孫金云, 陸亞東,周 瑛

（1. 復(fù)旦大學(xué) 管理學(xué)院， 上海 200433；2. 中山大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州 510275；3. 邁阿密大學(xué) 管理系，美國）

一、前 言

作為最大的發(fā)展中國家，中國具有新興市場和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的雙重特征，其制度環(huán)境和市場環(huán)境具有變化迅速、不確定性高、規(guī)模龐大以及模糊地帶眾多等特征。我國中小企業(yè)的資源稟賦相對(duì)欠缺，要在這種市場環(huán)境中生存和發(fā)展，僅僅依賴企業(yè)自身的資源是不夠的。因此，借助于外部力量，構(gòu)建多種聯(lián)合關(guān)系，相互依賴協(xié)同共生，成為中小企業(yè)的必然選擇?，F(xiàn)代企業(yè)戰(zhàn)略理論經(jīng)過幾十年來的發(fā)展，在西方哲學(xué)思辨邏輯的影響下，形成了“核心能力—競爭優(yōu)勢(shì)—組織績效”的理論范式。這種“歸類—權(quán)衡—選擇”的思維模式雖然清晰易辨，卻給那些資源能力并不充分的中小企業(yè)的戰(zhàn)略決策帶來了困惑。近年來，許多海內(nèi)外華人學(xué)者試圖將中國文化中的“和合”“共生”“演化”思想引入西方的管理理論體系中，借以發(fā)展適合中國國情的“中國的管理理論”。陸亞東和孫金云認(rèn)為，西方戰(zhàn)略管理理論體系本質(zhì)上是為“強(qiáng)者”（即具備差異性、獨(dú)特能力或不可復(fù)制資源的企業(yè)）建立的，這樣的思維邏輯對(duì)于環(huán)境變化迅速、資源與能力優(yōu)勢(shì)并不顯著的發(fā)展中國家的企業(yè)很難適用，并由此提出了中國式管理中的“合”理論主張（陸亞東和孫金云，2013）。本土學(xué)者試圖將“合”理論細(xì)化、深化，使之成為真正具有中國特色并被國際管理學(xué)界認(rèn)可又能為其他新興市場（或轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體）的企業(yè)所借鑒的一種原創(chuàng)管理理論（陸亞東等，2015；陸亞東和孫金云，2014）。

聯(lián)合戰(zhàn)略是“合”理論的重要組成部分。為了推進(jìn)“合”理論的發(fā)展，探索企業(yè)實(shí)施聯(lián)合戰(zhàn)略的動(dòng)因和影響，本文針對(duì)聯(lián)合戰(zhàn)略做了以下工作：首先是對(duì)現(xiàn)有企業(yè)聯(lián)盟理論的拓展和延伸，用以解釋那些新興市場中資源能力原本并不突出的企業(yè)如何通過開放聯(lián)合獲得快速的成長；廓清“聯(lián)合戰(zhàn)略”的定義，將其分為垂直聯(lián)合、水平聯(lián)合和側(cè)向聯(lián)合三種形式，加深了對(duì)其內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)和理解。其次，嘗試從企業(yè)與企業(yè)家、制度環(huán)境與關(guān)系環(huán)境兩個(gè)維度來探索企業(yè)采用聯(lián)合戰(zhàn)略的動(dòng)因，著重分析了企業(yè)的外部關(guān)系管理能力、企業(yè)面臨的政府規(guī)制、企業(yè)家的業(yè)界聯(lián)系和政治聯(lián)系這四個(gè)因素對(duì)企業(yè)采用聯(lián)合戰(zhàn)略的影響；最后，進(jìn)一步檢驗(yàn)了采用聯(lián)合戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的影響。

本文基于中國21個(gè)城市中的796家中小企業(yè)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)聯(lián)合戰(zhàn)略的動(dòng)因及其對(duì)企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)擁有的外部關(guān)系管理能力和所面臨的政府規(guī)制均對(duì)企業(yè)的聯(lián)合戰(zhàn)略有促進(jìn)作用，企業(yè)家的業(yè)界聯(lián)系和政治聯(lián)系對(duì)企業(yè)不同類型的聯(lián)合戰(zhàn)略有不同的正向影響；聯(lián)合戰(zhàn)略能夠顯著提升中小企業(yè)的成本優(yōu)勢(shì)、速度優(yōu)勢(shì)、客戶滿意度等競爭優(yōu)勢(shì)。本文的研究結(jié)論不僅夯實(shí)了“合”理論的研究支柱，豐富了中國管理理論的構(gòu)建，同時(shí)也能夠?yàn)橘Y源稟賦不足的中小企業(yè)在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)和新興經(jīng)濟(jì)的市場環(huán)境中通過聯(lián)合戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展提供有益的借鑒和啟示。

二、理論基礎(chǔ)

（一）“合”理論概述

“合”是指企業(yè)通過復(fù)合、聯(lián)合、結(jié)合以及相合的方式創(chuàng)造性地利用所有可用的內(nèi)外部資源以產(chǎn)生競爭優(yōu)勢(shì)的理念、戰(zhàn)略或行動(dòng)。以往的戰(zhàn)略管理理論更加關(guān)注資源和能力的獲取與構(gòu)建，“合”理論則更加關(guān)注普通資源與能力的獨(dú)特組合、開放式利用以及共生發(fā)展?！昂稀崩碚摪ㄋ膫€(gè)組成部分：“復(fù)合”體現(xiàn)了組織內(nèi)外部資源的利用邏輯；“聯(lián)合”體現(xiàn)了組織外部關(guān)系的發(fā)展邏輯；“結(jié)合”體現(xiàn)了組織發(fā)展演化的雙元邏輯；“相合”則體現(xiàn)了組織戰(zhàn)略與成長的管理邏輯。作為“合”理論的四個(gè)支柱之一，復(fù)合體現(xiàn)了組織內(nèi)外部資源的利用邏輯。而同為“合”理論支柱之一的聯(lián)合，則體現(xiàn)了組織外部關(guān)系的發(fā)展邏輯，即如何確定企業(yè)的邊界和聯(lián)盟伙伴之間的關(guān)系。“合”理論揭示了戰(zhàn)略管理理論研究的又一新視野，但這一理論目前尚處于初始階段，需要更多更深入的理論拓展和實(shí)證分析。

（二）聯(lián)合戰(zhàn)略

聯(lián)合戰(zhàn)略，是指企業(yè)通過與外部其他組織或企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)互惠共贏的相容目標(biāo)而共同開展的行動(dòng)。通過在技術(shù)、資源、能力等方面的相互協(xié)作，彌補(bǔ)各自的缺陷與不足，實(shí)現(xiàn)參與聯(lián)合各方的共贏和協(xié)作效應(yīng)或乘數(shù)效應(yīng)。本質(zhì)上，聯(lián)合戰(zhàn)略是對(duì)組織邊界的再定義，“聯(lián)合”體現(xiàn)了組織外部關(guān)系的發(fā)展邏輯，即如何確定企業(yè)的邊界與聯(lián)盟伙伴之間的關(guān)系。按照聯(lián)合的對(duì)象及特征，可以將聯(lián)合戰(zhàn)略劃分為垂直聯(lián)合、水平聯(lián)合和側(cè)向聯(lián)合三種類型①參見陸亞東教授演講：http://bus.sysu.edu.cn/download/teacherdown.aspx?TypeId=6c5d3aa9-fbef-43d7-8941-81fd0900a0ae。。

1. 垂直聯(lián)合：是指與同一產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間建立的聯(lián)合關(guān)系。從交易成本的角度看，形成垂直聯(lián)合關(guān)系的企業(yè)之間，將可以通過正式的制度安排或非正式的協(xié)同行動(dòng)、信息共享等規(guī)避產(chǎn)業(yè)面臨的技術(shù)、政策和市場等方面的不確定性風(fēng)險(xiǎn)（Oosterhuis，等2011）。從知識(shí)管理的角度看，垂直聯(lián)合將促成成員企業(yè)間的知識(shí)傳遞和外溢。在垂直聯(lián)合的過程中，資源互補(bǔ)是有效遏制機(jī)會(huì)主義的手段（徐二明和徐凱，2012）。

2. 水平聯(lián)合：是指與國內(nèi)外的現(xiàn)有或新進(jìn)入的同行之間甚至競爭者之間建立的聯(lián)合關(guān)系。近年來，企業(yè)與競爭對(duì)手之間已經(jīng)不再是單純的競爭關(guān)系，而是被持續(xù)發(fā)生、此消彼長的“競合”關(guān)系所取代（Luo，2007）。從知識(shí)基礎(chǔ)觀的角度來看，與同行或競爭對(duì)手之間的聯(lián)合，能夠幫助企業(yè)提升知識(shí)的創(chuàng)造與創(chuàng)新能力（Dagnino和Rocco，2009）。同行間的水平聯(lián)合還可以改變競爭態(tài)勢(shì)，如建立新產(chǎn)品開發(fā)聯(lián)合體、新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣聯(lián)盟等。由于競爭對(duì)手間的競合關(guān)系是不斷動(dòng)態(tài)變化的，水平聯(lián)合下的機(jī)會(huì)主義行為比垂直聯(lián)合更加復(fù)雜。一般地，當(dāng)競爭企業(yè)之間強(qiáng)調(diào)競爭關(guān)系時(shí)，合作雙方更可能實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為；當(dāng)更加關(guān)注合作關(guān)系時(shí)，合作雙方實(shí)施機(jī)會(huì)主義的可能性則很小（Park和 Ungson，1997）。

3. 側(cè)向聯(lián)合：是指與其所在的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游以外的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人之間建立的聯(lián)合關(guān)系。在企業(yè)組織層面，側(cè)向聯(lián)合的對(duì)象包括但不限于私募基金、風(fēng)險(xiǎn)投資、銀行、其他行業(yè)企業(yè)等跨行業(yè)市場主體，法律、管理咨詢、審計(jì)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，開發(fā)區(qū)、工業(yè)園、科技園區(qū)等管理機(jī)構(gòu)以及政府職能部門。側(cè)向聯(lián)合形式涵蓋專業(yè)服務(wù)長期協(xié)議、研發(fā)聯(lián)合體、跨界營銷、參與產(chǎn)業(yè)園區(qū)或政府支持下的科技項(xiàng)目（Inkpen和Tsang，2005）。在企業(yè)家個(gè)人層面，基于東方文化背景，側(cè)向聯(lián)合體現(xiàn)在社會(huì)化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中個(gè)人層面的聯(lián)合，如相互擔(dān)任董事、戰(zhàn)略委員會(huì)或顧問委員會(huì)的成員，通過這些半經(jīng)濟(jì)半社會(huì)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)追求共同實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本的優(yōu)化并從中獲益。側(cè)向聯(lián)合突破了行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的限制，在更大范圍內(nèi)為企業(yè)尋找聯(lián)合伙伴提供了可能。對(duì)于聯(lián)合戰(zhàn)略內(nèi)涵的總結(jié)參見表1。

表1 聯(lián)合戰(zhàn)略的內(nèi)涵

需要強(qiáng)調(diào)的是，“聯(lián)合”與西方管理理論中的“戰(zhàn)略聯(lián)盟”既有相同點(diǎn)，又有顯著差別。共同點(diǎn)在于：二者均強(qiáng)調(diào)對(duì)參與企業(yè)間進(jìn)行資源整合后，形成協(xié)同效應(yīng)（Oliver，2015）；都是企業(yè)獲得所需資源的手段，在不確定的市場中，可以幫助企業(yè)獲得外部資源、開發(fā)新的市場機(jī)會(huì)（Das和Teng，2000）；有助于降低風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、獲取市場進(jìn)入機(jī)會(huì)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品多樣化以及獲得技術(shù)協(xié)同作用，從而促進(jìn)產(chǎn)品或流程創(chuàng)新、合作研發(fā)活動(dòng)與信息交換等（徐二明和徐凱，2012）。但是與聯(lián)盟相比，“聯(lián)合”的不同點(diǎn)在于：（1）形式更加靈活。戰(zhàn)略聯(lián)盟往往具備正式的合作協(xié)議或規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)（龍勇和鄭景麗，2013）；聯(lián)合則包括了正式的契約式合作和非正式的關(guān)系式合作。（2）內(nèi)容更加豐富。戰(zhàn)略聯(lián)盟往往指企業(yè)之間建立的正式關(guān)系，而聯(lián)合還包括了企業(yè)家個(gè)人通過所擁有的社會(huì)關(guān)系和身份嵌入而產(chǎn)生的對(duì)組織有利的資源獲取、信息獲取、協(xié)同決策等行為。（3）結(jié)構(gòu)更加松散。聯(lián)合不一定是股權(quán)參與或聯(lián)盟契約，可以是松散的形式，如大數(shù)據(jù)分享、共同推廣與宣傳、線上產(chǎn)品共銷等。（4）參與者類型更加多元，消費(fèi)者、使用者、社區(qū)等參與者可以采用眾包、眾籌、眾創(chuàng)等開放多樣的聯(lián)合方式為企業(yè)出主意、融資源、供信息。

三、研究假設(shè)

（一）聯(lián)合戰(zhàn)略的動(dòng)因

企業(yè)戰(zhàn)略的選擇受到制度環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的約束。中國當(dāng)下兩個(gè)較顯著的背景因素是強(qiáng)關(guān)系環(huán)境和強(qiáng)制度環(huán)境，因此本文將分別從企業(yè)層面探究企業(yè)對(duì)外部關(guān)系管理能力（關(guān)系維度）及其所面臨的政府規(guī)制（制度維度），以及從個(gè)體層面探究企業(yè)家在業(yè)界關(guān)系（關(guān)系維度）和政府關(guān)系（制度維度）的資源對(duì)中小企業(yè)采用聯(lián)合戰(zhàn)略的影響。本文從企業(yè)與企業(yè)家、制度環(huán)境與關(guān)系環(huán)境兩個(gè)維度建立了聯(lián)合戰(zhàn)略的四要素矩陣式動(dòng)因模型，既反映了當(dāng)下中國的強(qiáng)制度和強(qiáng)關(guān)系情境，也綜合考慮了企業(yè)和個(gè)人層面的動(dòng)因。

1. 企業(yè)層面關(guān)系維度的動(dòng)因：外部關(guān)系管理能力。在社會(huì)環(huán)境層面，中國是強(qiáng)關(guān)系導(dǎo)向的社會(huì)，關(guān)系、人情、面子等等（Yang等，1989）都會(huì)對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略實(shí)施效果帶來影響。聯(lián)合戰(zhàn)略要與基于信任的靈活多樣的關(guān)系匹配。因此，對(duì)外部關(guān)系進(jìn)行有效管理，而不是單純依賴于契約的組織發(fā)展，會(huì)對(duì)企業(yè)的聯(lián)合戰(zhàn)略帶來更加直接的影響。企業(yè)經(jīng)營與外部利益相關(guān)者的關(guān)系會(huì)導(dǎo)致企業(yè)選擇不同的聯(lián)合方和聯(lián)合形式，進(jìn)而會(huì)影響企業(yè)資源的可獲得性和競爭力。

現(xiàn)有研究關(guān)注較多的是客戶關(guān)系管理能力。Shaw提出：客戶關(guān)系管理是一個(gè)互動(dòng)的過程，用于實(shí)現(xiàn)企業(yè)投入與顧客需求滿足之間的最佳平衡，從而使企業(yè)的利潤實(shí)現(xiàn)最大化（SAS Institute Inc.，2001）?？蛻絷P(guān)系管理的內(nèi)涵包括了顧客價(jià)值、關(guān)系價(jià)值和信息技術(shù)三個(gè)部分（楊永恒等，2002）。本文提出的外部關(guān)系管理能力比客戶關(guān)系管理能力的范疇更加寬泛。首先，聯(lián)合戰(zhàn)略的對(duì)象從客戶擴(kuò)大為一切能夠?yàn)槠髽I(yè)發(fā)展提供幫助和協(xié)同的外部力量，包括供應(yīng)商、客戶、競爭對(duì)手、政府機(jī)構(gòu)、專業(yè)外部機(jī)構(gòu)甚至媒體、公關(guān)等；其次，由于面對(duì)受眾的復(fù)雜性，外部關(guān)系管理能力包含了企業(yè)信息獲取能力、合作伙伴價(jià)值、合作關(guān)系系統(tǒng)建設(shè)與動(dòng)態(tài)競合博弈。外部關(guān)系管理能力強(qiáng)的企業(yè)具有足夠高的信息敏感度，能通過各類渠道獲取信息，并積極主動(dòng)地以合作態(tài)度關(guān)注合作方的價(jià)值，建設(shè)穩(wěn)定的合作關(guān)系系統(tǒng)，進(jìn)而持續(xù)動(dòng)態(tài)地對(duì)外部聯(lián)合關(guān)系進(jìn)行管理和調(diào)控。強(qiáng)大的外部關(guān)系管理能力有助于企業(yè)選擇伙伴、處理矛盾、培育信任以及管理和利用聯(lián)合的資源。以上過程對(duì)于聯(lián)合戰(zhàn)略中的垂直聯(lián)合、水平聯(lián)合以及側(cè)向聯(lián)合都具有積極的促進(jìn)作用。據(jù)此，我們提出：

H1：企業(yè)擁有的外部關(guān)系管理能力對(duì)其采用垂直聯(lián)合、水平聯(lián)合、側(cè)向聯(lián)合戰(zhàn)略都具有正向影響。

2. 企業(yè)層面制度維度的動(dòng)因：政府規(guī)制。在制度層面，中國處在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)期，政策法律不斷完善，政府、國有企業(yè)等扮演的角色不斷調(diào)整，企業(yè)面臨的外部政策規(guī)制變得十分重要。政府規(guī)制的產(chǎn)生有著深刻的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)根源。Burgess認(rèn)為，政府規(guī)制就是政府采取的干預(yù)行動(dòng)（Burgess，1997）。它通過修正或控制生產(chǎn)者或消費(fèi)者的行為來達(dá)到某個(gè)特定的目的。王俊豪則提出，政府規(guī)制是具有法律地位的、相對(duì)獨(dú)立的政府規(guī)制者（機(jī)構(gòu)），依照一定的法規(guī)對(duì)被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為（王俊豪，2001）。政府規(guī)制形式包括補(bǔ)貼、限價(jià)、鼓勵(lì)性政策、行政審批、資質(zhì)授予、懲罰性稅收等，將對(duì)企業(yè)的決策、行為和績效產(chǎn)生直接影響。對(duì)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的中國，政府規(guī)制依然在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中扮演著重要的角色。中國的政府規(guī)制基本遵循了發(fā)達(dá)國家政府規(guī)制制度的發(fā)展和改革中體現(xiàn)的規(guī)律，但又受到本國政治、經(jīng)濟(jì)、文化、觀念等變革的影響和制約，綜合化、多層次、弱剛性、低效率仍將維持較長的時(shí)間（茅銘晨，2007）。在政府規(guī)制力度強(qiáng)的行業(yè)，行業(yè)內(nèi)企業(yè)交流信息、協(xié)調(diào)策略的動(dòng)機(jī)更加強(qiáng)烈。與粗放、松散的企業(yè)個(gè)體發(fā)展不同，政府規(guī)制設(shè)定了企業(yè)運(yùn)營的約束條件，這對(duì)資源和能力比較匱乏的中小企業(yè)提出了更高的要求，借助外部聯(lián)合可以彌補(bǔ)其自身資源和能力的不足。如中國奶業(yè)由于食品生產(chǎn)供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)多，生產(chǎn)企業(yè)眾多，競爭激烈，在監(jiān)管不力和信息不對(duì)稱的情況下，食品生產(chǎn)企業(yè)往往會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為（安豐東，2007），在三聚氰胺丑聞后，奶業(yè)內(nèi)部和企業(yè)與外部專業(yè)服務(wù)公司明顯增加了合作與聯(lián)合（劉呈慶等，2009）。因此，我們認(rèn)為：

H2：企業(yè)所面臨的政府規(guī)制對(duì)其采用垂直聯(lián)合、水平聯(lián)合、側(cè)向聯(lián)合戰(zhàn)略都具有正向影響。

3. 企業(yè)家層面關(guān)系維度的動(dòng)因：企業(yè)家的業(yè)界聯(lián)系。戰(zhàn)略動(dòng)因不僅來自產(chǎn)業(yè)、市場和企業(yè)層面，與企業(yè)家本人及其所表現(xiàn)出來的領(lǐng)導(dǎo)行為也息息相關(guān)（王輝等，2006）。中國傳統(tǒng)上是一個(gè)關(guān)系導(dǎo)向的社會(huì)，企業(yè)家加入各類企業(yè)家聯(lián)合組織能夠?yàn)槠髽I(yè)家的聯(lián)合行為提供信息與社會(huì)交換環(huán)境。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等企業(yè)家俱樂部式的組織（以下簡稱企業(yè)家俱樂部）作為介于企業(yè)（市場）與政府之間的第三方治理機(jī)構(gòu)，發(fā)揮著重要的治理功能（趙永亮和張捷，2009）。尤其在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，市場秩序混亂，交易成本高昂，存在著大量市場與政府機(jī)制均無法解決的問題（如價(jià)格協(xié)調(diào)、涉外仲裁等），需要企業(yè)以集體行動(dòng)的方式，創(chuàng)設(shè)或參與自主治理組織，建構(gòu)準(zhǔn)公共物品為成員享用（吳軍民，2005）。自發(fā)產(chǎn)生的企業(yè)家俱樂部通過向其成員提供一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定、協(xié)調(diào)和信息充分的制度環(huán)境，起到了提高市場效率和改善企業(yè)經(jīng)營績效的作用（Recanatini和Ryterman，2001）。Doner和Ross 把這些組織彌補(bǔ)政府失靈的功能稱為“市場支持”（market-supporting）活動(dòng)（Doner和 Ross，2000）。Buchanan提出了“俱樂部產(chǎn)品”（club goods），這類產(chǎn)品具有排他性（只有加入俱樂部才能消費(fèi)）和弱的非競爭性（當(dāng)俱樂部的規(guī)模超過一定范圍后對(duì)產(chǎn)品的消費(fèi)會(huì)產(chǎn)生擁擠效應(yīng)）（Buchanan，1965）。這些俱樂部不僅為企業(yè)創(chuàng)造了信息共享和面對(duì)面接觸認(rèn)識(shí)的平臺(tái)，還提供了企業(yè)在參與集體活動(dòng)中檢視（監(jiān)督）他人預(yù)期、發(fā)展社會(huì)聯(lián)系與集體認(rèn)知和抑制“搭便車”的有效機(jī)制（Von，1991）。

企業(yè)家俱樂部會(huì)員間存在很強(qiáng)的個(gè)人維系，因而企業(yè)間的關(guān)系仍然存在“非理性”的情感因素（Selnes和G?nhaug，2000）。企業(yè)間心理契約能夠精確和深入刻畫這種本質(zhì)，為企業(yè)間關(guān)系機(jī)制研究提供了新的微觀視角，在傳統(tǒng)正式契約和關(guān)系契約基礎(chǔ)上提供一個(gè)全新的解釋路徑。與正式契約書面表達(dá)不同，心理契約是衡量個(gè)人關(guān)系的核心工具（Robinson，1996），僅存在于關(guān)系雙方自身的判斷或意識(shí)之中（Cullinane和 Dundon，2006）。心理契約是一種主觀感受，與關(guān)系契約強(qiáng)調(diào)價(jià)值觀、期望等的共同理解不同，心理契約并不強(qiáng)調(diào)共同理解，某一方對(duì)該契約的理解有可能并不能被另一方所共有（Robinson，1996），但這種“當(dāng)事者眼中的協(xié)議”卻最終決定關(guān)系取舍和發(fā)展（Cullinane和Dundon，2006）。

在正式契約弱化的中國競爭環(huán)境中，企業(yè)家俱樂部會(huì)員間建立的心理契約與關(guān)系契約，對(duì)于強(qiáng)化聯(lián)合戰(zhàn)略是有幫助的。近年來，由《中國企業(yè)家》雜志社前社長劉東華創(chuàng)辦的“正和島”賬號(hào)，在微博和微信上十分活躍，提倡“締結(jié)信任、解決問題、合作共贏”三大價(jià)值，已經(jīng)成功地將柳傳志、張瑞敏、王石、馬云等中國企業(yè)領(lǐng)袖匯聚于該平臺(tái)?！罢蛵u”正是通過相互信任的心理契約成為了目前中國最具影響力的企業(yè)家虛擬社群。因此，作為企業(yè)家社會(huì)關(guān)系指標(biāo)，企業(yè)家能夠加入企業(yè)家俱樂部，對(duì)于聯(lián)合戰(zhàn)略的實(shí)施也將具有正向的影響。由此，我們提出：

H3：企業(yè)家的業(yè)界聯(lián)系對(duì)其采用垂直聯(lián)合、水平聯(lián)合、側(cè)向聯(lián)合戰(zhàn)略都具有正向影響。

4. 企業(yè)家層面制度維度的動(dòng)因：企業(yè)家的政治聯(lián)系。企業(yè)政治聯(lián)系會(huì)受到市場和非市場等因素的影響（Sun和Wright，2012），但政治關(guān)系也會(huì)影響企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)和績效。隨著中國民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，民營企業(yè)家不但在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)扮演著重要角色，而且在社會(huì)政治領(lǐng)域發(fā)揮了越來越大的影響。民營企業(yè)家的政治身份降低了民營企業(yè)進(jìn)入金融業(yè)的壁壘，便利了民營企業(yè)融資，從而促進(jìn)了民營企業(yè)和民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（胡旭陽，2006）。在轉(zhuǎn)型條件下，企業(yè)家除了具備傳統(tǒng)的企業(yè)家能力外，企業(yè)家與政府的交往能力對(duì)民營企業(yè)的發(fā)展有重要影響。

近年來，一些華人學(xué)者開始關(guān)注政治聯(lián)系身份對(duì)于企業(yè)政治維系的強(qiáng)化，以及企業(yè)政治影響提升的來源（Huang等，2014）。他們從前政府官員、人大代表和政治聯(lián)系等不同類別身份對(duì)其企業(yè)的影響進(jìn)行了探討（Jiang和Wang，2013）。民營企業(yè)家的政治身份對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起積極作用與中國特定的環(huán)境密切相關(guān)。中國民營企業(yè)是在中國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中發(fā)展壯大起來的，產(chǎn)權(quán)保護(hù)不充分（周林彬和李勝蘭，2003）和行業(yè)進(jìn)入限制（汪偉和史晉川，2005）是影響民營企業(yè)發(fā)展的兩大重要因素。在這種環(huán)境下，民營企業(yè)家的政治身份發(fā)揮如下作用:部分替代正式法律制度為民營企業(yè)發(fā)展提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)； 降低了民營企業(yè)進(jìn)入某些行業(yè)的壁壘，為民營企業(yè)創(chuàng)造了成長機(jī)會(huì)（胡旭陽，2006）。民營企業(yè)家的政治身份顯然有助于提高民營企業(yè)與政府的交往能力。中小企業(yè)的企業(yè)家通過加入國家、省、市等各級(jí)政協(xié)組織，獲得了獨(dú)特的企業(yè)家社會(huì)地位，同時(shí)，這種身份也為企業(yè)家獲得政府方面的政策信息、政府優(yōu)惠政策甚至影響部分地方政策的制定與實(shí)施提供了可能。因此，我們將用是否具有政協(xié)身份反映企業(yè)家制度資源的強(qiáng)弱程度。企業(yè)家具有政治聯(lián)系，不僅可以提升企業(yè)家本人的社交網(wǎng)絡(luò)地位，還可以提升其所在企業(yè)的聲譽(yù)，從而影響聯(lián)合戰(zhàn)略的實(shí)施。因此，我們推斷：

H4：企業(yè)家的政治聯(lián)系對(duì)其采用垂直聯(lián)合、水平聯(lián)合、側(cè)向聯(lián)合戰(zhàn)略都具有正向影響。

（二）聯(lián)合戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的影響

核心能力能夠帶來企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)已經(jīng)成為戰(zhàn)略管理研究中的共識(shí)（Barney，1991）。復(fù)合基礎(chǔ)觀提出，那些只具備普通資源的企業(yè)通過對(duì)于內(nèi)外部普通資源的獲取、部署、應(yīng)用以及對(duì)其他資源的撬動(dòng)，逐步序貫地形成并內(nèi)化出支撐企業(yè)發(fā)展的能力資源集合體，同樣能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來持續(xù)的競爭優(yōu)勢(shì)（陸亞東等，2015）。無論是資源基礎(chǔ)觀還是復(fù)合基礎(chǔ)觀，他們都認(rèn)為企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)來自于企業(yè)自身的行動(dòng)。

聯(lián)合戰(zhàn)略為我們探索企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的組織外部來源提供了一個(gè)完全不同的視角。聯(lián)合是兩方或多方均意識(shí)到聯(lián)合行為對(duì)其自身是有利的，組織目標(biāo)和外部的機(jī)遇共同促成了聯(lián)合的發(fā)生（Mitsuhashi和Greve，2009）。企業(yè)間不同且又互補(bǔ)的資源，不但能夠使企業(yè)獲得范圍經(jīng)濟(jì)，而且能夠開發(fā)出新的資源和技能（Hitt等，2001）。發(fā)生聯(lián)合關(guān)系企業(yè)間的資源互補(bǔ)，不僅有利于企業(yè)間形成相互依賴關(guān)系，還可以促進(jìn)聯(lián)合的形成、發(fā)展和有效合作（Parkhe，1991），有利于實(shí)現(xiàn)合作企業(yè)間的協(xié)同作用，提高企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)（Harrison等，2001）。

在網(wǎng)絡(luò)研究領(lǐng)域，學(xué)者更加關(guān)注企業(yè)嵌入的社會(huì)情境如何影響了企業(yè)行為和績效（Gulati等，2000）；社會(huì)資本的概念為網(wǎng)絡(luò)社會(huì)過程研究帶來了新的發(fā)展（Lee等，2001）。社會(huì)資本為企業(yè)提供了新知識(shí)的來源。已有證據(jù)表明，知識(shí)的轉(zhuǎn)移受到組織角色社會(huì)互動(dòng)頻繁程度的調(diào)節(jié)（Yli-Renko等，2001）。企業(yè)間聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來更高的創(chuàng)新能力、更低的財(cái)務(wù)成本以及更好的績效（Baum等，2000）。已經(jīng)有大量研究關(guān)注不同聯(lián)合伙伴形式之間的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和競爭優(yōu)勢(shì)關(guān)系的差異與演化（Gulati，1995； Gulati，1999）。

一般認(rèn)為，中國企業(yè)的發(fā)展依賴于成本領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。當(dāng)企業(yè)采用聯(lián)合戰(zhàn)略時(shí)，垂直聯(lián)合通過加強(qiáng)上下游合作，形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)有利于上下游之間基于信任降低交易成本；水平聯(lián)合是企業(yè)與同業(yè)進(jìn)行聯(lián)合，一定程度上可以降低或規(guī)避同業(yè)之間惡性競爭，削減競爭開支；側(cè)向聯(lián)合將企業(yè)與外部的專業(yè)機(jī)構(gòu)、個(gè)體和政府機(jī)構(gòu)連接起來，能夠?qū)崿F(xiàn)跨界信息流動(dòng)，提高研發(fā)、生產(chǎn)或營銷的效率，同時(shí)專業(yè)分工可以使得企業(yè)更聚焦于自身所擅長的領(lǐng)域，提高效率，降低成本。例如，中國水泥行業(yè)的龍頭為海螺集團(tuán)、中材集團(tuán)和中國建材集團(tuán)等幾家大型企業(yè)集團(tuán)，但這幾家集團(tuán)在國內(nèi)的業(yè)務(wù)布局并不完全重疊。2012年開始，海螺集團(tuán)分別與其他兩家簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議，通過互相提供技術(shù)和服務(wù)，發(fā)揮海螺水泥在項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備成套、節(jié)能裝備制造等方面的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為中國建材下屬水泥企業(yè)的生產(chǎn)線建設(shè)和技改、余熱發(fā)電建設(shè)和改造、垃圾焚燒、脫硝技改項(xiàng)目提供裝備和服務(wù)。在物流方面，依托各自優(yōu)勢(shì)，為對(duì)方企業(yè)提供煤炭供應(yīng)、熟料及水泥購銷服務(wù)等。上述合作為他們?cè)谥袊喈a(chǎn)能大幅過剩、行業(yè)利潤急劇下滑的背景下提升企業(yè)績效打下了良好的基礎(chǔ)。

聯(lián)合還能為企業(yè)帶來速度優(yōu)勢(shì)，即能夠比其競爭對(duì)手更及時(shí)地滿足顧客需求的能力。通過聯(lián)合，合作雙方能夠建立常態(tài)化的溝通機(jī)制，通過信息共享、分工合作來實(shí)現(xiàn)響應(yīng)速度的提升。垂直聯(lián)合通過長期供應(yīng)合同、共同推廣等方式，使上下游企業(yè)之間形成長期的信任關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，聯(lián)合方對(duì)于企業(yè)的需求愿意給予優(yōu)先響應(yīng)或快速響應(yīng)，進(jìn)而提高了企業(yè)對(duì)市場需求的響應(yīng)速度。對(duì)于同行，企業(yè)采用聯(lián)合營銷、合作研發(fā)、互相擔(dān)任董事會(huì)成員等多種方式進(jìn)行水平聯(lián)合，可以加速知識(shí)溢出，促進(jìn)研發(fā)，共享產(chǎn)能，使企業(yè)能夠更快地滿足顧客的需求。對(duì)企業(yè)而言，側(cè)向聯(lián)合不僅拓展了多元化資源和異質(zhì)性知識(shí)的來源，還提供了專業(yè)的支持與服務(wù)，有利于企業(yè)快速了解市場，也提高了企業(yè)對(duì)市場變化的響應(yīng)速度。曳引機(jī)軸承在軸承領(lǐng)域?qū)儆诟叨水a(chǎn)品。常熟長城軸承是2006年首次試驗(yàn)生產(chǎn)曳引機(jī)軸承，經(jīng)過與客戶蘇州通潤的密切合作，雙方技術(shù)人員持續(xù)溝通，一同攻關(guān)，并且每年拿曳引機(jī)軸承實(shí)物到國家檢測(cè)中心進(jìn)行規(guī)范檢測(cè)，在貨物耐用性、防漏油、裝置等方面不斷提升。2013年上半年，蘇州通潤訂單銷量同比增加45%。與日本進(jìn)口的同類產(chǎn)品相比，長城軸承供貨周期短，反響進(jìn)度快，服務(wù)態(tài)度好，使蘇州通潤曳引機(jī)產(chǎn)品完全超越了日本同類進(jìn)口產(chǎn)品。

聯(lián)合還有可能帶來更多、更高的客戶滿意度。首先，如前所述，不同種類的聯(lián)合可能給企業(yè)帶來成本優(yōu)勢(shì)和速度優(yōu)勢(shì)，“性價(jià)比”和對(duì)顧客需求響應(yīng)速度的提高，能夠提升客戶的滿意度。其次，通過多維度的聯(lián)合，企業(yè)與不同的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人建立多重連接，聯(lián)合各方之間形成合作和信任，外部聯(lián)合方將為企業(yè)提供多元的或者互補(bǔ)的資源、知識(shí)和能力，企業(yè)可以在充分發(fā)揮聯(lián)合各方優(yōu)勢(shì)的前提下，提升研發(fā)效率、產(chǎn)品品質(zhì)、服務(wù)水平等，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶滿意度的提高。百度百科是一個(gè)基于百度百科詞條的知識(shí)服務(wù)類合作平臺(tái)，最初提供的內(nèi)容由網(wǎng)民自發(fā)填寫。專業(yè)能力不足、可信度低和頻繁修改等不足導(dǎo)致其產(chǎn)品服務(wù)缺乏公信力。2011年起，百度百科推出了合作平臺(tái)，與教育部、中國科學(xué)院、國家博物館、全國科學(xué)技術(shù)名詞審定委員會(huì)等42家專業(yè)機(jī)構(gòu)合作，力圖提供更加便利、全面、高品質(zhì)的詞條信息。通過以上分析，我們假設(shè)：

H5： 聯(lián)合戰(zhàn)略對(duì)于該企業(yè)的成本優(yōu)勢(shì)、速度優(yōu)勢(shì)和客戶滿意度均具有正向影響。

H5a：垂直聯(lián)合對(duì)于該企業(yè)的成本優(yōu)勢(shì)、速度優(yōu)勢(shì)和客戶滿意度均具有正向影響。

H5b：水平聯(lián)合對(duì)于該企業(yè)的成本優(yōu)勢(shì)、速度優(yōu)勢(shì)和客戶滿意度均具有正向影響。

H5c: 側(cè)向聯(lián)合對(duì)于該企業(yè)的成本優(yōu)勢(shì)、速度優(yōu)勢(shì)和客戶滿意度均具有正向影響。

綜上，本研究理論模型如圖1所示。

四、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本與數(shù)據(jù)

本文采用問卷調(diào)查，樣本來自中國的中小企業(yè)，采用2011年工信部等發(fā)布的〔2011〕300號(hào)文件《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》進(jìn)行劃分。在問卷設(shè)計(jì)之前，對(duì)12家企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)行了結(jié)構(gòu)化面談，根據(jù)訪談結(jié)果對(duì)問卷題項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。在一個(gè)總裁培訓(xùn)班中挑選了18名長三角企業(yè)家學(xué)員進(jìn)行前測(cè)，根據(jù)前測(cè)的結(jié)果對(duì)問卷的文字表述、題項(xiàng)順序、問卷排版等再次優(yōu)化。

作者對(duì)分布于全國七個(gè)大區(qū)的21個(gè)城市進(jìn)行了企業(yè)的入戶抽樣問卷調(diào)查，既包括上海、北京等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的直轄市，也包括哈爾濱、長沙、洛陽等省會(huì)或地級(jí)市，在地域和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上具有充分的代表性。參照國家統(tǒng)計(jì)局的行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)結(jié)合上市公司行業(yè)分類，根據(jù)企業(yè)分布最終合并為16個(gè)行業(yè)。在樣本企業(yè)選擇上，首先根據(jù)各地的政府機(jī)構(gòu)、銀行或行業(yè)協(xié)會(huì)提供的企業(yè)名錄進(jìn)行預(yù)約。同時(shí)，考慮樣本的代表性，對(duì)規(guī)模、行業(yè)等進(jìn)行了適度控制，采用分層抽樣而非隨機(jī)抽樣方法。

在2013年7～8月，選聘并培訓(xùn)了30余名本科生或研究生擔(dān)任調(diào)研員，分派到全國7個(gè)大區(qū)分組，在督導(dǎo)員的指導(dǎo)下進(jìn)行企業(yè)登門拜訪，督導(dǎo)負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)跟蹤樣本分布情況。問卷填寫者是公司高層管理者或職能部門經(jīng)理，調(diào)研員必須索取填寫者名片，由督導(dǎo)次日逐個(gè)電話感謝并確認(rèn)。經(jīng)過嚴(yán)格的全過程控制，現(xiàn)場回收812份問卷。后期檢查將未填題項(xiàng)超過3個(gè)的問卷視為廢卷，最終得到有效問卷796份，占現(xiàn)場回收總量的98.03%。樣本結(jié)構(gòu)方面，制造業(yè)企業(yè)占45.98%；成立10年以上企業(yè)占43.59%；國有企業(yè)占3.77%、民營企業(yè)占90.58%、外資企業(yè)（包括外商獨(dú)資和中外合資）占3.89%；股份制企業(yè)占1.76%。

圖1 本研究理論分析模型

（二）變量測(cè)量

1. 聯(lián)合戰(zhàn)略的測(cè)量。在查閱大量中國企業(yè)聯(lián)合實(shí)例的基礎(chǔ)上，我們對(duì)12位企業(yè)家進(jìn)行結(jié)構(gòu)化面談，就他們所實(shí)施或了解的聯(lián)合事例進(jìn)行訪談，包括聯(lián)合的動(dòng)機(jī)、形式、難度、持續(xù)時(shí)間、聯(lián)合方概況以及聯(lián)合效果等。由于聯(lián)合是企業(yè)已經(jīng)實(shí)施發(fā)生的客觀情況，通過對(duì)這些客觀情況的統(tǒng)計(jì)可以得到“聯(lián)合戰(zhàn)略”的數(shù)據(jù)。因此，我們將三類聯(lián)合按照合作方、是否聯(lián)合、合作類型、合作時(shí)間4個(gè)方面進(jìn)行客觀統(tǒng)計(jì)。垂直聯(lián)合的合作方包括上游供應(yīng)商和下游經(jīng)銷/分銷商2種情形；水平聯(lián)合包括與同行或競爭對(duì)手開展研發(fā)合作、產(chǎn)業(yè)上游合作和產(chǎn)業(yè)下游合作3種情形；側(cè)向聯(lián)合包括與工業(yè)/產(chǎn)品設(shè)計(jì)等專業(yè)機(jī)構(gòu)、與銀行/保險(xiǎn)/信托等金融機(jī)構(gòu)、與法律/審計(jì)/咨詢等服務(wù)機(jī)構(gòu)合作3種類型。按照這8種合作方或合作情形，要求被試回答：是否發(fā)生合作？合作是緊密型的合資參股還是松散型的契約協(xié)議？合作年限是多少年？

將是否合作用p表示，發(fā)生合作賦值為1，反之為0；將合作類型用q表示，緊密型合作賦值為2，松散型合作賦值為1；合作年限用k表示。將每類合作的緊密程度乘以合作年限，再將各類別結(jié)果加總，得到反映該類聯(lián)合的強(qiáng)度，然后考慮到方差差異，將結(jié)果進(jìn)行開方處理，最終得到三種聯(lián)合的測(cè)量值。具體參見以下計(jì)算公式：

其中，y1為垂直聯(lián)合，y2為水平聯(lián)合，y3為側(cè)向聯(lián)合。p為是否發(fā)生聯(lián)合（0或1），q為合作緊密權(quán)重（1或2），k為合作年限。

2. 企業(yè)家的業(yè)界聯(lián)系和政府聯(lián)系的測(cè)量。分別設(shè)立兩個(gè)0—1變量，業(yè)界聯(lián)系的題項(xiàng)是：是否加入各類企業(yè)家俱樂部、商會(huì)、協(xié)會(huì)成為會(huì)員？政府聯(lián)系的題項(xiàng)為：是否加入各級(jí)政協(xié)？ 若回答為“是”，賦值為1，反之，賦值為0。

3. 外部關(guān)系管理能力、政府規(guī)制、成本優(yōu)勢(shì)、速度優(yōu)勢(shì)和客戶滿意度的測(cè)量。這5個(gè)變量均采用七點(diǎn)Likert量表的方式進(jìn)行測(cè)量。其中，外部關(guān)系管理能力是我們基于大量訪談開發(fā)的，設(shè)計(jì)了4個(gè)題項(xiàng)；其余4個(gè)變量均取自成熟的已開發(fā)量表。5個(gè)變量的測(cè)量題項(xiàng)、量表出處及測(cè)量信度參見表2。

表2 其他主要變量的量表題項(xiàng)及信度

4. 控制變量。本研究分別從地域、行業(yè)和企業(yè)層面進(jìn)行控制，設(shè)置了6個(gè)控制變量。城市變量采用2010—2012年三年平均城市GDP復(fù)合增長率反映；行業(yè)采用2010—2012年三年行業(yè)平均經(jīng)濟(jì)增加值復(fù)合增長率反映。21個(gè)城市GDP值和16個(gè)行業(yè)經(jīng)濟(jì)增加值的2010—2012年數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站（http://www.stats.gov.cn/）的地區(qū)數(shù)據(jù)和年度數(shù)據(jù)。銷售收入用2013年上半年實(shí)現(xiàn)的銷售收入金額來測(cè)量，從25萬元以下至10億元以上劃分為18個(gè)區(qū)間；員工人數(shù)，從5人以下至2 000人以上劃分為10個(gè)區(qū)間；成立年限根據(jù)實(shí)際情況填寫；所有權(quán)形式：“1”代表國有，“2”代表民營，“3”代表中外合資，“4”代表外資，“5”代表股份制企業(yè)。

（三）同源方差分析

由于問卷是由一位企業(yè)高層管理者填寫，因此對(duì)可能存在的同源偏差（CMV）進(jìn)行了多重控制。首先，本研究數(shù)據(jù)來源于一個(gè)大型的年度企業(yè)調(diào)查，問卷的變量和題項(xiàng)來源不同且在排版上盡量做到主觀和客觀題項(xiàng)交替呈現(xiàn)。其次，參加前測(cè)的18位企業(yè)家也參與了正式調(diào)研。我們將部分變量結(jié)果進(jìn)行了相關(guān)性比對(duì)（相關(guān)系數(shù)=0.57，p＜0.05）。最后，采用Podsakoff和Organ的統(tǒng)計(jì)方法（Podsakoff和Organ，1986），運(yùn)用Harman單因素檢驗(yàn)方法對(duì)問卷所有條目進(jìn)行未旋轉(zhuǎn)的因素分析，最終析出的特征根大于1的因子，其解釋力均沒有超過50%，表明本研究包括同源偏差在內(nèi)的測(cè)量誤差的效應(yīng)并不顯著，不會(huì)對(duì)研究結(jié)論造成嚴(yán)重影響。

（四）相關(guān)性分析

相關(guān)系數(shù)結(jié)果（見表3）表明了大部分變量之間存在相關(guān)性，但因變量和自變量之間相關(guān)系數(shù)最大為0.75，而整個(gè)模型的方差膨脹因子VIF（variance inflation factor）最大為2.91，均遠(yuǎn)小于10，因此，多重共線性問題并不嚴(yán)重（Hair Jr等，1998），這對(duì)后續(xù)的分析影響不大。

表3 各主要變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和變量間相關(guān)系數(shù)

（五）信度和效度分析

本研究中，只有“外部關(guān)系管理能力”變量量表是獨(dú)立開發(fā)的，但非常直觀且信度也較高，其余量表均來自于已發(fā)表論文，故采用AMOS軟件進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，χ2=436.7，df=142，TLI=0.955，CFI=0.963，RMSEA=0.051。

速度優(yōu)勢(shì)、成本優(yōu)勢(shì)和客戶滿意度3個(gè)因變量的相關(guān)系數(shù)偏高，我們對(duì)其進(jìn)行因子分析，以判斷區(qū)別效度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在測(cè)量客戶滿意度的4個(gè)題項(xiàng)中，前兩個(gè)題項(xiàng)存在交叉載荷，故予以剔除。剔除后的3個(gè)因變量主成分分析結(jié)果具有較好的區(qū)別效度（見表4）。

表4 因變量區(qū)別效度

五、實(shí)證分析

（一）聯(lián)合戰(zhàn)略的動(dòng)因：H1～H4的檢驗(yàn)

對(duì)于研究假設(shè)，本文使用STATA 12.0統(tǒng)計(jì)軟件，采用線性回歸的方法加以檢驗(yàn)。首先檢驗(yàn)前四個(gè)假設(shè)，即聯(lián)合戰(zhàn)略的前置變量，分析結(jié)果詳見表5。根據(jù)模型2估計(jì)系數(shù)可知，政府規(guī)制對(duì)垂直聯(lián)合的回歸系數(shù)為–0.027但不顯著，因此H2a沒有得到支持；由模型4的估計(jì)系數(shù)可知，企業(yè)家的政府聯(lián)系、政府規(guī)制對(duì)水平聯(lián)合的回歸系數(shù)分別為0.023和0.05且都不顯著，因此H2b和H4b也沒有獲得實(shí)證支持。綜合表5聯(lián)合戰(zhàn)略的前置效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果，在H1～H4動(dòng)因效應(yīng)假設(shè)（12個(gè)子假設(shè)）中，除了假設(shè)H2a、H2b和假設(shè)4b外，其余9個(gè)子假設(shè)均得到驗(yàn)證。

表5 聯(lián)合戰(zhàn)略的前置效應(yīng)檢驗(yàn)

（二）聯(lián)合戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的影響：H5的檢驗(yàn)

對(duì)于H5，我們采用分項(xiàng)檢驗(yàn)和合成檢驗(yàn)兩個(gè)步驟。分項(xiàng)檢驗(yàn)采用線性回歸的方法，分別檢驗(yàn)三類聯(lián)合形式對(duì)于不同競爭優(yōu)勢(shì)的貢獻(xiàn)，即對(duì)H5a～H5c（共9個(gè)子假設(shè)）進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表6。

表6 各聯(lián)合戰(zhàn)略對(duì)不同競爭優(yōu)勢(shì)的貢獻(xiàn)檢驗(yàn)

由表6可知，垂直聯(lián)合對(duì)于快速響應(yīng)、成本優(yōu)勢(shì)和顧客滿意都具有正向貢獻(xiàn)，即企業(yè)積極主動(dòng)與行業(yè)上下游開展聯(lián)合行為對(duì)競爭優(yōu)勢(shì)的貢獻(xiàn)是十分顯著的（H5a1、H5a2、H5a3）；水平聯(lián)合僅在顧客滿意方面有所貢獻(xiàn)（H5b3），對(duì)于快速響應(yīng)和成本優(yōu)勢(shì)都沒有貢獻(xiàn)，這可能是由于水平聯(lián)合本身是發(fā)生于同行業(yè)企業(yè)之間，其效用主要用于鞏固行業(yè)地位、阻止外來的風(fēng)險(xiǎn)，某種程度上降低了同行業(yè)企業(yè)之間的競爭力度，而非主要體現(xiàn)在降低成本和快速響應(yīng)方面；側(cè)向聯(lián)合對(duì)于快速響應(yīng)和成本優(yōu)勢(shì)有顯著貢獻(xiàn)（H5c1、H5c2），但沒有提升顧客滿意，這可能是因?yàn)閭?cè)向聯(lián)合主要發(fā)生于企業(yè)和其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之間，能夠通過專業(yè)化來降低成本和提升快速響應(yīng)速度，而非直接體現(xiàn)在客戶滿意度上。

垂直聯(lián)合、水平聯(lián)合或側(cè)向聯(lián)合三種聯(lián)合形式共同構(gòu)成了企業(yè)的聯(lián)合戰(zhàn)略，并且這些觀測(cè)變量之間并不必然具有相關(guān)性（Recanatini和Ryterman，2001），而組織在采用垂直、水平或側(cè)向的聯(lián)合行為中，任何一類行為發(fā)生變化都會(huì)導(dǎo)致聯(lián)合戰(zhàn)略的變化。據(jù)此，聯(lián)合戰(zhàn)略是一個(gè)構(gòu)成型構(gòu)念，而非反映型構(gòu)念。除了分項(xiàng)檢驗(yàn)外，我們還將聯(lián)合戰(zhàn)略視為一個(gè)獨(dú)立的構(gòu)念，檢驗(yàn)其對(duì)競爭優(yōu)勢(shì)的貢獻(xiàn)。由于“聯(lián)合戰(zhàn)略”是一個(gè)構(gòu)成型構(gòu)念而非反映型構(gòu)念，所以采用SmartPLS 3.0統(tǒng)計(jì)軟件，基于偏最小二乘法，建立結(jié)構(gòu)方程模型。分析結(jié)果參見圖2和表7。

圖2 主效應(yīng)結(jié)構(gòu)方程模型

表7 PLS模型輸出結(jié)果

模型擬合的各項(xiàng)指標(biāo)表明，由垂直聯(lián)合、水平聯(lián)合和側(cè)向聯(lián)合構(gòu)成的“聯(lián)合”構(gòu)念，對(duì)于快速響應(yīng)、成本優(yōu)勢(shì)以及顧客滿意均具有顯著正向影響，H5得到支持。

六、結(jié)論和討論

聯(lián)合戰(zhàn)略是對(duì)企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)外生來源的全新詮釋，與復(fù)合戰(zhàn)略的內(nèi)生來源共同構(gòu)成了“合”理論關(guān)于競爭優(yōu)勢(shì)的完整解釋。聯(lián)合戰(zhàn)略突破了組織必須具備核心能力才能夠帶來競爭優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)戰(zhàn)略范式，更加強(qiáng)調(diào)突破企業(yè)、行業(yè)以及制度約束的框架，整合外部資源、協(xié)調(diào)行動(dòng)。因此，探討聯(lián)合戰(zhàn)略的前置動(dòng)因以及聯(lián)合戰(zhàn)略對(duì)競爭優(yōu)勢(shì)的貢獻(xiàn)具有重要的理論和實(shí)踐意義。本文提出了動(dòng)因、聯(lián)合戰(zhàn)略以及競爭優(yōu)勢(shì)之間關(guān)系的理論框架，基于對(duì)中國796家企業(yè)的實(shí)地調(diào)研得到數(shù)據(jù)，運(yùn)用SPSS20.0、STATA12.0和AMOS17.0等軟件進(jìn)行實(shí)證分析，得到了以下研究結(jié)論。

（一）研究結(jié)論

首先，企業(yè)層面存在著內(nèi)外部動(dòng)因，促進(jìn)了聯(lián)合戰(zhàn)略的實(shí)施。內(nèi)部動(dòng)因體現(xiàn)為企業(yè)所具有的外部關(guān)系管理能力，這不僅與企業(yè)內(nèi)部的管理導(dǎo)向、組織設(shè)置、流程等有關(guān)，而且需要企業(yè)具備開放式的理念，看到外部合作伙伴可能帶來的貢獻(xiàn)。尤其對(duì)于資源稟賦先天不足的中小企業(yè)而言，它們往往不具備稀有、難以模仿和無法替代的核心資源，更加需要開放聯(lián)合的理念以獲取更多資源，進(jìn)而構(gòu)建競爭優(yōu)勢(shì)。中國特有的宏觀調(diào)控政策是企業(yè)采用聯(lián)合戰(zhàn)略的外部動(dòng)因。改革開放四十年一方面使我國市場化進(jìn)程逐步深入，另一方面卻未放松對(duì)于產(chǎn)業(yè)在宏觀層面的調(diào)控手段。這樣的政策導(dǎo)向?qū)τ谄髽I(yè)與企業(yè)之間開展的聯(lián)合行為有深遠(yuǎn)影響。無論是政府推動(dòng)下成立的孵化器、產(chǎn)業(yè)園等實(shí)體，還是為促進(jìn)行業(yè)發(fā)展采取的調(diào)控措施，都使得企業(yè)采取垂直、水平和側(cè)向聯(lián)合有了政策層面的誘因。企業(yè)從來都不是孤立地存在于市場，而是生存于聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)節(jié)點(diǎn)，因此企業(yè)的績效不可避免地受到聯(lián)合戰(zhàn)略的影響。就本質(zhì)而言，聯(lián)合戰(zhàn)略是為了建立一個(gè)良性的商業(yè)生態(tài)體系，并通過協(xié)作的方式獲得共贏。H2a和H2b沒有得到支持，政府規(guī)制的變化對(duì)于垂直聯(lián)合和水平聯(lián)合沒有帶來直接的影響，可能是因?yàn)檎?guī)制的行業(yè)特征相對(duì)比較明顯，垂直聯(lián)合牽涉產(chǎn)業(yè)上下游，橫跨多個(gè)不同行業(yè)，使針對(duì)特定行業(yè)的政府規(guī)制對(duì)垂直聯(lián)合影響不明顯；同時(shí)，政府規(guī)制舉措嚴(yán)厲，可能會(huì)導(dǎo)致同一行業(yè)內(nèi)部的競爭加劇，因而對(duì)同業(yè)之間的水平聯(lián)合未能產(chǎn)生正向的作用。

其次，企業(yè)家層面的個(gè)人身份也同樣對(duì)聯(lián)合戰(zhàn)略的實(shí)施產(chǎn)生了影響。企業(yè)家的業(yè)界聯(lián)系和政治聯(lián)系有利于提升企業(yè)家本人的信用度和企業(yè)的品牌形象，為企業(yè)實(shí)施聯(lián)合戰(zhàn)略提供了身份背書，從而可以強(qiáng)化企業(yè)與商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的其他伙伴聯(lián)合的幾率。此外，企業(yè)家的業(yè)界聯(lián)系和政治聯(lián)系也會(huì)拓寬企業(yè)的信息渠道，如參加行業(yè)協(xié)會(huì)或政協(xié)會(huì)議，方便企業(yè)了解競爭對(duì)手、行業(yè)發(fā)展、政策導(dǎo)向等方面的信息，有益于企業(yè)戰(zhàn)略制定。在企業(yè)家層面，H4b沒有得到支持，即企業(yè)家的政治聯(lián)系沒有對(duì)橫向聯(lián)合產(chǎn)生明顯影響?？紤]到當(dāng)下中國政協(xié)成員的構(gòu)成里面存在行業(yè)界別，同行業(yè)的企業(yè)家在政治聯(lián)系過程中存在一定的競爭關(guān)系，可能會(huì)削弱、阻礙政治聯(lián)系對(duì)橫向聯(lián)合戰(zhàn)略的推動(dòng)作用。

第三，本研究證實(shí)了聯(lián)合戰(zhàn)略能夠?yàn)橹行∑髽I(yè)帶來速度優(yōu)勢(shì)、成本優(yōu)勢(shì)和客戶滿意度的提升。通過垂直聯(lián)合，企業(yè)與上下游建立合作伙伴關(guān)系，可以提升庫存周轉(zhuǎn)率，降低交易成本；長期合作協(xié)議和合作關(guān)系會(huì)減少談判時(shí)間和次數(shù)，增加互信甚至共同抵御行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；與下游合作，會(huì)對(duì)終端顧客有更準(zhǔn)確的了解，有利于提升客戶滿意度水平。開展水平聯(lián)合，能夠避免惡性的價(jià)格競爭、協(xié)調(diào)與產(chǎn)業(yè)上下游的價(jià)格談判、聯(lián)合研發(fā)降低風(fēng)險(xiǎn)、共享渠道，水平聯(lián)合也可以帶來成本的降低、速度的提升以及客戶滿意度的提高。側(cè)向聯(lián)合，通過與各類專業(yè)服務(wù)類公司甚至地方政府機(jī)構(gòu)合作，企業(yè)可以得到更好的專業(yè)服務(wù)，并專注于主業(yè)發(fā)展，提升效率。

（二）理論貢獻(xiàn)和實(shí)踐啟示

在理論層面，聯(lián)合戰(zhàn)略的提出是對(duì)現(xiàn)有企業(yè)聯(lián)盟理論的拓展和延伸，由于聯(lián)合形式的多樣性和動(dòng)態(tài)性，在獨(dú)特的東方文化背景下，組織間聯(lián)合戰(zhàn)略可以在后續(xù)的研究中進(jìn)一步從代理理論、競合理論、交易成本理論、關(guān)系理論、結(jié)構(gòu)洞理論等不同視角進(jìn)行進(jìn)一步的研究，或許可以給現(xiàn)有的組織間關(guān)系研究帶來全新的理論拓展。聯(lián)合戰(zhàn)略從對(duì)象上劃分為縱向聯(lián)合、水平聯(lián)合和側(cè)向聯(lián)合，本研究發(fā)現(xiàn)，不同對(duì)象的聯(lián)合戰(zhàn)略在動(dòng)因、表現(xiàn)形式和結(jié)果上都存在差異，這與從產(chǎn)業(yè)組織理論和競合理論視角對(duì)組織間關(guān)系的研究結(jié)果是一致的。

本研究較完整地展示了聯(lián)合戰(zhàn)略的動(dòng)因和結(jié)果，對(duì)于資源不足的廣大中國企業(yè)、特別是中小企業(yè)的管理實(shí)踐具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義，具體表述如下：

1. 聯(lián)合戰(zhàn)略的思想是開放的。與以往的戰(zhàn)略聯(lián)盟理論和合資企業(yè)研究相比，聯(lián)合的思想更加強(qiáng)調(diào)開放性。這種開放性首先體現(xiàn)在聯(lián)合合作伙伴的選擇上，如上下游企業(yè)、競爭對(duì)手、其他行業(yè)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)甚至政府管理機(jī)構(gòu)等。此外，開放性也可以體現(xiàn)在合作形式上，如契約式的聯(lián)盟、松散的會(huì)員組織、某個(gè)專題方面的共識(shí)等。更重要的是，聯(lián)合思想應(yīng)用的范圍也是開放的，不僅僅是在發(fā)展中國家，對(duì)于發(fā)達(dá)國家的跨國企業(yè)進(jìn)入發(fā)展中國家，以及發(fā)達(dá)國家的本土企業(yè)建立聯(lián)合的戰(zhàn)略思想都有積極意義。聯(lián)合，是將企業(yè)本身放在經(jīng)濟(jì)生態(tài)環(huán)境下公平、對(duì)等的一種審視，也是以合作共贏的方式構(gòu)建企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的外生來源。

2. 聯(lián)合思想對(duì)于中國的企業(yè)，尤其是廣大中小企業(yè)，具有更加顯著的實(shí)踐指導(dǎo)意義?？v觀我國企業(yè)在改革開放以來的發(fā)展歷程，從放開私營經(jīng)濟(jì)到國有企業(yè)退出一般競爭性領(lǐng)域，實(shí)際上強(qiáng)制度環(huán)境的影響一直存在，政府對(duì)于各行業(yè)依然保持了極強(qiáng)的約束和調(diào)控能力。此外，講究人情和面子的獨(dú)特文化環(huán)境和制度法規(guī)的相對(duì)不健全形成了強(qiáng)關(guān)系環(huán)境的影響。對(duì)于摸索成長中的中國企業(yè)而言，他們?nèi)狈ψ銐虻馁Y源和能力，簡單參照以往的戰(zhàn)略理論從內(nèi)部去有機(jī)地構(gòu)建，不但耗費(fèi)時(shí)間，也難以縮小與領(lǐng)先企業(yè)之間的差距，只能亦步亦趨。注重企業(yè)與企業(yè)間的聯(lián)結(jié)、共同分享信息、應(yīng)對(duì)制度環(huán)境的變化，采用超常規(guī)思維，大膽借鑒外部可以依賴的一切力量，與其他企業(yè)充分聯(lián)合、相互依靠、抱團(tuán)取暖，有可能為中小企業(yè)發(fā)展找到一條更加快捷務(wù)實(shí)的道路。

3. 聯(lián)合戰(zhàn)略的提出，更能夠解釋那些創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的發(fā)展。創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有規(guī)模小、模式新、風(fēng)險(xiǎn)大、成長極快等特征，如果僅從組織內(nèi)部核心能力構(gòu)建的角度，是無法解釋他們的戰(zhàn)略成長道路的。無論是創(chuàng)業(yè)初期得到來自孵化器、政府、天使投資人等的幫助，還是發(fā)展階段與PE、VC、創(chuàng)業(yè)園區(qū)、其他創(chuàng)業(yè)企業(yè)的合作，都讓那些僅有創(chuàng)意、只懂技術(shù)的小型創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)能夠迅速成長，聯(lián)合的視角則由此可以提供一種更加務(wù)實(shí)的理論解釋。

（三）不足與展望

1.本文采用問卷調(diào)查獲取數(shù)據(jù)，來源相對(duì)單一。后續(xù)研究可以通過多個(gè)調(diào)查對(duì)象、主客觀數(shù)據(jù)結(jié)合等方式對(duì)研究結(jié)論進(jìn)一步驗(yàn)證。同時(shí)，盡管本文從地域、行業(yè)等中觀層次和企業(yè)微觀層次選取6個(gè)變量進(jìn)行控制，但影響企業(yè)競爭的因素來自方方面面，未來有必要優(yōu)化研究設(shè)計(jì)，選取更多的控制變量，以使研究結(jié)果更加準(zhǔn)確。此外，我們的調(diào)研樣本都是中小企業(yè)，對(duì)大型企業(yè)而言，聯(lián)合戰(zhàn)略是否依然有效，也值得繼續(xù)給予關(guān)注。

2. 本文提出了垂直聯(lián)合、水平聯(lián)合和側(cè)向聯(lián)合三種形式，并分別進(jìn)行測(cè)量和檢驗(yàn)，然而有待探索之處還有很多。三種聯(lián)合形式之間是相互強(qiáng)化還是替代關(guān)系？在資源有限的約束下，企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)三種聯(lián)合的最優(yōu)化，使企業(yè)效率更高？是否存在聯(lián)合強(qiáng)度的閾值上限？如何辨識(shí)三種聯(lián)合形式不同的培育和管理機(jī)制？

3.聯(lián)合戰(zhàn)略的動(dòng)因中可能存在其他重要因素，如動(dòng)態(tài)能力、組織學(xué)習(xí)、吸收能力、雙元能力等，它們與聯(lián)合戰(zhàn)略存在何種邏輯關(guān)聯(lián)？在一定的情境下，聯(lián)合戰(zhàn)略也可能對(duì)企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生負(fù)面作用，如與外部企業(yè)的聯(lián)合可能導(dǎo)致企業(yè)核心技術(shù)的流失，議價(jià)能力較弱的企業(yè)可能無法在聯(lián)合過程中獲取設(shè)想中的成效（Alvarez和Barney，2001）。以上有待未來深入探索。