政策、經(jīng)濟發(fā)展政策、住房政策、技術(shù)政策、電子政務(wù)、州彩票政策、氣候政策、監(jiān)獄管理政策等。1969年，WALKER［1］開創(chuàng)性地研究了政策創(chuàng)新在美國各州之間的擴散，此后許多研究都是在這篇文獻的基礎(chǔ)上進行的。

政策創(chuàng)新有兩種模式，即內(nèi)部因素決定型(當?shù)卣?、?jīng)濟、社會特征驅(qū)動政策創(chuàng)新)和區(qū)域擴散型(相鄰州的政策影響本州的政策創(chuàng)新)，這兩種模式也印證了MOHR［23］的組織創(chuàng)新理論。政策創(chuàng)新在各州之間擴散的時間差異，總體上與各州經(jīng)濟發(fā)展及管理水平有關(guān)［39-40］。具體而言，各類政策分別有不同的影響因素。電子政務(wù)在美國各州政府的應用與地方富裕程度、教育水平有關(guān)［41］;政策學習和不斷制定并實施政策創(chuàng)新，是改善兒童教育政策的最有效方式［42］;穩(wěn)定的政策對高等教育有顯著促進作用，并且受到相鄰地區(qū)政策的影響［43］;城市特定經(jīng)濟、政治、政策環(huán)境是城市氣候政策創(chuàng)新和實施的主要驅(qū)動力［44-45］。住房政策創(chuàng)新主要受到各州住房信托基金、人口結(jié)構(gòu)、家庭結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展等因素影響［46］。監(jiān)獄選址政策是經(jīng)濟、環(huán)境、種族等多因素共同決定［47］。政治、法律和戰(zhàn)略是構(gòu)成州政策環(huán)境的3個重要方面，同時政策結(jié)構(gòu)會影響制度創(chuàng)新［48］;政黨關(guān)系和選舉政策對環(huán)保政策與同性婚姻平權(quán)政策中的創(chuàng)新有重要影響［49］。關(guān)于美國各州政策創(chuàng)新及其擴散研究文獻較為豐富，研究的政策類型較多。

3.3.5 企業(yè)家參與政策創(chuàng)新 社群5包括21篇文獻，主要內(nèi)容是企業(yè)家參與政策創(chuàng)新。這類文獻主要采用事件史分析、概念地圖等方法，研究企業(yè)家在政策創(chuàng)新中的地位和作用，為政府政策創(chuàng)新提供新思路。這些研究案例地點集中在中國和美國，研究的政策類型包括住房政策、高等教育政策、氣候政策等。

企業(yè)家群體是政策創(chuàng)新的重要參與者和利益相關(guān)者。在政策創(chuàng)新過程中，企業(yè)家能起到聯(lián)系政府與群眾、企業(yè)、社會的作用，有助于政策有效實施，并且能增強政策創(chuàng)新的可行性。企業(yè)家參與政策創(chuàng)新明顯提高了教育立法和學校設(shè)置過程中政策創(chuàng)新可能性［24］。企業(yè)家作為政策創(chuàng)新者有助于促進公民參與政策決策，對政策創(chuàng)新與地方政治發(fā)展都有積極意義，但同時這些企業(yè)家也受到現(xiàn)有制度約束和利用［50-51］;地方政府官員通常缺乏政策創(chuàng)新積極性，不愿在有政治風險及條件不成熟的情況下去嘗試制定新政，這時，地方企業(yè)家會在利益驅(qū)使下采取多種手段推動地方政策創(chuàng)新［52］。

3.3.6 排放權(quán)交易政策創(chuàng)新及擴散 社群6包括26篇文獻，主題是排放權(quán)交易政策創(chuàng)新及擴散，主要研究歐洲和北美地區(qū)國家氣候與環(huán)境政策創(chuàng)新，試圖揭示此類政策創(chuàng)新動力機制以及擴散路徑。

全球氣候變化背景下，氣候政策創(chuàng)新得到了很多國家，尤其是歐美發(fā)達國家的重視。嚴格的環(huán)境政策會促進企業(yè)在環(huán)境保護方面的創(chuàng)新［53］，溫室氣體排放交易政策特別適用于解決溫室氣體排放問題［54］。此外，政策工具組合與改進有助于擴大歐盟溫室氣體排放政策的有效性和適用范圍。排放權(quán)交易政策在城市戰(zhàn)略需求和政策制定者好奇心推動下得到擴散［55］。隨著歐盟和越來越多其他國家進行一系列氣候政策創(chuàng)新嘗試，溫室氣體排放權(quán)交易政策已擴散至全球范圍。

3.3.7 多方協(xié)作與政策創(chuàng)新 社群7包括22篇文獻，研究主題是多方協(xié)作與政策創(chuàng)新。這些文獻主要通過調(diào)查問卷和深入訪談方法對政策創(chuàng)新各方利益相關(guān)者進行調(diào)查，分析政策創(chuàng)新過程中動力和障礙以及多方協(xié)作機制。研究案例地以丹麥、荷蘭、美國、加拿大等歐美國家為主，也包括歐盟、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織等國際組織。涉及政策包括氣候政策、選舉政策、福利政策、政策執(zhí)行等。

利益相關(guān)者合作能夠推動創(chuàng)新實施。國際合作在政策創(chuàng)新中發(fā)揮重要作用［56］，政府各部門之間、國家之間的政策創(chuàng)新合作有助于政策學習和擴散［57］。政府各部門之間的協(xié)作、政策學習和問責制度能夠促進各級政府在公共管理問題上的政策創(chuàng)新，提高政策創(chuàng)新和政策靈活度［58-59］。在公共政策創(chuàng)新中，政策制定者的領(lǐng)導力以及與利益相關(guān)者的競爭、合作是政策創(chuàng)新關(guān)鍵驅(qū)動因素［60］。加強政策創(chuàng)新與政策利益相關(guān)者協(xié)同有助于推動創(chuàng)新實施［61］。

3.3.8 新能源與氣候環(huán)境政策創(chuàng)新 社群8包括26篇文獻，研究主題是新能源與氣候環(huán)境政策創(chuàng)新。這些文獻采用事件史分析、Logit模型、過程追蹤、空間計量經(jīng)濟學方法等，分析了各國應對氣候變化采取新能源政策、氣候變化政策、溫室氣體排放政策等的創(chuàng)新及擴散。

除了溫室氣體排放權(quán)交易政策，倡導新能源開發(fā)和利用是應對氣候環(huán)境問題的另一重要政策途徑。在世界各國共同努力下，新能源政策在全球范圍內(nèi)得到采納和實施，《京都議定書》與《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的簽訂更是體現(xiàn)了各國應對氣候問題的決心和在氣候環(huán)境政策創(chuàng)新中的努力，經(jīng)濟、政治、國家關(guān)系因素在這些重要國際氣候環(huán)境條約簽訂中起決定性作用［62］。對國家內(nèi)部而言，國家政府對地方政府統(tǒng)一的氣候政策指引，有助于氣候政策創(chuàng)新［63］。氣候政策創(chuàng)新阻礙因素包括：政策成本過高、政策擴散渠道受阻、缺乏配套政策等［28］。在新能源使用上，自下而上的政策創(chuàng)新和新政策工具擴散促使國家能源政策呈現(xiàn)多樣化、分散化和去碳化趨勢［2］。對于發(fā)展中國家而言，可再生能源政策創(chuàng)新與人口規(guī)模、國家經(jīng)濟規(guī)模呈正相關(guān)，與水力發(fā)電量呈負相關(guān)。不同國家間的歷史文化聯(lián)系有助于新能源政策擴散［29］。

3.3.9 國家權(quán)力結(jié)構(gòu)與政策創(chuàng)新 社群10包括8篇文獻，主題是國家權(quán)力下放和分散創(chuàng)新政策。這些文獻采用政策模擬、投入產(chǎn)出分析等方法對國家權(quán)力結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新能力關(guān)系進行了分析。研究案例地集中在歐盟和美國，涉及政策包括能源政策、氣候政策、財政政策、學區(qū)分配政策、選舉政策等。

美國聯(lián)邦制國家權(quán)力結(jié)構(gòu)特點決定了其主要依靠地方政府進行政策創(chuàng)新。國家權(quán)力分散、各地方政府之間競爭和學習都促使美國政府保持活力，不斷進行政策創(chuàng)新?？傮w來看，權(quán)力分散比中央集權(quán)情況下的政策創(chuàng)新更多［64］，同時，一個地區(qū)政策創(chuàng)新受到相鄰地區(qū)政策創(chuàng)新影響，地方政府間政策互動有助于政策創(chuàng)新擴散［65］。聯(lián)邦系統(tǒng)中分散化政策創(chuàng)新還能夠有效地防止政策創(chuàng)新帶來的風險，降低政策錯誤概率［66］。所以，聯(lián)邦政府應當采用政策和經(jīng)濟手段鼓勵各州政策創(chuàng)新和競爭［67］。

4 研究結(jié)論

1969年WALKER［1］開創(chuàng)性地對美國各州之間政策創(chuàng)新擴散問題進行研究，之后學者們對政策創(chuàng)新進行了持續(xù)研究。近年來，政策創(chuàng)新研究越來越受到關(guān)注，在研究數(shù)量不斷增加的同時，呈現(xiàn)研究內(nèi)容和方法多樣的特點。從文獻發(fā)表時間上看，搜集到的文獻中有近一半以上發(fā)表在最近5年內(nèi)，可以看出，近年來學者對政策創(chuàng)新研究話題關(guān)注度增加。從研究案例地點來看，由于歐美地區(qū)社會、經(jīng)濟發(fā)達，各項政策相對完善，有良好政策創(chuàng)新基礎(chǔ)，所以，歐美國家一直是學者們研究最多的地區(qū)。隨著中國經(jīng)濟的快速增長，政策創(chuàng)新需求也在增加，對中國研究逐漸增多。政策創(chuàng)新研究中研究方法多樣，借鑒了社會學、政治學、國際關(guān)系學、經(jīng)濟學、地理學等許多其他學科方法，如深度訪談、事件歷史分析、民族志研究以及GIS技術(shù)、認知地圖、多元回歸模型、文本分析、復雜網(wǎng)絡(luò)理論等定性和定量方法。研究的政策類型包括氣候變化政策、能源政策、環(huán)境保護政策、選舉政策、經(jīng)濟政策、教育政策、溫室氣體排放政策、移民政策、國際合作政策、住房政策、公眾參與政策、監(jiān)獄管理政策、煙草控制政策、技術(shù)創(chuàng)新政策等。

本文將政策創(chuàng)新研究按照主題分成了10類，可進一步歸納為3大研究方向：①氣候環(huán)境相關(guān)政策創(chuàng)新研究;②中國與美國政策創(chuàng)新研究;③政策創(chuàng)新中競合關(guān)系研究。氣候環(huán)境相關(guān)政策創(chuàng)新研究包括：氣候政策創(chuàng)新及評價、排放權(quán)交易與氣候環(huán)境政策創(chuàng)新及擴散、新能源與氣候環(huán)境政策創(chuàng)新等主題。中國與美國政策創(chuàng)新研究包括：美國公共政策創(chuàng)新、政策創(chuàng)新在美國各州之間擴散、中國政策創(chuàng)新等主題。政策創(chuàng)新中競合關(guān)系研究包括：政黨與政策創(chuàng)新、企業(yè)家參與政策創(chuàng)新、多方協(xié)作與政策創(chuàng)新、國家權(quán)力結(jié)構(gòu)與政策創(chuàng)新等主題。從社群關(guān)系來看，這10個主題研究熱度有所不同，政策創(chuàng)新在美國各州之間擴散是學者們最關(guān)注的話題，研究論文數(shù)量也最多，并且該群組處于整個研究網(wǎng)絡(luò)的核心位置，與其他所有群組都有聯(lián)系;氣候政策創(chuàng)新及評價、企業(yè)家參與政策創(chuàng)新、排放權(quán)交易與氣候環(huán)境政策創(chuàng)新及擴散、多方協(xié)作與政策創(chuàng)新、新能源與氣候環(huán)境政策創(chuàng)新5個主題受關(guān)注度也較高，這6個高關(guān)注主題是政策創(chuàng)新研究重點領(lǐng)域，也是今后研究需要重點深化的領(lǐng)域。

總體來看，政策創(chuàng)新內(nèi)涵及其評價研究是政策創(chuàng)新研究關(guān)注的焦點。學者們將政策創(chuàng)新分為3類：①創(chuàng)造性創(chuàng)新，即創(chuàng)造新的政策類型或政策工具;②改進式創(chuàng)新，即在原有政策的基礎(chǔ)上進行改進以適用于解決新問題;③遷移式創(chuàng)新，即從其他領(lǐng)域或其他區(qū)域借鑒政策解決本土問題。而當前政策創(chuàng)新評價研究普遍從政策創(chuàng)新要素及其產(chǎn)生過程、政策創(chuàng)新擴散過程、政策創(chuàng)新影響評價3個角度進行。其中，政策創(chuàng)新產(chǎn)生過程研究又包括政策創(chuàng)新的驅(qū)動因素研究和政策創(chuàng)新的類型研究。

國外政策創(chuàng)新研究呈現(xiàn)以下3個特點：①與政策創(chuàng)新類似，政策創(chuàng)新研究也必須基于現(xiàn)實案例展開;②政策創(chuàng)新研究主要基于政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)和政策執(zhí)行情況開展研究，美國各州的政策創(chuàng)新數(shù)據(jù)非常全面且容易獲取，客觀上增加了美國各州層面的政策創(chuàng)新研究;③政策創(chuàng)新研究具有較強的客觀性，由于新政策本身并不總是帶來社會的進步，所以需要避免對新事物、新政策的偏見。

5 研究展望

在現(xiàn)有六大主流研究領(lǐng)域中，氣候政策創(chuàng)新及評價應加大原始創(chuàng)新的研究力度，作為其中薄弱環(huán)節(jié)的影響研究也應得到加強，以期實現(xiàn)對全球氣候共同性實踐行動價值比較與引導。政策創(chuàng)新擴散方面，目前依然以美國案例為主，這顯然與美國近半個世紀在此方面研究領(lǐng)先有關(guān)。然而，隨著世界各國聯(lián)系加強，特別是一些跨地域性組織尤其是全球性組織，如上海合作組織(SCO)、世界親土種植聯(lián)盟(WSFFA)等，其政策創(chuàng)新具有擴散快、影響面大等鮮明特征，促使政策創(chuàng)新擴散研究將更多關(guān)注相關(guān)聯(lián)國家。政策創(chuàng)新擴散的影響因素、驅(qū)動力、時間規(guī)律等依然會保持明顯增長，但是，對政策擴散研究方法的創(chuàng)新以及政策創(chuàng)新空間規(guī)律的研究勢必增強，完善構(gòu)建現(xiàn)有政策創(chuàng)新擴散研究的有機體系。

鑒于企業(yè)家參與有利于提高政策創(chuàng)新的針對性，對于產(chǎn)業(yè)類政策創(chuàng)新尤其如此，因此，企業(yè)家參與政策創(chuàng)新不僅將保持現(xiàn)有研究熱度，而且將在分類產(chǎn)業(yè)政策的創(chuàng)新研究以及企業(yè)家和政府官員協(xié)同創(chuàng)新政策，提升企業(yè)家參與政策創(chuàng)新的積極性和抑制官員政策創(chuàng)新風險下惰性行為等研究方面，推進企業(yè)家參與政策創(chuàng)新研究的深度和廣度。顯然，由于排放權(quán)交易、新能源與氣候環(huán)境政策關(guān)乎全球命運，未來在此方向研究不再拘泥于政策創(chuàng)新動力機制以及擴散路徑，也將擴展到績效測評、政策創(chuàng)新效度以及新能源全球性組織創(chuàng)新及其關(guān)系研究等領(lǐng)域，借此提高全球響應協(xié)同性和整體研究水平。多方協(xié)作被認為是政策外部創(chuàng)新的重要工具，在強化驅(qū)動機制、協(xié)作的促進因素等研究的同時，協(xié)作的障礙和阻力因素研究、案例地從發(fā)達歐美轉(zhuǎn)向快速發(fā)展國家如金磚國家(BRICS)乃至于其他發(fā)展中國家已為大勢所趨。

基于以上分析，對政策創(chuàng)新研究的趨勢研判如下：在研究區(qū)域上，由歐美發(fā)達國家轉(zhuǎn)向更多發(fā)展中國家，特別是快速發(fā)展的新經(jīng)濟體;在研究領(lǐng)域上，致力于全球氣候、環(huán)境等共性問題的政策創(chuàng)新及其時空擴散、影響因素和效度評價等研究必將空前增長，體現(xiàn)出人類對未來命運共同體的高度維系和關(guān)注;在研究方法上，基于田野調(diào)查的定性研究方法和大量定量研究將密切結(jié)合，有力地應對政策創(chuàng)新研究的綜合復雜性，提高研究規(guī)范性和政策創(chuàng)新實踐性;在數(shù)據(jù)獲取上，獲取方式將越來越多樣化，除了傳統(tǒng)政府的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和政策文本依據(jù)之外，更加關(guān)注政策的背景、系列政策互動以及政策的總體情況。