□柴廣成 廖雪梅 申 伲 湯 蓓 韋金慧 勞瑩瑩

一、引言

改革開放之初，鄧小平同志提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”這一著名結(jié)論，讓中央政府更認識到科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟發(fā)展中的重要性。隨著中國經(jīng)濟迅速發(fā)展，市場競爭日益激烈，幾乎所有的經(jīng)濟學(xué)家都認為技術(shù)創(chuàng)新能力是真正能實現(xiàn)國家或地區(qū)經(jīng)濟的決定性因素。然而創(chuàng)新能力的差異主要體現(xiàn)在兩個方面，一方面是體現(xiàn)在創(chuàng)新產(chǎn)出的規(guī)模上，另一方面體現(xiàn)在創(chuàng)新產(chǎn)出的質(zhì)量上。近年來，在市場競爭環(huán)境條件下，創(chuàng)新已經(jīng)成為重大學(xué)術(shù)工作的重點，知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出和保護成為國家創(chuàng)新體系的堅實保障。因此各國都在推行創(chuàng)新發(fā)展的計劃，不僅是為了促進專利申請數(shù)量的增加，更是為了提高高校專利質(zhì)量水平以及產(chǎn)出效用。

目前，我國經(jīng)濟發(fā)展進入了一個追求高質(zhì)量發(fā)展的新階段，更加需要推動知識產(chǎn)權(quán)的迅猛發(fā)展，創(chuàng)新成為發(fā)展的第一動力，知識產(chǎn)權(quán)則是創(chuàng)新成果的基本保障。黨中央、國務(wù)院的重要指示強調(diào)，要高度重視和支持我國知識產(chǎn)權(quán)工作，明確提出要深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局，大力推進知識產(chǎn)權(quán)輸出，加強知識產(chǎn)權(quán)的實際應(yīng)用和保護。根據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)，我國專利申請數(shù)量迅速增長,至2017年全國專利申請數(shù)量高達到3,464,824件，實用新型專利申請數(shù)為1,475,977件，占專利申請總數(shù)的42.5%。但是，各地區(qū)都片面地把專利數(shù)量作為實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的重要指標，忽視了專利質(zhì)量的提高，導(dǎo)致我國專利申請的總體發(fā)展朝著數(shù)量重質(zhì)量的方向發(fā)展。

自1985年《專利法》實施以來，高校專利申請數(shù)量占據(jù)主導(dǎo)地位，其每年申請數(shù)量迅速增長。然而，大學(xué)專利申請質(zhì)量差已成為制約科技成果轉(zhuǎn)化的“瓶頸”，這并不樂觀。通過本研究，考察在國家創(chuàng)新政策下是否能提高高校的創(chuàng)新能力，即創(chuàng)新能力體現(xiàn)在專利的產(chǎn)出數(shù)量、產(chǎn)出質(zhì)量以及利用率三個維度的考察。從高校的專利質(zhì)量的有效性角度切入，探討高校科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力困難的影響因素，并尋找其解決途徑，為我國高校大學(xué)生實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)運用轉(zhuǎn)化過程中提供參考，從而提高大學(xué)生在創(chuàng)新訓(xùn)練過程中發(fā)明專利的質(zhì)量水平，推進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，提高現(xiàn)實產(chǎn)出效益。

專利質(zhì)量是直接反映專利技術(shù)水平、研究深度和應(yīng)用價值的重要指標。高校專利質(zhì)量的關(guān)鍵在于專利的技術(shù)水平。本文的研究動機在于找出專利的技術(shù)水平存在的不足以及提高的方法，通過改進措施不斷提高高校專利質(zhì)量，促進高?？蒲谐晒傻唾|(zhì)量向高質(zhì)量轉(zhuǎn)化的問題，使其產(chǎn)品化與社會生產(chǎn)力接軌，使科研真正投入市場中，產(chǎn)生經(jīng)濟價值，促進“雙創(chuàng)”事業(yè)發(fā)展。

二、國內(nèi)外專利質(zhì)量產(chǎn)出研究現(xiàn)狀

國內(nèi)外專家學(xué)者通過分析專利存在的問題提出對應(yīng)提高專利質(zhì)量的解答方法。Olga Kokoulina(2015)通過研究標準制定機構(gòu)與專利局合作的模式、效益和成本之間的關(guān)系，得出標準指定機構(gòu)可以減輕專利滯留風(fēng)險，提高專利質(zhì)量。Yuan-Chieh Chang、Phil Y. Yang、T.-F.Tsai-Lin(2010)通過收集臺灣5所主要大學(xué)的395名學(xué)術(shù)專利發(fā)明家的專利申請和出版數(shù)據(jù)，建立四個假設(shè)檢驗專利權(quán)對出版的影響，得出專利質(zhì)量高能孕育更多更好的論文，更多的專利會產(chǎn)生更好的但不是更多的論文。yun-Cheng Wang、Cheng-Hsin Chiang、Shu-Wei Lin(2009)認為專利是重要的智力資產(chǎn)，區(qū)別于專利質(zhì)量的評估的方法都是對其事實信息的事后使用，提出專利質(zhì)量是否可以先驗預(yù)測的假設(shè)，通過分析專利引用網(wǎng)絡(luò)中嵌入的信息，得出專注于開發(fā)專利、技術(shù)的升級改造利于企業(yè)的發(fā)展。Boscolo、Piuzzi、Ulian(2005)曾將創(chuàng)新水平和經(jīng)濟因素選定為關(guān)鍵因素，分析了專利是否具有可辯性，并建立行為模型，借助模糊工具描述了支持“專利質(zhì)量評估”的方法。羅昊(2018)提出要準確把握產(chǎn)業(yè)變遷、法律調(diào)整和資本作用影響，從技術(shù)、法律和市場三個方面，提升中國專利質(zhì)量，有效支撐國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展。高校在提高自主創(chuàng)新能力中具有舉足輕重的作用，但是良莠不齊的專利質(zhì)量也讓專家學(xué)者進行研究。與此同時，武偉(2017)認為在中國的創(chuàng)新質(zhì)量大幅提升的情況上，“問題專利”、“專利怪客”頻頻出現(xiàn)，專利質(zhì)量差在一定程度上影響了一個國家的國際競爭力，阻礙了經(jīng)濟發(fā)展。專利質(zhì)量與知識產(chǎn)權(quán)保護息息相關(guān)，提高專利的質(zhì)量水平，必須發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的保護作用。蔣彤(2016)通過對專利申請流程的分析，提出把握好專利授權(quán)源頭，擁有好的專利授權(quán)質(zhì)量，進行嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護，提升專利價值。戴希兵、黎僑麗、宋偉(2016)認為盡管各高校科研經(jīng)費大幅度增加，但是專利質(zhì)量的參差不齊嚴重成為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的瓶頸，并利用層次分析法建立評級指標體系，對高校質(zhì)量改善提出對策建議。司富春(2016)研究了我國高校專利現(xiàn)有的問題，發(fā)現(xiàn)高校存在高走低開、轉(zhuǎn)化率低、產(chǎn)出效益極低等問題，提出高校需要引進擁有高專利技術(shù)的人才作為先鋒，通過人才培育、動力、模式、制度、評價機制、轉(zhuǎn)化機制等多途徑考核并強化高?？萍紕?chuàng)造和創(chuàng)新能力，從而提升高校專利轉(zhuǎn)化率和提高知識產(chǎn)權(quán)的使用效益，推動產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。萬曉麗(2013)在建立專利質(zhì)量評價體系指標過程中表明，以專利的結(jié)構(gòu)、范圍、維護、引文等作為評價指標，其目的是建立健全專利質(zhì)量的考核制度，從而幫助政府機構(gòu)準確評價所在地區(qū)專利的質(zhì)量與實力。

我國經(jīng)濟發(fā)展已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，為促進專利的高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)鍵是對創(chuàng)造和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)以及提高大眾運用知識產(chǎn)權(quán)的能力。構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系的基本要求需要高質(zhì)量、高價值專利的產(chǎn)出，也是推動實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的客觀要求。中國于2018年3月23日新成立國家知識產(chǎn)權(quán)局，充分展現(xiàn)了黨和政府的高度重視，讓知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)意義更加重大，是我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展中的重要里程碑。在“質(zhì)量取勝、數(shù)量布局”的風(fēng)向標指引下，從高等學(xué)校的角度進行知識產(chǎn)權(quán)專利質(zhì)量的相關(guān)研究具有創(chuàng)新性與必要性。

三、創(chuàng)新政策支持下專利產(chǎn)出轉(zhuǎn)化難的原因

(一)思想因素。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，許多高校大學(xué)生為了個人科研績效和提高在校的綜合測評而去申請專利，但其申請專利只為了申請專利而申請，并且?guī)缀醵际巧暾垎蝹€實用或者外觀專利，沒有連續(xù)和規(guī)劃地研究和開發(fā)一整個系統(tǒng)性的實物。在我國許多高校把專利發(fā)明作為學(xué)生綜合素質(zhì)及在校成績的考核重點，但是只要求數(shù)量，對實質(zhì)性的質(zhì)量以及專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)出沒有要求。大學(xué)生專利轉(zhuǎn)化意識不強也是其中重要的一個原因，只注重開發(fā)專利而不注重轉(zhuǎn)化專利。許多大學(xué)生在接受調(diào)查時都坦白對國家專利制度、專門的專利交易平臺、交易手續(xù)、市場化分成等的認知并不了解，申請專利后也并沒有將其商業(yè)化、市場化。因此，大學(xué)生的專利轉(zhuǎn)化意識薄弱也是現(xiàn)在高校專利質(zhì)量轉(zhuǎn)化率低下的一個原因。

(二)資金因素。高校專利質(zhì)量轉(zhuǎn)化難的另一重要原因是高校用于專利轉(zhuǎn)化經(jīng)費不足，而作為未步入社會的大學(xué)生受到資金限制，轉(zhuǎn)化難上加難。專利的轉(zhuǎn)化和再創(chuàng)造發(fā)明是一個良性的可持續(xù)循環(huán)。發(fā)明專利轉(zhuǎn)換成產(chǎn)品并產(chǎn)生一定的商業(yè)價值并帶來資金促進專利創(chuàng)新發(fā)明，新產(chǎn)生的專利成果又繼續(xù)帶來資金流，不斷地持續(xù)循環(huán)，這對高校專利轉(zhuǎn)化率的提高起著十分重要的作用。作為一個在校大學(xué)生，其持有的資金十分有限，而學(xué)校對學(xué)生專利轉(zhuǎn)化的支持力度也有限，學(xué)生作為個體去尋求企業(yè)的幫助所得到的資助十分微薄。在各種經(jīng)濟問題的阻礙下，高校專利質(zhì)量轉(zhuǎn)化十分困難。

(三)平臺因素。國內(nèi)缺乏有效的公共專利信息分享平臺和公開的專利交易平臺導(dǎo)致專利信息不流通是導(dǎo)致不能實現(xiàn)高校專利商業(yè)化、市場化的原因。高校專利申請成功后，專業(yè)專利轉(zhuǎn)化平臺數(shù)量少且制度不完善，商業(yè)轉(zhuǎn)化活躍度不高。高校得到專利授權(quán)后，由于信息不流通和沒有專業(yè)的專利信息分享平臺等原因，不能及時地與企業(yè)進行合作?？萍及l(fā)展是日新月異的，如果授權(quán)專利想要實現(xiàn)市場化，但又缺少一個可以直接和需要該專利技術(shù)的企業(yè)直接對接的平臺，可能出現(xiàn)專利得不到利用甚至授權(quán)過期的危險，同時，也會導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)專利和技術(shù)得不到更新而被市場所排擠的現(xiàn)象。國內(nèi)的有效及時促進專利商業(yè)化、市場化的專利服務(wù)交流平臺少之又少，導(dǎo)致高校專利人和企業(yè)雙方所期望的商業(yè)價值信息出現(xiàn)不對稱，專利人對專利收益預(yù)期過高，而企業(yè)又無法估計該專利給企業(yè)帶來的商業(yè)價值和市場發(fā)展前景，談判出現(xiàn)僵局，雙方不能攜手合作。

(四)專利質(zhì)量因素?？蒲谐晒膶W(xué)術(shù)水平和獲獎等級一直是高?？蒲腥蝿?wù)的重要考評。以學(xué)術(shù)理論成果、知識為導(dǎo)向是高?？蒲许椖康哪繕?，商品化和市場化并不在高?？蒲许椖靠紤]之中。高?？蒲羞x題時，基于專業(yè)理論和社會熱點問題為出發(fā)點，一個科研課題組中熟悉市場的人很少，對市場需求調(diào)查和分析不夠透徹，沒有把學(xué)術(shù)理論和產(chǎn)業(yè)實踐結(jié)合，缺乏專利產(chǎn)業(yè)化的設(shè)計。由于項目結(jié)題對專利轉(zhuǎn)化率沒有要求，所以高校專利轉(zhuǎn)化動力不足，致使課題組寧愿花時間去申請更多專利，而不去轉(zhuǎn)化專利。高校申請的多為實用新型專利，隨著時代變化和科技創(chuàng)新，也對專利的更新率提出了更高的要求。外觀設(shè)計專利和實用新型專利授權(quán)相對容易，技術(shù)含量要求不高，商業(yè)開發(fā)價值低，屬于中低質(zhì)量專利，在某些發(fā)達國家占比例很小。我國的高校專利成果轉(zhuǎn)化率低原因之一是因為商業(yè)價值低，專利質(zhì)量尚有很大提升的空間。

(五)市場因素。高校專利人員開發(fā)新專利沒有考慮到市場現(xiàn)狀和需求。高校大學(xué)生發(fā)明專利大多是和其研究課題相關(guān)的，消費者的使用感受并不在課題組的研究之中。銷售價格、實用性和市場前景會有可能不是企業(yè)所期望的，這類技術(shù)專利沒有市場價值而被企業(yè)所不用，專利人員不會考慮去轉(zhuǎn)化這類專利。高校的專利研發(fā)方向大多是不符合市場要求的，大學(xué)生發(fā)明專利大部分是為了更好地研究課題和科研項目，想法都來自于生活常識和理論知識，多數(shù)為外觀設(shè)計專利和實用新型專利，不符合市場要求或者技術(shù)含量低，并不能擁有廣闊的發(fā)展前景，而企業(yè)追求的是利潤最大化，尋求在短期內(nèi)回本盈利，因此，企業(yè)不會過多注意高校專利，造成高校專利產(chǎn)出低下的現(xiàn)象。

(六)科學(xué)技術(shù)因素。高校所申請的專利在現(xiàn)有技術(shù)條件下難以得到轉(zhuǎn)化。據(jù)《中國高校知識產(chǎn)權(quán)報告》顯示，高校的專利平均轉(zhuǎn)化率只有5%。即使大學(xué)生發(fā)明了市場前景十分廣闊的發(fā)明專利，但如果沒有找到與之合作的高科技企業(yè)，只憑借其在學(xué)校所得到的科學(xué)技術(shù)支持，是無法完成專利產(chǎn)出的。這與我國總體的經(jīng)濟和科技水平是相關(guān)的。世界上少數(shù)的發(fā)達國家掌握了當(dāng)今世界上科技前沿技術(shù)的80%，在新中國高新科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，主要是吸收借鑒科技大國的經(jīng)驗并加以改進。國內(nèi)高校大學(xué)生的積極思維和創(chuàng)造性是有待提高的，高校的發(fā)明專利基本是在已有產(chǎn)品上加以改進和創(chuàng)新，沒有實現(xiàn)真正的自主研發(fā)，需要企業(yè)的資金和技術(shù)支持才能實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。

(七)知識產(chǎn)權(quán)管理政策導(dǎo)向因素。中科院計算技術(shù)研究所研究員倪光南(2016)認為知識產(chǎn)權(quán)管理政策導(dǎo)向是導(dǎo)致專利產(chǎn)出質(zhì)量低下的原因之一。國家為了鼓勵大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)業(yè)，對科研項目申請知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)提供了政策導(dǎo)向支持，導(dǎo)致了專利申請大爆發(fā)現(xiàn)象的發(fā)生?？蒲许椖客瓿沈炇蘸螅n題組就會結(jié)束本次合作，學(xué)校也不再提供經(jīng)費支持，沒有后續(xù)經(jīng)費繳納專利費，專利權(quán)終止的數(shù)量也會增多。也存在項目組為了完成結(jié)題任務(wù)，提高個人績效，請專業(yè)的專利代理機構(gòu)撰寫專利申請書，達到要求數(shù)量后即可，不關(guān)心后續(xù)轉(zhuǎn)化成果。另外，雖然我國頒布了專門的法律用于保障知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯，但我國國民知識產(chǎn)權(quán)保護意識薄弱，且現(xiàn)有配套法律仍不完善，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域執(zhí)法也存在違法不究、執(zhí)法不嚴的問題，面對侵權(quán)行為，缺乏系統(tǒng)的管理方式和強制的措施保證專利人的權(quán)益，難以用法律的手段維護科研成果，不能保證專利的順利產(chǎn)出。

四、針對創(chuàng)新政策支持下專利質(zhì)量轉(zhuǎn)化難提出的建議

(一)提升高校對專利申請授權(quán)量和對專利轉(zhuǎn)換質(zhì)量的區(qū)別認識，實現(xiàn)由量變到質(zhì)變的過程。高校作為當(dāng)前專利申請量的產(chǎn)出主體，更應(yīng)理清專利授權(quán)量和專利質(zhì)量轉(zhuǎn)換之間的關(guān)系。一是更正高校對于國家提出的“萬眾創(chuàng)新”的認識，所謂的創(chuàng)新不僅是技術(shù)創(chuàng)新，更包括體制機制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、模式創(chuàng)新。高校不應(yīng)該只將泡沫式的專利申請授權(quán)量作為學(xué)生綜合素質(zhì)及在校成績的考核重點，高校必須從創(chuàng)新思想源頭上鼓勵學(xué)生申請授權(quán)出專利并幫助其實現(xiàn)轉(zhuǎn)換。構(gòu)建高校專利轉(zhuǎn)化模式及管理機制，提升高校專利發(fā)明人對專利成果轉(zhuǎn)換的積極性和專利轉(zhuǎn)換水平。二是深化學(xué)生對專利質(zhì)量轉(zhuǎn)換的認識，不應(yīng)只著眼于當(dāng)前的專利申請數(shù)量，要盡量開拓眼界、發(fā)散思維，將國內(nèi)外的專利成果轉(zhuǎn)換量納入到自己的學(xué)術(shù)和職業(yè)生涯當(dāng)中。

(二)國家和社會應(yīng)加大對高校申請出的優(yōu)秀專利提供資金支持，向促進知識產(chǎn)權(quán)運用和保護端傾斜。提供合理的資金支持可緩解某些高校學(xué)生對專利轉(zhuǎn)換的窘境。一是可向國家教育部提出申請，建立高校學(xué)生優(yōu)秀專利成果轉(zhuǎn)換項目資金，搭建因缺乏資金而無法獨立轉(zhuǎn)換專利成果的國家性平臺。構(gòu)成具有相對穩(wěn)定性、權(quán)威性的資金來源。二是由教育部牽頭搭建幫助高校學(xué)生轉(zhuǎn)換專利成果聯(lián)盟，鼓勵具有創(chuàng)新意識和有創(chuàng)新需要的企業(yè)參與到高校專利質(zhì)量轉(zhuǎn)換之中，聯(lián)盟成員來自各個行業(yè)的企業(yè)，滿足對不同專利的需求。通過民間企業(yè)的資金支持，可節(jié)約成本，也形成了一條具有持久性、充足性的專利成果轉(zhuǎn)化資金鏈。

(三)加強發(fā)展國內(nèi)有效的公共專利信息分享平臺和公開的專利交易平臺，促進專利授權(quán)后的商業(yè)化。促進發(fā)展國內(nèi)專利交易平臺，實現(xiàn)專利交易雙方信息對稱。一是在于構(gòu)建一個有效有保障的平臺，幫助實現(xiàn)我國重點高校、知識產(chǎn)權(quán)運營評估機構(gòu)平臺、國家法律服務(wù)機構(gòu)與各類知識產(chǎn)權(quán)交易平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的無縫對接與融合，形成專利產(chǎn)生、專利授權(quán)、專利成果轉(zhuǎn)換的全鏈條。二是針對知識產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)應(yīng)由政府主導(dǎo)與高校聯(lián)合，既可降低企業(yè)成本，又可為高校學(xué)生知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化提供直接性平臺，直接促進專利授權(quán)以后的商業(yè)化，為企業(yè)提供專利技術(shù)性支持。

(四)提升專利申請授權(quán)門檻，盡量符合市場對有效和可實用性專利的需求。一是專利發(fā)明人在申請專利前應(yīng)做好充分的市場調(diào)研準備。從查詢資料、調(diào)查問卷、咨詢洽談等調(diào)查形式對市場所缺空白技術(shù)進行研究，為申請出有目標、具有合理性和有效性、符合實際的專利奠定市場基礎(chǔ)，確保所申請專利能滿足市場需求，對專利成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出形成直接連接的通道。二是專利授權(quán)和評估機構(gòu)應(yīng)該嚴格把控專利申請的質(zhì)量。對初步審查、實質(zhì)審查、授予專利權(quán)這三個階段嚴格把關(guān)，對具有創(chuàng)新性、有效性、可應(yīng)用性的專利才予以授權(quán)。從專利申請源頭把關(guān)，促進專利符合市場實際需求，能加強對專利成果的轉(zhuǎn)換率。

五、結(jié)語

從中國制造到中國智造，創(chuàng)新正引領(lǐng)社會的蓬勃發(fā)展，各行各業(yè)也如火如荼地進行著。高校作為知識的聚流之地、創(chuàng)新的中堅力量，高水平的創(chuàng)新能力不予置否。與此同時，創(chuàng)新重要組成部分知識產(chǎn)權(quán)助力新發(fā)展，為智慧成果保駕護航。但是專利的授權(quán)成功并不代表一切地結(jié)束，專利并不僅只是一紙證明，專利的產(chǎn)出尤為重要。只有將專利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，技術(shù)，促進社會的進步與發(fā)展，專利才能稱之為有效和有用的專利。故通過調(diào)查研究與總結(jié)將專利質(zhì)量產(chǎn)出所遇到的問題如思想、資金、平臺、市場、科技等因素進行一一分析，為其提出合理有效建議，希望高校專利量質(zhì)同升，能夠?qū)＠恼嬲齼r值充分釋放出來，讓知識產(chǎn)權(quán)成為國家社會創(chuàng)新發(fā)展的生命線。