祝愛民， 蘇長利， 于麗娟， 王海軍

(沈陽工業(yè)大學 管理學院， 沈陽 110870)

產學研合作是國家科技創(chuàng)新的重要途徑，對于促進科技成果轉化、推動產業(yè)轉型升級具有重要意義。產學研合作不斷深化發(fā)展，已經從簡單的成果轉讓、技術創(chuàng)新咨詢等合作形式向復雜的系統(tǒng)化合作轉變。學界針對產學研合作已有大量研究，在合作動因[1-2]、影響因素[3-5]、協(xié)同創(chuàng)新[6-8]、合作效率[9-11]等方面成果豐碩。

在產學研合作系統(tǒng)運行過程中如何發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的問題，更好地發(fā)揮系統(tǒng)功能成為一個重要課題。學者通過對系統(tǒng)創(chuàng)新能力、穩(wěn)定性、績效等的評價研究來發(fā)現(xiàn)產學研合作過程中存在的問題。產學研合作系統(tǒng)評價是發(fā)現(xiàn)問題并更好發(fā)揮系統(tǒng)作用的基礎，受到相關學者的重視。金芙蓉等[12]將產學研績效評價指標體系分為6個準則層，為了更具操作性下設13項評價指標。王天擎[13]利用DEA方法構建產學研合作投入產出指標體系，投入指標包括R&D資金投入、R&D人員全時當量、科學家和工程師數量等，產出指標有專利申請量、論文發(fā)表數量等。孫善林等[14]從顯性、隱性、協(xié)同三個方面分析產學研合作績效，構建了包含8項準則、28項指標的評價指標體系。曹霞[15]運用扎根理論將產學研合作創(chuàng)新穩(wěn)定性分為8個初始范疇并歸結為項目對接、合作研發(fā)、試驗試制、產業(yè)化四個階段。黃菁菁[16]構建投入產出指標體系，對產學研協(xié)同創(chuàng)新效率進行評價。

現(xiàn)有產學研合作系統(tǒng)的評價研究都是從某個部分或某些目標出發(fā)，可能會導致過分追求單方面目標而損害整體利益。和諧管理理論[17-21]是建立在不確定性、多變性及復雜性基礎上的管理方法論，致力于從系統(tǒng)學理論與實踐上解決多變環(huán)境中的管理問題，指導復雜管理系統(tǒng)的運行及優(yōu)化。系統(tǒng)和諧可以保證系統(tǒng)協(xié)調運轉，提高系統(tǒng)效率，保證系統(tǒng)動態(tài)發(fā)展。追求和諧性已經成為各類系統(tǒng)的共同目標。學術界將和諧管理理論廣泛應用于各類系統(tǒng)評價中。產學研合作系統(tǒng)是由企業(yè)、高校、科研院所、社會服務機構等多主體參與的復雜結構系統(tǒng)，滿足系統(tǒng)基本特征。將和諧管理理論應用于產學研合作系統(tǒng)評價指標體系構建，可以實現(xiàn)對系統(tǒng)的整體評價，同時可以避免由追求單方面目標而造成其他問題的系統(tǒng)悖論。因此，本文將和諧管理理論引入產學研合作系統(tǒng)評價，保證系統(tǒng)整體和諧，從而實現(xiàn)整體效益的最優(yōu)。

本文基于和諧管理理論，圍繞產學研合作系統(tǒng)構成和諧性、組織和諧性、內部環(huán)境和諧性和外部環(huán)境和諧性開展研究，通過調查和訪談的形式獲取相關信息，運用扎根理論[22-23]將所獲信息歸類，參考科學的流程方法[24-26]構建產學研合作系統(tǒng)和諧性評價指標體系，以期為產學研合作系統(tǒng)評價奠定基礎，完善產學研合作系統(tǒng)整體評價理論。

一、基于和諧理論的產學研合作系統(tǒng)分析

“和諧”是任意系統(tǒng)都要追求的目標，無論是有機系統(tǒng)還是無機系統(tǒng)都要不斷地減少內耗、避免沖突、消除負效應，使系統(tǒng)協(xié)調有序地運行，不斷提高效率、增加產出并不斷地追求最優(yōu)化的狀態(tài)，即和諧狀態(tài)。產學研合作系統(tǒng)作為一個多主體參與的復雜管理系統(tǒng)，在運行過程中存在利益沖突、結構混亂、資源利用效率低等現(xiàn)象，將和諧管理理論引入產學研合作系統(tǒng)評價能夠發(fā)現(xiàn)其不和諧因素，從而不斷地向和諧態(tài)發(fā)展。和諧管理理論認為：“系統(tǒng)實現(xiàn)構成和諧性、組織和諧性、內部環(huán)境和諧性、外部環(huán)境和諧性共同形成總體和諧性，能夠使系統(tǒng)充滿活力，具有較強的自組織和自適應能力，使系統(tǒng)發(fā)揮最大效能?！币虼耍a學研合作系統(tǒng)和諧性評價體系圍繞系統(tǒng)構成、系統(tǒng)組織、系統(tǒng)內部環(huán)境、系統(tǒng)外部環(huán)境四個方面展開。

產學研合作系統(tǒng)構成和諧性主要表現(xiàn)在：

(1) 產學研合作各參與主體根據系統(tǒng)功能和目標的要求在合作中貢獻自身應該提供的人力、物力、財力等。

(2) 系統(tǒng)構成各主體的素質、觀念、理想和態(tài)度適應系統(tǒng)發(fā)展的要求。根據構成和諧的表現(xiàn)，可將系統(tǒng)構成劃分為與人有關的系統(tǒng)素質和與物有關的系統(tǒng)實力兩個方面。

產學研合作系統(tǒng)組織和諧性主要表現(xiàn)在：

(1) 產學研合作系統(tǒng)應該具有特定的功能。

(2) 產學研合作系統(tǒng)實現(xiàn)各類功能需要與之匹配的組織結構，使系統(tǒng)各部分有機結合。

(3) 產學研合作過程中可能會出現(xiàn)一些問題，導致系統(tǒng)不能按照預定軌道運行，需要控制措施來保證系統(tǒng)有序運行。

根據組織和諧的表現(xiàn)，可將產學研合作系統(tǒng)組織和諧性劃分為系統(tǒng)功能、系統(tǒng)結構、系統(tǒng)控制三個方面。和諧管理理論應用于其他系統(tǒng)評價時，將組織和諧劃分為系統(tǒng)功能、系統(tǒng)結構、領導作用。由于產學研合作系統(tǒng)自身的特點，各參與主體有各自的目標，同時最高領導者并不統(tǒng)一，系統(tǒng)運行并不僅僅依賴于領導作用，還受到契約關系、合作宗旨等因素的限制。領導作用在產學研合作系統(tǒng)中不能起到完全的控制作用，采用系統(tǒng)控制代替領導作用能夠更加全面地考察產學研合作系統(tǒng)的和諧性。

產學研合作系統(tǒng)內部環(huán)境和諧性主要表現(xiàn)在：

(1) 系統(tǒng)內部人際關系是否融洽、思想是否穩(wěn)定、工作態(tài)度是否積極，以及個人目標與集體目標的一致性。

(2) 系統(tǒng)政策、內部風氣與系統(tǒng)發(fā)展目標是否一致。

(3)系統(tǒng)內部是否具有良好的工作條件和生活條件，對系統(tǒng)成員是否具有較強的吸引力。通過系統(tǒng)內部環(huán)境的表現(xiàn)是否可以看出系統(tǒng)構成和系統(tǒng)組織相關的內容。

產學研合作系統(tǒng)外部環(huán)境和諧性主要表現(xiàn)在：

(1) 外部環(huán)境本身的和諧性。

(2) 系統(tǒng)內外聯(lián)系的和諧性，即強調系統(tǒng)應該具備較強的適應能力，與外部環(huán)境和諧發(fā)展。

外部環(huán)境范圍廣泛，包括系統(tǒng)邊界以外的一切直接和間接影響因素的總和，外部環(huán)境本身無法評價，只能通過系統(tǒng)內外關系進行評價。

基于和諧理論對產學研合作系統(tǒng)進行分析，可以得到圖1所示的產學研合作系統(tǒng)和諧性評價框架。該框架借鑒和諧管理理論，并針對產學研合作系統(tǒng)進行了分析和調整。

圖1 產學研合作系統(tǒng)和諧性評價框架

二、產學研合作系統(tǒng)和諧性評價指標體系的構建

1. 產學研合作系統(tǒng)和諧性評價影響因素的篩選

第一步：影響因素初選階段。

該階段應該盡可能全面地反映系統(tǒng)和諧性的全部因素，以保證評價指標體系的完整性[26-27]。本文以產學研合作系統(tǒng)和諧性評價七個方面為基礎，通過文獻調查法、訪談法和開放性問卷調查的方式搜集信息，然后對基礎資料進行分析和綜合，獲得系統(tǒng)素質相關因素19項、系統(tǒng)實力相關因素13項、系統(tǒng)功能相關因素20項、系統(tǒng)結構相關因素14項、系統(tǒng)控制相關因素14項、內部環(huán)境相關因素12項、外部環(huán)境相關因素15項。

第二步：影響因素篩選確定階段。

該階段對第一步所獲得各項因素分別進行組別合理性分析。分析流程如圖2所示。

圖2 產學研合作系統(tǒng)和諧性影響因素組別合理性分析流程

對產學研合作系統(tǒng)七個組成部分對應因素分別進行組別合理性分析，獲得產學研合作系統(tǒng)和諧性影響因素共計64項。其中系統(tǒng)素質相關因素8項、系統(tǒng)實力相關因素8項、系統(tǒng)功能相關因素14項、系統(tǒng)結構相關因素8項、系統(tǒng)控制相關因素10項、內部環(huán)境相關因素7項、外部環(huán)境相關因素10項。

2. 運用扎根理論對影響因素進行歸類編碼

第一步：開放編碼。

將前文所得的各項因素作為開放型編碼詞條。例如，各主體領導層對產學研合作的認識度、高校人才培養(yǎng)層次、資金投入信息完善程度、新產品或新技術量等64項詞條。

第二步：主軸編碼。

主軸編碼是對開放性編碼所獲范疇進行歸類。前文基于和諧管理理論對產學研合作系統(tǒng)進行歸類分析，并在此基礎上獲得了各影響因素。此處將產學研合作系統(tǒng)七個組成部分作為主軸編碼的七大類別，分別是系統(tǒng)素質、系統(tǒng)實力、系統(tǒng)功能、系統(tǒng)結構、系統(tǒng)控制、內部環(huán)境、外部環(huán)境。

第三步：選擇性編碼。

主軸編碼之后，各個類別內部因素間存在關系，通過對這些關系的梳理，能夠獲得更為詳細的指標歸類。例如，系統(tǒng)素質相關的10項因素可分為決策人員素質、科研人員素質、執(zhí)行人員素質三項指標。其中決策人員素質包括各主體領導層對產學研合作的認識度、決策者管理協(xié)調能力；科研人員素質包括高校人才培養(yǎng)層次、高級人才比例；執(zhí)行人員素質包括執(zhí)行者技術水平、執(zhí)行者學習能力、執(zhí)行度、服務部門態(tài)度。

通過三級編碼獲得產學研合作系統(tǒng)和諧性影響因素模型。如表1所示。

表1 產學研合作系統(tǒng)和諧性影響因素三級編碼

3. 產學研合作系統(tǒng)和諧性評價指標體系分析

系統(tǒng)素質：通常情況通過對系統(tǒng)各層領導者和普通員工的素質進行評價來獲得。產學研系統(tǒng)素質評價根據產學研合作系統(tǒng)特點，通過分別評價各模塊素質并研究相互匹配性來實現(xiàn)。劃分為決策人員素質、科研人員素質、執(zhí)行人員素質。

系統(tǒng)實力：產學研系統(tǒng)實力包括設備水平等硬實力和系統(tǒng)精神等軟實力，主要指除人員要素以外各方所投入的資金、設備、信息等。劃分為系統(tǒng)投入水平、系統(tǒng)信息化水平、外部支持情況。

系統(tǒng)結構：任何系統(tǒng)都應該具有一個完善合理的組織結構，其中包括各子系統(tǒng)的內部結構完善合理以及總體結構完善合理。劃分為科技創(chuàng)新能力、成果轉化能力、人才培養(yǎng)能力、社會服務能力。

系統(tǒng)控制：管理學中將控制和組織分為兩個模塊，而從和諧管理理論的角度出發(fā)，組織的過程中包括系統(tǒng)控制過程，因此產學研合作系統(tǒng)和諧度評價研究中將控制納入組織部分進行測評。劃分為空間結構、研發(fā)結構、轉化結構、組合結構。

系統(tǒng)功能：產學研合作系統(tǒng)功能主要體現(xiàn)在通過合作而創(chuàng)造的各參與主體自身無法實現(xiàn)的功能。劃分為合作契約完整性、利益分配合理性、過程管理機制、風險控制機制。

內部環(huán)境：產學研合作系統(tǒng)內部構成和組織之外，且存在于系統(tǒng)內部的影響組織穩(wěn)定和發(fā)展的各類指標。劃分為合作各方協(xié)同度、參與主體聲譽、主體間相互關系。

外部環(huán)境：產學研系統(tǒng)作為開放的經濟系統(tǒng)，其存在必然受到社會經濟環(huán)境的影響。系統(tǒng)外部環(huán)境分析可采用pest分析法。產學研合作系統(tǒng)與外部環(huán)境的關系納入各項外部關系中。劃分為政治環(huán)境、經濟環(huán)境、社會環(huán)境、技術環(huán)境。

產學研合作系統(tǒng)和諧性評價指標體系如表2所示。

4. 產學研合作系統(tǒng)和諧性度量

和諧管理理論認為，和諧態(tài)是系統(tǒng)追求的理想狀態(tài)，在現(xiàn)實中達到理想狀態(tài)并不意味著系統(tǒng)絕對的和諧，相反系統(tǒng)也不存在絕對的不和諧。將系統(tǒng)和諧度H=1定義為最優(yōu)狀態(tài)，H=0定義為最劣狀態(tài)。根據上述系統(tǒng)和諧性特征，將sigmoid函數轉型計算各三級指標的和諧度，進而求出系統(tǒng)的整體和諧度，如式(1)～(3)所示。

(1)

表2 產學研合作系統(tǒng)和諧性評價指標體系

(2)

(3)

本文旨在構建產學研合作系統(tǒng)和諧性評價體系，但產學研合作系統(tǒng)涉及的行業(yè)領域較多，不同行業(yè)對應的指標權重存在差異，在實際評價過程中需要運用TOPIS和FAHP等方法深入探究各級指標權重劃分問題。

三、結 論

產學研合作系統(tǒng)作為加快科技成果轉化和推動經濟發(fā)展的有效途徑，其能否穩(wěn)定和諧運行，關系到各參與主體的直接利益和未來發(fā)展。產學研合作系統(tǒng)和諧性評價對于鑒別系統(tǒng)是否能夠持續(xù)健康運行具有重要意義。進行產學研合作系統(tǒng)和諧性評價能夠更加全面地反映系統(tǒng)狀況，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的問題，而指標體系構建是產學研合作系統(tǒng)評價的基礎。本文基于和諧管理理論構建了產學研系統(tǒng)和諧性評價指標體系，篩選出系統(tǒng)素質、系統(tǒng)實力、系統(tǒng)功能、系統(tǒng)結構、系統(tǒng)控制、內部環(huán)境和外部環(huán)境七個方面所對應的25項和諧性考察指標。該和諧性評價指標體系可以在反映產學研合作系統(tǒng)整體是否和諧的同時，反映出構成、組織、內部環(huán)境和外部環(huán)境各模塊存在的問題，有利于改善產學研合作現(xiàn)狀，推動合作的進一步深化。在未來研究中，應針對產學研合作系統(tǒng)和諧性評價方法及優(yōu)化模型進一步展開。