吉宇寬（河南大學民商法研究所）

1 引言

閱讀是人類獲取知識、增長智慧的重要方式，是國家和民族精神發(fā)育、文明傳承的重要途徑；而全民閱讀的開展，則有利于提高公眾的思想道德和科學文化素質、傳承民族傳統(tǒng)文化、滿足公眾的精神需求。2012年11月，黨的十八大報告提出開展全民閱讀活動；自2014年起，國務院已經(jīng)連續(xù)四年把“倡導全民閱讀”寫進政府工作報告;《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》要求推動全民閱讀，將全民閱讀列為“十三五”時期文化重大工程之一，把全民閱讀提升到國家戰(zhàn)略高度；［1］2017年6月，我國通過了《全民閱讀促進條例（草案）》，以法律的手段保障全民閱讀。國外對于全民閱讀十分重視，很多國家早就以法律制度來推動全民閱讀，如，美國《卓越閱讀法》（1998）、日本《兒童讀書活動推進法》（2001）、韓國《圖書館及讀書振興法》（1994）、俄羅斯 《民族閱讀大綱》（2013）。［2］

圖書館（指公益性、非營利性的圖書館）是服務于全民閱讀的機構。圖書館的功能主要反映在作品搜集、儲藏、傳播，主要服務于公眾閱讀、文化娛樂、思想教育和作品創(chuàng)作等方面，全民閱讀服務是圖書館其他功能運轉的軸心。作為服務于全民閱讀的門戶機構，圖書館的根本目標就是獲得更多的文獻信息資源，為公眾提供更優(yōu)質的閱讀服務，為新作品的創(chuàng)作提供重要支持，以促進人類文學藝術和科學技術的進步和繁榮。隨著數(shù)字技術、網(wǎng)絡技術、通訊技術、云計算技術等新技術的廣泛應用，數(shù)字作品出版比例日益提高，圖書館數(shù)字閱讀、移動閱讀服務成為現(xiàn)實，圖書館全民閱讀服務更加快捷和便利；但同時，著作權使用更加難以控制，圖書館全民閱讀服務著作權侵權的風險越來越大，著作權人的利益受到威脅，圖書館全民閱讀服務與著作權保護之間產(chǎn)生對立。

著作權保護是為了激勵新作品的創(chuàng)作、傳播和利用，促進人類社會文學藝術和科學技術的繁榮和發(fā)展，以實現(xiàn)公共利益。一方面，著作權法保護著作權人的利益，賦予著作權人專有權，讓使用者在獲得著作權人許可的條件下有償使用其作品，使其在物質上和精神上得到補償；另一方面，著作權法對著作權人的權利進行限制，保障公眾閱讀作品，以提升公眾素質、民主意識，彰顯著作權適度保護的公平正義性。圖書館全民閱讀服務宗旨就是傳承文明、服務社會，使公眾獲取、閱讀館藏資源，保持國家和民族創(chuàng)造力，以獲取更大的公共利益，［3］因此，圖書館全民閱讀服務與著作權保護在追求公平正義、民主目標上存在一致性。圖書館購買作品、開展全民閱讀活動，有利于著作權人經(jīng)濟利益的實現(xiàn)，圖書館全民閱讀服務與著作權保護存在高度的利益互動性。

2 圖書館全民閱讀服務與著作權保護的對立

2.1 著作權保護對圖書館全民閱讀服務的限制

在市場經(jīng)濟條件下，著作權交易要遵循市場規(guī)則，公眾須獲得著作權人的許可，向著作權人付費以后才能獲取作品、閱讀作品。自由、平等、公正、誠實、信用是著作權交易必須恪守的基本原則。在不違反市場交易基本原則和著作權法規(guī)定的合理使用、法定許可和強制許可等著作權限制規(guī)則的情況下，一對一協(xié)議許可是著作權交易的最主要模式，是著作權人實現(xiàn)個人利益最大化以及追求個人學術影響力的最主要途徑。因此，著作權保護與不符合市場交易原則的公眾閱讀行為進行對抗是市場規(guī)則所允許的。在過去很長一段時間里，社會公眾只能通過購買紙質作品的方式進行閱讀，作品與公眾讀者之間是一對一的閱讀關系，著作權人的收益與閱讀人數(shù)成正比，即作品閱讀人數(shù)越多，著作權人收益越大。對于公眾之間相互借閱的情況，著作權人及銷售商們也不予干涉。隨著圖書館全民閱讀服務的開展，作品與讀者之間變成一對多的閱讀關系，原有的一對一模式被打破。但因圖書館讀者的數(shù)量有限，很多公眾仍需要自己購買作品閱讀，所以這個時期著作權保護與圖書館全民閱讀服務之間的對立問題并不嚴重。進入數(shù)字時代，數(shù)字作品的在線有償供給模式興起，圖書館及公眾只能付費在線閱讀作品卻不能夠下載和復制作品，提供商以臨時復制的方式向圖書館及公眾提供作品，一旦閱讀行為結束，作品就自動消失，即著作權人或作品提供商以“接觸權”構建按次、按量付費使用的數(shù)字著作權交易市場。［4］現(xiàn)在網(wǎng)上流行的點擊合同、拆分合同、瀏覽合同都屬于作品在線有償提供模式。公眾點擊合同包裝上的提示條款并付費以后，就被認定為合同條款已經(jīng)生效。這種先支付費用再接觸作品的著作權交易模式，讓無經(jīng)濟實力購買作品“接觸權”的公眾失去了閱讀作品的機會，意味著著作權法賦予公眾無需著作權人許可、無需向著作權人付費的作品合理使用權被剝奪了。雖然著作權在線交易模式主要針對侵權行為，并不針對公益性圖書館和守法公眾閱讀行為，卻一刀切地剝奪圖書館及公眾的合理使用權，使得諸如美國《著作權法》第107條和110條［5］、我國《著作權法》第22條［6］等著作權合理使用條款，都有可能變成一紙空文。

公眾購買紙質作品時，是進入書店先瀏覽、選擇以后才進行購買，公眾的作品選擇權受到保障；而數(shù)字時代，圖書館及公眾只有在先付費的情況下才能接觸作品，沒有任何選擇的空間，作品選擇權沒有得到保障。毋庸置疑，這將導致大部分無經(jīng)濟實力而有閱讀需求的公眾被排除在全民閱讀活動之外。有人辯稱，網(wǎng)絡中免費作品供給可以彌補在線有償供給交易給公眾帶來的損失。殊不知，網(wǎng)絡免費作品的供給總量是有限的，不僅不能滿足公眾閱讀需求，而且還需要耗費大量的網(wǎng)絡流量，公眾仍然間接支付費用。其實，免費作品供給是網(wǎng)絡服務商和作品供應商合作獲取間接利益的手段，旨在增強網(wǎng)絡使用的粘性，提高網(wǎng)絡使用的費用，然后他們之間再進行利益分配。目前，很多圖書館沒有足夠的資金購買著作權作品供社會公眾閱讀，說明著作權保護的初衷已經(jīng)對圖書館全民閱讀服務產(chǎn)生了限制；隨著作品“接觸權”著作權交易市場的建立，圖書館無償獲取網(wǎng)絡數(shù)字作品的空間進一步縮小，使著作權保護對圖書館全民閱讀服務的限制進一步加劇。著作權過度保護會減弱公眾對作品的閱讀需求，公眾閱讀需求減弱會影響作品生產(chǎn)，進而導致文化市場萎靡，作品市場萎靡將導致全民閱讀作品供給不足。［7］因此，著作權過度保護與圖書館全民閱讀服務之間可能產(chǎn)生惡性循環(huán)。

2.2 圖書館全民閱讀服務對著作權保護的抵觸

著作權人創(chuàng)作作品不只是為了自己使用，最主要是為了公眾閱讀與利用。除了法定情形以外，公眾閱讀作品須獲得著作權人許可、向著作權人付費。圖書館全民閱讀服務中有許多促進文化傳播的個人行為、集體活動與措施，很可能導致著作權人的利益減損。近年來，我國采取各種措施來保障公眾閱讀權利：2002年，文化部啟動“全國文化信息資源共享工程”，主要依托圖書館已經(jīng)建成的89.1萬個各級中心和基層服務點，將中華優(yōu)秀文化信息資源進行數(shù)字化，開展基于互聯(lián)網(wǎng)、衛(wèi)星網(wǎng)、有線電視、移動通訊網(wǎng)、電子政務專網(wǎng)等多網(wǎng)絡融合的信息服務，實現(xiàn)了優(yōu)秀文化資源全民閱讀；［8］2007年3月，新聞出版總署會同其他部委聯(lián)合下發(fā)《“農(nóng)家書屋”工程實施意見》，旨在保障9億農(nóng)民閱讀權，到2012年底，中央和地方財政共計投入資金120多億元，依托鄉(xiāng)鎮(zhèn)圖書館建成統(tǒng)一標準的農(nóng)家書屋600,449家，實現(xiàn)了我國農(nóng)家書屋全覆蓋，有效地保障了農(nóng)民閱讀權利；［9］2012年2月，文化部、財政部實施“公共電子閱覽室建設計劃”；［10］2013年5月14日，國務院新聞辦公室發(fā)表的《2012年中國人權事業(yè)的進展》白皮書顯示，已建設鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、社區(qū)等各級公共電子閱覽室28,612個，滿足了人民群眾日益增強的數(shù)字閱讀需求；［11］2011年，文化部、財政部共同推出“數(shù)字圖書館推廣工程”，通過五年的建設，使我國的數(shù)字電視用戶達到8,000萬戶，互聯(lián)網(wǎng)用戶4.2億人，手機用戶8億人，數(shù)字資源10,000TB，改善了閱讀基礎設施、擴充了閱讀資源總量、擴大了數(shù)字閱讀群體。［12］

圖書館行業(yè)也積極采取措施為全民閱讀提供保障。津京冀圖書館聯(lián)盟、珠三角圖書館聯(lián)盟、首都圖書館聯(lián)盟、吉林省圖書館聯(lián)盟、洛陽高校圖書館聯(lián)盟、中國高等教育文獻保障系統(tǒng)（China Academic Library&Information System，簡稱CALIS）、大學數(shù)字圖書館國際合作計劃（China Academic Digital Associative Library，CADAL）等區(qū)域圖書館聯(lián)盟和高校圖書館聯(lián)盟實行閱讀資源共建共享、館際互借、通借通還，保證了公眾閱讀便利性、均等化；協(xié)同開展閱讀服務，滿足讀者多元化需求，發(fā)揮出了行業(yè)的整體閱讀服務效應。自助圖書館現(xiàn)已遍布全國各地，成為公眾24小時自由閱讀的“書房”。［13］2012年9月，上海青浦區(qū)圖書館閱讀推廣計劃將家庭圖書館推進社區(qū)。［14］2014年5月，內蒙古圖書館啟動了“彩云服務”，公眾可在書店為圖書館采購圖書，將選定圖書交由工作人員進行編目后，公眾即可將圖書帶走閱讀，此模式成為圖書館服務全民閱讀的典范。［15］2015年4月，上海圖書館率先將適合手機閱讀的電子書放到城市服務微站和微信服務號上，開辟了市民數(shù)字閱讀的微閱讀頻道。［16］2014年9月“書香湖南·數(shù)字閱讀”公益移動閱讀平臺啟動，湖南省的智能手機用戶可免費下載閱讀平臺上的數(shù)字內容。［17］2017年3月，中國圖書館學會閱讀推廣委員會發(fā)動全國各城市圖書館及其他閱讀機構共同開展“掃碼看書，百城共讀”數(shù)字閱讀推廣活動，國家圖書館將“掌上國圖”App的二維碼印于地鐵外殼，乘坐地鐵的公眾通過掃描二維碼即可開始移動閱讀。［18］在國際上，成立于1967年的聯(lián)機計算機圖書館中心（Online Computer Library Center，OCLC）現(xiàn)在已發(fā)展成包括112個國家、7萬多所圖書館的國際性圖書館聯(lián)盟，OCLC在降低成員館費用的同時，增加了公眾對圖書館資源的閱讀與利用；［19］1996年，全球G8數(shù)字圖書館聯(lián)盟成立，為全球公眾數(shù)字閱讀提供保障；［20］2016年12月，“一帶一路”圖書館聯(lián)盟成立，旨在實現(xiàn)成員之間館際互借、促進“一帶一路”國家的公眾閱讀。［21］

上述各類保障圖書館全民閱讀服務的工程與措施都追求實現(xiàn)作品資源與公眾的一對多關系，將閱讀資源受眾最大化，讓全民閱讀變得更加便利和快捷。按理說，新技術應用和各類保障措施給圖書館全民閱讀服務帶來高效、便利和給公眾帶來實惠的同時，作品財產(chǎn)權也應隨之擴大，著作權保護的范圍也應當擴大、著作權人的利益應該更加豐厚，但是，事實并不如著作權人所愿。傳統(tǒng)時期，圖書館全民閱讀服務的受眾有限，著作權人還能夠容忍；隨著圖書館服務全民閱讀的范圍擴大，服務讀者數(shù)量急劇增加，致使作品購買數(shù)量與作品閱讀次數(shù)、讀者數(shù)量比例的不對稱性進一步加劇，著作權人的預期利益目標難以實現(xiàn)；數(shù)字時代，圖書館將購買的數(shù)字作品置于圖書館網(wǎng)站，讀者可自由點擊閱讀而無需付費。這種數(shù)字閱讀服務行為使得公眾對作品交易合同的點擊次數(shù)減少，即公眾直接與著作權人之間的交易次數(shù)減少，意味著著作權人的利益大大減損，致使圖書館全民閱讀服務對著作權保護的抵觸性進一步增強。［4］

3 圖書館全民閱讀服務與著作權保護的統(tǒng)一

3.1 圖書館全民閱讀服務與著作權保護都追求公平正義

除了公眾自己付費閱讀作品或者免費閱讀圖書館合法收藏的作品以外，著作權法還設置合理使用、法定許可、強制許可等規(guī)則，對著作權人的專有權進行限制，保障圖書館及公眾對作品的接近和閱讀，以體現(xiàn)著作權適度保護的公平正義性。首先，通過著作權限制規(guī)則可以實現(xiàn)著作權保護和全民閱讀之間的利益調配。著作權保護可以保障作品創(chuàng)作成本的回收和著作權利益的實現(xiàn)，而著作權限制則可以保障公眾的閱讀權利，從而實現(xiàn)著作權法的公平正義的價值目標。其次，著作權保護在給社會帶來利益的同時，也給社會施加了必要的成本。因此，出于補償社會的目的對著作權進行限制，同樣能夠體現(xiàn)著作權適度保護帶來的公平正義性。正如世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》第7條主張，著作權保護的目的在于促進作品傳播，有利于作者、使用者互利，促進權利與義務平衡。［22］著作權保護有利于作者個人利益的實現(xiàn)，而著作權限制則有利于圖書館全民閱讀服務，獲取社會利益及公共利益，因此，著作權法本身就具有維護個人利益和社會利益的雙重功能。從公平角度看，“適當”地限制個人利益是維護社會公眾利益和公共利益所必要，“過分”限制可能妨礙著作權人利益的實現(xiàn)而降低其創(chuàng)作新作品的激情，反過來也會危害公眾利益和公共利益，有悖公平原則。［23］圖書館全民閱讀服務過程中，除了采購各種類型資源以外，還依照著作權限制規(guī)則積極接近作品，獲取更多的閱讀資源供公眾閱讀，這是對于著作權保護與限制的典型實踐驗證。此外，圖書館對于公眾不分老幼、貧富、健康與衰弱、強勢與弱勢一視同仁，賦予公眾的借閱地位、借閱冊數(shù)等權利一律平等，也體現(xiàn)了圖書館服務全民閱讀的公平正義性。

為了達到著作權適度保護和圖書館全民閱讀服務公平正義的目的，著作權人與圖書館必須采取恰當?shù)恼吆痛胧┦苟哌_到一種平衡。作品在線提供屬于私立交易規(guī)則，在服從法定規(guī)則的情況下，著作權法對其給予認可，但是，當基于私立規(guī)則產(chǎn)生的“意定權利”試圖驅逐圖書館及公眾的“法定權利”時，“意定權利”因缺乏合法性將走向滅亡。［24］因此，著作權人必須放棄基于臨時復制的著作權在線交易模式，把屬于圖書館、公眾和著作權人共同擁有的作品“接觸權”釋放出來。具體來說，就是要求作品的技術保護措施必須保持正當性和適當性。對于圖書館及公眾正當?shù)拈喿x、瀏覽需求，著作權人在確定其身份以后，可以解除技術保護措施，讓其接觸和閱讀作品，以保證其對于作品的合理使用權和選擇權；對于其下載和保存作品的需求，著作權人可以在其付費以后提供相應資源。所以，發(fā)揮著作權限制規(guī)則的平衡作用，促使著作權保護保持適當性，才能維護社會公平正義，進而保障圖書館全民閱讀服務的公平正義性。

3.2 圖書館全民閱讀服務與著作權保護的民主目標統(tǒng)一

著作權保護的民主目標是促進創(chuàng)造性作品的創(chuàng)作，促進表達自由和表達的多樣性。［25］首先，著作權保護有利于促進信息或思想的交流。為了人類社會的建設，公眾必須通過信息交換和思想交流達成共識，使得社會建設向著良性方向發(fā)展。在這一過程中，需要有新作品出現(xiàn)和大量作品傳播，才能夠增進人們之間信息和思想的交流，而著作權保護就是新作品創(chuàng)作和傳播的重要保障措施。其次，著作權保護能夠發(fā)揮教育功能。社會公眾接受文化教育，依賴新作品源源不斷的產(chǎn)生和知識的廣泛傳播。公眾民主意識的提高，關鍵在于不斷地接近新思想和閱讀新知識，提高自身的學識，完善自身的道德，提升造福人類社會的素質，以便更好地服務社會。著作權人創(chuàng)造新知識，為人類奉獻精神產(chǎn)品；作為回報，著作權保護則為其提供必要的激勵，為新作品創(chuàng)作提供動力，為公眾接受教育提供精神材料，有利于公眾民主意識提高。但是，在民主社會進程中，對于著作權不能過度保護，不然有可能損害公共利益，破壞著作權利益平衡。因此，必須對著作權人的專有權加以限制，幫助圖書館更好地開展全民閱讀服務。

全民閱讀服務有利于知識的傳播，促進了人類信息和思想交流，加速了人類社會民主化進程。通過全民閱讀，公眾的民主思維變得更加活躍，追求民主的步伐邁得更大，民主進程大大縮短。圖書館全民閱讀服務追求民主價值目標，很大程度上也依靠著作權限制規(guī)則的支持。圖書館依據(jù)限制規(guī)則正常地收集作品，豐富館藏資源，讓公眾有機會接觸到更多作品，實現(xiàn)公眾閱讀權利最大化。圖書館全民閱讀服務在提升公眾素質、民主意識的同時，也促進文化事業(yè)及文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和繁榮，而文化事業(yè)的發(fā)展又為公眾民主意識的提高提供了堅實的物質基礎。因此，各國將全民閱讀提高到國家戰(zhàn)略層面的同時，還要給予圖書館這個全民閱讀服務機構適當?shù)恼摺⒋胧┖妥銐虻馁Y金支持，以保障社會公眾有更多的分享人類智力成果的機會。［3］

3.3 圖書館全民閱讀服務與著作權保護的利益互動

圖書館全民閱讀服務就是為了保障社會公眾對作品資源的獲取、接近和閱讀，從而實現(xiàn)更大的公共利益。為此，圖書館采購作品或依據(jù)著作權限制規(guī)則免費獲取作品，并且力求實現(xiàn)資源共享，以擴大受眾范圍，符合作品“創(chuàng)作→傳播→獲取→閱讀→利用→再創(chuàng)作”的流轉過程。在這一過程中，著作權保護起著至關重要的作用。首先，通過著作權保護使著作權人的勞動價值和權利獲得尊重，提高了著作權人從事作品再生產(chǎn)的積極性，從源頭上滿足全民閱讀的持續(xù)性和多樣性需求。［26］其次，著作權保護確保了作品在法律制度體系范圍內合法使用，讓更多人自覺而理性地投身到閱讀活動當中去，為實現(xiàn)著作權人經(jīng)濟和精神利益提供了保障。同時，通過圖書館全民閱讀服務活動，搜集、發(fā)布、擴散作品的相關信息，又可以完成作品不斷發(fā)展的使命。因此，圖書館全民閱讀服務與著作權保護之間相輔相成、相互統(tǒng)一。

“全國文化信息資源共享工程”、“數(shù)字圖書館推廣工程”、“公共電子閱覽室建設計劃”、“農(nóng)家書屋”等重要工程建設的最終落腳點是保障全民閱讀，我國對于這幾項工程閱讀資源建設的資金投入相當大。如，2012年底，“農(nóng)家書屋”工程投入資金180多億元用于信息資源建設；［9］2015年，“全國文化信息資源共享工程”的數(shù)字資源總量已經(jīng)達到530TB，［8］2017年，對于162個項目投入的作品資源的采購資金為1.4537億元；［27］2016年底，“數(shù)字圖書館推廣工程”建設的數(shù)字資源總量達到了10,000TB，［12］各級財政在“十二五”期間對數(shù)字圖書館工程建設經(jīng)費投入近20億元，大部分資金用于作品購買方面。［28］發(fā)達國家圖書館對于全民閱讀資源的投入也十分巨大。20世紀70年代，美國實行全國期刊中心計劃，該中心每年都投入巨額資金（如1980年的期刊采購資金210萬美元）建立三級體系，保障公眾對期刊作品的閱讀：第一級，各州和地區(qū)基層圖書館購買2,000種常用期刊，滿足圖書館期刊論文80%閱讀需求；第二級，國家期刊中心采購45,000種期刊，滿足80%以外的15%的全民閱讀需求；第三級，國家圖書館及專業(yè)圖書館采購期刊滿足余下的5%公眾資料需求。［29］英國在1998年舉辦第一個“國家閱讀年”活動時，政府為圖書館的閱讀項目提供了80萬英鎊的資助，主要用于購買作品資源；2008年，第二個“國家閱讀年”活動，政府資助圖書館3,700萬英鎊。［30］此外，日、韓、俄、法等國都非常重視全民閱讀的開展，對于圖書館閱讀資源的投入也非常的大。世界各國保障全民閱讀的工程、措施、計劃與活動的開展，使得閱讀資源被圖書館大量采購，在全民閱讀資源得到保障的同時，也大大地擴張了著作權消費市場，使著作權人的經(jīng)濟利益得到較為充分的實現(xiàn)，說明圖書館全民閱讀服務與著作權保護之間的利益互動性被不斷強化。圖書館全民閱讀服務的開展使得公眾更加重視閱讀，有利于公眾文化素養(yǎng)、民主意識、智力成果創(chuàng)作技能的提高，促使越來越多的公眾轉化為作品的創(chuàng)作者，公眾與作者身份的轉換，則又促進公眾著作權保護意識的提升，說明圖書館全民閱讀服務和著作權保護的統(tǒng)一性增強。