黃寧燕，孫玉明

(1.中國科學技術(shù)信息研究所，北京 100038;2.科學技術(shù)部,北京 100862)

0 引言

成立于1949年的弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進協(xié)會(以下簡稱弗勞恩霍夫協(xié)會)是德國也是歐洲最大的應(yīng)用科學研究機構(gòu)，以德國科學家、發(fā)明家和企業(yè)家弗勞恩霍夫的名字命名。約瑟夫·弗勞恩霍夫是近代德國產(chǎn)學研的代表，以他的名字命名的弗勞恩霍夫光譜奠定了現(xiàn)代望遠鏡的基礎(chǔ)。他將研究成果轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品開辦了光學儀器工廠，將實驗得來的知識馬上用于生產(chǎn)，生產(chǎn)發(fā)展又對繼續(xù)研究提出新的要求，科學研究和實際應(yīng)用緊密結(jié)合從而取得了巨大成功，成為現(xiàn)代應(yīng)用研究的締造者。

弗勞恩霍夫協(xié)會目前下設(shè)69個應(yīng)用型研究所及獨立研究機構(gòu)，分布于德國的40個地區(qū)，擁有24500多名優(yōu)秀的科研人員和工程師，2015年度業(yè)務(wù)收入達21億歐元，其中19億歐元來自科研合同。在科研合同收入中超過70%來自企業(yè)合同和由政府資助的研究項目。不到30%是由德國聯(lián)邦教育與科研部和各州政府以9:1比例贊助的機構(gòu)資金，主要用于前瞻性研發(fā)工作，確保其科研水平處于領(lǐng)先地位。弗勞恩霍夫協(xié)會在全世界聞名遐邇，因為其在應(yīng)用開發(fā)領(lǐng)域表現(xiàn)不俗、廣受贊譽,為德國國家創(chuàng)新體系提供了強大的創(chuàng)新驅(qū)動力。

MP3是弗勞恩霍夫協(xié)會最著名和最成功的技術(shù)創(chuàng)新成果之一，其對于弗勞恩霍夫協(xié)會的影響是非常巨大的，迄今MP3專利仍是給弗勞恩霍夫協(xié)會帶來收益最多的專利。2011年弗勞恩霍夫協(xié)會的許可證收入達到創(chuàng)紀錄的1.25億歐元，2012年開始下降，原因主要是因為MP3技術(shù)將于2016年起變成公共技術(shù)。弗勞恩霍夫協(xié)會于2007年創(chuàng)建了“弗勞恩霍夫基金”，主體是利用MP3許可證收入中的“非常收益”建設(shè)弗勞恩霍夫協(xié)會新的“專利集群”。

MP3音頻壓縮的創(chuàng)新發(fā)明不但是弗勞恩霍夫協(xié)會前瞻性研發(fā)工作的典型成果范例，更是弗勞恩霍夫協(xié)會研究機制有效推動基礎(chǔ)研究理論創(chuàng)新變?yōu)楝F(xiàn)實技術(shù)以及廣泛商業(yè)應(yīng)用的代表，非常值得深入研究和探析。目前國內(nèi)對弗朗恩霍夫協(xié)會的運行機制、模式等的論述不少，但是具體案例剖析還不多，這不得不說是一個研究缺憾。本文基礎(chǔ)案例材料來源于MP3技術(shù)發(fā)明者——卡爾海因茨·勃蘭登堡親身感受角度的闡述[1],系統(tǒng)梳理了MP3從基礎(chǔ)理論研究到技術(shù)發(fā)明再到商業(yè)化的全過程，重點呈現(xiàn)了德國弗勞恩霍夫協(xié)會如何作為一個公共研究機構(gòu)推動技術(shù)創(chuàng)新的完整過程，從弗勞恩霍夫協(xié)會的組織管理機制以及協(xié)同創(chuàng)新角度深入剖析了MP3創(chuàng)新過程。我們希望通過本案例的分析與討論，能引發(fā)對弗勞恩霍夫以及德國技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移模式更多和更深入的研究。

1 MP3創(chuàng)新案例研究

卡爾海因茨·勃蘭登堡(Karlheinz Brandenburg)被譽為MP3之父，是MP3從基礎(chǔ)研究到市場推廣的全程參與者與關(guān)鍵專利技術(shù)貢獻人。

作為世界上最早開展音頻壓縮研究的研究者之一，勃蘭登堡開始該領(lǐng)域研究的起因來源于其博士論文研究的挑戰(zhàn)。1977年，德國埃爾朗根大學教授Dieter Seitzer(后來成為1985年成立的埃爾朗根弗勞恩霍夫集成電路研究所所長，1998年被授予Karl-Beckurts獎——德國應(yīng)用研究最高成就獎)提出通過一根標準電話線傳輸音樂的大膽想法，但卻得不到研究的啟動資金，于是想方設(shè)法召集了一批對此感興趣的技術(shù)人員，勃蘭登堡就是他當年所招的學生之一。1982年，Dieter教授提交了一項關(guān)于使用ISDN數(shù)字電話線來傳輸音樂的專利申請，但被專利審查官認為是“無法實現(xiàn)的方案”而拒絕，因此，他安排勃蘭登堡來研究解決這個問題?；谧陨砼σ约案诙骰舴蜓芯克己玫膭?chuàng)新機制，勃蘭登堡在1989年畢業(yè)博士論文中所設(shè)計的數(shù)字音頻編碼、壓縮以及感知測試技術(shù)框架成為后來MPEG-1 Layer 3 (MP3)格式、AAC和其他音頻壓縮模式的理論基礎(chǔ)。在勃蘭登堡從事論文研究期間，1987年弗勞恩霍夫集成電路研究所承擔了尤里卡項目EU147數(shù)字音頻傳播(DAB)。1988年，國際標準組織(ISO)成立了專門研發(fā)音頻編碼標準的國際團隊——動態(tài)圖像專家組(MPEG)，在動態(tài)圖像組下面設(shè)有音頻組。1989年，弗勞恩霍夫獲得了一項音頻編碼的德國專利授權(quán)。

勃蘭登堡博士畢業(yè)后赴美國貝爾實驗室進行了一年博士后研究工作，于1990年返回德國埃爾朗根大學任教，并加入弗勞恩霍夫集成電路研究所，組建了數(shù)字音頻傳輸研發(fā)小組，繼續(xù)研究音頻編碼。他的研究小組成為國際MPEG研究團隊音頻組的主要參與方之一，當時研發(fā)小組設(shè)計了不同模式的音頻壓縮方案(稱為第一層、第二層、第三層，等等)。其中第三層是最復(fù)雜并能夠以低比特率提供高清音質(zhì)的模式，因此音頻研發(fā)在第三層遇到了最難克服的阻礙：一是運算速度上的障礙，雖然做實驗時已經(jīng)使用了當時世界上運算速度最快的計算機，但對約1分鐘的音樂進行數(shù)字解碼還要花上10小時；二是壓縮技術(shù)上的挑戰(zhàn)，既要大幅削減音頻文件的長度，還要找到保證聲音不會因壓縮而變形的最佳壓縮方式。不同種類的音樂被壓縮后，會顯示出不同的音樂品質(zhì)損失。此時，弗勞恩霍夫協(xié)會促進合同研究的機制發(fā)揮了很大作用。勃蘭登堡的數(shù)字音頻傳輸研發(fā)小組與AT&T貝爾實驗室、湯姆遜等企業(yè)組成合作研發(fā)團隊，研究不同的心理聲學模型和數(shù)據(jù)編碼方式，修復(fù)編碼系統(tǒng)，完善聲音，經(jīng)過不懈努力，最終在1992年開發(fā)出用于壓縮音頻編碼的頻域最優(yōu)編碼算法。從算法到標準的轉(zhuǎn)化還需要進一步的開發(fā)過程。1992年，音頻編碼算法被集成到MPEG-1，并于1993年發(fā)布MPEG-1標準；1994年開發(fā)出MPEG-2，并于1995年發(fā)布MPEG-2標準。弗勞恩霍夫開發(fā)組在1995年7月14日選定擴展名.mp3(以前擴展名是.bit)，并正式公布MP3標準。同年，ISO將MP3列為一系列音頻編碼方式的一種。至此，MP3最終實現(xiàn)了從理論到實際技術(shù)標準的轉(zhuǎn)化。

盡管從技術(shù)上已成為現(xiàn)實，MP3距離市場還有產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)模式建立等很長的路要走。MP3音頻編碼技術(shù)能夠大幅削減音頻文件的長度，并能保證聲音不會因壓縮而變形，受到業(yè)界認可。由于當時的硬盤都相對較小，MP3技術(shù)應(yīng)用對于在計算機上存儲音樂來說確實是非常實用。然而，MP3技術(shù)尋找用戶的市場推廣過程并不太順利。俄亥俄州克利夫蘭市的Telos Systems公司第一個使用MP3編碼方式將聲音通過ISDN從線下錄制現(xiàn)場傳輸?shù)戒浺襞铮蔀槭着褂迷摷夹g(shù)的客戶?？墒牵琈P3在市場上并沒有因此流行起來，主要原因是MP3編碼系統(tǒng)過于復(fù)雜，成本太高，難以投入大規(guī)模實際應(yīng)用。

MP3標準公布后很多公司到弗勞恩霍夫研究所希望購買該技術(shù)專利，但弗勞恩霍夫協(xié)會和勃蘭登堡本人都不打算出售此項技術(shù)，而是更希望按照自己預(yù)想的模式進行商業(yè)化。這一商業(yè)模式的原理是：編碼工具(由大公司使用)——非常昂貴，而解碼工具(將使用MPEG音頻第三層編碼過程制作的編碼數(shù)字文件還原成人們可以聽到的音頻)——非常便宜。1994年7月弗勞恩霍夫協(xié)會發(fā)布了第一個MP3編碼器產(chǎn)品，稱為l3enc，如果同時使用第一款實時軟件MP3播放器Winplay3，人們就可以在自己的個人電腦上編碼和回放MP3文件了。從1995年上半年開始，MP3在互聯(lián)網(wǎng)上開始逐步發(fā)展起來。1996年底Fraunhofer IIS在美國獲得MP3的專利，并在1998年對外收取MP3的專利使用費。Nullsoft公司于1997年發(fā)布了一款更好用的播放器Winamp,MP3因播放器產(chǎn)品的迅速發(fā)展而越來越流行。

然而，人們還是覺得MP3編碼器太貴了。1997年，一名澳大利亞學生破解了MP3編碼軟件，這樣就破壞了既定的商業(yè)模式，這令相關(guān)技術(shù)持有者異常惱火。因為從知識產(chǎn)權(quán)保護角度而言，專利技術(shù)被劫持、改造對于持有人是不能容忍的，雖然使用者確實因此獲得了益處。然而不管怎樣，昂貴編碼器搭配廉價解碼器的商業(yè)模式走到了盡頭。于是，各商業(yè)研發(fā)團隊都開始轉(zhuǎn)向研發(fā)盡可能削減編碼器成本的技術(shù)。

1998年，弗勞恩霍夫集成電路研究所在編碼技術(shù)開發(fā)上取得突破。1999—2000年，互聯(lián)網(wǎng)歷史上最火的客戶端軟件Napster出現(xiàn)了。人們不再需要為一張唱片而花上20美元，而只需鼠標輕輕一點就大功告成了。因此從1999年初開始，MP3格式在互聯(lián)網(wǎng)上更為廣泛地流行起來，出現(xiàn)了很多免費提供MP3的音樂網(wǎng)站。同時，MP3隨身聽也像洪水般涌進市場。然而，MP3技術(shù)帶來的便利卻在傳統(tǒng)唱片界引發(fā)軒然大波，引起激烈論辯甚至許多知識產(chǎn)權(quán)官司，并引發(fā)全世界范圍內(nèi)對知識產(chǎn)權(quán)、著作權(quán)、技術(shù)、理念以及產(chǎn)品的盜用、管控和免費傳播等一些概念的爭鳴與論戰(zhàn)，這場戰(zhàn)役花了好幾年時間才了結(jié)。然而，MP3的出現(xiàn)是革命性的，后來幾乎所有的唱片商都開始適應(yīng)發(fā)展推出了付費MP3下載。不可否認，便利性成為市場的選擇。

盡管自MP3音頻壓縮技術(shù)問世后又出現(xiàn)了VQF、WMA等挑戰(zhàn)者，但由于MP3產(chǎn)品在市場上牢固的根基，使MP3格式成為事實上的國際音頻標準。促成MP3最終成為全世界最主流音頻格式的因素很多，但其中最重要的一個因素則是MP3與Winamp、Napster等軟件包產(chǎn)品的開發(fā)獲得了相互促進發(fā)展，這些程序使得普通用戶很容易播放、制作、共享和收集MP3文件。持續(xù)的研究、開發(fā)、技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新共同導(dǎo)致了MP3技術(shù)商業(yè)化的新模式，并開創(chuàng)了一個新行業(yè)，即造就了無數(shù)生產(chǎn)MP3播放器或軟件的公司，以及每天銷售無數(shù)MP3格式音樂的亞馬遜、iTunes或eMusic等商業(yè)平臺[2]。

2 從MP3技術(shù)創(chuàng)新過程看弗勞恩霍夫協(xié)會創(chuàng)新運行機制

弗勞恩霍夫協(xié)會的應(yīng)用研究分為兩大類：一類是面向產(chǎn)業(yè)界現(xiàn)實需求，圍繞企業(yè)發(fā)展中所遇到的技術(shù)難題，提供技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)服務(wù)；另一類則是依托協(xié)會自身強大的研發(fā)實力，面向未來產(chǎn)業(yè)所開展的導(dǎo)向性研究。MP3技術(shù)發(fā)明即是第二類創(chuàng)新研究的典型案例。MP3從基礎(chǔ)研究到技術(shù)發(fā)明，再到產(chǎn)品開發(fā)以及商業(yè)化過程，每一步都是機制與努力和機遇相結(jié)合的產(chǎn)物。當時參與國際音頻編碼MPEG研究開發(fā)的機構(gòu)很多，而弗勞恩霍夫協(xié)會卻最終成為MP3專利技術(shù)最大的貢獻者和受益者，這與其獨特的創(chuàng)新運行機制不無相關(guān)。正如勃蘭登堡所言：MP3的“開發(fā)過程并不輕松，成果也并非理所當然?！?/p>

表1詳細梳理和分析了MP3從理論發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明到產(chǎn)品商業(yè)化的創(chuàng)新過程，從中可以看到大學、研究機構(gòu)以及企業(yè)是如何自然地進行協(xié)同創(chuàng)新合作的。我們似乎從中并沒有看到從基礎(chǔ)科研到產(chǎn)品轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”等創(chuàng)新阻礙，通過“弗勞恩霍夫模式”的機制安排，大學—研究機構(gòu)—企業(yè)順理成章地進入了一個資源得到有效配置的協(xié)同創(chuàng)新鏈條，在整個創(chuàng)新過程中每一方都各有貢獻，并各居所得。

表1 MP3創(chuàng)新過程對應(yīng)弗勞恩霍夫創(chuàng)新機制分析

3 從弗勞恩霍夫協(xié)會的組織管理看MP3的創(chuàng)新過程

(1)擁有明確的使命。作為應(yīng)用型科學研究機構(gòu)，弗勞恩霍夫協(xié)會從成立伊始就擁有明確的使命,即與產(chǎn)業(yè)部門和公共部門的客戶密切合作開展具有實用性的研究[3]，這使弗勞恩霍夫協(xié)會的研究與產(chǎn)業(yè)部門的需求密切相關(guān)。因此，像音頻編碼這樣的研究項目很容易得到產(chǎn)業(yè)部門的參與和支持。

在管理方面，弗勞恩霍夫協(xié)會享有高度的自主管理權(quán)。政府對于選擇怎樣的研究項目不做任何干涉。在選舉弗勞恩霍夫協(xié)會主席方面政府擁有一定權(quán)限，但低于其他由國家資助的研究所。不論是協(xié)會的董事會、管理委員會還是其下屬研究所的顧問委員會，都擁有來自產(chǎn)業(yè)部門和學術(shù)界的成員。

在預(yù)算方面，政府只提供弗勞恩霍夫協(xié)會研發(fā)項目預(yù)算總額的三分之一作為基礎(chǔ)資金，其余三分之二的資金必須來自產(chǎn)業(yè)部門、政府競爭性補助金或者歐盟等其他來源，這是對研究所進行績效評估遵循的一條非常嚴格的標準。協(xié)會將各研究所承擔工業(yè)部門的合同經(jīng)費比例作為匹配事業(yè)費的依據(jù)，吸引更多外部資金的研究所會獲得更多基礎(chǔ)資金。

(2)有效承擔連接大學與企業(yè)的中間主體的角色。企業(yè)、大學和非營利科研機構(gòu)是德國科技創(chuàng)新的三大支柱。與德國其他三大骨干科研機構(gòu)(亥姆霍茲聯(lián)合會、馬普學會、萊布尼茨科學聯(lián)合會)不同的是，弗勞恩霍夫協(xié)會在德國實際上扮演著連接大學與企業(yè)的中間主體的角色[4]。弗勞恩霍夫研究所的一個突出特點是，大部分研究所都設(shè)立于全國各地的大學之中。弗勞恩霍夫大部分研究所都是在大學已有研究團隊基礎(chǔ)上成立的，與大學有著天然的淵源。如弗勞恩霍夫集成電路研究所是1985年在埃爾朗根大學原有的兩個微電子研究團隊的基礎(chǔ)上建立的，現(xiàn)在已經(jīng)成為弗勞恩霍夫最大的研究所，擁有900多名員工，分布在德國10座城市，有13個辦公地點。此外，擔任弗勞恩霍夫研究所所長以及主要負責人的人通常都是合作大學中的全職教席教授(Lehrstuhl)。如勃蘭登堡目前既擔任弗勞恩霍夫數(shù)字媒體技術(shù)研究所所長，同時也是德國伊爾梅瑙工業(yè)大學教授；其導(dǎo)師Dieter Seitzer最初是埃爾朗根大學教授，后來同時擔任弗勞恩霍夫集成電路研究所所長。也有一些負責人來自產(chǎn)業(yè)部門，但一般在擔任弗勞恩霍夫研發(fā)機構(gòu)負責人后就可能會被任命為大學教授。這樣的設(shè)置對研究機構(gòu)有兩個優(yōu)點：一是便于科技人員直接參與大學的教學活動，尤其是碩士、博士等高層次人才的培養(yǎng)(在德國只有大學具有學位培養(yǎng)和授予權(quán))，從而有利于科研人員的知識更新和后備力量選拔；二是通過研究所與大學的直接合作可充分利用其科研資源，降低研發(fā)項目的成本。

開展合同研究是弗勞恩霍夫研究所與產(chǎn)業(yè)部門之間最重要最“正規(guī)”的互動模式。合同研究確保了弗勞恩霍夫的研究與產(chǎn)業(yè)部門的需求密切相關(guān)，而大學則通過弗勞恩霍夫研究所與企業(yè)很容易地建立起有效的互動：其學生無論是在本科還是碩士或者博士階段都有機會作為研究助理參與到弗勞恩霍夫研究所的研發(fā)活動中，個人興趣加上團隊與環(huán)境的支持將有效激發(fā)其在科研領(lǐng)域的研究創(chuàng)新。如學生期間的勃蘭登堡喜歡數(shù)學、聲學、電子學，1980年他在埃爾朗根大學獲得工程師學位，1982年獲得數(shù)學碩士學位，1982—1989年期間攻讀博士，設(shè)在埃爾朗根大學的弗勞恩霍夫集成電路研究所給予他充分的機會參與到各種各樣的研發(fā)活動中，包括該所1987年開始承擔的歐盟尤里卡研究項目EU-147以及與企業(yè)的研發(fā)合作等，與各類專家豐富的研究合作經(jīng)歷激發(fā)他在博士論文研究期間創(chuàng)立了MP3研究框架，并且奠定了他之后領(lǐng)導(dǎo)數(shù)字音頻傳輸研發(fā)小組與企業(yè)合作開展MP3技術(shù)研發(fā)的基礎(chǔ)。

弗勞恩霍夫還有一種相對“不正規(guī)”的互動模式則是其研究人員向產(chǎn)業(yè)部門的流動，而這種流動是刻意促成的。因為60%的弗勞恩霍夫協(xié)會研究人員都只簽訂3～5年固定期限的工作合同，隨后他們當中的絕大部分必須到產(chǎn)業(yè)部門中求職。據(jù)統(tǒng)計，弗勞恩霍夫協(xié)會的人員流動率每年達到20%左右，為德國企業(yè)輸送了大量專業(yè)人才。到產(chǎn)業(yè)部門工作后的研究人員(被稱為alumni)往往都會與弗勞恩霍夫保持聯(lián)系，并將他們當前任職企業(yè)的合作項目帶回到弗勞恩霍夫各研究所。

(3)團隊合作成為創(chuàng)新的土壤。MP3的突破性研發(fā)工作完成于1990—1992年，即勃蘭登堡正式加入弗勞恩霍夫研究所并創(chuàng)建數(shù)字音頻傳輸研發(fā)小組后的兩年間。勃蘭登堡的基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性貢獻是獲得公認的，但研發(fā)小組每個人在MP3開發(fā)過程中都功不可沒，各有所長，包括Ernst Eberlein、Heinz Gerh?user (集成電路研究所前所長)、Bernhard Grill、Jürgen Herre 和 Harald Popp等，MP3的成功更多來自弗勞恩霍夫研究團隊的精誠合作[2]。弗勞恩霍夫集成電路研究所網(wǎng)站關(guān)于MP3發(fā)展史的一句話高度概括了其團隊創(chuàng)新經(jīng)驗——MP3是團隊多年合作和努力的成果，數(shù)不清的人和研究組織支持了弗勞恩霍夫集成電路研究所的MP3研究開發(fā)團隊。

(4) 鼓勵創(chuàng)新政策。從研究到技術(shù)發(fā)明再到商業(yè)化其實還有很長的路程要走，不論是弗勞恩霍夫協(xié)會的管理委員會還是其下屬研究所的顧問委員會都擁有來自產(chǎn)業(yè)部門的代表。弗勞恩霍夫協(xié)會與企業(yè)密切的聯(lián)系和鼓勵創(chuàng)新的政策，是研發(fā)技術(shù)走向商業(yè)應(yīng)用的關(guān)鍵步驟。正是因為弗勞恩霍夫研究所與產(chǎn)業(yè)界“與生俱來”建立的密切聯(lián)系以及弗勞恩霍夫協(xié)會的創(chuàng)新鼓勵政策，才使得集成電路研究所很容易與AT&T貝爾實驗室以及湯姆遜等企業(yè)密切合作，組成國際合作開發(fā)團隊，使得MP3很快從基礎(chǔ)研究理論變?yōu)榧夹g(shù)發(fā)明(從1988年到1992年產(chǎn)學研組成的研發(fā)團隊在一起走過了四年的時間)，進而很快進入到從技術(shù)到產(chǎn)品的商業(yè)化通道，這個過程是一個技術(shù)轉(zhuǎn)移加技術(shù)開發(fā)的雙重過程。

(5)有效的專利保護體系。在技術(shù)開發(fā)過程中，專利保護對于創(chuàng)新活動的持續(xù)進行非常重要。專利技術(shù)保護持續(xù)支持了弗勞恩霍夫的技術(shù)創(chuàng)新活動，每年協(xié)會都會產(chǎn)生大量具有應(yīng)用前景的專利。2014年協(xié)會獲得專利563項，2015年獲得專利506項[3]，平均每年每個工作日產(chǎn)生專利都在 2～3件。強大的技術(shù)儲備、在提供解決方案上的強大實力以及與企業(yè)密切的聯(lián)系是弗勞恩霍夫?qū)＠a(chǎn)生的溫暖土壤。

弗勞恩霍夫研究所面向產(chǎn)業(yè)界之所以主要采取“合同科研”的合作方式，源于該方式非常利于界定研發(fā)機構(gòu)與企業(yè)間的權(quán)利與義務(wù)。弗勞恩霍夫協(xié)會通常選擇以下一些方式來進行知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化操作：①合同制研究；②對外發(fā)放許可證；③利用IP獲得新項目；④衍生公司。但在進行合同談判時，弗勞恩霍夫協(xié)會一般會保留對其IP資產(chǎn)的控制權(quán)，為此常常不惜冒著降低單個合同營利能力的風險。對于執(zhí)行合同科研期間產(chǎn)生的科研成果，弗勞恩霍夫會進行專利申報保護，同時對客戶授予獨家或者排他性許可權(quán)，或者規(guī)定具體應(yīng)用范圍的使用期限許可等。如MP3涉及的諸多專利既給技術(shù)的主要研發(fā)者弗勞恩霍夫持續(xù)帶來經(jīng)濟收益，同時也使許多參與研發(fā)的機構(gòu)和企業(yè)獲得了相應(yīng)利益。由于有效的專利策略，弗勞恩霍夫協(xié)會通常都是合作中知識產(chǎn)權(quán)收益的大贏家。弗勞恩霍夫協(xié)會的每一項新研究都增加了協(xié)會的無形資產(chǎn)，而這些“背景IP”又使弗勞恩霍夫協(xié)會進一步成為企業(yè)界更有吸引力的合作伙伴[5]。

(6)支持研發(fā)直至商業(yè)化階段。弗勞恩霍夫協(xié)會與一般研究機構(gòu)不同，其對面向產(chǎn)業(yè)界的研發(fā)力求從技術(shù)到產(chǎn)品最后直至商業(yè)化階段。如在MP3從技術(shù)到產(chǎn)品研發(fā)過程順利完成后，接下來商業(yè)模式變成了影響創(chuàng)新成功的關(guān)鍵步驟。商業(yè)模式的選擇和建立與用戶及市場的需求密切相關(guān)。弗勞恩霍夫協(xié)會與其合作企業(yè)開始設(shè)計的商業(yè)模式維護了知識產(chǎn)權(quán)利益，然而卻并不被用戶市場所接受，最終導(dǎo)致MP3技術(shù)在商業(yè)化路程上一波三折。商業(yè)模式的建立必定是一個需要跟產(chǎn)品創(chuàng)新一起不斷調(diào)整的過程，最后形成的技術(shù)產(chǎn)品及商業(yè)模式則是商家與市場博弈、利益與便利性折中的結(jié)果。如果沒有協(xié)會一以貫之的政策支持，MP3在通往商業(yè)化的道路上可能早就夭折了。

4 弗勞恩霍夫機制的協(xié)同創(chuàng)新模式思考

我們從MP3案例中并沒有看到從科學研究到技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)化的過程中印有明顯技術(shù)轉(zhuǎn)移的標記，然而大學和科研機構(gòu)的公共研究成果卻在公私伙伴關(guān)系的合作研發(fā)過程中自然而順理成章地被轉(zhuǎn)移到企業(yè)?？茖W研究從一開始就是面向應(yīng)用進行的，而通過弗勞恩霍夫的運作機制研究成果非常自然順暢地從公共研究機構(gòu)走到了企業(yè)共同參與的技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)階段，“死亡之谷”對于弗勞恩霍夫的運作機制而言似乎并不存在。

從弗勞恩霍夫的運行機制，我們看到了一種制度安排下的協(xié)同創(chuàng)新典范。協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵是形成以大學、企業(yè)、研究機構(gòu)為核心要素，以政府、金融機構(gòu)、中介組織、創(chuàng)新平臺、非營利性組織等為輔助要素的多元主體協(xié)同互動的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式[6]。從MP3案例中我們發(fā)現(xiàn)，弗勞恩霍夫的運行機制似乎正是搭建了一個有效實施協(xié)同創(chuàng)新的平臺：由于弗勞恩霍夫研究所承擔著連接大學與企業(yè)中間主體的角色，通過與大學緊密合作以及與產(chǎn)業(yè)部門的“合同科研”，技術(shù)創(chuàng)新各參與主體協(xié)同互動，資源獲得有效配置與整合。

我們看到，相對于傳統(tǒng)的線性和鏈式創(chuàng)新模式，弗勞恩霍夫的創(chuàng)新呈現(xiàn)出非線性、多角色和開放性的協(xié)同創(chuàng)新特征。在弗勞恩霍夫模式中，大學—研究機構(gòu)—企業(yè)的差異化與異質(zhì)性產(chǎn)生了利益需求互補，推動成為穩(wěn)定的資源共享者與創(chuàng)新合作者。一方面，企業(yè)享有弗勞恩霍夫研究所雄厚的研發(fā)成果積累，而且獲取到研究所和大學高水平科研隊伍的服務(wù)，使其節(jié)省了大量自身開發(fā)新產(chǎn)品的成本，并可快速進入到新的技術(shù)領(lǐng)域。另一方面，弗勞恩霍夫的運行機制創(chuàng)造了一個人才流動的通道。由于大部分研究所設(shè)在大學中，保障了弗勞恩霍夫協(xié)會自身源源不斷的人才供給；大學從與弗勞恩霍夫的緊密合作中獲得了面向客戶的教育培訓場所和實踐平臺，推進了學生培養(yǎng)和大學研究的實用性，推動其不斷探索新的研究領(lǐng)域，產(chǎn)生更多學術(shù)成果，同時還可獲得企業(yè)對大學研究和教育的經(jīng)濟支持。由于弗勞恩霍夫研究所經(jīng)常要求人員常駐企業(yè)內(nèi)部開發(fā)項目，因此與其合作大學的研究生在畢業(yè)時往往已經(jīng)擁有了熟練的技術(shù)專長，并具備了開拓市場的全方位技能以及廣泛的商業(yè)關(guān)系網(wǎng)。以上促成了一個同時面向知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的無縫連接的人才流動和共享機制，非常自然地保障了創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和轉(zhuǎn)移。在這種機制下，弗勞恩霍夫與企業(yè)、大學在技術(shù)和資源整合上達成了信息互惠共享、目標共同設(shè)定、績效系統(tǒng)匹配以及行動最優(yōu)同步等協(xié)同性，從而產(chǎn)生了系統(tǒng)疊加的非線性成效，實際上這正是協(xié)同創(chuàng)新對資源要素進行配置的特征。弗勞恩霍夫機制突破了創(chuàng)新主體間的壁壘，實際上早就達到了協(xié)同創(chuàng)新1+1+1>3的非線性效果。

5 啟示與建議

弗勞恩霍夫協(xié)會代表了德國產(chǎn)學研一體化的創(chuàng)新思路,從科學研究到技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)化，弗朗恩霍夫協(xié)會擁有一套可以達成有效資源配置和整合的協(xié)同創(chuàng)新機制，這是MP3案例給我們的啟示。在德國創(chuàng)新生態(tài)鏈中弗勞恩霍夫協(xié)會一直是重要一環(huán)，使德國工業(yè)在國際市場上長期得以保持較強的創(chuàng)新能力。2006年，德國發(fā)布《德國高科技戰(zhàn)略》報告，從國家層面提出從科研到創(chuàng)新直至最終占領(lǐng)市場的一體化戰(zhàn)略，以有效實現(xiàn)科研成果與市場需求的結(jié)合，這其實可以看作德國在弗朗恩霍夫模式多年成功運作基礎(chǔ)上提出來的國家戰(zhàn)略。

影響技術(shù)創(chuàng)新過程的因素有很多，如技術(shù)選擇路徑、風險投資、市場機遇等。技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性并非一個模式就能夠解決所有相關(guān)問題，但是毫無疑問，符合協(xié)同創(chuàng)新特征的弗勞恩霍夫模式非常值得我國在推進國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)和協(xié)同創(chuàng)新過程中深入借鑒。弗勞恩霍夫協(xié)會從創(chuàng)立之始經(jīng)過了好多年探索和各方磨合才逐步形成了其獨特運行模式，該模式有其形成的歷史淵源、體制保障機制以及運行積淀等。因此弗勞恩霍夫模式絕對不可照搬照抄，任何國家在學習過程中必須根據(jù)本國體制特征進行適應(yīng)性改造。對于如何借鑒弗勞恩霍夫模式我們提出以下初步性建議：第一，將我國大學和科研機構(gòu)兩大體系的協(xié)同提升到國家層面；第二，面向企業(yè)需求，建立協(xié)同創(chuàng)新有效合作平臺，推動大學、科研機構(gòu)和企業(yè)三方務(wù)實合作；第三，推動研究生培養(yǎng)模式轉(zhuǎn)變，探索協(xié)同創(chuàng)新培養(yǎng)人才機制。