西安電子科技大學 肖 旭

詹姆斯·費倫(James Phelan)是美國文學批評界“芝加哥學派”第三代的代表人物，著名的修辭性敘事理論家。多年來，費倫致力于修辭性敘事理論的建構，尤其注重敘事的動態(tài)進程、“敘事倫理”的研究，在他的多部專著中，提出了一系列理論主張。在《閱讀人物，閱讀情節(jié)》(ReadingPeople,ReadingPlots, 1989)中，他提出了三維度的人物觀，將小說人物分為“模仿性人物”“主題性人物”和“虛構性人物”；在《作為修辭的敘事》(NarrativeasRhetoric, 1996)中，他提出了四維度的讀者論，將讀者分為四類：有血有肉的真實讀者、作者的讀者、敘述讀者、理想的敘述讀者(申丹、王麗亞 2010: 185)；在《活著就是要講述》(LivingtoTellaboutIt, 2005)中，他分析了由人物充當敘述者的各種“人物敘述”，并重點論述了如何進行“倫理取位”；在《體驗小說》(ExperiencingFiction, 2007)中，他則關注讀者在作者修辭的作用下，通過“敘事判斷”和“敘事進程”共享閱讀體驗?！堕喿x美國小說，1920-2010》(ReadingtheAmericanNovel1920-2010, 2013)是其最新力作，在這部書中，費倫選取了出版于1920～2010年間的10部美國小說，主要從修辭性敘事理論的角度加以解讀，在論證這些小說經(jīng)典地位的同時，也厘清了修辭性敘事理論的諸多概念，對有志于從事修辭性敘事理論研究的學者而言頗具參考價值。

這部書也是美國著名人文學者、文學理論家丹尼爾·R. 施瓦茨(Daniel R. Schwarz)主編的“閱讀小說”系列中的一部。全書除前言外，共分為11章，第一章“修辭性閱讀的準則”為全書的理論基礎，其后的10章分別重新解讀一部小說。本文將在概述各章主要內容的基礎上對這部著作展開簡評，闡明其價值，評述其不足。

一、內容概述

該書前言主要概述了各部小說的主題，并解釋了擬進行重新解讀的10部小說的入選標準。費倫強調：“我不想選擇那些已然是經(jīng)典的小說，而想選擇那些自身條件足以堪稱經(jīng)典的小說?！?Phelan 2013: 19)他從歷史跨度、小說自身品質、小說在文學史上的重要地位、主題的多樣性等四個方面對出版跨度達90年的美國小說進行考量，選取了10部對后來作家及美國文化都有影響的小說作品。

在第一章“修辭性閱讀的準則”中，費倫首先界定了修辭性閱讀的定義，即把小說視為一種擴展的虛構敘事形式，某人在某一場合、出于某種目的，向另一人講述發(fā)生了某事。(Phelan 2013: 24)接著他陳述了修辭性閱讀的七條準則：第一，敘事不僅是一系列事件的組合，其本身也是事件，是說者向聽者進行的多維的、有目的性的交流。第二，修辭性閱讀著眼于有目的性的交流，旨在區(qū)分小說素材及其處理方式。第三，解讀小說時，修辭性閱讀采用后驗立場而非先驗立場。第四，在解釋敘事效果時，修辭性閱讀采用了作者、文本(含文內關系)及讀者反應的闡釋循環(huán)圖。第五，修辭性閱讀將“敘事進程”——文本與讀者的互動——看成作者實現(xiàn)其目的的關鍵所在，因而采用修辭性閱讀的讀者通常依賴“敘事進程”來了解閱讀體驗。第六，修辭性閱讀重點關注四類讀者，即實際讀者(有血有肉的讀者)、作者的讀者(作者寫作時的對象讀者)、敘述讀者(敘述者敘述時想象中的讀者)以及受述者(文本內的敘述接受者)。第七，實際讀者對小說的反應可以分為三大類，每一類都與小說的特定成分相關，它們是模仿性、主題性和虛構性。

在第二章“《純真年代》(1920)：成長與欲望的倫理”中，費倫先分析了華頓(Edith Wharton)選擇歷史小說作為《純真年代》之形式的目的所在，接著從修辭性閱讀的角度出發(fā)，分析作家在小說中采用的雙聲話語(double-voiced discourse)對小說所傳遞的倫理價值的影響，最后則分析華頓引導讀者對主人公紐蘭的選擇做出了怎樣的倫理判斷。

在第三章“《了不起的蓋茨比》(1925)：角色敘述、時序及悲劇”中，費倫重點關注小說敘述者尼克的作用，費倫認為讀者能認識到蓋茨比身上還是有可貴之處的，他夢想的宏大、他追求夢想的執(zhí)著，至少能引發(fā)我們的同情，甚至能激發(fā)我們倫理上的崇拜感。產生這一感覺很大程度上依賴菲茨杰拉德賦予尼克的雙重身份：角色與敘述者。費倫認為尼克時而可靠，時而不可靠，這取決于菲茨杰拉德對其敘事功能的多種需求(Phelan 2013: 63)。

在第四章“《永別了，武器》(1929)：成長、悲劇及聲音的修辭”中，費倫通過小說人物弗雷德里克這一角色敘事的運行機制，深入探析了海明威創(chuàng)新式的現(xiàn)代主義悲劇的建構。他以“聲音”為切入點，以小說第一章最后一句話及全書最后一句話作為支撐，從男主人公聲音發(fā)展的變化，說明了在小說的進程中，人物敘事的聲音隨著情節(jié)的發(fā)展不斷成熟，并最終與“隱含作者”的聲音合流，最終認同“隱含作者”的價值觀，二者的聲音達到了統(tǒng)一。

第五章“《喧嘩與騷動》(1929)：作為悲劇的肖像化敘事”重點探討了這部小說中“肖像化敘事”的兩種形式。在《體驗小說》(2007)一書中，費倫曾對“肖像化敘事”下過定義。他認為，“肖像化敘事”是作者邀請作者的讀者(authorial audience)理解人物的一種修辭設計?！靶は窕瘮⑹隆倍嗤ㄟ^戲劇獨白的形式實現(xiàn)，也可以通過非小說人物的敘述者講述，讓讀者從外部觀察來實現(xiàn)(Phelan 2007: 23)。《喧嘩與騷動》中的班吉、昆丁和杰生各章的“肖像化敘事”屬于前者，而迪爾西那章的“肖像化敘事”則是后者。“肖像化敘事”的目的是為了實現(xiàn)人物的栩栩如生，激發(fā)讀者的情感參與。

第六章“《他們眼望上蒼》(1937)：成長及聲音的修辭與政治”繼續(xù)以“聲音”為切入點，分析了敘述者的聲音與小說主人公珍妮的聲音。具體而言，費倫認為，赫斯頓在把人物聲音向敘述者聲音的轉化中，大體上達到了預期目的，盡管一些有價值的東西在這一轉化中丟失了。費倫認為，“敘事進程”需要赫斯頓在小說的庭審場景中賦予珍妮自己發(fā)聲的機會，但是作者在這一場景中的概述卻導致了一段有缺陷的敘述，因而在她整體強有力的敘述設計中是一處小小的缺憾。

第七章“《看不見的人》(1952)：成長、政治與修辭設計”通過修辭性閱讀重點討論了小說前言與尾聲的關系。通過閱讀，費倫發(fā)現(xiàn)，在前言中對社會現(xiàn)實不滿的“看不見的人”到了尾聲卻宣揚美國的多元文化，鼓吹人與人之間的相互聯(lián)系，他認為這是一種有缺陷的面具敘事(Phelan 2013: 167)。他從文內和文外因素分析了造成這種變化的原因，并指出，正是作者埃里森(Ralph Ellison)的這番處理使得白人讀者更易接受這部小說，從而成就了它的經(jīng)典地位。同時，通過分析主人公從“不可靠敘述”到可靠敘述的轉變，讀者也見證了“看不見的人”的成長。

在第八章“《洛麗塔》(1955)：敘述的倫理與故事的倫理”中，費倫首先圍繞主人公亨伯特的可靠性展開，從納博科夫(Vladimir Nabokov)的設計上，說明他有意讓讀者從倫理上接近亨伯特。在小說的進程中，費倫發(fā)現(xiàn)敘述者亨伯特一再美化自己的行為，而“隱含作者”卻要讀者抵制住他的誘惑。二者之間的矛盾讓讀者在亨伯特的敘述中做出自己的倫理取位。本章的亮點在于小說的敘述倫理與故事倫理之間的互動。主人公亨伯特以回顧性視角審視自己當初的行為，這可視為某種形式的懺悔；作者采用這種模式讓人物講述故事，對小說的故事倫理產生了影響，讀者逐漸對亨伯特產生了同情。隨著亨伯特敘述可靠性的逐步增加，讀者對他的倫理判斷也趨于正面。

第九章“《拍賣第49批》(1966)：模仿的主人公，主題——虛構的故事世界”重點關注這部后現(xiàn)代主義小說的“敘事進程”中人物的作用。費倫認為，這部小說的主題就是關于不確定性(即小說的故事倫理)，因此“隱含作者”在講故事時有意選擇了所知甚少的敘述者，而由于他塑造的主人公也知道自己所知甚少，因而“隱含作者”在敘述的過程中對女主人公奧迪帕充滿了同情。由于作者讓讀者與人物的感知和反應聯(lián)系在一起，讀者也接受了小說的故事倫理，通過這一敘述方式讀者接受了故事倫理的不確定性，而小說的開放式結尾恰好也印證了整部小說凸顯的不確定主題。通過論述，費倫總結了小說的不確定主題是通過何種敘述技巧來展現(xiàn)的，從而印證了小說人物具有“主題性”這一功能。

在第十章“《寵兒》(1987)：塞絲的選擇與莫里森的倫理挑戰(zhàn)”中，費倫首先分析了小說的各種副文本元素對主題的影響，認為“隱含作者”的敘述讓讀者對塞絲、保羅·D和丹芙的處境產生同情，并重點分析了讀者進行倫理取位的過程。在分析主體敘事的進程中，費倫指出，莫里森通過四種視角講述塞絲的故事，讓讀者一步一步對塞絲的選擇做出自己的倫理判斷。塞斯不同尋常的選擇(因愛殺女)給讀者的倫理閱讀提出了挑戰(zhàn)，但在敘述的推進中，讀者逐漸接受了塞絲的選擇，并對她表示同情，同時也在紛繁復雜的多重視角之下，理清了情節(jié)，獲得了豐富的閱讀體驗。這樣的敘述處理凸顯了個體的悲劇命運，讀者也在完成自己倫理判斷的同時對奴隸制的危害進行反思。

在第十一章“《自由》(2010)：后現(xiàn)代主義之后的現(xiàn)實主義”中，費倫先回顧了弗蘭岑(Jonathan Franzen)這部小說在美國的接受情況，接著著重分析了《自由》的修辭目的及作者實現(xiàn)這些目標的方式。費倫認為，小說中轉換視角的做法為人物間創(chuàng)造了對話關系，而這種轉換又增加了我們對人物的同情。讀者得以體會到，盡管這些人物大部分疏離，但他們之間的聯(lián)系從未中斷。不同人物的視角轉換也喚起了人物及讀者對自由問題的反思。在主人公帕蒂的回憶錄中，原本倫理上有缺陷的不忠行為卻有可能博得讀者的同情，這充分說明了敘述倫理對故事倫理的影響。

二、 簡要評論

修辭性敘事理論在當今西方后經(jīng)典敘事理論中占據(jù)重要地位，以布思(Wayne C. Booth)、費倫為代表的“芝加哥學派”在建構修辭性敘事理論的過程中提出了諸多概念，例如“隱含作者”“不可靠敘述”“敘述聲音”等，這些概念有易混淆、不易于把握的特點，需要批評者在具體的文本分析中理解、吸收。費倫的這部著作堪稱一部修辭性敘事批評指南，在對這10部美國小說的解讀中，費倫厘清了修辭性敘事理論的諸多概念，與他前幾部著作相比，除了繼續(xù)關注“敘事進程”外，他還重點分析了在這一過程中敘述倫理與故事倫理的互動關系，為如何分析小說的“敘事倫理”提供了模板。

其實，對小說倫理、道德效果的關注是“芝加哥學派”的一貫主張，費倫的導師，該學派的第二代學者布思在《小說修辭學》(第二版)的后記中就指出，就虛構作品的形式而言，重要的因素往往具有道德價值，若不予以關注，就貶低了作品的價值。作品的倫理、道德價值恰恰是修辭性敘事理論所關注的作品對讀者的影響之一。因而，繼承了布思批評思想的費倫關注小說對讀者的倫理影響也就不足為怪了。(Booth 1983: 419)

除了以傳統(tǒng)的“隱含作者”“不可靠敘述”等概念分析小說的修辭效果外，費倫在該書中還重點厘清了“敘述聲音”“敘事倫理”等近年來興起但不易把握的概念。例如，在對《純真年代》《永別了，武器》及《他們眼望上蒼》的解讀中，他多次涉及了“聲音”的概念，并在第四章中歸納總結了“聲音”的定義：聲音是風格、語氣(講述者對所述對象和聽者的態(tài)度)及價值判斷(講述者對所述對象，有時也包括聽者的倫理及意識形態(tài)判斷)的綜合(Phelan 2013: 87)。在對《純真年代》的分析中，他指出了小說的雙聲話語對小說所傳遞的倫理價值的影響；在對《永別了，武器》的分析中，他通過聲音的不同，成功剝離了“隱含作者”與小說角色的聲音，指出了二者在價值觀上存在的差異；而在對《他們眼望上蒼》的解讀中，費倫對敘述者聲音時而重合時而剝離的分析堪稱經(jīng)典，這有效地引導了讀者對人物進行價值判斷，進而獲得小說的倫理內涵?？梢姕蚀_把握聲音內涵對于修辭性閱讀是非常重要的。

此外，對“敘事倫理”的建構也是該書的一大亮點。費倫長期以來一直關注小說對讀者的倫理影響，在之前的著作中也將“敘事倫理”分為敘述倫理與故事倫理進行區(qū)分，在該書中，費倫提出了敘述倫理與故事倫理在“敘事進程”中存在互動關系。因為在他看來，敘事是讀者參與的發(fā)展進程，是讀者的動態(tài)經(jīng)驗?！皵⑹逻M程”指的是一個敘事建立其自身向前運動的邏輯的方式，而且指這一運動邀請讀者做出各種不同反應的方式(Phelan 1996: 90)。他以《洛麗塔》為例，分析指出主人公亨伯特的回顧性敘述視角讓讀者對他的倫理判斷逐漸趨于正面，說明了在“敘事進程”中敘述倫理與故事倫理之間存在互動關系。同樣，在最后一章對《自由》的分析中，費倫認為在主人公帕蒂的回憶錄中，倫理上有缺陷的不忠行為卻有可能博得讀者的同情，這說明了敘述視角的轉換對讀者在倫理及情感上對主人公的看法產生了變化，也體現(xiàn)了敘述倫理對故事倫理的影響。在“敘事進程”中把握敘述倫理與故事倫理的互動關系，對于我們展開“敘事倫理”批評頗具參考價值。

當然，在對所選10部小說的解讀中，費倫均參照了自己對“敘事進程”的劃分，從“起始”“中段”“結尾”三個段位分析小說進程的具體表現(xiàn)，這難免會使讀者產生厭煩心理，缺乏新鮮感。好在費倫對每部小說的解讀皆有側重，“隱含作者”“不可靠敘述”“聲音”“肖像化敘事”、人物的“模仿性”“主題性”及“虛構性”等功能、“敘事倫理”等修辭性敘事理論的關鍵概念分別作為某一章的論證重點，這就避免了文本分析的千篇一律，使人讀來耳目一新，其中的精彩之處讓人不禁拍案叫絕。

雖然費倫在書中剝離“隱含作者”聲音與小說角色聲音的分析堪稱經(jīng)典，但具體到《永別了，武器》一章的分析中，他著重聚焦小說第一章最后一句話和全書最后一句話在語氣、風格上的不同，通過對比聲音的變化來突出主人公的成長，這樣僅以兩句話為基礎就得出的結論似乎不大能令人信服。另外，整部書的標題過于宏大，也并未突出研究的重點，雖是對10部美國小說的修辭性解讀，但會讓初讀者誤以為是跨越90年的美國文學史研究。然而，瑕不掩瑜， 從理論付諸實踐的角度來看，該書依舊具備重大的參考價值。

總之，該書是費倫多年來修辭性敘事理論建構的集大成之作，其對重點概念的厘清、對文本分析的獨到把握都堪稱修辭性敘事研究的范本，值得有志于此的研究者觀摩、學習。

參考文獻

Booth, W. C. 1983.TheRhetoricofFiction(2ndEd.) [M]. Chicago: University of Chicago Press.

Phelan, J. 1996.NarrativeasRhetoric:Technique,Audiences,Ethics,Ideology[M]. Columbus: Ohio State University Press.

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Phelan, J. 2013.ReadingtheAmericanNovel1920-2010 [M]. Malden: Wiley-Blackwell.

申 丹， 王麗亞. 2010. 西方敘事學： 經(jīng)典與后經(jīng)典 [M]. 北京： 北京大學出版社.