戴 翔

習(xí)近平總書(shū)記在許多重要國(guó)際場(chǎng)合和國(guó)際會(huì)議上多次強(qiáng)調(diào)和重申，中國(guó)開(kāi)放的大門不會(huì)關(guān)閉，只會(huì)越開(kāi)越大，中國(guó)推動(dòng)更高水平開(kāi)放的腳步不會(huì)停滯。這就提出了一個(gè)很有理論意義和實(shí)踐價(jià)值的課題：中國(guó)如何實(shí)現(xiàn)新一輪高水平開(kāi)放？2018年年底中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議指出：“要適應(yīng)新形勢(shì)、把握新特點(diǎn)，推動(dòng)由商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放向規(guī)則等制度型開(kāi)放轉(zhuǎn)變?！睉?yīng)該說(shuō)，這一科學(xué)判斷和戰(zhàn)略部署，為中國(guó)新一輪高水平開(kāi)放指明了努力方向和實(shí)現(xiàn)路徑。過(guò)去40年中國(guó)推動(dòng)的商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放，是在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的特定階段和背景下展開(kāi)的，由于順應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展大勢(shì)，抓住了經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展帶來(lái)的戰(zhàn)略機(jī)遇，取得了巨大發(fā)展成就并積累了寶貴的成功經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展出現(xiàn)了一些新形勢(shì)、新特點(diǎn)，繼續(xù)走商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放發(fā)展模式面臨顯著的局限性和挑戰(zhàn)，難以適應(yīng)新一輪高水平開(kāi)放的基本要求，亟待向制度型開(kāi)放轉(zhuǎn)變。那么，制度型開(kāi)放能否成為中國(guó)新一輪高水平開(kāi)放的有效路徑？如果答案是肯定的，其中的理論邏輯是什么，以及如何通過(guò)制度型開(kāi)放引領(lǐng)新一輪高水平開(kāi)放？本文試對(duì)上述基本理論問(wèn)題做一探討。

一、商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放：歷史演變及中國(guó)經(jīng)驗(yàn)

自第一次工業(yè)革命后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始向全球擴(kuò)張從而形成了真正的世界經(jīng)濟(jì)，即真正意義的經(jīng)濟(jì)全球化拉開(kāi)了序幕?？傮w來(lái)看，第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)之前的經(jīng)濟(jì)全球化，具有強(qiáng)權(quán)占領(lǐng)和殖民掠奪的特征，中國(guó)在這一輪世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中不但沒(méi)有抓住機(jī)遇獲得發(fā)展，反而國(guó)運(yùn)衰落(金碚，2016)。第二次世界大戰(zhàn)后，尤其是冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)等主導(dǎo)建立起來(lái)的三大國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，即世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織以及關(guān)貿(mào)總協(xié)定(世界貿(mào)易組織的前身)，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系起到了重要協(xié)調(diào)作用。其構(gòu)建起的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和全球經(jīng)濟(jì)治理體系，為經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展提供了必要的制度保障。尤其是世界貿(mào)易組織(WTO)推動(dòng)下的各國(guó)關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘大幅度削減甚至消除，實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易和投資自由化的大發(fā)展，極大地促進(jìn)了商品和生產(chǎn)要素的跨國(guó)流動(dòng)。因此，與第二次世界大戰(zhàn)之前的“巧取豪奪和強(qiáng)權(quán)占領(lǐng)”推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)全球化不同，戰(zhàn)后尤其是冷戰(zhàn)結(jié)束后經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，主要是以自由貿(mào)易理論為指導(dǎo)的。中國(guó)改革開(kāi)放的偉大事業(yè)，正是在此背景下開(kāi)展的。尤其是加入WTO后，中國(guó)以開(kāi)放的姿態(tài)接受了現(xiàn)有全球經(jīng)濟(jì)治理體系和國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，順應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展大勢(shì)，逐步構(gòu)建起了商品和要素流動(dòng)型的開(kāi)放發(fā)展模式，抓住了經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展為中國(guó)謀求復(fù)興帶來(lái)的重要戰(zhàn)略機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展并取得了令世界“矚目”的巨大發(fā)展成就。因此，概括而言，改革開(kāi)放以來(lái)尤其是加入WTO以來(lái)，中國(guó)推進(jìn)的商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放，本質(zhì)上是因?yàn)槠鹾狭私?jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的基本演進(jìn)趨勢(shì)，從而抓住了融入經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的機(jī)遇。因此，中國(guó)在前一輪開(kāi)放中形成的商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放模式，及其取得的發(fā)展成就乃至當(dāng)前面臨的局限性，不僅與中國(guó)開(kāi)放發(fā)展模式的自我選擇有關(guān)，更與此間的經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展特征趨勢(shì)有關(guān)。

(一)商品和要素流動(dòng)是第三階段經(jīng)濟(jì)全球化的主要特點(diǎn)

2016年習(xí)近平總書(shū)記在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆五中全會(huì)精神專題研討班上的講話中，將經(jīng)濟(jì)全球化劃分為三個(gè)階段，其中第三個(gè)階段就是指“隨著冷戰(zhàn)結(jié)束，兩大陣營(yíng)對(duì)立局面不復(fù)存在，兩個(gè)平行的市場(chǎng)隨之不復(fù)存在，各國(guó)相互依存大幅加強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)全球化快速發(fā)展演化”。從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的演進(jìn)歷史看，第三階段的經(jīng)濟(jì)全球化是在“和平與發(fā)展”成為時(shí)代主題的大背景下，由商品和要素逐步實(shí)現(xiàn)自由流動(dòng)所推進(jìn)的。在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的第一階段，雖然從形式上看其主要內(nèi)容和表現(xiàn)也是商品和要素跨國(guó)流動(dòng)，但是由于其本質(zhì)上是“巧取豪奪”“強(qiáng)權(quán)占領(lǐng)”“殖民擴(kuò)張”，顯然不是真正意義上的商品和要素的自由流動(dòng)，這種發(fā)展模式注定也是不可持續(xù)的，并最終導(dǎo)致了第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)。而1929年發(fā)生的資本主義經(jīng)濟(jì)大蕭條，更是將當(dāng)時(shí)各主要資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)推向了崩潰的邊緣。在此情形下，國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭，各國(guó)紛紛采取的“以鄰為壑”的對(duì)外貿(mào)易措施，國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的極度混亂，致使商品和要素的跨國(guó)流動(dòng)極度萎縮，使得世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展更是“雪上加霜”。經(jīng)濟(jì)崩潰加之極端的民族主義再次導(dǎo)致了第二次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)。事實(shí)上，在戰(zhàn)爭(zhēng)還處于白熱化階段時(shí)，國(guó)際社會(huì)就決定設(shè)計(jì)一個(gè)有助于戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)、繁榮與和平發(fā)展的新國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，于是就誕生了前文指出的美國(guó)主導(dǎo)構(gòu)建的、以協(xié)調(diào)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的三大國(guó)際組織，避免再度出現(xiàn)20世紀(jì)30年代的“世界商戰(zhàn)”。由此在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，經(jīng)濟(jì)全球化便進(jìn)入到第二個(gè)發(fā)展階段。只不過(guò)在這一發(fā)展階段，處于“冷戰(zhàn)”狀態(tài)下的社會(huì)主義和資本主義形成兩大陣營(yíng)，發(fā)展了兩個(gè)平行的世界市場(chǎng)，社會(huì)主義國(guó)家并沒(méi)參加這些國(guó)際性的經(jīng)濟(jì)組織，從而使得這些國(guó)際性經(jīng)濟(jì)組織的作用范圍有限。

在冷戰(zhàn)結(jié)束之前的一段時(shí)期內(nèi)，一方面，廣大發(fā)展中國(guó)家汲取了20世紀(jì)60～70年代進(jìn)口替代戰(zhàn)略失敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，認(rèn)識(shí)到進(jìn)口替代等封閉型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有很多弊端。為加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，各國(guó)紛紛開(kāi)放市場(chǎng)，實(shí)行外向型發(fā)展戰(zhàn)略，為此，在減少國(guó)際貿(mào)易中的種種壁壘方面做出了巨大努力。另一方面，20世紀(jì)70年代中期以后，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家由于受到經(jīng)濟(jì)周期及“石油危機(jī)”等因素的影響，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入一個(gè)相對(duì)緩慢的時(shí)期，加上新貿(mào)易保護(hù)主義的盛行，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)總體上形勢(shì)低迷。因此，為擺脫經(jīng)濟(jì)衰退和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的困擾，80年代中期發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛主張放松國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)管制，打破各種保護(hù)主義壁壘。正是在這樣一種背景和現(xiàn)實(shí)需求下，伴隨冷戰(zhàn)的結(jié)束，兩個(gè)平行的世界市場(chǎng)隨之消失。世界范圍內(nèi)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘大幅降低，貿(mào)易和投資自由化成為經(jīng)濟(jì)全球化的主流趨勢(shì)，由此推動(dòng)了商品和要素跨國(guó)流動(dòng)的迅猛發(fā)展。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議(UNCTAD)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，1990年全球貨物貿(mào)易出口總額為3.49萬(wàn)億美元，到2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)，全球貨物貿(mào)易出口總額已經(jīng)上升為16.15萬(wàn)億美元，18年間增長(zhǎng)了約3.63倍，年均增長(zhǎng)率高達(dá)8.89%；全球?qū)ν庵苯油顿Y方面，1990年全球?qū)ν庵苯油顿Y存量為2.19萬(wàn)億美元，到2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)，全球?qū)ν庵苯油顿Y存量已累計(jì)高達(dá)15.41萬(wàn)億美元，18年間增長(zhǎng)了約6.04倍，年均增長(zhǎng)率高達(dá)11.45%?？梢?jiàn)，商品和要素流動(dòng)正是第三階段經(jīng)濟(jì)全球化的主要特點(diǎn)。換言之，商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放，是第三階段經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的本質(zhì)特征和主要模式。

(二)商品和要素流動(dòng)是第三階段全球化經(jīng)貿(mào)規(guī)則的主要議題

第三階段經(jīng)濟(jì)全球化下實(shí)現(xiàn)的商品和要素流動(dòng)的迅猛增長(zhǎng)，不僅僅得益于無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展國(guó)家中都有融入經(jīng)濟(jì)全球化、發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的主觀需求，同時(shí)還得益于以降低關(guān)稅和投資壁壘等為主要表現(xiàn)和內(nèi)容的貿(mào)易和投資自由化發(fā)展，或者說(shuō)，得益于貿(mào)易和投資自由化的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則所提供的保障制度。從微觀角度看，要素和商品的跨國(guó)流動(dòng)顯然主要是由跨國(guó)公司推動(dòng)和主導(dǎo)的。而商品和要素之所以能夠順利實(shí)現(xiàn)跨國(guó)流動(dòng)并持續(xù)擴(kuò)大，顯然需要有一定的經(jīng)貿(mào)規(guī)則作為基本保障，其中不僅具有促進(jìn)商品和要素流動(dòng)的基本政策措施，還要有處理由于商品和要素流動(dòng)可能產(chǎn)生矛盾的爭(zhēng)端解決機(jī)制。如果在1919年至1939年期間那種國(guó)際規(guī)則處于極度混亂狀態(tài)下，實(shí)現(xiàn)商品和要素的自由流動(dòng)是根本無(wú)法想象，也是根本不可能實(shí)現(xiàn)的。應(yīng)該說(shuō)，穩(wěn)定的國(guó)際規(guī)則和國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，是保障世界各個(gè)國(guó)家共同利益的基本制度需求，是保障商品和要素能夠自由流動(dòng)的前提條件。基于發(fā)展以貿(mào)易和投資為主要內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)全球化的現(xiàn)實(shí)需要，圍繞促進(jìn)商品和要素流動(dòng)問(wèn)題而構(gòu)建相應(yīng)的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和全球經(jīng)濟(jì)治理體系，自然也就成為第三階段經(jīng)濟(jì)全球化的主要經(jīng)貿(mào)議題。關(guān)于這一方面，突出表現(xiàn)為關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)下長(zhǎng)達(dá)7年的烏拉圭回合談判，以及后來(lái)化身為世界貿(mào)易組織(WTO)后推動(dòng)的多輪談判。

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后成立的GATT，其宗旨之一就是要降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，促進(jìn)自由貿(mào)易發(fā)展。1947年至1993年年底，GATT共主持了八輪多邊貿(mào)易談判，其中以第八輪烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判涉及范圍最廣，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易影響最大。通過(guò)前七輪談判，特別是第六、第七回合的談判，20世紀(jì)30年代大蕭條時(shí)期構(gòu)筑的關(guān)稅壁壘大為削減，有力地促進(jìn)了第二次世界大戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的自由化和世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與繁榮。然而，20世紀(jì)70年代中期以后，世界經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)入停滯，加上兩次“石油危機(jī)”的雪上加霜，世界經(jīng)濟(jì)更是長(zhǎng)期低迷。在此情況下，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了“新貿(mào)易保護(hù)主義”浪潮，興起了“非關(guān)稅”貿(mào)易壁壘。面對(duì)這種形勢(shì)，GATT各締約國(guó)認(rèn)識(shí)到為了維護(hù)宗旨、擴(kuò)大世界貿(mào)易，有必要努力打破形形色色的貿(mào)易壁壘，凈化國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，并決定正式發(fā)起第八輪多邊貿(mào)易談判，由此拉開(kāi)了長(zhǎng)達(dá)七年的烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的帷幕，以期通過(guò)降低和取消關(guān)稅、數(shù)量限制及其他非關(guān)稅措施與壁壘，促進(jìn)世界貿(mào)易的擴(kuò)大和進(jìn)一步自由化?？傮w來(lái)看，GATT從成立到被WTO取代，期間發(fā)達(dá)國(guó)家的平均關(guān)稅率從1948年的36%降至20世紀(jì)90年代中期的3.8%，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)同期降至12.7%，關(guān)稅壁壘的作用大為降低，非關(guān)稅壁壘也在很大程度上得到消除。WTO成立后，確立了全球多邊體制下的貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的投資等一系列新規(guī)則。盡管議題和談判的領(lǐng)域有所擴(kuò)大，但旨在促進(jìn)商品和要素流動(dòng)的大幅削減關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，仍然是其主要內(nèi)容和宗旨。據(jù)此可見(jiàn)，為適應(yīng)第三階段經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展形勢(shì)及其現(xiàn)實(shí)需要，此間的全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則也主要聚焦商品和要素流動(dòng)問(wèn)題，GATT及之后的WTO在推動(dòng)降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的邊境開(kāi)放方面，做出了歷史性貢獻(xiàn)。

(三)中國(guó)發(fā)展商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的成就及經(jīng)驗(yàn)

自改革開(kāi)放以來(lái)，尤其是浦東開(kāi)發(fā)開(kāi)放和加入WTO以來(lái)，中國(guó)實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，并取得巨大驚人的發(fā)展成就，令世界矚目。目前，中國(guó)在對(duì)外貿(mào)易總額、利用外資總額、對(duì)外直接投資總額、外匯儲(chǔ)備總額等方面，均穩(wěn)居世界前列；并且在開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)下，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)多年的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)奇跡，成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體；在世界500多種主要工業(yè)產(chǎn)品當(dāng)中，中國(guó)大約有220多種產(chǎn)品的產(chǎn)量居世界第一，并形成了較為完備的工業(yè)生產(chǎn)體系，等等。應(yīng)該說(shuō)，這些成就的取得，正是因?yàn)橹袊?guó)順應(yīng)并抓住了第三階段經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的戰(zhàn)略機(jī)遇，大力發(fā)展商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的結(jié)果。關(guān)于這一方面，我們可以從如下兩個(gè)方面的特征事實(shí)加以認(rèn)識(shí)。

第一，接受現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系，大幅度削減和降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，尤其是加入WTO之后，作為WTO的正式成員國(guó)，必須在其現(xiàn)行的規(guī)則體系和制度框架內(nèi)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易，必須遵守WTO在國(guó)際貿(mào)易方面所制定的各成員方普遍接受的規(guī)則體系，比如非歧視性原則，實(shí)現(xiàn)關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的逐步消減，推動(dòng)貨物貿(mào)易和投資領(lǐng)域的逐步自由化。為此，中國(guó)不僅在加入WTO前期做出了巨大努力，而且在加入WTO之后也嚴(yán)格履行了入世承諾。2018年6月28日國(guó)務(wù)院新聞辦公室發(fā)表的《中國(guó)與世界貿(mào)易組織》白皮書(shū)顯示，截至2010年，中國(guó)在降低貨物貿(mào)易關(guān)稅方面的入世承諾已經(jīng)全部履行到位，總體的關(guān)稅總水平已經(jīng)由2001年的15.3%下降到9.8%。其中，農(nóng)產(chǎn)品的平均稅率已經(jīng)由原來(lái)的23.2%降至15.2%，這一水平約為世界農(nóng)產(chǎn)品平均關(guān)稅的四分之一，不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于WTO中其他發(fā)展中成員56%的平均關(guān)稅稅率，同時(shí)還低于發(fā)達(dá)成員方約39%的平均水平；而工業(yè)品的平均關(guān)稅水平已經(jīng)由原來(lái)的14.8%下降到8.9%。中國(guó)不僅在關(guān)稅壁壘方面實(shí)現(xiàn)了大幅度削減，在非關(guān)稅壁壘方面也實(shí)現(xiàn)了顯著削減。比如白皮書(shū)顯示，截至2005年1月，中國(guó)就已經(jīng)按照加入WTO時(shí)候的承諾全部取消了進(jìn)口許可證制度、進(jìn)口配額以及特定招標(biāo)等非關(guān)稅政策。與此同時(shí)，根據(jù)WTO框架下的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定，中國(guó)不僅不斷向外資擴(kuò)大制造業(yè)乃至服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，還采取了諸多優(yōu)惠政策，降低要素流動(dòng)的門檻。總之，中國(guó)過(guò)去40年的開(kāi)放發(fā)展，是在接受了旨在保障商品和要素流動(dòng)的現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和體系下進(jìn)行的。

第二，大量利用外資和大力發(fā)展加工貿(mào)易，是過(guò)去40年中國(guó)融入經(jīng)濟(jì)全球化的主要方式和發(fā)展路徑。中國(guó)改革開(kāi)放的偉大事業(yè)是在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)十分薄弱的條件下開(kāi)展的，由于在起步發(fā)展階段，面臨著供給和需求的雙約束，即一方面由于極度缺乏資本和技術(shù)，從而產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨著較強(qiáng)的生產(chǎn)約束；另一方面由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，收入水平還難以托起強(qiáng)勁的市場(chǎng)需求。在此背景下，中國(guó)一方面通過(guò)大量利用外資，并依托外資流入而帶動(dòng)的一攬子生產(chǎn)要素諸如技術(shù)和管理等，與中國(guó)豐富而廉價(jià)的勞動(dòng)力要素稟賦優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，破解了產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的資本和要素等生產(chǎn)層面的約束。另一方面，依托經(jīng)濟(jì)全球化繁榮發(fā)展期間國(guó)際市場(chǎng)的強(qiáng)勁需求，破解了需求不足對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的抑制作用。尤其是利用外資和加工貿(mào)易的結(jié)合，中國(guó)逐步成為新一輪產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移過(guò)程中跨國(guó)公司的重要制造業(yè)生產(chǎn)基地和世界出口平臺(tái)。這正是中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成“兩頭在外”、“大出大進(jìn)”格局的深刻背景和內(nèi)在理論邏輯。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，1980年中國(guó)累積利用外商直接投資僅為10.74億美元，2017年已經(jīng)達(dá)到了1.49萬(wàn)億美元；1980年中國(guó)貨物進(jìn)出口總額約為380億美元，其中出口貿(mào)易額為181億美元，進(jìn)口貿(mào)易額為199億美元，2017年貨物進(jìn)出口總額已經(jīng)上升至4.11萬(wàn)億美元，其中出口貿(mào)易額為2.26萬(wàn)億美元，進(jìn)口貿(mào)易額為1.85萬(wàn)億美元。并且在貨物貿(mào)易中，尤其是2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)之前的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，加工貿(mào)易一直占有半壁江山(桑百川，2009)。利用外資、大進(jìn)大出、兩頭在外等突出特征，充分展示了改革開(kāi)放40年來(lái)中國(guó)在本質(zhì)上發(fā)展的是商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放經(jīng)濟(jì)。

綜上可見(jiàn)，商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放是第三階段經(jīng)濟(jì)全球化的重要特征和主要內(nèi)容，而在這一背景下，中國(guó)開(kāi)展的改革開(kāi)放偉大事業(yè)，正是順應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球化的這一發(fā)展大勢(shì)，在充分尊重和利用現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則中，不斷降低和削減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，不斷推進(jìn)貿(mào)易和投資自由化，商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)得到了快速發(fā)展，突出表現(xiàn)為外資大量的利用和進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模的急劇增長(zhǎng)。然而，伴隨國(guó)際分工的演進(jìn)，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化出現(xiàn)了一些新形勢(shì)、新特點(diǎn)；與此同時(shí)，中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展也進(jìn)入到了新階段，亟待推動(dòng)由商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放向規(guī)則等制度型開(kāi)放轉(zhuǎn)變。

二、制度型開(kāi)放：新一輪高水平開(kāi)放的必然要求

2008年全球金融危機(jī)沖擊之后，世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到深度調(diào)整期。此間，由于前一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命形成的推進(jìn)動(dòng)能基本衰竭，而新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命又尚在孕育之中，還未集中爆發(fā)并形成新的生產(chǎn)力，從而世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力不足仍然是突出問(wèn)題。正因如此，第三輪經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展中積累的一些問(wèn)題，也是在經(jīng)濟(jì)相對(duì)繁榮時(shí)期容易“隱藏”的問(wèn)題，如發(fā)展失衡、公平赤字、治理赤字、數(shù)字鴻溝等，在世界經(jīng)濟(jì)周期性因素作用下得到放大，進(jìn)而引發(fā)了當(dāng)前“逆全球化”思潮的興起和貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭。盡管經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程遭遇挑戰(zhàn)，但由于經(jīng)濟(jì)全球化是技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)力發(fā)展的必然規(guī)律和結(jié)果，因此，經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展是不可能中斷和停止的，只能說(shuō)明經(jīng)濟(jì)全球化原有的模式、路徑及其主導(dǎo)的規(guī)則和理念需要做出變革和調(diào)整。已有研究認(rèn)為“期待新型經(jīng)濟(jì)全球化的到來(lái)會(huì)愈來(lái)愈成為共識(shí)，成為世界各國(guó)各地區(qū)人民的共同意志和呼聲”，并且指出，“未來(lái)要實(shí)現(xiàn)的新型經(jīng)濟(jì)全球化就是第四階段經(jīng)濟(jì)全球化”(滕文生，2019)。本文認(rèn)為，與第三階段主要以商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放為特征的經(jīng)濟(jì)全球化不同，第四階段的新型經(jīng)濟(jì)全球化可預(yù)期的主要特征之一必將是制度型開(kāi)放。過(guò)去40年中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)成功發(fā)展的寶貴經(jīng)驗(yàn)之一，就在于順應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展形勢(shì)，因此，在經(jīng)濟(jì)全球化從以往商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放向制度型開(kāi)放轉(zhuǎn)變的大背景下，中國(guó)發(fā)展新一輪高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)，依然需要在繼續(xù)適應(yīng)、順應(yīng)乃至引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展大勢(shì)下實(shí)現(xiàn)。具體而言，進(jìn)一步理解制度型開(kāi)放作為中國(guó)新一輪高水平開(kāi)放的必然要求，既要明晰經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展轉(zhuǎn)向制度型開(kāi)放的必然性和趨勢(shì)性，也要清楚中國(guó)以此為契機(jī)發(fā)展更高水平、更高層次開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)面臨的機(jī)遇及其內(nèi)在邏輯。

(一)制度型開(kāi)放是經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展新形勢(shì)下的必然要求

如前所述，第三階段的經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的主要特征和內(nèi)容就是商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放。由于關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的降低和消除，即貿(mào)易自由化的深度演進(jìn)，以及以全球?qū)ν庵苯油顿Y為主要表現(xiàn)的生產(chǎn)要素跨國(guó)流動(dòng)性日益增強(qiáng)，導(dǎo)致國(guó)際分工發(fā)生了本質(zhì)變化，即傳統(tǒng)以最終產(chǎn)品為界限和主導(dǎo)形態(tài)的國(guó)際分工，逐步發(fā)展為以產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段為界限和主導(dǎo)形態(tài)的國(guó)際分工。后者就是20世紀(jì)80年代以來(lái)一直被學(xué)術(shù)界和實(shí)踐部門所津津樂(lè)道的全球價(jià)值鏈。實(shí)際上，全球價(jià)值鏈分工不僅意味著產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段被分布在不同國(guó)家和地區(qū)，由于伴隨有生產(chǎn)要素的跨國(guó)流動(dòng)，因而即便某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段，都可能是多國(guó)要素共同參與生產(chǎn)的結(jié)果，因而更本質(zhì)地看，當(dāng)前的國(guó)際分工屬于“要素分工”(方勇等，2012)。在要素分工條件下，由于生產(chǎn)具有全球性，換言之，由于不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段被配置到不同國(guó)家和地區(qū)，由于生產(chǎn)過(guò)程需要多國(guó)生產(chǎn)要素的共同參與，因此，無(wú)論是從最終產(chǎn)品生產(chǎn)完成角度看，還是從某一特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段的順利進(jìn)行角度看，都需要實(shí)現(xiàn)無(wú)縫對(duì)接，如此才能確保生產(chǎn)的順利進(jìn)行、成本的最小化以及生產(chǎn)的高效運(yùn)轉(zhuǎn)?？梢韵胂螅绻麃?lái)自不同國(guó)家的生產(chǎn)要素在共同參與生產(chǎn)過(guò)程中不能更好地磨合和協(xié)作，必然會(huì)對(duì)特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段的產(chǎn)出質(zhì)量和效率等帶來(lái)不良影響，而不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段若不能實(shí)現(xiàn)無(wú)縫對(duì)接，包括交貨時(shí)間、流轉(zhuǎn)成果、質(zhì)量參數(shù)匹配等，最終產(chǎn)品生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)必然會(huì)透過(guò)價(jià)值鏈而“深受其害”。而無(wú)論是來(lái)自不同國(guó)家的生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)“無(wú)縫對(duì)接”，還是來(lái)自不同國(guó)家的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段實(shí)現(xiàn)“無(wú)縫對(duì)接”，其中最重要也是最為關(guān)鍵的因素就是要實(shí)現(xiàn)規(guī)則和制度相容和一致。第三階段的經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易自由化和投資自由化，而兩個(gè)“自由化”引起的國(guó)際分工質(zhì)變，必然要求各國(guó)進(jìn)一步在國(guó)內(nèi)規(guī)則和制度上實(shí)現(xiàn)兼容和一致。從這一意義上說(shuō)，制度型開(kāi)放已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展新形勢(shì)下的當(dāng)務(wù)之急。

(二)制度型開(kāi)放是新一輪全球高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的必然趨勢(shì)

第三階段經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展，從國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則提供的制度保障角度看，主要是GATT及之后轉(zhuǎn)身為WTO主導(dǎo)下的邊境開(kāi)放。如前所述，邊境開(kāi)放在推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化，進(jìn)而促進(jìn)商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放方面做出了巨大的歷史性貢獻(xiàn)。但是，商品和要素流動(dòng)性不斷增強(qiáng)及其由此帶來(lái)的國(guó)際分工質(zhì)變，對(duì)與之相適應(yīng)的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則提出了更高的要求。如同生產(chǎn)力的發(fā)展要求生產(chǎn)關(guān)系不斷變革以與之相適應(yīng)一樣，科技進(jìn)步和生產(chǎn)力發(fā)展推動(dòng)的分工演進(jìn)，必然推動(dòng)全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則朝著更高標(biāo)準(zhǔn)方向發(fā)展。目前，由于WTO主導(dǎo)下的經(jīng)貿(mào)規(guī)則調(diào)整仍然主要局限在邊境開(kāi)放措施，而尚未深層次涉及前文所述的制度型開(kāi)放問(wèn)題，因而面臨著被邊緣化和破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)(理查德·巴德溫、楊盼盼，2013)。這也正是為什么區(qū)域性貿(mào)易談判發(fā)展得如火如荼的根本原因。比如，2009年開(kāi)始由美國(guó)主導(dǎo)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)就是朝著高標(biāo)準(zhǔn)化方向發(fā)展并代表未來(lái)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則演進(jìn)主要方向的區(qū)域協(xié)定。在新一輪的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則議題中，諸如傳統(tǒng)的關(guān)稅、配額、許可證等為特征的邊境開(kāi)放措施已不再是焦點(diǎn)問(wèn)題，取而代之的是以貿(mào)易和投資便利化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)中立、營(yíng)商環(huán)境等新議題為特征的“境內(nèi)開(kāi)放”措施和規(guī)則問(wèn)題。TPP談判雖然在特朗普當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)后遭遇挫折，但美國(guó)的退出并沒(méi)導(dǎo)致TPP完全夭折，由TPP演變而來(lái)的CPTPP(全面進(jìn)步的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定)于2018年3月8日得以簽署，并于2018年12月30日開(kāi)始正式生效。其所涉及的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則仍然預(yù)示著新一代貿(mào)易規(guī)則的最高標(biāo)準(zhǔn)，而且并不排除美國(guó)重返其中進(jìn)而不斷擴(kuò)大規(guī)模和影響力的可能。應(yīng)該說(shuō)，高標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則演變是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化深度演進(jìn)的必然要求，或者說(shuō)，新一輪以制度型開(kāi)放為表征的高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，是跨國(guó)公司進(jìn)一步統(tǒng)籌全球價(jià)值鏈、整合和利用全球生產(chǎn)要素的根本性制度保障需求。

(三)制度型開(kāi)放是中國(guó)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢(shì)的必然選擇

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化新形勢(shì)具有兩個(gè)方面的重要表現(xiàn)：一方面，從經(jīng)濟(jì)全球化的歷史演進(jìn)趨勢(shì)看，科技進(jìn)步和生產(chǎn)力發(fā)展必然推動(dòng)全球價(jià)值鏈或者說(shuō)全球要素分工進(jìn)一步向縱深維度發(fā)展；另一方面，由于國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和全球經(jīng)濟(jì)治理體系未能“與時(shí)俱進(jìn)”，出現(xiàn)了與國(guó)際經(jīng)貿(mào)格局調(diào)整的短期不適應(yīng)，從而導(dǎo)致逆全球化思潮興起和主要經(jīng)濟(jì)體之間貿(mào)易摩擦加劇，經(jīng)濟(jì)全球化的總體環(huán)境趨于嚴(yán)峻和復(fù)雜，國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則面臨大調(diào)整和大重塑。其中，就經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展內(nèi)容的主要演變趨勢(shì)，即上述第一個(gè)新形勢(shì)的表現(xiàn)而言，為中國(guó)新一輪高水平開(kāi)放無(wú)疑帶來(lái)了重要戰(zhàn)略機(jī)遇。第三階段的經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展雖然基本實(shí)現(xiàn)了商品和要素的自由流動(dòng)，但是就后者而言，要素跨國(guó)流動(dòng)主要表現(xiàn)為一般性生產(chǎn)要素的流動(dòng)，創(chuàng)新要素的跨國(guó)流動(dòng)仍然不足。這突出表現(xiàn)為跨國(guó)公司通過(guò)FDI形式推進(jìn)的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段的國(guó)際梯度轉(zhuǎn)移，具有典型的邊際轉(zhuǎn)移特征，即通常所謂的“保留核心的，外包其余的”。因此，以資本為紐帶的一攬子生產(chǎn)要素跨國(guó)流動(dòng)，主要是邊緣生產(chǎn)技術(shù)或成熟技術(shù)的國(guó)際擴(kuò)張和轉(zhuǎn)移。實(shí)際上，與一般性的生產(chǎn)要素相比，創(chuàng)新生產(chǎn)要素之所以跨國(guó)流動(dòng)仍然不足，主要原因就在于其對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的制度環(huán)境要求相對(duì)較高。如果說(shuō)貿(mào)易和投資壁壘的降低，能夠極大地促進(jìn)一般性生產(chǎn)性要素的跨國(guó)流動(dòng)的話，那么對(duì)于創(chuàng)新要素的跨國(guó)流動(dòng)，則還需要更高標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)制度環(huán)境。從全球價(jià)值鏈分工進(jìn)一步深度演進(jìn)趨勢(shì)看，以往的制造業(yè)價(jià)值鏈分工格局基本已經(jīng)定型，新一輪的發(fā)展正在向全球創(chuàng)新鏈和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)領(lǐng)域拓展?？梢哉f(shuō)，在新一輪的開(kāi)放發(fā)展中，哪一個(gè)國(guó)家的制度環(huán)境更為優(yōu)越，對(duì)創(chuàng)新要素的吸引和集聚能力就會(huì)越強(qiáng)，從而更能支撐起高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，為了抓住這一發(fā)展契機(jī)，充分利用全球創(chuàng)新要素發(fā)展更高層次、更高水平的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)，中國(guó)必須從商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放轉(zhuǎn)向規(guī)則等制度型開(kāi)放。

(四)制度型開(kāi)放是中國(guó)引領(lǐng)新一輪經(jīng)濟(jì)全球化的使命擔(dān)當(dāng)

客觀而言，中國(guó)過(guò)去40年商品和要素流動(dòng)型的開(kāi)放發(fā)展，雖然是在順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展趨勢(shì)下主動(dòng)選擇開(kāi)放的行為和結(jié)果，但本質(zhì)上看屬于被動(dòng)和跟隨式發(fā)展。所謂被動(dòng)和跟隨式發(fā)展，主要是指作為現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的接受者和遵守者，而不是規(guī)則的制定者和參與者，以“被整合者”的身份融入發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工體系中。眾所周知，現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則雖然在推動(dòng)第三階段經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展方面做出了積極貢獻(xiàn)，但畢竟是發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的“游戲規(guī)則”，從而更多代表發(fā)達(dá)國(guó)家的利益訴求，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的利益訴求考慮不足；而以“被整合者”的身份融入全球價(jià)值鏈分工體系，雖然有助于在中低端層面實(shí)現(xiàn)規(guī)?？焖贁U(kuò)張和一定程度的升級(jí)，但在邁向中高端進(jìn)程中則會(huì)面臨顯著的制約因素，包括來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的封鎖和堵截。顯然，新一輪高水平開(kāi)放過(guò)程中，中國(guó)在分工地位上不能繼續(xù)停留在中低端水平和層次，在規(guī)則上也不能再繼續(xù)成為被動(dòng)接受者。經(jīng)過(guò)40年的開(kāi)放發(fā)展，中國(guó)已經(jīng)成為一個(gè)“巨型”開(kāi)放經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)總量上僅次于美國(guó)而位居全球第二，正日益走向世界舞臺(tái)的中央。在經(jīng)濟(jì)全球化走到十字路口的關(guān)鍵階段，在全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則亟待大調(diào)整、大重塑的背景下，中國(guó)有責(zé)任也有能力在引領(lǐng)新一輪經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展中做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。因此，無(wú)論是順應(yīng)和引領(lǐng)全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則高標(biāo)準(zhǔn)化方向發(fā)展，還是推動(dòng)新一輪經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展，中國(guó)都需要率先在制度型開(kāi)放上走在全球前列，充分展現(xiàn)中國(guó)的使命和擔(dān)當(dāng)。換言之，也只有率先實(shí)施制度型開(kāi)放才能在順應(yīng)新型經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的歷史大勢(shì)中，提升開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和層次，進(jìn)而進(jìn)一步起到引領(lǐng)作用；唯有率先實(shí)施制度型開(kāi)放，才能在新一輪高標(biāo)準(zhǔn)全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則調(diào)整和重塑中提升話語(yǔ)權(quán)，為發(fā)展中國(guó)家融入經(jīng)濟(jì)全球化爭(zhēng)取更優(yōu)的發(fā)展環(huán)境。

三、變革和優(yōu)化：實(shí)現(xiàn)制度型開(kāi)放的路徑選擇

綜上分析可見(jiàn)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢(shì)、把握新特點(diǎn)，中國(guó)發(fā)展新一輪高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)，必須由商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放轉(zhuǎn)向規(guī)則等制度型開(kāi)放。與商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放相比，制度型開(kāi)放的本質(zhì)特征是一種由“邊境開(kāi)放”逐步向“境內(nèi)開(kāi)放”的拓展和延伸。因此，中國(guó)轉(zhuǎn)向制度型開(kāi)放的具體路徑，就是要在繼續(xù)維護(hù)和倡導(dǎo)貿(mào)易和投資自由化的基礎(chǔ)之上，通過(guò)促進(jìn)規(guī)則變革和優(yōu)化制度供給安排，來(lái)滿足國(guó)際分工進(jìn)一步深度演進(jìn)趨勢(shì)下，跨國(guó)公司對(duì)統(tǒng)籌全球價(jià)值鏈的“無(wú)縫對(duì)接”需求，來(lái)迎合創(chuàng)新生產(chǎn)要素跨國(guó)流動(dòng)對(duì)制度環(huán)境的新型需求，來(lái)對(duì)接國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則高標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展趨勢(shì)。具體而言，中國(guó)開(kāi)放發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，亟待從以下幾個(gè)方面取得突破性進(jìn)展。

(一)加快建立與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則相銜接的國(guó)內(nèi)改革機(jī)制

密切跟蹤國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的高標(biāo)準(zhǔn)演進(jìn)新趨勢(shì)，并以此為目標(biāo)導(dǎo)向倒逼國(guó)內(nèi)改革，建立和系統(tǒng)推進(jìn)與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則相銜接的國(guó)內(nèi)改革機(jī)制。猶如習(xí)近平總書(shū)記指出：“要牢牢把握國(guó)際通行規(guī)則，加快形成與國(guó)際投資、貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度體系和監(jiān)管模式，既充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，又更好發(fā)揮政府作用。加快在促進(jìn)投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范等方面先試出首批管用、有效的成果?！痹谝灾贫刃烷_(kāi)放為主要特征的新型經(jīng)濟(jì)全球化或者說(shuō)第四輪經(jīng)濟(jì)全球化背景下，習(xí)近平總書(shū)記的上述重要論述，意味著我們要認(rèn)真跟蹤研究能夠代表未來(lái)發(fā)展方向的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則演變趨勢(shì)和主要內(nèi)容，明晰其可能的運(yùn)行環(huán)境和需要的基礎(chǔ)條件，在保證風(fēng)險(xiǎn)可控的條件下，主動(dòng)對(duì)標(biāo)找差，注重對(duì)照國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，或即將形成的高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，以此為目標(biāo)導(dǎo)向倒逼國(guó)內(nèi)改革。通過(guò)規(guī)則變革和制度優(yōu)化，在內(nèi)部推動(dòng)現(xiàn)行的規(guī)則安排和制度設(shè)計(jì)，逐步向高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則趨近，最終形成能夠與新型經(jīng)濟(jì)全球化所要求的新規(guī)則、新制度相銜接的基本制度體系和監(jiān)管模式。在此過(guò)程中，要充分把握和利用好各種開(kāi)放平臺(tái)在規(guī)則變革和制度優(yōu)化中的先試先行作用，比如可在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、自由貿(mào)易港甚至設(shè)立自由經(jīng)濟(jì)區(qū)，進(jìn)行大膽試、大膽闖、自主改，逐步形成一些“可復(fù)制”與“可推廣”的規(guī)則體系，不僅能夠與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則相銜接，甚至可以引領(lǐng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則高標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展。

(二)加快并以更大力度實(shí)施“負(fù)面清單”制度

應(yīng)該說(shuō)，實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度和外商投資負(fù)面清單制度，既是發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用的重要基礎(chǔ)，也是加快建立與國(guó)際通行規(guī)則接軌的現(xiàn)代市場(chǎng)體系的必由之路。2015年9月15日召開(kāi)的中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見(jiàn)》，意味著我國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入將逐步開(kāi)啟“負(fù)面清單時(shí)代”。近年來(lái)，為了向世界投資者擴(kuò)大開(kāi)放，中國(guó)在制定和實(shí)施負(fù)面清單制度方面做出了積極努力和探索，比如率先在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)實(shí)施的負(fù)面清單制度，包括2013年上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)出臺(tái)了全國(guó)第一張負(fù)面清單，之后負(fù)面清單涵蓋范圍不斷縮小并復(fù)制到其他如廣東、天津、福建等自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。2018年6月28日，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)、商務(wù)部又發(fā)布了《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)(2018年版)》，將限制措施進(jìn)一步減少到48條，在22個(gè)領(lǐng)域進(jìn)一步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入。應(yīng)該說(shuō)，負(fù)面清單制度的實(shí)施彰顯了中國(guó)主動(dòng)擴(kuò)大開(kāi)放，尤其是主動(dòng)對(duì)接國(guó)際通行規(guī)則和做法的堅(jiān)定決心。但與此同時(shí)，我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到，盡管在“負(fù)面清單”制度上我們?nèi)〉昧撕艽筮M(jìn)步，但是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的外資壁壘仍然較高，甚至與某些發(fā)展中國(guó)家如越南相比，中國(guó)的外資限制指數(shù)也相對(duì)偏高。因此，若要實(shí)現(xiàn)促進(jìn)全球要素尤其是創(chuàng)新要素的有序自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)深度融合中整合和利用全球要素，我們需要給各類企業(yè)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，需要在投資便利化等方面做出更大努力，進(jìn)行更大開(kāi)放。

(三)進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境

作為“境內(nèi)開(kāi)放”的關(guān)鍵影響因素之一，國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境在第四輪經(jīng)濟(jì)全球化中扮演著十分重要的角色。如前所述，在第三階段的經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展進(jìn)程中，一般性生產(chǎn)要素的跨國(guó)自由流動(dòng)已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)，且由此推動(dòng)的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)國(guó)際梯度轉(zhuǎn)移，具有邊際轉(zhuǎn)移特征。因此，從這一意義上說(shuō)，東道國(guó)對(duì)國(guó)外生產(chǎn)要素的吸引力主要來(lái)自本土優(yōu)勢(shì)要素的價(jià)格差，以及優(yōu)惠政策所形成的成本洼地。這也是過(guò)去幾十年中國(guó)開(kāi)放發(fā)展的主要經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ?。然而，在第四輪?jīng)濟(jì)全球化發(fā)展中，盡管生產(chǎn)要素的價(jià)格差異仍然存在，但政策性開(kāi)放的洼地效應(yīng)已經(jīng)基本消失。更為重要的是，跨國(guó)流動(dòng)的生產(chǎn)要素中，高端和創(chuàng)新生產(chǎn)要素的比重會(huì)明顯提升，由此所推動(dòng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的區(qū)域布局，對(duì)要素價(jià)格差所帶來(lái)的生產(chǎn)成本差異將不再像以往那樣敏感，取而代之的將是營(yíng)商環(huán)境等制度性成本重要性日益凸顯。何況，伴隨著智能制造和工業(yè)機(jī)器人等技術(shù)進(jìn)步，生產(chǎn)性要素的范疇將日益擴(kuò)大，生產(chǎn)性要素的成本在全球范圍內(nèi)也會(huì)日益趨同。因此，此時(shí)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)如何布局，或者說(shuō)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)尤其是創(chuàng)新要素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)究竟在何處集聚并發(fā)揮作用，可以說(shuō)基本取決于哪一國(guó)家和地區(qū)能提供更具有吸引力的營(yíng)商環(huán)境。因此，中國(guó)在順應(yīng)和引領(lǐng)第四輪新型經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展中，發(fā)展新一輪高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)，必須著力于打造國(guó)際化、法治化、市場(chǎng)化、便利化的一流營(yíng)商環(huán)境。世界銀行所發(fā)布的《2019年?duì)I商環(huán)境報(bào)告：強(qiáng)化培訓(xùn)，促進(jìn)改革》中顯示，2018年中國(guó)的營(yíng)商環(huán)境在全球161個(gè)主要經(jīng)濟(jì)體中位居第46位，說(shuō)明中國(guó)在這一方面已經(jīng)取得了巨大進(jìn)步和發(fā)展。但是從順應(yīng)和引領(lǐng)第四輪新型經(jīng)濟(jì)全球化角度看，從中國(guó)發(fā)展新一輪高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)角度看，這一成績(jī)還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。未來(lái)仍需對(duì)標(biāo)世界銀行全球營(yíng)商環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，在開(kāi)辦企業(yè)、辦理施工許可、獲得信貸、電力、納稅、貿(mào)易、執(zhí)行合同等方面進(jìn)一步進(jìn)行規(guī)制變化和制度優(yōu)化，加快實(shí)現(xiàn)由商品、要素流動(dòng)型開(kāi)放轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)則、制度型開(kāi)放。

(四)積極為國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則調(diào)整和完善做出中國(guó)貢獻(xiàn)

目前，全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則正面臨著調(diào)整和完善，而制度型開(kāi)放的本質(zhì)就是要構(gòu)建與高標(biāo)準(zhǔn)全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則相銜接的國(guó)內(nèi)規(guī)則和制度體系。因此，在全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則的調(diào)整和完善過(guò)程中，發(fā)出中國(guó)聲音，做出中國(guó)貢獻(xiàn)，不僅是新時(shí)代經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的中國(guó)使命和擔(dān)當(dāng)，也是中國(guó)從商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放轉(zhuǎn)向制度型開(kāi)放的題中應(yīng)有之義。全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則的調(diào)整和完善，并不是說(shuō)要徹底拋棄現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系而另起爐灶，而是在繼續(xù)維護(hù)現(xiàn)有規(guī)則體系中合理部分的同時(shí)，對(duì)不合理和不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢(shì)的地方加以變革、調(diào)整、補(bǔ)充和完善。從這一意義上說(shuō)，積極為國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則調(diào)整和完善做出中國(guó)貢獻(xiàn)，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一方面要堅(jiān)決倡導(dǎo)和維護(hù)投資和貿(mào)易自由化，堅(jiān)決反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義和霸凌主義，因?yàn)閮蓚€(gè)“自由化”仍然是發(fā)展開(kāi)放型世界的基石所在。另一方面，在新一輪國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的調(diào)整和完善中，無(wú)論是WTO的改革，還是區(qū)域性的貿(mào)易協(xié)定，中國(guó)都應(yīng)該積極參與。即積極參與區(qū)域范圍以及世界范圍內(nèi)的相關(guān)貿(mào)易和投資規(guī)則的制定、修改和完善，提高新一輪規(guī)則變革和制度優(yōu)化設(shè)計(jì)中的中國(guó)話語(yǔ)權(quán)。努力打造公平、公正、透明、非歧視性的全球貿(mào)易和投資便利化體制機(jī)制和制度環(huán)境，從而在引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)朝著更加開(kāi)放、包容、普惠、平衡、共贏方向發(fā)展方面作出中國(guó)應(yīng)有的貢獻(xiàn)。這也是新階段中國(guó)發(fā)展新一輪高水平開(kāi)放的重要表征和體現(xiàn)。