張躍偉，潘 寧

（1.肇慶學(xué)院 外國語學(xué)院，廣東 肇慶 526061；2.廈門大學(xué) 外文學(xué)院，福建 廈門 361005）

C.C.Fries與美國功能主義

張躍偉1，潘 寧2

（1.肇慶學(xué)院 外國語學(xué)院，廣東 肇慶 526061；2.廈門大學(xué) 外文學(xué)院，福建 廈門 361005）

Charles C.Fries一般被認(rèn)為是美國結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家，當(dāng)代理論語言學(xué)往往也往往將Fries的貢獻(xiàn)集中在結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)領(lǐng)域，對他在功能語言學(xué)領(lǐng)域的影響較少提及。本文從Fries的語言交際觀、信號語法、語言意義研究、語料收集和語境研究等方面入手，對比結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)并參照功能語言學(xué)進(jìn)行梳理分析，認(rèn)為Fries的語言研究在很多方面都蘊含功能主義思想，具有功能主義特色。通過對Fries的語言觀的分析，對其語言研究所屬的理論流派重新定位，旨在使人們對Fries的語言學(xué)思想及美國語言學(xué)發(fā)展史有深入全面的認(rèn)識。

C.C.Fries；美國結(jié)構(gòu)主義；美國功能主義

一、引言

Charles C.Fries（1887—1967）一般被認(rèn)為是美國結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家和教育家[1-3]，人們對他的認(rèn)識一般局限于他在應(yīng)用語言學(xué)及語言教學(xué)方面的成就。國內(nèi)學(xué)者如趙世開[4-5]、楊信彰[6]、劉承宇[7]、陳菁[8]、周維江[9-10]等，以他為美國結(jié)構(gòu)主義代表做過評論。需要指出，F(xiàn)ries雖然是美國結(jié)構(gòu)主義的代表人物之一，有別于其他結(jié)構(gòu)語言學(xué)家的是：他不是孤立地研究語言和語言結(jié)構(gòu),而是把語言活動看成是一種交際行為,是一種傳遞意義的工具。他對意義進(jìn)行層次分類,剖析意義傳遞的過程,并確定“語境”在獲取意義中的重要作用[8]125。Fries持有諸多有別于其他結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家的觀點和研究方法，提出信號語法理論，注重研究交際過程中的語言，重視語言學(xué)在教學(xué)中的應(yīng)用價值，在應(yīng)用語言學(xué)領(lǐng)域取得巨大成就。本文對Fries的語言交際觀、信號語法、語言意義的研究等方面所體現(xiàn)的功能主義語言學(xué)思想進(jìn)行梳理分析，并與同時期美國結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家相對比，認(rèn)為Fries在語言研究的理論和實踐兩方面都具有功能主義色彩。

二、美國是否有功能主義語言學(xué)

美國語言學(xué)的歷史以F.Boas（1858—1942）的Handbook of American Indian Languages（1911）[11]為標(biāo)志，開始有了美國描寫主義語言學(xué)。接著，L.Bloomfield（1887—1949）開創(chuàng)了美國結(jié)構(gòu)主義，從此結(jié)構(gòu)主義在20世紀(jì)30、40年代美國語言學(xué)界占據(jù)主導(dǎo)地位，這個時期被稱為“Bloomfield世紀(jì)”[5]127。Bloomfield受行為主義心理學(xué)的影響，用“刺激—反應(yīng)”理論解釋語言，研究語言的形式結(jié)構(gòu)并應(yīng)用于語言教學(xué)，然而，他的“刺激—反應(yīng)”理論忽略了語言使用者的主觀能動性和語言使用環(huán)境的作用。Fries雖然師從Bloomfield，但其語言研究與后者大相徑庭，他改進(jìn)了“刺激—反應(yīng)”理論的內(nèi)容，把語言使用者和語境因素考慮進(jìn)來，增加了新的解釋維度。

語言功能觀最早出現(xiàn)在20世紀(jì)初的歐洲。法國語言學(xué)家A.Martinet（1908—1999）受F.De Saussure（1857—1913）和 A.Meillet（1866—1936）的影響，提出語言功能觀[12]。60年代，倫敦新弗斯學(xué)派代表人物M.A.K.Halliday（1925—）舉起了功能語言學(xué)的旗幟，發(fā)揚人類學(xué)家B.Malinowski（1884—1942）重視語言、社會和文化關(guān)系的理念，著重研究語言的意義和功能。功能主義語言學(xué)從此在歐洲乃至全世界迅速發(fā)展起來。

功能主義語言學(xué)所強調(diào)的語言功能是指語言結(jié)構(gòu)內(nèi)的功能與在社會中所承擔(dān)和完成的功能，包括表達(dá)、推理、交際功能等。語言是交際工具，語言結(jié)構(gòu)是語言功能的一個方面[13]。功能主義語言學(xué)的研究對象側(cè)重言語活動而非抽象的語言整體，兼顧形式與意義的研究，著重研究語言的意義實體，重視語境研究是功能主義語言學(xué)的突出特點。

美國是否有功能主義語言學(xué)？胡壯麟教授認(rèn)為美國功能主義思潮早期在F.Boas—E.Sapir—B.L.Whorf這條脈絡(luò)中有所反映，稱其為美國功能主義萌芽[14]19。朱永生等學(xué)者談及美國功能主義學(xué)派時，認(rèn)為美國功能主義真正始于20世紀(jì)60、70年代[15]57。美國功能主義學(xué)派的代表人物有20、30年代的 F.Boas、E.Sapir及 60、70年代后期的 D.Bolinger、W.Chafe、C.Fillmore、Charles Li、T.Givón、P.Hopper、S.Thompson，等等。從20世紀(jì)30年代到60、70年代之間，是“Bloomfield世紀(jì)”的美國結(jié)構(gòu)主義。Fries正處于“Bloomfield世紀(jì)”，他的語言理論與教學(xué)方法看上去與美國結(jié)構(gòu)主義如出一轍，但Fries的很多觀點和思想都具有功能主義特點和色彩。下面從其語言理論與語言實踐兩方面進(jìn)行梳理分析。

三、Fries的語言學(xué)理論與實踐

（一）Fries的語言交際觀

在Fries看來，語言學(xué)研究的主要目的在于揭示語言如何實現(xiàn)其交際功能[16]4。Fries指出，“人們把語言作為交際工具來掌握、理解和交流意義，語言學(xué)家的任務(wù)就是要關(guān)注人類如何用語言作為工具建構(gòu)人類社會，而且語言學(xué)家要完成這個任務(wù)，就必須清醒地認(rèn)識到，語言的重要性在于它是人類社會存在的基礎(chǔ)”[17]97。Fries非常關(guān)注英語語言、學(xué)校教育和社會的語言文化[18]3。

Fries承認(rèn)Bloomfield的“刺激—反應(yīng)”公式，但對其做了較大改進(jìn)（見圖1）[16]34。與Bloomfield注重語音和語言結(jié)構(gòu)的描寫不同，F(xiàn)ries重視語言社會交際功能，關(guān)注語言在交際中的整個過程和刺激話語產(chǎn)生的背景。Fries進(jìn)行語言研究的目的不是描述言語行為，而是為了說明語言的社會功能，從功能主義的角度解釋語言交際的本質(zhì)和語言的功能[6]。Fries指出：“語言有（為人類）提供精確的社會合作手段功能，要將語言看做是建構(gòu)人類社會的功能性工具來學(xué)習(xí)語言，就必需要注意兩點：（1）與刺激說話人說話的情景相聯(lián)系的語言聲音；（2）與刺激聽話人做出反應(yīng)相聯(lián)系的語言聲音”[16]35。從功能主義角度來看，F(xiàn)ries是把語言研究放在了語境背景下，這個語境一方面指刺激說話人發(fā)話的情景語境，另一方面指刺激聽話人做出反應(yīng)的語言語境。

圖1 Fries對“刺激—反應(yīng)”公式的重新解讀

Fries對語言的社會交際功能觀是其分析句子種類的理論基礎(chǔ)。Fries對英語句子種類的研究是以語句（utterance unit）而不是句子（sentence）為單位。他把語句分為三類：（1）單一的最小自由語句；（2）單一的擴展自由語句；（3）由兩個或兩個以上自由語句組成的語句串[16]37。這三種語句類型與系統(tǒng)功能語法理論中對小句（clause）和小句復(fù)合體（clause complexes）的劃分相似[19]。

Fries還提出以語句的交際功能來劃分語句的方法，把語句分成兩種：（1）用來開始會話的情景語句單位（situation utterance units）；（2）會話開始后，受話人對聽到的前面語句的反應(yīng)語句單位（response utterance units）[16]38-40。在語句連續(xù)體中，F(xiàn)ries按照結(jié)構(gòu)功能進(jìn)一步把語句分為情景句（situation sentences）和序列句（sequence sentences），前者創(chuàng)設(shè)情景，后者繼而提供信息，兩者之間常用指稱詞、替代詞、關(guān)系副詞、連接副詞或連詞等連接信號（sequence signals）來連接[16]240-255。在系統(tǒng)功能語言學(xué)中，這些屬于銜接范疇的研究[20]。在語言分析操作層面，F(xiàn)ries和功能主義并無二致?？梢哉f，F(xiàn)ries將語言看作“交流意義的工具”的核心語言觀表明其對語言的定義具有明顯的功能取向，也與功能主義對意義的重視趨向一致。

（二）Fries的信號語法和語言意義的研究

與同時代結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)派不同，F(xiàn)ries并未從語言形式入手，把關(guān)注點主要放在可形式化操作的音位、形態(tài)和句法層面。相反，F(xiàn)ries始終重視意義研究，區(qū)分各種意義并對其進(jìn)行分類，并對意義的傳遞過程進(jìn)行描述。Fries把語言看做是信號，他的語法研究也被稱作信號語法（signals grammar）[6]。Fries認(rèn)為語言本身不是意義，語言是信號代碼（code of signals）[17]99。他把語言看做社會交際工具，解釋言語行為（speech acts）、語言（language）和意義（meaning）概念以及三者之間的關(guān)系：言語行為是從A發(fā)出的聲音序列到B接受聲音序列的一個物理手段，其本身不是語言，也不是信息內(nèi)容的意義，一個社區(qū)的言語行為的相加也不構(gòu)成社區(qū)語言；意義是A試圖要傳達(dá)給B的信息內(nèi)容，意義源于對A起刺激作用的情景，引起B(yǎng)的合作性反應(yīng)；語言既不是言語行為，也不是意義，而是使言語行為獲得意義的抽象信號代碼。只有當(dāng)言語行為符合信號代碼重現(xiàn)人類經(jīng)驗中現(xiàn)實情景的模式時，并只有當(dāng)其為人們所掌握和理解時，言語行為才獲得意義，才成為語言[17]100。信息內(nèi)容（意義）通過信號代碼（語言），以聲音序列（言語行為）方式，在社會人之間傳遞。

根據(jù)語言對比性特征（contrastive features），F(xiàn)ries區(qū)分了語句中的詞匯意義、結(jié)構(gòu)意義和社會文化意義[21]1-22。詞匯意義由詞項的對比性區(qū)別體現(xiàn)；結(jié)構(gòu)意義由詞項的對比性排列和形式體現(xiàn)；社會文化意義體現(xiàn)為社區(qū)對語句或語句串的共同反應(yīng)[22]65-68。Fries信號代碼的作用，實際上就是語言在交際中傳遞信息、重建社會的功能。從Fries對信號語法的闡釋，對言語行為、語言和意義三者之間關(guān)系的分析，可以看出他對語言的本質(zhì)、語言與世界的關(guān)系，語言與人類社會的關(guān)系方面，有著不同于結(jié)構(gòu)主義的認(rèn)識。Fries重視語言的交際功能及意義在言語交際中的作用，與功能語言學(xué)所主張的“意義潛勢”不謀而合。這些都表明，F(xiàn)ries的語言學(xué)觀具有功能主義思想元素，體現(xiàn)著功能主義色彩。

（三）Fries的語料收集方法和語境研究

Fries認(rèn)為，真實話語與文學(xué)語言等書面語言相比，實現(xiàn)的交際功能更廣，對語言學(xué)研究貢獻(xiàn)的價值更大。因此，F(xiàn)ries選擇人們交際中使用的口語語料作為研究對象。他不像同時代的結(jié)構(gòu)語言學(xué)家、轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)家主觀創(chuàng)造語料，而是收集真實語料，具有功能主義語言學(xué)家重視語言事實的特點。Fries的幾部著作都是基于大量收集真實語料而完成的。他從信件中整理了American English Grammar（1940），從電話錄音中整理了The Structure of English，還根據(jù)電視節(jié)目錄音做英語語調(diào)分析[5]166。

Fries根據(jù)電話錄音，把受話人的反應(yīng)又細(xì)分為三種類型：（1）習(xí)慣性的立即口頭反應(yīng)；（2）動作反應(yīng)，有時伴有少量口頭反應(yīng)；（3）不干擾說話人在交際過程中處于不規(guī)則位置的簡短口頭信號[16]41-53。他還區(qū)分了交際性語句（communicative utterances）與非交際性語句（non-communicative utterances）[16]53。交際性語句包括：（1）能引出口頭反應(yīng)的語句（問候、呼喚或疑問語句）；（2）能引出動作反應(yīng)，有時伴隨少量口頭反應(yīng)（詢問或命令語句）；（3）為能繼續(xù)進(jìn)行會話而引起聽話人注意的常規(guī)信號語句（陳述語句）。非交際性語句具有情景特征，如感嘆語句及表悲傷、疼痛、驚訝、惡心、生氣、高興等等的語句。Fries站在語言的交際功能性角度，研究使用中的真實話語，把說話人和聽話人的一連串語句放在一起分析，這種分析超出了僅從表面形式上研究獨立句子的層面，從單一到擴展的語句，再到語句連續(xù)體，F(xiàn)ries的語句研究已延伸到語篇層面。

“語境”這一概念最早由Malinowski（1923）提出，包括情景語境和文化語境，后經(jīng)由Firth、Halliday等人發(fā)展完善，已成為功能語言學(xué)核心概念之一。Fries雖然并不支持Bloomfield以“S-r-s-R”“刺激—反應(yīng)”公式體現(xiàn)的行為主義觀點，但其實他是認(rèn)可情景語境存在的，這可從其論述中略窺一斑。Fries認(rèn)為，語言使用過程中的差異，包括地域差異和社會階層差異，都是語言學(xué)研究的重要內(nèi)容，因為語言形式不僅僅體現(xiàn)指示意義，而且體現(xiàn)隱含意義，而后者暗含了通常情況下語言使用的語境[16]5。Fries中強調(diào)“語境確定”（Contextual Orientation），特別是文化語境確定的重要性[23]89。他認(rèn)為，如果不考慮語境因素，理解語言是不可能的，語境是一個系統(tǒng)，語言是這個系統(tǒng)的產(chǎn)物。此外，F(xiàn)ries還提出語篇語境，認(rèn)為詞匯意義由語境來控制，同樣的詞語在不同的語境下就會有不同的含義[16]54。系統(tǒng)功能語言學(xué)提出語域理論，將情景語境劃分為語場、語旨、語式，從不同維度探討意義潛勢。可以說，F(xiàn)ries對于語境的理解和功能主義關(guān)于語境的觀點在很多方面是相契合的。

四、結(jié)語

功能主義語言學(xué)的突出特點是：（1）強調(diào)語言在社會中發(fā)揮的功能；（2）注重語言結(jié)構(gòu)和意義關(guān)系的研究；（3）重視語言環(huán)境分析；（4）采用真實的口語、書面語語料。本文通過對Fries的語言交際觀、信號語法、對意義及語境的研究以及語料收集方法進(jìn)行梳理分析，對照功能語言學(xué)的主旨思想，發(fā)現(xiàn)Fries的語言觀及語言研究方法與功能語言學(xué)高度吻合，體現(xiàn)和遵循著功能主義的思想和方法，卻迥異于同時期美國結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)。遺憾的是，F(xiàn)ries處于美國結(jié)構(gòu)主義鼎盛的“Bloomfield世紀(jì)”，一直被認(rèn)為是美國結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)代表人物之一，對其在美國功能主義的影響認(rèn)識不足。筆者認(rèn)為，F(xiàn)ries就語言形式和意義所進(jìn)行的深入思考及其獨特的語言分析方法對功能語言學(xué)所做出的貢獻(xiàn)，應(yīng)當(dāng)被重新審視，從而讓人們對Fries的語言學(xué)思想、對美國語言學(xué)史的脈絡(luò)及美國功能主義的發(fā)展有個全新的認(rèn)識和深入的了解。

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C.C.Fries andAmerican Functionalism

ZHANG Yuewei1,PAN Ning2
(1.College of Foreign Languages，Zhaoqing University，Zhaoqing，Guangdong 526061,China;2.College of Foreign Languages and Cultures,Xiamen University,Xiamen,Fujian 361005,China)

Charles C.Fries is considered to be a structural linguist and his contributions to linguistics are mainly attributed to structuralism rather than functionalism.This paper analyzes Fries’idea of language communication,signal grammar,meaning,context,data collection,and further compares functionalism and structuralism.The study shows that Fries’theories have manifested functional embryos.Based on analysis of Fries’linguistic theory and its reorientation,this paper aims to give an objective and insightful description of Fries’linguistic theory andAmerican linguistic history.

C.C.Fries;functionalism;structuralism

宋先紅）

H0-06

A

1009-8445（2017）06-0034-04

2016-11-20

廣東省本科高校高等教育教學(xué)改革項目（2016236）；肇慶學(xué)院質(zhì)量工程及教學(xué)改革項目（201663）；肇慶學(xué)院科研基金項目（201748）

張躍偉（1969-），男，遼寧錦州人，肇慶學(xué)院外國語學(xué)院教授，博士。