周志剛

（武漢商學(xué)院，湖北 武漢 430056）

近百年來(lái)，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展日新月異，深刻影響了人類生活的方方面面。隨著“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的著名論斷深入人心，中國(guó)在科學(xué)研究領(lǐng)域的投入也逐年上漲。1995至2014年的20年間，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)支出從人民幣802億元急劇增加至13016億元，年均復(fù)合增長(zhǎng)率接近15%，大幅超過(guò)同期GDP增速。然而，與科研投入大幅增長(zhǎng)不對(duì)等的是，我國(guó)實(shí)際科研產(chǎn)出增加值卻遠(yuǎn)低于公眾預(yù)期，國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)力甚至還出現(xiàn)過(guò)階段性下滑，“在46個(gè)國(guó)家中的排位反而一度從1995年的第13位降到了2000年的第28位”[1]。在“高投入，低產(chǎn)出”，“重形式，輕實(shí)效”和“高期望，低效率”的現(xiàn)狀下，作為科學(xué)研究的主力軍，我國(guó)高等院校在科學(xué)研究中也呈現(xiàn)出種種學(xué)術(shù)浮躁和道德不端現(xiàn)象，部分高校教師也逾越了科研道德的基本底線。

一、高?？蒲械赖虏欢诵袨榈闹饕憩F(xiàn)形式

（一）論文抄襲與成果剽竊

論文抄襲與成果剽竊是當(dāng)前高?？蒲胁欢诵袨樽钪饕谋憩F(xiàn)形式。大部分科學(xué)研究成果是以論文形式發(fā)表或展現(xiàn)的，論文文獻(xiàn)的易獲取性使得論文抄襲成為較為普遍的科研道德不端行為。盡管近年來(lái)，著作權(quán)法和相關(guān)法規(guī)的完善以及論文查重軟件和反抄襲技術(shù)的出現(xiàn)對(duì)這一不端行為有所遏制，但是對(duì)論文抄襲和剽竊進(jìn)行全面準(zhǔn)確的鑒別與認(rèn)定仍然具有一定難度，相當(dāng)數(shù)量的論文和科研成果并未公開發(fā)表，論文數(shù)據(jù)庫(kù)完整性還有待提升，高校論文抄襲與科研成果剽竊的現(xiàn)象依然嚴(yán)重。

（二）科研成果過(guò)度夸大或弄虛作假

科研成果與高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)密切相關(guān)，各種科研項(xiàng)目的評(píng)審以成果創(chuàng)新性、理論意義與實(shí)際價(jià)值為考核指標(biāo)。而在短期內(nèi)，所謂創(chuàng)新性和應(yīng)用價(jià)值卻無(wú)法客觀量化評(píng)估，這就促使部分高校教師對(duì)其科研成果的意義夸大其詞。另外一方面，科研成果的檢驗(yàn)與同行評(píng)價(jià)需要一定的時(shí)間，這種時(shí)滯讓一些高校老師鋌而走險(xiǎn)，面對(duì)榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)的誘惑，不惜踐踏科研道德底線，篡改研究數(shù)據(jù)，蓄意弄虛作假，甚至突破法律界限，進(jìn)行科研詐騙，套取巨額科研經(jīng)費(fèi)，滿足個(gè)人私欲。

（三）低層次模仿他人研究

科學(xué)探索之路充滿艱辛，每一項(xiàng)科學(xué)研究的進(jìn)步，都要付出大量智力勞動(dòng)與工作時(shí)間。一些高校教師為了獲取學(xué)術(shù)榮譽(yù)或者職稱晉升機(jī)會(huì)，通過(guò)模仿他人成果進(jìn)行低層次的重復(fù)研究，“沒有問(wèn)題找問(wèn)題，為了研究而研究”，以謀求個(gè)人利益的短期最大化。這種隱形的不道德行為，浪費(fèi)了科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)占用了寶貴的研究資源，其結(jié)果只能是實(shí)際科研零產(chǎn)出，甚至是負(fù)產(chǎn)出，降低國(guó)家整體科研水平。

（四）科研腐敗

科研腐敗是指研究者在申請(qǐng)到科研經(jīng)費(fèi)后不將其用于相應(yīng)的科學(xué)研究，而是巧立名目，非法挪用甚至是用于個(gè)人物質(zhì)享受。高校講師在申請(qǐng)科學(xué)研究項(xiàng)目獲批后，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)于研究經(jīng)費(fèi)的支配具有較大的自主權(quán)；而當(dāng)前大部分高等院校對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理制度有待完善，面對(duì)金錢的直接誘惑，一部分教師挪用科研經(jīng)費(fèi)，導(dǎo)致實(shí)際科研投入不足，不僅造成國(guó)有資金流失，而且嚴(yán)重?cái)慕處煿娦蜗?，惡化了科研生態(tài)。

（五）科研資源壟斷

當(dāng)前，我國(guó)高?？蒲匈Y源的分布較為集中，大量的科研資源掌握在學(xué)術(shù)權(quán)威和具有行政權(quán)力的研究者手中?？蒲匈Y源的適度集中有利于提升科學(xué)研究的效率，加速某些重要科學(xué)基礎(chǔ)項(xiàng)目的研究進(jìn)程。但是，部分高校研究者濫用學(xué)術(shù)權(quán)力或行政權(quán)力，干預(yù)科研資源的分配，故意造成科研資源的過(guò)度集中，最終通過(guò)壟斷科研資源達(dá)到為個(gè)人或小團(tuán)體牟利的目的。[2,3]這種道德不端行為嚴(yán)重妨礙了科研資源的公平有效配置，壓抑了青年教師的科研積極性。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下科研不端行為產(chǎn)生機(jī)制分析

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從信息費(fèi)用、合約、產(chǎn)權(quán)、社會(huì)成本和制度費(fèi)用等廣義交易費(fèi)用的角度來(lái)考察理性經(jīng)濟(jì)人在社會(huì)中的行為。從科學(xué)研究活動(dòng)的特征來(lái)看，學(xué)科門類復(fù)雜多樣，高校科學(xué)研究人員的能力與資質(zhì)甄別和研究成果長(zhǎng)期價(jià)值的客觀評(píng)價(jià)難以量化，具有極強(qiáng)的專業(yè)性和較高的難度。從組織形式來(lái)看，我國(guó)高校科學(xué)研究活動(dòng)的安排一般遵循“申報(bào)——立項(xiàng)——研究——評(píng)價(jià)”的項(xiàng)目開展流程，科研項(xiàng)目具有明顯的合約化結(jié)構(gòu)特征。[4]高?？茖W(xué)研究是一種較為復(fù)雜的社會(huì)活動(dòng)，盡管各級(jí)管理機(jī)構(gòu)制定了各項(xiàng)法律與規(guī)章制度，但仍不足以對(duì)作為科研主體的高校教師的不端道德行為進(jìn)行約束。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來(lái)看，道德、風(fēng)俗、文化和非強(qiáng)制的行為規(guī)范的存在都是廣義制度的一部分，都是為了降低社會(huì)的整體交易費(fèi)用而存在的。因此，當(dāng)前我國(guó)高校教師在科研活動(dòng)中表現(xiàn)出來(lái)的種種道德不端行為的產(chǎn)生機(jī)制可以基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論加以分析。

（一）科研項(xiàng)目的逆向選擇

從信息費(fèi)用和合約締結(jié)雙方的信息不完善的角度看，逆向選擇是在合約簽訂前所產(chǎn)生的信息不對(duì)稱問(wèn)題。如果把科研項(xiàng)目的“申報(bào)——立項(xiàng)”文件看作是一種研發(fā)委托合約，那么高?？茖W(xué)研究活動(dòng)中的相關(guān)道德不端行為就能夠得到解釋。作為科研項(xiàng)目的申請(qǐng)者，高校教師對(duì)自己的科研能力，所申請(qǐng)項(xiàng)目的可行性和潛在研究?jī)r(jià)值無(wú)疑比項(xiàng)目審批者更為了解，他們也清楚地知道這種信息不對(duì)稱狀況的存在。道德行為不端者通常并不在意所申報(bào)研究項(xiàng)目的真實(shí)意義，也不擔(dān)心項(xiàng)目實(shí)施的可行性，因此在申報(bào)過(guò)程中傾向于對(duì)自己的研究能力、項(xiàng)目?jī)r(jià)值和可行性進(jìn)行虛假夸大。而作為科研合約的委托方，項(xiàng)目評(píng)審者一方面相對(duì)缺乏項(xiàng)目相關(guān)的專業(yè)背景知識(shí)，另一方面，評(píng)審者過(guò)于關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)字面描述的所謂創(chuàng)新點(diǎn)、研究?jī)r(jià)值和被夸大的科研能力。很顯然，科研項(xiàng)目合約的雙方存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱。相對(duì)于那些嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹?shí)事求是的教師，道德行為不端者的科研項(xiàng)目申報(bào)描述往往更容易受到評(píng)審者的青睞，更易于獲取科研項(xiàng)目的合約。嚴(yán)謹(jǐn)踏實(shí)的研究者得不到支持，敢于浮夸冒進(jìn)而沒有相應(yīng)科研能力的教師卻往往能夠獲取大額經(jīng)費(fèi)資助，這就導(dǎo)致了科研項(xiàng)目的立項(xiàng)和科研資源的分配出現(xiàn)了嚴(yán)重的逆向選擇問(wèn)題。逆向選擇問(wèn)題是導(dǎo)致我國(guó)科研產(chǎn)出低下，研究經(jīng)費(fèi)實(shí)際利用率偏低的重要原因①。

（二）科研活動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)

道德風(fēng)險(xiǎn)是在合約締結(jié)之后的履行過(guò)程中，在信息不對(duì)稱的情形下，委托方的監(jiān)督費(fèi)用較高時(shí)，合約受托方的履約行為發(fā)生變化，從而導(dǎo)致委托方利益受損的狀況?？茖W(xué)研究活動(dòng)雖然受到科研項(xiàng)目委托書和項(xiàng)目管理法規(guī)的約束，但是科學(xué)研究活動(dòng)本身極其復(fù)雜，具有較強(qiáng)的專業(yè)性，研究進(jìn)程難以規(guī)劃和監(jiān)督，高校教師在獲取項(xiàng)目委托后，對(duì)項(xiàng)目資金的使用和研究活動(dòng)的安排擁有較大自主權(quán)，道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題難以完全避免②。

由于信息不對(duì)稱，委托方無(wú)法估計(jì)科學(xué)研究的實(shí)際費(fèi)用支出，也無(wú)法對(duì)科研的具體實(shí)施過(guò)程予以有效監(jiān)管，這就給承擔(dān)科研項(xiàng)目的部分高校教師非法挪用和侵占科研經(jīng)費(fèi)以可乘之機(jī)。科研項(xiàng)目委托和受托雙方對(duì)項(xiàng)目研究領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)熟悉程度的不對(duì)稱就必然加大委托方對(duì)科研成效及科研成果準(zhǔn)確客觀鑒定的難度，增強(qiáng)受托方道德不端行為發(fā)生的概率，也必然導(dǎo)致部分高校教師通過(guò)論文剽竊、學(xué)術(shù)造假和低層次模仿來(lái)應(yīng)付科研項(xiàng)目驗(yàn)收。

（三）項(xiàng)目與成果的產(chǎn)權(quán)歸屬

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人羅納德·科斯（Ronald Coase）指出，在交易費(fèi)用存在的情形下，不同的權(quán)利配置會(huì)形成不同效益的資源配置；當(dāng)某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)權(quán)益的產(chǎn)權(quán)歸屬不明時(shí)，則不可避免地會(huì)導(dǎo)致租值消散，有損社會(huì)整體福利。高等學(xué)校教師所承擔(dān)的科研項(xiàng)目有相當(dāng)一部分由政府機(jī)構(gòu)予以資助，在這種情形下，政府成為名義上的項(xiàng)目委托人，政府代理公眾或納稅人對(duì)科研項(xiàng)目及其成果產(chǎn)出擁有收益權(quán)和所有權(quán)；從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看，這種類型的研究項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)歸屬不明晰，必然會(huì)存在著某種程度的租值消散。從科研項(xiàng)目的資金使用權(quán)和研究資源調(diào)配的角度看，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，高校教師至少部分掌握了實(shí)質(zhì)性的科研資源使用權(quán)，獲得了或多或少的經(jīng)濟(jì)收益。從科研成果的學(xué)術(shù)性、非物質(zhì)性和專業(yè)性的角度看，高校教師作為研究者也擁有相當(dāng)部分的科研成果使用權(quán)和相關(guān)研究收益，研究者和項(xiàng)目委托者之間這種模糊不清的產(chǎn)權(quán)界限，不僅不利于科研產(chǎn)出的最大化，而且容易滋生科研腐敗或?qū)е驴蒲匈Y源壟斷等道德不端行為發(fā)生。

（四）科研產(chǎn)出的不確定性

科學(xué)研究是一種高風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)活動(dòng)，在很多情形下，科研產(chǎn)出收益不能抵償科研投入。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，科研產(chǎn)出的風(fēng)險(xiǎn)性或者不確定性可以歸結(jié)于信息費(fèi)用的范疇。在市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制下，研發(fā)活動(dòng)的投資人及其參與者會(huì)事先充分評(píng)估研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)及其研發(fā)失敗對(duì)投資方的影響，甚至可以采取加強(qiáng)監(jiān)管、實(shí)時(shí)監(jiān)控、分散投入、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖和商業(yè)保險(xiǎn)等多種手段來(lái)規(guī)避研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，從而達(dá)到降低研發(fā)活動(dòng)信息費(fèi)用的目的。而在高等院校的科研活動(dòng)中，在前述道德風(fēng)險(xiǎn)、立項(xiàng)合約權(quán)責(zé)不明晰、產(chǎn)權(quán)不確定和缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理措施等情形下，科研產(chǎn)出的不確定性問(wèn)題尤其嚴(yán)重；大量的高校科研項(xiàng)目達(dá)不到立項(xiàng)時(shí)的成果預(yù)期，甚至是毫無(wú)實(shí)質(zhì)性成果，以蒙混過(guò)關(guān)的形式收?qǐng)觥?/p>

（五）科研活動(dòng)中的利益沖突

利益沖突通常是指經(jīng)濟(jì)合約履行過(guò)程中委托人與代理人的經(jīng)濟(jì)利益出現(xiàn)某種形式的分離或者不一致，從而導(dǎo)致代理人可能會(huì)因?yàn)橹\求私人利益而使委托人的經(jīng)濟(jì)利益受損。對(duì)于高校體系中的科研活動(dòng)而言，高校教師具有科研合約代理人和公職人員的雙重身份，當(dāng)科研活動(dòng)的公共利益與教師私人經(jīng)濟(jì)利益相沖突的時(shí)候，常常是代表公共利益的科研項(xiàng)目委托方利益受損。

利益沖突對(duì)高?？蒲谢顒?dòng)不利影響主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：科研投入與實(shí)際需求的不匹配、科研任務(wù)與高校教師其他工作任務(wù)的沖突以及科研資源支配權(quán)與行政管理權(quán)的沖突?？蒲许?xiàng)目代理人通常會(huì)優(yōu)先考慮私人利益，當(dāng)科研投入超出實(shí)際開支時(shí)，項(xiàng)目代理人往往不會(huì)節(jié)省開支；反之，當(dāng)科研投入不足時(shí)，為了避開繁復(fù)的管理程序，科研項(xiàng)目代理人也不會(huì)直接提出合理訴求，而是以降低科研力度或減少科研成果來(lái)應(yīng)對(duì)?？茖W(xué)研究之外，高校教師通常還擔(dān)負(fù)著人才培養(yǎng)和社會(huì)服務(wù)等多重工作任務(wù)，當(dāng)科研活動(dòng)與其他工作任務(wù)相沖突的時(shí)候，科研工作的成效往往會(huì)受到影響，這是因?yàn)榭蒲泄芾淼摹拔小怼睂蛹?jí)一般相對(duì)較多，缺乏有效的市場(chǎng)約束機(jī)制，監(jiān)管效率也相對(duì)偏低。在科研資源的分配方面也存在較為嚴(yán)重的利益沖突，具體表現(xiàn)在科研資源支配權(quán)與行政管理權(quán)的沖突，科研資源的支配者往往同時(shí)是行政權(quán)力的擁有者，這種形式的利益沖突顯然會(huì)導(dǎo)致科研資源配置的不均衡、無(wú)效率。

三、關(guān)于高校教師堅(jiān)守科研道德底線的建議與對(duì)策

高校教師科研道德底線的堅(jiān)守不僅要借助外部監(jiān)管制度的健全與完善，而且也依賴于高校教師自身內(nèi)在道德修養(yǎng)的提升。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來(lái)看，道德文化與精神文明也是社會(huì)廣義制度的重要構(gòu)成部分，它們與法律規(guī)范等強(qiáng)制性制度共同約束理性經(jīng)濟(jì)人的社會(huì)行為，最終促使經(jīng)濟(jì)體系交易費(fèi)用最小化，同時(shí)達(dá)成社會(huì)福利最大化的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。具體到科研道德問(wèn)題，要想從根本上約束高校教師科研道德不端行為，一方面需要借助完善制度，加強(qiáng)監(jiān)管，引入市場(chǎng)機(jī)制等有形制度約束手段消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造外在條件幫助高校教師堅(jiān)守科研道德底線；另外一方面，要加強(qiáng)高校教師道德教育，弘揚(yáng)科學(xué)探索精神，構(gòu)建誠(chéng)信科研氛圍，形成正確輿論導(dǎo)向，引導(dǎo)高校教師提升綜合素質(zhì)，發(fā)自內(nèi)心自覺自愿地堅(jiān)守科研道德底線。

（一）建立科研信用體系

建立完備的科研信用體系，通過(guò)實(shí)時(shí)查詢高校教師的科研活動(dòng)歷史信息、已有項(xiàng)目的完成記錄和學(xué)術(shù)誠(chéng)信狀況，全面審查既有科研項(xiàng)目申報(bào)材料、論文、數(shù)據(jù)和同行評(píng)議等綜合信息，能夠有效地緩解科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審中的逆向選擇問(wèn)題，消除高校教師的僥幸心理，敦促他們遵循科研規(guī)范。

（二）防范科研道德風(fēng)險(xiǎn)

在科研項(xiàng)目的實(shí)施階段，科研管理部門要通過(guò)信息公開、盡職調(diào)查、同行評(píng)議、客觀量化評(píng)價(jià)和正面激勵(lì)等多種監(jiān)管手段，加強(qiáng)并借助制度創(chuàng)新使高校研究者的利益與科研項(xiàng)目委托者的利益盡可能保持一致，從而最大限度地防范高校教師在科研活動(dòng)中的道德風(fēng)險(xiǎn)。

（三）明晰科研成果的所有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)

科研管理部門要以合約、規(guī)章和責(zé)任書等形式明確科學(xué)研究成果的所有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)，必要時(shí)可成立第三方科學(xué)研究與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理公司以加強(qiáng)科研管理效率。要明確肯定高校教師通過(guò)科研獲得的勞動(dòng)報(bào)酬以及在科研成果中應(yīng)分享的權(quán)利份額，這樣不僅可以激發(fā)高校教師的科研積極性，同時(shí)也可有效地對(duì)超出報(bào)酬與獎(jiǎng)勵(lì)之外的科研資源權(quán)益予以合法保護(hù)，而且還能減少科研腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生。

（四）探索科研管理的市場(chǎng)化機(jī)制

高等院校在進(jìn)行科研管理的過(guò)程中，嘗試借助市場(chǎng)化運(yùn)作的形式或機(jī)制不僅可以進(jìn)一步提升科研管理效率，還有可能有效地減輕或消除科研活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題或利益沖突弊端。一方面，在健全科研信用體系的基礎(chǔ)上，引入市場(chǎng)化的定價(jià)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制可以大幅提升科研管理效率并降低科研風(fēng)險(xiǎn)；另外一方面，上述市場(chǎng)化機(jī)制可以有效地緩解甚至消除高?？蒲谢顒?dòng)中的多種利益沖突。

（五）提升高校教師自我道德修養(yǎng)，弘揚(yáng)實(shí)事求是科學(xué)研究精神

高校教師在科研活動(dòng)中既是研究活動(dòng)的主體，又是理性的經(jīng)濟(jì)決策者。盡管合理與健全的科研管理制度可以從外部去敦促他們?cè)讷@取個(gè)人利益最大化的同時(shí)去實(shí)現(xiàn)科研產(chǎn)出的最大化，但科學(xué)研究及其相應(yīng)管理是不斷發(fā)展變化的，制度創(chuàng)新也并不總是與時(shí)俱進(jìn)，因此，全面提升教師自我道德修養(yǎng)是完全必要的。高校教師應(yīng)該理性地認(rèn)識(shí)到，堅(jiān)守科研道德底線是與實(shí)事求是科學(xué)研究精神高度一致的，任何科研道德不端行為都將不利于科學(xué)研究事業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，都會(huì)遭受科研同行的輿論譴責(zé)，也必將受到不斷健全完善科研管理制度的追究和懲罰。

【注 釋】

①對(duì)于市場(chǎng)化的產(chǎn)品供給，逆向選擇會(huì)直接導(dǎo)致供給不足，比如二手車市場(chǎng)和宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)期的銀行信貸。對(duì)于高校科研產(chǎn)出，作者設(shè)定大部分科研投入來(lái)自政府相關(guān)部門資助，可以看作是一個(gè)非市場(chǎng)化的外生變量，科研產(chǎn)出低下主要還是由給定投入下的研發(fā)低效益所導(dǎo)致。

②在科學(xué)研究領(lǐng)域，道德風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度應(yīng)該高于公眾所熟知的金融領(lǐng)域，以信貸合約為例，銀行對(duì)借款方通常要求有部分抵押品，并且有嚴(yán)厲的監(jiān)控條款和風(fēng)險(xiǎn)控制手段；而在科研委托合約中，委托方對(duì)代理方通常沒有太多嚴(yán)厲可行的監(jiān)督手段。

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[3]劉軍儀,王曉輝.促進(jìn)科研誠(chéng)信:美國(guó)科研道德建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)[J].外國(guó)教育研究,2010,(5):35-40.

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