蔣觀麗

[摘 要]雙一流建設(shè)背景下，大學(xué)院系職能的細(xì)化、院系利益主體的多元化以及創(chuàng)新一流院系文化等對(duì)我國(guó)大學(xué)院系的傳統(tǒng)行政管理模式提出了挑戰(zhàn)，大學(xué)院系建設(shè)亟需構(gòu)建與雙一流建設(shè)相匹配的新型治理模式。從院系治理的實(shí)踐來(lái)看，存在學(xué)校和學(xué)院權(quán)責(zé)不清、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不完善、院系治理文化缺失等問(wèn)題。院系治理轉(zhuǎn)型要以厘清和規(guī)范大學(xué)與院系之間的關(guān)系為前提，以建立協(xié)商共治的治理結(jié)構(gòu)為關(guān)鍵，以完善治理文化為落腳點(diǎn)。

[關(guān)鍵詞]雙一流；院系治理；轉(zhuǎn)型；協(xié)商共治；文化

[中圖分類(lèi)號(hào)] G647 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1005-5843（2018）07-0015-08

[DOI]1013980/jcnkixdjykx201807003

2015年10月24日，國(guó)務(wù)院頒布了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，明確提出加快一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)。2017年1月，教育部、發(fā)展改革委、財(cái)政部聯(lián)合頒布了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》，提出采取“總量控制、開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)、動(dòng)態(tài)調(diào)整”的發(fā)展戰(zhàn)略。同年6月，教育部辦公廳向有關(guān)高校下發(fā)《關(guān)于編制世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)方案的通知》，這標(biāo)志著“雙一流”建設(shè)計(jì)劃正式啟動(dòng)。“雙一流”建設(shè)政策從頒布至今，在學(xué)術(shù)界和社會(huì)各界引起了巨大的轟動(dòng)和廣泛地討論。就目前的形勢(shì)來(lái)看，“雙一流”政策對(duì)中國(guó)高等教育的未來(lái)發(fā)展方向?qū)?huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，影響力可達(dá)幾年乃至數(shù)十年，甚至?xí)蔀榘l(fā)展高等教育的核心政策，影響范圍不僅包括大學(xué)外部的發(fā)展方向和路徑，還包括大學(xué)內(nèi)部的院系職能、結(jié)構(gòu)和文化建設(shè)等方面。因此，這一政策的出臺(tái)勢(shì)必會(huì)對(duì)完善院系治理提出更大的挑戰(zhàn)。當(dāng)前院系治理在校院關(guān)系、院系層面的治理結(jié)構(gòu)、院系治理文化等方面還存在諸多問(wèn)題。如院系治理主體的參與度不夠、權(quán)力配置不均衡、權(quán)力制衡機(jī)制不健全、缺乏配套的院系文化建設(shè)等。因此，在厘清院系關(guān)系、健全治理結(jié)構(gòu)、完善治理文化方面深入推進(jìn)改革轉(zhuǎn)型策略安排，調(diào)動(dòng)院系層面辦學(xué)的自主性和積極性是十分必要的。

一、“雙一流”建設(shè)對(duì)院系治理提出了挑戰(zhàn)

大學(xué)院系治理是大學(xué)院系利益相關(guān)者之間互動(dòng)關(guān)系的總和。大學(xué)院系利益相關(guān)者在環(huán)境中進(jìn)行權(quán)力分配和制度安排的過(guò)程是院系治理主體為了達(dá)到院系良性運(yùn)行的目的在大學(xué)中進(jìn)行的權(quán)益分配和制度安排，他們之間的關(guān)系不是對(duì)立的，而是相互補(bǔ)充和相互制約的。其中，院系治理的核心內(nèi)容是內(nèi)部權(quán)力合理的分配，這種分配是權(quán)力主體按權(quán)力配置結(jié)構(gòu)進(jìn)行的操作。權(quán)力主體是多元化的，主要是指以書(shū)記為主體的政治權(quán)力、院長(zhǎng)為主的行政權(quán)力、教授為主的學(xué)術(shù)權(quán)力和二級(jí)教代會(huì)、學(xué)代會(huì)為代表的民主權(quán)利。

我國(guó)的“雙一流”建設(shè)規(guī)劃是在批判以往“211工程”和“985工程”中成長(zhǎng)起來(lái)的，是在發(fā)現(xiàn)了二者在建設(shè)過(guò)程中的缺陷和弊端，如身份不靈活、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不足等問(wèn)題的基礎(chǔ)上提出來(lái)的，這為我國(guó)建設(shè)世界一流的大學(xué)，充分激發(fā)高校內(nèi)生動(dòng)力和發(fā)展?jié)摿μ峁┝朔浅Ｓ袃r(jià)值的依據(jù)。“雙一流”建設(shè)提出大學(xué)建設(shè)的五大主要任務(wù)，分別是建設(shè)一流的師資隊(duì)伍、培養(yǎng)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新型人才、提升科學(xué)研究水平、傳承并創(chuàng)新文化、推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。而院系是大學(xué)承擔(dān)教學(xué)、科研、服務(wù)、傳承文化職能的重心，所以大學(xué)要想完成上述種種目標(biāo)和建設(shè)任務(wù)，必然要求大學(xué)院系對(duì)傳統(tǒng)的治理模式進(jìn)行改革，以此來(lái)迎合“雙一流”建設(shè)規(guī)劃對(duì)我國(guó)大學(xué)治理提出的挑戰(zhàn)。

（一）院系職能的細(xì)化和加重

雙一流建設(shè)下，大學(xué)的職能進(jìn)一步細(xì)化。在教學(xué)方面，雙一流建立要求大學(xué)擁有一批優(yōu)秀的師資隊(duì)伍來(lái)培養(yǎng)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新型人才；在科研方面，雙一流建設(shè)要求大學(xué)“以國(guó)家重大需求為導(dǎo)向提升高水平科學(xué)研究能力”；在服務(wù)方面，雙一流建設(shè)要求大學(xué)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，提高大學(xué)服務(wù)社會(huì)的職能。知名教授、權(quán)威學(xué)者、專(zhuān)家基本都聚集在大學(xué)院系中，院系是大學(xué)教學(xué)、科研、服務(wù)職能的具體承擔(dān)者。大學(xué)職能的細(xì)化也就意味著院系任務(wù)的細(xì)化，這就要求大學(xué)必須將權(quán)力下放到院系。此外，院系想要營(yíng)造濃厚的學(xué)術(shù)氛圍和寬松的創(chuàng)新環(huán)境，這就要求院系應(yīng)該由垂直的科層制組織向柔性的分散連接組織發(fā)展，同時(shí)還要加強(qiáng)學(xué)術(shù)組織建設(shè)，勢(shì)必要求院系治理模式的方向由大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)下的院系垂直發(fā)展向院系自主水平發(fā)展傾斜。因此，厘清和規(guī)范大學(xué)與院系之間的關(guān)系成為院系治理的前提，尤其是權(quán)責(zé)關(guān)系。

（二）院系利益分化和多樣化

首先，雙一流建設(shè)下，利益主體不斷分化。一是大學(xué)外部利益主體的分化。隨著我國(guó)大學(xué)教育主權(quán)的不斷下放，大學(xué)教育資源除來(lái)自政府之外，還來(lái)自個(gè)人、社會(huì)和其他社會(huì)組織。二是在大學(xué)內(nèi)部也出現(xiàn)了利益的分化。學(xué)生、教師、管理部門(mén)、校內(nèi)社團(tuán)等都出現(xiàn)了各自的利益訴求。其次，雙一流建設(shè)下，權(quán)力的不斷分散。雙一流建設(shè)促使大學(xué)由封閉走向開(kāi)放，大學(xué)和社會(huì)建立了越來(lái)越密切的利益聯(lián)系，而與大學(xué)有聯(lián)系的個(gè)人又會(huì)有其各自特殊的利益追求。在利益博弈的過(guò)程中勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)權(quán)利的轉(zhuǎn)移和失衡，黨委代表的政治權(quán)力、校長(zhǎng)代表的行政權(quán)力、教授代表的學(xué)術(shù)權(quán)力以及教代會(huì)、二級(jí)學(xué)代會(huì)代表的民主權(quán)力均要求增加自身在院系治理中的權(quán)利占比，擴(kuò)大各自的參與治理權(quán)?！督y(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》明確提出要“完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)”，引導(dǎo)利益主體有序參與、保證協(xié)商議事民主化，大學(xué)章程規(guī)范化，形成溝通順暢的院系治理新格局。新格局的建設(shè)勢(shì)必會(huì)涉及利益的重新劃分，如果依然采取過(guò)去集權(quán)式的管理模式來(lái)協(xié)調(diào)和化解這些沖突是行不通的。因此，一流大學(xué)的建設(shè)要求整合松散和多樣化的大學(xué)院系治理結(jié)構(gòu)以達(dá)到調(diào)節(jié)各方利益的目的。

（三）文化的創(chuàng)新和傳承

大學(xué)文化是一所高校在長(zhǎng)期辦學(xué)的教育實(shí)踐過(guò)程中，依據(jù)社會(huì)的要求在既定的教育目的和學(xué)校目標(biāo)的指引下，全體員工和學(xué)生通過(guò)直接或間接參與教育、生活和勞動(dòng)等活動(dòng)逐漸形成并得到大家認(rèn)同和遵循的價(jià)值觀念、思維方式、行為規(guī)范和準(zhǔn)則的總和。大學(xué)文化主要包括物質(zhì)文化、精神文化和制度文化三個(gè)方面[1]。在雙一流建設(shè)的大背景下，人們?cè)絹?lái)越重視大學(xué)的物質(zhì)文化建設(shè)，它不僅成為高校院系建設(shè)的重要組成部分之一，還是整個(gè)社會(huì)文化發(fā)展方向的引領(lǐng)。雙一流建設(shè)還要求“加強(qiáng)大學(xué)文化建設(shè)，增強(qiáng)文化自覺(jué)和制度自信，形成推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步、引領(lǐng)文明進(jìn)程、獨(dú)具特色的一流大學(xué)精神和大學(xué)文化”[2]。在大學(xué)精神文化方面，雙一流建設(shè)要求大學(xué)文化能夠引導(dǎo)教師潛心教書(shū)育人、靜心治學(xué)，能夠引導(dǎo)廣大青年學(xué)生擁有勤學(xué)、修德、明辨、篤實(shí)的大學(xué)文化精神，繼而形成優(yōu)良的校風(fēng)、教風(fēng)、學(xué)風(fēng)；在大學(xué)制度文化建設(shè)方面，雙一流建設(shè)要求建立健全高校章程落實(shí)機(jī)制，加快形成以章程為統(tǒng)領(lǐng)的全面、規(guī)范、統(tǒng)一獨(dú)特的制度體系?？梢?jiàn)，雙一流建設(shè)下傳承、創(chuàng)新優(yōu)秀文化成為院系治理的必然選擇。

二、我國(guó)大學(xué)院系治理存在的障礙

（一）院系治理主體地位尚未落實(shí)

1.院系治理缺乏自主權(quán)。從大學(xué)組織結(jié)構(gòu)來(lái)看，現(xiàn)代大學(xué)普遍實(shí)行校、學(xué)院（學(xué)部/學(xué)系）、系（所、中心）三級(jí)組織架構(gòu)。我國(guó)大學(xué)垂直結(jié)構(gòu)體現(xiàn)在大學(xué)按照學(xué)?！獙W(xué)院—系形成的上下層行政領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，學(xué)校和院系之間是垂直的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系。在效率目標(biāo)導(dǎo)向下，大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)者要求大學(xué)具有明確的總目標(biāo)，并將總目標(biāo)層層分解到下級(jí)各部門(mén)或單位，校與院之間通過(guò)命令與執(zhí)行來(lái)達(dá)到既定目標(biāo)。但是長(zhǎng)期以來(lái)，校院縱向科層組織使得大學(xué)與院校處于隸屬關(guān)系，形成了學(xué)校是上司，學(xué)院是下屬，大學(xué)是學(xué)院的指揮桿，院系的發(fā)展完全跟著大學(xué)跑的格局。學(xué)校與學(xué)院之間的關(guān)系還沒(méi)有徹底理順，高校院系治理權(quán)限還沒(méi)有真正細(xì)化出來(lái)，大學(xué)治理權(quán)力還沒(méi)有真正落實(shí)到學(xué)院層級(jí)，權(quán)力和資源的配置主要集中在大學(xué)層面，由黨委和校長(zhǎng)[3]以及其它主要行政職能部門(mén)所壟斷[4]，致使學(xué)院基層學(xué)術(shù)組織的利益表達(dá)不暢通，特別是普通教師的利益更加難以保障。

2.過(guò)分強(qiáng)調(diào)行政權(quán)力，弱化了學(xué)術(shù)權(quán)力。1949年后，中國(guó)所有大學(xué)在政府領(lǐng)導(dǎo)下運(yùn)行，其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)受政府行政決定的制約。改革開(kāi)放以后，大學(xué)開(kāi)始要求自治，1993年國(guó)家教育改革發(fā)展規(guī)劃規(guī)定“要使高等學(xué)校成為面向社會(huì)自主管理的真正辦學(xué)的法人實(shí)體”。1995年3月“中華人民共和國(guó)教育法”規(guī)定“學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)具備法人條件，自批準(zhǔn)設(shè)立或登記注冊(cè)之日起取得法人資格”，學(xué)校“法人”概念的提出表明學(xué)校權(quán)力向前邁出了巨大的一步，它合法地表明了學(xué)校是具有權(quán)利的實(shí)體，明確了學(xué)校的獨(dú)立地位。20世紀(jì)80年代雖然私立大學(xué)的法人地位相對(duì)完善，但受歷史慣性的制約公立大學(xué)沒(méi)能迅速實(shí)現(xiàn)其法人地位，法人的象征意義大于其實(shí)際意義。在大學(xué)外部來(lái)看，公立大學(xué)仍舊沒(méi)有擺脫政府的控制，大學(xué)的法人實(shí)體地位仍然沒(méi)有得到落實(shí)，大學(xué)中行政權(quán)力大于學(xué)術(shù)權(quán)力[5]。在大學(xué)內(nèi)部來(lái)看，大學(xué)治理的縱向二級(jí)組織結(jié)構(gòu)是大學(xué)行政權(quán)力泛化的另一個(gè)方面[6]。學(xué)院治理是大學(xué)發(fā)展動(dòng)力的源頭，如要激發(fā)學(xué)校和部門(mén)的活力，必須扭轉(zhuǎn)原有大學(xué)層面行政權(quán)力過(guò)剩的現(xiàn)象。

（二）院系尚未建立完善的治理結(jié)構(gòu)

首先，治理主體參與院系治理的力度不夠。隨著大學(xué)功能的不斷細(xì)致化，院系組織結(jié)構(gòu)也在不斷調(diào)整，院系治理逐漸向復(fù)雜化、多元化的方向發(fā)展。大學(xué)與外部環(huán)境之間的聯(lián)系日益密切，已不是在象牙塔中辦教育了。大學(xué)規(guī)模的擴(kuò)大、學(xué)科的分化以及由此決定大學(xué)內(nèi)部公共事務(wù)的不斷復(fù)雜化，客觀上要求擴(kuò)大和增加利益相關(guān)者的治理參與權(quán)。但目前，學(xué)生作為內(nèi)部利益相關(guān)者，管理者卻認(rèn)為其缺乏治理理念及治理策略，學(xué)生參與學(xué)校治理只體現(xiàn)在獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定、文體活動(dòng)及一些社團(tuán)活動(dòng)上，參與學(xué)校重大事物治理的渠道非常閉塞[7]；外部利益相關(guān)者也是在有需要的情況下才會(huì)被邀請(qǐng)參與學(xué)校治理?？傮w來(lái)說(shuō)一些重要的利益相關(guān)者并沒(méi)有發(fā)揮參與學(xué)校治理的實(shí)質(zhì)性作用，各利益相關(guān)者參與院系治理存在形式化、表面化、參與力度不夠等問(wèn)題[8]。

其次，權(quán)力配置不均衡。一是黨委與院長(zhǎng)存在權(quán)責(zé)交叉的問(wèn)題，具體表現(xiàn)為院長(zhǎng)和黨委在二級(jí)學(xué)院中對(duì)學(xué)院重大事物都有決策權(quán)，在這種情況下，雙方為了爭(zhēng)奪學(xué)院的控制權(quán)，極易引發(fā)權(quán)力的抗?fàn)帯６且越淌跒橹黧w的學(xué)術(shù)權(quán)力無(wú)法得到充分的發(fā)展和落實(shí)，具體表現(xiàn)為行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力失調(diào)，而世界一流大學(xué)大多是把行政系統(tǒng)和學(xué)術(shù)系統(tǒng)嚴(yán)格分開(kāi)，實(shí)行分類(lèi)治理、互不交叉，根據(jù)主輔結(jié)合的原則，通過(guò)建立科學(xué)的管理體制和規(guī)范的組織制度，實(shí)現(xiàn)權(quán)力之間的有效平衡[9]。但我國(guó)大學(xué)組織制度則不同，由于多種原因致使行政系統(tǒng)和學(xué)術(shù)系統(tǒng)長(zhǎng)期以來(lái)存在著各種沖突和矛盾，且多出現(xiàn)忽視大學(xué)其他組織特性的現(xiàn)象，導(dǎo)致多種內(nèi)耗急劇增加，組織的整體效益大大受損。

最后，權(quán)力制衡機(jī)制不健全?！皩W(xué)院的管理體制和學(xué)校的決策體制大相徑庭，概括起來(lái)，可分為兩類(lèi)：學(xué)術(shù)事務(wù)和行政管理事務(wù)，分屬不同的權(quán)利運(yùn)作機(jī)構(gòu)?！盵10]隨著大學(xué)治理內(nèi)容的復(fù)雜化，參與大學(xué)治理的利益主體結(jié)構(gòu)也越來(lái)越復(fù)雜。內(nèi)部治理主體包括學(xué)院管理者（黨政班子成員及教輔行政成員）、教師（教授及普通教師）和學(xué)生；外部治理主體相對(duì)復(fù)雜，如政府主管部門(mén)、校友、企業(yè)單位、投資者等等。利益相關(guān)者參與院系治理決策的過(guò)程，實(shí)際上是各利益主體之間權(quán)力的博弈過(guò)程。在博弈過(guò)程中，易出現(xiàn)權(quán)力分配不均衡的現(xiàn)象。由于我國(guó)二級(jí)學(xué)院的主要權(quán)力和資源多由黨委和校長(zhǎng)把控，因此黨委和校長(zhǎng)控制著學(xué)院決策的話語(yǔ)權(quán)，在院系治理中占據(jù)主導(dǎo)地位。如政策的制定主要由他們決定，而以教授為代表的學(xué)術(shù)權(quán)力在院系治理決策過(guò)程僅有發(fā)表建議的權(quán)利，缺乏爭(zhēng)取學(xué)術(shù)權(quán)力及教育資源等的話語(yǔ)權(quán)，基層學(xué)術(shù)組織和普通教師的學(xué)術(shù)利益更是難以表達(dá)，種種現(xiàn)狀極大地削弱了其參與學(xué)院治理的主動(dòng)性。

（三）大學(xué)院系文化的缺失

大學(xué)文化是大學(xué)在長(zhǎng)期變遷和發(fā)展的歷史過(guò)程中經(jīng)過(guò)不斷地積淀、選擇、凝聚、發(fā)展而成的產(chǎn)物，集中反映了一所學(xué)校的辦學(xué)宗旨、培養(yǎng)目標(biāo)及其獨(dú)特個(gè)性，且是廣大師生員工所認(rèn)同和遵循的精神財(cái)富。但是在具體實(shí)踐過(guò)程中，大學(xué)院系治理文化建設(shè)也出現(xiàn)了各種各樣的問(wèn)題。

1.物質(zhì)文化建設(shè)缺乏文化內(nèi)涵。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)水平得到了飛速地發(fā)展和提升，為大學(xué)物質(zhì)文化建設(shè)快速發(fā)展提供了經(jīng)濟(jì)保障和雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)。實(shí)踐表明，高水平大學(xué)的物質(zhì)文化離不開(kāi)經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的國(guó)家做后盾。但調(diào)查結(jié)果表明“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的理念使人們對(duì)大學(xué)物質(zhì)文化建設(shè)的理解產(chǎn)生了誤解，一度走向?yàn)槲镔|(zhì)而建設(shè)的極端，致使大學(xué)文化建設(shè)嚴(yán)重缺乏文化內(nèi)涵，部分相關(guān)工作人員甚至走上了違法犯罪的道路[11]。

2.精神文化建設(shè)缺失大學(xué)精神。精神文化是大學(xué)文化建設(shè)的精髓、靈魂和核心。由于大學(xué)文化建設(shè)一直以來(lái)存在“重物質(zhì)輕精神”的不良現(xiàn)象，使得精神文化建設(shè)每況愈下，越來(lái)越向功利主義、實(shí)用主義和工具主義靠近，大學(xué)精神文化建設(shè)最后只變成了口號(hào)[12]。觀念的滯后和大學(xué)治理精神文化的缺失，容易造成教授不再認(rèn)真研究和尊崇學(xué)術(shù)，更加傾向于功利主義、實(shí)用主義和工具主義，易出現(xiàn)唯論文至上、唯科研項(xiàng)目至上的不良風(fēng)氣，從而導(dǎo)致學(xué)術(shù)風(fēng)氣的敗壞、學(xué)術(shù)精神的淪喪，不斷滋生學(xué)術(shù)行為不端和學(xué)術(shù)研究腐敗等問(wèn)題。

3.制度文化建設(shè)不夠完善。制度文化是學(xué)校中各種言行準(zhǔn)則、管理準(zhǔn)則相互聯(lián)系組成的規(guī)范體系[13]。具體來(lái)說(shuō)，制度文化涵蓋了高校的多種規(guī)章制度、校紀(jì)校規(guī)以及公約習(xí)俗等等。美國(guó)學(xué)者P·K·博克認(rèn)為：“制度文化是一種虛擬的存在，有一種似是而非之感，它通過(guò)文化內(nèi)容和形式約束人的行為，達(dá)到使人獲得真正解放的目的?！毙轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)也指出，成功建設(shè)和諧校園文化的關(guān)鍵在于能否建立和有效實(shí)施完善的制度體系。因此，高校校園制度文化建設(shè)可為大學(xué)文化建設(shè)得以健康、長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展提供保障。從目前來(lái)看，我國(guó)大學(xué)院系雖然已經(jīng)相繼增設(shè)了評(píng)議會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、課程與教學(xué)委員會(huì)等學(xué)術(shù)性機(jī)構(gòu)，但由于缺乏與這些機(jī)構(gòu)職能相對(duì)應(yīng)的工作章程和運(yùn)行機(jī)制，致使這些機(jī)構(gòu)實(shí)際上形同虛設(shè)。從權(quán)力配置來(lái)說(shuō)，許多制度不健全，教授缺乏學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)、學(xué)生缺乏治理參與權(quán)以及外部利益相關(guān)者參與院系治理權(quán)受限，決策過(guò)程全憑領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人意志進(jìn)行?？傮w來(lái)看我國(guó)院系治理制度文化還存在很大的問(wèn)題和缺陷。

三、“雙一流”建設(shè)視角下的大學(xué)院系治理轉(zhuǎn)型策略

（一）前提：理清和規(guī)范大學(xué)與院系之間的關(guān)系

1.正確認(rèn)識(shí)大學(xué)發(fā)展的基本邏輯——學(xué)術(shù)邏輯。大學(xué)的學(xué)術(shù)性邏輯本體是由大學(xué)組織的自身特點(diǎn)和規(guī)律來(lái)體現(xiàn)的[14]。大學(xué)自產(chǎn)生之日起，就具有行會(huì)組織的特征。它既有政治服務(wù)功能、又有傳授知識(shí)的功能。到洪堡創(chuàng)辦柏林大學(xué)時(shí)，大學(xué)就以研究高深的學(xué)問(wèn)為主要的目的，當(dāng)時(shí)大學(xué)具有很強(qiáng)的封閉性，為了避免外界的紛繁復(fù)雜權(quán)利干預(yù)，大學(xué)一直采取的是教授治校的治理方式。大學(xué)是進(jìn)行學(xué)術(shù)活動(dòng)的地方，學(xué)術(shù)活動(dòng)即大學(xué)以知識(shí)為基因，進(jìn)行知識(shí)的傳播、發(fā)展和研究，學(xué)術(shù)活動(dòng)具有自主性、自由性和科學(xué)性的特征。而院系是大學(xué)的基層組織，院系是以知識(shí)為單位由學(xué)科為構(gòu)架組成的實(shí)體組織，院系的治理也必須以學(xué)術(shù)邏輯為基本邏輯來(lái)進(jìn)行治理。從結(jié)構(gòu)上看，大學(xué)與院系是整體與部分的關(guān)系；從法律上看，大學(xué)具有法人地位，而院系是其下屬的學(xué)科實(shí)體，專(zhuān)業(yè)和學(xué)科是其發(fā)展的內(nèi)在邏輯。因此，從大學(xué)的基本邏輯來(lái)看，院系發(fā)展的重心同樣在學(xué)術(shù)方面，院系的發(fā)展要遵循知識(shí)和學(xué)科發(fā)展的內(nèi)在邏輯[15]。

2.落實(shí)學(xué)校法人地位，彰顯院系學(xué)科主體性。學(xué)院作為大學(xué)內(nèi)部治理的核心機(jī)構(gòu)，具有其獨(dú)特的發(fā)展特點(diǎn)和治理規(guī)律。在治理過(guò)程中，不僅要落實(shí)學(xué)校的唯一法人責(zé)任制，還要彰顯院系的學(xué)科主體性。大學(xué)只需要在宏觀層面把控學(xué)校發(fā)展的方向和方針以及代表學(xué)校與外部利益相關(guān)者之間進(jìn)行交流。而具體的學(xué)生培養(yǎng)、課程設(shè)置、學(xué)科規(guī)劃等學(xué)術(shù)性活動(dòng)則應(yīng)由院系組織實(shí)施，因?yàn)樵合蹈軠?zhǔn)確把握學(xué)科發(fā)展的脈絡(luò)，更懂得人才培養(yǎng)的規(guī)律。另外有關(guān)學(xué)科規(guī)劃、課程設(shè)置、教材選擇、招生、教師評(píng)價(jià)、科研組織等學(xué)科范圍內(nèi)的決策，大學(xué)理應(yīng)賦予院系充分的自主權(quán)。因此，院系治理的重中之重就是要讓一直擠占院系權(quán)力的學(xué)校權(quán)利及時(shí)“剎車(chē)”，讓院系權(quán)力大展身手，特別是“學(xué)術(shù)權(quán)力”配件，保證院系權(quán)利之車(chē)能自由、正常地行駛。

3.正確配置大學(xué)與院系之間的學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力。依附于大學(xué)垂直科層結(jié)構(gòu)和水平學(xué)術(shù)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，大學(xué)是行政權(quán)和學(xué)術(shù)權(quán)并存的二元結(jié)構(gòu)[16]。由于大學(xué)和院系的職能不同，行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力在大學(xué)不同層面的配置也不同。在大學(xué)層面，大學(xué)作為組織的最高層，主要承擔(dān)管理的責(zé)任，眾多行政部門(mén)集中于大學(xué)。因此，在大學(xué)層面的問(wèn)題主要是行政權(quán)力大于學(xué)術(shù)權(quán)力；院系是大學(xué)的中間組織，這里是大學(xué)教師的集中地，在二級(jí)學(xué)院中教師即從屬于某一學(xué)科，同時(shí)又從屬于某一事業(yè)單位，因此大學(xué)教師往往兼具行政權(quán)和學(xué)術(shù)權(quán)。在院系層面，行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力不分伯仲。而在基層學(xué)術(shù)組織層面，學(xué)術(shù)權(quán)占據(jù)主導(dǎo)地位，行政權(quán)不及學(xué)術(shù)權(quán)大。基于以上現(xiàn)狀，厘清大學(xué)院系關(guān)系的首要任務(wù)在于對(duì)院系各層級(jí)內(nèi)部及各層級(jí)間的學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力進(jìn)行合理分配，但始終要強(qiáng)調(diào)的是在院系層面行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力非水火不相容，而是相互合作、相互約束的。構(gòu)建校院系無(wú)縫對(duì)接的雙向積極溝通關(guān)系是實(shí)現(xiàn)院系治理的根本。

（二）關(guān)鍵：建立協(xié)商共治的院系治理結(jié)構(gòu)

1.構(gòu)建多方參與院系治理的利益主體結(jié)構(gòu)。隨著大學(xué)功能的不斷細(xì)致化，院系組織結(jié)構(gòu)也不斷調(diào)整，院系治理結(jié)構(gòu)越來(lái)越復(fù)雜，院系治理主體也越來(lái)越多元。大學(xué)與外部環(huán)境聯(lián)系日益密切，院系治理的主體需要內(nèi)外部利益相關(guān)者共同參與治理。內(nèi)部治理主體包括學(xué)院管理者、教師和學(xué)生，而外部治理主體包括政府主管部門(mén)、校友、企業(yè)單位、投資者等等。特別是校友、專(zhuān)家、投資者、合作共建單位作為重要利益相關(guān)者，在院系治理過(guò)程中扮演重要的角色。首先，院系治理領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)院系治理工作。黨委書(shū)記和院長(zhǎng)是院系治理的領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和設(shè)計(jì)者，一流大學(xué)的建設(shè)往往是以學(xué)校院長(zhǎng)為首的教育管理智慧的集體體現(xiàn)。黨委書(shū)記及院長(zhǎng)應(yīng)引導(dǎo)學(xué)院的正確方向、設(shè)計(jì)院系治理的藍(lán)圖和構(gòu)建出符合校情的治理體系，是學(xué)院治理工作的風(fēng)向標(biāo)，處于政治核心地位，負(fù)責(zé)全面把控二級(jí)學(xué)院的思想政治工作方向。院長(zhǎng)是學(xué)院治理工作的掌舵人，應(yīng)正確行使手中的行政權(quán)力，參與學(xué)院重大行政事務(wù)的決策工作。二級(jí)學(xué)院的黨委書(shū)記和院長(zhǎng)之間應(yīng)積極配合，相互合作，共同領(lǐng)導(dǎo)和處理學(xué)院的服務(wù)內(nèi)容和教學(xué)工作。其次，調(diào)動(dòng)教職員工的積極性，充分發(fā)揮教職員工在院系治理的主導(dǎo)性作用。院系治理的實(shí)質(zhì)是要調(diào)動(dòng)教職員工開(kāi)展學(xué)術(shù)研究的積極性，教職員工在教育、科研、管理、服務(wù)的過(guò)程中，不斷地創(chuàng)造、維護(hù)、培育、創(chuàng)新和傳承知識(shí)，是院系治理中不可估量的力量。因此，在院系治理的過(guò)程中，必須充分調(diào)動(dòng)教職員工參與的積極性，注重培養(yǎng)教職員工參與院系治理的認(rèn)同感，充分發(fā)揮教職員工在院系治理的主導(dǎo)性作用。再次，加強(qiáng)對(duì)學(xué)生黨團(tuán)組織、學(xué)生會(huì)、研究生會(huì)和有關(guān)學(xué)生社團(tuán)的組織與指導(dǎo)，充分發(fā)揮學(xué)生在院系治理的主體性作用。學(xué)生是學(xué)校教育工作的主要對(duì)象，是院系治理文化建設(shè)的主體。學(xué)校所開(kāi)展的一切活動(dòng)的最終目的都是為了培養(yǎng)出有利于社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家發(fā)展的人才，院系治理的目的同樣如此。學(xué)生黨團(tuán)組織、學(xué)生會(huì)、研究生會(huì)和有關(guān)學(xué)生社團(tuán)組織是院系治理中不可忽視的重要力量，是學(xué)生群體對(duì)院系治理建言獻(xiàn)策的通道，是學(xué)校聯(lián)系學(xué)生、組織學(xué)生參加院系治理的紐帶。在進(jìn)行院系治理的過(guò)程中，要充分認(rèn)識(shí)學(xué)生在院系治理中發(fā)揮的重要作用，積極發(fā)揮學(xué)生在院系治理中的主體性作用。最后，提高社會(huì)參與二級(jí)治理的力度，充分發(fā)揮外部利益相關(guān)者在院系治理的參與者作用。國(guó)家政府或其他投資者及校友是學(xué)院經(jīng)費(fèi)的主要投資者。校友作為學(xué)校成功輸出的產(chǎn)品，其與母校感情深厚，理應(yīng)與學(xué)校有著密切持久的聯(lián)系。企業(yè)單位不同，其是用契約和合同與學(xué)校保持合作關(guān)系的群體。如院系所需的支持者（企事業(yè)等長(zhǎng)期合作研究機(jī)構(gòu)）、產(chǎn)學(xué)研究合作者（合作研究機(jī)構(gòu)和用人單位）、貸款提供者（銀行和信貸公司）等。科研經(jīng)費(fèi)提供者的直接對(duì)象是學(xué)校的科研人員，科研人員的水平和責(zé)任心是獲得研究成果的重要前提。學(xué)校發(fā)展得好，有利于調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，有利于為科研人員創(chuàng)造良好的科研環(huán)境，有利于科學(xué)研究工作的順利開(kāi)展，有利于其獲得更多的科研經(jīng)費(fèi)，從而形成良好的循環(huán)。

2.明晰各利益主體之間的權(quán)力界限。院系治理的核心內(nèi)容是內(nèi)部權(quán)力合理的分配，是權(quán)力主體按權(quán)力配置結(jié)構(gòu)進(jìn)行的分配，其中權(quán)力配置結(jié)構(gòu)是對(duì)不同利益相關(guān)主體擁有的權(quán)利和主體之間的關(guān)系進(jìn)行分配的框架。具體來(lái)講，厘清權(quán)力配置結(jié)構(gòu)首先要明確掌握該權(quán)力的利益主體有哪些。哪些主體處于主導(dǎo)地位；哪些處于從屬地位；哪些使用主權(quán)力，哪些又使用輔助權(quán)力。也就是說(shuō)要清楚每個(gè)主體分別掌握的權(quán)力在總權(quán)力構(gòu)成中的比重。大學(xué)治理的權(quán)力內(nèi)容會(huì)隨著國(guó)家政治和教育管理體制的不同而發(fā)生變化。一般來(lái)講，大學(xué)的治理權(quán)力內(nèi)容主要包括大學(xué)政策和策略的制定、校長(zhǎng)或者大學(xué)管理者的選擇、人事、財(cái)務(wù)、招生錄取、專(zhuān)業(yè)與課程設(shè)置等教學(xué)內(nèi)容和學(xué)術(shù)與科學(xué)研究等。根據(jù)表1的大學(xué)協(xié)商共同治理結(jié)構(gòu)中的主要治理結(jié)構(gòu)種類(lèi)，可以對(duì)學(xué)院治理權(quán)力在不同利益主體中的分配做出如下安排：

表1 學(xué)院治理權(quán)力在不同利益主體中的分配

治理機(jī)構(gòu)主要權(quán)力備注

黨政聯(lián)席會(huì)議本學(xué)院行政黨務(wù)方面的重要事項(xiàng)決策/

教授委員會(huì)統(tǒng)一行使本學(xué)院學(xué)術(shù)事務(wù)的決策側(cè)，審議和評(píng)審等職權(quán)包括合作企業(yè)的高級(jí)工程師

校企合作委員會(huì)咨詢(xún)、審議本學(xué)院改革發(fā)展的重要事項(xiàng)，決定與教職工利益相關(guān)的重要事項(xiàng)，監(jiān)督相關(guān)決策的執(zhí)行企業(yè)人員占大多數(shù)

二級(jí)學(xué)院教代會(huì)審議本學(xué)院改革發(fā)展的重要事項(xiàng)，決定與教職工利益相關(guān)的重要事項(xiàng)，監(jiān)督相關(guān)決策的執(zhí)行教職工50人以下的，召開(kāi)全體教職工大會(huì)

二級(jí)學(xué)院學(xué)代會(huì)審議與學(xué)生相關(guān)的重要事項(xiàng)，監(jiān)督相關(guān)事項(xiàng)的執(zhí)行

協(xié)商治理并不是各利益主體權(quán)力的分享，而是各自獨(dú)立運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)形式上的制衡關(guān)系。另外，從結(jié)構(gòu)上講，大學(xué)協(xié)商治理也需要明確某一項(xiàng)權(quán)力主導(dǎo)的全部權(quán)力。利益相關(guān)者分享決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)，相互之間形成制衡與合作是協(xié)商治理內(nèi)容的本質(zhì)所在。

3.構(gòu)建院系治理協(xié)商共治機(jī)制。現(xiàn)代組織設(shè)計(jì)中，“協(xié)商共治”的治理結(jié)構(gòu)體現(xiàn)了主體之間、權(quán)利之間、利益之間、職能之間、上下級(jí)之間、機(jī)構(gòu)之間等相互參與，相互協(xié)商，共同治理，或者說(shuō)各利益主體相互制約、相互制衡的管理制度[17]。協(xié)商治理結(jié)構(gòu)是大學(xué)院系秩序和效率的重要保障。學(xué)院治理結(jié)構(gòu)一般由四大權(quán)利關(guān)系構(gòu)建，包括黨委形成的政治權(quán)利，院長(zhǎng)形成的行政權(quán)利和教授形成的學(xué)術(shù)權(quán)利，以及二級(jí)教代會(huì)及其他團(tuán)體形成的民主權(quán)利[18]。結(jié)合“共治”理念及我國(guó)大學(xué)院系治理現(xiàn)狀對(duì)大學(xué)決策體系進(jìn)行重構(gòu)，我國(guó)大學(xué)院系治理應(yīng)堅(jiān)持將院長(zhǎng)和黨委組成的黨政聯(lián)席會(huì)議作為最高決策機(jī)構(gòu)。在領(lǐng)導(dǎo)管理上，堅(jiān)持黨在政治領(lǐng)導(dǎo)上的核心地位；在領(lǐng)導(dǎo)制度上，堅(jiān)持院長(zhǎng)的獨(dú)立法人地位，院長(zhǎng)具有執(zhí)行行政職權(quán)的權(quán)利，黨委和院長(zhǎng)分工合作，相互尊重、相互支持。在內(nèi)部管理體制方面，應(yīng)該以完善黨委和校長(zhǎng)共同參與的黨政聯(lián)系制度為中樞，以黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長(zhǎng)負(fù)責(zé)、教授治學(xué)、民主管理為原則，構(gòu)建有中國(guó)特色的科學(xué)民主決策制度。通過(guò)協(xié)商治理理念，實(shí)現(xiàn)黨委和院長(zhǎng)共同對(duì)學(xué)院重大事務(wù)進(jìn)行決策，教授獨(dú)立行使學(xué)術(shù)權(quán)力，處理學(xué)術(shù)事務(wù)，鋪設(shè)各利益相關(guān)者參與學(xué)院治理的順暢路徑。

學(xué)術(shù)委員會(huì)的成員基本上都是各個(gè)學(xué)科的學(xué)術(shù)帶頭人，是院系中最核心的權(quán)力組織，負(fù)責(zé)與教學(xué)和科研有關(guān)的學(xué)術(shù)事項(xiàng)政策的制定和監(jiān)督工作，在科研規(guī)劃、學(xué)生教學(xué)、課程設(shè)置上具有重大的權(quán)利。如招生工作、專(zhuān)業(yè)的設(shè)置、課程的設(shè)置、授予學(xué)術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)生教育、教師的聘用、教師的晉升、教學(xué)科研經(jīng)費(fèi)等事項(xiàng)均由學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)。院長(zhǎng)帶領(lǐng)的行政委員會(huì)主要由行政人員組成，其主要工作是對(duì)行政工作政策的制定和執(zhí)行。具體行政工作包括代表學(xué)校處理與政府的關(guān)系、大學(xué)的預(yù)算、學(xué)生的管理、后勤服務(wù)等事項(xiàng)的政策制定。黨委政治力量滲透應(yīng)該集中在思想領(lǐng)域，主要包括社會(huì)主義辦學(xué)方向的把控、大的教育方針政策的制定以及教師和學(xué)生思想政治工作等方面的事宜。在二級(jí)學(xué)院層面，建立以黨政聯(lián)席會(huì)議為主的決策系統(tǒng)。形成由校企合作委員會(huì)、二級(jí)學(xué)院教授委員會(huì)、教代會(huì)、學(xué)代會(huì)構(gòu)成的決策咨詢(xún)系統(tǒng)。重要決策經(jīng)黨政聯(lián)席會(huì)議統(tǒng)一決定后，通過(guò)黨委和校長(zhǎng)組成的黨政聯(lián)席會(huì)議審批來(lái)頒布相關(guān)的政策。一項(xiàng)政策制定通過(guò)之后由學(xué)院黨政班子成員負(fù)責(zé)政策的實(shí)施工作。學(xué)術(shù)委員會(huì)及代表民主權(quán)利的二級(jí)紀(jì)檢、二級(jí)教代會(huì)、群團(tuán)組織，如校外專(zhuān)家、重要的校友代表等主要負(fù)責(zé)政策的監(jiān)督和評(píng)價(jià)工作，為政策的實(shí)施及時(shí)提供寶貴的意見(jiàn)，共同參與大學(xué)院系的治理工作（圖1）。

（三）落腳點(diǎn)：完善治理文化

1.加強(qiáng)制度文化建設(shè)，從“人為”治理走向“依法”治理。任何一所高校都應(yīng)設(shè)置完整的規(guī)章制度，身在高校中的廣大師生也必須要遵守相應(yīng)的規(guī)章制度。規(guī)章制度能夠有效地維護(hù)高校的日常教學(xué)活動(dòng)，規(guī)章制度的嚴(yán)謹(jǐn)性、科學(xué)性以及人性化都能夠體現(xiàn)出一所高校的辦學(xué)水平，正所謂“沒(méi)有規(guī)矩不成方圓”。在當(dāng)前我國(guó)各地高校蓬勃發(fā)展、不斷擴(kuò)大辦學(xué)規(guī)模的同時(shí)，及時(shí)地加強(qiáng)規(guī)章制度的建設(shè)是非常必要的，新問(wèn)題的解決、老問(wèn)題的糾正都依賴(lài)于規(guī)章制度。因此，開(kāi)展每一項(xiàng)活動(dòng)或每做出一個(gè)決定時(shí)，都必須有堅(jiān)實(shí)的法律依據(jù)，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)與證據(jù)的重要性，強(qiáng)調(diào)程序和秩序的公平性，堅(jiān)持秉公持正、公平客觀的原則。

圖1 院系治理各主體的權(quán)利結(jié)構(gòu)

章程以制度的形式維護(hù)大學(xué)的治理規(guī)范，教育部核準(zhǔn)發(fā)布的大學(xué)章程必須就：“學(xué)校名稱(chēng)和校址、辦學(xué)宗旨、辦學(xué)規(guī)模、學(xué)科門(mén)類(lèi)的設(shè)置、教育形式、內(nèi)部管理體制、經(jīng)費(fèi)來(lái)源和財(cái)產(chǎn)與財(cái)務(wù)制度、舉辦者與學(xué)校之間的權(quán)利和義務(wù)、章程修改程序等”予以明確規(guī)定。章程是院系治理的合法依據(jù)，章程應(yīng)詳細(xì)規(guī)定大學(xué)教職員的角色及委任，法定機(jī)構(gòu)（議會(huì)，參議院及研究委員會(huì)）的成員及職責(zé)，以及其它事宜。通過(guò)章程來(lái)制衡院系內(nèi)部的各權(quán)利主體，規(guī)范各權(quán)利主體的權(quán)責(zé)范圍，唯有建立明確的章程，大學(xué)才能依法辦學(xué)，院系才能依法自我管理、自我約束?！犊傮w方案》在促進(jìn)大學(xué)內(nèi)部治理能力現(xiàn)代化的過(guò)程中，始終將落實(shí)大學(xué)章程作為高校內(nèi)部治理的首要任務(wù)，并且將其作為治理高校內(nèi)部的基本依據(jù)。同時(shí)加快建立和完善高校章程機(jī)制，是形成規(guī)范、統(tǒng)一的章程制度體系的基本要求。

2.完善精神建設(shè)，從千篇一律走向獨(dú)具特色。文化是院系治理的軟性規(guī)范，制度、程序、標(biāo)準(zhǔn)等硬治理固然重要，組織成員的文化認(rèn)知因素和價(jià)值取向等軟治理同樣不容忽視。布朗大學(xué)校長(zhǎng)露絲·西蒙斯（Ruth JSimmons）認(rèn)為，完善有序的大學(xué)制度必須建立在社會(huì)文化的基礎(chǔ)之上。在大學(xué)治理過(guò)程中，我國(guó)大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)安排、章程設(shè)置基本上是千篇一律的，如何治理出不一樣的大學(xué)，辦出自己的治理特色，關(guān)鍵在于建立獨(dú)特的治理文化。大學(xué)在治理文化建設(shè)方面要將自身辦學(xué)特色放在第一位，整體設(shè)計(jì)要具備一定程度和高度的文化底蘊(yùn)與教育意識(shí)。

總之，始終堅(jiān)持“以人為本”是文化建設(shè)的基本前提，必須要全面協(xié)調(diào)好校院之間的關(guān)系，從而形成一個(gè)極具生命力與發(fā)展?jié)撡|(zhì)的文化體系，良好的師生關(guān)系也能體現(xiàn)良好的大學(xué)文化氛圍，因此協(xié)調(diào)好師生間的關(guān)系也是非常必要的。高校的學(xué)術(shù)理念必須要體現(xiàn)自由二字，只有實(shí)現(xiàn)自由學(xué)術(shù)氛圍才能夠研究出高質(zhì)量的學(xué)術(shù)文化成果?？梢哉f(shuō)“學(xué)術(shù)自由是大學(xué)文化建設(shè)的重要保障，更是大學(xué)院系治理的必然要求”。

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