王 雯

(中國社會科學院農村發(fā)展研究所，北京100732)

隨著我國工業(yè)化進程的不斷推進，農業(yè)作為我國國民經濟的基礎，一直是我國實現工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化和農業(yè)現代化的短板。為解決好新時代“三農”問題，黨的十九大報告提出，要以農業(yè)供給側結構性改革為核心，通過提升農產品供給質量，提高全要素生產率，補齊農業(yè)現代化的短板，建立現代農業(yè)產業(yè)體系、現代農業(yè)生產體系和現代農業(yè)經營體系。

提高全要素生產率(TFP)被首次列入黨的十九大報告，表明我國更加重視經濟的高質量增長，全要素生產率與實現高質量、高效率、公平和可持續(xù)的發(fā)展直接相關。在面臨環(huán)境污染和資源要素稀缺的雙重約束條件下，我國農業(yè)要想保持可持續(xù)發(fā)展，提高農產品供給質量，實現鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，迫切需要轉變增長方式，需要改變傳統(tǒng)的通過要素投入來促進農業(yè)經濟增長的方式，需要提高全要素生產率在我國農業(yè)經濟發(fā)展中的貢獻率。

一、農業(yè)全要素生產率的界定

全要素生產率(TFP)作為衡量生產效率的指標，一般有三個來源:一是勞動效率的改善，二是技術進步，三是規(guī)模效應。對于我國農業(yè)全要素生產率的研究，既要考慮投入的農業(yè)生產要素的特點，又要考慮我國農業(yè)生產所處的階段特征。

農業(yè)生產要素是指在農業(yè)生產過程中，為獲得需要的農產品所投入的各種要素，主要包括自然資源(土地和水等)、勞動力、資本以及農業(yè)科學技術等。每一種生產要素在農業(yè)生產過程中的作用不盡相同。比如，以土地和水為代表的農業(yè)自然資源，決定各區(qū)域的農業(yè)生產結構；農業(yè)勞動力是農業(yè)生產過程中的主動者，不僅可以使用其他要素，還可以在原有要素的基礎上進行創(chuàng)新和創(chuàng)造；農業(yè)資本要素的投入可以通過改善生產條件來提高農業(yè)勞動生產率和農業(yè)產出率；農業(yè)科學技術的運用可以顯著改善其他要素的質量，大大提高農業(yè)勞動生產率。

目前，我國正處于傳統(tǒng)農業(yè)向現代農業(yè)的轉型時期，農業(yè)生產發(fā)生了很大變化，農業(yè)生產要素在農業(yè)生產中的作用也隨之發(fā)生了很大的變化，農業(yè)生產要素在現代農業(yè)生產中表現的主要特點有:一是自然資源在農業(yè)生產中的作用開始下降，二是勞動力的素質明顯提高，三是農業(yè)資本獲得的方式多樣且投入力度加大，四是農業(yè)科學技術的進步逐漸成為推動農業(yè)進步和提升勞動生產率的主導力量。

根據全要素生產率的來源特征、農業(yè)生產要素的特點以及我國農業(yè)生產所處的階段，本文對我國農業(yè)全要素生產率的研究主要集中在兩個方面，一是農業(yè)技術進步，二是農業(yè)綜合技術效率。農業(yè)技術進步是指農業(yè)科學技術的進步和推廣；農業(yè)綜合技術效率則是農業(yè)生產在既定的投入要素條件下獲得最大產出的能力，或者是在既定的產出條件下投入的要素最小。

二、農業(yè)全要素生產率的測算方法與結果分析

1.全要素生產率測算方法。全要素生產率的測算方法主要分為兩種，一種是以索洛殘差法、隱性變量法和隨機前沿生產函數法為代表的參數法，另一種是以DEA和Malmquist指數法分析為代表的非參數法。參數法需要考慮隨機因素對于測量結果的影響，選擇這種方法有時會對技術進步進行高估，而非參數法則不考慮隨機因素的影響，因此本文在測算我國農業(yè)全要素生產率時采用的是非參數法，具體運用的是基于 DEA的Malmquist指數法。

Malmquist指數法不需要設定影響因素的具體函數關系，只要正確選擇投入產出指標，不需要考慮各指標之間的具體關系即可求解出全要素生產率，目前，Malmquist指數法是研究全要素生產率的主要方法?；贒EA的Malmquist指數法使用比較廣泛，其理論基礎就是Shephard提出的距離函數的概念。

根據Shephard的定義，基于投入的距離函數為 d(x，y)＝ min{h:h(z)∈L(y)，h≥0}，其含義為技術水平和產出水平不變時，投入可以縮小的倍數。由于全要素生產率代表了決策單元不同時期的效率演進情況，在計算全要素生產率時需要給出以不同時期技術為參照的距離函數，并據以計算全要素生產率。以t期和t＋1期技術為參照的Malmquis指數為:

我們通常選用上述計算結果的幾何平均值來表示全要素生產率水平的變化，主要是為了避免技術選擇的隨意性，即:

以下均采用此方法測算農業(yè)全要素生產率。在這里需要說明的是，這種方法的優(yōu)點是不要求對決策單元的生產函數做出明確定義，可以很方便地處理決策單元是多產出的情況，缺點是假定不存在隨機誤差，對算法要求比較高(時悅等，2009)[1]。

2.指標選定與數據來源。運用Malmquist指數法測算農業(yè)全要素生產率需要確定投入產出指標。影響農業(yè)產出的投入要素較多，但并不是每一個影響因素都要進入模型。在不至于影響模型主要結論的條件下，同時考慮到數據可得性，本文選取了農村人口、化肥投入、農作物總播種面積、農業(yè)機械總動力及有效灌溉面積為投入要素指標，產出指標用狹義農業(yè)總產值代表(農業(yè)總產值沒有做平減處理)(時悅等，2009)[1](楊榮，2015)[2]。

數據區(qū)間為2008—2016年，數據來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》及國家統(tǒng)計局網站。

3.結果分析。數據主要來自東部、中部和西部三個地區(qū)2008—2016年的投入產出面板數據。其中東部、中部和西部各省的確定是根據2000年國家制定的西部大開發(fā)戰(zhàn)略。東部主要包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南等11個省(市)，中部地區(qū)主要包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南等8省，西部主要包括四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、廣西、新疆、寧夏和內蒙古等12個省級行政區(qū)。通過DEAP2.1軟件計算三個地區(qū)的TFP的Malmquist指數，并進行分解(見下頁表1)。

表1 2008—2016年農業(yè)全要素生產率

從表1中我們可以看出:

(1)自2008年以來，我國農業(yè)TFP基本維持在1.0以上，表明我國農業(yè)產出的增長已不再是單純依靠農業(yè)生產要素的大量投入，農業(yè)技術進步和農業(yè)綜合技術效率的逐步提高已經成為農業(yè)全要素生產率提高的主要來源，從而成為農業(yè)產出增長的主要原因。

(2)我國農業(yè)TFP呈波動上升趨勢。其中，2010年農業(yè)TFP增長率最高，為17.4%；2008年農業(yè) TFP增長率最低，為 3.2%；波動幅度為14.2%。2008年，我國農業(yè)自然災害情況比較嚴重，農業(yè)技術的采用和推廣程度與其他年度相比處于低位，雖然本年度的綜合技術效率大于1，但是由于影響農業(yè)TFP的主要因素在于農業(yè)技術進步。因此，2008年的農業(yè)TFP最低。根據表1的總體數據，我們可以看出全國農業(yè) TFP在2008—2016年有所波動，但基本保持平衡。

(3)從全國農業(yè)TFP增長結構來看，2008—2016年，我國農業(yè)TFP的平均增長率為8.6%。其中綜合技術效率增長率為0.1%，技術進步平均增長率為8.5%，表明TFP是綜合技術效率和技術進步共同作用的結果。除2015年技術進步增長、TFP下降外，其余年份兩者的變化趨勢基本保持一致?？梢钥闯?，技術進步指數曲線和TFP曲線的變化趨勢比較一致，這表明影響我國全要素生產率變動的主要因素是技術進步，而綜合技術效率對我國全要素生產率的影響較小。究其原因主要是技術進步能夠提高農業(yè)產出的規(guī)模效益，降低成本，從而提高農業(yè)的勞動生產率。

農業(yè)綜合技術效率是對農業(yè)技術進步、農業(yè)資源配置能力和農業(yè)資源使用效率等多方面能力的綜合衡量和評價。一般認為綜合技術效率等于純技術效率和規(guī)模效率的乘積，如果綜合技術效率大于1，則表示技術有效，規(guī)模有效，即該投入產出綜合有效(王炯等，2012)[3]。根據表1數據我們可以看到，綜合技術效率小于1.0的年份，分別是2009年、2013年和2015年，表明這三年的投入產出不是很有效，也就是說現有的農業(yè)技術條件下，我國農業(yè)技術的發(fā)揮程度很低，需要進一步加快農業(yè)技術的推廣和應用，以提高農業(yè)綜合技術效率。

雖然2009年、2013年和2015年的綜合技術效率小于1.0，但這三年的技術效率與上年同期相比都是增長的。綜合來看，2009年我國農業(yè)TFP比上年略有增長，2013年和2015年與上年相比均有不同程度的下降。究其原因，我們認為綜合技術效率的作用具有滯后性。也就是說，當綜合技術效率下降時，為阻止綜合技術效率下降會采用更先進的生產技術，但是由于綜合技術效率的發(fā)揮具有滯后性，當綜合技術效率開始上升時，技術進步的變化則又開始出現下降。在一定意義上講，技術進步對我國農業(yè)TFP提升短期內效果更加明顯，但綜合技術效率的影響不容忽視，從長期看，我國農業(yè)發(fā)展需要更加重視農業(yè)綜合技術效率的提升。

三、提升農業(yè)全要素生產率的驅動因素分析

通過前面的分析，我們已經了解到，我國農業(yè)產出的增長已不再是單純依靠生產要素的大量投入，全要素生產率在我國農業(yè)增長中扮演的角色越來越重要，它不僅成為我國農業(yè)增長的重要來源，同時也成為我國農業(yè)現代化的一個風向標。農業(yè)供給側結構性改革的核心是提高全要素生產率，鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的提出，則是在供給側結構性改革的基礎上走質量興農之路，全面提升農業(yè)的創(chuàng)新力和競爭力。

前面的分析研究中，我們將全要素生產率進一步分解為綜合技術效率和技術進步，其中綜合技術效率又可以分解為技術效率和規(guī)模效率。根據各部分與全要素生產率波動的關系，我們可以發(fā)現，技術進步目前是影響全要素生產率的關鍵性因素，但長期看綜合技術效率的作用也非常重要，綜合技術效率意味著技術有效利用的程度，綜合技術效率的變動也會對全要素生產率的增長造成波動。從長遠發(fā)展來看，綜合技術效率將會成為全要素生產率的關鍵性影響因素。但是，是哪些因素造成了技術進步和綜合技術效率的變化呢?從新增長理論看，經濟活動主體的行為決定著技術進步和技術的有效利用，在這里我們重點從影響農業(yè)經濟主體行為的因素去分析。比如，財政支農政策、城鎮(zhèn)化水平和現階段產品競爭力等因素(肖宏偉等，2017)[4](余康等，2012)[5]。

一是財政支農政策因素。財政支農政策是國家支持農民、農村和農業(yè)的重要手段。隨著新農村建設的深入以及鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的提出，國家財政覆蓋農村的范圍將進一步擴大，財政支農政策對農村的發(fā)展作用不可小覷，對提升農業(yè)全要素生產率的作用同樣不能忽視。

二是城鎮(zhèn)化因素。加快城鎮(zhèn)化發(fā)展，一方面有利于農村剩余勞動力的轉移，使農業(yè)生產要素的組合比例趨于合理；另一方面有利于農村產業(yè)結構的優(yōu)化調整，提高農業(yè)資源的配置效率，為研發(fā)和使用先進的農業(yè)生產技術提供條件。為此，將城鎮(zhèn)化的發(fā)展作為提升農業(yè)全要素生產率的驅動因素之一。

三是農產品競爭力因素。將農產品的競爭力作為分析農業(yè)全要素生產率的驅動因素之一，是因為農產品在參與對外貿易的過程中，通過競爭力的比較可以促進我國農業(yè)生產結構、產業(yè)結構的調整，引進先進的農業(yè)生產經營技術、農業(yè)生產管理技術，從而進一步提升農業(yè)全要素生產率。

根據上述分析，本文選擇全要素生產率作為被解釋變量，財政支農增長率、城鎮(zhèn)化率、農產品出口增長率作為解釋變量?？紤]數據的可獲得性以及農產品出口中，初級農產品出口所占的比重比較大，因此我們將農產品出口增長率用初級農產品出口增長率數據替代，數據來源歷年《中國統(tǒng)計年鑒》以及國家統(tǒng)計局網站發(fā)表的數據，數據期間仍為2008—2016年(如表2所示)。

表2 2008—2016年全要素生產率的驅動因素

為了消除平滑時間序列中隨機因素的影響，我們采用了雙對數模型，運用最小二乘法得到模型的回歸結果如下:

log(全要素生產率)＝0.578＋0.047log(財政支農增長率)＋0.380log(城鎮(zhèn)化增長率)＋0.003log(初級農產品出口增長率)

由于計算中采用了雙對數模型，所以回歸模型中解釋變量的系數表示的是彈性。根據得出的回歸模型，我們可以看出，首先，財政支農增長率每增加1個百分點，農業(yè)全要素生產率會提高0.047個百分點，城鎮(zhèn)化增長率每增加1個百分點，農業(yè)全要素生產率會提高0.38個百分點，初級農產品出口增長率每增加1個百分點，農業(yè)全要素生產率會提高0.003個百分點。其次，財政支農、城鎮(zhèn)化發(fā)展以及農產品的競爭力對全要素生產率的促進作用與我們的預期基本一致。

我們選擇的提升農業(yè)全要素生產率的三個驅動因素的彈性都比較小，原因主要有三個方面。

1.財政對于農業(yè)的投入無論從總量上還是結構上都存在一定的不足，從某種程度上制約了農業(yè)的發(fā)展。盡管改革開放以來財政支農規(guī)模有了較快增長，但是財政支農增長率卻呈現下降趨勢(如上頁表2數據所示)，從農業(yè)支出占GDP比重來看，2008—2016年比例基本不足1%，可見政府對財政支農的總量是低水平的。

從財政支農結構來看，當前發(fā)達國家財政對農業(yè)科技教育的投入比農業(yè)基礎設施投入和支農建設投入的力度要大得多。但我國財政支農結構則恰恰相反，我國財政的支農比例大多集中在農業(yè)基礎設施和支農建設上，農業(yè)科技教育的投入比例最低。農業(yè)科技教育建設投入比例不足1%，且多集中于常規(guī)技術研究，缺少高新技術研究。農業(yè)科技教育投入的不足直接影響了農業(yè)技術進步和科研成果轉化，這也是我國農業(yè)科技始終在低水平徘徊的一個重要原因。

2.城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中，城鄉(xiāng)二元經濟結構問題仍舊十分突出，城鄉(xiāng)要素的自由流動尚未建立，城鄉(xiāng)要素的流動受到諸多限制。城鄉(xiāng)二元經濟結構問題是目前我國經濟發(fā)展亟待解決的問題之一，如果城鄉(xiāng)二元經濟差別長期不斷擴大，會產生極大的負面效應，這種消極影響不僅會造成傳統(tǒng)部門的長期落后，而且會制約現代部門，特別是城市現代工業(yè)的發(fā)展，同時會導致城鄉(xiāng)差別、工農差別的不斷擴大。

同時，促進城鄉(xiāng)要素有效流動的市場尚未建立。我國城鎮(zhèn)化的過程是大量優(yōu)質的農村勞動力向城市、城鎮(zhèn)轉移的過程，農村低素質勞動力比例增大，導致農業(yè)生產效率日益下降；城鄉(xiāng)金融市場的發(fā)展緩慢，資金缺乏有效的雙向流動；城鄉(xiāng)二元土地市場雖然刺激了城市蔓延擴張，但卻造成了土地利用效率的下降，農民無法在此過程中分享城鎮(zhèn)化發(fā)展的好處，加劇了城鄉(xiāng)發(fā)展的不平衡。

3.我國農業(yè)的自然資源稀缺導致農產品的基礎競爭力缺乏，農產品的生產成本較高，降低農業(yè)生產成本的難度較大，再加上我國農業(yè)的多功能性，嚴重影響了我國農產品在國際市場上的競爭力。我國農業(yè)整體缺乏基礎競爭力，特別是大宗農產品。農業(yè)是高度依賴自然資源的產業(yè)，土地規(guī)模決定了種植業(yè)基礎競爭力，進而決定了養(yǎng)殖業(yè)的基礎競爭力。隨著現代農業(yè)的進一步發(fā)展，自然資源在農業(yè)發(fā)展中不再起主導作用，但是有限的自然資源規(guī)模對于農業(yè)基礎競爭力的影響不可忽視。我國農業(yè)戶均規(guī)模只有0.5公頃，農業(yè)經營規(guī)模大體相當于日本的1/6、歐盟的1/30和美國的1/340。

農業(yè)負擔的生計成本高，農業(yè)降成本難度大。我國農業(yè)的生產成本高于農業(yè)發(fā)達國家主要是因為勞動力成本和土地成本高。據FAO數據，我國每公頃耕地要支撐的農業(yè)人口約5人、美國為0.014人、歐盟為0.1人、日本為0.6人。

我國農村社會保障體系建設起步晚，農業(yè)多功能特性顯著，承擔著糧食安全、社會保障、環(huán)境保護及農村發(fā)展等多種非商品功能，上述功能的實現是以犧牲效率為代價的，一定程度上也削弱了我國農業(yè)的競爭力。

四、提高全要素生產率的政策建議

1.加大財政支農投入力度，優(yōu)化投入結構和方式。加大財政支農投入力度，不僅要保證財政支農資金絕對量的增長，還要保證財政支農資金相對增長率的穩(wěn)定增長。同時，更重要的是要提高財政支農的效率，具體包括優(yōu)化財政支農投入的結構和方式。

在投入結構上，要更加重視農村科技和農村教育的財政投入。農村科技和農村教育是實現傳統(tǒng)農業(yè)向現代農業(yè)轉變的重要途徑，也是提高農業(yè)全要素生產率、促進農業(yè)產業(yè)化發(fā)展的重要方式。農業(yè)發(fā)達國家農業(yè)科技在農業(yè)增長的貢獻率可以達到60%～80%，農業(yè)科技的投入力度普遍高于非農業(yè)部門的科技投入平均水平，要充分借鑒農業(yè)發(fā)達國家的經驗。

在投入方式上，需要優(yōu)化財政支農投入方式，采取多渠道方式籌措支農資金，運用貼息、補貼和稅收優(yōu)惠等多種政策鼓勵社會資本投入。

2.加快新型農業(yè)經營主體的培育，實現農業(yè)產業(yè)化發(fā)展。農業(yè)微觀經濟主體是農業(yè)全要素生產率提升的載體，技術進步和綜合技術效率的提升都是微觀經濟主體行動的結果。從我國農業(yè)發(fā)展的現實出發(fā)，我們亟須加快新型農業(yè)經營主體的培育。

新型農業(yè)經營主體是指在完善家庭聯產承包經營制度的基礎上，有文化、懂技術、會經營的職業(yè)農民和大規(guī)模經營、較高的集約化程度和市場競爭力的農業(yè)經營組織，主要包括家庭農場、專業(yè)大戶、農民專業(yè)合作社以及產業(yè)化龍頭企業(yè)。新型農業(yè)經營主體具有較高的市場性和較強的示范帶頭作用，經濟效益和社會效益十分明顯，是構建現代農業(yè)經營體系的關鍵力量，對于提升我國農業(yè)全要素生產率具有重要的微觀主體促進作用。

培育新型農業(yè)經營主體，首先要建立良好的政策支持體系，給予新型農業(yè)經營主體以選擇權，通過政策的導向，將新型農業(yè)經營主體引導到正確的軌道上來；要針對新型農業(yè)經營主體在發(fā)展過程遇到的問題提出精準的政策建議；要對新型農業(yè)經營主體在用地、保險和金融方面給予全方位的政策支持。其次要通過適度規(guī)模經營為新型農業(yè)經營主體的發(fā)展提供良好環(huán)境，使之平等參與市場競爭，使農業(yè)資源得到優(yōu)化配置，充分激發(fā)新型農業(yè)經營主體的活力，拓展農業(yè)產業(yè)鏈，實現農業(yè)產業(yè)化發(fā)展。

3.降低城鄉(xiāng)二元經濟結構帶來的負面影響，打破城市和鄉(xiāng)村之間的分割壁壘，建立人才、資金和技術等生產要素在城鄉(xiāng)之間的雙向互動和優(yōu)化組合，促進城鄉(xiāng)融合發(fā)展。

降低城鄉(xiāng)二元經濟結構所帶來的負面影響，糾正城鄉(xiāng)失衡，縮小城鄉(xiāng)差別，需要在發(fā)展農村經濟的基礎上走農村城市化道路，實現城鄉(xiāng)要素良性互動，逐步減少農村人口，轉移農村剩余勞動力，增加城鎮(zhèn)人口，轉變生產增長方式，提高勞動生產率，優(yōu)化農業(yè)產業(yè)結構，促進二、三產業(yè)發(fā)展，進而提高農村整體的經濟效益和社會效益；同時，還需要進行政策調整，解決政策失當和失效問題。

建立城鄉(xiāng)要素的自由流動需要做到:一是為城市資本、人才和技術進入農村創(chuàng)造條件，為此需要在穩(wěn)定家庭聯產承包經營制度的基礎上，繼續(xù)深化農村土地三權分置改革和農村集體產權制度改革；二是拓寬融資渠道為農業(yè)農村的發(fā)展提供資金支持，運用稅收、貼息和保險各種政策鼓勵社會資金進入農村；三是促進城市公共資源和公共服務向農村延伸，加快推動城市資本、技術、人才下鄉(xiāng)的進程(魏后凱，2017)[6]。

4.積極推進土地流轉，加快農村產業(yè)融合發(fā)展，降低農產品成本，提升農產品國際競爭力。通過土地經營權流轉，可以催生和培育新型農業(yè)經營主體，形成布局合理、規(guī)模種植、產銷一體的農業(yè)生產經營格局。通過土地經營權流轉，可以調整農業(yè)產業(yè)結構，促進農業(yè)規(guī)模化生產經營，提高農業(yè)的產出效益和綜合生產能力。

重視農業(yè)科研成果的轉化和應用，引進新品種、新技術和機械裝備。新品種可以提高土地的產出率，新技術可以有效地提高農業(yè)生產效率，機械裝備可以降低勞動力成本，提高勞動生產率，降低農產品生產成本。

推進農村一、二、三產業(yè)融合發(fā)展，加快推進農產品深加工技術應用，加強品牌建設，提高農產品附加值，從而提高農產品競爭力和農民收入水平。