馬志剛

（廣東外語外貿(mào)大學(xué) 外國語言學(xué)及應(yīng)用語言學(xué)研究中心，廣東 廣州510420）

一、研究背景

形式語言學(xué)把句法結(jié)構(gòu)的合法性歸因于結(jié)構(gòu)限制而無涉其信息特征，認(rèn)知語言學(xué)研究則探討如何把信息傳遞的可見行為映射到不可見的認(rèn)知構(gòu)念上（Lambrecht 1994）。事實(shí)上，如何將信息以適切的方式編碼到句法結(jié)構(gòu)上是形成跨語言差異的根本原因之一，也是自然語言形成同義多述方式的深層理據(jù)（Halliday 2004）。形式語言學(xué)深入探討的 WH 提取結(jié)構(gòu)包含復(fù)雜的句法格式，但英語母語者對這類結(jié)構(gòu)的梯度性判斷結(jié)果表明，單憑結(jié)構(gòu)限制是不能揭示其深層成因的。不同 WH 提取結(jié)構(gòu)的組別之間和組內(nèi)成員之間的信息凸顯位置都有所不同，因此，認(rèn)知語言學(xué)視角下的復(fù)雜句式研究認(rèn)為，當(dāng)缺乏話題性的 WH 成分的提取位置位于潛在焦點(diǎn)域（potential focal domain）中時，該類句式的可接受度會顯著提升（Erteschik-Shir 1979）。據(jù)此，Goldberg（2006，2013，2019）指出，主語、附加語以及復(fù)雜名詞的背景化程度與這些成分執(zhí)行 WH 提取的程度之間具有相關(guān)性， 這一研究范式顯然可以夯實(shí)目前有關(guān) WH 提取結(jié)構(gòu)的語言學(xué)理論研究和應(yīng)用研究。對于 WH 提取結(jié)構(gòu)的中介語研究而言，如要依據(jù)成人二語學(xué)習(xí)者的話語模式來確定 WH 提取等復(fù)雜結(jié)構(gòu)的信息組織方式， 首先需要確定其中的基礎(chǔ)話題和潛在焦點(diǎn)域（Takami 1989），而對于特定結(jié)構(gòu)中話題和焦點(diǎn)成分的識別則需要成人二語學(xué)習(xí)者達(dá)至一定的目的語語言水平。同時，依據(jù)語用-句法外界面的習(xí)得難度高于語義-句法內(nèi)界面的中介語界面假說（Sorace & Filiaci 2006），成人二語學(xué)習(xí)者在習(xí)得DP 型主語、picture 類補(bǔ)語以及左向分枝限制等名詞性結(jié)構(gòu)的過程中，信息組織方式和構(gòu)式類型的影響都應(yīng)該具有獨(dú)立地位；依據(jù)形式結(jié)構(gòu)限制的理論分析，WH 提取限制所形成的移置性（displacement）是自然語言的本質(zhì)屬性（Chomsky 2019）①本文涉及的Chomsky（2019）文請參見https://mp.weixin.qq.com/s/vDDxS9knzn71Tg83GS2Rug，全文同。，具有協(xié)變量性質(zhì)的語言水平因素對于 WH 提取結(jié)構(gòu)的判斷理應(yīng)也具有影響力。然而，目前的理論研究和中介語應(yīng)用研究都尚未從句法結(jié)構(gòu)的構(gòu)式類型、信息組織方式和學(xué)習(xí)者語言水平（協(xié)變量性質(zhì)）三者綜合影響的視角來研究英語 WH 提取結(jié)構(gòu)的中介語表征問題，因此有充足的理論依據(jù)對其加以深入的探討。

二、WH 提取結(jié)構(gòu)的形式限制

隸屬于 WH 成分移位類語言的英語在形成疑問句、話題句、同位語從句和限制性關(guān)系從句等句式時，都必須將相關(guān)成分移動到特定的句法位置上（通常是結(jié)構(gòu)上高層投射的邊緣位置）。英語中常見的 WH 提取結(jié)構(gòu)包括如例（1）所示的幾種句式（空位表示 WH 成分的基礎(chǔ)生成位置，其中移置的成分稱為非論元，因此，下文稱其為非論元 WH 成分）。

（1） a. What does Alexandria intend to peep ___ on a regular basis?

b. Alexandria is the very person who Lydia adores ___ affectionately.

c. Money， Alexandria does not have___， but love is a luxury he always has ___.

d. Quickly though Alexandria moved ___， M. J. won the final by pulling unseen strings.

e. Stronger than what the coach expected him to be ___， Alexandria was selected to the team.

顯然，例（1）均是通過移位形成的非論元句式，其中例（1c）和（1d）中雖然沒有顯性的 WH 成分，但其移位成分money 和quickly 均經(jīng)歷了具有 WH 移位性質(zhì)的非論元移位。例（1）屬于常見的合法 WH 提取結(jié)構(gòu)，而例（2）中的 WH 提取結(jié)構(gòu)在生成語法的理論研究中均屬于不合法的句法結(jié)構(gòu)，這是因?yàn)槔?）中的移位均違反了某種普遍語法原則。

（2） a. *What did Alexandria wonder [CPwhether John purchased ___ ]?

b. *What did Alexandria make [NPthe claim that John purchased ___]?

c. *What does Alexandria worry [CPif John purchases ___]?

d. *What did Alexandria meet [RCan Martian who invented ___]?

e. *What did [CPthat Alexandria proposed ___] offend Ms. Beauty?

f. *What will [CPfor Alexandria to fear___ ] please us all?

例（2）中的疑問性從句a、同位語從句b、條件狀語從句c、限制性關(guān)系從句d、限定性主語句e 以及非限定性主語句f 都不能執(zhí)行 WH 成分的提?。≧oss 1967；Chomsky 1973）。在最簡方案階段，類似于例（2）的不合法句法結(jié)構(gòu)均與違反拼讀限制以及線性化的結(jié)構(gòu)條件有關(guān)。Chomsky（2013，2019）則把例（2）中的不合法句法結(jié)構(gòu)視為句法范疇經(jīng)歷不恰當(dāng)加標(biāo)的產(chǎn)物，這是由于句法單位獲得恰當(dāng)加標(biāo)是移位得以發(fā)生的唯一動因。從語言處理的視角看，非論元結(jié)構(gòu)之所以不合法是由于結(jié)構(gòu)層級增多所導(dǎo)致的處理機(jī)制負(fù)擔(dān)過重，其中最為常見的語言學(xué)例證就是日語類語言中的內(nèi)嵌式關(guān)系結(jié)構(gòu)。盡管這些觀點(diǎn)之間存在分歧，但研究者們的結(jié)論較為一致：形式限制導(dǎo)致上述 WH 提取結(jié)構(gòu)的不合法，而類似的島嶼結(jié)構(gòu)的不合法程度是絕對性的概念。 針對上述復(fù)雜 WH 提取結(jié)構(gòu)展開的中介語研究也基本認(rèn)同句法結(jié)構(gòu)制約其合法性的觀點(diǎn)，但由于成人二語學(xué)習(xí)者母語背景、語言水平等其他因素均有所不同，因而，目前尚未歸納出可資立論的中介語概括性的特點(diǎn)，也未形成系統(tǒng)性的理論解釋。與例（2）相比，例（3）中的 WH 提取結(jié)構(gòu)在目前的中介語研究中較為鮮見。

（3） a. *What did Alexandria purchase [CONJPa shirt and ___]?

b. *Which did Alexandria borrow [POSSESSIVENP___ journal]?

c. *What did Hilary think [NPthe speech about ___] interrupted Donald’s courtship?

d. *Which professor did Alexandria shared the prize [CONJPbetween S. Hawking and ___]?

英語隸屬于 WH 成分移位類語言，形式語言學(xué)研究關(guān)于 WH 提取結(jié)構(gòu)提出的語障理論（Barrier Theory）認(rèn)為，主語位置和附加語位置都是未被詞匯管轄的位置。據(jù)此，位于spec-TP 位置的DP 型主語禁止執(zhí)行 WH 提取，屬于強(qiáng)性 WH 提取結(jié)構(gòu)，其提取后發(fā)生移位的成分會跨越兩個界限節(jié)點(diǎn)（DP 和IP）（Chomsky 1986）。然而，從信息組織的視角看，類似的形式解釋似乎略有偏頗，因?yàn)楫?dāng)句法單位承載不同性質(zhì)的信息時，其可被提取或者執(zhí)行非論元移位的程度并不相同，如對例（4a）句式變體的可接受度存在差異。

（4） a. [TPNaked pictures of which professors] were all over the campus?

b. *Which professors were naked pictures of ___ all over the campus?

c. Which professors were there naked pictures of ___ all over the campus?

d. Which professors were there [naked pictures of which professors] all over the campus?顯然，從例（4a）中位于spec-TP 位置的主語DP 中提取 WH 成分后形成的例（4b）并不合法。但是，形式句法觀并不能解釋為何結(jié)構(gòu)和語義基本相同的例（4c）執(zhí)行 WH 提取后卻可以形成合法的例（4d），因?yàn)橐罁?jù)CED（constraints on extraction domain）等形式句法原則，動詞前的主語成分不允準(zhǔn) WH 提?。℉uanget al. 2009）（盡管該句中有代詞性主語there，但其對句式語義不具有任何貢獻(xiàn)）。與此不同，認(rèn)知語言學(xué)認(rèn)為，前景化成分凸顯信息焦點(diǎn)，因而允準(zhǔn)成分執(zhí)行 WH 提取后移至篇章顯著位置。存現(xiàn)結(jié)構(gòu)例（4c）凸顯呈現(xiàn)對象致使其句尾位置成為信息焦點(diǎn)域，因此，其 WH 提取的合法性可以得到信息組織方式的支持。 此外，DP 型主語禁止成分提取實(shí)際上是VP 內(nèi)主語假設(shè)的理論衍生物，因?yàn)閳?zhí)行 WH 提取的成分本身就是從VP 的標(biāo)示語位置移位而來的，而已經(jīng)發(fā)生移位的 WH 句法成分本身禁止非論元提取是形式句法操作的凝固性原則（Freezing Principle）的主要內(nèi)容（Moved constituents are frozen for extraction.）。同時，形式句法的凝固性原則面臨如例（5a）所示的問題。

（5） a. Of which trucks were the hoods destructed by the terrorists?

b. Of which trucks were [the hoods of which trucks] destructed by the terrorists?

c. [TPThe drivers of which trucks] arrived with the Nobel Driving Prize.

d. Of which trucks did [the drivers of which trucks] arrive with the Nobel Driving Prize?依據(jù)最簡方案的語段論，定指義DP 傾向于形成禁止非論元移位的語段單位，因此，例（5b）中的拷貝成分是不能執(zhí)行非論元移位的。然而，同樣位于spec-TP 位置的例（5a）中被動句的主語卻允準(zhǔn) WH提取，即PP of which trucks 是從括號內(nèi)的名詞性主語位置上提取出來的，如例（5b）所示。事實(shí)上，英語中就有從位于原位的主語中提取而合法的例子，如例（5c）所示。同時，主語位于spec-TP 位置上執(zhí)行 WH 提取后形成的例（5d）也是合法的句法結(jié)構(gòu)。顯然，非賓格句和被動句允準(zhǔn)主語提取有違形式限制條件的硬性規(guī)定。而從認(rèn)知語言學(xué)的視角看，之所以從例（5）中執(zhí)行 WH 提取后所形成的句子具有較高的可接受度，是因?yàn)檫@兩類結(jié)構(gòu)中的客體或受事具有更高的信息凸顯度，因而允準(zhǔn)執(zhí)行 WH 提取后形成特定的焦點(diǎn)核心。需要注意的是，該觀點(diǎn)并不可以隨意推及至其他句式。比如，雖然非賓格句和被動句的主語允準(zhǔn) WH 提取，但英語及物句的主語不允許 WH 提取，如例（6a）所示。

（6） a. *Of which trucks did the drivers win the Nobel Driving Prize?

b. *Of which trucks did [the drivers of which trucks] win the Nobel Driving Prize?

c. [Which rebel leader]iwould you favor a proposal that CAI would assassinate ti?

d. [Which Middle East country]idid you hear rumors that UAS had infiltrated ti?

顯然，認(rèn)知語言學(xué)的信息組織理論可以為例（6a）的不合法性進(jìn)行解釋，因?yàn)榧拔锞涞闹髡Z具有基礎(chǔ)話題性，屬于為全句引入新信息的鋪墊成分，因此，及物句的主語禁止 WH 提取也屬正常。如果僅從形式限制的角度看，例（6c）和（6d）都應(yīng)該是不合法的句法結(jié)構(gòu)，然而正是由于例（6c）和（6d）的移位成分可以承載起強(qiáng)調(diào)作用的焦點(diǎn)特征，因而他們可以移至篇章中信息地位凸顯的句首位置并形成合法的句法結(jié)構(gòu)。此外，英語的picture 類名詞也可形成島嶼結(jié)構(gòu)，如例（7a）所示。

（7） a. *Which wall do you think the cause of the riot was [a picture of]?

b. *Whom do you think on this wall hung [a picture of]?

c. Of which drugs did there remain traces in the blood?

d. *Whom did there arrive [a friend of] at the party?

從例（7a）和（7b）可以看出，英語picture 類名詞組本身就形成 WH 島嶼結(jié)構(gòu)，但也存在信息特征不能壓制結(jié)構(gòu)因素的情形，如例（7b）中主句動詞后的內(nèi)容隸屬前景化信息，從中執(zhí)行 WH 提取卻不能形成合法的句法結(jié)構(gòu)。另外，非賓格結(jié)構(gòu)中也并非全然禁止或允準(zhǔn) WH 提取，如例（7c）和（7d）的合法性差異所示：例（7c）中的Of which drugs 是從動詞remain 的補(bǔ)語成分中提取的合法句法結(jié)構(gòu)，而同樣隸屬信息焦點(diǎn)的例（7d）中的a friend of whom 卻禁止 WH 提取。因此，例（7）中的例證所隱含的語言學(xué)啟示為 WH 提取結(jié)構(gòu)的可接受度本質(zhì)上并非是由任何單一因素所決定的（Deane 1991）。

三、WH 提取結(jié)構(gòu)的信息組織方式

就句法結(jié)構(gòu)的合法性和可接受性而言，合法性本質(zhì)上探討是與非的問題，而可接受性屬于表達(dá)程度的連續(xù)統(tǒng)概念；合法性針對的是語法表征，而可接受性則是對可見語料的梯度性判斷。盡管合法性是決定可接受性的因素之一，但可接受性更多地是受制于信息組織方式。形式語言學(xué)研究通常憑借語法的心智表征（個體語感）來確定語料的合法性，即Chomsky（2019）所歸納的三個I（individual， intentional，internal）；而認(rèn)知語言學(xué)家則以句法結(jié)構(gòu)對于情境的適切程度來確定其可接受性（群體語感）（Goldberg 2019）。基于此，構(gòu)式語法把 WH 提取效應(yīng)看作是可接受性程度有所變異的語言現(xiàn)象，而生成語法的領(lǐng)屬原則（移位成分只能跨越一個界限節(jié)點(diǎn)）等形式限制并不能解釋跨越兩個節(jié)點(diǎn)但依然可被母語者接受的諸多語料。依據(jù)認(rèn)知語言學(xué)的研究，影響 WH 提取句法結(jié)構(gòu)可接受度的因素除了提取位置（動詞前主語還是動詞后主語）外，其可接受度還受制于特定的信息組織方式。比如，某個句法結(jié)構(gòu)違反的限制越多，其可接受度就越小。就例（3）—（7）中不合法的句法結(jié)構(gòu)而言，認(rèn)知語言學(xué)研究認(rèn)為，主語位置上的DP 在功能上具有基本話題的屬性，在結(jié)構(gòu)上具有弱島嶼的性質(zhì)，因而對其執(zhí)行 WH 提取的母語判斷結(jié)果通常都呈現(xiàn)選擇性和梯度性，而且會因信息特征和語境因素而異，不能單憑絕對的原則來統(tǒng)一處理為合法與否。Goldberg（2006）在論述構(gòu)式的信息組織功能時指出，構(gòu)式的信息組織存在于句子層級，言說者執(zhí)行信息組織（或重組）的主要目的在于以一定的方式對信息進(jìn)行組織和管理，以便聽話者更容易迅捷地處理所承載的信息。就例（3）—（7）中的名詞性 WH 提取結(jié)構(gòu)中提取 WH 成分后形成的不合法句法結(jié)構(gòu)而言， 這類 WH 提取結(jié)構(gòu)在信息地位上大多具有背景化特征，而已知信息禁止成分焦點(diǎn)化也是句子信息功能的基本認(rèn)知原則之一。就例（3）—（7）中從存現(xiàn)對象名詞中執(zhí)行 WH 提取后形成的合法句法結(jié)構(gòu)而言，對認(rèn)知原則中焦點(diǎn)域容納前景化信息的觀點(diǎn)可以作出更深層的解釋：句子的焦點(diǎn)域就是言說者施以斷言的內(nèi)容且隸屬于可強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容，因此，言說者可在心智中為其施以標(biāo)記并將其作為整個信息塊中凸顯的部分。前景化的信息允準(zhǔn) WH 提取的深層認(rèn)知理據(jù)實(shí)際上還在于言說者力圖引導(dǎo)聽話者將 WH 成分解讀為最具有信息含量的部分 （Halliday &Hasan 1976）。 被形式語言學(xué)家們視為非此即彼的 WH 提取結(jié)構(gòu)之所以在諸多實(shí)驗(yàn)研究中呈現(xiàn)出梯度性的母語判斷結(jié)果，正是由于該類結(jié)構(gòu)對于語境信息非常敏感（Goldberg 2013，2019）。下文以問句Why was Alexandria so high in his spirits?的答語為例進(jìn)一步說明為何只有例（9）屬于妥帖答語。

（8） a. #That he has purchased a fashionable T-shirt is likely.

b. #The bachelor who thought he has bought a fashionable T-shirt went aboard.

c. #Alexandria was held culpable after he had purchased a fashionable T-shirt.

d. #Lydia murmured that he had purchased a fashionable T-shirt.

關(guān)注信息結(jié)構(gòu)的語言學(xué)家普遍認(rèn)為，WH 提取結(jié)構(gòu)的形式限制和信息組織方式是密切關(guān)聯(lián)的。同時，基于信息結(jié)構(gòu)的組織方式，對于問句答語的適切性而言，WH 提取結(jié)構(gòu)作為答語是不妥帖的選項(xiàng)，如例（8）所示。由于例（8）中從句的內(nèi)容均處于背景化結(jié)構(gòu)中而不能作為新信息（不能執(zhí)行 WH 提?。?，因此例（8）并非是妥帖答語，其接受度因而也較低。

（9） a. It’s likely that he has purchased a fashionable T-shirt.

b. Lydia said he has purchased a fashionable T-shirt.

c. The bachelor who went aboard believed that he had bought a fashionable T-shirt.

d. Alexandria exerted all his energy in order to buy a fashionable T-shirt.

事實(shí)上，依據(jù)格萊斯的相關(guān)話語含義原則（Grice 1975），把處于背景化結(jié)構(gòu)中的答語置于焦點(diǎn)域中可以顯著地改善答語的適切程度，如例（9）所示。首先，作為問句的直接答語，例（8）和（9）之間的鮮明對比說明，執(zhí)行 WH 提取所引發(fā)的島嶼效應(yīng)并非僅僅是受到形式限制所致，而且會因應(yīng)信息特征不同而有所差異。其次，從信息結(jié)構(gòu)影響名詞短語中成分提取的視角看，picture 類、report 類等名詞短語中心語的定指與非定指與其可提取程度也具有相關(guān)性。 這種相關(guān)性本質(zhì)上可以溯源于相關(guān)結(jié)構(gòu)的背景化程度，而焦點(diǎn)化測試通常就可以揭示出其中的背景化成分，如例（10）所示。

（10）a. Marilyn cast several casual looks at a/the document about Hetero-sex-phobia.

b. What did Marilyn cast several casual looks at a document about?

c. *What did Marilyn cast several casual looks at the document about?

d. ?What Marilyn cast several casual looks at a document about was Hetero-sex-phobia.

e. *What Marilyn cast several casual looks at the document about was Hetero-sex-phobia.例（10b-c）中定指義名詞短語具有基本話題的屬性，屬于背景化程度高的短語，其介詞后的補(bǔ)語并不位于焦點(diǎn)域中；例（10d-e）中非定指義名詞短語中介詞的補(bǔ)語屬于焦點(diǎn)性高的成分。例（10b-c）和（10d-e）之間的可提取程度的差異正是由于其信息地位差異所致。需要說明的是，構(gòu)式語法關(guān)注語言形式、語義蘊(yùn)涵和篇章信息之間的一致性，與生成語法的句式之間具有轉(zhuǎn)換關(guān)系的理念完全不同。Goldberg（2003）認(rèn)為，構(gòu)式間并無轉(zhuǎn)換關(guān)系，但具有組合關(guān)系：復(fù)雜構(gòu)式可能是眾多簡單構(gòu)式因應(yīng)信息特征的要求組合而成，比如復(fù)雜構(gòu)式What did Liza buy the child?包含單詞構(gòu)式、雙及物構(gòu)式、疑問句構(gòu)式、助動詞倒裝構(gòu)式、VP 構(gòu)式、NP 構(gòu)式等。據(jù)此，實(shí)際運(yùn)用的話語本質(zhì)上就是構(gòu)式的組合（前提條件是構(gòu)式之間不發(fā)生信息維度的沖突），而語言具有無窮創(chuàng)造性潛能的根源也與構(gòu)式的組合密切相關(guān)。

四、WH 提取結(jié)構(gòu)的中介語研究與語言水平

對于 WH 提取結(jié)構(gòu)的形式限制而言，生成語法的理論解釋是 WH 成分的移位不能超越兩個及兩個以上節(jié)點(diǎn)的界限（Chomsky 1986）。而對于中介語研究而言，WH 提取結(jié)構(gòu)的形式限制在中介語語法知識中同樣也具有領(lǐng)域?qū)傩裕╠omain specificity），這一點(diǎn)符合Selinker（1972）提及的中介語為一種自然語言的定義性斷言。在早期的中介語研究中，Schachter（1990）的研究測試材料包含多種句法結(jié)構(gòu)，其中的強(qiáng)島嶼違反現(xiàn)象包括限制性關(guān)系從句、主語從句和附加語從句中的必然性 WH 提取，但未深入探討或然性較高的弱島嶼現(xiàn)象（包括疑問句島嶼結(jié)構(gòu)和同位語從句島嶼結(jié)構(gòu)）。Martohardjono（1993）則忽略了母語背景差異并認(rèn)為，盡管二語學(xué)習(xí)者對違反領(lǐng)屬原則句的判斷結(jié)果總體上比本族語組的判斷結(jié)果更低，但母語背景不同的二語學(xué)習(xí)者在強(qiáng)島嶼和弱島嶼方面的表現(xiàn)基本一致。不過，上述研究均關(guān)注母語背景差異的有無，而未把二語水平考慮在內(nèi)。Schachter（1990）的研究結(jié)果顯示，盡管二語學(xué)習(xí)者在某些 WH 提取結(jié)構(gòu)上呈現(xiàn)出一致性的判斷結(jié)果， 但他們在有些 WH 提取結(jié)構(gòu)上的判斷結(jié)果顯示出個體差異這一影響因素， 而個體差異因應(yīng)于不同的島嶼結(jié)構(gòu)而有所不同。Johnson & Newport（1991）曾指出，盡管二語學(xué)習(xí)者在準(zhǔn)確性方面不如英語本族語組，但在強(qiáng)、弱 WH 提取結(jié)構(gòu)方面的中介語表現(xiàn)說明中介語句法判斷受到二語學(xué)習(xí)者語言水平的影響。 國內(nèi)近期的研究將二語水平納入實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，結(jié)果顯示，各個水平的中國英語學(xué)習(xí)者對實(shí)驗(yàn)句的判斷平均分都明顯低于對控制句的判斷；不同英語水平的中國英語學(xué)習(xí)者和英語本族語者一樣，都具有 WH 提取的島嶼限制知識，這在一定程度上支持普遍語法原則在中介語中具有可及性的觀點(diǎn)。目前的研究中主要存在以下兩個問題：其一，實(shí)驗(yàn)材料分類的精細(xì)度較低，未能結(jié)合二語水平容納多種信息特征的 WH 提取結(jié)構(gòu)；其二，否定測試的相關(guān)分析認(rèn)為，中國英語學(xué)習(xí)者的島嶼限制知識和句子信息結(jié)構(gòu)知識具有一定的相關(guān)性，但未能考慮到二語學(xué)習(xí)者的這種表現(xiàn)更有可能是不同構(gòu)式類型和信息地位之間相互影響的產(chǎn)物， 且語言水平也可能居于其間起著協(xié)調(diào)作用。事實(shí)上，有關(guān)復(fù)雜句法結(jié)構(gòu)的中介語研究大多都未將語言水平視為主要影響因素之一（Hawkins & Hattori 2006）。這些研究大多都關(guān)注同一水平階段內(nèi)共時層面上的中介語狀況，而非在不同水平層面上對 WH 提取結(jié)構(gòu)的二語習(xí)得程度進(jìn)行對比研究，更沒有涉及 WH 提取結(jié)構(gòu)在中介語發(fā)展過程中的多因素綜合影響（語言水平可能是居間變量而非獨(dú)立因素）。依據(jù)前文分析，這種多維度影響的可能性的確存在于中介語語法的構(gòu)建過程中。況且，WH 提取結(jié)構(gòu)的中介語習(xí)得狀況可能會因語言水平不同而有所差異。比如，Lightbown & Spada（1993： 63）關(guān)于英語 WH 問句中介語發(fā)展階段性的研究表明， 英語 WH 提取結(jié)構(gòu)的中介語研究必須考慮語言水平因素；Ojima（2005）也主張?jiān)诓煌薪檎Z水平層次上研究 WH 提取結(jié)構(gòu)的習(xí)得狀況。

綜上，有必要深入研究構(gòu)式類型、信息組織方式和協(xié)變量性質(zhì)的語言水平（甚至還有其他因素）以交互方式影響英語 WH 提取結(jié)構(gòu)的中介語習(xí)得狀況。也就是說，借助于語法外部的解釋來說明實(shí)證上觀察到的中介語表現(xiàn)必須考慮到相關(guān)構(gòu)式形式、 功能、 意義以及信息等多層面的不同因素（Goldberg 2003，2006，2019）。

五、研究問題和應(yīng)用研究構(gòu)擬

Chomsky（2013）指出，生成語法在早期關(guān)注的“無處不在的移置性”現(xiàn)象，本質(zhì)上就是探討句法結(jié)構(gòu)和語義解讀的不一致問題，而對此類現(xiàn)象的關(guān)注最終導(dǎo)致“句法島嶼”這類實(shí)證語料的發(fā)現(xiàn)并為移置性施加局域性等形式限制，從而為母語習(xí)得的普遍性、迅捷性和統(tǒng)一性提供了實(shí)證和理論支持。Chomsky（2019）進(jìn)一步指出，有關(guān) WH 提取的移置性是自然語言最為原始的基本屬性，并非是自然語言不完美的表現(xiàn)，而是合并的基本形式。但強(qiáng)調(diào)信息特征的構(gòu)式語法理論近期則認(rèn)為，句法結(jié)構(gòu)的形成與其信息組織方式，特別是前景/背景化程度密切相關(guān)：在語言運(yùn)用過程中，前景化的信息通常位于焦點(diǎn)域，可以承載移位性特征，而背景化程度高的句法結(jié)構(gòu)不允準(zhǔn)成分提取（Goldberg 2019），故不能形成合法的復(fù)雜句法結(jié)構(gòu)，更不能在語言使用者的大腦中形成抽象表征（Tomasello 2003）。WH 提取結(jié)構(gòu)屬于復(fù)雜的句法結(jié)構(gòu)，其習(xí)得程度除了受到形式特征的限制外，也同樣受到信息組織方式的影響。但目前基于形式句法理論和構(gòu)式語法理論的相關(guān)二語研究大多對 WH 提取結(jié)構(gòu)從總體上加以調(diào)查，并未區(qū)分 WH 提取結(jié)構(gòu)的內(nèi)部差異，也未將其形式限制和信息組織方式這兩個因素考慮在內(nèi)，而且還忽略了二語水平可能在其中起居間協(xié)調(diào)的中介作用。

綜上所述，英語 WH 提取結(jié)構(gòu)的中介語習(xí)得研究應(yīng)該考慮構(gòu)式類型、信息組織方式和語言水平之間既相互區(qū)別又相互聯(lián)系的關(guān)系。據(jù)此，后續(xù)二語應(yīng)用研究的主要內(nèi)容可以表述為：母語為漢語的成人二語（英語）學(xué)習(xí)者在判斷不同類型的英語 WH 提取結(jié)構(gòu)的可接受性時，構(gòu)式類型、信息組織方式對二語水平是以何種方式產(chǎn)生影響的，即參與因素各自以獨(dú)立的方式產(chǎn)生影響還是以多層面、多水平交互的方式產(chǎn)生影響。換言之，未來的研究應(yīng)該考察信息組織方式對于判斷不同類型 WH 提取結(jié)構(gòu)可接受程度的影響，以及這種影響是否會因二語水平不同而有所變化。該研究內(nèi)容可以轉(zhuǎn)述為如下的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)問題：高、低語言水平的成人二語學(xué)習(xí)者對于信息地位迥異的英語復(fù)雜構(gòu)式的可接受性判斷結(jié)果是否受三個（或兩個）因素的交互影響？如果不存在交互影響，那么各因素的主效應(yīng)如何？如果存在交互效應(yīng)，那么其具體來源位于哪些因素及其水平的交叉層面如何？同時，還需要考慮到語言水平并非具有獨(dú)立的主效應(yīng)，而是居間于其他變量的協(xié)調(diào)性變量。筆者認(rèn)為未來的后續(xù)研究可以考慮如下三點(diǎn)：1）以構(gòu)式類型（DP 型主語、picture 類補(bǔ)語、妥帖答語）和信息組織方式（前景化、背景化）為受試內(nèi)因素，以語言水平（高語言水平、低語言水平）為受試間因素，采用3（構(gòu)式類型）×2（信息地位）×2（語言水平）的三因素混合設(shè)計(jì)；2）選用的因變量可以是成人二語學(xué)習(xí)者在李克特量尺上對不同類型 WH 提取結(jié)構(gòu)的可接受度判斷得分均值，屬于連續(xù)型定量變量（應(yīng)該采用Greenhouse-Geiss 法對統(tǒng)計(jì)所得的p 值加以校正）；3）由于同一因素相對于受試分析和項(xiàng)目分析可能具有不同的要求，因此為了減少數(shù)據(jù)分析步驟，數(shù)據(jù)整理均應(yīng)該選擇以項(xiàng)目為隨機(jī)變量的分析方案，而數(shù)據(jù)文件的結(jié)構(gòu)和組織以及方差分析過程也都應(yīng)以項(xiàng)目為隨機(jī)變量。簡言之，本文所構(gòu)擬的應(yīng)用研究的數(shù)據(jù)文件所包含的變量及含義可簡述如下：對水平變量層次的含義加以統(tǒng)計(jì)定義，而計(jì)算可接受度均值的六個變量水平及其含義包括前景/背景化DP 型主語；前景/背景化picture 類補(bǔ)語和前景/背景化妥帖答語。同時，受試應(yīng)該滿足隨機(jī)性原則和獨(dú)立性要求，而且實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)各單元內(nèi)的受試量要保證均為大樣本（服從正態(tài)性分布）（Larson-Hall 2015）。在充分考慮上述因素的基礎(chǔ)上，筆者基于前期的先導(dǎo)性測試（a pilot study）對未來相關(guān)研究的結(jié)果加以大致性預(yù)判（重復(fù)測量兩個因素的三因素混合設(shè)計(jì)）。具體而言，在描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果的基礎(chǔ)上，筆者先期通過SPSS20.0 軟件的GLM 模塊（一般線性模型）對基本數(shù)據(jù)執(zhí)行重復(fù)測量方差分析的初步結(jié)果顯示，任何單一因素的主效應(yīng)均未達(dá)到顯著水平（包括具有協(xié)調(diào)性質(zhì)的語言水平）；三向交互和其中的某些兩兩交互具有顯著性，但也不能排除某兩個因素在不同水平層面的結(jié)合并不具有影響力的可能性。總體而言，本文初步認(rèn)為，構(gòu)式類型、信息組織方式以及語言水平這三個因素中的任何一個或者任何兩個層面的簡單組合均不能充分說明成人二語學(xué)習(xí)者的中介語判斷結(jié)果?？紤]到本文的主題和篇幅，有關(guān)簡單效應(yīng)檢驗(yàn)等內(nèi)容將在后續(xù)系列研究中呈現(xiàn)。但可以基本確定的是，WH 提取結(jié)構(gòu)在中介語語法中受制于多因素的理論分析完全是值得后續(xù)深入探索的研究課題，且前文所論及的形式和認(rèn)知分析對相關(guān)應(yīng)用研究具有指導(dǎo)作用。事實(shí)上，成人二語學(xué)習(xí)者在處理類似的復(fù)雜 WH 提取結(jié)構(gòu)時，要應(yīng)對多種可能的顯性或隱性因素，因而其對復(fù)雜句式的處理負(fù)擔(dān)較重。由于被提取的非論元 WH 成分需要先置放于臨時性的工作記憶中，而只有通讀全句后才能判斷該句法結(jié)構(gòu)的合法性，因此，必須顧及多個維度以及多個層面上的多因素綜合影響（Bybee 2006），這符合語言學(xué)研究在分析和綜合兩個維度上重復(fù)交替的常規(guī)發(fā)展態(tài)勢。

六、結(jié)語

自然語言研究的內(nèi)容包括音素、形態(tài)、語義、句法以及語用等諸多層面，而其本質(zhì)屬性就是基于合并而形成的層級性組織，這一點(diǎn)在句法結(jié)構(gòu)層面可以得到最為直觀的外現(xiàn)（Chomsky 2019）。然而，就習(xí)得句法結(jié)構(gòu)的影響因素而言，基于合并的形式限制與基于功能的信息特征實(shí)際上均不可忽視，這一點(diǎn)在中介語語法的發(fā)展過程中理應(yīng)更是如此。同時，復(fù)雜句法結(jié)構(gòu)的中介語表征研究還不可忽視二語水平的作用，其居間協(xié)調(diào)的影響力可能會得到外顯，即不同信息層面的句法結(jié)構(gòu)會呈現(xiàn)出不同的中介語表現(xiàn)。依據(jù)Tomasello（2003）對兒童語言習(xí)得的觀察發(fā)現(xiàn)，早期語言發(fā)展中并不存在系統(tǒng)性的規(guī)則，記憶和無偏誤的成人輸入才是兒童語言完美習(xí)得的主要原因。 但此類觀點(diǎn)在解釋非論元 WH 提取結(jié)構(gòu)的中介語表現(xiàn)時會失之偏頗。就本研究的啟示意義而言，復(fù)雜構(gòu)式的中介語習(xí)得研究應(yīng)該綜合領(lǐng)域?qū)俚男问较拗坪皖I(lǐng)域普適的功能要求（乃至更具普遍性的學(xué)習(xí)機(jī)制）。唯有如此，才能對具體語言現(xiàn)象的中介語表現(xiàn)給出充分的解釋。