文/楊智峰 汪偉 吳化斌

技術(shù)進(jìn)步與中國工業(yè)結(jié)構(gòu)升級

文/楊智峰 汪偉 吳化斌

近年來中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，《中國制造2025》提出了加快推進(jìn)實(shí)施制造業(yè)升級的戰(zhàn)略，制造業(yè)是工業(yè)的主要組成部門，推進(jìn)制造業(yè)升級也即推進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級，因此，對工業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題進(jìn)行考察具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。供給側(cè)改革是近期熱點(diǎn)，那么從供給側(cè)角度考察，什么因素是工業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動因，其內(nèi)在的機(jī)制是什么，本文試圖從非均衡增長的角度解釋中國工業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動因。

中國工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷情況

在1978~2012年間，中國工業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)兩個特點(diǎn)。（1）工業(yè)中輕重工業(yè)的產(chǎn)出份額變化較大，但是勞動和資本份額變化不大、基本保持穩(wěn)定。輕重工業(yè)產(chǎn)出份額尤其在1994年之后變化較大，如1998年輕工業(yè)產(chǎn)出份額為65%，達(dá)到峰值，重工業(yè)產(chǎn)出份額為35%，而2008年輕工業(yè)產(chǎn)出份額只有31.47%，重工業(yè)產(chǎn)出份額卻達(dá)到68.53%。然而，輕重工業(yè)的勞動和資本份額基本保持穩(wěn)定，重工業(yè)勞動份額始終遠(yuǎn)高于輕工業(yè)，重工業(yè)資本份額也始終遠(yuǎn)高于輕工業(yè)。（2）工業(yè)中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的變化大致可以分為3個階段：第一階段為1978年至1994年，輕重工業(yè)產(chǎn)出份額基本持平；第二階段為1995年至1998年，重工業(yè)產(chǎn)出份額呈下降趨勢，輕工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢，輕工業(yè)產(chǎn)出份額高于重工業(yè)產(chǎn)出份額；第三階段為1999年至2012年，重工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢，而輕工業(yè)產(chǎn)出份額呈下降趨勢，工業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)重工業(yè)化（或升級）趨勢，該階段以2004年為界又可分為兩個時期：2004年以前，工業(yè)中輕工業(yè)產(chǎn)出份額仍高于重工業(yè)產(chǎn)出份額，但差距不斷縮?。?004年及以后，重工業(yè)產(chǎn)出份額高于輕工業(yè)產(chǎn)出份額，2012年重工業(yè)產(chǎn)出份額為66.66%，輕工業(yè)產(chǎn)出份額為33.34%。

在組織生產(chǎn)時，輕重工業(yè)的要素密度是不同的，重工業(yè)傾向于資本密集型，而輕工業(yè)傾向于勞動密集型，不僅輕重工業(yè)的要素密度不同，技術(shù)進(jìn)步對輕重工業(yè)生產(chǎn)的影響也存在差異。相對而言，重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步傾向于勞動增進(jìn)型，極大地提高了勞動生產(chǎn)率和勞動的邊際報(bào)酬，而輕工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步更傾向于中性的特征，對勞動邊際報(bào)酬的提高程度遠(yuǎn)弱于重工業(yè)。輕重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率也存在差異，這種差異也是動態(tài)變化的。1978年至2012年，技術(shù)進(jìn)步方式經(jīng)歷了原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下低起點(diǎn)的“以創(chuàng)新為主”研發(fā)體系的逐步瓦解和向“以模仿為主”研發(fā)體系的轉(zhuǎn)變，2012年后又再次處于向“以創(chuàng)新為主”研發(fā)體系的轉(zhuǎn)變過程中。因此，輕重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率是動態(tài)變化的，其差異也呈現(xiàn)動態(tài)變化的特征。

重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率大致有三次較大的波動：（1）1982年“黨的十二大”提出了“二十年翻兩番”的奮斗目標(biāo)，之后中國實(shí)施了有限度的對外開放，經(jīng)濟(jì)開始了1978年以來短暫的第一次擴(kuò)張，直到1986年由于出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)過熱和大幅通貨膨脹，重工業(yè)在這一時期延續(xù)了原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下低起點(diǎn)的“以創(chuàng)新為主”的技術(shù)進(jìn)步方式，由于起點(diǎn)低，重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率相對較高；（2）1992年鄧小平發(fā)表“南巡談話”，兩年后中國確立了市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，擴(kuò)大了對外開放，本國重工業(yè)面臨激烈的市場競爭，但缺乏相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策，因此低起點(diǎn)的“以創(chuàng)新為主”的重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步方式逐漸瓦解，重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率大幅下降，直到1997年的亞洲金融危機(jī)爆發(fā)；（3）亞洲金融危機(jī)后重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步逐步向“以模仿為主”的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)變，政府配套出臺了一系列鼓勵重工業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)政、信貸政策和產(chǎn)業(yè)振興措施，通過“走出去，引進(jìn)來”的政策，重工業(yè)逐步建立了“以模仿為主”的技術(shù)進(jìn)步方式，又進(jìn)入了其技術(shù)進(jìn)步率相對較高的發(fā)展時期，直至2007年美國次貸危機(jī)波及我國。

輕工業(yè)以面向市場的企業(yè)為研發(fā)主體，有相對較低的技術(shù)進(jìn)步率，1978年至2012年輕工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率大致有3次較大的波動：（1）1982年后中國經(jīng)濟(jì)開始了1978年以來短暫的第一次擴(kuò)張，伴隨著重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的大幅增長，輕工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率也有所增長，但有起伏；（2）1994年后中國確立了市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，輕工業(yè)開始大幅增長，進(jìn)入了其技術(shù)進(jìn)步率相對較高的時期，直至1997年的亞洲金融危機(jī)，由于中國承諾人民幣不貶值，使得中國輕工業(yè)產(chǎn)品出口下降，被迫收縮；（3）2003年后政府大力扶持重工業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，輕工業(yè)進(jìn)入了弱發(fā)展時期，輕工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率相對較低。

（一）從供給側(cè)角度對工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的分析

由于資本和勞動的邊際技術(shù)替代率在輕重工業(yè)間是相等的，這意味著在輕重工業(yè)間，資本和勞動的邊際生產(chǎn)率雖不同，但有相同比例的差距。如重工業(yè)資本的邊際報(bào)酬比輕工業(yè)高10%，則重工業(yè)勞動的工資比輕工業(yè)同樣高10%。模型經(jīng)濟(jì)的這一內(nèi)在機(jī)制與錢納里、魯濱遜和賽爾奎因（1989）和楊智峰（2011）對輕重工業(yè)的實(shí)證分析結(jié)果一致。

經(jīng)濟(jì)中存在輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的相對變化，且輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率和產(chǎn)出份額的相對變化與該分析一致，并且在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，技術(shù)進(jìn)步對工業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響是不一致的。中國自1978年改革開放至1994年前，重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率相對略高于輕工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率，因此重工業(yè)產(chǎn)出以略高于輕工業(yè)的速度增長，重工業(yè)產(chǎn)出份額略有波動并緩慢上升，但總體上輕重工業(yè)產(chǎn)出份額呈現(xiàn)維持約各占50%的膠著狀態(tài)；1995~1998年，輕工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率絕對數(shù)值遠(yuǎn)高于重工業(yè)，且重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率為負(fù)，這一時期重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率相對低于輕工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率，該時期輕工業(yè)產(chǎn)出份額呈快速上升趨勢，1999年重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率由負(fù)轉(zhuǎn)正，但輕工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率仍相對略高于重工業(yè)，輕工業(yè)產(chǎn)出份額略有上升達(dá)到頂點(diǎn)，工業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)輕工業(yè)化趨勢（或去工業(yè)化趨勢）；2000年后，重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率絕對數(shù)值遠(yuǎn)高于輕工業(yè)，輕工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率逐步下降為0或負(fù)，這一時期重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率相對高于輕工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率，該時期重工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢，工業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)優(yōu)化升級趨勢。

因此，從供給側(cè)角度分析，輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的相對變化是輕重工業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)變化的動因，且重工業(yè)相對于輕工業(yè)有較高的技術(shù)進(jìn)步率，是工業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動因。

重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步對輕工業(yè)產(chǎn)出具有溢出效應(yīng)。這是由于重工業(yè)生產(chǎn)投資品，如機(jī)器設(shè)備等，輕工業(yè)使用重工業(yè)生產(chǎn)的投資品組織生產(chǎn)，如果投資品的生產(chǎn)效率提高，則會相應(yīng)提高輕工業(yè)產(chǎn)出。

（二）從需求側(cè)角度對工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的分析

對產(chǎn)出的需求分為對輕工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)、對重工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)和投資，重工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)對輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的變化不敏感，而投資和輕工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)對輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的變化敏感，重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率相對值高于輕工業(yè)時，投資率呈上升趨勢，輕工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)份額逐步下降，同時重工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)份額保持穩(wěn)定并略有增長，使得重工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢。因此，推動工業(yè)結(jié)構(gòu)升級，應(yīng)適當(dāng)保持對重工業(yè)的投資。

重工業(yè)產(chǎn)品的價格相對輕工業(yè)產(chǎn)品而言較為昂貴，重工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)份額的增加意味著消費(fèi)升級，而消費(fèi)升級需要整個社會進(jìn)行較長時間的財(cái)富積累，因此當(dāng)重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率高于輕工業(yè)時，重工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)份額基本穩(wěn)定并略有上升，而輕工業(yè)產(chǎn)品價格相對低廉；隨著居民收入的增長，對輕工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)增長較快。企業(yè)使用重工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行投資、組織生產(chǎn)，重工業(yè)技術(shù)的快速進(jìn)步會大大降低企業(yè)生產(chǎn)成本，從而使得企業(yè)增加投資變得更加有利可圖，而企業(yè)增加投資又使經(jīng)濟(jì)中投資率呈上升趨勢，且投資對重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的變化較為敏感。

研究結(jié)論

（1）從供給側(cè)角度考察，輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的相對變化是中國工業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)變化的動因，而重工業(yè)相對于輕工業(yè)有較高的技術(shù)進(jìn)步率，是中國工業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動因；（2）重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步對輕工業(yè)產(chǎn)出具有溢出效應(yīng)；（3）重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率相對高于輕工業(yè)時，投資率呈上升趨勢，輕工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)份額逐步下降，同時重工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)份額保持穩(wěn)定并略有增長，使得重工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢。

啟示與借鑒

（1）政府在推動技術(shù)進(jìn)步方面應(yīng)將更多的政策支持、人力資源和物質(zhì)資源等重點(diǎn)配置于重工業(yè)，尤其是基礎(chǔ)性或者高科技行業(yè)，而不是輕工業(yè)；推動重工業(yè)相對于輕工業(yè)會有較高的技術(shù)進(jìn)步率效果，從而有力地推動工業(yè)結(jié)構(gòu)升級和制造業(yè)升級。（2）建立統(tǒng)一的國內(nèi)市場，通過稅收減免和補(bǔ)貼等措施，鼓勵輕工業(yè)企業(yè)使用本國重工業(yè)產(chǎn)品。（3）對使用本國重工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行投資生產(chǎn)的企業(yè)，可給予投資稅收抵免、退稅補(bǔ)貼等政策的鼓勵支持。（4）隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長，中國已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，通過“走出去，引進(jìn)來”的方式，中國許多產(chǎn)業(yè)部門實(shí)現(xiàn)了跨越式的發(fā)展，擁有了世界次先進(jìn)的技術(shù)水平，但這種“以模仿為主”的技術(shù)進(jìn)步方式不能取得最先進(jìn)的技術(shù)從而實(shí)現(xiàn)趕超，且由于代價日益高昂，已不能滿足中國工業(yè)結(jié)構(gòu)升級的要求。因此，需要積極落實(shí)“十八屆五中全會”精神，把創(chuàng)新擺在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心位置，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步從“以模仿為主”方式向 “以創(chuàng)新為主”方式的再次轉(zhuǎn)變，為技術(shù)進(jìn)步注入創(chuàng)新活力，推動重工業(yè)實(shí)現(xiàn)較高的技術(shù)進(jìn)步率的發(fā)展，從而為進(jìn)一步推進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級和制造業(yè)升級打下堅(jiān)實(shí)的科技基礎(chǔ)。

（楊智峰系上海立信會計(jì)金融學(xué)院國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院副教授，汪偉系上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)經(jīng)研究所教授，吳化斌系上海財(cái)經(jīng)大學(xué)高等研究院副研究員；摘自《財(cái)經(jīng)研究》2016年第11期）