魏守華，顧佳佳，姜 悅

（1.南京大學(xué) 長江三角洲經(jīng)濟社會發(fā)展研究中心，南京 210093；2.上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué) 貿(mào)易談判學(xué)院，上海 200336）

哈佛大學(xué)已故經(jīng)濟學(xué)家GRILICHES[1]把知識（技術(shù)）溢出（knowledge/technology spillover）定義為彼此從事相似的研發(fā)活動并從中獲益。BRANSTETTER[2]將知識溢出定義為“一個企業(yè)從另一個企業(yè)的研發(fā)活動中獲利，但不支付對方的研發(fā)成本”。鑒于許多文獻中，知識溢出（spillover）、知識轉(zhuǎn)移（transfer）、知識擴散（diffusion）常交叉使用、語意相近，李青[3]作如下區(qū)分：知識溢出是指知識無意識的傳播，知識轉(zhuǎn)移是人或組織之間有意識的交流，知識擴散則包括有意識的知識轉(zhuǎn)移和無意識的知識溢出，當(dāng)然，三者的共性是知識的流動。KELLER[4]給出了相對清晰的界定：知識（技術(shù)）溢出是技術(shù)擴散的一種方式，主要是指通過外部性進行擴散的那部分。

源自R＆D的知識之所以能被有意識或無意識地擴散，是由其半公共產(chǎn)品（部分排他性和部分競爭性）和半流動性的屬性所決定的。一方面，知識可以被共享而互不影響；另一方面，知識流動也是有條件和不完全擴散的。包括信息、技術(shù)、管理經(jīng)驗在內(nèi)的各種知識通過交易或非交易方式流出，會使接收方（receiver）受益，導(dǎo)致社會收益高于私人收益。20世紀80年代末，以ROMER[5]為代表的新增長理論日益成為主流的經(jīng)濟增長理論。其中，知識溢出作為有效利用知識存量的一種方式，不僅是新增長理論的重要觀點，而且被廣泛地認同。眾多經(jīng)濟學(xué)分支學(xué)科以知識溢出為切入點，紛紛融合新增長理論并推動相關(guān)學(xué)科發(fā)展，如區(qū)域經(jīng)濟學(xué)形成的新經(jīng)濟地理理論、國際貿(mào)易形成的新貿(mào)易理論。

在這個過程中，學(xué)術(shù)界涌現(xiàn)出大量以知識溢出與技術(shù)進步（經(jīng)濟增長、創(chuàng)新績效）為主題的研究。一些文獻對知識溢出進行了回顧與述評，但存在以下不足。①從單一領(lǐng)域著手而不夠全面和系統(tǒng)，如李青[3]回顧了知識溢出融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟學(xué)的研究脈絡(luò)；趙勇和白永秀[6]從城市經(jīng)濟學(xué)角度回顧了集聚、知識溢出與城市經(jīng)濟增長的研究進展；楊紅麗[7]綜述了外商直接投資中知識溢出的研究脈絡(luò)與進展；KELLER[4]從國際經(jīng)濟（國際貿(mào)易與國際投資）角度述評了知識溢出的相關(guān)研究。這些研究僅從各自領(lǐng)域分析知識溢出的研究脈絡(luò)，本文則試圖更全面更綜合地概述知識溢出在眾多經(jīng)濟學(xué)分支領(lǐng)域的研究進展。②沒有系統(tǒng)地歸納知識溢出的測度方法。研究知識溢出，不僅需要定性地闡釋其作用機制，更需要定量地進行科學(xué)測度。KRUGMAN[8]一方面承認知識溢出的重要性，另一方面卻認為“知識的流動是不可見的，沒有留下書面的痕跡可供度量，就像人在沙灘上的足跡一樣（很快被海浪沖刷）”，建議經(jīng)濟學(xué)家放棄測度知識溢出的嘗試。不過，一些經(jīng)濟學(xué)家突破了KRUGMAN的認識桎梏，構(gòu)思出多種精巧的方法測度溢出效應(yīng)，但現(xiàn)有文獻尚未對這些測度方法進行系統(tǒng)比較，難以揭示不同視角下知識溢出效應(yīng)的差異。本文通過比較知識溢出的代表性測度方法，為未來研究提供科學(xué)的選擇。

1 多維視角下的知識溢出

眾多經(jīng)濟學(xué)分支學(xué)科從區(qū)域維、產(chǎn)業(yè)維、產(chǎn)學(xué)研合作維、國際投資與貿(mào)易維融入知識溢出，多視角、多維度地解析知識溢出對經(jīng)濟增長或生產(chǎn)率提升的影響，并推動本學(xué)科理論的發(fā)展。

1.1區(qū)域視角下的知識溢出

1.1.1 區(qū)域間知識溢出 瑞典地理學(xué)家H?GERSTRAND[9]提出技術(shù)空間擴散有鄰近擴散與跳躍（等級）擴散。鄰近擴散的基本觀點是知識溢出效果隨著區(qū)域之間距離的增加而減弱，即越是鄰近區(qū)域，溢出效果越明顯。因為無論是人員流動還是信息共享在相鄰區(qū)域之間都更容易實現(xiàn)，這是一種雙向的溢出過程。等級擴散則認為技術(shù)溢出具有跳躍性，溢出的效果取決于區(qū)域經(jīng)濟及技術(shù)的差距。所謂“跳躍”是指這一溢出過程與距離遠近無關(guān)，取決于區(qū)域間的技術(shù)差距，技術(shù)先進地區(qū)會對較落后地區(qū)產(chǎn)生輻射，這是一種單向的溢出過程。

1.1.2 區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟集聚與知識溢出 經(jīng)濟學(xué)大師MARSHALL[10]考察英國蘭開廈（Lancashire）紡織產(chǎn)業(yè)時提出了產(chǎn)業(yè)區(qū)概念，認為中小企業(yè)集聚有助于知識溢出。PIORE和SABEL[11]等解析二戰(zhàn)后意大利東北部產(chǎn)業(yè)區(qū)快速發(fā)展的原因，提出有別于MARSHALL產(chǎn)業(yè)區(qū)的新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，強調(diào)產(chǎn)業(yè)集聚、區(qū)域文化和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)加快知識溢出，促進創(chuàng)新和經(jīng)濟增長。20世紀80年代以來，全球高技術(shù)園區(qū)快速發(fā)展，引發(fā)創(chuàng)新地理學(xué)的研究，突出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚、知識溢出與創(chuàng)新的關(guān)系。FELDMAN和FLORIDA[12]以美國為例，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新與創(chuàng)新資源具有地理一致性分布關(guān)系。經(jīng)濟集聚有相同或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)地理集中所形成的專業(yè)化經(jīng)濟和多種類型經(jīng)濟活動地理集中所形成的多樣化經(jīng)濟兩種類型。一種觀點認為專業(yè)化經(jīng)濟有利于知識溢出和創(chuàng)新，而另一種觀點認為多樣化經(jīng)濟有利于新思想、新技術(shù)的形成[13]。趙勇和白永秀[6]綜述了經(jīng)濟集聚、知識溢出和區(qū)域經(jīng)濟增長的研究，認為經(jīng)濟集聚與知識溢出具有內(nèi)生關(guān)系，知識溢出有助于創(chuàng)新和經(jīng)濟增長。

1.1.3 知識溢出與區(qū)域經(jīng)濟增長理論 以RICHARDSON[14]為代表的新古典區(qū)域經(jīng)濟學(xué)派（基于新古典增長理論）認為，技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的外生變量，技術(shù)是一種非排他性和非競爭性的純公共物品，新技術(shù)可以快速無成本地擴散，從而使地區(qū)間技術(shù)水平趨同。以ABRAMOVITZ[15]為代表的區(qū)域技術(shù)差距理論認為，知識一方面具有半流動性質(zhì)，特別是隱性知識（tacit knowledge）在某些地區(qū)集中并扎根，另一方面，知識在空間存在擴散效應(yīng)，盡管是一個不完全、甚至緩慢的過程。由此，區(qū)域間存在著技術(shù)差距，落后國家和地區(qū)可能通過模仿先進國家的先進技術(shù)獲得趕超（catch-up），但也可能進一步掉隊（fall-behind）；FAGERBERG[16]進一步提出，創(chuàng)新趨于增加國家或區(qū)域間技術(shù)差距，而模仿和技術(shù)擴散則趨于減少技術(shù)差距。以KRUGMAN[8]為代表的新經(jīng)濟地理學(xué)認為，經(jīng)濟活動集聚促進創(chuàng)新，R＆D投資和技術(shù)進步的收益會留在本區(qū)域，區(qū)際間技術(shù)水平趨異而非趨同。簡言之，新古典區(qū)域經(jīng)濟學(xué)派認為技術(shù)溢出是全球性的，最終國家或區(qū)域間經(jīng)濟增長率趨同；技術(shù)差距理論則認為技術(shù)溢出是有條件的，如初始條件、技術(shù)能力、社會適應(yīng)性等，區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展既可能收斂又可能發(fā)散；新經(jīng)濟地理學(xué)理論認為技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量，創(chuàng)新的區(qū)域化導(dǎo)致區(qū)域間經(jīng)濟增長率和生產(chǎn)率差距長期存在。

1.2 產(chǎn)業(yè)視角下的知識溢出

1.2.1 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)中的技術(shù)溢出 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是指產(chǎn)業(yè)間以各種投入品和產(chǎn)出品為連接紐帶的經(jīng)濟聯(lián)系。在這種直接的實物聯(lián)系中，伴隨著技術(shù)關(guān)聯(lián)和溢出效應(yīng)，在制造業(yè)比較常見。劉志彪和安同良[17]將產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)中的技術(shù)溢出分為前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)和復(fù)合關(guān)聯(lián)（循環(huán)關(guān)聯(lián)）3種類型。后向關(guān)聯(lián)指下游產(chǎn)業(yè)使用上游產(chǎn)業(yè)作為投入品，使物化于中間投入品或資本品中的技術(shù)知識得以溢出，如汽車生產(chǎn)需要消耗鋼材，而鋼鐵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步外溢到汽車產(chǎn)業(yè)；類似地，前向關(guān)聯(lián)指上游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步推動下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，如新材料技術(shù)進步為建筑業(yè)提供了良好的技術(shù)溢出。循環(huán)聯(lián)系是指產(chǎn)業(yè)部門之間，先行產(chǎn)業(yè)部門為后續(xù)產(chǎn)業(yè)部門提供產(chǎn)品作為其生產(chǎn)性直接消耗，而后續(xù)產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品也會返回相關(guān)先行產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)過程中，如計算機硬件的技術(shù)進步為復(fù)雜的軟件運行提供了良好的環(huán)境，而先進的系統(tǒng)軟件又能更好地發(fā)揮硬件功能，也對硬件技術(shù)提出更高的要求，兩者相互促進。

1.2.2 用戶創(chuàng)新中的知識溢出 工業(yè)經(jīng)濟時代，創(chuàng)新主要通過生產(chǎn)商（producer）實現(xiàn)，而當(dāng)今服務(wù)經(jīng)濟時代，一種新的溢出過程——用戶創(chuàng)新的知識溢出正日益興起[18]。用戶創(chuàng)新的溢出機制包括兩類。①用戶創(chuàng)新比生產(chǎn)商創(chuàng)新更具有公共物品性質(zhì)，有利于技術(shù)擴散。用戶在創(chuàng)新過程中及時披露相關(guān)信息，往往能收到志趣相投者提供的有益建議，共同創(chuàng)新。當(dāng)創(chuàng)新者無償披露創(chuàng)新信息時，這意味著該創(chuàng)新者自愿放棄創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)，以致所有利益相關(guān)者都能無償獲取該信息，從而使該知識和創(chuàng)新從通常的半公共物品轉(zhuǎn)變?yōu)楣参锲?。從社會福利的角度看，用戶?chuàng)新比生產(chǎn)商創(chuàng)新具有更高的社會效率。②形成創(chuàng)新社區(qū)而加速知識溢出。用戶創(chuàng)新往往是廣泛分布的，特別是個人差異化商品（discretionary goods）或用途多樣的商品中，通過成立一個創(chuàng)新社區(qū)（community），在用戶與用戶之間形成直接、非正式的合作組織，借助于信息共享、解答疑難問題、相互啟發(fā)等形式共同創(chuàng)新。創(chuàng)新社區(qū)可以從單個社區(qū)形成全國性乃至全球性的創(chuàng)新社區(qū)系統(tǒng)，有助于提高創(chuàng)新信息擴散的速度。免費的開放源軟件項目是基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展得較好、較成功的創(chuàng)新社區(qū)。

1.2.3 知識溢出與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)理論 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)通常指產(chǎn)業(yè)組織（industrial organization）。20世紀40年代BAIN等[19]提出的市場結(jié)構(gòu)—行為—績效（structure-conduct-performance，簡稱SCP）被廣泛應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)組織研究，并長期成為研究的主流。20世紀80年代，哈佛大學(xué)PORTER[20]在其代表作《競爭戰(zhàn)略》和《競爭優(yōu)勢》中，用“五力模型”框架分析企業(yè)的競爭戰(zhàn)略和競爭優(yōu)勢，不僅運用產(chǎn)業(yè)組織的SCP理論，還運用縱向約束關(guān)系分析上下游產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)。在此期間，創(chuàng)新被認為是單個企業(yè)的行為，知識溢出也較少被關(guān)注。近20年來，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)逐漸融入知識溢出概念，DODGSON[21]認為創(chuàng)新不只是單個企業(yè)的行為，還依賴產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，尤其是對于中小企業(yè)而言；VON HIPPEL[18]則指出供應(yīng)商、制造商、終端客戶等上下游企業(yè)互動是創(chuàng)新的重要來源；CHESBROUGH[22]更是提出企業(yè)的創(chuàng)新模式需要從封閉式創(chuàng)新（closed innovation）走向開放式創(chuàng)新（open innovation）。因此，創(chuàng)新、知識溢出與企業(yè)績效之間的關(guān)系越來越為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)相關(guān)學(xué)者所關(guān)注。

1.3 產(chǎn)學(xué)研合作視角下的知識溢出

1.3.1 產(chǎn)學(xué)研合作方式與知識溢出 隨著技術(shù)變革的速度加快、技術(shù)復(fù)雜度的提高，企業(yè)往往需要尋求外部合作者共同研發(fā)。①正式研發(fā)合作的溢出效應(yīng)。合作研發(fā)有助于降低交易成本、增加企業(yè)利用外部知識、產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，既包括同行企業(yè)之間的合作研發(fā)，如汽車產(chǎn)業(yè)的雷諾日產(chǎn)聯(lián)盟、通用豐田合資等合作模式，又包括跨界合作研發(fā)，如海爾洗衣機與多家外部企業(yè)（寶潔、奔馳、GE）跨界合作開發(fā)。D’ASPREMONT和JACQUEMIN[23]從創(chuàng)新產(chǎn)出（專利）的角度，建立了兩個生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品企業(yè)的兩階段博弈模型，考察企業(yè)在合作研發(fā)與非合作研發(fā)時的溢出效應(yīng)，KAMIEN等[24]補充性地從創(chuàng)新投入（R＆D）角度分析溢出效應(yīng)。②與大學(xué)非正式交流中的溢出效應(yīng)。有些企業(yè)（中小企業(yè)）自身研發(fā)能力較弱，主要利用非正式交流，如公司技術(shù)人員與大學(xué)研究人員之間的交流，從大學(xué)等公共研發(fā)機構(gòu)獲取知識。研究型大學(xué)作為重要的知識創(chuàng)造源，自愿與非自愿地對外產(chǎn)生知識溢出。JAFFE[25]構(gòu)造技術(shù)一致性指數(shù)，測度大學(xué)對企業(yè)的知識溢出程度。ACS等[26]補充了JAFFE的研究，進一步證實這種溢出效應(yīng)的存在，還發(fā)現(xiàn)其更有利于中小企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，即非正式交流中的知識溢出效應(yīng)。

1.3.2 知識溢出與創(chuàng)新體系理論 早期創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)主要分析單個企業(yè)的R＆D行為，如熊彼特強調(diào)大企業(yè)的R＆D是社會創(chuàng)新的主要動力，而ARROW[27]則認為壟斷的大企業(yè)不利于創(chuàng)新，中小企業(yè)更愿意創(chuàng)新[17]。隨著ARROW[27]關(guān)于“干中學(xué)”的經(jīng)典論文發(fā)表，創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)研究重點從單個企業(yè)R＆D行為發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)樵u估R＆D的私人回報和社會回報，如MANSFIELD等[28]實證研究發(fā)現(xiàn)R＆D的私人回報為0～214%，而社會回報為0～307%；BERNSTEIN和NADIRI[29]發(fā)現(xiàn)R＆D的私人回報為24%～47%，而社會回報為29%～94%。其政策含義有兩類：①通過合作研發(fā)，使R＆D的外部效應(yīng)內(nèi)部化，克服個體理性和集體非理性之間的矛盾；②因為外部性的存在，需對企業(yè)R＆D補貼。當(dāng)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)融入知識溢出概念，刺激了創(chuàng)新體系理論和三螺旋理論（triple helix model）等發(fā)展。其中，以NELSON[30]為代表的國家創(chuàng)新體系理論認為：創(chuàng)新是一個由相互關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新主體及相應(yīng)體制和機制構(gòu)成的系統(tǒng)性過程。知識溢出是創(chuàng)新體系中的一個重要環(huán)節(jié)，使創(chuàng)新成果能被廣泛地使用；以ETZKOWITZ和LEYDESDORFF[31]為代表的三螺旋理論是指大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府三方在創(chuàng)新中密切合作、相互作用，形成了3種力量交叉影響的三螺旋關(guān)系，成為動態(tài)體系中的領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和參與者，促進全社會的創(chuàng)新與知識流動。

1.4 國際經(jīng)濟（貿(mào)易投資）視角下的知識溢出

知識跨國溢出往往通過技術(shù)物化于商品或投資的方式實現(xiàn)，細分為外商直接投資（FDI）、進口貿(mào)易、出口貿(mào)易3個方面。

1.4.1 FDI的知識溢出 跨國公司對外投資過程中，無論是通過市場交易還是純粹外部性的技術(shù)溢出，都有助于東道國的技術(shù)水平、組織效率和管理技能的提高。

1）FDI的水平技術(shù)溢出。FDI對本國同行企業(yè)的技術(shù)溢出，也稱產(chǎn)業(yè)內(nèi)或水平溢出效應(yīng)，主要通過人員流動、示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)3個途徑實現(xiàn)。①人員流動中的溢出效應(yīng)?？鐕颈镜鼗a(chǎn)時需要雇傭當(dāng)?shù)貑T工，甚至需要在全球范圍內(nèi)對員工進行專業(yè)化培訓(xùn)和鍛煉，但本地員工在跨國公司的職位往往存在“VP（vice president，副總裁）天花板”，一些員工長期受“愛國主義”情結(jié)影響，利用跨國公司的平臺學(xué)習(xí)獲得專業(yè)技能或管理能力后，往往“跳槽”到本土企業(yè)或者自己創(chuàng)業(yè)，產(chǎn)生人員流動的外部性。②跨國公司研發(fā)中的示范效應(yīng)?？鐕镜男录夹g(shù)、新項目或管理方式等對本土企業(yè)有示范效應(yīng)，為本土企業(yè)帶來競爭壓力，促使它們挖掘現(xiàn)有技術(shù)效率，提高產(chǎn)品質(zhì)量。IACOVONE等[32]分析發(fā)現(xiàn)，美國沃爾瑪?shù)哪鞲缱庸景l(fā)展冷鏈技術(shù)，引發(fā)墨西哥本土零售商也先后發(fā)展這種技術(shù)，產(chǎn)生了技術(shù)示范效應(yīng)。③跨國公司研發(fā)中的競爭效應(yīng)。跨國公司與本土企業(yè)是競爭關(guān)系，跨國公司的研發(fā)、新技術(shù)應(yīng)用會迫使本土企業(yè)開展類似的創(chuàng)新活動，即外資企業(yè)帶來市場競爭壓力，使本土企業(yè)增加R＆D投入，進行技術(shù)創(chuàng)新。

2）FDI的后向聯(lián)系溢出?？鐕驹跂|道國生產(chǎn)某個產(chǎn)品時，需要中間投入品，而這些投入品往往在本地生產(chǎn)。如果跨國公司對投入品質(zhì)量要求較高，而本土企業(yè)達不到要求，那么跨國企業(yè)往往會幫助上游供應(yīng)商，通過技術(shù)援助、技術(shù)指導(dǎo)、產(chǎn)品質(zhì)量控制等方式提高本土供應(yīng)商的技術(shù)水平。在這個過程中跨國企業(yè)通過后向產(chǎn)業(yè)聯(lián)系產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。除了跨國公司與本土上游供應(yīng)商之間的聯(lián)系外，眾多的上游企業(yè)之間存在著競爭關(guān)系，一旦某個供應(yīng)商的技術(shù)水平提高，會刺激同類企業(yè)競相改進技術(shù)，否則在市場競爭中將處于不利地位，因此同行之間通過技術(shù)模仿和技術(shù)學(xué)習(xí)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。

3）FDI的前向聯(lián)系溢出。與后向聯(lián)系溢出效應(yīng)對應(yīng)，F(xiàn)DI的前向聯(lián)系溢出效應(yīng)是指跨國公司對下游客戶企業(yè)的技術(shù)溢出。通常，本國下游企業(yè)由于購買了上游跨國企業(yè)先進的中間投入品，如本土建筑商購買了跨國企業(yè)先進的建材，使工程建設(shè)更加高效。這個過程通過市場機制實現(xiàn)，但跨國企業(yè)往往不能得到100%的價格補償（生產(chǎn)者難以通過市場機制控制產(chǎn)品使用中的技術(shù)溢出），本土企業(yè)通過物化于中間投入品的技術(shù)實現(xiàn)技術(shù)進步。

1.4.2 進口貿(mào)易中的技術(shù)溢出 對現(xiàn)有文獻關(guān)于進口貿(mào)易中技術(shù)溢出的研究概述如下。

1）中間投入品貿(mào)易中的技術(shù)溢出?？鐕疽罁?jù)技術(shù)擴散成本與本地生產(chǎn)成本的比較，決定在母公司生產(chǎn)還是通過FDI在海外子公司生產(chǎn)，對那些技術(shù)復(fù)雜性高的產(chǎn)品，往往選擇在母公司生產(chǎn)，再通過國際貿(mào)易的形式向海外銷售。對于進口國來說，購買這些中間投入品，有助于解決企業(yè)自身難以解決的技術(shù)。同時，跨國公司在市場交易中，很難以貨幣形式反映該項技術(shù)的真正價值，從而有助于進口國的技術(shù)進步。舉例來說，汽車產(chǎn)業(yè)中核心技術(shù)是“三大件”——發(fā)動機、變速箱和底盤，本土企業(yè)可以通過進口跨國公司的中間投入品再進行組裝，以推進本國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

2）裝備制品中的技術(shù)溢出。對于發(fā)展中國家來說，進口發(fā)達國家先進的裝備品有助于提高本國技術(shù)，因為先進設(shè)備往往物化著新技術(shù)成果，采用技術(shù)含量高的機器設(shè)備等資本品會極大地提升相關(guān)行業(yè)的生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，這個過程中存在物化技術(shù)進步（embodied technical change）。裝備制品的另一個技術(shù)溢出機制是通過“反轉(zhuǎn)工程（reverse engineering）”實現(xiàn)，即通過拆分先進裝備品及其零部件和工藝環(huán)節(jié)，再通過先進的信息技術(shù)，如CAD（計算機輔助設(shè)計）、CAM（計算機輔助制造）等促進裝備制造國產(chǎn)化。例如我國東方電氣等大型水輪發(fā)電機制造企業(yè)在三峽大壩水電機組安裝、調(diào)試、維修的“反轉(zhuǎn)工程”中獲取了技術(shù)裝備國產(chǎn)化的能力。

3）制成品中的技術(shù)溢出。在國際貿(mào)易的經(jīng)典理論——比較優(yōu)勢理論中，不同國家由于勞動生產(chǎn)率的差異引發(fā)國際貿(mào)易，其假設(shè)是不同國家為了提升生產(chǎn)率實行技術(shù)專業(yè)化而從事國際貿(mào)易。EATON和KORTUM[33]的模型顯示，通過國家之間專業(yè)化生產(chǎn)，每個國家更專注于技術(shù)的專業(yè)化，擴展技術(shù)前沿，從而存在技術(shù)溢出效應(yīng)。

1.4.3 出口貿(mào)易中的技術(shù)溢出 現(xiàn)有文獻對出口貿(mào)易中的技術(shù)溢出分析較少，簡述如下。

1）技術(shù)學(xué)習(xí)效應(yīng)。出口有助于本國企業(yè)接觸國外的客戶，了解國外競爭對手的狀況，同時代理商、下游客戶或國外相關(guān)機構(gòu)對本土企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量或技術(shù)提出改進要求等，都有利于提高生產(chǎn)率。BLALOCK和GERTLER[34]發(fā)現(xiàn)，印度尼西亞紡織產(chǎn)業(yè)發(fā)展受惠于國外的下游客戶對其從產(chǎn)品設(shè)計到技術(shù)幫助的一系列指導(dǎo)。中國東南沿海地區(qū)從貼牌生產(chǎn)OEM（original equipment manufacturer）——用國產(chǎn)原料、國外訂單加工生產(chǎn)并對外出口，逐步發(fā)展到原始設(shè)計制造商ODM（original design manufacture）——從設(shè)計到生產(chǎn)都由本土企業(yè)自行完成，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上實現(xiàn)從紡織、服裝等勞動密集型產(chǎn)業(yè)向筆記本電腦、集成電路、家用視聽產(chǎn)品等的轉(zhuǎn)型，在全球都有一定的競爭優(yōu)勢。

2）技術(shù)競爭效應(yīng)。出口意味著面臨全球性競爭，特別是對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，其主要依靠技術(shù)水平，而非資源型產(chǎn)業(yè)依靠資源稟賦，勞動密集型產(chǎn)業(yè)依靠勞動力成本優(yōu)勢。這些產(chǎn)業(yè)在全球市場的激烈競爭中，很難通過本國的貿(mào)易保護或“一勞永逸”而持續(xù)，因此不得不加強技術(shù)學(xué)習(xí)。全球自由貿(mào)易迫使一國企業(yè)專注于擅長的技術(shù)，形成技術(shù)專業(yè)化，并通過貿(mào)易促進全球技術(shù)溢出。

1.4.4 知識溢出與國際經(jīng)濟學(xué)理論 二戰(zhàn)之后，跨國投資、國際貿(mào)易遠超過全球經(jīng)濟增長的速度，國際經(jīng)濟學(xué)應(yīng)運而生。20世紀60年代大量文獻對FDI進行研究，主要基于經(jīng)濟地理的區(qū)位理論，包括跨國公司的區(qū)位投資選擇、東道國吸引FDI的區(qū)位因素。前者如產(chǎn)品生命周期理論和折衷理論，后者如經(jīng)濟中心區(qū)布局理論、邊界區(qū)布局理論等。這一時期，在肯定FDI增加?xùn)|道國資本存量和促進就業(yè)的同時，F(xiàn)DI也被認為是發(fā)達國家對發(fā)展中國家的間接掠奪。但隨著發(fā)達國家先進技術(shù)向發(fā)展中國家的擴散，理論界提出FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)有助于東道國本土企業(yè)的技術(shù)水平、組織效率和管理技能不斷提高。發(fā)展中國家重視并吸引擁有先進技術(shù)的FDI，如中國采取“市場換技術(shù)”戰(zhàn)略?？陀^認識FDI的作用，極大地推動了國際投資的發(fā)展，F(xiàn)DI也不再單向地由發(fā)達國家流向發(fā)展中國家，發(fā)達國家之間、甚至發(fā)展中國家向發(fā)達國家也出現(xiàn)逆向的FDI（OFDI）。類似地，早期的國際貿(mào)易理論，如新古典貿(mào)易理論，主要是基于比較優(yōu)勢和資源稟賦理論，而20世紀80年代以來，以HELPMAN和KRUGMAN[35]為代表的新貿(mào)易理論，放棄了完全市場競爭結(jié)構(gòu)和報酬遞減的假設(shè)，引入報酬遞增和壟斷競爭的條件，而知識溢出則是報酬遞增的重要基石。該理論有助于解釋二戰(zhàn)之后日益增加的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，強調(diào)專業(yè)化、創(chuàng)新和知識溢出在全球生產(chǎn)與交換中的作用。GROSSMAN和HELPMAN[36]集成了經(jīng)濟全球化（國際投資、國際貿(mào)易）與新增長理論，全面討論了國家之間的長期創(chuàng)新率、模仿率和增長率如何受國際貿(mào)易、經(jīng)濟規(guī)模以及政策的影響，從而將內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新與擴散納入新增長理論來解釋全球經(jīng)濟增長的機理。因此，近20年來，以創(chuàng)新和知識溢出為切入點，融合新增長理論來闡釋全球經(jīng)濟增長成為國際經(jīng)濟學(xué)的重要議題。

2 知識溢出的多維測度與主要發(fā)現(xiàn)

2.1 基本分析框架

1）生產(chǎn)函數(shù)法。無論是宏觀的國家層面、中觀的產(chǎn)業(yè)層面還是微觀的企業(yè)層面，測度R＆D收益的文獻大多基于生產(chǎn)函數(shù)框架，即一個國家、行業(yè)或企業(yè)的產(chǎn)出不僅與自身R＆D（知識）存量相關(guān)，還與外部知識存量相關(guān)，擴展的Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)有如下形式。

其中，Y是總產(chǎn)出，L是勞動投入，C是普通（有形）資本，K是自身知識（無形）資本，S是外部知識資本，u是隨機擾動項，t表示時間。系數(shù)γ是產(chǎn)出對自身R＆D資本的彈性，φ是產(chǎn)出對外部R＆D資本的彈性。

2）全要素生產(chǎn)率法?；谏a(chǎn)函數(shù)計算出的剩余值歸結(jié)為全要素生產(chǎn)率（TFP），并假設(shè)其來源于技術(shù)創(chuàng)新，得到

3）創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)法。鑒于生產(chǎn)函數(shù)法或全要素生產(chǎn)率法中，創(chuàng)新（如專利））只是作為對經(jīng)濟增長或生產(chǎn)率提高的中間變量，而非直接變量，GRILICHES[1]構(gòu)造出類似于生產(chǎn)函數(shù)的知識生產(chǎn)函數(shù)。

其中，Y是創(chuàng)新產(chǎn)出（如專利、新產(chǎn)品產(chǎn)值），h是研發(fā)人員投入，K是自身知識資本的存量，S表示來自外部的知識溢出量。α、β和γ分別表示產(chǎn)出彈性，且α+β+γ=1。

2.2 基于基本分析框架的代表性測度及主要發(fā)現(xiàn)

2.2.1 國際貿(mào)易中溢出效應(yīng)的測度及主要發(fā)現(xiàn) 關(guān)于國際貿(mào)易中的知識溢出效應(yīng)，COE和HELPMAN[37]的回歸模型最有代表性，反映本國全要素生產(chǎn)率受到國內(nèi)R＆D活動及國外R＆D活動影響的關(guān)系，如式（5）所示。

其中，TFPit是i國t時的全要素生產(chǎn)率，指i國自身R＆D資本存量被定義為貿(mào)易伙伴國份額加權(quán)計算的R＆D資本存量，其中等式右邊指所有貿(mào)易國的求和，j指貿(mào)易伙伴國，m為貿(mào)易權(quán)重）。如果βf的系數(shù)為正，則表明進口貿(mào)易有助于提高本國全要素生產(chǎn)率。

該模型被視為測度進口貿(mào)易中知識溢出的經(jīng)典研究。對21個OECD國家在1971—1990年全要素生產(chǎn)率（TFP）變化的研究表明：一國全要素生產(chǎn)率不僅依賴于國內(nèi)R＆D活動，還與國外R＆D活動有關(guān)；對大國來說，國內(nèi)R＆D活動比較重要，而小國受國外R＆D活動的影響較大；經(jīng)濟開放程度高的國家受益于國外R＆D活動的程度較高。COE等[38]進一步用77個欠發(fā)達國家的數(shù)據(jù)進行檢驗，不僅得到相似的結(jié)果，而且發(fā)現(xiàn)從技術(shù)水平高（R＆D存量高）的發(fā)達國家進口更有利于技術(shù)溢出。李小平和朱鐘棣[39]在COE和HELPMAN[37]貿(mào)易溢出模型的基礎(chǔ)上，檢驗了中國進口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)進口貿(mào)易有助于技術(shù)進步。這些研究的政策含義是：國際貿(mào)易不僅能發(fā)揮國家間的比較優(yōu)勢，形成專業(yè)化分工，而且有助于知識在全球范圍擴散，促進全球經(jīng)濟增長。

2.2.2 國際投資（FDI）溢出效應(yīng)的測度及主要發(fā)現(xiàn) 鑒于FDI會通過水平、前向、后向聯(lián)系產(chǎn)生知識溢出，代表性的測度方法是在基本分析框架中增加這些變量，如HARRISON和AITKEN[40]、JAVORICK[41]、LIN等[42]，回歸方程如下。

其中，Yit指本土企業(yè)或產(chǎn)業(yè)i在t時的真實產(chǎn)出；Xit代表一系列控制變量，如勞動力、物質(zhì)資本、產(chǎn)業(yè)集中度、資本密集度等；Horizontalit表示t時i行業(yè)外資企業(yè)的水平溢出效應(yīng)；Backwardjt表示i行業(yè)t時向上游外資企業(yè)（j行業(yè)）購買中間產(chǎn)品而產(chǎn)生的后向溢出效應(yīng)；Forwardmt表示i行業(yè)外資企業(yè)在t時為下游（m行業(yè)）提供中間產(chǎn)品而產(chǎn)生的前向溢出效應(yīng)；εit表示隨機擾動量。

對于Horizontalit，用外資企業(yè)產(chǎn)出占行業(yè)總產(chǎn)出的份額來衡量水平溢出效應(yīng)。

其中，F(xiàn)oreignYit表示t時i行業(yè)外資企業(yè)的產(chǎn)出，Yit表示t時i行業(yè)的總產(chǎn)出。

對于 Backwardjt，用式（8）測度。

其中，θjk為直接消耗系數(shù)，表示i行業(yè)消耗上游行業(yè)j（外資企業(yè)）提供的中間產(chǎn)品或服務(wù)占j行業(yè)總產(chǎn)出的比重①例如，a行業(yè)購買b行業(yè)的產(chǎn)品為10%，購買c行業(yè)的產(chǎn)品為20%，購買d行業(yè)的產(chǎn)品為40%，b、c、d 3個行業(yè)中的外資產(chǎn)出份額分別為5%、20%和10%，因此a行業(yè)的后向溢出效應(yīng)：a=0.1×0.05+0.2×0.2+0.4×0.1=0.085。，可通過投入產(chǎn)出表獲得相關(guān)數(shù)據(jù)。

對于 Forwardmt，用式（9）測度。

其中，ρmn同樣為直接消耗系數(shù)，表示i行業(yè)為下游m行業(yè)提供的中間產(chǎn)品或服務(wù)占m行業(yè)總產(chǎn)出的比重②例如，a行業(yè)產(chǎn)出的10%供應(yīng)給b行業(yè)，產(chǎn)出的20%供應(yīng)給c行業(yè)，產(chǎn)出的40%給d行業(yè)，b、c、d 3個行業(yè)中的外資產(chǎn)出份額分別為5%、20%和10%，因此a行業(yè)的前向溢出效應(yīng)：a=0.1×0.05+0.2×0.2+0.4×0.1=0.085。，可在投入產(chǎn)出表中獲得相關(guān)數(shù)據(jù)。

大量文獻對FDI的知識溢出進行了實證研究，但研究結(jié)論并不一致，可歸結(jié)為“抑制論”“促進論”和“雙刃劍論”3種觀點。關(guān)于水平溢出效應(yīng)，HARRISON和AITKEN[40]以委內(nèi)瑞拉為例，發(fā)現(xiàn)水平溢出效應(yīng)可能為負也可能為正，取決于外資對本土企業(yè)的擠出效應(yīng)和溢出效應(yīng)的綜合效果，如果外資企業(yè)擠占本國市場或提高勞動力成本，則表現(xiàn)為擠出為主的負效應(yīng)。關(guān)于垂直溢出效應(yīng)，JAVORICK[41]利用立陶宛的面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)顯著的后向聯(lián)系效應(yīng)，而GORODNICJENKO等[43]利用前東歐17個國家的企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，后向聯(lián)系效應(yīng)一直存在，水平溢出效應(yīng)不顯著，前向聯(lián)系效應(yīng)只出現(xiàn)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和部分服務(wù)行業(yè)中。利用中國數(shù)據(jù)的實證結(jié)果大致分3類。①水平、后向和前向溢出都為正，如許和連等[44]利用中國1999—2003年35個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)和2002年投入產(chǎn)出表的實證結(jié)果表明，F(xiàn)DI通過示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)對工業(yè)行業(yè)產(chǎn)生了積極的水平溢出效應(yīng)，還通過向上游產(chǎn)業(yè)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)購買中間產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)生了積極的后向溢出效應(yīng)；王濱[45]運用1999—2007年中國制造業(yè)27個行業(yè)面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的橫向和前后向溢出效應(yīng)為正，且均在統(tǒng)計上非常顯著。②后向溢出為正，前向和水平溢出不顯著，如楊亞平[46]對廣東工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)回歸的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI通過后向關(guān)聯(lián)對當(dāng)?shù)毓?yīng)商生產(chǎn)率提高有正向促進作用，通過前向關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的技術(shù)溢出不顯著，而通過水平方向?qū)Ρ就疗髽I(yè)產(chǎn)生了“擠壓效應(yīng)”。③后向溢出為負，前向和水平溢出為正，如姜瑾和朱桂龍[47]研究1999—2003年中國產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)的結(jié)果顯示，F(xiàn)DI產(chǎn)生了顯著的行業(yè)內(nèi)溢出和前向溢出，但后向溢出為負，同時當(dāng)本土企業(yè)生產(chǎn)率為外資企業(yè)生產(chǎn)率的30%～70%時，前向聯(lián)系的溢出效應(yīng)最大。

2.2.3 大學(xué)的溢出效應(yīng)測度及主要發(fā)現(xiàn) JAFFE[25]開創(chuàng)性構(gòu)建的技術(shù)一致性指數(shù)（technological coincidence index）評價了大學(xué)等基礎(chǔ)研究對本地產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響，其知識生產(chǎn)函數(shù)如下。

其中，下標(biāo)i、k分別表示地理單元和技術(shù)領(lǐng)域，t表示時間，P表示企業(yè)專利申請數(shù)，I和U分別表示產(chǎn)業(yè)和大學(xué)的R＆D人員數(shù)。在該模型中，C是最關(guān)鍵變量，即大學(xué)與產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動的地理一致性指數(shù)，計算公式如下。

其中，Cik為特定地理空間i的大學(xué)與產(chǎn)業(yè)在同一技術(shù)領(lǐng)域（technological area）的一致性指數(shù)，Uik和Iik分別是特定地理空間i內(nèi)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)在同一技術(shù)領(lǐng)域（k）所擁有的R＆D人員數(shù)，Cik實際上是區(qū)域內(nèi)Uik和Iik向量的非心相關(guān)系數(shù)（uncentered correlation）。

JAFFE[25]基于上述模型，發(fā)現(xiàn)研究型大學(xué)對本地產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有知識溢出效應(yīng)，而且這種效應(yīng)不僅取決于大學(xué)和產(chǎn)業(yè)的研發(fā)強度，更取決于兩者之間的技術(shù)一致性指數(shù)。ACS等[26]用新產(chǎn)品（創(chuàng)新直接產(chǎn)出）替代JAFFE的專利（創(chuàng)新中間投入）進行補充驗證，進一步證實了大學(xué)對產(chǎn)業(yè)的知識溢出效應(yīng)，且用新產(chǎn)品衡量的效果更明顯。魏守華等[48]擴展上述方法，計算長三角的上海、江蘇和浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的技術(shù)一致性指數(shù)，考察高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動的相互溢出效應(yīng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)技術(shù)一致性指數(shù)是關(guān)鍵因素。JAFFE模型的價值在于客觀地評價了大學(xué)基礎(chǔ)研究的“真實效應(yīng)（real effects）”，即除科學(xué)發(fā)現(xiàn)之外，還通過知識溢出有助于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。因此，在知識經(jīng)濟背景下，硅谷、北京、上海等高校集中的城市更容易進行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，另一方面這有助于解釋蘇州、深圳等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新強的城市積極建設(shè)高水平大學(xué)的現(xiàn)象。

2.2.4 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)中溢出效應(yīng)的測度及主要發(fā)現(xiàn) SCHERER[49]最早用企業(yè)R＆D定量估算新產(chǎn)品作為中間投入品時企業(yè)間技術(shù)流對生產(chǎn)率的影響。GOTO和SUZUKI[50]通過投入—產(chǎn)出表的交易數(shù)據(jù)揭示了物化于中間投入品的產(chǎn)業(yè)間技術(shù)流，如式（12）所示。

其中，tji表示j產(chǎn)業(yè)到i產(chǎn)業(yè)的技術(shù)流，αji表示j產(chǎn)業(yè)銷售到i產(chǎn)業(yè)的比例，K代表j產(chǎn)業(yè)R＆D資本存量。除了純技術(shù)流之外，還有物化于投資過程中的技術(shù)流，如j到i產(chǎn)業(yè)的技術(shù)流如下。

其中，Si代表i產(chǎn)業(yè)的總銷售，Ii為i產(chǎn)業(yè)銷售量中進行投資的部分，Sji為j產(chǎn)業(yè)銷售到i產(chǎn)業(yè)的資本品。比值IiSi、SjiIi分別從交易流矩陣和資本流矩陣中獲取。這樣，從j產(chǎn)業(yè)純技術(shù)（中間投入品）和資本品流入到i產(chǎn)業(yè)的技術(shù)量（Tj），用式（14）表示。

其中，△TFP為全要素生產(chǎn)率增長率，Y是i行業(yè)的總產(chǎn)出，K是i行業(yè)自身的知識資本，Tj是來自產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)流量，u是擾動項。系數(shù)γ衡量產(chǎn)出對自身R＆D資本的彈性，φ是產(chǎn)出對來自產(chǎn)業(yè)間R＆D資本的彈性（知識溢出效應(yīng)）。

在實證研究中，SCHERER[49]利用美國1974年不同行業(yè)R＆D經(jīng)費數(shù)據(jù)進行分解：一部分是用于過程創(chuàng)新的R＆D投入，另一部分是產(chǎn)品創(chuàng)新的R＆D投入，并假設(shè)產(chǎn)品創(chuàng)新可作為中間投入品被其他企業(yè)使用，由此產(chǎn)生行業(yè)間的知識溢出；在此基礎(chǔ)上，用簡單的回歸方程進行計量，結(jié)果發(fā)現(xiàn)其他企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的R＆D經(jīng)費投入每增加10%，對本企業(yè)生產(chǎn)率的影響為2.89%，而其他企業(yè)全部R＆D經(jīng)費投入每增加10%，對本企業(yè)生產(chǎn)率的影響為0.742%。GOTO和SUZUKI[50]在估算企業(yè)R＆D存量的基礎(chǔ)上，用投入—產(chǎn)出關(guān)系估算電子信息技術(shù)（基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)）對其他產(chǎn)業(yè)（如機械產(chǎn)業(yè)）的技術(shù)流量，發(fā)現(xiàn)來自電子信息技術(shù)的知識溢出顯著高于本行業(yè)自身R＆D對全要素生產(chǎn)率的貢獻，具體來說，來自電子信息技術(shù)的知識溢出效應(yīng)達到0.8%，而自身R＆D活動的貢獻只有0.255%。HAUKNES和KNELL[51]利用OECD投入產(chǎn)出表和ABERD（OECD analytical business enterprise research and development）數(shù)據(jù)庫，以法國、德國、挪威、瑞典和美國的8個產(chǎn)業(yè)為樣本，運用列昂惕夫矩陣考察不同行業(yè)間直接與間接的知識溢出，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不僅是創(chuàng)新者，還對中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)有顯著的知識溢出效應(yīng)。潘文卿等[52]用我國2007年投入產(chǎn)出表測度行業(yè)間相似程度，并用行業(yè)間相似度與R＆D經(jīng)費支出乘積的總和測度產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出強度，發(fā)現(xiàn)技術(shù)相似度越高的產(chǎn)業(yè)之間的知識溢出越明顯。這些研究的價值在于，揭示了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展不只依靠本產(chǎn)業(yè)的R＆D活動，更需要依靠產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的R＆D活動，如中國高鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展是相互關(guān)聯(lián)的上中下游系統(tǒng)性創(chuàng)新過程。

2.2.5 空間溢出效應(yīng)的測度及主要發(fā)現(xiàn) 知識空間溢出效應(yīng)的測度分為區(qū)域間知識溢出的距離衰減效應(yīng)、近鄰區(qū)域的空間自相關(guān)效應(yīng)以及區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚的知識溢出效應(yīng)3類。

1）區(qū)域間知識溢出效應(yīng)及主要發(fā)現(xiàn)。CANIE¨LS和VERSPAGEN[53]提出如下知識溢出測度模型。

其中，Yit指i區(qū)t時的真實產(chǎn)出；Xit代表控制變量，如勞動力、物質(zhì)資本等；RDit是i區(qū)t時的研發(fā)；Sijt為t時i區(qū)從j區(qū)獲得的知識溢出；εit表示隨機擾動量。關(guān)鍵指標(biāo)Sij測度如下。

其中，Sij表示i區(qū)接受j區(qū)的知識溢出量；δi表示i區(qū)的學(xué)習(xí)能力（如用平均教育程度表示）；dij表示i與j區(qū)之間的地理距離；Gji表示j與i區(qū)之間的知識差距，Gji=ln（kjki），k用R＆D經(jīng)費存量表示；μ為校正作用的常數(shù)（如平均知識密度）。由此可知，i區(qū)的知識接受量主要取決于本區(qū)的學(xué)習(xí)能力和地理距離，也與區(qū)域間知識差距等因素有關(guān)。

CANIE¨LS和VERSPAGEN[53]運用歐盟國家的R＆D投入數(shù)據(jù)進行實證檢驗，發(fā)現(xiàn)知識溢出效應(yīng)是導(dǎo)致區(qū)域間經(jīng)濟增長差異的重要因素，而知識溢出受地理距離、區(qū)域間知識差距和本區(qū)的學(xué)習(xí)能力等因素影響。FUNKE和NIEBUHR[54]運用德國的R＆D投入數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)溢出效應(yīng)不僅與地理距離有關(guān)，還與空間摩擦系數(shù)有關(guān)，而空間摩擦系數(shù)受地區(qū)的地理中心性影響，因而地理中心強的區(qū)域更容易獲取知識溢出。陳傲等[55]對1985—2008年太陽能授權(quán)專利在中國三大城市群內(nèi)地理擴散過程的跟蹤研究發(fā)現(xiàn)，空間知識溢出不僅受地理距離影響，還因知識缺口大小、吸收能力差異而呈現(xiàn)不同的擴散過程。這些研究的價值在于，揭示了距離創(chuàng)新中心的遠近對區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的影響，如長三角的滬寧線經(jīng)濟帶的經(jīng)濟發(fā)展水平隨著距離上海越遠而呈現(xiàn)遞減的特征。

2）近鄰區(qū)域空間自相關(guān)對知識溢出的影響及主要發(fā)現(xiàn)。ANSELIN等[56]運用空間自相關(guān)模型研究發(fā)現(xiàn)，具有空間屬性的樣本因為地理鄰近而存在內(nèi)生性關(guān)系，這表明知識近鄰溢出效應(yīng)?？臻g自相關(guān)模型分為兩類。

空間滯后模型（spatial lag model，SLM）假設(shè)一個地區(qū)的因變量依賴于附近地區(qū)的因變量，以檢驗知識是否存在空間溢出效應(yīng)，基于多元回歸構(gòu)建的空間滯后模型如下。

其中，Yi為i地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出（如專利等），Xi表示影響i地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的解釋變量集（如研發(fā)經(jīng)費等），空間滯后因變量是內(nèi)生變量，ρ是待估參數(shù)，反映空間溢出效應(yīng)；Wij是空間權(quán)重矩陣，用來給i鄰近區(qū)域進行權(quán)重賦值，并將所有鄰近區(qū)域的創(chuàng)新產(chǎn)出加總成一個綜合變量以進行回歸；誤差項εit～N（0，σ2I）。

空間誤差模型（spatial error model，SEM）通過計量鄰近地區(qū)對因變量的誤差沖擊測度空間自相關(guān)對本地觀察值的影響，空間溢出效應(yīng)體現(xiàn)在誤差擾動項中，簡化模型如下。

其中，λ和β是待估參數(shù)；λ為截面因變量向量的空間誤差系數(shù)，表示回歸殘差之間空間關(guān)系的強度，即相鄰地區(qū)的觀察值Y對本地區(qū)Y影響的方向和程度；Wε是空間滯后誤差項；β反映解釋變量集X對因變量 Y 的影響；ε 為隨機誤差項向量，εi= λWεi+ μi，μ 為正態(tài)分布的隨機誤差向量且 μi，t～ N（0，σ2I）。

吳玉鳴和何建坤[57]運用空間自相關(guān)模型檢驗了中國省區(qū)研發(fā)活動的地理溢出與創(chuàng)新性產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)研發(fā)活動的地理溢出顯著促進了創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展；郭嘉儀和張慶霖[58]在創(chuàng)新知識生產(chǎn)函數(shù)中增加Moran’s I指數(shù)，發(fā)現(xiàn)相鄰地區(qū)間的知識溢出及各省市的科技經(jīng)費、人員投入的差異是引起創(chuàng)新活動集聚的重要原因，其中，知識溢出效應(yīng)隨地理距離衰減，在900公里范圍內(nèi)為溢出效應(yīng)密集區(qū)域，而在1 200公里外的效應(yīng)急速衰減。魏守華等[59]運用塞爾指數(shù)和區(qū)域基尼系數(shù)，發(fā)現(xiàn)我國區(qū)域創(chuàng)新能力在空間具有明顯的集聚特征，尤其是向東部地區(qū)集聚，這是因為區(qū)域創(chuàng)新能力除了受本地的經(jīng)濟水平、R＆D投入強度等影響外，還受知識空間溢出及本地的吸收能力影響。這些研究的價值在于揭示了科技經(jīng)濟密集區(qū)具有相互加強的溢出效應(yīng)，而欠發(fā)達地區(qū)往往出現(xiàn)持續(xù)“貧困”的循環(huán)累積關(guān)系。

3）區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟集聚對知識溢出的影響及主要發(fā)現(xiàn)。微觀區(qū)域的經(jīng)濟集聚，通常以產(chǎn)業(yè)集聚的形式出現(xiàn)，其度量方法包括區(qū)位商法、空間基尼系數(shù)等。以空間基尼系數(shù)為例，計算公式如下。

其中，G為空間基尼系數(shù)；si為i地區(qū)某產(chǎn)業(yè)的相關(guān)指標(biāo)（產(chǎn)值、就業(yè)人數(shù)、銷售額等）占全國該產(chǎn)業(yè)的比重；xi為i地區(qū)對應(yīng)指標(biāo)（產(chǎn)值、就業(yè)人數(shù)、銷售額等）占全國的比重；n為全國的地區(qū)數(shù)。G的值在0～1之間，G值越接近0，該地區(qū)產(chǎn)業(yè)分布越均衡；G值越接近1，則產(chǎn)業(yè)集聚度越強，以此揭示產(chǎn)業(yè)集聚度與知識溢出之間的關(guān)系。

實證研究中，將空間基尼系數(shù)加入基本分析框架方程，即可估算微觀區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的知識溢出效應(yīng)。GLAESER等[60]對1956—1987年間美國170個城市產(chǎn)業(yè)集聚的實證研究表明，多樣化產(chǎn)業(yè)環(huán)境有利于創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。HENDERSON等[61]對1970—1987年間美國城市產(chǎn)業(yè)集聚的實證研究卻表明：對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，專業(yè)化和多樣化都有促進作用；對低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，則只有專業(yè)化有促進作用。COMBES[62]以法國243個地理單元為對象發(fā)現(xiàn)，多樣化經(jīng)濟有利于服務(wù)業(yè)發(fā)展，而專業(yè)化經(jīng)濟不利于大多數(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。BATISSE[13]對1988—1994年我中國29個省份30個行業(yè)的考察結(jié)果顯示，多樣化對產(chǎn)業(yè)增長有積極影響，專業(yè)化則反之，且這種影響在東部沿海和內(nèi)陸之間存在差異。薄文廣[63]利用我國29個省區(qū)25個產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析了知識外部性對于地區(qū)產(chǎn)業(yè)增長的影響，發(fā)現(xiàn)專業(yè)化集聚與產(chǎn)業(yè)增長之間存在負向關(guān)系，多樣化集聚與產(chǎn)業(yè)增長之間存在非線性關(guān)系，多樣化程度較低不利于產(chǎn)業(yè)增長。這些研究的價值在于探討了微觀區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑是走專業(yè)化發(fā)展還是多樣化發(fā)展。研究表明，通常成熟產(chǎn)業(yè)以專業(yè)化為宜，而新興產(chǎn)業(yè)既需要多樣化（產(chǎn)品創(chuàng)新），又需要專業(yè)化（過程創(chuàng)新）。

3 結(jié)論與研究展望

基于現(xiàn)有文獻，本文回顧了多個經(jīng)濟學(xué)分支學(xué)科從不同視角研究知識溢出的發(fā)展脈絡(luò)，并概述知識溢出的代表性測度方法和研究發(fā)現(xiàn)，結(jié)論如下。①基于知識溢出的特點與作用機制，區(qū)域經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、國際經(jīng)濟學(xué)和創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)分別從區(qū)域維、產(chǎn)業(yè)維、產(chǎn)學(xué)研合作維、國際投資與貿(mào)易維，多視角、多維度地探討知識溢出效應(yīng)，從各自學(xué)科研究領(lǐng)域分析知識溢出對經(jīng)濟增長或生產(chǎn)率提升的影響。②在測度知識溢出效應(yīng)時，通常有3個基本分析框架，即生產(chǎn)函數(shù)法、全要素生產(chǎn)率法和創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)法。但在具體運用時，區(qū)域維的知識溢出重點考慮距離衰減、空間自相關(guān)和經(jīng)濟集聚方式的影響，產(chǎn)業(yè)維的知識溢出重點考慮產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)或投入產(chǎn)出聯(lián)系中的溢出效應(yīng)，創(chuàng)新體系理論關(guān)注技術(shù)一致性指數(shù)的影響，而國際經(jīng)濟學(xué)較多考察進出口貿(mào)易比重或FDI投資比重的溢出效應(yīng)。③不同學(xué)科從各自研究視角都證實了知識溢出效應(yīng)的存在，一方面支持了主流的經(jīng)濟增長理論——新增長理論，另一方面以知識溢出為切入點，將新增長理論與本學(xué)科融合，推動了本學(xué)科的發(fā)展。

在以上研究基礎(chǔ)上，本文對未來研究的展望如下。①利用大數(shù)據(jù)的優(yōu)勢，更客觀地測度知識溢出效應(yīng)?，F(xiàn)有研究中樣本往往只選擇局部數(shù)據(jù)，如選取某一省區(qū)、某一行業(yè)或者某些企業(yè)的問卷數(shù)據(jù)，存在樣本選擇的偏誤。同時，目前研究中自變量對因變量影響滯后期的選擇差異較大，有的選擇4年，有的選擇10年，不同的滯后期必然導(dǎo)致結(jié)果的差異。大數(shù)據(jù)可以更好地跟蹤人員流動、文獻和專利引用，彌補過去研究中數(shù)據(jù)來源不完善的缺陷，更全面地測度知識溢出效應(yīng)。②不同知識（技術(shù)）的溢出效應(yīng)及其時（間）空（間）表現(xiàn)差異。關(guān)于不同知識（技術(shù)）的區(qū)分，如信息通信技術(shù)（ICT）為代表的一般通用技術(shù)（general purpose technology，GPT）與單項新技術(shù)的溢出效應(yīng)差異。特別是測度第3次、第4次技術(shù)浪潮的一般通用技術(shù)（如納米技術(shù)、生物基因）對經(jīng)濟增長和生產(chǎn)率提升的貢獻。關(guān)于知識溢出的時間效應(yīng)，通常知識擴散隨時間遵循“S”曲線規(guī)律，但隨著信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，“S”曲線的時間維變得越來越短，同時溢出效應(yīng)的爆發(fā)點往往更集中，需要“與時俱進”地從時間維把握當(dāng)前新技術(shù)擴散的特征。③結(jié)合吸收能力，更完善地測度知識溢出效應(yīng)。知識溢出為企業(yè)、行業(yè)、區(qū)域和國家提供了利用外部知識的機會和可能性，而吸收能力會影響這些行為主體根據(jù)內(nèi)在的特征對外部知識環(huán)境的利用程度。現(xiàn)有文獻中，只有部分研究考慮了吸收能力，因此，結(jié)合吸收能力，構(gòu)建精巧的測度方法，有助于更完善地測度知識溢出效應(yīng)。