黎友煥，吳錦梅

■管理學(xué)

協(xié)同創(chuàng)新文獻(xiàn)綜述

黎友煥，吳錦梅

（廣東省社會(huì)科學(xué)院，廣東 廣州 510635）

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程逐漸加快，協(xié)同創(chuàng)新的重要作用日益顯現(xiàn)，成為實(shí)現(xiàn)一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的重要途徑和核心動(dòng)力，也是建設(shè)創(chuàng)新型國家或地區(qū)的關(guān)鍵性工作。本文試圖對(duì)國內(nèi)、外協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納梳理，通過數(shù)據(jù)庫檢索，從協(xié)同創(chuàng)新的概念、機(jī)制、影響因素及績效研究四個(gè)方面對(duì)國內(nèi)外的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理與評(píng)述，并對(duì)現(xiàn)有的研究成果存在問題進(jìn)行總結(jié)，指出未來研究的發(fā)展方向，以期對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的研究有所促進(jìn),進(jìn)而推動(dòng)我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的進(jìn)程。

協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制；影響因素；創(chuàng)新績效

一、引言

在信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代，協(xié)同創(chuàng)新是促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推力。創(chuàng)新就是以最合理的投入創(chuàng)造出最大化的效益，使要素資源的利用達(dá)到最優(yōu)化、要素配置更適宜。當(dāng)前，技術(shù)創(chuàng)新模式已經(jīng)從傳統(tǒng)的、單一的直線型創(chuàng)新模式逐步向系統(tǒng)化、融合化的協(xié)同創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變。黨的十九大報(bào)告中就明確提出，“要建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，提高企業(yè)、政府、高校及相關(guān)科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體聯(lián)結(jié)協(xié)同創(chuàng)新的能力”。

從單個(gè)主體的直線型創(chuàng)新到多主體的協(xié)同創(chuàng)新，從協(xié)同創(chuàng)新的概念、動(dòng)因、運(yùn)行機(jī)制等研究到協(xié)同創(chuàng)新模式、績效評(píng)估衡量等研究，學(xué)術(shù)界對(duì)其關(guān)注度不斷加強(qiáng)。截至2018年底，在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中以協(xié)同創(chuàng)新為主題的中英文文獻(xiàn)共有7238篇（2016年為1217篇，2017年為1079篇，2018年為950篇）。本文在梳理和比較分析已有相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，通過CNKI數(shù)據(jù)庫、Web Of Science數(shù)據(jù)庫對(duì)國內(nèi)外協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，試圖對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的概念、機(jī)制及相關(guān)研究進(jìn)程等進(jìn)行綜合梳理及評(píng)述，期望能為將來的研究提供思路及參考。

二、協(xié)同創(chuàng)新的概念界定

熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（中寫道：“創(chuàng)新就是在生產(chǎn)體系中引進(jìn)生產(chǎn)條件和生產(chǎn)要素的新組合，其實(shí)質(zhì)就是建立一種新的供應(yīng)函數(shù)，從而獲取潛在的生產(chǎn)利潤”[1]。在熊彼特創(chuàng)新理論開創(chuàng)之前，人們對(duì)創(chuàng)新概念的理解僅單一地從科學(xué)技術(shù)的革新及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的交叉視角出發(fā)，論證創(chuàng)新是如何推動(dòng)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而在創(chuàng)新理論明確提出后，創(chuàng)新這一主題被許多國內(nèi)外學(xué)者研究分析，協(xié)同創(chuàng)新的概念也隨之興起。安索夫在《多元化策略》（）中提出協(xié)同的概念，他指出，協(xié)同是指在企業(yè)資源共享的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)之間共生共長的一種關(guān)系，其協(xié)同公式是2+2=5，表明企業(yè)整體的價(jià)值大于企業(yè)各獨(dú)立組成部分價(jià)值的總和[2]。哈肯在物理激光研究的基礎(chǔ)上，指出在復(fù)雜系統(tǒng)中各子系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)、同步與合作，有助于達(dá)到各子系統(tǒng)之間有序化發(fā)展并產(chǎn)生一定穩(wěn)定結(jié)構(gòu)的結(jié)果，其協(xié)同公式是1+1>2，即整體大于部分之和[3]。創(chuàng)新理論及協(xié)同理論的引入和廣泛應(yīng)用，使協(xié)同創(chuàng)新研究具有時(shí)代意義和現(xiàn)實(shí)意義。此后，協(xié)同創(chuàng)新被許多國內(nèi)外學(xué)者就其內(nèi)涵、動(dòng)因、運(yùn)行機(jī)制、影響因素等方面進(jìn)行探討和實(shí)證分析。

協(xié)同創(chuàng)新理論認(rèn)為各創(chuàng)新主體要素進(jìn)行系統(tǒng)優(yōu)化、合作創(chuàng)新可以更好地進(jìn)行資源優(yōu)化配置，提升創(chuàng)新效率。但協(xié)同創(chuàng)新理論片面地側(cè)重于研究協(xié)調(diào)創(chuàng)新因素，由此區(qū)域創(chuàng)新體系和國家創(chuàng)新體系開始得到學(xué)術(shù)界的關(guān)注。庫克創(chuàng)造性地提出區(qū)域創(chuàng)新體系的概念，這一體系強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)間通過垂直或水平模式相互影響、相互作用[4]。而梅特卡夫認(rèn)為國家創(chuàng)新體系強(qiáng)調(diào)各參與主體構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)，以啟發(fā)、引進(jìn)和擴(kuò)散新技術(shù)來實(shí)現(xiàn)一系列共同的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)[5]。埃茨科威茲在前人研究基礎(chǔ)上提出著名的三螺旋理論，即企業(yè)、政府與高校是構(gòu)成社會(huì)內(nèi)部創(chuàng)新制度環(huán)境的三大重要要素，它們?cè)趧?chuàng)新過程中密切合作，形成三種力量相互交叉、互為影響的三螺旋關(guān)系[6]。這一理論的提出為研究協(xié)同創(chuàng)新提供了新范式，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新研究理論的不足。

在國內(nèi)，學(xué)者們對(duì)協(xié)同創(chuàng)新概念的界定也有不同程度的研究。許慶瑞認(rèn)為其實(shí)質(zhì)就是通過制度、技術(shù)要素相互作用形成的協(xié)同創(chuàng)新行為[7]。從企業(yè)與外部環(huán)境的視角下，胡恩華、劉洪通過分析集群外環(huán)境如何對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚企業(yè)產(chǎn)生影響，指出協(xié)同創(chuàng)新就是集群創(chuàng)新企業(yè)與群外環(huán)境之間既相互競爭、制約，又相互協(xié)同、受益，通過復(fù)雜的非線性相互作用產(chǎn)生企業(yè)自身所無法實(shí)現(xiàn)的整體協(xié)同效應(yīng)的過程[8]?；趨f(xié)同創(chuàng)新的過程視角分析，陳勁和陽銀娟認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、政府、高校及科研機(jī)構(gòu)以知識(shí)增值為核心，將創(chuàng)新主體和資源進(jìn)行無障礙流動(dòng)的過程[9]。范群林從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)角度指出，協(xié)同創(chuàng)新是在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化過程中，政產(chǎn)學(xué)研四方基于彼此之間信任，為完成共同目標(biāo)而產(chǎn)生聯(lián)結(jié)合作[10]。從協(xié)同創(chuàng)新的研究方法上看，大多文獻(xiàn)基于三螺旋理論、復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)理論等，通過Cite space、DEA分析法及文獻(xiàn)計(jì)量法等范式對(duì)協(xié)同創(chuàng)新做進(jìn)一步研究。例如，艾曉玉、尹繼東基于CAS理論，認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新是以建立官產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為目標(biāo)，涉及眾多相關(guān)部門與機(jī)構(gòu)，多階段、多層次的協(xié)調(diào)配合，由經(jīng)濟(jì)、科技、市場、文化、服務(wù)等因素驅(qū)動(dòng)的復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)[11]。宋偉等學(xué)者從CSSCI數(shù)據(jù)庫檢索，應(yīng)用cite space軟件進(jìn)行文獻(xiàn)分析，總結(jié)得出協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)，即政產(chǎn)學(xué)研等主體在風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益分享、協(xié)同合作的基本原則下，實(shí)現(xiàn)科學(xué)整合區(qū)域創(chuàng)新資源，優(yōu)勢互補(bǔ)[12]。

從整體上看，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)協(xié)同創(chuàng)新概念及內(nèi)涵的研究較深入，但對(duì)基礎(chǔ)概念的把握還沒有達(dá)成廣泛認(rèn)可的理解。例如，以經(jīng)濟(jì)學(xué)視角為立足點(diǎn)，最初的協(xié)同創(chuàng)新的定義是基于政府、企業(yè)和學(xué)研等創(chuàng)新主體從各自的短期利益出發(fā)進(jìn)行合作；而目前多數(shù)學(xué)者則基于政產(chǎn)學(xué)研合作的長期目標(biāo)即追求各方的長遠(yuǎn)利益，從網(wǎng)絡(luò)化、復(fù)雜系統(tǒng)等角度進(jìn)行界定，這就導(dǎo)致了對(duì)于協(xié)同創(chuàng)新概念的理解出現(xiàn)多層次、多角度的研究。

三、協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中，協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制是“指在協(xié)同創(chuàng)新復(fù)雜系統(tǒng)中各要素間產(chǎn)生的內(nèi)在規(guī)定性和控制方式，是促使系統(tǒng)整體良性循環(huán)的規(guī)則和程序的總和”[13]。對(duì)于協(xié)同機(jī)制方面的劃分，學(xué)者們給出了不同的觀點(diǎn)。根據(jù)文獻(xiàn)梳理，本文基于以下兩個(gè)方面進(jìn)行分類剖析。

（一）基于不同主體視角下的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究

從創(chuàng)新企業(yè)的角度，持續(xù)快速增長的市場需求是促使企業(yè)創(chuàng)新的根本動(dòng)力，其根源就在于對(duì)經(jīng)濟(jì)利潤的攫取，這是協(xié)同創(chuàng)新的最根本動(dòng)力。解學(xué)梅、徐茂元認(rèn)為對(duì)于中小型企業(yè)而言，以較少的資金、人力等投入獲得最大的產(chǎn)出效果是其進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的首要目的，而促使企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)是公平的成果分配機(jī)制及成本分擔(dān)機(jī)制[14]；對(duì)于從事信息產(chǎn)業(yè)等新興企業(yè)而言，劉磊、孫雁飛、朱金龍將協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制分為動(dòng)力協(xié)同機(jī)制、利益協(xié)同機(jī)制、知識(shí)管理協(xié)同機(jī)制這三個(gè)方面分析，指出動(dòng)力、利益、知識(shí)管理的協(xié)同是構(gòu)成和保障企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵[15]；對(duì)于企業(yè)內(nèi)部而言，喬范尼和安東尼奧認(rèn)為，企業(yè)協(xié)同機(jī)制由實(shí)現(xiàn)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制構(gòu)成[16]。同時(shí)，解學(xué)梅、方良秀基于企業(yè)內(nèi)環(huán)境分析，提出企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制可分為獲取外部資源、實(shí)現(xiàn)成本共擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)共享以及提高企業(yè)績效[17]。

從政府的角度，有序的市場競爭和彌補(bǔ)市場失靈是政府參與協(xié)同創(chuàng)新的主要目的。吳潔等學(xué)者通過構(gòu)建政府參與的三方演化博弈支付矩陣，認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制由合作成本機(jī)制、利益分配機(jī)制、懲罰機(jī)制組成，政府通過稅收政策、價(jià)格管控、財(cái)政補(bǔ)貼等措施來對(duì)市場進(jìn)行獎(jiǎng)懲，對(duì)企業(yè)、學(xué)研方進(jìn)行政策層面的支持及引導(dǎo)，從政策上促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作向縱深發(fā)展[18]；李恩極、李群運(yùn)用合作博弈及建立廠商模型，研究得出在政府主導(dǎo)下，通過協(xié)調(diào)企業(yè)與學(xué)研方，提升社會(huì)整體福利，有效緩解信息不對(duì)稱帶來的低效率[19]；周開國、盧允之、楊海生通過建立基準(zhǔn)模型，提出政府應(yīng)盡最大努力建立好金融服務(wù)體系，提高企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行橫縱向合作，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[20]；白俊紅、卞元超基于政府對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的支持力度測算（R＆D資金補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠政策、信貸補(bǔ)貼），指出在政府的支持下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人才要素集聚、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化等對(duì)協(xié)同創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用[21]。

從學(xué)研方的角度，追求技術(shù)革新是學(xué)研方最直接的動(dòng)力。解學(xué)梅、左蕾蕾、劉絲雨從高校與企業(yè)的關(guān)系入手，將協(xié)同機(jī)制劃分為文化相融機(jī)制、技術(shù)互補(bǔ)機(jī)制以及成本利益分配機(jī)制[22]。馮海燕在結(jié)合高校與企業(yè)等創(chuàng)新主體的合作上提出協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制包括合作協(xié)同機(jī)制、融資創(chuàng)新機(jī)制、激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制和利益分配機(jī)制，認(rèn)為高校通過參與協(xié)同創(chuàng)新，有利于緩解教育與科研、社會(huì)的分離現(xiàn)狀，提高高校教育質(zhì)量及為社會(huì)培育一批高素質(zhì)人才[23]。薛傳會(huì)在論述高等院校協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)強(qiáng)調(diào)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制由組織管理、利益分配、資源共享、信息溝通構(gòu)成，通過跨學(xué)科研究及平臺(tái)建設(shè)，全方位地對(duì)高校進(jìn)行改革，推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)一步發(fā)展[24]。葉仕滿認(rèn)為學(xué)校及科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)全面合作，構(gòu)建學(xué)科、產(chǎn)業(yè)集群新模式，有利于實(shí)現(xiàn)校企間的雙贏[25]。

（二）基于不同理論視角下的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究

從理論的視角上看，陳紅喜以“三螺旋”理論為支撐點(diǎn)，將政府、高校、企業(yè)這三個(gè)不同的價(jià)值體系統(tǒng)一，形成行政領(lǐng)域、知識(shí)領(lǐng)域和生產(chǎn)領(lǐng)域的三力合一，這一合力促使政產(chǎn)學(xué)研四方進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，并在協(xié)調(diào)運(yùn)行中建設(shè)權(quán)、責(zé)、利為一體的責(zé)任體系[26]。徐夢丹、朱桂龍、馬文聰從博弈論的角度出發(fā)，認(rèn)為企業(yè)、政府及學(xué)研機(jī)構(gòu)等參與協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)力是為了充分各合作方的資源互補(bǔ)，共同參與某項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)，共同分擔(dān)利益所得及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)[27]。胡昌亭、李玲基于TIM理論視角，將協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制分為創(chuàng)新主體成員協(xié)同機(jī)制、人才培養(yǎng)協(xié)同機(jī)制、科研管理協(xié)同機(jī)制、科研成果協(xié)同機(jī)制[28]。王進(jìn)富等學(xué)者運(yùn)用協(xié)同學(xué)、管理學(xué)等相關(guān)學(xué)科理論探討，并將渠道協(xié)同、驅(qū)動(dòng)力協(xié)同及知識(shí)管理協(xié)同相融合形成新的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制[29]?；谥R(shí)理論視角上看，在知識(shí)整合方面，西蒙和大衛(wèi)認(rèn)為是對(duì)于來自不同來源、內(nèi)容等資源進(jìn)行獲取、選擇、分析、配置后，通過重組及有效融合并對(duì)各主體原有資源體系進(jìn)行架構(gòu)的過程[30]。從知識(shí)要素看，阿密特和休梅克認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的形成需要經(jīng)過要素識(shí)別、要素資源選取及要素資源的開發(fā)及聯(lián)合這三個(gè)過程[31]。在知識(shí)中介方面，菅利榮認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制就是以知識(shí)、要素資源等自由流動(dòng)為溝通媒介，發(fā)揮知識(shí)的重要作用，使創(chuàng)新主體在協(xié)同創(chuàng)新過程中實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值[32]。在知識(shí)視角下，學(xué)者更多注重資源與知識(shí)要素結(jié)合，研究創(chuàng)新主體間的聯(lián)動(dòng)作用。

從總體上看，協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究主要從不同主體視角及不同理論視角進(jìn)行切入，為協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展提供了更多的可能性。學(xué)者們綜合運(yùn)用不同的理論，深入剖析促使不同行為主體進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的目的，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新理論層面進(jìn)行探索，試圖從中找到協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制如何在實(shí)際中發(fā)揮作用的方法，但從學(xué)者們的研究來看，協(xié)同創(chuàng)新只有在創(chuàng)新主體中實(shí)現(xiàn)有效協(xié)同配合才能實(shí)現(xiàn)利益最大化，同時(shí)對(duì)于不同角度下的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究缺乏實(shí)證支撐，對(duì)于各機(jī)制中的構(gòu)成要素的相互關(guān)系也缺乏加以論證。

四、協(xié)同創(chuàng)新影響因素研究

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)協(xié)同創(chuàng)新影響因素的研究也日益豐富，多角度、多層次地對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行剖析，分析了協(xié)同創(chuàng)新影響并作分類。本文在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，將協(xié)同創(chuàng)新影響因素歸納為協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力和協(xié)同創(chuàng)新主體間的溝通三要素。

（一）協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境

戈巴蒂和安布拉在經(jīng)過研究基礎(chǔ)上，將跨職能開發(fā)組織內(nèi)部間的合作與競爭視為影響協(xié)同創(chuàng)新的影響要素[33]。董媛媛等學(xué)者構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新中心知識(shí)擴(kuò)散模型，將協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境中各網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)視為重要影響因素，認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新中心擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)平均路徑越短，越有利于技術(shù)、知識(shí)、資金等資源的擴(kuò)散輸出[34]。阮平南、魏云鳳、張國紅在運(yùn)用解釋模型基礎(chǔ)上，將影響因素劃分為4個(gè)維度：以市場環(huán)境及政策支持為外部影響因素，以個(gè)體協(xié)同意愿及協(xié)同能力為個(gè)體影響因素，以利益分配、信任及溝通等為直接因素，以權(quán)責(zé)分配、市場環(huán)境及政策支持為中堅(jiān)影響因素[35]。畢雅格認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)化不僅依賴于協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的開放程度，還與協(xié)同環(huán)境、知識(shí)距離和制度等有關(guān)[36]。羅曼指出宏觀的創(chuàng)新環(huán)境對(duì)跨組織的協(xié)同創(chuàng)新具有正面影響，政策、技術(shù)等因素也影響著創(chuàng)新范式的發(fā)展[37]。

（二）協(xié)同創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力

在政產(chǎn)學(xué)研協(xié)作中，各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力是一個(gè)核心問題，對(duì)知識(shí)的吸收能力尤其重要，這也表現(xiàn)在創(chuàng)新能力的吸收上。馬輝、王素貞、黃夢嬌在協(xié)同創(chuàng)新影響因素的研究中將企業(yè)集群、要素利用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)進(jìn)步及知識(shí)轉(zhuǎn)移認(rèn)為是關(guān)鍵影響因素[38]。費(fèi)治認(rèn)為政產(chǎn)學(xué)研主體在進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的過程中能夠獲得新知識(shí)，同時(shí)加快高校及科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)產(chǎn)出及學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出[39]。沃拉和哈密瑞認(rèn)為在協(xié)同創(chuàng)新中，創(chuàng)新主體通過對(duì)外部要素的獲取、利用，運(yùn)用技術(shù)將要素資源進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，使其形成新的資源或成果[40]。范裴、杜德斌等學(xué)者通過構(gòu)建能力結(jié)構(gòu)模型，分析創(chuàng)新主體能力結(jié)構(gòu)耦合度，得出位于東部沿海地區(qū)的創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力優(yōu)于中、西部企業(yè)及學(xué)研方的結(jié)論，并表明各創(chuàng)新主體應(yīng)在最大化利用本區(qū)域的要素資源前提下，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)[41]。

（三）協(xié)同創(chuàng)新主體間的溝通

在協(xié)同創(chuàng)新過程中，溝通對(duì)一個(gè)創(chuàng)新主體能否取得效益最大化具有重要的作用，高效、及時(shí)的溝通對(duì)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同創(chuàng)新也具有重要影響。在協(xié)同創(chuàng)新過程中，各參與主體通過不定期的溝通可以加強(qiáng)彼此之間的感情，對(duì)矛盾的化解也起到積極的作用?？傮w上看，協(xié)同創(chuàng)新是一個(gè)“溝通-協(xié)調(diào)-合作-協(xié)同”的過程。劉春艷、馬海群基于采用偏最小二乘法結(jié)構(gòu)方程建模方法基礎(chǔ)上，得出渠道豐富性、信任程度、輸出意愿等因素對(duì)創(chuàng)新主體之間進(jìn)行溝通具有顯著的正面影響[42]；學(xué)習(xí)知識(shí)的模糊性及匹配度較差則不利于創(chuàng)新主體進(jìn)行交流。趙德武根據(jù)投入-產(chǎn)出模型，從創(chuàng)新主體的使命、技術(shù)及人力等內(nèi)部因素出發(fā)，闡述了協(xié)同創(chuàng)新成員間密切溝通的重要性[43]。

從國內(nèi)外學(xué)者的研究來看，對(duì)于協(xié)同創(chuàng)新影響因素的研究切入角度不盡相同，主要都圍繞著協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境、技術(shù)、知識(shí)的協(xié)調(diào)與整合等角度進(jìn)行。但不足的是，對(duì)于協(xié)同創(chuàng)新的影響因素的研究是為績效研究做鋪墊的，而在文獻(xiàn)中較少體現(xiàn)出影響因素與績效研究之間的因果關(guān)系。

五、協(xié)同創(chuàng)新績效研究

在高度信息化的時(shí)代，充分利用協(xié)同創(chuàng)新這一平臺(tái)，有利于創(chuàng)新主體爭取實(shí)現(xiàn)更大的利潤。協(xié)同創(chuàng)新績效是指在一定的協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下，協(xié)同創(chuàng)新各方投入和產(chǎn)出的統(tǒng)一體。在分析協(xié)同創(chuàng)新績效上，學(xué)術(shù)界也有不同的見解。

從構(gòu)建績效評(píng)價(jià)體系上看，西蒙以系統(tǒng)理論為入手點(diǎn)，以設(shè)立輸入與輸出要素矩陣為研究方法，技術(shù)、社會(huì)影響及管理為輸入要素軸的組成因子，創(chuàng)新、知識(shí)共享為輸出要素軸的組成因子，深入分析以上5個(gè)因子在協(xié)同創(chuàng)新過程中的作用[44]。伯格提出協(xié)同創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)模型，該模型通過構(gòu)建要素轉(zhuǎn)化過程的輸入及輸出的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，全面地將合作關(guān)系、信息共享等納入指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，從而有依據(jù)地衡量各指標(biāo)對(duì)績效的影響[45]。楊玉楨、李?yuàn)櫥谝蜃臃治龇ǖ慕嵌龋瑯?gòu)建協(xié)同創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)體系，得出學(xué)研方創(chuàng)新能力和參與度的占據(jù)程度最高，協(xié)同創(chuàng)新能力在績效評(píng)價(jià)中也較為重要[46]。常路等學(xué)者以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、聯(lián)盟管理理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建以政府合作、組織聯(lián)盟及網(wǎng)絡(luò)中心性三要素的績效評(píng)價(jià)體系，得出學(xué)研機(jī)構(gòu)間的聯(lián)合與協(xié)同創(chuàng)新績效之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系[47]。

從協(xié)同效果上看，解學(xué)梅、劉絲雨認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟模式、專利合作模式、研發(fā)外包模式、要素轉(zhuǎn)移模式均與企業(yè)創(chuàng)新績效和企業(yè)協(xié)同效應(yīng)正相關(guān)[48]。李鵬、李美娟、陳維花認(rèn)為R&D投入對(duì)創(chuàng)新科技績效及創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績效都有積極的促進(jìn)作用[49]。王幫俊、吳艷芳通過構(gòu)建評(píng)價(jià)協(xié)同創(chuàng)新績效的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，得出在績效評(píng)價(jià)體系中我國東中西部的整體協(xié)同創(chuàng)新能力并不明顯，且具有顯著的地域性[50]?；谥R(shí)網(wǎng)絡(luò)視角下，張志華等學(xué)者認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有正向的積極影響，協(xié)同環(huán)境對(duì)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系有顯著影響，并在二者之間存在部分中介效應(yīng)[51]。

基于當(dāng)前的協(xié)同創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)文獻(xiàn)，梳理分析后發(fā)現(xiàn)多數(shù)研究者是基于網(wǎng)絡(luò)化理論或復(fù)雜系統(tǒng)理論建立評(píng)價(jià)模型，通過構(gòu)建投入-產(chǎn)出評(píng)價(jià)體系對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，這可能是由于通過構(gòu)建指標(biāo)評(píng)價(jià)體系能更清晰地衡量協(xié)同創(chuàng)新的績效。

六、結(jié)語

通過文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析和文獻(xiàn)梳理，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)界對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的研究在研究主體上體現(xiàn)出豐富性；在研究內(nèi)容上展現(xiàn)出多樣性；在研究方法上既有采用規(guī)范研究，也有實(shí)證研究，同時(shí)也有對(duì)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)演示并作博弈分析。以政府、企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體為研究對(duì)象，綜合運(yùn)用博弈論、復(fù)雜系統(tǒng)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等協(xié)同創(chuàng)新理論，學(xué)者們圍繞協(xié)同創(chuàng)新的概念、機(jī)制、影響因素及績效等方面開展了大量的研究工作。需要引起注意的是，通過分析該領(lǐng)域的研究成果，本文認(rèn)為雖然大多數(shù)文獻(xiàn)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的概念、機(jī)制、影響因素、績效評(píng)價(jià)等理論層面的研究有較深入的認(rèn)識(shí)，但對(duì)于協(xié)同創(chuàng)新各主體、各要素是如何進(jìn)行有效協(xié)同聯(lián)動(dòng)的協(xié)同度評(píng)價(jià)的論文仍較少。另外，關(guān)于研究協(xié)同創(chuàng)新主體之間如何進(jìn)行創(chuàng)新協(xié)同的文章涉及不多，其中大部分都沒有將協(xié)同創(chuàng)新與合作創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新及政產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新區(qū)分開來。希望未來研究能將協(xié)同創(chuàng)新主體間的協(xié)調(diào)度納入視野，采取恰當(dāng)?shù)睦碚摷把芯糠椒?，分析各?chuàng)新主體之間的協(xié)同機(jī)制及影響因素、構(gòu)建協(xié)同度評(píng)價(jià)體系、協(xié)同創(chuàng)新主體間的協(xié)同度與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系等內(nèi)容，進(jìn)行案例分析和實(shí)證研究，從而形成更完整的理論認(rèn)識(shí)。

[1] SCHUMPETER J A.Theory of Economic Development[M].Cambridge,Massachusetts:Harvard University Press,Harvard University Press,1912:25-36.

[2] ANSOFF.Strategies for Diversification[J].Harvard Business Review,1957,35(5):113-124.

[3] 哈肯.協(xié)同學(xué)———大自然構(gòu)成的奧秘[M].凌復(fù)華,譯.上海:上海譯文出版社,2001:9-21.

[4] COOKE P.Regional Innovation:Institutional and Organization Dimensions[J].Research Policy,1992,26(1):156-171.

[5] METCALFE S.The Economic Foundations of Technology Policy:Equilibrium and Evolutionary Perspectives[M]//Hand-book of The Economics of Innovation and Technological Change.Oxford:Blackwell,1995,14(1):14-19.

[6] ETZKOWITZ H,LOETLEYDESDORFF.The triple helix university、industry、government relations:a laboratory for knowledg-based economic development[J].EASST Review,1995,14(1):14-19.

[7] 許慶瑞,謝章澍.企業(yè)創(chuàng)新協(xié)同及其演化模型研究[J].科學(xué)學(xué)研究,2004(3):327-332.

[8] 胡恩華,劉洪.基于協(xié)同創(chuàng)新的集群創(chuàng)新企業(yè)與群外環(huán)境關(guān)系研究[J].科學(xué)管理研究,2007(3):23-26.

[9] 陳勁,陽銀娟.協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)與內(nèi)涵[J].科學(xué)學(xué)研究,2012,30(2):161-164.

[10] 范群林,邵云飛,尹守軍.企業(yè)內(nèi)外部協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成機(jī)制———基于中國東方汽輪機(jī)有限公司的案例研究[J].科學(xué)學(xué)研究,2014,32(10):169-179.

[11] 艾曉玉,尹繼東.協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演進(jìn)機(jī)制——基于CAS理論的分析框架[J].科技管理研究,2015,35(18):161-165.

[12] 宋偉,康衛(wèi)敏,趙樹良.我國協(xié)同創(chuàng)新研究的知識(shí)圖譜分析——基于CSSCI(1998-2017)數(shù)據(jù)[J].西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社科版),2018,39(6):226-234.

[13] 解學(xué)梅,左蕾蕾,劉絲雨.中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)的影響——協(xié)同機(jī)制和協(xié)同環(huán)境的雙調(diào)節(jié)效應(yīng)模型[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2014,35(5):72-81.

[14] 解學(xué)梅,徐茂元.協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制、協(xié)同創(chuàng)新氛圍與創(chuàng)新績效——以協(xié)同網(wǎng)絡(luò)為中介變量[J].科研管理,2014,35(12):9-16.

[15] 劉磊,孫雁飛,朱金龍.我國信息產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究[J].中國高?？萍?2019,23(6):90-93.

[16] SCHIUMA GIOVANNI,LERRO ANTONIO.Knowledge-based capital in building regional innovation capacity[J].Journal of Knowledge Management,2008,12(5):121-136.

[17] 解學(xué)梅,方良秀.國外協(xié)同創(chuàng)新研究述評(píng)與展望[J].研究與發(fā)展管理,2015,27(4):16-24.

[18] 吳潔,車曉靜,盛永祥,等.基于三方演化博弈的政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究[J].中國管理科學(xué),2019,27(1):162-173.

[19] 李恩極,李群.政府主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的利益分配機(jī)制研究[J].研究與發(fā)展管理,2018,30(6):75-83.

[20] 周開國,盧允之,楊海生.融資約束、創(chuàng)新能力與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新[J].經(jīng)濟(jì)研究,2017,52(7):94-108.

[21] 白俊紅,卞元超.政府支持是否促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新[J].統(tǒng)計(jì)研究,2015,32(11):43-50.

[22] 解學(xué)梅,左蕾蕾,劉絲雨.中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)的影響——協(xié)同機(jī)制和協(xié)同環(huán)境的雙調(diào)節(jié)效應(yīng)模型[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2014,35(5):72-81.

[23] 馮海燕.高校與企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制創(chuàng)新研究[J].中國高教研究,2014(8):74-78.

[24] 薛傳會(huì).論高等學(xué)校的協(xié)同創(chuàng)新及其戰(zhàn)略重點(diǎn)[J].高校教育管理,2012,6(6):24-29.

[25] 葉仕滿.協(xié)同創(chuàng)新:高校提升創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略選擇[J].中國高?？萍?2012(3):16-19.

[26] 陳紅喜.基于三螺旋理論的政產(chǎn)學(xué)研合作模式與機(jī)制研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2009,26(24):6-8.

[27] 徐夢丹,朱桂龍,馬文聰.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制分析——基于自組織特征視角[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究,2017(6):9-13.

[28] 胡昌婷,李玲.基于TIM理論視角下的協(xié)同創(chuàng)新中心運(yùn)行機(jī)制之構(gòu)建[J].行政與法,2017(12):85-91.

[29] 王進(jìn)富,張穎穎,蘇世彬,等.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究—個(gè)理論分析框架[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2013,30(16):1-6.

[30] SIRMON D G,HITT M A,IRELAND R D.Managing Firm Resources in Dynamic Environments to Create Value:Looking Inside the Black Box[J].Academy of Management Review,2007,32(1):273-292．

[31] RAPHAEL A,PAUL J H S.Strategic Assets and Organizational Rent[J].Strategic Management Journal,1993,14(1):33-46．

[32] 菅利榮.國際典型的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究[J].高校教育管理,2012,6(5):6-11,32.

[33] SHAHLA G,JOGN D’AMBRA.Modeling High-Quality Knowledge Sharing in cross-functional software development teams[J].Information Processing and Management,2013,49(1):138-157.

[34] 董媛媛,盧斌斌.行業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中心知識(shí)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)演化特征與影響因素研究[J].情報(bào)理論與實(shí)踐,2019,35(20):1-15.

[35] 阮平南,魏云鳳,張國紅.企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新協(xié)同影響因素研究[J].科技管理研究,2016,36(21):1-5,11.

[36] BJERREGAARD T,MAHADEVAN S.A survey of research and practices of Network-on-chip9[J].Acm Computing Surveys,2006,38(1):1．

[37] MARTINEZ R J A,GAMERO J,TAMAYO J A.Analysis of innovation in SMEs using an innovative capabilitybased non-linear model: A study in the province of Seville (Spain)[J].Technovation,2011,31(9):459-475．

[38] 馬輝,王素貞,黃夢嬌.基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的建筑產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新影響因素分析——以京津冀地區(qū)為例[J].科技管理研究,2018,38(15):170-176.

[39] MUHAMMAD F.An empirical study of university-industry R＆D collaboration in China:Implications for technology in society[J].Technology in Society,2013,35(3):191-202．

[40] VUOLA O,ARI-PEKKA H.Mutually benefiting joint innovation process between industry and big-science [J].Technovation,2006,26(1):3-12．

[41] 范斐,杜德斌,游小珺,等.基于能力結(jié)構(gòu)關(guān)系模型的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新研究[J].地理科學(xué),2015,35(1):66-74.

[42] 劉春艷,馬海群.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移影響機(jī)理的實(shí)證研究[J].情報(bào)理論與實(shí)踐,2018,41(4):87-93.

[43] 趙德武,協(xié)同創(chuàng)新中心績效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建[J].中國高?？萍?2014(1):14-16．

[44] PHILBINS.Measuring the performance of research collaborations[J].Measuring Business Excellence,2008,12(3):16-23.

[45] VANDEN B,LARRY G,PAUL D.The strategic value of new university technology and its impact on exclusivity of licensing transactions:An empirical study[J].Journal of Technology Transfer,2008,33(1):91-103.

[46] 楊玉楨,李?yuàn)?基于因子分析的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)研究[J].數(shù)學(xué)的實(shí)踐與認(rèn)識(shí),2019,49(3):21-28.

[47] 常路,汪旭立,符正平.高校及科研院所機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響因素研究——基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的視角[J].科技管理研究,2019,39(14):100-108.

[48] 解學(xué)梅,劉絲雨.協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)協(xié)同效應(yīng)與創(chuàng)新績效的影響機(jī)理[J].管理科學(xué),2015,28(2):27-39.

[49] 李鵬,李美娟,陳維花.企業(yè)R&D投入與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效分析[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2019,35(2):183-185.

[50] 王幫俊,吳艷芳.區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)——基于因子分析的視角[J].科技管理研究,2018,38(1):66-71.

[51] 張志華,王紅月,杜萬恒.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)影響企業(yè)創(chuàng)新績效的實(shí)證研究[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理,2019,40(2):151-157.

Literature Review on Collaborative Innovation

LI YOUHUAN, WU JINMEI

Collaborative innovation is playing an increasingly important role, with the gradual acceleration of economic globalization. It serves as an important approach and impetus to the coordinated economic development of a country or a region. It is also the top priority to build an innovation-oriented country or region. This paper sorts out literatures related to collaborative innovation at home and abroad. It reorganizes and comments on relevant literatures at home and abroad through database retrieval, from the definition, mechanism, influence factors and performance of collaborative innovation. Meanwhile, it summarizes the problems of current research findings and points out future research direction. It aims at further researches on collaborative innovation, contributing to the development of innovation-oriented country.

collaborative innovation mechanism; influence factor; innovative performance

F124.3

A

1008-472X（2019）04-0001-07

2019-08-28

黎友煥（1971-），男，廣東汕尾人，博士，教授，研究方向：科技創(chuàng)新，世界經(jīng)濟(jì)、企業(yè)社會(huì)責(zé)任、國際貿(mào)易、熱錢；

吳錦梅（1996-），女，廣東揭陽人，碩士研究生，研究方向：科技創(chuàng)新。

本文推薦專家：

趙景峰，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。

喻衛(wèi)斌，廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，研究方向：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)。