朱玉林　齊晶晶

摘要：運(yùn)用主成分分析法，考量北京中關(guān)村、武漢東湖和上海張江三個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)2000-2015年區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略及增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。結(jié)果表明：三個(gè)創(chuàng)新示范區(qū)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，有力推動(dòng)了該區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接驅(qū)動(dòng)作用顯著。創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力顯著，而創(chuàng)新機(jī)制的作用力不顯著。因此，進(jìn)一步完善創(chuàng)新機(jī)制是未來(lái)發(fā)展的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新能力；區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)

中圖分類號(hào)：F032文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：10037217（2017）05010406

一、引言

實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是全面深化改革，提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的主要途徑。自2009年3月北京市成立中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)始，武漢東湖國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)（2009年12月），上海張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)（2011年3月）相繼成立，并迅速發(fā)展成為“區(qū)域增長(zhǎng)極”。實(shí)踐證明，面向自主創(chuàng)新的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)明顯。

本文成立較早的三個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)為實(shí)證分析對(duì)象，以自主創(chuàng)新為傳導(dǎo)變量，嘗試研究區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)自主創(chuàng)新能力的影響及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。

二、面向自主創(chuàng)新的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制

（一）自主創(chuàng)新及其影響因素

自主創(chuàng)新是與技術(shù)引進(jìn)和模仿相對(duì)比的創(chuàng)新活動(dòng)，指的是以自有技術(shù)或自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特核心技術(shù)為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品價(jià)值的過(guò)程。評(píng)價(jià)自主創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)較多，但是對(duì)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的自主創(chuàng)新能力深度剖析的文獻(xiàn)卻比較少。對(duì)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，首先要明晰自主創(chuàng)新能力的影響因素。中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組每年對(duì)中國(guó)各省、市和區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力開(kāi)展評(píng)價(jià)研究，他們認(rèn)為，影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的因素包括知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)流動(dòng)能力、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績(jī)效[1]；任中保，喬黎黎（2013）將國(guó)家自主創(chuàng)新能力的影響因素歸納為創(chuàng)新主體維度、創(chuàng)新要素維度和創(chuàng)新活動(dòng)維度三個(gè)方面[2]；解佳龍，胡樹(shù)華（2013）從載體支撐力、自主創(chuàng)新力、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和集聚輻射力四個(gè)方面對(duì)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)示范能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，他將自主創(chuàng)新力的影響因素分為創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)方面[3]。借鑒已有研究成果，結(jié)合國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的區(qū)域性特征，本文把自主創(chuàng)新的主要影響因素歸納為四個(gè)方面，分別為創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新產(chǎn)出。

創(chuàng)新資源是自主創(chuàng)新的投入部分，主要包括資金、人才和基礎(chǔ)設(shè)施等要素（Porter，1990），它是開(kāi)展自主創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)，創(chuàng)新資源投入的增加或減少，可以促進(jìn)或減緩自主創(chuàng)新能力的生成[4]。

創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新主體主觀感知與描述區(qū)域的環(huán)境創(chuàng)新特性，這種感知會(huì)影響參與個(gè)體的信念、態(tài)度、動(dòng)機(jī)和價(jià)值觀等創(chuàng)新行為，最終對(duì)整個(gè)區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績(jī)效構(gòu)成影響。創(chuàng)新環(huán)境主要包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境、制度環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境[5]，由于社會(huì)文化環(huán)境，定性指標(biāo)較多，難以量化，本文主要關(guān)注和經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)制度環(huán)境區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。

創(chuàng)新機(jī)制是區(qū)域創(chuàng)新主體不斷追求創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)能及其運(yùn)行模式，高效的創(chuàng)新機(jī)制的形成，可以推動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)、積累、創(chuàng)造、應(yīng)用和擴(kuò)散，形成自主創(chuàng)新，并且實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化。在這個(gè)過(guò)程中，知識(shí)創(chuàng)造能力和技術(shù)創(chuàng)造能力是關(guān)鍵，因此被經(jīng)常用來(lái)衡量創(chuàng)新機(jī)制的有效性。

創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新的最終目的，并用來(lái)衡量創(chuàng)新的成敗，創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新績(jī)效和區(qū)域創(chuàng)新能力的決定性因素，它包括創(chuàng)新成果和成果產(chǎn)業(yè)化的效益。

因此，自主創(chuàng)新能力綜合反映了創(chuàng)新資源的集聚能力、創(chuàng)新環(huán)境的改善能力、創(chuàng)新機(jī)制的發(fā)揮能力和創(chuàng)新產(chǎn)出的能力，自主創(chuàng)新能力的提高有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，主要是因?yàn)閯?chuàng)新能使創(chuàng)新主體能夠在創(chuàng)新的領(lǐng)域處于壟斷地位獲得超額壟斷收益，從而極大地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

（二）區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制

面向自主創(chuàng)新的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略是指區(qū)域內(nèi)以自主創(chuàng)新能力提升為目標(biāo)，對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、關(guān)鍵性的問(wèn)題所作的籌劃和決策，這種區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，是作為一種政策創(chuàng)新對(duì)區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)構(gòu)成影響的，其影響途徑可分為三個(gè)方面。

財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐（雙月刊）2017年第5期

2017年第5期（總第209期）朱玉林，齊晶晶：面向自主創(chuàng)新的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略及增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)效應(yīng)

1政策創(chuàng)新可以使得區(qū)域吸引聚集更多的創(chuàng)新資源。以自主創(chuàng)新為主要目的的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，從國(guó)家的層面來(lái)講，政策上會(huì)予以傾斜；從投入的角度來(lái)講，會(huì)在創(chuàng)新資金、創(chuàng)新人才和基礎(chǔ)設(shè)施等方面予以支持；從區(qū)域自身的層面來(lái)講，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的成立，會(huì)出臺(tái)一系列創(chuàng)新激勵(lì)政策、稅收優(yōu)惠政策以及開(kāi)展若干創(chuàng)新型的規(guī)劃發(fā)展項(xiàng)目等，這些都成為地區(qū)吸引資金、技術(shù)和人才流入的良好條件，從而促進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升。

2政策創(chuàng)新通過(guò)制度創(chuàng)新影響自主創(chuàng)新。任何技術(shù)創(chuàng)新都是在特定的制度環(huán)境下進(jìn)行的，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略從政策創(chuàng)新上升為制度創(chuàng)新，并通過(guò)產(chǎn)權(quán)機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制、治理機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制等方式對(duì)技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)成影響，以提高自主創(chuàng)新能力為主要目的的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略通過(guò)這幾種機(jī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起到激勵(lì)作用，從制度的層面保障創(chuàng)新機(jī)制作用的發(fā)揮，并且這種制度安排的變化會(huì)營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)自主創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。

3政策創(chuàng)新可以激勵(lì)自主創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化。區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，不僅以產(chǎn)權(quán)形式對(duì)創(chuàng)新予以激勵(lì)，以稅收形式對(duì)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)予以優(yōu)惠，而且會(huì)支持新型產(chǎn)業(yè)組織參與國(guó)家重大科技項(xiàng)目，這幾個(gè)方面促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新成果相結(jié)合，使得創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)收益得以實(shí)現(xiàn)。

因此，以自主創(chuàng)新為主要目的的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，可以為區(qū)域營(yíng)造良好的制度環(huán)境，聚集更多的創(chuàng)新資源，有利于創(chuàng)新機(jī)制的發(fā)揮和創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，提升區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力，如圖1所示，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略通過(guò)作用于創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新產(chǎn)出以提升區(qū)域的自主創(chuàng)新能力，從而達(dá)到驅(qū)動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目的，其中，自主創(chuàng)新能力直接作用于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略及創(chuàng)新的四大影響因素間接作用于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。endprint

三、自主創(chuàng)新能力的測(cè)評(píng)

（一）自主創(chuàng)新能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)文章第一部分對(duì)自主創(chuàng)新及其影響因素的分析歸納，考慮數(shù)據(jù)的可得性，建立自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，其中一級(jí)指標(biāo)是區(qū)域自主創(chuàng)新能力，二級(jí)指標(biāo)包括創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新產(chǎn)出，三級(jí)指標(biāo)包括創(chuàng)新人才、創(chuàng)新資金、基礎(chǔ)設(shè)施、制度環(huán)境等對(duì)應(yīng)的32個(gè)指標(biāo)，由于文章篇幅有限，詳細(xì)的指標(biāo)體系省略。

本文選取成立最早的北京中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)①，武漢東湖國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)②，上海張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)③為實(shí)證分析對(duì)象，為了展現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，實(shí)證分析選取2000-2015年的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來(lái)源包括三個(gè)方面：（1）直接獲取的數(shù)據(jù)，這部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源于2001-2016年度《國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒》、《北京統(tǒng)計(jì)年鑒》、《湖北統(tǒng)計(jì)年鑒》、《武漢統(tǒng)計(jì)年鑒》、《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》、《科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、城市《國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展公報(bào)》以及《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)年報(bào)》、各省市《第二次R&D 資源清查公報(bào)》，中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)官方網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)信息④、東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)政務(wù)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)信息⑤、張江高技術(shù)園區(qū)管理委員會(huì)統(tǒng)計(jì)信息⑥等；（2）需要進(jìn)一步處理的數(shù)據(jù)，例如人均數(shù)據(jù)。

需要特別說(shuō)明的是，

由于部分?jǐn)?shù)據(jù)搜集的局限性，且基礎(chǔ)設(shè)施具有正的外部性以及制度環(huán)境的區(qū)域性特征

⑦，它們對(duì)應(yīng)的是中關(guān)村、東湖、張江所在區(qū)域北京市、武漢市和上海市的數(shù)據(jù)；（3）缺省的數(shù)據(jù)，本文實(shí)證分析的對(duì)象為北京市、武漢市和上海市的某幾個(gè)區(qū)，數(shù)據(jù)搜集難度較大，并且32個(gè)指標(biāo)時(shí)間跨度為十六年，因此少量數(shù)據(jù)缺省，缺省的數(shù)據(jù)根據(jù)已得數(shù)據(jù)的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理以后，利用SPSS 17.0的主成分分析功能，將有關(guān)的分析數(shù)據(jù)導(dǎo)入SPSS軟件，進(jìn)行全局主成分分析。

（二）測(cè)評(píng)結(jié)果與分析

通過(guò)對(duì)中關(guān)村、東湖和張江2000-2015年32個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除了量綱的影響，進(jìn)行主因素分析之前，對(duì)變量之間的相關(guān)程度進(jìn)行觀察，得到KMO參數(shù)大于0.8，Bartlett球形檢驗(yàn)拒絕原假設(shè)，證實(shí)數(shù)據(jù)適合做因子分析。

由表1可以看出，前四個(gè)主因素提取了約89%的原指標(biāo)信息，可以反映原來(lái)影響因素的大部分信息，所以本文提取四個(gè)主因素，且從因子得分矩陣可以得到，第一個(gè)主因素為創(chuàng)新資源，第二個(gè)主因素為創(chuàng)新環(huán)境，第三個(gè)主因素為創(chuàng)新機(jī)制，第四個(gè)主因素為創(chuàng)新產(chǎn)出。計(jì)算得到三個(gè)地區(qū)2000-2015年自主創(chuàng)新能力和各個(gè)主成分的具體得分值，如表2、表3、表4所示，其中負(fù)值代表發(fā)展水平低于三個(gè)地區(qū)2000-2015年間的平均水平，正值代表發(fā)展水平超過(guò)平均水平。對(duì)表2～表4中數(shù)據(jù)進(jìn)行分析可得如下結(jié)論：

1三個(gè)地區(qū)自主創(chuàng)新能力發(fā)展水平不同。中關(guān)村自主創(chuàng)新能力得分值最高，東湖在三個(gè)地區(qū)中得分值最低。中關(guān)村在2005年以前發(fā)展水平低于三地2000-2015的平均水平，東湖2012年以前均低于三地平均水平，張江2006年以前低于三地平均水平。

2三個(gè)地區(qū)四個(gè)主因素發(fā)展水平有差異。根據(jù)得分值可知，

就創(chuàng)新資源這一影響因素，中關(guān)村的發(fā)展優(yōu)勢(shì)最高，東湖的最低；就創(chuàng)新環(huán)境這一影響因素，張江的發(fā)展優(yōu)勢(shì)最高，東湖的最低；就創(chuàng)新機(jī)制而言，張江的優(yōu)勢(shì)最明顯，東湖最低；而就創(chuàng)新產(chǎn)出而言，中關(guān)村略高于張江，東湖最低。這種情況存在的原因在于地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施重點(diǎn)的差異，中關(guān)村是我國(guó)科教智力和人才資源最為密集的地區(qū)，聚集了大量的高端創(chuàng)新資源，是我國(guó)連接全球創(chuàng)新資源的重要接點(diǎn)，該地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施重視創(chuàng)新資源的整合輻射作用，體質(zhì)機(jī)制的先行示范作用，因此，與其他兩個(gè)地區(qū)相比，中關(guān)村示范區(qū)的綜合實(shí)力最強(qiáng)，優(yōu)勢(shì)明顯；東湖示范區(qū)是湖北省“雙創(chuàng)”驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要載體，該地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施重視創(chuàng)新資源的聚集，良好的創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造及創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，因此，東湖示范區(qū)創(chuàng)新資源和創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)展水平高于其他兩個(gè)因素，但是與北京、上海相比，該地區(qū)自主創(chuàng)新體系建設(shè)的基礎(chǔ)較為薄弱，自主創(chuàng)新綜合實(shí)力及四個(gè)主因素的發(fā)展水平均比較低；張江示范區(qū)地處上海，開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)、較好的投資環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境以及與國(guó)外市場(chǎng)密切的接觸等都成為自主創(chuàng)新能力提升的優(yōu)越條件，該地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施重視優(yōu)質(zhì)資源聚集、高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展及體質(zhì)機(jī)制創(chuàng)新，因此該地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新機(jī)制優(yōu)勢(shì)明顯，自主創(chuàng)新綜合實(shí)力也比較強(qiáng)。

3區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)中關(guān)村自主創(chuàng)新能力的影響。從表2、表3和表4中可以看出，三個(gè)地區(qū)自主創(chuàng)新能力及其影響因素發(fā)展水平逐年提高。北京中關(guān)村2009年實(shí)行區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，從增長(zhǎng)趨勢(shì)來(lái)看，該地區(qū)2010-2013年自主創(chuàng)新能力得分值增速較快，其中，影響自主創(chuàng)新能力的四個(gè)因素中，2009年創(chuàng)新資源的得分值增速較快，2010年創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新產(chǎn)出的得分值增速較快。因此，可以估計(jì)，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施對(duì)中關(guān)村自主創(chuàng)新能力的提高具有較大影響，政策的實(shí)施最初通過(guò)創(chuàng)新資源的投入、吸引和集聚，制度環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改善，知識(shí)創(chuàng)造條件和技術(shù)創(chuàng)造條件的提升推動(dòng)自主創(chuàng)新能力的提高，

而創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新機(jī)制三個(gè)影響因素的快速發(fā)展促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的提高，帶動(dòng)自主創(chuàng)新能力更高水平的發(fā)展。

4區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)東湖自主創(chuàng)新能力的影響。東湖2009年實(shí)行區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，2010年自主創(chuàng)新能力得分值增幅較大，達(dá)54%，之后的幾年一直保持高速增長(zhǎng)，可知政策的實(shí)施對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升影響較大。政策實(shí)施初期，即2009年，創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境因素最先受到政策影響，發(fā)展水平迅速提高。隨著政策效果的發(fā)揮，2012年創(chuàng)新資源集聚速度加快，創(chuàng)新產(chǎn)出增速提高，與創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新機(jī)制共同發(fā)揮作用推動(dòng)區(qū)域自主創(chuàng)新能力大幅度提升。但是，從表3中可以看出，與其他三大影響因素相比，東湖創(chuàng)新機(jī)制的發(fā)展水平endprint

提高幅度有限

，而此影響因素是自主創(chuàng)新能力提高的關(guān)鍵，所以，進(jìn)一步發(fā)展的要求是改善知識(shí)創(chuàng)造條件和技術(shù)創(chuàng)造條件，增加知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)造的成果，

推動(dòng)創(chuàng)新機(jī)制的發(fā)展。

5區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)張江自主創(chuàng)新能力的影響。張江2011年實(shí)行區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，2012年自主創(chuàng)新能力迅速提高，可以估計(jì)政策有一年的滯后期。政策實(shí)施初期，2011年創(chuàng)新資源的投入得到較大幅度提高，創(chuàng)新環(huán)境改善明顯，這與上海地區(qū)對(duì)資源較強(qiáng)的吸引力，完善的制度和較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)。隨著政策作用的發(fā)揮，創(chuàng)新資源進(jìn)一步集聚，創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)展水平極大提高，自主創(chuàng)新能力在2012年得到最大幅度提升，但是，相比該地區(qū)其它三個(gè)影響因素，創(chuàng)新機(jī)制得分值略低，這是張江下一步提升自主創(chuàng)新能力需重點(diǎn)關(guān)注的方面。

四、基于自主創(chuàng)新的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析

（一）區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略、自主創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

利用主成分分析的結(jié)果對(duì)三個(gè)創(chuàng)新示范區(qū)自主創(chuàng)新能力及主因素與人均GDP進(jìn)行回歸分析，得到表5和表6，

表5是自主創(chuàng)新能力、相關(guān)虛擬變量與人均GDP的回歸結(jié)果，由表5可以看出，三個(gè)地區(qū)自主創(chuàng)新能力與人均GDP的回歸結(jié)果中，常數(shù)項(xiàng)不顯著，自主創(chuàng)新能力A1對(duì)人均GDP的影響顯著，可知國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)自主創(chuàng)新能力與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正相關(guān)。三個(gè)地區(qū)基于自主創(chuàng)新的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略分別于2009和2011年開(kāi)始實(shí)行，模型2加入了2009年區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的虛擬變量作為控制變量進(jìn)行回歸，可知，虛擬變量D2009系數(shù)

顯著為正，AdjustedR2值得到改善，說(shuō)明2009年區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)構(gòu)成影響。

模型3加入2011年的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施為虛擬變量，可知，虛擬變量D2011系數(shù)顯著為正，模型的AdjustedR2

值進(jìn)一步增加，模型得到改善，說(shuō)明以

自主創(chuàng)新為目的的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略2011年以后對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)構(gòu)成影響。因此，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略通過(guò)推動(dòng)地區(qū)自主創(chuàng)新能力影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，三地政策分別于2009年、2011年實(shí)施，政策實(shí)施對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正的影響力。在區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略、自主創(chuàng)新與人均GDP的實(shí)證分析中，模型2和模型3在自變量為自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上加入了其他虛擬變量作為控制變量，自主創(chuàng)新能力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正的顯著影響不變，可知，模型在放寬條件的基礎(chǔ)上，實(shí)證結(jié)果沒(méi)有變化，模型的穩(wěn)健性得到檢驗(yàn)。

模型形式自變量自主創(chuàng)新能力自變量自主創(chuàng)新能力，虛擬變量2009年為控制變量自變量自主創(chuàng)新能力，虛擬變量2011年為控制變量

注：括號(hào)中的數(shù)值為t值，*、**、***分別代表10%、5%、1%的顯著性水平。

（二）區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略、自主創(chuàng)新能力主因素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

表6是自主創(chuàng)新能力主因素和相關(guān)虛擬變量與人均GDP的回歸結(jié)果。

模型形式

自變量：自主創(chuàng)新能力四個(gè)主因素

自變量：自主創(chuàng)新能力四個(gè)主因素，虛擬變量2009年為控制變量

自變量：自主創(chuàng)新能力四個(gè)主因素，虛擬變量2011年為控制變量

注：括號(hào)中的數(shù)值為t值，*、**、***分別代表10%、5%、1%的顯著性水平。

從模型4可以看出，四個(gè)地區(qū)自主創(chuàng)新能力的影響因素均在1%的水平上顯著，其中創(chuàng)新資源B1、創(chuàng)新環(huán)境B2和創(chuàng)新產(chǎn)出B4對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響為正，可知這三個(gè)因素的提高，可帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而創(chuàng)新機(jī)制B3的系數(shù)為負(fù)，可知，地區(qū)未能通過(guò)創(chuàng)新機(jī)制作用的良好發(fā)揮驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

。模型5加入了2009年的虛擬變量，可以看出，虛擬變量D2009系數(shù)在1%水平上顯著為正，創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境的系數(shù)在1%水平上顯著為正，創(chuàng)新產(chǎn)出在10%的水平上顯著為正，而創(chuàng)新機(jī)制在1%的水平上顯著為負(fù)，模型的Adjusted R2得到提升，

區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出的發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)構(gòu)成正的顯著影響。

模型6加入了2011年的虛擬變量D2011，可知其系數(shù)在1%的水平上顯著，并且除創(chuàng)新機(jī)制外，其他影響因素的系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，Adjusted R2增加，模型整體得到進(jìn)一步改善，

2011年區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出的發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)構(gòu)成正的顯著影響。

所以區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，需進(jìn)一步重視發(fā)揮創(chuàng)新機(jī)制的良性作用，從而使得創(chuàng)新機(jī)制通過(guò)促進(jìn)自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)更快增長(zhǎng)。

五、結(jié)論

本文以北京中關(guān)村、武漢東湖和上海張江三個(gè)成立最早的國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)為研究對(duì)象，綜合理論和實(shí)證分析，研究了面向自主創(chuàng)新能力的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用，主要結(jié)論如下：

1面向自主創(chuàng)新的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施極大促進(jìn)了示范區(qū)自主創(chuàng)新能力的提高。2009年中關(guān)村、東湖區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施，兩地自主創(chuàng)新能力在2010年得到高速提升，2011年張江實(shí)行區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，其自主創(chuàng)新能力于2012年得到高速提升。三地相比較，中關(guān)村自主創(chuàng)新能力得分值最高，東湖自主創(chuàng)新能力得分值最低，三個(gè)地區(qū)四個(gè)主因素發(fā)展水平的不同決定了綜合實(shí)力的差異。

2三個(gè)地區(qū)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施以后，自主創(chuàng)新能力四個(gè)主因素的發(fā)展水平各異。相似的是三地均在創(chuàng)新機(jī)制方面得分值略低，不同的是中關(guān)村在創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境方面占有優(yōu)勢(shì)，張江在創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新機(jī)制方面占有優(yōu)勢(shì)，與這兩個(gè)地區(qū)相比，東湖在四個(gè)主因素方面均不占優(yōu)勢(shì)，但是從該地區(qū)十六年的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，東湖在創(chuàng)新資源和創(chuàng)新產(chǎn)出方面發(fā)展速度較快。

3三個(gè)地區(qū)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，于2009年、2011年之后對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的影響。自主創(chuàng)新能力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接驅(qū)動(dòng)作用顯著，自主創(chuàng)新能力四大影響因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響力各異，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出的影響力為正，而創(chuàng)新機(jī)制未能發(fā)揮對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)良好的驅(qū)動(dòng)作用，因此，進(jìn)一步完善創(chuàng)新機(jī)制，是下一步通過(guò)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施，引領(lǐng)地區(qū)發(fā)展的關(guān)鍵。endprint

注釋

①北京中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)2012年以前為“一區(qū)十園”，2012年10月13日擴(kuò)容為“一區(qū)十六園”，分別為東城園、西城園、朝陽(yáng)園、海淀園、豐臺(tái)園、石景山園、門(mén)頭溝園、房山園、通州園、順義園、大興-亦莊園、昌平園、平谷園、懷柔園、密云園、延慶園，示范區(qū)488平方千米。由于實(shí)證分析要求對(duì)象的一致性，本文搜集數(shù)據(jù)以十六個(gè)區(qū)為例。

②武漢東湖國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)1991年被國(guó)務(wù)院首批批準(zhǔn)為國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)，示范區(qū)規(guī)劃面積518平方公里，有8個(gè)街道。

③上海張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)2011年為“一區(qū)八園”，現(xiàn)今擴(kuò)展為“一區(qū)十八園”，分別為張江核心園、漕河涇園、閘北園、青浦園、嘉定園、金橋園、楊浦園、徐匯園、長(zhǎng)寧園、虹口園、松江園、閔行（莘莊）園、普陀園、奉賢園、金山園、崇明園、臨港園、陸家嘴園和紫竹高新區(qū)，共470.5平方公里。本文鑒于實(shí)證分析的要求，以十八個(gè)園區(qū)為數(shù)據(jù)搜集的對(duì)象。

④ http：//www.zgc.gov.cn/

⑤http：//www.wehdz.gov.cn/

⑥http：//www.zhangjiang.net/

⑦本文實(shí)證研究對(duì)象為三個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，均為北京市、武漢市和上海市的高科技產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)，所以三個(gè)自主創(chuàng)新示范區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施條件和制度環(huán)境的部分?jǐn)?shù)據(jù)可以用所在城市的相應(yīng)數(shù)據(jù)代替。

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（責(zé)任編輯：鐘瑤）endprint