陳歡

摘 要 基本科學(xué)指標(biāo)（Essential Science Indicators，ESI）是當(dāng)今普遍用于評(píng)價(jià)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)國(guó)際學(xué)術(shù)水平及影響的重要指標(biāo)。本文基于ESI數(shù)據(jù)，以武漢大學(xué)水利水電學(xué)院發(fā)表的ESI論文在不同學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)文數(shù)量、引用次數(shù)、貢獻(xiàn)度排名和高被引論文占有率對(duì)學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析，并結(jié)合學(xué)院學(xué)科服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，積極思考ESI學(xué)科建設(shè)新路徑，對(duì)提升學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力的舉措提出建議。

關(guān)鍵詞 ESI 學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力 統(tǒng)計(jì)分析 學(xué)科建設(shè)

中圖分類號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2018.08.001

Abstract Essential Science Indicators （ESI） are important indicators commonly used today to evaluate the international academic level and impact of universities and research institutions. Based on the ESI data， this paper analyzes the subject competitiveness by the number of EI papers published by the University of Wuhan Institute of Water Resources and Hydropower in different subject areas， the number of citations， the ranking of contributions， and the high cited paper share， combined with the academic service experience of the college. Actively think about the new path of ESI discipline construction， and make suggestions for measures to enhance the competitiveness of disciplines.

Keywords ESI； subject competitiveness； statistical analysis； subject construction

0 引言

一流學(xué)科是一流大學(xué)的基礎(chǔ)，是高校辦學(xué)水平的關(guān)鍵指標(biāo)。基本科學(xué)指標(biāo)是Thomson科技信息集團(tuán)在匯集和分析ISI Web of Science （SCIE/SSCI）所收錄的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)及其所引用的參考文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的分析型數(shù)據(jù)庫(kù)，并依據(jù)被引頻次的多少計(jì)算出評(píng)價(jià)研究績(jī)效閾值。ESI數(shù)據(jù)庫(kù)因其具有學(xué)科全面、覆蓋的國(guó)家和地區(qū)廣泛、學(xué)術(shù)影響大等特點(diǎn)，在國(guó)際上具有較高的認(rèn)可度，常使用該數(shù)據(jù)庫(kù)作為統(tǒng)計(jì)源，國(guó)內(nèi)教育主管機(jī)構(gòu)也以此作為評(píng)價(jià)高校學(xué)科發(fā)展的指標(biāo)。因此，進(jìn)入ESI學(xué)科排名世界前1% 作為反映高校學(xué)科整體建設(shè)水平的重要標(biāo)志之一，受到廣泛關(guān)注，是目前各高校學(xué)科建設(shè)的重要目標(biāo)。

2018年3月ESI數(shù)據(jù)顯示，全球共有5776所機(jī)構(gòu)和227所大陸高校進(jìn)入ESI，武漢大學(xué)有16個(gè)學(xué)科進(jìn)入ESI全球?qū)W科排名前1%，入選學(xué)科數(shù)排名大陸高校第8位，北京大學(xué)以21個(gè)學(xué)科入選數(shù)居國(guó)內(nèi)高校第一。與我國(guó)教育部學(xué)科目錄不同，ESI共劃分化學(xué)、工程科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、地球科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、綜合交叉學(xué)科等22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。水利水電學(xué)院是武漢大學(xué)的二級(jí)自然科學(xué)院系，學(xué)院現(xiàn)有“水利工程”國(guó)家重點(diǎn)一級(jí)學(xué)科，是我國(guó)首批國(guó)家重點(diǎn)一級(jí)學(xué)科，水利工程學(xué)科是武漢大學(xué)具有顯著特色的工科專業(yè)，是武漢大學(xué)現(xiàn)有的5個(gè)國(guó)家一級(jí)重點(diǎn)學(xué)科之一。但由于ESI所劃分的22個(gè)學(xué)科當(dāng)中并沒有獨(dú)立的水利工程學(xué)科，因此，水利工程學(xué)科主要分散在工程科學(xué)、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)、地球科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與分析方法

武漢大學(xué)進(jìn)入ESI全球?qū)W科排名前1% 的16個(gè)學(xué)科當(dāng)中，每一個(gè)學(xué)科都會(huì)涉及到學(xué)校的多個(gè)院系和單位做出不同貢獻(xiàn)，因此具體有哪些院系和單位做出多少程度的貢獻(xiàn)需要進(jìn)一步明確。本文以ESI 2007-2017年收錄的我院11年的論文為對(duì)象，對(duì)論文數(shù)量、被引頻次、貢獻(xiàn)度排名等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，全面分析學(xué)院論文在ESI不同學(xué)科的成果概況、發(fā)展態(tài)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力水平，以期為我院ESI學(xué)科建設(shè)、學(xué)科發(fā)展提供有效的數(shù)據(jù)支撐。

本文在WOS核心合集中下載得到機(jī)構(gòu)擴(kuò)展為“Wuhan University”的SCIE和SSCI論文33084篇，時(shí)間跨度為2007年1月1日-2017年12月31日。篩選出第一完成單位為“水利水電學(xué)院”的論文，并限制文獻(xiàn)類型為Article和Review，共得到論文940篇。優(yōu)先通過(guò)InCites內(nèi)置學(xué)科體系匹配ESI學(xué)科，進(jìn)入WOS數(shù)據(jù)庫(kù)，逐一查找以上940篇論文的ESI有效被引次數(shù)（ESI僅統(tǒng)計(jì)來(lái)自SCIE、SSCI、A&HCI;三個(gè)子庫(kù)的被引次數(shù)），數(shù)據(jù)獲取日期為2018年3月。同時(shí)，參考由武漢大學(xué)圖書館等多部門聯(lián)合編制的《武漢大學(xué)學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)分析報(bào)告》中相關(guān)排名數(shù)據(jù)，通過(guò)近幾年水利水電學(xué)院對(duì)不同學(xué)科貢獻(xiàn)度的對(duì)比分析，了解學(xué)院在ESI不同學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢(shì)。

2 學(xué)院學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力分析

2.1 論文數(shù)量

ESI論文數(shù)量的多少是體現(xiàn)學(xué)科生產(chǎn)力的重要指標(biāo)之一。本文將ESI數(shù)據(jù)庫(kù)中我院2007-2017年的論文總量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并統(tǒng)計(jì)了SCI二區(qū)及以上（中科院期刊分區(qū)）的高水平論文數(shù)量，具體數(shù)據(jù)見表1和圖1。從收錄論文的總體情況看，學(xué)院2007-2017年共有940篇論文被收入ESI數(shù)據(jù)庫(kù)，從2008年起論文數(shù)量始終呈線性增長(zhǎng)趨勢(shì)，2017年收錄論文218篇，相較2008年的28篇增長(zhǎng)了近7倍。在論文總數(shù)大幅度增長(zhǎng)的同時(shí)，二區(qū)及以上高水平科技論文的增長(zhǎng)速度也維持在較高水平，2017年二區(qū)及以上論文的數(shù)量為92篇，占當(dāng)年度發(fā)表論文總數(shù)的42.2%，是2008年高水平論文占比的近4倍。發(fā)文量的持續(xù)上升說(shuō)明學(xué)院科研發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，科技創(chuàng)新能力也在逐年穩(wěn)步提升。

2.2 學(xué)科分布及被引頻次 （見表2）

從ESI論文的分布學(xué)科來(lái)看，水利水電學(xué)院ESI論文共分布在13個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，主要集中在工程科學(xué)、環(huán)境科學(xué)及生態(tài)學(xué)、地球科學(xué)、材料科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等領(lǐng)域。其中，工程科學(xué)的論文數(shù)量為406篇，占總發(fā)文量的43.2%，這部分工程科學(xué)的論文總被引頻次為2922次，占到了ESI論文被引頻次總量的46.7%，篇均被引頻次為7.2次，單篇被引最高為135次。這符合水利工程學(xué)科顯著的工科特色，也可以看出我院近年來(lái)在工程領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究已具有相當(dāng)?shù)难芯繉?shí)力和影響力，但篇均被引頻次較低，雖有940篇ESI論文被收錄，其中有226篇論文（占總數(shù)的24%）沒有被引用，沒能引起同行關(guān)注，學(xué)院論文質(zhì)量還需要大大提升，需要加大學(xué)術(shù)成果的影響力。

2.3 貢獻(xiàn)度排名（見表3）

2017年，學(xué)院對(duì)工程科學(xué)、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、地球科學(xué)這5個(gè)的學(xué)科的貢獻(xiàn)度排全校前五，對(duì)工程科學(xué)的貢獻(xiàn)度排名從2014年的第三首次躍升到全校第一。學(xué)院ESI論文對(duì)工程科學(xué)的貢獻(xiàn)率也在逐年增加，2017年工程科學(xué)論文被引次數(shù)貢獻(xiàn)率為30.5%，相較于2016年的22.2% 有顯著提升。2017年環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)論文被引次數(shù)貢獻(xiàn)率為26.8%，列全校第二，與排名第一單位38.4%的貢獻(xiàn)度相差不是很大。在保持對(duì)工程學(xué)科貢獻(xiàn)度全校第一的同時(shí)，學(xué)院也需要在環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)學(xué)科、計(jì)算機(jī)科學(xué)、地球科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域繼續(xù)努力，進(jìn)一步提升科研成果的影響力，力爭(zhēng)貢獻(xiàn)度排名穩(wěn)中有進(jìn)。

2.4 高被引和熱點(diǎn)論文

ESI高被引論文，即最近10年間各研究領(lǐng)域中被引頻次排名位于全球前1%的論文；熱點(diǎn)論文，即最近2年內(nèi)各研究領(lǐng)域中被引頻次在最近2個(gè)月內(nèi)排名位于全球前0.1%的論文。ESI高被引和熱點(diǎn)論文能從文獻(xiàn)利用的角度體現(xiàn)出論文的影響力，是衡量學(xué)?？蒲泻蛯W(xué)科影響力的重要指標(biāo)之一。

從2014年起，學(xué)院上榜過(guò)ESI高被引論文的篇數(shù)為23篇，其中武漢大學(xué)為第一完成單位的論文18篇。2018年3月ESI數(shù)據(jù)庫(kù)顯示，學(xué)院第一單位的高被引論文為12篇，其中工程科學(xué)7篇、地球科學(xué)3篇、計(jì)算機(jī)科學(xué)1篇、數(shù)學(xué)1篇，武漢大學(xué)總計(jì)為248篇。高被引論文在全校的占有率需要進(jìn)一步提升，但工程科學(xué)高被引論文數(shù)所占比重較大，這表明我院在工程學(xué)科的學(xué)科影響力不斷擴(kuò)大，處于快速提升的階段。ESI熱點(diǎn)論文學(xué)院上榜篇數(shù)為1篇，數(shù)量較少，仍需加大ESI論文的創(chuàng)新力。

3 提升ESI學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力的舉措及建議

ESI學(xué)科建設(shè)是高校在建設(shè)世界一流大學(xué)過(guò)程中不可忽視的關(guān)鍵性工作，筆者作為武漢大學(xué)水利水電學(xué)院的學(xué)科秘書，根據(jù)學(xué)院在ESI學(xué)科建設(shè)中所開展的富有成效性的工作及學(xué)科管理服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合以上對(duì)學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力的幾點(diǎn)分析，提出以下建議。

（1）在期刊投稿方面，建議針對(duì)各個(gè)學(xué)科制定投稿指南，引導(dǎo)科研人員關(guān)注學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀，了解ESI數(shù)據(jù)庫(kù)學(xué)科分類、遴選引用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)律。盡量集中向潛力學(xué)科期刊投稿，研究本領(lǐng)域的專業(yè)期刊，采取合適的投稿策略。武漢大學(xué)圖書館為老師開發(fā)了“高影響力國(guó)際學(xué)術(shù)期刊投稿指南系統(tǒng)”，并建設(shè)“水利工程學(xué)科服務(wù)平臺(tái)”網(wǎng)站專欄，及時(shí)分享水利學(xué)科相關(guān)的各類資源。

（2）鼓勵(lì)廣泛合作，尤其是與高水平的國(guó)際研究機(jī)構(gòu)/團(tuán)隊(duì)合作。引導(dǎo)科研人員緊跟學(xué)術(shù)熱點(diǎn)前沿，開展原創(chuàng)性工作，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新，積極尋求高質(zhì)量國(guó)際合作單位，大力拓展高水平國(guó)際合作，有效地學(xué)習(xí)與利用國(guó)外學(xué)術(shù)資源，發(fā)表高水平論文。同時(shí)，學(xué)院層面要進(jìn)一步凝練學(xué)科方向，加大高層次人才引進(jìn)力度，組建高水平學(xué)科團(tuán)隊(duì)，搭建高水平學(xué)科建設(shè)平臺(tái)。

（3）實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)舉措，獎(jiǎng)勵(lì)高水平論文。2017年，學(xué)院制定了《武漢大學(xué)水利水電學(xué)院ESI論文引用獎(jiǎng)勵(lì)辦法（試行）》，按照單篇論文在上一年度的被引頻次增量獎(jiǎng)勵(lì)論文作者，旨在充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性。獎(jiǎng)勵(lì)辦法的實(shí)施在提升學(xué)科貢獻(xiàn)度方面成效顯著。2017年學(xué)院論文對(duì)工程科學(xué)的貢獻(xiàn)度排名從首次躍升到全校第一。在重視發(fā)表論文數(shù)量的同時(shí)，要積極引導(dǎo)科研人員不斷提升對(duì)論文質(zhì)量和影響力的關(guān)注度。

推動(dòng)ESI學(xué)科建設(shè)是學(xué)院現(xiàn)階段發(fā)展的重要工作之一，與“雙一流”建設(shè)目標(biāo)相一致。學(xué)院在繼續(xù)保持ESI論文高生產(chǎn)力的同時(shí)，更要強(qiáng)調(diào)學(xué)科影響力的提升，特別是國(guó)際影響力，不斷提高學(xué)科創(chuàng)新能力，從而穩(wěn)步提升學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)

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