李秀香 和聰賢

持續(xù)近一年的中美貿(mào)易摩擦，在2018年12月中美兩國元首會晤達成共識后，畫上了“休止符”。美國挑起貿(mào)易爭端的理由不具有合法性，其霸權(quán)思維昭然若揭，而更深層次的原因則在于其試圖通過摩擦不斷升級來打擊我國高科技創(chuàng)新能力。美國在重罰中興之后，又對華為發(fā)起了一系列調(diào)查，甚至拘捕了華為副董事長孟晚舟，在此期間，對福建晉華集成電路有限公司也實施了禁售令。美國對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“掐尖”行動是歷次貿(mào)易摩擦所沒有使用過的極端手段，給我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)造成了巨大壓力。因此，我國必須高度重視，積極應(yīng)對，變壓力為動力，變挑戰(zhàn)為機遇。

一、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)壓力之一：摩擦的長期化趨勢增強

中美是重要貿(mào)易伙伴國，中美貿(mào)易額從1979年的25億美元到2017年的5836億美元，增長了232倍。習(xí)近平總書記強調(diào)，中美已經(jīng)互為第一大貿(mào)易伙伴國，兩國人民都從中受益良多。但因中美貿(mào)易量巨大，貿(mào)易中的雜音也經(jīng)常擾亂正常貿(mào)易秩序。

改革開放后，中美貿(mào)易摩擦呈現(xiàn)小摩擦不斷、大摩擦難斷，摩擦范圍不斷擴大，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為美國重點打擊對象等特點。中美貿(mào)易第一次摩擦發(fā)生于1980年7月，美國對來自中國的薄荷醇進行了反傾銷調(diào)查。20世紀80年代，中美貿(mào)易摩擦主要集中在紡織品配額，以及機電產(chǎn)品和化工產(chǎn)品的反傾銷等方面。到90年代，所謂貿(mào)易不平衡成為摩擦焦點。2001年年底，中國正式成為WTO成員，中美貿(mào)易進入加速發(fā)展期，摩擦也呈高發(fā)態(tài)勢。2002—2017年，美對華發(fā)起反傾銷、反補貼等貿(mào)易救濟案件多達200余起，摩擦領(lǐng)域也從紡織品、彩電等微觀經(jīng)濟層面轉(zhuǎn)向人民幣匯率等宏觀經(jīng)濟層面。具體情況如表1所示。

自20世紀90年代開始，中美貿(mào)易涉及領(lǐng)域由勞動密集型產(chǎn)品逐漸轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型產(chǎn)品，中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易摩擦也就在所難免。2002—2007年，美國挑起的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護，包括商標、版權(quán)、專利和商業(yè)秘密等方面的中美貿(mào)易爭端呈泛濫趨勢。如表1、表2所示，中國入世以來，美國大大增加了專門針對中國所謂侵犯其知識產(chǎn)權(quán)及其他不公平競爭行為的“337調(diào)查”的使用頻率。2002—2017年，美對華發(fā)起的“337調(diào)查”高達259起，且我國一直是遭遇美國“337調(diào)查”最多的國家。如圖1所示，2006—2017年，我國幾乎經(jīng)歷了10年美國“337”大棒高舉不落的局面，使我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為其重點打擊對象。

表1 1979—2017年中美貿(mào)易摩擦概況

資料來源：*部分數(shù)據(jù)根據(jù)中華人民共和國商務(wù)部貿(mào)易救濟調(diào)查局/貿(mào)易摩擦應(yīng)對/美國337調(diào)查/案件查詢(http://gpj.mofcom.gov.cn/article/cx/cp/fengong/)、中國貿(mào)易救濟信息網(wǎng)/案件統(tǒng)計/國外涉華貿(mào)易救濟案件(http://cacs.mofcom.gov.cn/cacscms/view/statistics/ckajtj)整理獲得；非*部分根據(jù)國內(nèi)新聞網(wǎng)資料整理獲得。

表2 1979—2017年中美貿(mào)易摩擦概況 單位：起

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)中華人民共和國商務(wù)部貿(mào)易救濟調(diào)查局/貿(mào)易摩擦應(yīng)對/美國337調(diào)查/案件查詢(http://gpj.mofcom.gov.cn/article/cx/cp/fengong/)、中國貿(mào)易救濟信息網(wǎng)/案件統(tǒng)計/國外涉華貿(mào)易救濟案件(http://cacs.mofcom.gov.cn/cacscms/view/statistics/ckajtj)的數(shù)據(jù)整理獲得。

本次中美貿(mào)易摩擦，由于美國的強硬態(tài)度，把中美一般貿(mào)易爭端拖入摩擦升級漩渦和“反規(guī)則陷阱”。2017年8月，美對華發(fā)起第六次“301調(diào)查”，成為此次貿(mào)易摩擦的“導(dǎo)火索”，其理由是所謂“中國竊取美國知識產(chǎn)權(quán)”的強加之罪。在此后一年多的中美貿(mào)易談判中，美國政府總是出爾反爾，導(dǎo)致貿(mào)易摩擦不斷升級(摩擦的發(fā)展過程如圖2所示)。中美都是WTO成員，理應(yīng)在WTO框架內(nèi)解決摩擦，但美方卻拋開WTO爭端解決機制，根據(jù)國內(nèi)法處理對外貿(mào)易摩擦，完全背離了WTO的基本原則。若美國的不理智行為，把世界經(jīng)濟帶入“衰退陷阱”，美國應(yīng)該承擔主要責任。

縱觀中美貿(mào)易摩擦的歷史和現(xiàn)實可知，未來摩擦長期性與復(fù)雜性并存，且以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)摩擦為重點領(lǐng)域。從此次貿(mào)易爭端的發(fā)展過程看，美國挑起摩擦的原因復(fù)雜多變，除了美國轉(zhuǎn)移自身經(jīng)濟社會發(fā)展矛盾之外，還有以下三方面的因素相對突出：一是自20世紀80年代以來，中美貿(mào)易涉及領(lǐng)域從初級產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)樯疃燃庸ぎa(chǎn)品，由勞動密集型產(chǎn)品逐漸轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型產(chǎn)品，兩國從互補性貿(mào)易轉(zhuǎn)向競爭性貿(mào)易，貿(mào)易摩擦也由一般型摩擦轉(zhuǎn)向競爭型摩擦，且摩擦的復(fù)雜性和長期性逐步增強。二是美國是全球科技發(fā)展強國，我國是科技快速進步的國家，國家戰(zhàn)略的同質(zhì)性明顯。本應(yīng)該攜手共創(chuàng)世界高科技發(fā)展黃金時代、造福人類的兩國，卻因為美國的狹隘思維，把時時處處為世界經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、為人類智慧貢獻力量的中國，逼成“對手”，并作為假想敵進行遏制，如2018年新版《美國國防戰(zhàn)略報告》將中國首次定位為“首要的、全面的、全球性的戰(zhàn)略競爭對手”。三是美國自恃科技領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢地位，對其國內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行強力保護，并試圖通過貿(mào)易摩擦長期遏制我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。正因如此，對于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來說，中美貿(mào)易摩擦的長期性壓力不可小覷。

圖1 1995—2017年美對華貿(mào)易救濟及337調(diào)查數(shù)量

數(shù)據(jù)來源：同表2。

圖2 2017—2018年中美貿(mào)易摩擦事件梳理

資料來源：根據(jù)中華人民共和國中央人民政府網(wǎng)/新聞及中華人民共和國商務(wù)部/新聞發(fā)布整理獲得。

二、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)壓力之二：美方的“精準打擊”意圖明顯

美國本次對華高額征稅集中在無機化學(xué)品、機電和光電產(chǎn)品、鐵道車輛及其零部件、航空航天器及其零部件等，對我國高技術(shù)產(chǎn)品明顯體現(xiàn)“精準打擊”意圖。

一是對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)通訊設(shè)備領(lǐng)域進行“緊盯式”打擊。本次貿(mào)易摩擦，高技術(shù)領(lǐng)域的通訊設(shè)備公司首當其沖受到特殊“關(guān)照”。2018年4月16日，美國商務(wù)部以中興通訊違反禁令為由，宣布在未來7年之內(nèi)禁止美屬企業(yè)向其出售零部件和敏感技術(shù)。表面上看，本次制裁事件中興通訊違規(guī)在先，但從歷史上看，中興、華為等高技術(shù)企業(yè)已多次被美國政府以“安全問題”“反不正當競爭”等理由頻繁調(diào)查(見表3)，顯然這次制裁所謂的“禁售”問題，僅僅是一個漂亮的借口。

二是對華高技術(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品及核心技術(shù)出口進行“嚴防式”封鎖。美國長期以來對華出口高技術(shù)產(chǎn)品進行嚴格限制，不但對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的抑制作用未達到預(yù)期效果，反而產(chǎn)生顯著的貿(mào)易替代效應(yīng)，直接導(dǎo)致美中高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易逆差不斷擴大。從表4可知，中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差占總商品貿(mào)易順差的20%～40%。按照比較優(yōu)勢理論和要素稟賦論，緩解或消除貿(mào)易逆差的做法是鼓勵出口，但是美國卻反其道而行之。2007年，美國針對我國新增航空發(fā)動機等47個出口管制項目，又在2009年、2011年和2013年三次強化對華高技術(shù)歧視性出口管制。2018年8月1日，美國商務(wù)部以國家安全和外交利益為由，將我國44家企業(yè)(8個實體加36個附屬機構(gòu))列入出口管制“實體清單”，其中包括多家電子、軍工、航空研究機構(gòu)。同年11月19日，美國商務(wù)部工業(yè)安全局(Bureau of Industry and Security，BIS)出臺了一份針對AI技術(shù)、AI芯片、機器人、量子計算等新興技術(shù)的出口管制文件。由此可見，占中美貿(mào)易順差1/3左右的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差，主要責任在美方。

表3 美國對中國高技術(shù)企業(yè)的調(diào)查事件

資料來源：根據(jù)中華人民共和國中央人民政府網(wǎng)/新聞、中華人民共和國商務(wù)部/新聞發(fā)布的資料整理獲得。

三是對我國高技術(shù)企業(yè)對美直接投資進行“死守式”控制。美國政府在歷史上曾多次干擾我國企業(yè)在美投資，尤其是美國對外投資審查機構(gòu)為了所謂“更好地保護對美國國家安全至關(guān)重要的敏感技術(shù)”，限制我國企業(yè)對人工智能、信息產(chǎn)業(yè)等高技術(shù)行業(yè)的投資。首先被嚴格審查的就是百度、阿里巴巴、騰訊、華為等在美的投資項目，詳細情況如表5所示。此外，美國還限制我國向其友國的投資。2016年，在美國情報部門的干涉下，德國經(jīng)濟部宣布，撤回已對福建宏芯基金收購德國半導(dǎo)體設(shè)備制造商愛思強(Aixtron)公司發(fā)放的通行證，最后中微半導(dǎo)體收購德國愛思強以失敗告終。

表4 2003—2016年貨物及高技術(shù)產(chǎn)品(ATP)貿(mào)易差額情況 單位：百萬美元，%

數(shù)據(jù)來源:根據(jù)WIND/經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫/全球宏觀/美國/對外貿(mào)易相關(guān)數(shù)據(jù)計算得出。

表5 美國對中國企業(yè)對美投資的阻撓事件

資料來源：根據(jù)中華人民共和國中央人民政府網(wǎng)/新聞及中華人民共和國商務(wù)部/新聞發(fā)布整理獲得。

三、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)壓力之三：我方的“短板效應(yīng)”突出

此次貿(mào)易摩擦也暴露了我方高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)發(fā)展的短板。

從商品貿(mào)易層面看，中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易總額呈順差，但科學(xué)研究及工程技術(shù)型等新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易卻呈逆差，貿(mào)易出現(xiàn)扭曲現(xiàn)象。美國是世界頭號科技強國，國內(nèi)資本和技術(shù)等生產(chǎn)要素豐富，我國屬于發(fā)展中國家，國內(nèi)勞動力相對豐富，但中美高技術(shù)產(chǎn)品卻出現(xiàn)順差的結(jié)果，顯然兩國貿(mào)易呈現(xiàn)“反比較優(yōu)勢”的“里昂惕夫之謎”現(xiàn)象。從圖3中可看出，美國向我國出口的高技術(shù)產(chǎn)品總額，在2003—2007年間逐年上升，2007年達到歷史高點203.48億美元，2008年由于國際金融危機的影響出現(xiàn)轉(zhuǎn)折，直至2010年才恢復(fù)到200億美元以上，在2011年及2016年再次出現(xiàn)萎縮。但我國向美國出口的高技術(shù)產(chǎn)品總額一直呈穩(wěn)定增加趨勢，僅2009年微弱減少，從2010年開始呈持續(xù)上升勢頭，2017年達到1710.67億美元。中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差從2003年的210.54億美元增加到2017年的1354.14億美元，增長了近5.5倍。

詳細分析中美高新技術(shù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)在新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)方面美國卻是順差。從表6可知，我國對美呈順差的高技術(shù)產(chǎn)品是光電技術(shù)、信息與通訊技術(shù)、高新材料及武器，共4類。其中，信息與通訊技術(shù)在近十年都保持絕對順差地位，且貿(mào)易順差規(guī)模最大，該項下對應(yīng)的產(chǎn)品是計算機及手機等通訊工具。這些產(chǎn)品已進入生產(chǎn)標準化階段，具有附加值低、技術(shù)含量低的特點。我國對美國呈逆差的高技術(shù)產(chǎn)品有生物技術(shù)、生命科學(xué)技術(shù)、電子技術(shù)、柔性制造、航空航天技術(shù)及核技術(shù)，共6類。其中，航空航天技術(shù)的逆差規(guī)模最大，占所有逆差總額的70%以上。柔性制造及生命科學(xué)技術(shù)方面，我國對美國一直處于逆差狀態(tài)。近年來，我國對美國生物技術(shù)、高新材料及核技術(shù)貿(mào)易也從順差轉(zhuǎn)為逆差。

由此可見，在效率驅(qū)動型及客戶中心型的高科技產(chǎn)品方面，我國具有優(yōu)勢，如基建、高鐵、家電等；而在科學(xué)研究型及工程技術(shù)等新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)方面，美國領(lǐng)先的優(yōu)勢較明顯，如生物制藥、芯片等，在該領(lǐng)域兩國貿(mào)易的“里昂惕夫之謎”則消失了。值得強調(diào)的是，我國在某些重點領(lǐng)域和行業(yè)嚴重依賴進口，如不盡快改變，未來我國對美貿(mào)易可能會有更多的不確定性隱憂，并將付出難以預(yù)測的代價。

從知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易層面看，中美貿(mào)易呈逆差，我國劣勢明顯。美國、日本、德國是我國知識產(chǎn)權(quán)使用費貿(mào)易逆差的主要產(chǎn)生國家，占全部逆差額的近60%，其中，美國是我國最大的知識產(chǎn)權(quán)使用費來源國。知識產(chǎn)權(quán)使用在一定程度上反映了企業(yè)乃至產(chǎn)業(yè)的市場競爭能力。如圖4所示，美國對我國知識產(chǎn)權(quán)出口遠大于進口，且順差額除2009年及2015年以外都是呈上升趨勢。我國對外支付知識產(chǎn)權(quán)使用費造成的巨額逆差暴露出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)競爭弱勢。此次中美貿(mào)易摩擦，美對華“301調(diào)查”征稅產(chǎn)品建議清單涉及的技術(shù)領(lǐng)域(包括航空航天裝備、海洋工程裝備及高技術(shù)船舶、生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械等10個技術(shù)領(lǐng)域)中，美在華發(fā)明專利擁有量，位居所有外國在華發(fā)明專利擁有量的第2位(僅次于日本)。這一方面說明中美在這10個高技術(shù)領(lǐng)域合作密切；另一方面也暴露出我國對國外技術(shù)有較強的依賴性。

圖3 2003—2017年中美高技術(shù)產(chǎn)品雙邊貿(mào)易情況 數(shù)據(jù)來源：WIND/經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫/全球宏觀/美國/對外貿(mào)易。

注：表中高技術(shù)產(chǎn)品分類依據(jù)美國商務(wù)部的分類方法。

數(shù)據(jù)來源：WIND/經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫/全球宏觀/美國/對外貿(mào)易。

圖4 1998—2016年美對華知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易順差額

數(shù)據(jù)來源：WIND/經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫/全球宏觀/美國/對外貿(mào)易。

從生產(chǎn)層面看，我國高端制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)有弱項，部分核心技術(shù)受制于人?！爸袊圃臁毕碜u全球，但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)表現(xiàn)并不突出，使高端制造業(yè)大而不強。楊飛(2017)測算了我國與美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(化學(xué)制品業(yè)、機械制造業(yè)、電氣光學(xué)設(shè)備制造業(yè)和交通運輸設(shè)備制造業(yè)) 的技術(shù)差距，在1995—2009年期間擴大了約2.9～3.0倍。如，美國主導(dǎo)的iPad及iPhone的全球價值鏈，掌握著該產(chǎn)業(yè)高附加值的研發(fā)設(shè)計及銷售環(huán)節(jié)，我國只負責加工組裝，從每臺iPhone手機出口中獲得增加值不足2%。本次貿(mào)易爭端中涉及的中興遭美封禁事件，也凸顯了我國民族企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中核心技術(shù)仍受制于人。因此，突破核心技術(shù)瓶頸制約，加快創(chuàng)新發(fā)展迫在眉睫。

四、我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在中美貿(mào)易摩擦遭遇巨大壓力的原因探討

我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在中美貿(mào)易摩擦中遭遇了巨大壓力，至少有以下原因值得高度關(guān)注。

(一)發(fā)明專利占比偏低，創(chuàng)新能力不強

我國把專利分成三種：發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計。其中，創(chuàng)新程度和技術(shù)含量最高的是發(fā)明專利，其授權(quán)情況是反映一國技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的主要指標。近五年我國提交的發(fā)明專利申請量連續(xù)位居世界第一，首次進入世界知識產(chǎn)權(quán)組織最新全球創(chuàng)新指數(shù)前20強。但從表7可知，我國發(fā)明專利的申請量、授權(quán)量占比都較低。1985年4月至2017年12月，我國發(fā)明專利申請量僅占全部專利申請量的35.7%左右，授權(quán)量占所有專利授權(quán)量的19.5%。從圖5可知，2011—2017年，雖然我國發(fā)明專利的申請量在持續(xù)上升，但是申請與授權(quán)不均衡，授權(quán)量占申請量的比重較低，且發(fā)明專利授權(quán)量與申請量之差逐年拉大。以2016年為例，我國發(fā)明專利的申請量是1338503件，授權(quán)量是404208件，位居全球第一；美國發(fā)明專利的申請量是605571件，授權(quán)量是303049件，位居全球第二。但是我國發(fā)明專利的授權(quán)占比只有30.20%，相對美國的50.04%要低很多，說明我國科技實力和技術(shù)創(chuàng)新水平仍需提高。

發(fā)明專利有效量反映的是一國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量水平，我國與美國差距也不小。1985—2017年，全球發(fā)明專利有效量為1372萬項，其中美國以278萬項排名全球第一，其次為我國210萬項，日本以200萬項排第三位。我國發(fā)明專利人均有效量偏低，2018年，我國每萬人口發(fā)明專利有效量達到11.5件，而美國在2016年就已達到18.7件。可見，我國與美國在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量方面還存在很大差距。

(二)我國科研投入力度薄弱，創(chuàng)新動力不足

作為全球科技創(chuàng)新中心，美國在制造業(yè)基礎(chǔ)及最前沿科技創(chuàng)新方面處于領(lǐng)先地位，屬于全球制造業(yè)第一梯隊。第二梯隊是高端制造領(lǐng)域，主要是德國、日本及歐洲一些國家。雖然我國目前在全球是制造大國，例如船舶、港機、集裝箱、高鐵裝備、核電裝備、工程機械等機械產(chǎn)量全球第一，但是集中于中低端制造領(lǐng)域，在全球研發(fā)制造實力方面排在第三梯隊。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是研發(fā)投入的重點產(chǎn)業(yè)，金融危機之后美國政府出臺了一系列旨在推進研發(fā)投入的政策。2008—2017年，美國研發(fā)投入從2037.6億美元增加到2328.2億美元，增長了14.26%。如表8所示，1996—2015年美國研發(fā)投入占GDP比重持續(xù)在2%以上，而我國在2013年首次突破2%。從國際上看，目前我國研發(fā)投入強度已超過歐盟1.96%的水平，達到中等發(fā)達國家的投入水平，但與美國等發(fā)達國家的差距依然較大。在研發(fā)人員數(shù)量方面，我國與美國差距最大的時候，美國研發(fā)人員數(shù)量是中國的8倍多。近年來，我國的研發(fā)人員數(shù)量有增加的趨勢，但是相對美國現(xiàn)有的科研人數(shù)來說，只是其四分之一(見表8)。在高技術(shù)領(lǐng)域，兩國專業(yè)人才從業(yè)人數(shù)差距更加明顯。如2016年我國航空、航天及設(shè)備制造業(yè)人數(shù)為35296人，而美國為617420人，相差十幾倍。

表7 1985年5月至2017年12月我國三種專利申請 / 授權(quán) / 有效累計情況 單位：件，%

注：*根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的解釋，2016年及之前數(shù)據(jù)為專利申請受理量，2017年數(shù)據(jù)為專利申請量。

數(shù)據(jù)來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局,《國內(nèi)外三種專利受理 / 授權(quán) / 有效累計狀況》,http://www.sipo.gov.cn/tjxx/index.htm。

圖5 2011—2017年中國發(fā)明專利授權(quán)量及占申請量的比重

數(shù)據(jù)來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司，《世界五大知識產(chǎn)權(quán)局年度統(tǒng)計報告》，http://www.sipo.gov.cn/tjxx/tjxxsjwdzscqjndtjbg/index.htm。

表8 1996—2015年中美R&D研究人員數(shù)量及R&D投入占GDP比重 單位：百萬人,%

資料來源：聯(lián)合國教科文組織 ( UNESCO )統(tǒng)計研究所,R&D人員(每百萬人)/研發(fā)支出(占GDP的比例),詳見https://data.worldbank.org.cn/indicator/SP.POP.SCIE.RD.P6?view=chart。

在企業(yè)層面，研發(fā)投入在某種程度上是科技類公司搶占未來高地的一項先行指標。蘋果和華為是美、中兩國最耀眼的科技企業(yè)明星，兩家公司均在過去一年保持了高速增長，在研發(fā)投入上，華為在2015年首次超過蘋果，且與美國研發(fā)投入最大的英特爾公司差距并不大。但值得注意的是，美國的微軟、谷歌、亞馬遜等可與英特爾一起歸屬于美國研發(fā)投入“第一梯隊”。相比之下，華為在我國的表現(xiàn)卻是“一枝獨秀”，其他企業(yè)的研發(fā)投入很少，我國企業(yè)還沒有真正成為技術(shù)創(chuàng)新主體。

(三)我國科研管理制度環(huán)節(jié)冗繁，創(chuàng)新效率偏低

中國科研管理制度以政府自上而下制定政策、目標與戰(zhàn)略為主。高度集中管理造成學(xué)術(shù)資源錯配、管理環(huán)節(jié)冗余等問題普遍存在，尤其是在預(yù)算分配環(huán)節(jié)主要依靠中央機構(gòu)的集中決策，部委之間、項目之間的競爭性不足。對科研項目的評估則主要依賴科技部下屬的國家科技評估中心，主體相對單一。而美國聯(lián)邦資助體系更加多元化，眾多聯(lián)邦部門和獨立機構(gòu)共同承擔資助科學(xué)研究、指導(dǎo)科技政策的責任，如互聯(lián)網(wǎng)、GPS的發(fā)明都得益于這套體系的有效運作。

(四)我國科技人才培育模式單一，創(chuàng)新活力不夠

高等教育毛入學(xué)率是衡量一個國家提供高等教育機會的綜合水平的指標。毛入學(xué)率超過15%，高等教育就進入大眾化階段；超過50%，則代表高等教育進入普及化階段。近年來，我國高等教育毛入學(xué)率進步很大，但仍有差距。2016年中國高等教育毛入學(xué)率達到42.7%。同年，美國則超過85%。由此可見，美國早已進入高等教育普及階段，而中國還處在大眾化階段。而且美國高等教育培養(yǎng)模式多元化、教育水平居世界前列。美國通過聯(lián)邦研究機構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)和非營利科研機構(gòu)四類主體形成了有效的分工協(xié)作，企業(yè)和大學(xué)的科研人員存在著廣泛的互訪、交流、合作和兼職。美國的大學(xué)以基礎(chǔ)研究為主，培養(yǎng)了全世界最好的工程師和最頂尖的科學(xué)家。迄今為止，美國大學(xué)匯集了全球70%以上的諾貝爾獎獲得者。我國人才培養(yǎng)體制是“大學(xué)負責研究、企業(yè)負責商業(yè)化”的線性模式，大學(xué)對創(chuàng)新型人才培育的教育形式單一，激勵措施有限，校企缺乏深度融合，人才培養(yǎng)與企業(yè)需求脫節(jié)嚴重?！?018—2019世界大學(xué)排名》前一百名高校，美國占去半壁江山，共有51所大學(xué)入圍；而中國高校僅有北京大學(xué)、清華大學(xué)兩所在榜，分別排第92名、第98名。

五、我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)對中美貿(mào)易摩擦的對策建議

美國悍然挑起貿(mào)易爭端，試圖通過打壓我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，達到遏制我國崛起的目的。國家發(fā)展，國際環(huán)境是外因，以產(chǎn)業(yè)競爭力為代表的國家競爭力才是內(nèi)因。因此，我們應(yīng)該正確認識和妥善應(yīng)對中美貿(mào)易摩擦，努力將外部壓力轉(zhuǎn)化為推動高質(zhì)量發(fā)展的強大內(nèi)生動力，努力尋求關(guān)鍵核心技術(shù)的突破口，加快“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的飛躍。具體建議如下：

(一)正確認識中美貿(mào)易摩擦，提振發(fā)展信心

一要正確認識中美貿(mào)易摩擦，盡快化解矛盾。美國在本次貿(mào)易摩擦中，濫用長臂管轄，滑入“反契約陷阱”，致使摩擦久拖未決。中美兩國的貿(mào)易關(guān)系是國際經(jīng)濟關(guān)系的“晴雨表”，兩國經(jīng)濟“共損共榮”，任何單邊主義行為都不可取，任何“修昔底德陷阱”恐慌都是不經(jīng)之談。因此，必須積極利用對話機制，促進兩國互信互讓，也期望美國能拿出誠意盡快化解矛盾。二要提振發(fā)展信心，積極迎接挑戰(zhàn)。此次中美貿(mào)易摩擦涉及領(lǐng)域之廣、影響面之大、情況之復(fù)雜，已是中美貿(mào)易史上之最，帶來震動和恐慌不可避免，但正如習(xí)近平總書記指出的“我們現(xiàn)在所處的，是一個船到中流浪更急、人到半山路更陡的時候”，因此，我們必須樹立信念，自強不息，用強產(chǎn)業(yè)、強內(nèi)功來積極迎接、勇于戰(zhàn)勝困難。三要加強中美兩國合作，釋放高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)撃堋Ｖ忻栏呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)具有很強互補性，但就現(xiàn)階段兩國高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易往來看，貿(mào)易潛力仍有提升空間。因此，從長遠、全局、戰(zhàn)略的角度來看，中美兩國應(yīng)該在高技術(shù)領(lǐng)域互通有無，促進貿(mào)易互補效應(yīng)。

(二)加快構(gòu)建高標準市場經(jīng)濟，優(yōu)化營商環(huán)境

一要減少不必要的政府干預(yù)，發(fā)揮市場決定性作用。法治是最好的營商環(huán)境。我國剛剛頒布《外商投資法》，力圖減少政府干預(yù)、保障國外投資者合法權(quán)益，建設(shè)高標準的市場經(jīng)濟，為外資企業(yè)創(chuàng)造更為公平的投資環(huán)境。為此，各級政府應(yīng)以《外商投資法》為準繩，加快建設(shè)市場化、規(guī)范化、國際化的營商環(huán)境，提升市場主體活力。二要打破行政性壟斷，創(chuàng)造公平競爭環(huán)境。國家發(fā)改委2018年12月25日公布的《市場準入負面清單(2018版)》比2017版減少177項，壓縮了54% 。在此基礎(chǔ)上，還應(yīng)加快要素價格市場化改革，在土地、能源、通信、物流、融資五大基礎(chǔ)性行業(yè)引進競爭機制，適當降低準入門檻，使一些行業(yè)由行政性壟斷向競爭性壟斷轉(zhuǎn)型，并逐步樹立行業(yè)自由競爭的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，盡力營造公平競爭的市場環(huán)境，使產(chǎn)業(yè)良性成長。三要謀劃高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，高標準對接國際市場。必須提前謀劃高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，制定具有前瞻性的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展標準，從而高標準對接國際市場。

(三)積極促進知識密集型產(chǎn)業(yè)開放，提升發(fā)展質(zhì)量

一要完善法律體系，切實保護知識產(chǎn)權(quán)。目前我國知識產(chǎn)權(quán)保護水平持續(xù)改善，但還應(yīng)在完善相關(guān)立法和加強執(zhí)法方面不斷做出努力。對待本國及外國企業(yè)應(yīng)一視同仁，加大對侵權(quán)行為的懲罰力度，有效制止侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為。二要提升制造業(yè)外資利用水平，優(yōu)化引資結(jié)構(gòu)。國內(nèi)制造業(yè)應(yīng)有效利用外資，與國外企業(yè)在研發(fā)、技術(shù)、資本和人才等領(lǐng)域開展深度合作，提升我國制造企業(yè)的技術(shù)水平，加快融入國際產(chǎn)業(yè)鏈。三要加快知識密集型服務(wù)業(yè)開放，提升引資質(zhì)量。政府應(yīng)引導(dǎo)外資更多投向知識及技術(shù)密集型服務(wù)業(yè)，如研發(fā)、金融、咨詢、信息服務(wù)，以及醫(yī)療、教育、文化、體育等，提升引資的技術(shù)效應(yīng)和社會效應(yīng)。

(四)充分發(fā)揮國際進口博覽會優(yōu)勢，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)

一要以進口博覽會為平臺，積極引進高技術(shù)產(chǎn)品。2018年11月，首屆中國國際進口博覽會在上海舉辦，展示了我國進一步對外開放的信心和決心。今后應(yīng)繼續(xù)辦好國際進口博覽會，通過加大進口高技術(shù)產(chǎn)品，從而集聚全球優(yōu)質(zhì)商品、改變貿(mào)易結(jié)構(gòu)、促進貿(mào)易平衡。二要為技術(shù)進口提供平臺，促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級。應(yīng)加強與其他國家的創(chuàng)新資源與高技術(shù)交易市場的共享與對接，促進高技術(shù)產(chǎn)品進口，并加快學(xué)習(xí)與吸收，促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的升級和跨越式發(fā)展。

(五)努力降低高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成本，激發(fā)企業(yè)活力

一要提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的信息化水平，降低生產(chǎn)成本。應(yīng)借助大數(shù)據(jù)、云計算、移動互聯(lián)網(wǎng)等新一代信息技術(shù)，加速開展新技術(shù)和新工藝研發(fā)，提升勞動生產(chǎn)率、降低高技術(shù)企業(yè)生產(chǎn)成本。2016年成立的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，有利于促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展，需加大對此類社會組織的支持力度。二要創(chuàng)新高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的融資方式，降低融資成本。我國在降低貸款基準利率的同時，還應(yīng)針對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)制定包括融資租賃、綠色金融等創(chuàng)新性金融政策，降低高新技術(shù)企業(yè)的融資成本。三要完善減稅與稅改措施，降低稅收成本。2018年5月1日起，我國通過實施減稅措施、統(tǒng)一增值稅小規(guī)模納稅人標準、一次性退還未抵扣完的進項稅額三項措施，使市場主體全年稅負減輕超過4000億元。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)改革完善增值稅制度，按照“三檔并兩檔”方向調(diào)整稅率水平，切實減輕企業(yè)負擔，讓高技術(shù)企業(yè)輕裝上陣，聚力發(fā)展。

(六)改革創(chuàng)新科研管理體制，擴大科技張力

一要優(yōu)化專利質(zhì)量，提高審查時效性。應(yīng)進一步完善專利審查和質(zhì)量管理體系，實施高標準授權(quán)，提高審查效率，避免造成科技專利被搶注被盜用。二要深化科技領(lǐng)域“放管服”改革，建立多元化科研資助體系。相關(guān)部門對重點產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)科研項目要減少審批事項，簡化項目經(jīng)費預(yù)算和申請程序，提升科研項目評審、管理工作的公平性。三要給科技人員“松綁”，提高創(chuàng)新活力。對于科研過程中的人財物，應(yīng)給予科研人員更多的自主權(quán)，構(gòu)建有利于創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和激勵科研人員向長期性、基礎(chǔ)性領(lǐng)域聚集的科研制度考核機制，切實提高科研質(zhì)量和效率。四要加強企業(yè)自主研發(fā)投入，增加創(chuàng)新動力。國內(nèi)企業(yè)應(yīng)通過實行項目成果獎、技術(shù)折價入股等手段獎勵技術(shù)創(chuàng)新的科技人員，提升自身創(chuàng)新主體地位。

(七)逐步完善人才培養(yǎng)機制，構(gòu)筑人才高地

一要靈活配置教育資源，打造人才培養(yǎng)高地。應(yīng)靈活配置教育資源，打造一批綜合實力以及某一學(xué)科優(yōu)勢明顯、專業(yè)競爭力強的世界一流高等院校，構(gòu)筑人才培養(yǎng)高地和人才匯集“洼地”。二要加強高校與企業(yè)合作，實現(xiàn)人才供給與需求精準對接。高校應(yīng)與企業(yè)以合作項目為紐帶，打造校企合作新模式。可以鼓勵企業(yè)掛職人員走入課堂，創(chuàng)新“企業(yè)式”課程模塊，同時根據(jù)企業(yè)需求“訂單式”培養(yǎng)企業(yè)創(chuàng)新性人才，以此豐富高校人才培養(yǎng)體系。三要通過產(chǎn)學(xué)研深度融合，提高科技成果轉(zhuǎn)換率。打造產(chǎn)學(xué)研融合、創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈對接的平臺，促進我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。